CENNÍK CENTRÁLNEHO DEPOZITÁRA CENNÝCH PAPIEROV SR, a. s., ÚČINNÝ OD 01.01.2018 Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s. IČO: 31 338 976 Bankové spojenie ul. 29. Augusta 1/A, 814 80 Bratislava I DIČ: 2020312833TATRA BANKA, a.s., zapísaný v Obchodnom registri Okresného súdu Bratislava I IČ DPH: SK2020312833 IBAN: SK87 1100 0000 002622003416 oddiel: Sa, vložka č. 493/B www.cdcp.sk BIC: TATRSKBX Strana 1 z 22
OBSAH OBSAH... 2 Článok I.... 4 Definície a výklad vybraných pojmov... 4 Článok II.... 5 Tabuľková časť... 5 1. Národná vacia agentúra...5 2. Emisia zaknihovaných CP...5 2.1 Emitent...6 2.2 Emisia CP...6 2.3 Informačné služby...9 3. Vedenie zoznamu akcionárov listinných akcií na meno... 10 3.1 Registrácia zoznamu akcionárov listinných akcií na meno... 10 3.2 Zmena údajov emitenta/ zmena v zozname akcionárov listinných akcií na meno10 3.3 Vedenie zoznamu akcionárov listinných akcií na meno... 11 3.4 Informačné služby... 11 4. Služby poskytované v súvislosti s vedením osobitnej evidencie cenných papierov 12 5. Služby poskytované účastníkom CDCP... 12 6. Vedenie účtu CP... 13 6.1 Zriadenie účtu CP a zmena údajov na účte CP... 13 6.2 Vedenie účtu CP... 13 6.3 Informačné služby... 15 7. Transakcie na účte CP a zaregistrovanie/zánik PPN s CP... 16 7.1 Prevody, presuny a prechody CP... 16 7.2 Zaregistrovanie/zánik PPN s CP... 18 7.3 Vyhradenie CP pre autokolateralizáciu... 18 8. Register záložných práv a osobitná evidencia zabezpečovacích prevodov... 18 8.1 Registrácia/zmena/zánik záložného práva alebo zabezpečovacieho prevodu... 18 8.2 Informačné služby... 20 9. Služby súvisiace s činnosťou lokálneho operátora pre vydávanie kódov LEI... 20 10. Ostatné služby a informácie CDCP... 21 Strana 2 z 22
10.1 Informácie a služby poskytované pre osoby podľa 110... 21 10.3 Iné služby CDCP... 21 10.4 Komunikácia prostredníctvom systému SWIFT... 22 Článok III.... 22 Prechodné a záverečné ustanovenia... 22 Strana 3 z 22
Článok I. Definície a výklad vybraných pojmov V prípade, ak sú v ďalších ustanoveniach tohto cenníka použité nasledujúce výrazy, majú tieto výrazy význam uvedený nižšie: burza CDCP cenník CP CS ČEM dlhové cenné papiere doba splatnosti dlhopisu držiteľský účet FN ISIN jednotková cena LCP MH Nariadenie CSDR objem emisie objem emisie PL PL, podielové listy účet účet majiteľa zákon ZCP Burza cenných papierov v Bratislave, a.s. Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s. Cenník Centrálneho depozitára cenných papierov SR, a.s. cenný papier/cenné papiere identifikačný kód cenných papierov s prefixom CS pomocné označenie emisie listinných akcií na meno, používané na účely vedenia zoznamu akcionárov všetky druhy dlhopisov, investičné certifikáty a pokladničné poukážky časový úsek od začiatku vydávania dlhopisov do termínu splatnosti v zmysle emisných podmienok účet zriadený podľa 105a zákona finančný nástroj/finančné nástroje medzinárodný kód cenných papierov základná cena v eurách pre príslušný objem emisie + percento z objemu emisie CP listinné cenné papiere menovitá hodnota Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014 z 23. júla 2014 o zlepšení vyrovnania transakcií s cennými papiermi v Európskej únii, centrálnych depozitároch cenných papierov a o zmene smerníc 98/26/ES a 2014/65/EÚ a nariadenia (EÚ) č. 236/2012 menovitá hodnota x počet CP/FN s výnimkou PL počet podielov na jeden PL x počiatočná hodnota jedného podielu x počet PL cenné papiere, vydané podľa zákona č. 203/2011 Z.z. o kolektívnom investovaní v znení neskorších predpisov účet majiteľa alebo držiteľský účet účet majiteľa zriadený podľa 105 a podľa 164a zákona zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov zaknihovaný cenný papier/zaknihované cenné papiere 1. Cenník obsahuje ceny za hlavné a vedľajšie služby poskytované CDCP v zmysle zoznamu a rozdelenia služieb zverejneného na web stránke CDCP od nadobudnutia účinnosti povolenia udeleného CDCP podľa čl. 16 Nariadenia CSDR. 2. Pri zasielaní výstupov informačných služieb pre fyzické osoby a právnické osoby prislúchajú k výkonu služby aj náklady na ich zasielanie na dobierku podľa platného Sadzobníka poštových poplatkov Slovenskej pošty a aj všetky poplatky, ktoré súvisia s prevodom úhrady na jednotlivé účty (kód CD-10306- Poštovné podľa Sadzobníka poštových poplatkov Slovenskej pošty). Strana 4 z 22
3. Platba za vykonanie služieb sa vykonáva na základe vystavenej faktúry, formou bezhotovostného prevodu, dobierky, prípadne platbou v hotovosti na odbore Obchodných služieb na základe vystaveného príjmového pokladničného dokladu. V prípade, že je celková cena za služby vyššia ako 400,00 bez DPH je CDCP oprávnený požadovať uhradenie zálohovej platby vo výške 400,00 v hotovosti a zostatok prostredníctvom faktúry. Účastníci CDCP platia za poskytnutie služieb na základe vystavenej faktúry. 4. V prípade požiadaviek na služby, pracovné výkony a štatistické údaje z evidencie CDCP, ktoré nie sú uvedené v tomto cenníku, ale súvisia s predmetom činnosti CDCP bude cena za takéto služby stanovená dohodou medzi klientom a CDCP (kód CD-10307 Ostatné služby súvisiace s predmetom činnosti CDCP). 5. Pokiaľ služba nebola úspešne spracovaná (skončila s chybou), za túto službu CDCP účtuje základný poplatok, ak nie je v cenníku uvedené inak. 6. Ak sú menovité hodnoty cenných papierov vyjadrené v mene SKK, na účely tohto cenníka sa prepočítavajú na konverzným kurzom 30,1260 SKK za 1. 