ROČNÍ ZHODNOCENÍ REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU REGIONU SOUDRŽNOSTI SEVEROZÁPAD ZA ROK 2008 Manažerské shrnutí

ROČNÍ ZHODNOCENÍ REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU REGIONU SOUDRŽNOSTI SEVEROZÁPAD ZA ROK 2008 Manažerské shrnutí

Manažerské shrnutí Evaluační aktivita Roční zhodnocení Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Severozápad za rok 2008 je plánovaným výstupem Evaluačního plánu Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Severozápad pro rok 2009. Iniciátorem této interní aktivity je evaluační pracoviště Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Severozápad, tj. Odbor monitoringu a analýz Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad. Vybrané analýzy v rámci této evaluace byly provedeny ve spolupráci s územními odbory realizace programu a Odborem technické asistence a publicity Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad. Po ukončeném hodnocení projektů předložených v rámci 2. kola výzvy Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Severozápad (dále jen ROP Severozápad ) byla v listopadu 2008 Odborem monitoringu a analýz Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad (dále jen Odbor monitoringu a analýz ) zpracována podrobná analýza výsledků této výzvy se zaměřením jak na počty administrovaných projektů v jednotlivých oblastech podpory, tak na finanční alokace administrovaných projektů, a to konkrétně na finanční alokaci příspěvku Společenství. Analýza byla provedena v následujícím členění: celkové počty podaných projektů, vč. finančního objemu a % podílu z finančního objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory, počet vyřazených projektů, vč. členění dle důvodu vyřazení, finančního objemu, % podílu z finančního objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory a % podílu z celkového počtu předložených projektů, počet schválených projektů, vč. finančního objemu, % podílu z finančního objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory a % podílu z celkového počtu předložených projektů. U vyřazených projektů byly ještě detailně vyhodnoceny jednotlivé sekce za účelem případného postižení problému s absorpční kapacitou v oblasti kvalitní přípravy projektů. V analýze byla kromě posouzení celkových výsledků specifická pozornost věnována také oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury a 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti z důvodu ověření případného problému s absorpční kapacitou u obcí do 5 000 obyvatel. Z výsledků této analýzy vyplynulo, že v oblasti žadatelů (obcí do 5 000 obyvatel) není, co se týče přípravy infrastrukturních projektů, problém s absorpční kapacitou, neboť v rámci této oblasti byl předložen absolutně nejvyšší počet projektů s druhým nejvyšším nárokem na prostředky Společenství. Na základě konečných výsledků analýzy lze dále konstatovat, že průměrná absorpční kapacita na vyhlášené výzvě byla dostačující, v dalších výzvách by však bylo třeba posílit absorpční kapacitu, a to nejen v počtu, ale i kvalitě předkládaných projektů u oblastí podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti, 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení a 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu (u oblastí podpory 2.1 a 4.3 byl zjištěn nízký zájem ze strany žadatelů nízký počet podaných projektů, u oblasti podpory 4.2 byl zjištěn vysoký poměr vyřazených projektů na celkovém počtu předložených projektů). Na tyto oblasti podpory se proto evaluátoři zaměřili v ročním zhodnocení programu za rok 2008. 1

