INTERNÍ PROTIKORUPČNÍ PROGRAM STÁTNÍHO FONDU DOPRAVNÍ INFRASTRUKTURY

INTERNÍ PROTIKORUPČNÍ PROGRAM STÁTNÍHO FONDU DOPRAVNÍ INFRASTRUKTURY Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 1 [celkem 18]

Obsah I. Úvod... 3 II. Interní protikorupční program Státního fondu dopravní infrastruktury... 4 1. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu... 4 1.1 Propagace protikorupčního postoje představenými/vedoucími zaměstnanci... 4 1.2 Etický kodex zaměstnanců Státního fondu dopravní infrastruktury... 4 1.3 Vzdělávání zaměstnanců... 5 1.4 Systém pro oznámení podezření na korupci... 6 1.4.1 Oznámení podezření na korupční jednání státní zaměstnanec... 6 1.4.2 Oznámení podezření na korupční jednání zaměstnanec SFDI v pracovním poměru, příp. veřejnost... 7 1.5 Ochrana oznamovatelů... 8 2. Transparentnost... 8 2.1 Zveřejňování informací o veřejných prostředcích... 8 2.2 Zveřejňování informací o systému rozhodování... 10 3. Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol... 11 3.1 Hodnocení korupčních rizik... 11 3.2 Monitoring kontrolních mechanizmů odhalujících korupci... 13 3.3 Prošetření rizikových oblastí... 14 4. Postup při podezření na korupci... 15 4.1 Postupy při prošetřování podezření na korupci... 15 4.2 Následná opatření... 16 5. Vyhodnocení interního protikorupčního programu... 16 5.1 Vyhodnocování interního protikorupčního programu... 16 5.2 Zpráva o interním protikorupčním programu... 17 5.3 Aktualizace interního protikorupčního programu a jeho zveřejnění... 18 III. Závěr... 18 Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 2 [celkem 18]

I. Úvod Korupce zahrnuje veškeré chování veřejných osob, které se odchyluje od formálně stanovených a zákonem daných povinností za účelem dosažení soukromého finančního zisku nebo neoprávněné výhody. Korupcí se rozumí takové jednání, kterým osoba v určitém kvalifikovaném postavení zneužívá svého postavení k osobnímu obohacení nebo obohacení třetích osob, přičemž z tohoto jednání mohou mít přímý užitek osoby, které korupční jednání vyvolají, a vždy vzniká škoda do různé míry určitelné skupině fyzických i právnických osob. Příčiny korupce je možné definovat jako chyby systému nebo jednotlivce, které vedou ke vzniku rizik, tedy možnosti výskytu korupčního jednání. Korupční jednání upravuje zákon č. 40/2009 Sb., trestní zákoník, ve znění pozdějších předpisů, v ustanoveních 331 Přijetí úplatku, 332 Podplacení a 333 Nepřímé úplatkářství. Dále 334 Společné ustanovení pak vymezuje pojmy úplatek, úřední osoba a obstarávání věci obecného zájmu. Kromě úplatkářství je v právním řádu zakotveno několik dalších skutkových podstat trestných činů, které definují korupční chování. Jde především o vybrané trestné činy úředních osob podle ustanovení 329 Zneužití pravomoci úřední osoby a 330 Maření úkolu úřední osoby z nedbalosti. K trestným činům, které mají znaky korupčního chování, lze řadit také trestné činy podle ustanovení 180 Neoprávněné nakládání s osobními údaji, 255 Zneužití informace a postavení v obchodním styku, 256 Sjednání výhody při zadávání veřejné zakázky, při veřejné soutěži a veřejné dražbě, 257 Pletichy při zadání veřejné zakázky a při veřejné soutěži, 258 Pletichy při veřejné dražbě. Interní protikorupční program Státního fondu dopravní infrastruktury (dále jen IPP SFDI ) je vypracován v souladu s usnesením vlády ČR ze dne 2. října 2013 č. 752, usnesením vlády ČR ze dne 13. listopadu 2013 č. 851, usnesením vlády ČR ze dne 21. prosince 2015 č. 1077 a usnesením vlády ČR ze dne 29. listopadu 2017 č. 853 a v souladu s Rezortním interním protikorupčním programem Ministerstva dopravy. IPP SFDI má za cíl vymezit oblasti činností, při kterých by mohlo docházet k výskytu korupce v rámci působnosti SFDI. V souvislosti se zjištěnými korupčními riziky pak definovat zásadní systémové postupy a opatření k jejich minimalizaci. Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 3 [celkem 18]

