II. Ministerstvo pro místní rozvoj Národní orgán pro koordinaci Informace o stavu čerpání a plnění usnesení vlády ČR č. 124/2015 Pravidelná zpráva pro členy vlády ČR BŘEZEN 2015
Obsah Úvod... 3 1. Aktuální stav a pokrok v čerpání na úrovni NSRR... 5 2. Aktuální stav a pokrok v čerpání na úrovni programů... 6 3. Plnění predikcí na úrovni jednotlivých programů... 8 Přílohy... 11 2
Úvod Usnesení vlády č. 124/2015 Predikce čerpání Plnění průřezových opatření Ukončování období 2007 2013 Ministerstvo pro místní rozvoj - Národní orgán pro koordinaci (MMR-NOK) v souvislosti s plněním usnesení vlády ČR ze dne 23. února 2015 č. 124 předkládá vládě Informaci o stavu čerpání a plnění usnesení vlády ČR č. 124/2015 za měsíc březen 2015. Materiál informuje o aktuálním stavu čerpání finančních prostředků z fondů EU v programovém období 2007 2013 a stavu plnění opatření, která jsou přijímána k eliminaci rizik spojených s nedočerpáním prostředků na konci programového období. MMR-NOK se i nadále zaměřuje nejen na sledování aktuálního stavu a pokroku čerpání evropských prostředků, ale také na plnění predikcí čerpání stanovených řídícími orgány, neboť plnění či neplnění predikcí může mít dopad na nedočerpání prostředků na konci programového období. Souhrnně za všechny programy dochází k neplnění predikcí proplacených prostředků o 1,4 mld. Kč. V případě predikcí prostředků v souhrnných žádostech dochází kumulativně za všechny programy k nenaplňování o 0,6 mld. Kč. Podrobnější informace o plnění predikcí jednotlivých řídících orgánů jsou uvedeny v kapitole 3 tohoto materiálu. MMR-NOK pracuje s odhady nedočerpání, které byly stanoveny na začátku roku 2015. 1 V rámci informace předkládané vládě ČR v květnu 2015 (tj. s daty ke dni 30. dubna 2015) MMR-NOK na základě aktuálních informací provede vyhodnocení trendu nedočerpání prostředků na konci programového období, tj. zda se dle aktuálního vývoje předpokládá nedočerpání na spodní či horní hranici odhadované na začátku roku 2015. S cílem minimalizovat rizika mající dopad na dočerpání alokace na konci programového období 2007 2013 pokračuje ze strany všech dotčených orgánů realizace opatření stanovených v rámci Analýzy čerpání evropských fondů a krizových plánů 2015, schválené usnesením vlády ČR č. 124/2015. V průběhu března 2015 se plnila další průřezová opatření, např. v oblasti veřejných zakázek (přijetí technické novely zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, či vydání metodického stanoviska ministryně pro místní rozvoj, jehož přílohou je šablona podnětu pro řídící orgány k zahájení správního řízení Úřadu pro ochranu hospodářské soutěže), v rámci řešení problematiky EIA (sestavení seznamu projektů, k nimž byl proces EIA zahájen po datu přistoupení ČR k EU a z nichž by měl být vybrán vzorek k přezkoumání), MMR-NOK také dokončil screening projektů z hlediska rizika jejich nedokončení ve stanovených termínech či aktualizoval přehled otevřených auditů Evropské komise (EK), které je nezbytné dořešit. Podrobnější informace ke způsobu a aktuálnímu stavu naplňování všech průřezových opatření jsou uvedeny v Plánu dočerpání NSRR, který je samostatnou přílohou č. 1 tohoto materiálu. Aktuální stav naplňování opatření stanovených v rámci krizových plánů je dále uveden v samostatné příloze č. 2. Kromě těchto opatření byla s EK diskutována také nová opatření a flexibilní mechanismy, které by měly napomoci při řešení problémů s dočerpáním alokace 2. Zásadním dokumentem v této souvislosti jsou Pokyny EK k uzavření