Certifikace GLOBALG.A.P. Informace pro zákazníky

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 1 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. Informace Celkem stran: 42 Certifikace GLOBALG.A.P. Informace Jméno Funkce Datum Schválil: Petr Koten Vedoucí certifikačního orgánu pro certifikaci systémů managementu a produktů 25.04.2016 Přezkoumal: Eliška Michálková Manažer kvality střediska certifikace systémů managementu a produktů 25.04.2016 Zpracoval: Tereza Berková Manažer GLOBALG.A.P. 24.04.2016

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 2 OBSAH: ÚVOD... 4 1. DEFINICE VYBRANÝCH POJMŮ... 5 2. ZÁKLADNÍ INFORMACE... 6 2.1. Služby nabízené certifikačními orgány ČSJ... 6 2.2. Národní technické skupiny... 7 2.3. Certifikovatelné obory podle GLOBALG.A.P.... 7 2.4. Kontakt... 8 3. PŘEDCERTIFIKAČNÍ AUDIT/INSPEKCE GLOBALG.A.P.... 9 3.1. Úvodní ustanovení... 9 4. CERTIFIKACE... 9 4.1. Podmínky pro zahájení certifikace... 11 4.2. Práva a povinnosti žadatelů a certifikačního orgánu... 11 4.3. Objednávka certifikace... 13 4.4. Obchodní smlouva... 14 4.5. Registrace zemědělce / skupiny v databázi GLOBALG.A.P.... 15 4.6. Načasování provedení certifikace... 15 4.7. Varianty certifikace a druhy posuzování... 18 4.8. Příprava auditu... 22 4.9. Posuzování na místě... 23 4.10. Závěrečná zpráva z posuzování... 24 4.11. Úrovně shody pro certifikaci GLOBALG.A.P. a klasifikace zjištění z auditu/inspekce... 24 4.12. Jednání certifikační komise GLOBALG.A.P.... 28 4.13. Rozhodnutí o udělení /neudělení certifikace... 28 4.14. Udělení certifikátu... 28 4.15. Změna rozsahu certifikace... 32 4.16. Udržování certifikace GLOBALG.A.P.... 32 4.17. Dozor (neohlášená inspekce / neohlášený audit)... 33 4.18. Plánování řádných následných auditů... 35 4.19. Sankce... 35 5. STANOVENÍ ROZSAHU POSUZOVÁNÍ A CENY... 37 6. OZNÁMENÍ O SANKCÍCH, NESHODÁCH A ODVOLÁNÍCH... 38 7. PRAVIDLA POUŽÍVÁNÍ OCHRANNÉ ZNÁMKY, LOGA, LOGA QR KÓDU A REGISTRAČNÍHO ČÍSLA GLOBALG.A.P.... 38 8. ODVOLÁNÍ A STÍŽNOSTI... 39 8.1. Všeobecně... 39 8.2. Postup pro řešení odvolání... 39 8.3. Postup řešení stížnosti na certifikační orgán pro certifikaci produktů při ČSJ... 39 8.4. Vedení stížností vůči dodavatelům... 39 9. PŘEDÁVÁNÍ A UZNÁVÁNÍ STATUTU CERTIFIKACE MEZI CERTIFIKAČNÍMI ORGÁNY... 40 9.1. Minimální požadavky... 40 9.2. Přechod producenta... 41

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 3 9.3. Převod certifikátu... 41

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 4 Úvod Účelem tohoto dokumentu je poskytnout zákazníkům zejména základní informace o průběhu certifikace podle GLOBALG.A.P. verze 5. Tento dokument nenahrazuje platné závazné dokumenty GLOBALG.A.P., s nimiž je každý zákazník povinen se seznámit. Závaznými dokumenty GLOBALG.A.P. jsou: - dokument Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. po integrované zemědělské podniky V5 (Integrated Farm Assurance - General Regulations V5) - dokument Integrované zemědělské podniky - Kontrolní body a kritéria shody V5 (Integrated Farm Assurance - Control Points and Compliance Criteria V5) - seznam kontrolních otázek (Checklist - různý pro různé podobory) Všechny výše zmíněné dokumenty jsou ke stažení na stránkách www.globalgap.org. V případě problémů se stažením nás prosím neváhejte kontaktovat. O certifikaci GLOBALG.A.P. může požádat pouze producent. V tomto dokumentu označuje termín producent samostatného producenta nebo skupinu producentů. Pro potřeby certifikace GLO- BALG.A.P. je výraz producent definován následovně: Osoba (jednotlivec) nebo společnost (jednotlivec nebo skupina), která se zabývá produkcí v rámci oboru (rostlinná produkce, živočišná produkce, akvakultura) a která má právní odpovědnost za produkty prodávané daným zemědělským subjektem. Zkratky použité v dokumentu: CO nebo COsp Certifikační orgán ČSJ MK COsp IFA GR Česká společnost pro jakost Manažer kvality certifikace systémů a produktů Integrated Farm Assurance (Integrované zemědělské podniky) General Regulations (Všeobecné předpisy) GLOBALG.A.P.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 5 1. Definice vybraných pojmů Zde uvádíme definice vybraných pojmů. Audit: Auditor: Centrála: V systému GLOBALG.A.P. je používáno pojmu audit pro provedení posouzení systému managementu kvality (QMS) skupiny producentů (varianta 2) nebo produkčních míst producenta s QMS (Varianta 1 s QMS). Posouzení probíhá na centrále skupiny. osoba, která má kvalifikaci pro provádění auditů a inspekcí GLOBALG.A.P. subjekt, spravující systém managementu kvality skupiny producentů (obvykle družstvo) GLOBALG.A.P.: je sada závazných (normativních) dokumentů, které zahrnují General Regulations (Všeobecné předpisy), GLOBALG.A.P. Control Points and Compliance Criteria (Kontrolní body a kritéria shody GLOBALG.A.P.) a GLO- BALG.A.P. Checklisty (seznamy kontrolních otázek GLOBALG.A.P.). Inspekce: Inspektor: Interní audit: V systému GLOBALG.A.P. je pojmu inspekce používáno pro provedení posouzení shody s požadavky příslušného seznamu kontrolních otázek (Control Points and Compliance Criteria Checklist). Posouzení probíhá na farmě. osoba, která má kvalifikaci pro provádění inspekcí GLOBALG.A.P. Audit, prováděný skupinou producentů nebo producentem s více produkčními místy se zavedeným QMS, při němž je prověřován systém managementu kvality skupiny. Audit probíhá minimálně 1x ročně. Interní auditor musí splnit kvalifikační požadavky uvedené v GR II. Interní inspekce: Je posouzení shody s požadavky příslušného seznamu kontrolních otázek (Control Point and Compliance Criteria Checklist) prováděné odpovědným pracovníkem centrály (varianta 2/varianta 1 s QMS) u jednotlivých členů skupiny/na produkčních místech. Interní inspektor musí splnit kvalifikační požadavky uvedené v GR II. Interní sebehodnocení Klient: Je posouzení shody s požadavky příslušného seznamu kontrolních otázek (Control Point and Compliance Criteria Checklist) prováděné producentem nebo pověřeným pracovníkem. Na tuto osobu nejsou kladeny žádné kvalifikační požadavky. ten, kdo objednává certifikaci, synonymum pro producenta / skupinu producentů Klientské číslo GLOBALG.A.P. (GGN): Unikátní číslo přidělované klientovi certifikace organizací GLOBALG.A.P. Toto číslo bude použito jako jedno-