II. Interní protikorupční program Státního fondu dopravní infrastruktury 1. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu Cílem je snižovat motivaci zaměstnanců SFDI ke korupci a zvyšovat pravděpodobnost jejího odhalení. Hlavními nástroji pro budování prostředí, v němž je odmítáno korupční jednání, jsou osvěta, posilování morální integrity zaměstnanců, aktivní propagace etických zásad, kontrola dodržování etických zásad a nastavení důvěryhodného mechanizmu pro oznámení podezření na korupční jednání a pro prošetření takového oznámení. 1.1 Propagace protikorupčního postoje představenými/vedoucími zaměstnanci Představení/vedoucí zaměstnanci SFDI seznamují nového zaměstnance při nástupu s Etickým kodexem zaměstnanců Státního fondu dopravní infrastruktury (dále jen Etický kodex SFDI ), s IPP SFDI a dále aktivně vystupují v boji s korupcí. Propagace protikorupčního postoje musí probíhat průběžně, proto jsou všichni zaměstnanci SFDI povinni se pravidelně seznamovat a dodržovat služební/vnitřní předpisy SFDI, jejichž součástí je jak Etický kodex SFDI, tak i IPP SFDI obsahující konkrétní korupční rizika za jednotlivé organizační útvary. Úkol č. 1.1.1 Seznámit nového zaměstnance s Etickým kodexem SFDI a IPP SFDI a aktivně propagovat protikorupční postoj na pracovišti představení/vedoucí zaměstnanci 1.2 Etický kodex zaměstnanců Státního fondu dopravní infrastruktury Etický kodex SFDI byl vydán Rozhodnutím ředitele č. 47/2015-S14 ze dne 16. listopadu 2015 s účinností od 23. listopadu 2015, ve znění Rozhodnutí ředitele č. 10/2016- S14/1 ze dne 29. dubna 2016 s účinností od 1. května 2016. Etický kodex SFDI identifikuje hodnoty, k nimž jsou zaměstnanci SFDI povinni se hlásit. Porušení Etického kodexu SFDI je posuzováno jako porušení pracovní/služební kázně se všemi z toho vyplývajícími důsledky. Oblast boje s korupcí včetně jejího předcházení a odhalování je upravena v článku 6 Etického kodexu SFDI, ze kterého vyplývají pro zaměstnance SFDI zejména tato pravidla chování, která je povinen při plnění svých služebních/pracovních úkolů dodržovat: - nesmí nabízet ani poskytovat jakýmkoli způsobem jakoukoli výhodu spojenou s výkonem jeho činností v SFDI, - nesmí v souvislosti s výkonem své práce/služby přijímat dary nebo jiné výhody přesahující částku 300 Kč, s výjimkou darů nebo výhod poskytovaných SFDI, Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 4 [celkem 18]

- nedovolí, aby se v souvislosti se svou činností dostal do postavení, ve kterém je zavázán nebo se cítí zavázán oplatit prokázanou službu či laskavost, která mu byla prokázána, - vyvaruje se vztahů vzájemné závislosti a nepatřičného vlivu jiných osob (klientelismus, nepotismus), jež by mohly ohrozit jeho nestrannost, - při výkonu své činnosti neučiní ani nenavrhne učinit úkony, které by ho zvýhodnily v budoucím osobním nebo profesním životě, - jakékoli korupční jednání nebo podezření na takové jednání, o kterém se zaměstnanec SFDI dozvěděl hodnověrným způsobem, je povinen oznámit prošetřovateli SFDI (v případě oznámení státním zaměstnancem SFDI) nebo řediteli Odboru kontroly (v případě oznámení zaměstnancem SFDI v pracovním poměru). Úkol č. 1.2.1 Propagovat obsah Etického kodexu SFDI podřízeným zaměstnancům a aktivně prosazovat a kontrolovat jeho dodržování představení/vedoucí zaměstnanci 1.3 Vzdělávání zaměstnanců Vzdělávání v oblasti korupce je založeno na seznámení s Etickým kodexem SFDI a jeho dodržování a dále na seznámení s výsledky vyhodnocení IPP SFDI jednou ročně. Dále je možnost využít nabídky vzdělávacích kurzů pro zaměstnance, kteří se podílejí na implementaci Operačního programu Doprava (OPD) nebo využít nabídky vzdělávacích agentur na vzdělávací akce týkající se boje s korupcí pro ostatní zaměstnance. Při sestavování Komplexního plánu vzdělávacích akcí SFDI na kalendářní rok se doporučuje zohlednit mapu korupčních rizik tak, aby byla soustředěna hlavní pozornost na organizační útvary a na oblasti činností, kde je vyšší rizikový faktor. Úkol č. 1.3.1 Využívat nabídky vzdělávacích kurzů a nabídky vzdělávacích agentur na vzdělávací akce týkající se boje s korupcí pro zaměstnance SFDI představení/vedoucí zaměstnanci v součinnosti se samostatným personalistou Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 5 [celkem 18]