7. Pre cenné papiere, vydané v inej mene ako v platí, že CDCP prepočíta objem emisie takýchto cenných papierov kurzom danej meny voči, stanoveným Národnou bankou Slovenska ku dňu výpočtu. 8. Pre služby CDCP, ktoré sú realizované na základe písomnej zmluvy (najmä registrácia emisie, zrušenie emisie a pod.), sa v zmluve zároveň stanoví cena za vykonanú službu a platobné podmienky alebo spôsob určenia ceny. Cena uvedená v zmluve nemusí byť konečná a závisí od ďalších požiadaviek klienta na výkon služieb. 9. CDCP si v prípade poskytnutia služieb na základe zmluvy vyhradzuje právo vystaviť na uvedené služby preddavkovú faktúru a poskytnuté služby vykonať až po uhradení tohto preddavku. Takisto si CDCP vyhradzuje právo poskytnutia služieb až po uhradení všetkých záväzkov odberateľa, ktoré má voči CDCP po lehote splatnosti, a to v súlade s ustanoveniami uzatvorenej zmluvy. 10. K výslednej cene za službu CDCP pripočítava daň z pridanej hodnoty v zmysle zákona č. 222/2004 Z. Z. o dani z pridanej hodnoty v platnom znení, v čase poskytnutia služby okrem služieb, na ktoré sa vzťahuje oslobodenie od dane s pridanej hodnoty (ďalej len DPH ). 11. Výsledná cena vykonaných služieb sa zaokrúhľuje v zmysle zákona 18/1996 Z. Z. o cenách v znení neskorších predpisov. 12. Na cenné papiere vydané podľa právnych predpisov Európskej menovej únie sa použijú ustanovenia tohto cenníka tak, ako pre cenné papiere vydané podľa právneho poriadku SR a služby súvisiace s ich vydávaním vykoná CDCP bezodplatne v zmysle komunitárnej dohody o podpore menových mechanizmov Európskej únie. 13. CDCP si vyhradzuje právo uvádzať na faktúrach kód služby, alebo skrátený názov služby. 1. Národná vacia agentúra Článok II. Tabuľková časť 1.1 Pridelenie identifikačného kódu ISIN CD-1001 130,00 1.2 Zrušenie identifikačného kódu ISIN CD-1002 130,00 1.3 Opakované potvrdenie o pridelení ISIN CD-1003 66,00 1.4 Obnovenie ISIN s poslednými platnými zmenami CD-1004 16,50 1.5 Zmena náležitostí v identifikačnom kóde ISIN * CD-1005 50,00 * Zmena obchodného mena alebo sídla emitenta alebo PSČ je bezplatná. Ak emitent požaduje vykonanie niekoľkých zmien náležitostí na základe žiadosti, uhradí príslušnú cenu za každú zmenu samostatne. 2. Emisia zaknihovaných CP Strana 5 z 22
Ak nie je uvedené inak, ceny platia pre emisie akcií s menovitou hodnotou aj bez menovitej hodnoty. 2.1 Emitent 2.1.1 Zriadenie registra emitenta ZCP CD-2101 165,00 2.1.2 Zmena údajov o emitentovi (zmena obchodného mena, názvu emitenta, sídla v registri emitenta a osoby emitenta, okrem zmeny PSČ, ktorá je bezplatná) CD-2102 165,00 2.1.3 Zrušenie registra emitenta 2.2 Emisia CP 2.2.1 krytých dlhopisov CD-2201a štátnych dlhopisov CD-2201b Registrácia emisie pokladničných poukážok dlhopisov do registra emitenta* CD-2201c CD-2201d Cena podľa tabuľky v bode 2.2.3. ostatných dlhopisov a investičných certifikátov CD-2201e 2.2.2 Cena za vydanie dlhopisov za mesiac** CD-2202 2.2.3 Objem emisie od do v Jednotková cena v Základná cena + % z objemu Cena v max. objeme emisie Do 331 000,00 66,00 + 0,100% 397, 00 331 000,01-1 659 000,00 397,00 + 0,050% 1 061,00 1 659 000,01-3 319 000,00 1 061,00 + 0,045% 1 808,00 3 319 000,01-16 596 000,00 1 808,00 + 0,040% 7 118,80 16 596 000,01-33 193 000,00 7 118,80 + 0,035% 12 927,75 33 193 000,01-331 939 000,00 12 927,75 + 0,030% 102 551,55 331 939 000,01-2 000 000 000,00 102 551,55 + 0,023% 486 205,58 2 000 000 000,01 a viac 486 205,58 + 0,020% max. 600 000,00 Príklad výpočtu v : Počet CP = 1 200 ks, menovitá hodnota = 33 193,92 v. Cena za registráciu emisie: [(1 200x33 193,92)-33 193 000,00]/100 x 0,03 +12 927,75 = 14 919,66. Cena uvedená v tabuľke sa násobí pre emisiu ostatných dlhopisov s dobou splatnosti: a) do 12 mesiacov (vrátane) koeficientom 0,2, b) od 12 do 24 mesiacov (vrátane) koeficientom 0,4, c) od 24 do 36 mesiacov (vrátane) koeficientom 0,6. Cena uvedená v tabuľke sa násobí pre kryté dlhopisy s dobou splatnosti: a) do 12 mesiacov (vrátane) koeficientom 0,9, b) od 12 do 36 mesiacov (vrátane) koeficientom 0,8, c) nad 36 mesiacov sa koeficientom nenásobí. Strana 6 z 22
Cena uvedená v tabuľke sa pre emisiu pokladničných poukážok násobí koeficientom 0,4. Cena pre štátne dlhopisy a investičné certifikáty sa počíta len z tabuľky v bode 2.2.3. Predčasné splatenie dlhových CP nebude mať vplyv na konečnú ceny za registráciu emisie. Pri vydávaní emisie dlhopisov postupne po tranžiach, sa cena vypočíta podľa tabuľky v bode 2.2.3 cenníka, pričom platí, ak sa pre výpočet ceny má použiť násobenie koeficientom, ktorého hodnota závisí od doby splatnosti, pre účely stanovenia doby splatnosti sa použije rozdiel medzi dátumom splatnosti emisie a dátumom určeným emitentom v zmluve, ku ktorému požaduje zaregistrovať zvýšenie počtu kusov dlhopisov v emisii. * Ak je doba splatnosti dlhopisov dlhšia ako 12 mesiacov a objem emisie je 500 000 000 a viac, je cena za zaregistrovanie emisie dlhopisov do registra emitenta 100. ** Ak je doba splatnosti dlhopisov dlhšia ako 12 mesiacov a objem emisie je 500 000 000 a viac, CDCP zasiela emitentovi raz mesačne faktúru s cenou, za vydanie/pripísanie dlhopisov danej emisie, ktorá sa vypočíta podľa tabuľky v bode 2.2.3, pričom základom pre výpočet poplatku je objem dlhopisov, ktoré boli v predchádzajúcom kalendárnom mesiaci pripísané na účty na základe pokynu emitenta, pričom max. cena za celú emisiu dlhopisov je 600 000. CDCP poskytne zľavu 50% z ceny tabuľky v bode 2.2.3, ak sa emitent zaviaže, že emisia dlhopisov bude prijatá na obchodovanie na kótovanom trhu burzy do troch mesiacov od dátumu registrácie. V prípade ak nebude podmienka podľa prvej vety splnená, je emitent povinný zaplatiť dodatočnú cenu vo výške poskytnutej zľavy. Ustanovenia tohto odseku sa nevzťahujú na štátne dlhopisy a kryté dlhopisy. 