operačních programů 2007 2013 (Pokyny), které byly aktualizovány zejména v návaznosti na závěry prosincové Rady, kdy EK přislíbila větší flexibilitu v rámci uzavírání programového období 2007 2013. Stejně tak upravené Pokyny částečně reflektují připomínky vznesené ze strany členských států a diskuzi EK s jednotlivými členskými státy v rámci aktivity Task Force. Z aktualizované verze, kterou má MMR-NOK nyní k dispozici, vyplývá, že EK promítla do dokumentu pouze takové změny, které nejdou nad rámec Obecného Nařízení Rady. Konkrétně se jedná o dílčí rozvolnění pravidel pro fázování projektů a úpravu v oblasti finančních nástrojů. Finální verze by měla být vydána v průběhu dubna 2015, nicméně již by nemělo docházet k zásadnějším úpravám. Principy 1 Řídící orgány na začátku roku 2015 odhadovaly, že na konci období nevyužijí 18,7 23,1 mld. Kč. Dle odhadu MMR-NOK jsou však ohroženy mnohem vyšší finanční prostředky a nedočerpáno by dle pesimistického odhadu MMR-NOK mohlo být až 41,4 mld. Kč. V případě problémů s dořešením problematiky EIA by dle MMR-NOK mohlo nedočerpání dosáhnout až výše 85,1 mld. Kč. 2 O těchto opatřeních MMR-NOK detailně informoval v předchozí Informaci o stavu čerpání a plnění usnesení vlády ČR č. 124/2015 za měsíc únor 2015, která byla předložena na jednání vlády dne 15. dubna 2015. 3
uvedené v Pokynech MMR-NOK následně detailněji rozpracuje v aktuálně připravovaném komplexním metodickém doporučení pro uzavírání období 2007 2013. Aktualizace strategií dočerpání Na základě usnesení vlády č. 124/2015 řídící orgány operačních programů dále předkládají vládě ČR do konce dubna 2015 aktualizované strategie dočerpání. Cílem aktualizace strategií je popsat opatření řídících orgánů všech operačních programů k zajištění dočerpání finanční alokace, analyzovat současnou situaci a navrhnout další opatření, která by bylo možné přijmout v roce 2015 s cílem využít disponibilní finanční alokaci na programové období 2007 2013 a případně snížit výši nedočerpání evropských prostředků na konci programového období. V případě regionálních a pražských operačních programů jsou v příloze č. 3 přímo obsaženy aktualizované strategie řídících orgánů. Řídící orgány tematických operačních programů předloží strategie dočerpání vládě ČR za svůj resort. 4
1. Aktuální stav a pokrok v čerpání na úrovni NSRR Materiál obsahuje aktuální informace o stavu čerpání ke dni 31. března 2015 a pokrok v implementaci za měsíc březen 2015. V meziměsíčním srovnání došlo v březnu 2015 k navýšení objemu finančních prostředků ve všech sledovaných stavech. V březnu 2015 bylo nově vydáno 709 Rozhodnutí / Smluv v celkové hodnotě 5,5 mld. Kč (EU podíl). Na účty příjemců bylo proplaceno dalších 8,5 mld. Kč (EU podíl). Do EK byly zaslány žádosti 3 o platbu v celkové hodnotě 1,0 mld. Kč (EU podíl) 4. Nižší nárůst je způsoben tím, že zasílání žádostí do EK neprobíhá v měsíčním intervalu, ale v návaznosti na certifikace prováděné ze strany MF-PCO, které jsou prováděny cca 3krát ročně. Odeslání dalších žádostí do EK se u většiny operačních programů (OP) předpokládá až v polovině roku 2015. Graf č. 1 zjednodušeně ukazuje, kolik prostředků bylo do konce března 2015 investováno do projektů financovaných z operačních programů 2007 2013 (EU podíl) a kolik prostředků si ČR vyžádala z rozpočtu EU zpět. Graf č. 1 Stav čerpání na úrovni NSRR březen 2015 (v mld. Kč) EU podíl Souhrnný stav čerpání ze SF / FS v mld. Kč (EU podíl) stav k 31. 3. 