Úkol č. 1.3.2 Při přípravě Komplexního plánu vzdělávacích akcí SFDI na kalendářní rok zaměřit vzdělávání v oblasti boje s korupcí podle identifikace korupčních rizik, jak jsou uvedena v Katalogu korupčních rizik SFDI představení/vedoucí zaměstnanci v součinnosti se samostatným personalistou 1x ročně 1.4 Systém pro oznámení podezření na korupci SFDI vytváří podmínky, jež umožňují v případě podezření na korupci činit podání či oznámení upozorňující na jednání zaměstnanců, které takové podezření zakládá. Etický kodex SFDI upravuje v článku 6 postup při oznámení podezření na korupci a současně je zde uložena každému zaměstnanci SFDI, v případě, že se dozví o jakémkoli korupčním jednání nebo o podezření na takové jednání, povinnost oznámit takové jednání nebo podezření na takové jednání prošetřovateli SFDI (v případě oznámení státním zaměstnancem) nebo řediteli Odboru kontroly (v případě oznámení zaměstnancem SFDI v pracovním poměru, příp. veřejností). 1.4.1 Oznámení podezření na korupční jednání státní zaměstnanec Státní zaměstnanec oznamuje podezření na korupční jednání prošetřovateli SFDI (dále jen prošetřovatel ) a může oznámení učinit následujícími způsoby: - podáním, tzn. doručením nebo vhozením, oznámení v listinné podobě do speciální schránky pro příjem písemných oznámení, která je označená jako Schránka pro oznámení podezření na spáchání protiprávního jednání na SFDI a nachází se u vchodu do budovy SFDI na adrese: Sokolovská 1955/278, Praha 9, - podáním oznámení v elektronické podobě na elektronickou adresu prošetřovatele: prosetrovatel@sfdi.cz, - podáním ústně před prošetřovatelem, tj. ředitelem Odboru kanceláře ředitele SFDI nebo vedoucím Právního oddělení, který o takovém oznámení vyhotoví protokol. Z oznámení by měly být zřejmé následující informace: a) identifikace osob podezřelých ze spáchání nepřípustného jednání a všech zúčastněných osob, b) označení profitujících osob, c) popis nepřípustného jednání, d) konkrétní důkazy nebo poznatky podporující podezření ze spáchání nepřípustného jednání. Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 6 [celkem 18]

V případě, že by oznámení podezření na korupční jednání směřovalo na prošetřovatele, státní zaměstnanec učiní oznámení k prošetřovateli Ministerstva dopravy ČR. 1.4.2 Oznámení podezření na korupční jednání zaměstnanec SFDI v pracovním poměru, příp. veřejnost Zaměstnanec SFDI v pracovním poměru, příp. veřejnost může oznámit podezření na korupční jednání následujícími způsoby: Oznámení v listinné podobě lze vhodit do speciální schránky pro příjem těchto oznámení, která je označená jako Schránka pro oznámení podezření na spáchání protiprávního jednání na SFDI a je umístěna před hlavním vchodem do budovy SFDI na adrese: Sokolovská 1955/278, Praha 9 nebo doručit na adresu: Státní fond dopravní infrastruktury, Sokolovská 1955/278, Praha 9. Oznámení v elektronické podobě lze podat: 1) zasláním na elektronickou adresu prosetrovatel@sfdi.cz, 2)zasláním na adresu elektronické podatelny: podatelna@sfdi.cz, jejíž podmínky provozování jsou uvedeny na webových stránkách SFDI v záložce Kontakty Orgány fondu Elektronická podatelna, 3) zasláním na elektronickou adresu: info@sfdi.cz, 4) zasláním do datové schránky SFDI, jejíž identifikátor je: e5qaihb. Oznámení lze také učinit ústně před ředitelem Odboru kontroly, který o takovém oznámení vyhotoví protokol. Všechna takto podaná oznámení adresovaná SFDI jsou zaevidována podatelnou SFDI a vyřizována ředitelem Odboru kontroly. Postup při vyřízení se řídí Kontrolním řádem SFDI, v platném znění a postup při zaevidování se řídí Spisovým řádem SFDI, v platném znění. V případě, že by oznámení podezření na korupční jednání směřovalo na ředitele Odboru kontroly, zaměstnanec SFDI v pracovním poměru, příp. veřejnost učiní oznámení k řediteli SFDI. Ředitel SFDI určí zaměstnance SFDI, který vyhotoví protokol o oznámení a bude garantem dalšího postupu v řízení dle Kontrolního řádu. Úkol č. 1.4.1 Mít na webových stránkách SFDI zveřejněnou informaci o způsobech podání oznámení ředitel Sekce pro správu finančních zdrojů Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 7 [celkem 18]