2.2.4 Registrácia emisie podielových listov 2.2.5 Objem emisie od do v Jednotková cena v Základná cena + % z objemu CD-2204 Cena pri max. objeme emisie v Cena podľa tabuľky v bode 2.2.5. 2.2.6 2.2.7 Do 1 659 000,00 33,00 + 0,010% 198,9 1 659 000,01 3 319 000,00 198,90 + 0,009% 348,3 3 319 000,01 16 596 000,00 348,00 + 0,008% 1 410,46 16 596 000,01 a viac 1 410,00 + 0,007% max.2 500,00 Príklad výpočtu v : Počet CP = 65 000 ks, počiatočná hodnota jedného podielu = 33,19, počet podielov na jeden cenný papier = 1 ks. Cena za registráciu emisie: [(65 000 x 33,19 x 1) - 1 659 000,00]/100 x 0,009 + 198,90 = 243,75 Cena podľa tabuľky Registrácia emisie akcií a ostatných CP* CD-2206 v bode 2.2.7. Objem emisie od do v Jednotková cena v Základná cena + % z objemu Cena pri max. objeme emisie v A B C D Do 16 596 000,00 165,00 + 0,10% 16 761,00 16 596 000,01 33 193 000,00 16 761,00 + 0,08% 30 038,60 33 193 000,01 a viac 30 038,60 + 0,06% max. 165 900,00 Príklad výpočtu v : Počet CP = 1 200 ks, menovitá hodnota = 33 193,92 v. Cena za registráciu emisie: [(1200 x 33 193,92)-33 193 000,00]/100 x 0,060+30 038,60 = 34 022,42. * Cena sa použije aj v prípade registrácie emisie akcií bez menovitej hodnoty v rámci zapisovaného základného imania. V prípade emisie akcií bez menovitej hodnoty sa pre účely určenia objemu emisie použije výška hodnoty zapisovaného základného imania. Strana 7 z 22
CDCP poskytne zľavu 40% z ceny podľa tabuľky v bode 2.2.7, ak sa emitent zaviaže, že emisia akcií bude prijatá na obchodovanie na kótovanom trhu burzy do troch mesiacov od dátumu registrácie. V prípade ak nebude podmienka podľa prvej vety splnená, je emitent povinný zaplatiť dodatočnú cenu vo výške poskytnutej zľavy. Pri zvýšení základného imania počtom kusov, alebo počtom kusov pri súčasnej zmene menovitej hodnoty CP, alebo pri zvýšení zapisovaného základného imania navýšením počtu kusov akcií bez menovitej hodnoty sa cena vypočíta podľa tabuľky v bode 2.2.7. 2.2.8 Zmena údajov v emisii (zníženie počtu ks CP, zmena menovitej hodnoty alebo formy CP, vyznačenie alebo zrušenie obmedzenia prevoditeľnosti) Pri znížení počtu ks CP sa použije počet CP tvorený z rozdielu pôvodného počtu CP a nového počtu CP. (Zmena údajov v emisii cenných papierov) 2.2.9 Zmena menovitej hodnoty a súčasne zmena počtu ZCP, pričom objem emisie sa nemení (Zmena údajov v emisii cenných papierov) 2.2.10 Zmena meny z SKK na pri ZCP, v prípade, že sa počet ks nemení (Zmena údajov v emisii cenných papierov) 2.2.11 Zmena krátkeho názvu emisie, bližšieho určenia druhu akcií alebo dlhopisov, vyznačenia obchodovateľnosti alebo vyznačenia zániku dlhopisu (Zmena údajov v emisii cenných papierov) 2.2.12 Zrušenie registrácie emisie CP* (Zrušenie emisie cenných papierov) 2.2.13 Pripísanie CP na účet ** 2.2.14 2.2.15 2.2.16 2.2.17 2.2.18 Odpísanie CP z účtu Zaslanie zmenového výpisu po pripísaní CP alebo odpísaní CP na účet Zaregistrovanie/zánik PPN s CP podľa 28 ods. 3 písm. e zmenou stavu emisie (Zmena údajov v emisii cenných papierov) Strana 8 z 22 CD-2208 CD-2209 CD-2210 CD-2212 CD-2214 165,00 + 0,003 za každý CP, max. 5 000,00 165,00 + 0,003 za každý CP, max. 5 000,00 165,00 + 0,003 za každý CP, max. 5 000,00 33,00 + 0,007 za každý CP, max. 50 000,00 1,65/ISIN na účte majiteľa CD-2216 16,60 * V prípade zrušenia registrácie emisie CP emitenta, ktorý je v likvidácii, platí emitent len cenu podľa bodov 2.2.14 a 2.3.1. ** Platí aj v prípade pripísania akcií bez menovitej hodnoty v rámci zapisovaného základného imania. V prípade pripísania CP na účet prostredníctvom príkazu s peňažným vyrovnaním sa cena počíta podľa odseku 7.1. Registrácia emisie akcií bez menovitej hodnoty nad rámec zapisovaného základného imania Pripísanie akcií bez menovitej hodnoty na účet nad rámec zapisovaného základného imania CD-2217 CD-2218 2.2.19 Presun emisie podľa 107 ZOCP z registra emitenta vedeného v CDCP CD-2219 2.2.20 Presun emisie podľa 107 ZOCP do registra emitenta vedeného v CDCP CD-2220 100,00/ISIN 1,65/ISIN na účte Cena podľa bodu 2.2.12 a 2.2.14 Cena podľa bodu 2.2.1 alebo 2.2.2 alebo 2.2.4 alebo 2.2.6 V prípade, že je predmetom jednej zmluvy zachytených viac zmien náležitostí CP, počíta sa cena za zmenu