2015 celková alokace 2007 2013* 687,3 prostředky v podaných žádostech 11,6 (0,9 %) 193,7% prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou o poskytnutí dotace 8,0 (1,1 %) 102,7% 705,9 1 331,6 proplacené prostředky příjemcům (vyúčtované) 11,8 (2,4 %) 74,7% 513,2 zaslané žádosti do EK** 1,0 (0,2 %) 69,1% 474,9 * Tato alokace bude po ukončení vyjednávání s EK v roce 2015 snížena o nevyčerpané prostředky z roku 2014. ** Částka v CZK za průběžné žádosti o platbu zaslané EK je pouze účetní hodnota, kdy převod z EUR na CZK vychází z kurzu platného ke dni odeslání žádosti o platbu EK na účet MF-PCO. Při refundaci do státního rozpočtu se používá kurz platný ke dni zúčtování souhrnných žádostí MF-PCO. Měsíční nárůst Zdroj: MSC2007 k 3. 4. 2015, MF-PCO 3 Žádost o platbu byla zaslána za ROP Moravskoslezsko a ROP Jihovýchod. 4 V průběhu března 2015 byla stažena poslední žádost o platbu za ROP Severozápad z důvodu potřeby dalšího ověření některých výdajů. 5
2. Aktuální stav a pokrok v čerpání na úrovni programů Následující dva grafy zachycují celkový pokrok čerpání za měsíc březen 2015 ve dvou základních sledovaných stavech, to znamená proplacené prostředky příjemcům a prostředky v souhrnných žádostech zaúčtované Ministerstvem financí Platebním a certifikačním orgánem (MF-PCO) za jednotlivé operační programy. Proplacené prostředky příjemcům Nejvíce proplacených prostředků příjemcům z alokace evidujeme u OP Podnikání a inovace (82,8 % celkové alokace) a ROP Severovýchod (81,7 % celkové alokace). Nejvyšších nárůstů ve sledovaném období dosáhl ROP Střední Morava (nárůst o 3,0 %) a OP Podnikání a inovace (nárůst o 2,7 %). Graf č. 2 Stav proplacených prostředků na úrovni jednotlivých OP (v %) Stav proplacených prostředků příjemcům* v % vzhledem k celkové alokaci OP v programovém období 2007 2013 k 31. 3. 2015 90 82,8 81,7 80,0 79,7 79,5 78,2 77,9 77,2 76,9 75,9 75,8 74,8 80 72,1 71,5 70 60 50 40 30 20 10 0 68,5 63,4 60,3 * Zahrnuty průběžné a ex-post platby, jedná se o vyúčtované prostředky. ** U OP VaVpI, IOP, OP TP a ROP SZ vztaženo k alokaci před aplikací automatického zrušení závazku v roce 2014. Měsíční nárůst Zdroj: MSC2007 Zdroj: MSC2007 k 3. 4. 2015 6
Souhrnné žádosti zaúčtované MF-PCO Největší objem prostředků v souhrnných žádostech zaúčtovaných MF-PCO vzhledem k celkové alokaci je zaznamenán u ROP Severovýchod (79,6 % celkové alokace) a OP Vzdělávání pro konkurenceschopnost (78,7 % celkové alokace). Ve sledovaném období je evidován nejvyšší nárůst prostředků v souhrnných žádostech u OP Vzdělávání pro konkurenceschopnost (nárůst o 2,1 %) a dále u OP Podnikání a inovace (nárůst o 2,0 %). Graf č. 3 Stav prostředků v souhrnných žádostech zaúčtovaných MF-PCO na úrovni jednotlivých OP (v %) Stav prostředků v souhrnných žádostech zaúčtovaných MF-PCO* v % vzhledem k celkové alokaci OP v programovém období 2007 2013 k 31. 3. 2015 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 79,6 78,7 77,9 76,5 76,5 76,3 75,1 73,9 72,9 72,6 70,7 70,5 70,1 68,0 66,1 61,8 60,2 * U OP VaVpI, IOP, OP TP a ROP SZ vztaženo k alokaci před aplikací automatického zrušení závazku v roce 2014. Měsíční nárůst Zdroj: MSC2007 Zdroj: MSC2007 k 3. 4. 2015 7