Úkol č. 1.4.2 Oznámit korupční jednání nebo podezření na takové jednání všichni zaměstnanci 1.5 Ochrana oznamovatelů Ochrana oznamovatelů je systém eliminace (vyloučení) jakéhokoliv jednání, které lze považovat za hrozbu, diskriminaci nebo represi za podání oznámení na korupční jednání. Zaměstnanec SFDI, který upozornil na možné korupční jednání, případně podal obdobnou stížnost, nesmí být přímo nebo nepřímo postihován nebo znevýhodňován. Zaměstnanec SFDI je oprávněn požadovat, aby v případě oznámení, které učiní, byla zachována jeho anonymita. Jednou z nejdůležitějších povinností prošetřovatele nebo ředitele Odboru kontroly, který vyřizuje oznámení podané veřejností nebo zaměstnancem v pracovním poměru k SFDI, je zajistit ochranu oznamovatele, resp. utajit jeho totožnost v případě, že o to v oznámení požádá. Úkol č. 1.5.1 Propagovat a zajišťovat ochranu oznamovatelů představení/vedoucí zaměstnanci, prošetřovatel, ředitel Odboru kontroly, který vyřizuje oznámení podané veřejností nebo zaměstnancem v pracovním poměru k SFDI, ředitel SFDI 2. Transparentnost Konkrétním cílem transparentnosti je odrazovat od korupčního jednání prostřednictvím zvyšování pravděpodobnosti odhalení. Transparentnost umožňuje veřejnou kontrolu hospodaření státu jak zaměstnanci SFDI tak veřejností. Zároveň zvyšuje pravděpodobnost odhalení korupce a tím odrazuje od korupčního jednání. 2.1 Zveřejňování informací o veřejných prostředcích V souladu s platnou legislativou a služebními/vnitřními předpisy SFDI jsou zveřejňovány a aktualizovány informace o hospodaření s finančními prostředky SFDI na webových stránkách SFDI: www.sfdi.cz. a) Informace o rozpočtu SFDI: http://www.sfdi.cz/rozpocet/rozpocet-sfdi/ Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 8 [celkem 18]

b) Informace o veřejných zakázkách: https://www.egordion.cz/nabidkagordion/profilsfdi c) Informace o smlouvách: https://smlouvy.gov.cz/ http://www.sfdi.cz/zakazky-a-smlouvy/smlouvy/ d) Informace o uhrazených fakturách: http://www.sfdi.cz/zakazky-a-smlouvy/uhrazene-faktury/ e) Informace o mýtu a dálničních kupónech: http://www.sfdi.cz/dalnicni-kupony/ f) Povinně zveřejněné informace dle vyhlášky č. 442/2006 Sb.: http://www.sfdi.cz/povinne-zverejnovane-informace/povinne-zverejnovaneinformace-dle-vyhlasky-4422006-sb/ g) Informace o nabídce prodeje a pronájmu majetku státu: http://www.sfdi.cz/povinne-zverejnovane-informace/opatreni-protikorupci/informace-z-oblasti-nakladani-s-majetkem/ h) Informace týkající se uzavřených smluv s příjemci prostředků: http://www.sfdi.cz/zakazky-a-smlouvy/smlouvy/ i) Informace o poradcích a poradních orgánech se stavem k 31.12. a 30.6. kalendářního roku: http://www.sfdi.cz/povinne-zverejnovane-informace/opatreni-protikorupci/zverejnovani-poradcu-a-poradnich-organu-sfdi/ j) Informace týkající se poskytování příspěvků: http://www.sfdi.cz/poskytovani-prispevku/ Úkol č. 2.1.1 Průběžně aktualizovat zveřejňované informace SFDI 1) za písmena a) až g): ředitel Sekce pro správu finančních zdrojů 2) za písmeno h): vedoucí Oddělení schvalování plateb I. a II. a ředitel Odboru příspěvků 3) za písmeno i): ředitel Odboru kanceláře ředitele SFDI 4) za písmeno j) ředitel Sekce pro realizaci zdrojů Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 9 [celkem 18]