náležitostí CP len jeden krát. V prípade, že je predmetom jednej zmluvy/dodatku zachytených viac zmien týkajúcich sa údajov o emisii, CDCP počíta cenu za zmenu týkajúcich sa údajov o emisií len jeden krát. 2.3 Informačné služby 2.3.1 Výpis z registra emitenta CD-2301 16,60 2.3.2 2.3.3 2.3.4 Zistenie registračného čísla emitenta podľa IČO/rodného čísla (Výpis údajov o subjekte) Výpis základných údajov emisie pre emitenta (Výpis údajov o emisii cenných papierov) Výber všetkých zaregistrovaných emisií cenných papierov pre oprávnenú osobu* (Výber všetkých zaregistrovaných emisií cenných papierov) CD-2302 3,30 CD-2303 3,30 CD-2304 3,30 2.3.5 Zoznam majiteľov CP v elektronickej podobe (zoznam vystavený k aktuálnemu dátumu alebo k spätnému dátumu) CD-2305 110,00 + 33,00 za každý požadovaný ISIN 2.3.6 Zoznam majiteľov CP v elektronickej podobe - vyhotovenie v písomnej forme (v cene nie je zahrnutý bod 2.3.5) CD-2306 16,50 za každý ISIN 2.3.7 Zoznam majiteľov CP, ktorí majú 5% a viac zo všetkých emisií CP prijatých na regulovaný trh Cena je stanovená podľa intervalu odoberania (ročný licenčný poplatok): a) denne - informácie sú poskytnuté za predchádzajúci deň od 10,00 hod. daného pracovného dňa, b) mesačne - informácie sú poskytnuté za predchádzajúci mesiac v prvý pracovný deň nasledujúceho mesiaca, c) ročne informácie za predchádzajúci rok sú poskytnuté na prelome rokov. Informácie denne/mesačne poskytuje CDCP na základe uzatvorenej zmluvy medzi CDCP a žiadateľom. CD-2307 a) 3 300,00 b) 1 600,00 c) 660,00 2.3.8 2.3.9 Zoznam majiteľov CP jednej emisie, ktorí majú 5% a viac tejto emisie CP prijatej na regulovaný trh Poskytnutie údajov z emisných podmienok dlhových CP (pre zahraničný subjekt v elektronickej podobe) CD-2308 165,00 CD-2309 10,50 * V prípade burzy je služba bezplatná. Ceny stanovené pre ZCP sa vzťahujú aj na imobilizované cenné papiere. Strana 9 z 22
3. Vedenie zoznamu akcionárov listinných akcií na meno Ak je pri názve služby uvedená menovitá hodnota, cena za službu platí len pre akcie s menovitou hodnotou. 3.1 Registrácia zoznamu akcionárov listinných akcií na meno 3.1.1 Registrácia zoznamu akcionárov v evidencii CDCP, ak je menovitá hodnota akcie menšia alebo rovná 331,50. Platí aj v prípade doplnenia zoznamu akcionárov pri zvýšení základného imania počtom akcií, ak MH akcie =< 331,50. 3.1.2 Registrácia zoznamu akcionárov v evidencii CDCP, ak je menovitá hodnota akcie väčšia ako 331,50. Platí aj v prípade doplnenia zoznamu akcionárov pri zvýšení základného imania počtom akcií, ak MH akcie > 331,50. CD-3101 CD-3102 99,50 + 0,10/akcia, max. 6 635,00/ČEM 99,50 + (0,10x MH/331,50) x počet akcií, max. 6 635,00/ČEM 3.1.3 Zrušenie registrácie zoznamu akcionárov CD-3103 33,00/ČEM 3.1.4 Zrušenie registrácie zoznamu akcionárov výpoveďou emitenta CD-3104 100,00/ČEM 3.1.5 3.1.6 3.1.7 Registrácia zoznamu akcionárov v evidencii CDCP v prípade akcií bez menovitej hodnoty v rámci zapisovaného základného imania* Platí aj v prípade doplnenia zoznamu akcionárov pri zvýšení zapisovaného základného imania počtom akcií. Registrácia zoznamu akcionárov v evidencii CDCP v prípade akcií bez menovitej hodnoty nad rámec zapisovaného základného imania Registrácia CP akcionárovi (pripísanie CP)/ Zmena v registrácii CP (odpísanie CP akcionárovi) v prípade akcií bez menovitej hodnoty nad rámec zapisovaného základného imania * Cena sa počíta podľa počtu kusov zodpovedajúcemu zapisovanému základnému imaniu. CD-3105 Podľa bodu 3.1.1 CD-3106 CD-3107 100,00/ČEM 1,65/akcionár 3.2 Zmena údajov emitenta/ zmena v zozname akcionárov listinných akcií na meno 3.2.1 Zmena obchodného mena alebo sídla emitenta LCP 3.2.2 Zmena počtu akcií/menovitej hodnoty listinných akcií na meno: - pri znížení základného imania zmenou počtu akcií alebo zmenou MH pre každý zoznam samostatne, - pri znížení zapisovaného základného imania zmenou počtu akcií v prípade akcií bez menovitej hodnoty, - pri navýšení základného imania zmenou MH pre každý zoznam samostatne, - pri navýšení základného imania navýšením počtu akcií sa vypočíta podľa bodu 3.1.1., - pri zvýšení zapisovaného základného imania zmenou počtu akcií v prípade akcií bez menovitej hodnoty navýšením počtu akcií sa vypočíta CD-3202 99,50 + 0,03/akcia, max. 6 635,00/ČEM Strana 10 z 22
podľa bodu 3.1.5 3.2.3 Zmena menovitej hodnoty a súčasne zmena počtu CP, pričom výška základného imania sa nemení * 3.2.4 Pripísanie nových akcionárov do zoznamu akcionárov, ktorým emitent vydal listinné akcie na meno, za akcie, ktoré boli vyhlásené za neplatné 3.2.5 Zmena meny z SKK na v zoznamoch akcionárov listinných akcií na meno (počet CP sa nemení a zoznam akcionárov je identifikovaný jedným ČEM) 3.2.6 Výmaz akcionára zo zoznamu akcionárov, ktorého listinné akcie na meno boli vyhlásené za neplatné 3.2.7 Zápis zmeny akcionára na základe pokynu emitenta, ak je menovitá hodnota akcie menšia alebo rovná 331,50 3.2.8 Zápis zmeny akcionára na základe pokynu emitenta, ak je menovitá hodnota akcie väčšia ako 331,50 CD-3203 CD-3205 CD-3206 CD-3207 CD-3208 99,50 + 0,03/akcia, max. 6 635,00/ČEM 99,50 + 0,03/akcia, max. 6 635,00/ČEM 33,00+0,03/akcia 0,10/akcia min. 5,00, max. 1 659,00/ČEM (0,10x MH/331,50)x počet akcií min. 5,00, max. 1 659,00/ČEM 3.2.9 Vysporiadanie/zriadenie bezpodielového spoluvlastníctva k CP CD-3209 3,30/CP, max. 331,50 3.2.10 Zápis zmeny akcionára na základe pokynu emitenta v prípade akcií bez menovitej hodnoty CD-3210 Podľa bodu 3.2.7 3.2.11 Vysporiadanie/zriadenie podielového spoluvlastníctva k CP CD-3211 3,30/CP, max. 331,50 3.2.12 Zmena počtu akcií v prípade akcií bez menovitej hodnoty nad rámec zapisovaného základného imania CD-3212 Podľa bodu 3.2.2 * Zrušenie registrácie zoznamu akcionárov z dôvodu vykonania zmeny menovitej hodnoty a počtu kusov v prípade, že základné imanie sa nemení, je bezplatné. 3.3 Vedenie zoznamu akcionárov listinných akcií na meno 3.3.1 Vedenie zoznamu akcionárov za kalendárny rok CD-3301 310,00 3.3.2 Vedenie zoznamu akcionárov za obdobie rovné alebo menšie ako šesť kalendárnych mesiacov CD-3302 26,00/mesiac 3.4 Informačné služby 3.4.1 Zoznam akcionárov listinných akcií na meno (vyhotovenie v listinnej podobe do 100 strán alebo na technickom nosiči) CD-3401 66,00/ČEM Strana 11 z 22