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 6 značná identifikace objednatele pro všechny aktivity související s GLOBALG.A.P. Následná plodina: Producent: Registrační číslo: plodina pěstovaná a sklízená v daném certifikačním cyklu na poli, kde již byla sklizena jiná certifikovaná plodina synonymum pro zemědělce / skupinu zemědělců Číslo přidělované objednateli certifikace certifikačním orgánem. Toto číslo slouží k jednoznačné identifikaci objednatele. Posklizňové úpravy / manipulace: Posklizňové aktivity prováděné se sklizenou plodinou a spadají do zemědělské prvovýroby. Nutné podmínky: 1) produkce je stále vlastněna producentem / skupinou producentů 2) aktivity probíhají buď na farmě, nebo mimo ni a mohou být řešeny subdodávkou. Do posklizňových úprav / manipulací je zahrnuto: jakékoli skladování, balení, transport z farmy, jakékoli chemické ošetření, ořezávání, mytí/praní nebo jakékoli jiné nakládání, kdy produkce přichází do kontaktu s jinými materiály nebo látkami. Posklizňovými úpravami / manipulacemi není: sklizeň, převoz produkce v rámci farmy z místa sklizně na místo skladování/balení. 2. Základní informace 2.1. Služby nabízené certifikačními orgány ČSJ Česká společnost pro jakost provádí certifikace systémů managementu a produktů v následujících oblastech systémy managementu kvality, systémy environmentálního managementu, systémy managementu bezpečnosti a ochrany zdraví při práci, systémy managementu bezpečnosti potravin a správné zemědělské praxe, systémy managementu bezpečnosti informací, systémy managementu příspěvkových organizací, spotřebitelský řetězec dříví (C-o-C), překladatelské služby, systém managementu služeb IT, certifikace společenské odpovědnosti. Při poskytování svých služeb spolupracuje ČSJ s uznávanými odborníky z oblasti výroby, služeb, školství, vědy, zdravotnictví a státní správy, přičemž poskytuje zákazníkovi nejenom konstatování o

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 7 shodě s požadavky certifikačních kritérií, ale poskytuje také přidanou hodnotu identifikací silných stránek a oblastí pro zlepšení. Rozsah akreditace certifikačního orgánu pro produkty ČSJ a další aktuální informace viz www.csq.cz. Své zákazníky také upozorňujeme na možnost využití dalších služeb České společnosti pro jakost, z.s. zejména v oblasti vzdělávání, personální certifikace, vydavatelství a odborných akcí. 2.2. Národní technické skupiny Za účelem spolupráce a získávání podnětů od odborníků se znalostmi legislativy a prostředí daného státu zakládá GLOBALG.A.P. tzv. Národní technické skupiny v jednotlivých zemích světa. Skupiny pracují v úzké kooperaci se sekretariátem GLOBALG.A.P. a jejich hlavním úkolem je tvorba výkladů ke standardům GLOBALG.A.P. Hlavním smyslem těchto aktivit je pomoci v zavádění požadavků standardu do praxe daného státu. V rámci řešení projektu Zavádění standardu GLOBALGAP do zemědělské praxe ČR, který byl financován z prostředků Ministerstva zemědělství, vznikla Národní technická pracovní skupina pro Českou republiku (NTWG Česká republika). Hlavní náplní činnosti skupiny je zejména: - tvorba překladů standardů GLOBALG.A.P. - tvorba výkladu k implementaci požadavků GLOBALG.A.P. v praxi - komunikace se sekretariátem GLOBALG.A.P. Zastřešující organizací české národní technické skupiny je Česká společnost pro jakost, z.s. 2.3. Certifikovatelné obory podle GLOBALG.A.P. Níže uvedená tabulka ukazuje obory, na něž je možné získat certifikaci GLOBALG.A.P. ČSJ poskytuje certifikaci zvýrazněných oborů/podoborů.

PODOBORY Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 8 OBORY Rostlinná produkce Živočišná produkce Akvakultura Ovoce a zelenina Polní plodiny Květiny a okrasné dřeviny Rostlinný rozmnožovací materiál Čaj Skot a ovce Produkce mléka (Mléčný skot) Prasata Telata a mladý skot Drůbež / Krůty (krocani) DOPLŇKY GRASP Analýza rizik v oblasti sociálních potřeb zaměstnanců 2.4. Kontakt Česká společnost pro jakost, z.s. Úsek certifikace systémů managementu a produktů Ředitel úseku certifikace systémů managementu a produktů Novotného lávka 200/5, Staré Město 110 00 Praha tel: 221 082 638 e-mail: globalgap@csq.cz http://www.csq.cz

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 9 3. Předcertifikační audit/inspekce GLOBALG.A.P. 3.1. Úvodní ustanovení Tento audit/inspekce je prováděn před samotným certifikačním auditem/inspekcí a jeho výstupem není rozhodnutí o udělení/neudělení certifikátu, ale závěrečná zpráva, která pomůže organizaci jednoznačně identifikovat problémové oblasti. Předcertifikační audit/inspekce je pro objednatele certifikace dobrovolná. Jeho cílem je prověření vybudovaného systému GLOBALG.A.P. objednatele, případně včasné odhalení neshod, které by mohly negativně ovlivnit proces samotné certifikace. Auditoři/inspektoři definují svá zjištění. Nesmějí však pomáhat organizaci a radit jí se způsobem vypořádání neshod. Neshody odstraňuje samotný klient, případně ve spolupráci s poradenskou organizací. Přestože je předcertifikace dobrovolná, certifikační orgán ČSJ její provedení doporučuje. Celý proces předcertifikace je shodný s procesem certifikace popsaným v bodě 5 tohoto dokumentu s tím rozdílem, že předcertifikace bývá kratší a výstupem je závěrečná zpráva. Upozornění!!! Klient certifikace může požadovat pouze jeden předcertifikační audit/inspekci, dva a více předcertifikačních auditů/inspekcí provedených certifikačním orgánem je považováno za poradenství, což je nepřípustné. 4. Certifikace Posloupnost kroků procesu certifikace je znázorněna v následujícím vývojovém diagramu.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 10