Publikování otevřených dat bude dále rozšiřováno v souladu s mezinárodními požadavky na otevřená data a v souladu s platnou legislativou. Úkol č. 2.1.2 Rozvoj zpřístupňování otevřených dat ředitel Sekce pro správu finančních zdrojů 2.2 Zveřejňování informací o systému rozhodování V rámci transparentního zpřístupňování informací o struktuře a kompetencích v SFDI při rozhodování zveřejňuje SFDI na uvedených adresách: - Informace o organizační struktuře: http://www.sfdi.cz/povinne-zverejnovane-informace/povinne-zverejnovane-informacedle-vyhlasky-4422006-sb/ - Informace dle zákona č. 106/1999 Sb.: http://www.sfdi.cz/povinne-zverejnovane-informace/poskytovani-informaci-dle-zakonac-1061999-sb/ - kontakty na představené a vedoucí zaměstnance až na úroveň představených či vedoucích jednotlivých oddělení (telefon, e-mail), - profesní životopisy představených a vedoucích zaměstnanců minimálně v rozsahu vypovídajícím o veřejné anebo úřední činnosti a o funkčním nebo pracovním zařazení. Zveřejněny jsou profesní životopisy od úrovně ředitelů odboru. Úkol č. 2.2.1 Průběžně aktualizovat zveřejněné informace o SFDI ředitel Sekce pro správu finančních zdrojů Úkol č. 2.2.2 Zveřejňovat a průběžně aktualizovat kontakty na představené a vedoucí zaměstnance až na úroveň vedoucích oddělení ředitel Sekce pro správu finančních zdrojů v součinnosti se samostatným personalistou Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 10 [celkem 18]

Úkol č. 2.2.3 Zveřejňovat a případně aktualizovat profesní životopisy představených a vedoucích zaměstnanců od úrovně ředitelů odborů ředitel Sekce pro správu finančních zdrojů v součinnosti se samostatným personalistou 3. Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Cílem je nastavit účinné kontrolní mechanizmy a zajistit efektivní odhalování korupčního jednání. Aktivní řízení korupčních rizik spolu s manažerskou správou kontrolních mechanizmů v rizikových oblastech jsou základními nástroji v boji s korupcí v SFDI. Řízení korupčních rizik napomáhá identifikovat oblasti se zvýšeným korupčním potenciálem a prověřovat a posilovat existenci a funkčnost kontrolních mechanismů v těchto oblastech s cílem minimalizovat škody na majetku státu, s nímž SFDI hospodaří. 3.1 Hodnocení korupčních rizik Hodnocení korupčních rizik je součástí procesu jejich řízení, které spolu se správou rizik, je podmínkou pro fungování přiměřeného a účinného vnitřního kontrolního systému k ujištění o souladu uskutečňovaných operací s právními předpisy, o jejich hospodárnosti, efektivnosti a účelnosti a o včasných reakcích na rizika a požadavky k odstranění zjištěných nedostatků. Řízení korupčních rizik zahrnuje identifikaci korupčních rizik ve všech činnostech SFDI, hodnocení korupčních rizik, stanovení strategie řízení korupčních rizik a přijetí opatření ke snížení pravděpodobnosti výskytu či dopadu korupčních rizik. Řízení korupčních rizik vychází z: - identifikace rizika, - hodnocení rizika, - vytvoření strategie, nastavení kontrolních mechanizmů pro zabránění korupci. Řízení korupčních rizik je prováděno představenými/vedoucími zaměstnanci SFDI. Katalog korupčních rizik je přidružený ke katalogu rizik, který sdružuje všechna identifikovaná rizika na SFDI. Katalog korupčních rizik se zpracovává na základě pravděpodobnosti vzniku korupčních rizik ve všech činnostech SFDI, které vykonávají jednotlivé organizační útvary SFDI. V katalogu korupčních rizik jsou zohledněny rizikové oblasti a možná rizika, opatření k minimalizaci těchto rizik, a dále je zde vypočteno celkové riziko jako násobek pravděpodobnosti výskytu daného rizika a jeho důležitosti (významu vlivu rizika). Za koordinaci Katalogu rizik (včetně Katalogu korupčních rizik) je odpovědný koordinátor rizik, což je ředitel Odboru kanceláře ředitele SFDI. Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 11 [celkem 18]