Rozsah evaluace Roční zhodnocení ROP Severozápad za rok 2008 byl vymezen na následující oblasti: 1) Analýza naplňování cílů ROP Severozápad Jaké typy projektů se podpořily? Jak přispívají podpořené projekty k naplnění cílů prioritních os? 2) Analýza absorpční kapacity ve vybraných oblastech podpory Jaké jsou důvody nízkého zájmu u oblastí podpory 2.1 a 4.3? Jaké podmínky musí být naplněny, aby se zvýšil zájem o tyto oblasti podpory? Odpovídá nastavení těchto oblastí podpory potřebám cílových skupin? 3) Analýza plnění pravidla n+3/n+2 Zabezpečují podmínky (finance, realizace) vyhlašovaných výzev předpoklad splnění pravidla n+3/n+2? 4) Analýza potenciálně rizikových oblastí Jaké problémy se vyskytly při realizaci projektů? Externí rizika jaké jsou závazky programu, které nelze řešit v rámci Řídícího orgánu ROP Severozápad? Kdo by měl tato rizika řešit? 5) Plnění Lisabonské strategie Jakými aktivitami je naplňována Lisabonská strategie v rámci ROP Severozápad? Jaký je podíl zasmluvněných projektů (finanční závazek) na prioritách Lisabonské strategie? V rámci realizovaných evaluačních aktivit byla realizována např. fokusní skupina pro žadatele z analyzovaných oblastí podpory, speciální seminář pro žadatele, kteří nebyli úspěšní v předložení projektových žádostí, telefonické dotazování žadatelů či analýza schválených projektů z hlediska naplňování cílů ROP Severozápad. Závěry a doporučení analýzy naplňování cílů ROP Severozápad Analýza plnění cílů ROP Severozápad byla provedena z důvodu zachycení případných potenciálních rizik. Dále bylo ověřováno, zda je při výběru projektů aplikován správný postup hodnocení, tj. zda-li jsou schvalovány ty projekty, kde existuje reálný předpoklad, že skutečně naplní cíle ROP Severozápad. Dále byla provedena analýza, jaké typy projektů byly schválené a zda-li právě tyto typy mohou plnit cíle ROP Severozápad. Bylo zjištěno, že v rámci 2. Výzvy byly do ROP Severozápad předloženy a schváleny různorodé a kvalitní projekty, které směřují k naplnění cílů ROP Severozápad. Došlo k ověření správného postupu při hodnocení, tj. výběru jednotlivých projektů, u kterých je reálný předpoklad plnění cílů ROP Severozápad. Řídící orgán ROP Severozápad za každou oblast podpory stanoví jeden vzorový projekt ( best practice ), který bude prezentován na seminářích pro žadatele. 2

Závěry a doporučení analýzy absorpční kapacity Byly zjištěny dvě příčiny nízkého zájmu o oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti, které spolu navzájem souvisí 1) nízké % způsobilých výdajů na mzdové náklady (finanční prostředky na kvalitního projektového manažera) a 2) velmi obsáhlá dokumentace. Naproti tomu problém s personálním zajištěním nebyl zaznamenán v oblasti 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury, kde byl dokonce největší počet podaných žádostí. Avšak zde žadatelé oblasti podpory 2.1 oponují, že příprava a zpracování měkkého (neinvestičního) projektu (oblast podpory 2.1) je složitější než je tomu u projektů investičních (oblast podpory 2.2). Řídící orgán ROP Severozápad obdobným způsobem vyhodnotí následující výzvu na oblast podpory 2.1, která bude dnem 12.03.2009 ukončena. Na základě výsledků z této výzvy Řídící orgán ROP Severozápad zhodnotí potřebu/nutnost přijmout případná opatření, která mohou spočívat např. ve změně dokumentace, zacílení výzev, předání informací na Odbor technické asistence a publicity Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad s požadavkem zaměřit se v rámci Komunikačního plánu více na tuto cílovou skupinu. Obr. č. 1: Fokusní skupina v Karlových Varech dne 04.02.2009 Zdroj: Archiv ROP Severozápad Dále byly zjištěny příčiny vysokého počtu vyřazených projektů v oblasti podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení neúčast na seminářích, neabsolvování individuálních konzultací, chybný výklad případných nejasností při přípravě projektu dle podmínek minulého programovacího období 2004-2006, špatný výběr externího zpracovatele projektu. Řídící orgán ROP Severozápad plánuje pořádání různě zaměřených seminářů např. zpracování webové žádosti, veřejné zakázky, semináře pro začátečníky a pokročilé, apod. Řídící orgán ROP Severozápad obdobným způsobem vyhodnotí další výzvu na oblast podpory 4.2, která bude dnem 12.03.2009 ukončena. Na základě výsledků Řídící orgán ROP Severozápad zhodnotí potřebu/nutnost přijmout případná opatření. 3