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 11 4.1. Podmínky pro zahájení certifikace Základní podmínkou pro objednání certifikace je zavedení a zdokumentování systému GLO- BALG.A.P. Dále je zákazník povinen seznámit se všemi závaznými dokumenty GLOBALG.A.P., které se vztahují na předmět jeho činnosti. Závaznými dokumenty GLOBALG.A.P. jsou: - dokument Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. pro integrované zemědělské podniky V4 (Integrated Farm Assurance - General Regulations V5) - dokument Integrované zemědělské podniky - Kontrolní body a kritéria shody V5 (Integrated Farm Assurance - Control Points and Compliance Criteria V5) - seznam kontrolních otázek (Checklist - různý pro různé podobory) - obecné tabulky poplatků GLOBALG.A.P. Nejnovější verzi naleznete na internetových stránkách GLOBALG.A.P. (http://www.globalgap.org). Všechny výše zmíněné dokumenty jsou ke stažení na stránkách www.globalgap.org. Pokud nemá objednatel vybudovaný systém GLOBALG.A.P., ale má o jeho zavedení zájem, certifikační orgán pro certifikaci produktů ČSJ doporučuje využít služeb některé poradenské organizace, která disponuje odborně způsobilými poradci. ČSJ - certifikační orgán pro certifikaci produktů poradenství nemůže provádět. 4.2. Práva a povinnosti žadatelů a certifikačního orgánu a) Zemědělec/skupina zemědělců nesmí registrovat žádost o certifikaci jednoho oboru (druhu nebo zemědělské plodiny) současně u více než u jednoho certifikačního orgánu schváleného GLOBALG.A.P. nebo současně žádat o certifikaci pro stejný obor na základě více než jedné varianty. b) Zemědělec/skupina zemědělců může požádat certifikační orgán o certifikaci podle varianty 1 pro určité podobory/produkty a podle varianty 2 o certifikaci u jiných podoborů/produktů. Není však povoleno žádat o certifikaci jednoho podoboru/produktu podle obou variant současně. Např. je možná certifikace: produkce jablek v rámci individuální certifikace (varianta 1) a produkce višní v rámci skupinové certifikace (varianta 2) ale není možná certifikace: certifikace višní individuálně (varianta 1) a zároveň v rámci skupiny (varianta 2) c) Zemědělec může požádat jeden certifikační orgán o certifikaci určitých podoborů/produktů a jiný certifikační orgán o certifikaci jiného podoboru/produktu za následujících podmínek:

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 12 - objednatel žádá o certifikaci více než jednoho oboru/produktu a více variant certifikace (skupinová, individuální), - v případě, že je klient členem více skupin producentů, - žádá-li o certifikaci v rámci různých oborů (živočišná, rostlinná produkce) nebo podoborů (ovoce a zelenina, polní plodiny). - (např. prodává skot pod jménem družstva A a drůbež pod hlavičkou družstva B) d) Registrovaný zemědělec (skupina), který změní CO, nebo který žádá nový CO o certifikaci odlišného podoboru/produktu, musí sdělit CO, u něhož žádá o certifikaci, předcházející klientské číslo(a), které(á) mu přidělil jakýkoli CO s nímž spolupracoval v rámci GLOBALG.A.P. e) Zemědělci odpovídají za sdělování aktualizovaných údajů CO změny farmy, výrobní oblasti, zařazení/vyřazení členů do družstva apod. f) Je nutné doložit, že skupina zemědělců je právnická osoba, včetně zdokumentovaného vztahu mezi zemědělci a skupinou. Mezi skupinou a zemědělcem musí existovat písemné smlouvy, jejichž náležitosti a další požadavky na systém managementu kvality skupiny zemědělců jsou uvedeny ve všeobecných předpisech, části II Pravidla pro variantu 2 a variantu 1 s více produkčními místy se zavedeným systémem QMS. g) U certifikace skupiny zemědělců musí všichni registrovaní členové, podniky a produkční místa spadat pod stejný management. Skupina zemědělců (družstvo) musí mít se svým členem uzavřenou smlouvu na období nejméně jednoho roku povinnost doložit toto společně s přihláškou k certifikaci. h) Certifikační orgán dále aktualizuje údaje o producentovi/skupině jako je zejména změna farmy nebo výrobní oblasti, zařazení nebo vyřazení členů v rámci skupiny zemědělců apod. v databázi GLOBALG.A.P. i) Každoroční registrace (a platba registračních poplatků) probíhá v souladu s popsaným rozsahem certifikátu. j) Zemědělec/skupina zemědělců má právo na úplné a včasné dodání zprávy z auditu/inspekce. k) Držitel certifikátu (platí pro individuální i skupinovou certifikaci) GLOBALG.A.P. je odpovědný za to, že certifikovaný produkt splňuje požadavky závazných dokumentů GLOBALG.A.P. - Kontrolní body a kritéria shody a Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. l) Zemědělec/skupina na něž je uvalena sankce, nesmí změnit certifikační orgán do doby odstranění neshody nebo uplynutí sankční lhůty. m) Producent smí změnit certifikační orgán pouze po zrušení smlouvy se stávajícím CO. n) V případě, že zemědělec/skupina využívá služeb více certifikačních orgánů (viz GR III 4.2 h,g), musí písemně informovat příslušný certifikační orgán o sankci uvalené na něj jiným CO a umožnit komunikaci mezi CO týkající se zejména rozsahu a detailech přijatých opatření. Písemná informace musí obsahovat veškeré detaily sankce druh neshody, stanovenou lhůtu pro její odstranění, přijatá opatření atd. o) Zemědělec/skupina se musí zavázat k plnění požadavků stanovených v IFA V5 Všeobecné požadavky, včetně platby registračních a certifikačních poplatků. Toto stvrzuje svým podpisem příslušného dokumentu uchovávaného certifikačním orgánem.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 13 p) Při registraci musí zemědělec/skupina uvést všechna místa a oblasti, v nichž je produkt, o jehož certifikaci žádají, produkován, manipulován nebo převážen (je-li ještě v jejich vlastnictví). q) Certifikační orgán je povinen potvrdit přijetí objednávky k (první) registraci do 14 kalendářních dní od obdržení zákaznického čísla GLOBALG.A.P. (GGN) z databáze GLOBALG.A.P. r) Certifikační orgán je dále povinen učinit certifikační rozhodnutí do 28 kalendářních dní od uzavření neshod nebo do 28 kalendářních dní od ukončení auditu/inspekce nebyly-li identifikovány neshody. s) Řízení stížností na CO se řídí směrnicí CSQ-CERT-04 Odvolání, stížnosti a spory, která je klientovi k dispozici na vyžádání. V případě nespokojenosti klienta se způsobem řešení vzniklé situace může objednatel zaslat stížnost na sekretariát GLOBALG.A.P. prostřednictvím webových stránek (www.globalgap.org). t) Zemědělec/skupina zemědělců může změnit certifikační orgán (s výjimkou udělení sankce) buď dobrovolně, nebo v případě, že CO ztratí statut schválen organizací GLOBALG.A.P. z důvodu udělení sankce, bankrotu apod. u) Zemědělec/skupina zemědělců je oprávněn ukončit smlouvu s CO kdykoli (kromě případu udělení sankce) a toto je povinen učinit v případě, že mění CO. Toto zrušení nemá vliv na jakékoli povinnosti zemědělce/skupiny platit registrační a další poplatky. v) Zemědělec/skupina zemědělců může dobrovolně požádat CO o pozastavení platnosti certifikátu pro jeden nebo více produktů spadajících do certifikace v případě, že nesplňuje nějaký z požadavků standardu a potřebuje čas na odstranění neshody (v databázi bude statut klienta změněn na: self-declared suspension pro daný produkt). Toto pozastavení nemá vliv na prodloužení platnosti certifikátu nebo na povinnost platit registrační a další poplatky. w) GLOBALG.A.P. a CO schválený organizací GLOBALG.A.P. nakládá se všemi informacemi o producentovi zahrnující informace o produkci, procesech, hodnotících zprávách a související dokumentaci, jako s důvěrnými (s výjimkou zvláštních případů, kdy je jejich zveřejnění požadováno zákonem, vyžádáno sekretariátem GLOBALG.A.P. nebo Akreditačním orgánem). Žádné informace nebudou poskytnuty třetí straně bez předchozího písemného souhlasu producenta, nestanoví-li Všeobecné předpisy (General Regulations) jinak. 4.3. Objednávka certifikace Proces certifikace začíná registrací zákazníka u certifikačního orgánu. O certifikaci podle GLO- BALG.A.P. může požádat pouze producent fyzická nebo právnická osoba, která nese právní odpovědnost za prodávané produkty v rámci daného oboru (rostlinná, živočišná produkce). Formuláře objednávek zasílá pracovník certifikačního orgánu na vyžádání.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 14 Vyplněnou a oprávněnou osobou podepsanou objednávku certifikace zasílá objednatel spolu s dalšími požadovanými dokumenty uvedenými v objednávce na kontaktní adresu nebo elektronicky na e-mail viz čl. 3.4 tohoto dokumentu. S veškerou dokumentací objednatele zachází ČSJ s důvěrnou. Pokud pracovník CO zjistí, že z různých důvodů není certifikační orgán pro certifikaci produktů ČSJ schopen certifikaci provést, neprodleně o této skutečnosti informuje klienta a navrhne možné řešení (např. vystavení neakreditovaného certifikátu, odložení certifikace apod.). ČSJ je povinna potvrdit přijetí objednávky do 14 kalendářních dní od obdržení GGN čísla zákazníka z databáze GLOBALG.A.P. Objednatel certifikace se v objednávce zavazuje plnit všechny požadavky závazných dokumentů GLOBALG.A.P. včetně platby poplatků GLOBALG.A.P. Platby registračního poplatku GLOBALG.A.P. a platba za provedení certifikace dle smlouvy nezaručují vydání certifikátu. K objednávce přidává objednavatel aktuálně platný výpis z LPIS (platí pro certifikaci v oboru Rostlinná produkce pro nekrytou produkci), na kterém zřetelně vyznačí pole, na nichž je/bude pěstována jeho certifikovaná produkce a u každého pole dále uvede produkt, který na něm je/bude v daném roce pěstován. Nejpozději 5 pracovních dní před konáním auditu/inspekce může zaslat klient v elektronické formě vyplněné příslušné seznamy kontrolních otázek (checklisty) z interní inspekce/auditu nebo sebehodnocení, jejichž požadavky budou v rámci auditu/inspekce prověřovány. 4.4. Obchodní smlouva Před zahájením certifikace je mezi objednatelem a certifikačním orgánem uzavřena Sublicenční a certifikační dohoda GLOBALG.A.P. a Dodatek k ní. V případě, že klient individuální certifikace spadá pod družstvo, které za klienta platí veškeré náklady na certifikaci, je nutné s touto společností uzavřít Dohodu o certifikaci členů společnosti (CSQ- CERT-CVE-01-F19). Dotčení klienti musí podepsat Udělení souhlasu se zasláním dokumentů (CSQ- CERT-CVE-01-F20) společnosti, která je pro CO smluvní stranou (družstvo). Klient dostane návrh dohody a dodatku k posouzení. V případě, že jej neakceptuje v plném znění, projedná navrhované změny s CO. Dohodu a dodatek podepisují statutární zástupce klienta a vedoucí CO ČSJ. Společně s výše uvedenými dokumenty zasílá také nezávazný překlad sublicenční a certifikační dohody GLOBALGAP (CSQ-CERT-CVE-01-F01a), dokument Certifikace GLOBALG.A.P. informace (CSQ-CERT-CVE-04), Používání ochranné známky, loga a registračního čísla GLO- BALG.A.P. (CSQ-CERT-CVE-02), aktuálně platný ceník GLOBALG.A.P., aktuální znění standardu (General Regulations I-III), kontrolních bodů a kritérií shody a checklisty.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 15 4.5. Registrace zemědělce / skupiny v databázi GLOBALG.A.P. Proces registrace zahrnuje: řádné vyplnění a odeslání objednávky, přidělení registračního čísla GLOBALG.A.P. (přidělí ČSJ), zápis do databáze GLOBALG.A.P. (provede ČSJ na základě objednávky nebo jiná zákazníkem pověřená osoba), přidělení GGN čísla z databáze GLOBALG.A.P. závazek zaplacení registračního / certifikačního poplatku GLOBALG.A.P. akceptaci zveřejněných registračních údajů v databázi GLOBALG.A.P. uzavření sublicenční a certifikační dohody a dodatku k ní mezi objednatelem a certifikačním orgánem, Proces registrace musí být ukončen před provedením auditu/inspekce. Registrace probíhá každoročně vždy před datem ukončení platnosti stávajícího certifikátu. Registrovaní zákazníci jsou povinni ihned nahlásit svému certifikačnímu orgánu jakoukoli změnu, která má vliv na certifikaci zejména organizační, výrobní, technologické změny na farmě, produkce, vyřazení/zařazení člena do skupiny apod. ČSJ si vyhrazuje právo požadovat po klientovi zaplacení registračního poplatku GLOBALG.A.P. před provedením prvního auditu/inspekce. V rámci registrace CO uchovává o klientovi následující informace: - informace o společnosti a jejím umístění, - informace o kontaktní osobě a statutárním orgánu, - informace o produkci (všechna produkční místa a oblasti, kde je produkt pěstován/produkován, převážen, podroben posklizňovým manipulacím a zároveň je ve vlastnictví objednatele). Tyto údaje musí být aktualizovány kdykoli, když dojde k nějaké změně. Nejpozději však před obnovením registrace, anebo před vydáním certifikátu. 4.6. Načasování provedení certifikace Provedení auditu/inspekce se vztahuje k registraci. Audit/inspekce nesmí proběhnout dříve, než je uzavřen každoroční proces registrace. Provádění auditů/inspekcí má však rozdílné načasování podle toho, zda se jedná o první či následné prověřování a podle produktu, který je certifikován (viz další text). 4.6.1. Certifikace rostlinné produkce 4.6.1.1. Prvotní inspekce