Kritéria hodnocení korupčních rizik jsou uvedena v následujících tabulkách: Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Úroveň Označení Popis 1 Velmi malá Téměř vyloučené (vyskytne se zcela výjimečně) 2 Malá Nepravděpodobné (může se vyskytnout, ale není to pravděpodobné) 3 Střední Možné (může se občas vyskytnout) 4 Vysoká Pravděpodobné (pravděpodobně se vyskytne) 5 Velmi vysoká Téměř jisté (vyskytne se téměř vždy) Dopad rizika (D) Úroveň Označení Popis 1 Velmi malý Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod SFDI, neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců 2 Malý Ovlivňuje zejména vnitřní chod SFDI, řeší většinou nižší stupně vedoucích zaměstnanců (vedoucí oddělení) 3 Střední Ovlivňuje vnitřní i vnější chod SFDI, řeší většinou střední stupně vedoucích zaměstnanců (ředitelé odborů) 4 Vysoký Ovlivňuje vnitřní i vnější chod SFDI, řeší většinou vyšší stupně vedoucích zaměstnanců (ředitelé sekcí) 5 Velmi vysoký Krizové situace řešené na úrovni vedení SFDI, mající vliv na jeho chod CELKOVÉ RIZIKO = P*D HODNOCENÍ CELKOVÉHO RIZIKA: 15 a výše = vysoké 8-12 = střední 1-6 = nízké Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 12 [celkem 18]

Výsledná mapa korupčních rizik SFDI: Důležitost, významnost rizika (D) Pravděpodobnost výskytu rizika (P) 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 Aktualizovaný katalog korupčních rizik za všechny organizační útvary SFDI je uveden v příloze č. 1 tohoto IPP SFDI. Jeho aktualizace je prováděná společně s aktualizací katalogu rizik, avšak minimálně jednou za rok v návaznosti na prováděná hodnocení korupčních rizik a každoroční vyhodnocení IPP SFDI. Úkol č. 3.1.1 Aktualizace korupčních rizik jednotlivých útvarů SFDI a přijetí opatření ke snížení pravděpodobnosti jejich výskytu představení/vedoucí zaměstnanci 1x za pololetí společně s aktualizací katalogu rizik Úkol č. 3.1.2 Zodpovídá Aktualizace Katalogu korupčních rizik SFDI Koordinátor rizik (ředitel Odboru kanceláře ředitele SFDI) vždy k datu aktualizace IPP SFDI (nejpozději do 28. února následujícího kalendářního roku) 3.2 Monitoring kontrolních mechanizmů odhalujících korupci Pravidelné sledování oblastí, kde by mohlo dojít ke vzniku korupčního jednání a pravidelné testování kontrolních mechanismů, které se používají k identifikaci a odhalování korupčních rizik, pomáhají eliminovat vznik korupčního jednání. Prostředky sloužící k odhalení korupce: - Správné nastavení kontrolních mechanizmů, - Interní audity, - Stížnosti, - Analýza dat. Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 13 [celkem 18]

Představení/vedoucí zaměstnanci jednotlivých organizačních útvarů SFDI odpovídají za: - Rozpoznání a vyhledávání rizik v prováděných činnostech. - Pravidelné testování kontrolních mechanizmů. - Hodnocení korupčního rizika (Pravděpodobnost výskytu rizika; Důležitost, významnost rizika; a celkové riziko). Koordinátor řízení rizik zabezpečuje postup při provádění analýzy rizik (včetně korupčních) a koordinuje práce a sestavení výstupů. Následně poskytuje vedoucím oddělení poradenství, technickou pomoc při určování strategie řízení rizik/taktiky a konzultace při výkonu jejich činností spojených s řízením rizik. S administrativním zpracováním v rámci analýzy rizik může pomoci koordinátorovi jiný představený/vedoucí oddělení. Úkol č. 3.2.1 Vyhledávání rizik v prováděných činnostech SFDI, včetně pravidelného testování kontrolních mechanizmů, které se používají k odhalování korupčního jednání. představení/vedoucí zaměstnanci 3.3 Prošetření rizikových oblastí Představení/vedoucí zaměstnanci jednotlivých organizačních útvarů SFDI, u nichž je vypočtené celkové riziko korupce 8 a výše, zabezpečí průběžnou kontrolu příslušných oblastí. Účinnost uvedené kontrolní činnosti bude prověřována minimálně 1 x ročně interním auditorem nebo zaměstnancem Odboru kontroly (v případě provádění kontroly v Oddělení interního auditu). Vždy platí zásada, že prověřovanou oblast nekontroluje osoba, která se na prověřované činnosti podílí. Výsledek provedené kontroly je zapsán do Protokolu o provedené kontrole (dále jen Protokol ). Protokoly z jednotlivých kontrol jsou součástí vyhodnocování IPP SFDI, které je prováděno 1 x ročně na poradě vedení. Úkol č. 3.3.1 Provádět průběžnou kontrolu oblastí, u nichž je vypočtené riziko korupce 8 a výše představení/vedoucí zaměstnanci trvale, průběžně Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 14 [celkem 18]