3.4.2 Výpis zo zoznamu akcionárov na základe žiadosti akcionára v časti, ktorá sa ho týka v listinnej podobe CD-3402 5,00 3.4.3 Výpis informácií o registrovaných emisiách pre emitenta CD-3403 10,00 3.4.4 Výpis zo zoznamu akcionárov na základe žiadosti akcionára v časti, ktorá sa ho týka na technickom nosiči údajov CD-3404 66,00 3.4.5 Výpis zo zoznamu akcionárov k spätnému dátumu CD-3405 10,00 4. Služby poskytované v súvislosti s vedením osobitnej evidencie cenných papierov Cena za poskytovanie služieb spojených s osobitnou evidenciou CP sa vzťahuje len na účty v evidencii CDCP. 4.1 Poskytovanie informácií súvisiacich s konaním valného zhromaždenia emitenta CP v osobitnej evidencii CP za jedno poskytnutie informácie v písomnej podobe CD-4001 5,00 vrátane poštovného 4.2 Služby súvisiace s výplatou menovitej hodnoty a výnosov v prípade výplaty menovitej hodnoty alebo výnosov na bankový účet zriadený v banke so sídlom v SR CD-4002 2,00 + poplatok podľa cenníka banky za prevod 4.3 Služby súvisiace s výplatou menovitej hodnoty a výnosov v prípade výplaty menovitej hodnoty alebo výnosov inak ako na bankový účet zriadený v banke so sídlom v SR CD-4003 50,00 + poplatky súvisiace s doručením finančnej čiastky 4.4 Poskytnutie zoznamu akcionárov vlastniacich zahraničné CP 5. Služby poskytované účastníkom CDCP 5.1 Vstupný poplatok účastníka centrálneho depozitára (v poplatku je zahrnutá aj registrácia účastníka a netýka sa už existujúcich subjektov s držiteľskými účtami) CD-5001 3 000,00 5.2 Zmena údajov účastníka centrálneho depozitára/zrušenie registrácie účastníka centrálneho depozitára 5.3 Výber základných údajov o účastníkovi centrálneho depozitára 5.4 Školenie na činnosť so systémami CDCP CD-5004 200,00 Strana 12 z 22
V prípade spracovania informácií z archívu služieb vykonaných členom, na spracovanie ktorých je použitá štandardná služba je použitie tejto služby bezplatné. CDCP: nebude účtovať účastníkovi cenu za služby, použité na zabezpečenie vydávania výpisov z vlastnej evidencie člena, za výpis základných údajov emisie a výber všetkých zaregistrovaných emisií cenných papierov, ktoré zrealizuje cez informačný systém CDCP, za zriadenie, zmenu a zrušenie subjektu a účtu majiteľa, za zaregistrovanie, zmenu a zrušenie pozastavenia práva nakladať s CP na účte majiteľa, za zaregistrovanie, zmenu a zánik záložného práva podľa 53a zákona na účte majiteľa, za zaregistrovanie, zmenu a zánik zabezpečovacieho prevodu podľa 53c zákona, za vyznačenie záložného práva podľa 45 zákona na účte majiteľa a za vyznačenie zmeny alebo zániku záložného práva zriadeného podľa 45 zákona na účte majiteľa, ak sú tieto služby realizované vo vlastnej evidencii člena; nebude účtovať účastníkovi cenu za prevody CP bez finančného vyrovnania, presuny CP a prechody CP vrátane ich spárovania, pozdržania, uvoľnenia, zmeny a zrušenia príkazu na vyrovnanie, ak sú účty prevodcu a nadobúdateľa zriadené vo vlastnej evidencii člena; bude v prípade vyrovnania prevodu s finančným vyrovnaním medzi účtami prevodcu a nadobúdateľa zriadenými vo vlastnej evidencii člena účtovať účastníkovi cenu za len za službu Platba bez dodania. 6. Vedenie účtu CP 6.1 Zriadenie účtu CP a zmena údajov na účte CP 6.1.1 6.1.2 Registrácia majiteľa/držiteľa, Aktualizácia údajov majiteľa/držiteľa, Zrušenie registrácie majiteľa/držiteľa, Výpis údajov o majiteľovi/držiteľovi Zriadenie účtu pre účastníka CDCP (účet majiteľa, klientský účet, držiteľský účet) 6.1.3 Zriadenie účtu majiteľa v evidencii CDCP 6.1.4 Vyhradenie/zrušenie vyhradenia účtu majiteľa v prospech veriteľa (Aktualizácia údajov účtu) CD-6101 50,00 6.2 Vedenie účtu CP Názov služby Kód služby Cena v (bez DPH)/vzorec 6.2.1 Vedenie účtu pre účastníka CDCP (účet majiteľa, klientsky účet, držiteľský účet) a vedenie držiteľského účtu pre právnické osoby iné ako účastník CDCP: a) majetkové CP* (O = objem CP na účte v menovitej hodnote, m = koeficient pre majetkové CP) CD-6201a CD-6201b CD-6201c CD-6201d O x m Strana 13 z 22
b) dlhové CP** (O = objem CP na účte v menovitej hodnote, d = koeficient pre dlhové CP) Pravidlá pre výpočet ceny za vedenie účtu: O x d Cena za vedenie účtu sa vypočíta k poslednému dňu každého kalendárneho mesiaca sčítaním ceny za majetkové CP a ceny za dlhové CP, pričom platí, že cena za vedenie účtu je minimálne 30,00 a maximálne 10 000,00 za jeden účet za daný mesiac. Ak je k poslednému dňu kalendárneho mesiaca objem CP na účte 0,00 alebo je účet zrušený, je vedenie účtu za daný mesiac bezplatné. Koeficienty: CP Majetkové CP (m) 0,0000044343 Dlhové CP (d) 0,0000012512 Koeficient Príklad výpočtu ceny (C) za vedenie účtu za jeden mesiac pri objeme majetkových CP vo výške 1 000 000,00 a objeme dlhových CP vo výške 40 000 000,00 : C = (1 000 000,00 x 0,0000044343) + (40 000 000,00 x 0,0000012512) = (4,43 + 50,05 ) = 54,48. Pravidlá fakturácie ceny za vedenie účtu: Cenu za vedenie účtu majiteľa účastníka CDCP, klientskeho účtu člena CDCP, držiteľského účtu účastníka CDCP a vedenie držiteľského účtu pre právnické osoby iné ako účastník CDCP fakturuje CDCP po uplynutí každého kalendárneho mesiaca. 