Obr. č. 2: Speciální seminář v Karlových Varech dne 04.02.2009 Zdroj: Archiv ROP Severozápad Byly zjištěny také dvě příčiny nízkého zájmu o oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu 1) nízké % způsobilých výdajů na mzdové náklady (finanční prostředky na kvalitního projektového manažera) a 2) vysoká minimální hranice celkových způsobilých výdajů projektu (ve výši 1 mil. Kč). Řídící orgán ROP Severozápad obdobným způsobem vyhodnotí následující výzvu na oblast podpory 4.3, která bude dnem 12.03.2009 ukončena. Na základě výsledků z této výzvy Řídící orgán ROP Severozápad zhodnotí potřebu/nutnost přijmout případná opatření, která mohou spočívat např. ve změně dokumentace, zacílení výzev, předání informací na Odbor technické asistence a publicity Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad s požadavkem zaměřit se v rámci Komunikačního plánu více na tuto cílovou skupinu. Na základě výše uvedených zjištění a z důvodu naplnění plánovaných hodnot indikátorů bude provedena změna finančních limitů u oblasti podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst (v rámci 7. výzvy ROP Severozápad, která bude vyhlášená od 10.06. do 12.08.2009 ) snížení minimální a maximální hranice celkových uznatelných nákladů. Závěry a doporučení analýzy plnění pravidla n+3/n+2 Přesto, že v roce 2008 nebyly realizovány významnější objemy plateb příjemcům ROP Severozápad, není v žádném případě ohroženo plnění pravidla n+3/n+2 za ROP Severozápad. Ze strany Řídícího orgánu ROP Severozápad byla provedena podrobná prognóza čerpání, ze které vyplývá, že za program jako celek bude alokace roku 2007 a 2008 bez problémů vyčerpána do roku 2010 s celkovou rezervou 2 463 773 353 Kč a alokace roku 2008 bez problémů vyčerpána do roku 2011 s celkovou rezervou 83 101 389 Kč. Tato prognóza čerpání se však vztahuje pouze na projekty realizované v rámci 1. a 2. Výzvy. Lze však 4

odůvodněně předpokládat, že nároky na čerpání alokace ROP Severozápad v letech 2009, 2010, 2011 se zvýší po schválení projektů v rámci dalších výzev ukončených v roce 2009. Graf č. 1: Naplňování pravidla n+3 pro rok 2007 (v Kč) 6 000 000 000 5 085 922 690 5 000 000 000 4 000 000 000 3 000 000 000 Alokace 2007 Čerpání 2007 2010 2 622 149 337 2 000 000 000 1 000 000 000 0 Zdroj: IS MONIT7+, MSC2007 stav k 31.12.2008 Graf č. 2: Naplňování pravidla n+3 pro rok 2008 (v Kč) 400 000 000 300 000 000 370 457 350 287 355 961 200 000 000 100 000 000 Alokace 2008 snížená o nároky z předpokládaných plateb, které nebudou uspokojeny z alokace 2007 Čerpání 2011 0 Zdroj: IS MONIT7+, MSC2007 stav k 31.12.2008 5

Závěry a doporučení analýzy potenciálně rizikových oblastí Byly identifikovány potenciálně rizikové oblasti při realizaci projektů např. v oblasti veřejných zakázek, způsobilosti výdajů, změn v projektech, komunikace, publicity či indikátorů. S těmito riziky a problémy Odbor monitoringu a analýz seznámil dotčené odbory a do poloviny dubna 2009 společně dořeší problémy, které zůstaly otevřené. S finálním výstupem budou všichni projektoví manažeři Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad i žadatelé na seminářích. Dále byla zjištěna potenciální externí rizika např. v oblasti PPP projektů (veřejnoprávní partnerství), železničních kolejových vozidel, IPRM (integrovaných plánů rozvoje měst) či v oblasti podpory De minimis. Pro řešení těchto problémů jsou možnosti Řídícího orgánu ROP Severozápad omezené, neboť do této problematiky jsou zahrnuty i další orgány implementační struktury. Řídící orgán ROP Severozápad předá podněty na úpravy a možná řešení dotčeným orgánům v koordinaci s ostatními řídícími orgány operačních programů (např. prostřednictvím pracovních skupin, na jednání monitorovacího výboru, apod.). Závěry a doporučení analýzy plnění Lisabonské strategie Vzhledem k tomu, že v roce 2008 ještě nebyly ukončeny žádné projekty, které by zahrnovaly kódy prioritních témat spadajících pod earmarking, byla vypracována analýza očekávaného naplňování těchto kriterií na úrovni projektů v realizaci, které byly přijaty v rámci 1. a 2. Výzvy. Dále je posuzována možnost vyhlášení cíleného IPRM (integrovaných plánů rozvoje měst) pro oblast veřejné dopravy (kód 52) v roce 2010. V Ústí nad Labem dne 28.02.2009 6