Úkol č. 3.3.2 Prověřit účinnost prováděné průběžné kontroly oblastí, u nichž je vypočtené riziko korupce 8 a výše interní auditor, určený zaměstnanec Odboru kontroly min. 1x ročně 4. Postup při podezření na korupci Cílem je minimalizovat ztráty způsobené korupčním jednáním a zabránit opakování korupčního jednání. Bezodkladná reakce na podezření na korupční jednání zvyšuje pravděpodobnost jeho úspěšného prověření. Důkladná analýza příčin vzniku korupčního jednání je pak zásadní pro posílení preventivních mechanizmů, které sníží riziko korupce. 4.1 Postupy při prošetřování podezření na korupci Postup při prošetřování podezření na korupční jednání podané státním zaměstnancem: - státní zaměstnanec učiní oznámení podezření na korupční jednání způsoby popsanými v odst. 1.4.1, - prošetřovatel vyrozumí oznamovatele o zahájení prošetření jím podaného oznámení, - prošetření podezření (tj. pravdivosti oznámení korupčního jednání) prošetřovatelem, nejde-li o podání zjevně nepravdivé, - prošetřovatel vyhotoví písemnou zprávu o průběhu a výsledcích prošetření, - potvrdí-li se prošetřením podezření uvedené v oznámení, zpráva dále obsahuje návrh opatření, jež mají být učiněna, - došlo-li ke spáchání trestného činu, postoupí prošetřovatel oznámení orgánu činnému v trestním řízení, - došlo-li ke spáchání správního deliktu, postoupení prošetřovatel oznámení správnímu orgánu příslušnému k projednání zjištěného správního deliktu. Prošetřovatel při prošetřování podezření na korupci postupuje v souladu s nařízením vlády č. 145/2015 Sb., o opatřeních souvisejících s oznamováním podezření ze spáchání protiprávního jednání ve služebním úřadu, Metodickým pokynem náměstka ministra vnitra pro státní službu, kterým se stanoví podrobnosti k oznamování protiprávního jednání ve služebním úřadu a v souladu se služebními/vnitřními předpisy SFDI. V průběhu prošetřování podezření na korupční jednání je nutné: - nezveřejňovat žádné informace, - dokladovat všechny dostupné informace (podklady, které je možné použít) v samostatném spisu založeném pro dané oznámení, - zachovávat anonymitu oznamovatele, požádá-li o utajení své totožnosti, - informovat policii, v případě spáchání trestného činu a informovat správní úřad příslušný k projednání správního deliktu, v případě spáchání správního deliktu, Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 15 [celkem 18]