3. Plnění predikcí na úrovni jednotlivých programů Predikce řídících orgánů byly zpracovány v únoru 2015. Další aktualizace je plánována na červen 2015. MMR-NOK předpokládá, že u některých řídících orgánů se budou odhady oproti předpokladům z února 2015 i významně lišit s ohledem na vývoj aktuálních rizik. Tabulka č. 1 uvádí rozdíly oproti predikovaným hodnotám na úrovni jednotlivých operačních programů ve stavech Proplacené prostředky příjemcům a Prostředky předložené v souhrnných žádostech. Na konci programového období je důležité, aby všechny operační programy dočerpaly celý podíl z EU fondů. Modře jsou označeny ty operační programy, které v lednu 2015 buď indikovaly nedočerpání alokace na konci programového období, nebo jejichž predikce předkládání souhrnných žádostí MF-PCO jsou nastaveny po 30. dubnu 2016. 5 Mezi nejčastější důvody neplnění predikcí patří posuny v harmonogramech projektů z důvodu posunu realizace projektů ze strany příjemců, posuny z důvodu realizace veřejných zakázek a velkého množství kontrol žádostí o platby a prověřování nesrovnalostí, snižování finančních objemů předložených žádostí o platbu, pomalé předkládání vyúčtovaných prostředků, které byly příjemcům poskytnuty v rámci záloh apod. Tabulka č. 1 Plnění predikcí řídících orgánů kumulativně od ledna do března 2015 (mil. Kč, EU podíl) OP Proplacené prostředky příjemcům Predikce Skutečnost Rozdíl Plnění predikcí Prostředky předložené v souhrnných žádostech* Predikce Skutečnost Rozdíl Plnění predikcí Dopad na plnění limitu čerpání na konci programového období OP D 3 140,54 2 028,18-1 112,36 64,6% 1 463,33 1 502,03 38,70 102,6% OP ŽP 793,30 890,04 96,74 112,2% 0,00 0,00 0,00 N/A OP PI 4 623,71 4 985,33 361,62 107,8% 3 776,33 4 344,86 568,53 115,1% Neplnění predikcí může vést ke zvýšení nedočerpání programu na konci programového období. predikce přeplňovány. predikce plněny. OP LZZ 1 466,45 1 311,99-154,46 89,5% 554,97 470,09-84,87 84,7% OP VaVpI 252,50 135,24-117,27 53,6% 106,84 71,85-34,98 67,3% IOP OP VK OP TP 878,01 766,86-111,15 87,3% 269,83 225,05-44,78 83,4% 1 724,08 1 705,38-18,70 98,9% 871,71 1 194,55 322,85 137,0% 29,01 105,27 76,26 362,9% 22,20 50,06 27,86 225,5% Neplnění predikcí může vést ke zvýšení rizika nedočerpání operačního programu na konci programového období. Pomalejší tempo čerpání finančních prostředků je způsobeno především posuny harmonogramů. Neplnění predikcí může vést ke zvýšení nedočerpání programu na konci programového období. Neplnění predikcí může vést ke zvýšení nedočerpání programu na konci programového období. predikce jsou aktuálně plněny. predikce přeplňovány. ROP SZ 383,40 386,40 3,01 100,8% 0,00 0,00 0,00 N/A predikce jsou aktuálně plněny. ROP MS 177,95 122,54-55,41 68,9% 350,72 345,56-5,16 98,5% V tuto chvíli bez dopadu. ROP JV 478,33 467,33-11,00 97,7% 767,62 557,83-209,79 72,7% V tuto chvíli bez dopadu. 5 Podle aktuálně platné Metodiky finančních toků a kontroly programů spolufinancovaných ze strukturálních fondů, Fondu soudržnosti a Evropského rybářského fondu na programové období 2007 2013 (MFTK) je poslední řádný termín pro předkládání souhrnných žádostí na MF-PCO stanoven na 30. dubna 2016. Další posun termínu bude možný pouze na základě výjimky z MFTK udělené ministrem financí. Do doby udělení oficiální výjimky ze strany MF MMR-NOK považuje predikce souhrnných žádostí předkládaných po 30. dubnu 2016 jako významné riziko nedočerpání daného programu (konkrétně se v tuto chvíli týká OP LZZ). 8