6.2.2 Vedenie účtu majiteľa pre fyzické osoby, s výnimkou osôb uvedených v bode 6.2.3, a vedenie účtu majiteľa pre právnické osoby iné ako účastník CDCP: CD-6202 a) majetkové CP* (O = objem CP na účte v menovitej hodnote, m = koeficient pre majetkové CP, i = príslušný kalendárny mesiac, za ktorý sa cena vypočítava, hodnota môže byť 1 až 12, tzn. január až december) b) dlhové CP** (O = objem CP na účte v menovitej hodnote, d = koeficient pre dlhové CP, i = príslušný kalendárny mesiac, za ktorý sa cena vypočítava, hodnota môže byť 1 až 12, tzn. január až december) Pravidlá pre výpočet ceny za vedenie účtu: Cena za vedenie účtu majiteľa je tvorená súčtom 12 cien vypočítaných k poslednému dňu každého kalendárneho mesiaca v kalendárnom roku sčítaním ceny za majetkové CP a ceny za dlhové CP, pričom platí, že cena za vedenie účtu je a) pre právnické osoby iné ako účastník CDCP minimálne 30,00 a maximálne 10 000,00 za jeden účet za daný mesiac, b) pre fyzické osoby minimálne 1,00 a maximálne 10 000,00 za jeden účet za daný mesiac. Ak je k poslednému dňu kalendárneho mesiaca objem CP na účte 0,00 alebo je účet zrušený, je vedenie účtu pre fyzické osoby a právnické osoby iné ako účastník CDCP za daný mesiac bezplatné. (Oᵢ x m) (Oᵢ x d) Strana 14 z 22
Koeficienty: Podľa tabuľky v bode 6.2.1. Príklad výpočtu ceny (C) za vedenie účtu majiteľa pre právnické osoby iné ako účastník za jeden mesiac pri objeme majetkových CP vo výške 5 000 000,00 : C = (5 000 000,00 x 0,0000044343) = 22,17 = minimálna cena 30,00. V prípade, že sa objem CP po celý kalendárny rok nezmenil, je cena za vedenie účtu za kalendárny rok 360,00 (30,00 za každý kalendárny mesiac). Príklad výpočtu ceny (C) za vedenie účtu majiteľa pre fyzické osoby za jeden mesiac pri objeme majetkových CP vo výške 1 000,00 : C = (1 000,00 x 0,0000044343) = 0,004 = minimálna cena 1,00. V prípade, že sa objem CP po celý kalendárny rok nezmenil, je cena za vedenie účtu za kalendárny rok 12,00 (1,00 za každý kalendárny mesiac). Pravidlá fakturácie ceny za vedenie účtu: Cenu za vedenie účtu majiteľa pre fyzické osoby a právnické osoby iné ako účastník CDCP fakturuje CDCP po uplynutí daného kalendárneho roka. 6.2.3 Vedenie účtu majiteľa pre zomrelého * Za majetkové CP sa pre účely výpočtu ceny za vedenie účtu považujú: akcie, dočasné listy, podielové listy, družstevné podielnické listy. ** Za dlhové CP sa pre účely výpočtu ceny za vedenie účtu považujú: dlhopisy, investičné certifikáty, pokladničné poukážky. Pre CP vedené v osobitnej evidencii CP si CDCP vyhradzuje právo začleniť zahraničné CP do kategórie dlhové CP alebo majetkové CP podľa charakteru daného CP. Objem CP je súčet súčinov počtov CP a menovitej hodnoty z každej emisie na účte. V prípade emisie akcií bez menovitej hodnoty sa pre účely výpočtu objemu CP na účte použije namiesto hodnoty menovitej hodnoty tejto emisie suma 1,00. Pre podielové listy vypočíta CDCP ich objem súčinom počiatočnej hodnoty jedného podielu s počtom podielov jedného podielového listu a počtom podielových listov danej emisie na účte. Do vypočítaného objemu CP v danom mesiaci sa nezahrnú dlhové CP po dátume splatnosti uvedeného v emisných podmienkach. V prípade predčasnej splatnosti dlhových CP sa do vypočítaného objemu CP v danom mesiaci nezahrnú tie CP, ktoré budú zrušené do konca daného mesiaca na základe žiadosti emitenta v prípade, ak CDCP obdrží žiadosť minimálne 5 pracovných dní pred koncom daného mesiaca. Do vypočítaného objemu CP sa v danom mesiaci nezahrnú CP emitentov, ktorí zanikli bez právneho nástupcu a ktorých register CDCP v danom mesiaci zrušil. 6.3 Informačné služby 6.3.1 Výber základných údajov o účte (Výpis údajov o účte) Strana 15 z 22
6.3.2 Výpis z účtu majiteľa/držiteľa k dátumu výkonu služby (celkový stav/vybraný ISIN) CD-6302 3,30 6.3.3 Výpis z účtu majiteľa/držiteľa k spätnému dátumu (celkový stav/vybraný ISIN) CD-6303 6,60 6.3.4 Výpis z klientskeho účtu ( 106 ods. 7) k dátumu výkonu služby CD-6304 66,00 6.3.5 Výpis z klientskeho účtu ( 106 ods. 7) k spätnému dátumu CD-6305 99,50 6.3.6 Výber účtovných zápisov na účte majiteľa v evidencii CDCP (Výber účtovných zápisov na účte majiteľa/držiteľa/isin za dané obdobie) CD-6306 16,6 + 0,03/zápis 6.3.7 Výber spoluvlastníkov CP podľa 105 ods. 9 (Výpis spolumajiteľov v podielovom spoluvlastníctve) 6.3.8 Výber všetkých základných údajov o všetkých majiteľoch v evidencii člena 6.3.9 Výber všetkých stavových výpisov zo všetkých účtov majiteľov vedených v evidencii člena 6.3.10 Výber všetkých stavových výpisov zo všetkých účtov majiteľov vedených v evidencii člena k spätnému dátumu CD-6307 3,30 6.3.11 Zmenový výpis z účtu 7. Transakcie na účte CP a zaregistrovanie/zánik PPN s CP 7.1 Prevody, presuny a prechody CP Cenu za prevod uhrádza, pokiaľ nie je uvedené inak, prevodca aj nadobúdateľ. Prevody, presuny a prechody cenných papierov realizované na základe príkazu podaného CDCP v písomnej forme: 7.1.1 Podanie príkazu na prevod/presun CP CD-7101 18,00 7.1.2 Prechod CP (pri prechode CP jedného ISINu v podielovom spoluvlastníctve, sa základný poplatok platí iba raz; cenu uhrádza nadobúdateľ) CD-7102 základný poplatok 1,65 + 0,026 za CP, max. 10 000,00 EUR Prevody, presuny a prechody cenných papierov realizované na základe príkazu podaného CDCP účastníkom/burzou v elektronickej forme: Strana 16 z 22