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 16 Všechny záznamy, které jsou prověřovány v rámci externího auditu/inspekce jsou platné v případě, že se vztahují k období 3 měsíců před sklizní (která proběhla po registraci klienta) nebo k období první registrace zemědělce (podle toho, které období je delší). Sklizeň a nakládání s produkcí musí proběhnout po uzavření registrace. Záznamy vztahující se ke sklizni a nakládání s produkcí z doby před registrací GLOBALG.A.P. nelze pro účely certifikace použít. Prvotní certifikace: V případě, že důkazy o odstranění neshod nebyly doručeny v době 3 měsíce po ukončení prvotní certifikace (inspekce), musí být provedena kompletně celá certifikace (inspekce) předtím, než může být vydán certifikát. a) Prvotní inspekce v období sklizně Prvotní inspekce musí prověřit: - probíhající sklizeň a aktivity s ní související u každého produktu, který má být zahrnut do certifikace - nebo v případě, že jsou-li do certifikace zahrnuty posklizňové manipulace, musí proběhnout v průběhu posklizňových manipulací, tedy v době, kdy všechny kontrolní body a příslušné záznamy/důkazy, vztahující se k bezpečnosti produktu a procesů (např. MRL, hygiena v průběhu sklizně atd.), jsou k dispozici. b) Alternativní období pro provedení prvotní inspekce V případě, že provedení první inspekce v době sklizně není možné (např. z důvodů časových nebo dopravních překážek klienta nebo inspektora/auditora, odchylky v datech sklizně jednotlivých plodin, víceleté plodiny), je možné stanovit alternativní termín pro její provedení. Tento termín by měl být co nejblíže před sklizní (vždy po registraci zemědělce) a v tomto případě musí CO toto načasování odůvodnit a uvést v závěrečné zprávě z inspekce. V tomto případě CO zajistí: - že inspekce na místě i prověření záznamů proběhne co nejblíže sklizni; v případě, že inspekce proběhla před sklizní, musí buď proběhnout další inspekce, nebo musí být zaslány důkazy o tom, že kontrolní body, které nebylo možno v termínu inspekce prověřit, byly splněny. Důkazy mohou být zaslány mailem, mohou to být fotografie, záznamy nebo další vhodné prostředky (záleží na dohodě klienta s auditorem). Certifikát může být udělen pouze na plodiny, u nichž byly prověřeny všechny prvky standardu. Ostatní plodiny je možné do certifikátu přidat až po doložení výše uvedených důkazů o shodě a případném odstranění nalezených neshod.; - v případě, že již sklizeň proběhla, není možné provedení kontroly všech kontrolních bodů a udělení certifikace nebude možné dříve než při další sklizni; - zajistit, že při provádění neohlášených inspekcí, bude u pěstitelů, u nichž neproběhla první inspekce během sklizně, větší pravděpodobnost provedení neohlášené inspekce během příští sklizně (tato skutečnost bude sdělena pěstiteli v době plánování načasování inspekce);

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 17 - vynaložit veškeré úsilí k tomu, aby následná inspekce již proběhla v době sklizně. c) Načasování první inspekce při certifikaci více plodin V případě, že sklizeň certifikovaných produktů neprobíhá současně, musí být provedena celková inspekce první plodiny v průběhu sklizně. Certifikační orgán musí sbírat důkazy o shodě zbývajících kontrolních bodů všech plodin. Další plodiny pěstované v tentýž první rok mohou být zahrnuty do certifikace až po ověření shody pro každou plodinu zvlášť, buď inspekcí na místě při sklizni každé plodiny, nebo aplikací postupu uvedeného v bodě 5.3.1.1- Všeobecných požadavků, část I (zajištění větší pravděpodobnosti výběru pěstitelů, u nichž neproběhla první inspekce během sklizně, pro provedení neohlášené inspekce). Certifikát může být udělen pouze na plodiny, u nichž byly prověřeny všechny prvky standardu. Ostatní plodiny je možné do certifikátu přidat až po doložení výše uvedených důkazů o shodě a případném odstranění nalezených neshod. 4.6.1.2. Následná inspekce V době inspekce musí být minimálně jedna plodina z registrovaného podoboru v období růstu - nejlépe při sklizni a musí zároveň probíhat agronomické aktivity přímo související s tímto produktem, aby certifikační orgán mohl nabýt přesvědčení, že se všemi dalšími registrovanými plodinami (pokud existují), které nejsou v době inspekce přítomny, se nakládá ve shodě s požadavky GLOBALG.A.P. Posklizňové manipulace musí být prověřeny a zařízení pro provádění posklizňových manipulací musí být podrobeno inspekci v době, kdy je v provozu, a tak často, jak bylo stanoveno na základě analýzy rizik, ale minimálně jednou za 2 roky a vždy při vydání nové verze dokumentu Kontrolní body a kritéria shody (CPCC). Analýza rizik musí brát v úvahu produkt(y), které jsou baleny a známé dopady na zdravotní bezpečnost vztahující se k tomuto produktu. Prodloužení platnosti certifikátu / inspekční okno V případě, že nastane situace, kdy při pravidelné roční inspekci není na místě přítomna ani jedna plodina (například proto, že sklizeň již proběhla a farmář nemá vlastní sklad), může certifikační orgán, prodloužit platnost certifikátu až o 4 měsíce (celkem na 16 měsíců) za podmínky, že farmář provede novou registraci v konečné fázi platnosti původního certifikátu a v případě, že je tento CO zároveň vydavatelem prodlužovaného certifikátu, aby bylo možné provést inspekci v době, kdy je přítomna plodina/produkce. Prodloužení může být provedeno pouze v případě, že produkty byly znovu akceptovány před vypršením platnosti certifikátu. Podmínkou pro prodloužení platnosti certifikátu je také zaplacení registračního poplatku pro další certifikační cyklus v plné výši. Následná inspekce (inspekce v dalším roce) v tomto případě může být provedena kdykoli v průběhu 8 měsíců počítáno: 4 měsíce před původním datem ukončení platnosti certifikace a 4 měsíce po původním datu ukončení platnosti certifikátu (pokud byla platnost certifikátu prodloužena v databázi GLO- BALG.A.P.). Mezi jednotlivými certifikačními inspekcemi/audity musí uběhnout doba minimálně 6 měsíců.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 18 Např.: datum ukončení platnosti certifikátu 13. 2. 2016, 2. inspekce může proběhnout v termínu: 14. říjen 2015 13. červen 2016 (v případě, že platnost certifikátu byla prodloužena). Datum platnosti certifikátu se musí vždy vrátit k původní době platnosti (13. 2. 2009 13. 2. 2010 13. 2. 2011 atd.) 4.6.2. Certifikace živočišných oborů Při rozhodování o načasování inspekce ve 24 měsíčním intervalu bere CO v úvahu roční období (jaro zima) a podmínky chovu. Zvířata z vnitřního i venkovního chovu musí být prověřena v rámci tohoto intervalu (kde je to možné). V době inspekce musí být na farmě přítomna zvířata, o jejichž certifikaci je usilováno (příslušného oboru). Následná inspekce (inspekce v dalším roce) se může konat kdykoli v období 8 měsíců počítáno: 4 měsíce před původním datem ukončení platnosti certifikace a 4 měsíce po původním datu ukončení platnosti certifikátu, byla li platnost certifikátu prodloužena v databázi GLOBALG.A.P. Např.: datum ukončení platnosti certifikátu 13. 2. 2016, 2. inspekce může proběhnout v termínu: 14. říjen 2015 13. červen 2016 (v případě, že platnost certifikátu byla prodloužena). Datum platnosti certifikátu se musí vždy vrátit k původní době platnosti (13. 2. 2009 13.2.2010 13.2.2011 atd.) Prodloužení doby platnosti certifikátu smí být provedeno až po opětovné registraci klienta a zaplacení poplatků. Všechny produkční procesy každého certifikovaného produktu musí být prověřeny před vydáním certifikátu. Prvotní certifikace: V případě, že důkazy o odstranění neshod nebyly doručeny v době 3 měsíců po ukončení počáteční certifikace (inspekce), musí být prováděna kompletně celá certifikace (inspekce) předtím, než může být vydán certifikát. 4.7. Varianty certifikace a druhy posuzování 4.7.1. Varianta 1 individuální certifikace Klient se hlásí k certifikaci jako individuální producent (jedna firma). Certifikát bude vystaven na jeho jméno. Pokud pod tuto firmu spadá více produkčních míst (farem, provozoven), pak se při inspekci prověřují všechny. V případě většího počtu produkčních míst je vhodné zavést systém managementu kvality GLOBALG.A.P. (QMS), pak budou produkční místa prověřována vzorkováním a platí pro ně pravidla jako pro Variantu 2 (viz bod. 4.7.2).