- dodržet lhůty na prošetření podezření stanovené obecně závaznými právními předpisy, služebními předpisy, metodickými pokyny a vnitřními předpisy SFDI. Postup prošetření podezření na korupční jednání podané zaměstnancem v pracovním poměru k SFDI či veřejností je uveden v Kontrolním řádu SFDI, v platném znění. Úkol č. 4.1.1 Dodržení postupu při prošetřování podezření na korupci ředitel SFDI, prošetřovatel, ředitel Odboru kontroly, který vyřizuje oznámení podané veřejností nebo zaměstnancem v pracovním poměru k SFDI 4.2 Následná opatření Realizace opatření, která omezí opakování korupčního jednání či zajistí jeho včasné odhalení v budoucnu. Následná opatření se uskutečňují v podstatě ve třech rovinách: - úprava vnitřních procesů, - disciplinární opatření, - řešení vzniklých škod. Součástí opatření je i nastavení postupu a odpovědnosti za rozhodování o disciplinárních opatřeních týkajících se účastníků korupčního jednání. Disciplinární opatření musí mít za cíl zajistit ochranu majetku SFDI, resp. státu. Úkol č. 4.2.1 V případě zjištění korupčního jednání realizovat opatření pro omezení jeho opakování a pro zajištění jeho včasného odhalení představení/vedoucí zaměstnanci v součinnosti s ředitelem SFDI 5. Vyhodnocení interního protikorupčního programu Cílem je zdokonalovat IPP SFDI. 5.1 Vyhodnocování interního protikorupčního programu Vyhodnocení účinnosti IPP SFDI je zaměřeno na plnění všech jeho částí a provádí se nejpozději do 25. ledna každého sudého kalendářního roku za uplynulé dva kalendářní roky na poradě vedení. Součástí je vyhodnocení katalogu korupčních rizik a stanovení korupčních rizik pro další období, vyhodnocení Protokolů z jednotlivých kontrol prováděných při prošetřování jednotlivých oblastí včetně provedených nápravných opatřeních, rozsah Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 16 [celkem 18]

uskutečněných školení za daný rok a dále počet identifikovaných podezření na korupci včetně výsledků jejich prošetření. Závěry z vyhodnocení IPP SFDI jsou obsaženy ve zprávě o interním protikorupčním programu (dále jen zpráva ), která je přílohou zápisu z porady vedení, a se kterou jsou seznámeni všichni zaměstnanci SFDI. Úkol č. 5.1.1 Vyhodnocení interního protikorupčního programu SFDI (se stavem k 31. prosince každého lichého kalendářního roku) 1) za oblast provádění kontrol vedoucí Oddělení interního auditu 2) za oblast vzdělávání vedoucí Personálního oddělení 3) za oblast sumarizace katalogu korupčních rizik ředitel Odboru právního, metodiky a časového zpoplatnění 4) za oblast identifikovaných podezření na korupci ředitel SFDI v součinnosti s prošetřovatelem nebo v součinnosti s ředitelem Odboru kontroly do 25. ledna každého sudého kalendářního roku Úkol č. 5.1.2 Zaslání vyhodnocení interního protikorupčního programu SFDI zaměstnancům SFDI za účelem, aby se seznámili s tímto dokumentem ředitel Odboru právního, metodiky a časového zpoplatnění jednou za dva roky (po schválení vyhodnocení interního protikorupčního programu poradou vedení SFDI) 5.2 Zpráva o interním protikorupčním programu Obsahem zprávy je stav implementace protikorupčních nástrojů a plán nápravných opatření, systém a rozsah školení, katalog korupčních rizik, počet identifikovaných podezření na korupci a výsledky jejich prověření, výsledek hodnocení účinnosti celého protikorupčního programu. Úkol č. 5.2.1 Zodpovídá Zpracování zprávy o IPP SFDI (se stavem k 31. prosince každého lichého kalendářního roku) ředitel Odboru právního, metodiky a časového zpoplatnění do 25. ledna každého sudého kalendářního roku Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 17 [celkem 18]

Úkol č. 5.2.2 Zodpovídá Zaslání zprávy o vyhodnocení IPP SFDI na MD ředitel SFDI do 31. ledna každého sudého kalendářního roku 5.3 Aktualizace interního protikorupčního programu a jeho zveřejnění Aktualizace IPP SFDI se provádí podle aktuálních potřeb nebo na základě zprávy. Aktuální znění IPP SFDI bude zveřejněno na webových stránkách SFDI. Úkol č. 5.3.1 Zodpovídá Aktualizace IPP SFDI ředitel Odboru právního, metodiky a časového zpoplatnění do 31. července každého sudého kalendářního roku Úkol č. 5.3.2 Zodpovídá Zveřejnění aktuálního znění IPP SFDI ředitel Sekce pro správu finančních zdrojů do 31. července každého sudého kalendářního roku III. Závěr Zpracováním IPP SFDI a jeho pravidelnou aktualizací je zabezpečeno plnění úkolů stanovených usnesením vlády ČR č. 752/2013, ve znění usnesení vlády ČR č. 851/2013,usnesení vlády ČR č. 1077/2015 a usnesení vlády ČR č. 853/2017. IPP SFDI nabývá platnosti a účinnosti dnem uvedeným v Rozhodnutí ředitele, kterým je vydán. Datum účinnosti: 8. 8. 2018 Novela č. 3 Strana 18 [celkem 18]