Názov služby Kód služby Cena v (bez DPH) 7.1.3 Párovanie* CD-7103 1,00 7.1.4 Prevod CP bez peňažného vyrovnania 7.1.5 Prevod CP s peňažným vyrovnaním CD-7104 5,00 a) prevod CP CD-7105a 5,00 b) prevod peňažných prostriedkov (oslobodené od DPH) CD-7105b 1,00 7.1.6 Vyrovnanie burzového obchodu s peňažným vyrovnaním (cenu uhrádza burza) a) prevod CP CD-7106a 1,00 b) prevod peňažných prostriedkov (oslobodené od DPH) CD-7106b 1,00 7.1.7 Vyrovnanie burzového obchodu bez peňažného vyrovnania (cenu uhrádza burza) 7.1.8 Platba bez dodania (oslobodené od DPH) 7.1.9 Presun CP okrem presunu CP podľa bodu 7.1.10 7.1.10 7.1.11 7.1.12 Presun CP z nezaradeného účtu v evidencii CDCP na účet zriadený u člena Prechod CP (pri prechode CP jedného ISINu v podielovom spoluvlastníctve, sa základný poplatok platí iba raz; cenu uhrádza nadobúdateľ) Autokolateralizácia centrálnou bankou** a) prevod CP b) prevod fin. prostriedkov (oslobodene od DPH) CD-7107 2,00 CD-7108 1,00 CD-7109 5,00 CD-7111 základný poplatok 1,65 + 0,026 za CP, max. 10 000,00 EUR CD-7112a 0,50 CD-7112b 0,50 7.1.13 Pozdržanie alebo uvoľnenie príkazu na vyrovnanie*** (Zmena príkazu na vyrovnanie) CD-7113 1,00 7.1.14 Zmena v príkaze na vyrovnanie*** (Zmena príkazu na vyrovnanie) CD-7114 1,00 7.1.15 Zrušenie príkazu na vyrovnanie*** (Zrušenie príkazu na vyrovnanie) CD-7115 1,00 7.1.16 Príplatok za vyrovnanie počas dňa (čas od 07:00 do 18:00 hod.)**** CD-7116 0,10 7.1.17 Príplatok za zlyhanie vyrovnania v požadovanom dátume vyrovnania**** CD-7117 0,25 7.1.18 Príkaz na prevod CP v Centrálním depozitáři cenných papírů, a.s. (prevod CP z účtu CDCP v Centrálním depozitáři cenných papírů, a.s.) CD-7118 10,00 Strana 17 z 22
7.1.19 Výmena cenných papierov***** CD-7119 5,00 * Cenu uhrádza prevodca aj nadobúdateľ za každé úspešné spárovanie príkazu na prevod/presun/prechod CP. ** Za každý vyrovnaný príkaz v rámci autokolateralizácie centrálnou bankou. Cenu uhrádza poskytovateľ zábezpeky. *** Za každý podaný príkaz na zmenu/pozdržanie alebo uvoľnenie/zrušenie príkazu na vyrovnanie. **** Cenu uhrádza prevodca aj nadobúdateľ. V prípade vyrovnania burzového obchodu uhrádza cenu za prevodcu aj nadobúdateľa burza. ***** Cenu uhrádza prevodca aj nadobúdateľ za každý vyrovnaný príkaz v rámci výmeny cenných papierov. Vyrovnanie príkazov preskupenia v rámci cross-csd vyrovnania a externého cross-csd vyrovnania je bezplatné. Cena je zahrnutá v cene za vyrovnanie podkladového príkazu na vyrovnanie. 7.2 Zaregistrovanie/zánik PPN s CP 7.2.1 Zaregistrovanie/zánik PPN s CP podľa 28 ods. 3 písm. a (Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte) CD-7201 0,50 7.2.2 Zaregistrovanie/zánik PPN s CP podľa 28 ods. 3 písm. b (Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte) CD-7202 0,50 7.2.3 Zaregistrovanie/zánik PPN s CP podľa 28 ods. 3 písm. c (Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte) CD-7203 0,50 7.2.4 Zaregistrovanie/zánik PPN s CP podľa 28 ods. 3 písm. d (Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte) CD-7204 0,50 7.2.5 Zaregistrovanie/zánik PPN s CP podľa 28 ods. 3 pís. k pre navrhovateľa so súhlasom na uplatnenie práva výkupu (Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte) CD-7205 3,30 7.3 Vyhradenie CP pre autokolateralizáciu 7.3.1 Vyhradenie CP/zrušenie vyhradenia CP pre autokolateralizáciu [Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte] 8. Register záložných práv a osobitná evidencia zabezpečovacích prevodov 8.1 Registrácia/zmena/zánik záložného práva alebo zabezpečovacieho prevodu 8.1.1 Registrácia záložného veriteľa/aktualizácia údajov záložného veriteľa/zrušenie registrácie záložného veriteľa/výpis údajov o Strana 18 z 22
8.1.2 záložnom veriteľovi Registrácia zmluvného záložného práva* Registrácia zabezpečovacieho prevodu** CD-8102a CD-8102b Výška pohľadávky v Jednotková cena v Základná cena + % z výšky pohľadávky Cena pri max. výške pohľadávky v Do 3 319 000,00 16,50 + 0,0100% 348,40 3 319 000,01 16 596 000,00 348,40 + 0,0075% 1344,17 16 596 000,01 a viac 1 344,17 + 0,0050% max.1 659,00 Cena podľa tabuľky Príklad výpočtu v výška pohľadávky = 16 700 000,00 Cena za registráciu zmluvného záložného práva alebo zabezpečovacieho prevodu = (16 700 000,00 16 596 000,00)/ 100x0,0050 + 1 344,17 = 1 349,37 * registrácia záložného práva do registra záložných práv alebo na účet majiteľa podľa 53a zákona **registrácia zabezpečovacieho prevodu do osobitnej evidencie alebo na účte majiteľa podľa 53c zákona 8.1.3 Vyznačenie doložky na LCP (napr. vznik, zmena alebo zánik záložného práva) 8.1.4 Vyznačenie doložky na listinnej hromadnej akcii (prípadne iný hromadný cenný papier) CD-8103 CD-8104 3,30/LCP 33,00/hromadná akcia 8.1.5 Zaregistrovanie zmeny záložného práva v registri záložných práv CD-8105 33,00 8.1.6 Zaregistrovanie zániku záložného práva v registri záložných práv CD-8106 33,00 8.1.7 Zaregistrovanie zmeny záložného práva podľa 53a zákona CD-8107 10,00 8.1.8 Zaregistrovanie zániku záložného práva podľa 53a zákona CD-8108 10,00 8.1.9 Zaregistrovanie zmeny zabezpečovacieho prevodu podľa 53 CD-8109 33,00 zákona 8.1.10 Zaregistrovanie zániku zabezpečovacieho prevodu podľa 53 CD-8110 33,00 zákona 8.1.11 Zaregistrovanie zmeny zabezpečovacieho prevodu podľa 53c zákona CD-8111 10,00 8.1.12 Zaregistrovanie zániku zabezpečovacieho prevodu podľa 53c zákona 8.1.13 Uvoľnenie pozdržania zmeny/zániku záložného práva (podľa 53a zákona, typ kolaterál) (Príkaz na zmenu procesných indikátorov príkazu) 8.1.14 Zaevidovanie záložného práva podľa 50 ods. 3 (Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte) 8.1.15 Zaevidovanie zániku záložného práva podľa 50 ods. 5 (Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte) CD-8112 10,00 1,00 CD-8113 CD-8114 3,30 CD-8115 3,30 Strana 19 z 22