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 19 4.7.1.1. Interní sebehodnocení Frekvence Klient je povinen provádět jednou ročně interní sebehodnocení na základě platné verze checklistu příslušného pro daný obor/podobor. Rozsah Sebehodnocení zahrnuje prověření splnění všech požadavků checklistu (všechny aplikovatelné klíčové povinnosti, povinnosti i doporučení) pro stanovený obor/podobor. Při vyplňování checklistu (seznamu kontrolních otázek) klientem v rámci vlastního individuálního hodnocení musí objednatel uvádět komentáře / důkazy u všech klíčových povinností, identifikovaných neshod a požadavků hodnocených jako N/A (neaplikovatelné). Upozornění: Vyplněný checklist může objednatel zaslat společně s další dokumentací nejpozději 5 pracovních dní před konáním auditu/inspekce na ČSJ. 4.7.1.2. Externí inspekce prováděné certifikačním orgánem Frekvence Běžně je prováděno jedno posouzení na místě ročně (v rámci certifikační/recertifikační inspekce). V případě, že auditor/inspektor rozhodne o ověření případných nalezených neshod na místě, může být realizována další předem domluvená návštěva na místě. Rozsah Je prověřováno plnění všech aplikovatelných požadavků (klíčové povinnosti, povinnosti i doporučení) v rámci příslušného checklistu podle rozsahu certifikace. 4.7.1.3. Neohlášená dozorová inspekce (individuální certifikace) Frekvence Certifikační orgán ČSJ provede každoročně u 10% registrovaných zákazníků každého podoboru podle varianty 1 dozorovou inspekci. Inspekce může být provedena v libovolném termínu v průběhu roku. Rozsah Auditor/inspektor prověřuje plnění všech klíčových povinností a povinností aplikovatelných bodů checklistů podle rozsahu certifikace. Se všemi identifikovanými neshodami bude nakládáno jako s neshodami z řádné ohlášené externí inspekce. Oznámení o provedení dozorové inspekce Certifikační orgán informuje zástupce dané organizace 48 hodin před plánovanou návštěvou. Ve výjimečných případech (pouze objektivní důvody, jejichž oprávněnost posoudí ředitel certifikačního orgánu) bude producent osloven ještě v náhradním termínu. V tomto případě obdrží producent

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 20 písemné varování. V případě, že tato dozorová inspekce nebude moci být provedena z neodůvodněných příčin (posuzuje ředitel certifikačního orgánu), je okamžitě pozastavena platnost certifikátu. Podrobnější popis viz kapitola 4.18 Dozor (neohlášená inspekce / audit). 4.7.2. Varianta 2 Skupinová certifikace V tomto případě žádá o certifikaci skupina producentů / družstvo (dále jen skupina). Skupina (musí být právním subjektem) bude držitelem certifikátu. Jednotliví členové budou uvedeni v příloze certifikátu. Blíže viz příloha Annex I. 3 Všeobecných předpisů I V5 (IFA General Regulations I Appendix I.3) 4.7.2.1. Interní audit systému managementu kvality Frekvence Systém managementu kvality (QMS), implementovaný v rámci skupiny, musí splňovat požadavky standardu uvedené v části IFA - Všeobecné předpisy část II Pravidla pro variantu 2 a variantu 1 s více produkčními místy se zavedeným systémem QMS. Systém musí být prověřován minimálně jednou ročně interním auditorem skupiny (požadavky na vzdělání a praxi interního auditora GLOBALG.A.P. viz IFA - Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. část II příloha II.1). Rozsah V průběhu interního auditu je požíván QMS Checklist GLOBALG.A.P. Při vyplňování checklistu je klient povinen uvádět komentáře/důkazy ke všem jeho požadavkům. Upozornění: Vyplněné checklisty může klient zaslat společně s další dokumentací nejpozději 5 pracovních dní před konáním auditu/inspekce na ČSJ. 4.7.2.2. Interní inspekce členů skupiny Frekvence Je prováděna minimálně jednou ročně kvalifikovaným interním inspektorem skupiny u každého člena skupiny (požadavky na vzdělání a praxi interního inspektora GLOBALG.A.P. viz Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. část II příloha II.1) nebo externím pracovníkem (např. poradcem, ne certifikačním orgánem provádějícím certifikaci). Provádění sebehodnocení samotnými členy skupiny není požadavkem standardu.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 21 Rozsah V průběhu interní inspekce je prověřováno plnění všech požadavků (klíčových povinností, povinností i doporučení) příslušného checklistu podle rozsahu certifikace. Při vyplňování checklistu (seznamu kontrolních otázek) objednatelem v rámci vlastního interního hodnocení musí klient uvádět komentáře / důkazy u všech klíčových povinností, identifikovaných neshod a požadavků hodnocených jako N/A (neaplikovatelné). 4.7.2.3. Externí audit systému managementu kvality prováděný certifikačním orgánem Frekvence Jednou za rok probíhá certifikační nebo recertifikační audit ve schváleném termínu. Rozsah Prověřují se požadavky stanovené v QMS Checklistu GLOBALG.A.P. 4.7.2.4. Externí inspekce členů skupiny prováděná certifikačním orgánem Frekvence Jednou za rok (součást certifikace / recertifikace). Výběr vzorku Externí inspekce probíhá na vzorku registrovaných členů skupiny, vybraném na základě náhodného výběru podle pravidel GLOBALG.A.P. Počet navštívených subjektů je odmocnina z celkového počtu členů skupiny (zaokrouhleno na nejbližší celé číslo nahoru). Rozsah Je prověřováno plnění všech požadavků (klíčových povinností, povinností i doporučení) příslušného checklistu podle rozsahu certifikace u vybraných členů zvlášť. 4.7.2.5. Neohlášené dozorové aktivity CO u zákazníků (skupinová certifikace) Frekvence Každoročně v průběhu platnosti certifikátu. Neohlášený audit/inspekce může být proveden kdykoli v průběhu roku. Neohlášené dozorové aktivity zahrnují provedení: a) neohlášeného auditu b) neohlášené inspekce Rozsah