8.2 Informačné služby 8.2.1 Výpis z registra záložných práv podľa 47 ods. 2 CD-8201 3,30 8.2.2 Výber všetkých zaregistrovaných záložných zmlúv podľa 47 ods. 2 zákona pre oprávnené osoby 8.2.3 Informácia o záložnom práve zaregistrovanom podľa 53a zákona 8.2.4 Kombinovaná informácia o záložných právach zriadených podľa 45 alebo podľa 53a zákona pre Národnú banku Slovenska 8.2.5 Výpis z osobitnej evidencie zabezpečovacích prevodov podľa 53 8.2.6 Odovzdanie evidencie záložných práv podľa 12 ods. (5) zákona č. 203/2011 Z. z. (Výpis z registra záložných práv za účelom ich odovzdania depozitárovi) 8.2.7 Odovzdanie evidencie zabezpečovacích prevodov podľa 12 ods. (5) zákona č. 203/2011 Z. z. (Výpis z registra zabezpečovacích prevodov za účelom ich odovzdania depozitárovi) 8.2.8 Opakované odovzdanie evidencie podľa 12 ods. (5) zákona č. 203/2011 Z. z. (Výpis z registra záložných práv za účelom ich odovzdania depozitárovi/výpis z registra zabezpečovacích prevodov za účelom ich odovzdania depozitárovi) CD-8202 331,50 CD-8203 10,00 CD-8204 10,00 CD-8205 3,30 CD-8206 CD-8207 CD-8208 3 319,00/správcovská spoločnosť 3 319,00/správcovská spoločnosť 6 640,00/správcovská spoločnosť 9. Služby súvisiace s činnosťou lokálneho operátora pre vydávanie kódov LEI 9.1 Jednorazový poplatok za pridelenie kódu LEI* CD-9001 70,00 9.2 Vedenie (obnovenie) údajov o subjekte v evidencii kódov LEI za rok* CD-9002 45,00 9.3 Zmena údajov o subjekte v evidencii kódov LEI v priebehu roka * V cene je zahrnutý poplatok za prvý rok vedenia údajov o subjekte v evidencii kódov LEI a licenčný poplatok, ktorý je CDCP povinný platiť subjektu Global LEI Foundation (GLEIF). V prípade presunu/transferu údajov o subjekte z evidencie kódov LEI, k inému lokálnemu operátorovi (LOU) zaplatený poplatok za vedenie nebude vrátený. Strana 20 z 22
10. Ostatné služby a informácie CDCP 10.1 Informácie a služby poskytované pre osoby podľa 110 10.1.1 Informácie pre osoby uvedené v 110 zákona (Pre oprávnené osoby, ktoré nemajú zo zákona alebo osobitných právnych predpisov nárok na poskytnutie informácie bezodplatne.) CD-10101 6,60/služba 10.1.2 10.1.3 Registrácia/zrušenie registrácie pozastavenia práva nakladať so ZCP na základe príkazu štátneho orgánu alebo orgánu vykonávajúceho dohľad nad kapitálovým trhom alebo exekútora (Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte) Podanie príkazu na registráciu vzniku/zmeny/zániku zákonného záložného práva (Registrácia/zmena/zánik záložného práva, Príkaz na reštrikciu voči cenným papierom na účte) 10.2 Iné služby 10.2.1 Oprava v evidencii podľa 108 zákona* CD-10201 66,00/za každú požiadavku * Cena za každú požiadavku na účtovný zápis v prospech alebo na ťarchu účtu vedeného CDCP alebo zmenu akcionára listinných akcií na meno v zozname akcionárov. Uvedené ustanovenia sa nevzťahujú na požiadavky doručené CDCP pred nadobudnutím účinnosti tohto cenníka. Cenu hradí žiadateľ po uznaní námietky za oprávnenú. V prípade, že chybný zápis alebo neúplnosť v evidencii bola spôsobená konaním/nekonaním CDCP, cena podľa bodu 10.2.1 sa neúčtuje. 10.3 Iné služby CDCP 10.3.1 Registrácia OCP/Aktualizácia údajov OCP/Zrušenie registrácie OCP/Výpis údajov o OCP 10.3.2 Poskytnutie zverejňovaných údajov podľa 111 ods. (1) zákona CD-10302 Strana 21 z 22
10.3.3 Poskytnutie údajov podľa bodu 10.3.2 subjektom, ktorým je CDCP povinný tieto údaje poskytnúť v zmysle 111 zákona 10.3.4 Reprografické práce (fotokópia prospektu, kopírovanie faxových strán) CD-10304 1,00/strana 10.3.5 Reprografické práce s úradným overením CD-10305 20,00/strana 10.3.6 Poštovné CD-10306 podľa sadzobníka poštových poplatkov Slovenskej pošty 10.3.7 Ostatné služby súvisiace s predmetom činnosti CDCP CD-10307 cena dohodou 10.3.8 Základný poplatok článok I. bod.5 CD-10308 6,60 10.3.9 Informácie týkajúce sa korporátnych udalostí 10.4 Komunikácia prostredníctvom systému SWIFT 10.4.1 Spracovanie prijatého alebo odoslaného SWIFT súboru (FileAct/InterAct) CD-10401 0,15/súbor 10.4.2 SWIFT poplatok za FileAct/InterAct CD-10402 cena podľa cenníku SWIFT Odosielateľovi alebo prijímateľovi SWIFT súboru je účtovaná cena za spracovanie prijatého alebo odoslaného SWIFT súboru (FileAct/InterAct) (bod 10.4.1) a prijímateľovi aj cena zodpovedajúca výške poplatku za daný SWIFT súbor v zmysle platného cenníka SWIFT (bod 10.4.2). Článok III. Záverečné ustanovenia 1. Nadobudnutím účinnosti tohto cenníka končí platnosť a účinnosť Cenníka Centrálneho depozitára cenných papierov SR, a.s. účinného od 20.09.2017. 2. Cenník nadobúda platnosť jeho schválením Dozornou radou CDCP dňa 13.12.2017 a účinnosť dňa 01.01.2018. V Bratislave, 13.12.2017 Ing. Martin Wiedermann predseda predstavenstva Ing. Tomáš Novanský člen predstavenstva Strana 22 z 22