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 22 a) neohlášený audit proveden u 10% zákazníků registrovaných pod variantou 2 (skupinová certifikace) v rozsahu prověření plnění požadavků checklistu QMS (systém managementu kvality skupiny) b) neohlášená inspekce probíhá u všech zákazníků pod variantou 2 nebo variantou 1 s více produkčními místy s QMS prověřením aplikovatelných checklistů (např. AF společné požadavky + CB rostlinná produkce + FV ovoce a zelenina) na 50% vzorku členů prověřovaných při poslední řádné inspekci (zaokrouhleno na nejbližší celé číslo nahoru). Př. při poslední řádné inspekci bylo prověřeno 5 členů skupiny. Při neohlášené inspekci budou prověřeni pouze 3 (50% z 5). Výše uvedený postup platí pro neohlášené aktivity v prvním roce platnosti certifikátu. Další postup v případě neohlášených inspekcí a auditů v dalších letech viz kapitola 4.18 Dozor. Oznámení o provedení dozorové inspekce Manažer GLOBALG.A.P. informuje zástupce dané organizace 48 hodin před plánovanou návštěvou. Ve výjimečných případech (pouze objektivní důvody, jejichž oprávněnost posoudí vedoucí certifikačního orgánu) bude producent osloven ještě v náhradním termínu. V tomto případě obdrží producent písemné varování. V případě, že tato dozorová inspekce nebude moci být provedena z neodůvodněných příčin (posuzuje vedoucí certifikačního orgánu), je okamžitě pozastavena platnost certifikátu. 4.8. Příprava auditu Současně s vystavením smluvních dokumentů (Sublicenční smlouva a dodatek k ní) sestaví ČSJ auditní/inspekční tým, určí auditora / inspektora a jmenuje certifikační komisi GLOBALG.A.P. Úkolem certifikační komise je prověřit naplnění požadavků GLOBALG.A.P. po odborné stránce, dále pak přezkoumat kompletnost dokumentace z posuzování, dodržování zásad nestrannosti ze strany auditního týmu i ostatních pracovníků CO, dodržování stanovených postupů certifikace dále rozhodovat o udělení sankcí a jejich lhůtách a o provedení neohlášené dozorové inspekce/auditu. Klient má právo vznést námitky proti složení auditního/inspekčního týmu. Své výhrady řeší přímo s vedoucím CO. V rámci přípravy na audit/inspekci si auditní/inspekční tým prostuduje dokumentaci klienta včetně vyplněných checklistů s výstupy interního sebehodnocení / inspekce / auditu, pokud byly tyto dokumenty zaslány, aby získal představu o systému GLOBALG.A.P. v dané organizaci a podal případnou zpětnou vazbu klientovi přes Manažera GLOBALG.A.P. V případě, že se auditor/inspektor k dokumentaci nevyjádří, má se za to, že nenalezl závažné neshody a posouzení na místě může proběhnout. Auditor/inspektor ve spolupráci s Manažerem GLOBALG.A.P. navrhne vhodný termín pro provedení auditu/inspekce a tento termín je odsouhlasen klientem.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 23 4.9. Posuzování na místě Hlavním účelem posuzování na místě je prověřit plnění požadavků GLOBALG.A.P. posuzovanou organizací. Auditor/inspektor připravuje plán auditu/inspekce (CSQ-CERT-SV-F04) a zasílá jej klientovi k odsouhlasení nejpozději 5 pracovních dní před jeho konáním. Případné spory při odsouhlasení tohoto plánu pomáhá řešit manažer GLOBALG.A.P. Posuzování na místě probíhá v souladu s postupy definovanými v ČSN EN ISO 19011. Posuzování na místě se zahajuje úvodní schůzkou představitelů klienta a auditního/inspekčního týmu, na které auditor/inspektor představí členy týmu a konkretizuje proces posuzování. Na úvodní schůzce jsou odsouhlaseny také podmínky a časový průběh posuzování. Od pracovníků klienta je požadováno, aby: - umožnili členům auditního týmu přístup k vybavení, personálu a záznamům tak, aby mohli získat důkazy o stavu posuzovaného systému (že systém klienta je vytvořen, funkční, je udržován a trvale zlepšován), - plně spolupracovali při řešení vzniklých nejasností. Posuzování je vedeno podle postupů certifikačního orgánu. Jako vodítko při posuzování slouží příslušný checklist (seznam kontrolních otázek). Výběr checklistů pro příslušný případ certifikace se řídí těmito pravidly: Checklist Společné požadavky (All Farm Base AF) Checklist Rostlinná produkce (Crop Base CB) Checklist Ovoce a zelenina (Fruit and Vegetables FV) Checklist Polní plodiny (Combinable Crops CC) Checklist Živočišná produkce (Livestock Base LB) Checklist Prasata (Pigs PG) Checklist Skot a ovce (Cattle and Sheep CS) Checklist Mléčný skot (Dairy DY) Checklist Telata a mladý skot (Calf and Young Beef - CYB) Prověřován vždy Prověřován v případě certifikace Rostlinné produkce Prověřován při certifikace podoboru Ovoce a zelenina Prověřován při certifikaci podoboru Polní plodiny Prověřován v případě certifikace Živočišné produkce Prověřován při certifikaci podoboru Prasata Prověřován při certifikaci podoboru Skot a ovce a rovněž při certifikaci podoboru Mléčný skot (Dairy) a podoboru Telata a mladý skot (Calf and Young Beef) Prověřován při certifikaci podoboru Mléčný skot Prověřován při certifikaci podoboru Telata a mladý skot

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 24 Účastníci hodnocení na místě se podepisují do Prezenční listiny (CSQ-CERT-CVE-01-F16). Případná zjištění vypisuje auditor/inspektor na konci každého dne posuzování do Protokolu o zjištění (CSQ-CERT-CVE-01-F06) a odpovědný pracovník klienta tato zjištění podepisuje na důkaz souhlasu a toho, že jim rozumí. Na konci inspekce/auditu musí být klientovi znám výsledek hodnocení tedy % plnění a neplnění aplikovatelných požadavků auditor/inspektor toto zapisuje přímo do Checklistu (na místě), následně pak do Závěrečné zprávy z posuzování. 4.10. Závěrečná zpráva z posuzování Posuzování na místě je ukončeno závěrečným jednáním auditního/inspekčního týmu s představiteli klienta. Auditor/inspektor informuje vedení o předběžných závěrech posuzování a předkládá k podpisu protokoly o zjištění. Odpovědný pracovník klienta vyjadřuje stanovisko ke každému zjištění uvedenému v daném protokolu. Protokoly o zjištěních jsou vyhotovovány současně ve dvou originálech, z nichž jeden zůstává klientovi a druhý odevzdává auditor/inspektor Manažerovi GLOBALG.A.P. Auditor/inspektor zpracovává závěrečnou zprávu z posuzování, kterou zasílá na ČSJ, úsek certifikace systémů managementu a produktů. 4.11. Úrovně shody pro certifikaci GLOBALG.A.P. a klasifikace zjištění z auditu/inspekce 4.11.1. Úrovně shody V oblasti požadavků GLOBALG.A.P. na Integrované zemědělské podniky existují 3 typy kontrolních bodů, které musí žadatel splnit podle dále uvedených pravidel. Jsou to: - Klíčová povinnost - Povinnost - Doporučení 4.11.1.1. Klíčová povinnost (Major Must) Klíčová povinnost se vztahuje ke klíčovým kontrolním bodům, tedy velmi závažnému požadavku standardu GLOBALG.A.P. U této kategorie požadavků je povinná 100% shoda všech aplikovatelných klíčových kontrolních bodů. Také u všech požadavků checklistu QMS je povinná 100% shoda. Je-li v průběhu auditu zjištěna neshoda v klíčových povinnostech, další postup záleží na charakteru závažnosti dané neshody (o závažnosti jednotlivých neshod rozhoduje auditor/inspektor): a) V případě zjištění nesplnění klíčové povinnosti nebo jiného zjištění, jehož následkem je (nebo může být) závažné ohrožení zdraví a bezpečnosti lidí, zákazníků, welfare zvířat, produktu a/nebo životního prostředí, není možné vystavit certifikát. V tomto případě není udělována lhůta pro odstranění zjištěné neshody a je okamžitě aplikována sankce Pozastavení produktu.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 25 b) V případě zjištění nesplnění klíčové povinnosti, která nemá závažné následky, je objednateli poskytnuta lhůta maximálně 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) pro odstranění neshod a doložení objektivních důkazů o této skutečnosti. Důležité!! Postup při identifikaci klíčové neshody 1) Klient je povinen do 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) doručit Manažerovi GLOBALG.A.P. protokoly o zjištěních GLOBALG.A.P. s definovanými nápravnými opatřeními. 2) Dále je objednatel povinen ve stanové lhůtě pro odstranění neshod tyto odstranit a doložit to objektivními důkazy (př.: prezenční listina ze školení, fotografie, nový dokumentovaný postup, smlouva s dodavatelem apod.). V případě neodstranění neshod ve stanovené lhůtě nemůže být udělen certifikát (platí pro 1. audit/inspekci) či musí být uvaleno pozastavení produktu (v případě, že certifikát byl již udělen). 3) Vedoucí auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnosti ověřit odstranění neshod na místě. 4.11.1.2. Povinnost (Minor Must) Povinnost se vztahuje k méně závažným kontrolním bodům. Standard stanoví, že u každé použitelné kapitoly je povinná 95% shoda všech použitelných méně závažných kontrolních bodů označených jako Povinnost. Vzhledem k možnosti splnit z aplikovatelných Povinností pouze 95% je objednatel oprávněn vybrat si neshody v rámci Povinností, které odstraní (plánované nápravné opatření však dokládá pro všechny zjištěné neshody). Podmínkou je dosažení minimální 95% shody. Při dalším auditu/inspekci však musí být odstraněny všechny nalezené neshody, což kontroluje auditor/inspektor při další návštěvě na místě. Nejsou-li tyto neshody odstraněny, rozhodne certifikační komise u udělení sankce. Číslo modulu Modul Počet požadavků na úrovni Povinnost 1 Společné požadavky pro IFA (All Farm Base Module) 21 2 Společné požadavky pro Rostlinnou produkci (Crop Base Module) 78 3 Ovoce a zelenina (Fruit and Vegetables) 16

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 26 4 Polní plodiny (Combinable Crops) 13 5 Společné požadavky pro Živočišnou produkci (All Livestock Module) 25 6 Ovce a skot (Cattle and Sheep) 20 7 Mléčný skot (Dairy) 25 8 Telata a mladý skot (Calf and Young Beef) 14 9 Prasata (Pigs) 25 Celkový počet možných neshod v rámci Povinností se vypočte jako 5% z celkového počtu všech aplikovatelných kontrolních bodů a kritérií shody. Při identifikaci neshody v povinnostech je klientovi poskytnuta lhůta maximálně 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) pro odstranění neshod a doložení objektivních důkazů o této skutečnosti. V případě zjištění nesplnění povinnosti, jejímž následkem je (nebo může být) závažné ohrožení zdraví a bezpečnosti lidí, zákazníka či životního prostředí, není možné vystavit certifikát. V tomto případě není udělována lhůta pro odstranění zjištěné neshody a je okamžitě aplikována sankce Pozastavení produktu. Důležité!! Postup při identifikaci více než 5% neplněných povinností: 1) Klient je povinen do 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) zaslat Manažerovi GLOBALG.A.P. protokoly o zjištěních GLOBALG.A.P. s definovanými nápravnými opatřeními. 2) Dále je klient povinen ve stanové lhůtě odstranit takový počet neplněných povinností, aby zůstalo neplněno maximálně 5% a doložit to objektivními důkazy (př.: prezenční listina ze školení, fotografie, nový dokumentovaný postup, smlouva s dodavatelem apod.). V případě neodstranění neplněných povinností ve stanovené lhůtě nemůže být udělen certifikát (platí pro 1. audit/inspekci) či musí být uvaleno pozastavení produktu (v případě, že certifikát byl již udělen). 3) Auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnosti ověřit odstranění neshod na místě. Auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnosti ověřit odstranění neshod na místě. 4.11.1.3. Doporučení U doporučení není minimální procento shody stanoveno. Během posuzování (interního sebehodnocení zákazníkem, interní inspekce prováděné v rámci varianty 2 i v rámci externího posouzení) musí být prověřovány všechny kontrolní body včetně doporučení.

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 27 Pojmu doporučení je zde používáno jako výrazu pro požadavek normy. Auditor/inspektor pouze konstatuje míru, do jaké je tento požadavek naplněn. V žádném případě neposkytuje poradenství a nedoporučuje, jakým způsobem by měl nebo mohl být daný požadavek v praxi splněn. 4.11.2. Vypořádání neshod v rámci systému managementu kvality (QMS) skupiny Nesplnění požadavků na systém managementu kvality skupiny definovaných v seznamu kontrolních otázek pro QMS (Checklist Quality Management System) jsou definovány jako neshody systému QMS. Všechny tyto neshody musí být odstraněny před vydáním certifikátu ve lhůtě 28 dní (počítáno od vydání sankce Varování certifikačním orgánem). Jejich vypořádání je stejné jako u nesplnění klíčových povinností nebo u více než 5% nesplnění povinností tedy: 1) Klient je povinen do 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) doručit Manažerovi GLOBALG.A.P. protokoly o zjištěních GLOBALG.A.P. s definovanými nápravnými opatřeními. 2) Dále je objednatel povinen ve stanové lhůtě pro odstranění neshod tyto odstranit a doložit to objektivními důkazy (př.: prezenční listina ze školení, fotografie, nový dokumentovaný postup, smlouva s dodavatelem apod.). V případě neodstranění neshod ve stanovené lhůtě nemůže být udělen certifikát (platí pro 1. audit/inspekci) či musí být uvaleno pozastavení produktu (v případě, že certifikát byl již udělen). 3) Vedoucí auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnosti ověřit odstranění neshod na místě. 4.11.3. Klasifikace zjištění z auditu / inspekce Auditor / inspektor klasifikuje na základě objektivních nálezů z auditu / inspekce svá zjištění následujícím způsobem: Nesplnění klíčové povinnosti nebo bodu z QMS checklistu (JEDNÁ se o neshodu) Nesplnění povinnosti (JEDNÁ se o neshodu) Nesplnění doporučení (NEJEDNÁ se o neshodu) Nesplnění smluvních ujednání: o Porušení smluv (Smluvní neshoda) Nesoulad ve kterémkoli ujednání ve smlouvě mezi CO a producentem/skupinou, týkající se záležitostí GLOBALG.A.P. (Sublicenční a certifikační dohoda GLOBALGAP (CSQ-CERT-CVE-01-F01) a Dodatek k sublicenční a certifikační dohodě GLO- BALG.A.P. (CSQ-CERT-CVE-01-F10) o Technická smluvní neshoda