OP Proplacené prostředky příjemcům Predikce Skutečnost Rozdíl Plnění predikcí Prostředky předložené v souhrnných žádostech* Predikce Skutečnost Rozdíl Plnění predikcí Dopad na plnění limitu čerpání na konci programového období ROP SM 491,82 533,96 42,14 108,6% 666,67 666,67 0,00 100,0% predikce plněny. ROP SV 301,52 333,55 32,03 110,6% 591,81 480,55-111,26 81,2% V tuto chvíli bez dopadu. ROP JZ 330,63 161,16-169,47 48,7% 690,24 568,11-122,13 82,3% V tuto chvíli bez dopadu. ROP SČ 539,40 505,76-33,64 93,8% 799,20 0,00-799,20 0,0% V tuto chvíli bez dopadu. OP PK 117,87 12,13-105,74 10,3% 43,12 33,06-10,06 76,7% V tuto chvíli bez dopadu. OP PA 145,50 69,76-75,74 47,9% 139,10 0,00-139,10 0,0% Měnový kurz (duben 2015): 1 EUR = 27,473 CZK * Jedná se o prostředky předložené v souhrnných žádostech a zaúčtované na MF-PCO. Zdroj: MSC2007, řídící orgány OP Neplnění predikcí může vést ke zvýšení rizika nedočerpání programu na konci programového období. Důvody neplnění predikcí u operačních programů, které naplňují predikce na méně než 80 % (vyjádření řídících orgánů): OP Výzkum a vývoj pro inovace o Příčinou neplnění predikcí je posun v harmonogramu projektů z důvodu potřeby delšího času na administraci žádostí o platbu, případně došlo k posunům termínů schválení závěrečných žádostí o platby při ukončování projektů. U několika projektů došlo k prodloužení administrace z důvodu nedostatečně předložených podkladů ze strany příjemce, kde bylo zažádáno o opravu. V návaznosti na prodlevy v proplácení prostředků příjemcům dochází i k prodlevám při předkládání souhrnných žádostí do dalšího měsíce. OP Doprava o Důvodem neplnění predikcí proplacených prostředků příjemcům jsou posuny termínů pro realizaci projektů a současně nepřesné odhady příjemců. ROP Moravskoslezsko o Neplnění predikcí proplacených prostředků příjemcům je způsobeno prodloužením administrace několika průběžných žádostí o platbu. Tyto prodlevy by měly být dohnány v průběhu dubna až května. ROP Jihovýchod o Důvodem neplnění predikcí je zpoždění v proplácení prostředků příjemcům z důvodu pozdějšího poskytnutí finančních prostředků ze strany MMR. Tento rozdíl bude v průběhu prvního pololetí postupně snižován. ROP Jihozápad o V proplácení prostředků příjemcům se stále promítá pozdější proplacení prostředků ze strany MMR. Rozdíly budou doháněny v následujících měsících. Souhrnná žádost bude vystavena až v průběhu dubna 2015. ROP Střední Čechy o Pomalejší tempo proplácení prostředků příjemcům je způsobeno úsporami v projektech a dále dochází k častým posunům harmonogramů. Souhrnná žádost byla oproti plánu předložena až začátkem dubna a k plnění predikcí tedy dojde až v následujícím měsíci. OP Praha Konkurenceschopnost o Důvodem nepředložení souhrnné žádosti v březnu byl nízký objem prostředků proplacených příjemcům v průběhu ledna a února. Souhrnná žádost bude z důvodu efektivity předložena až v průběhu dubna 2015. 9
OP Praha Adaptabilita o Řídící orgán zahájil vyplácení prostředků příjemcům, ale potýká se s výpadkem informačního systému. Situace je intenzivně řešena, posun v proplácení se však v informačním systému projeví až po vyřešení problému. 10
Příloha Stav plnění limitu čerpání na konci programového období (EU podíl) stav k 31. březnu 2015 OP Limit čerpání pro konec pr. obd. 1 2 Potřebný objem plateb Vyčerpáno z limitu čerpání pro plnění limitu čerpání Objem prostředků proplacených ze strany EK - mil. EUR mil. EUR % mil. EUR mil. CZK mil. EUR - a b c = b / a * 100 d e = d * 27,473 f OP D (ERDF) 1 217,9 965,5 79,3% 252,4 6 934,2 965,5 OP D (FS) 4 603,6 2 438,8 53,0% 2 164,8 59 473,6 2 438,8 OP D celkem Řídící orgán: MD 5 821,5 3 404,3 58,5% 2 417,2 66 407,7 3 404,3 OP ŽP (ERDF) 602,1 455,9 75,7% 146,2 4 016,6 455,9 OP ŽP (FS) 4 041,1 2 939,2 72,7% 1 101,9 30 272,5 2 939,2 OP ŽP celkem Řídící orgán: MŽP 4 643,2 3 395,1 73,1% 1 248,1 34 289,1 3 395,1 OP PI Řídící orgán: MPO 3 120,7 2 409,7 77,2% 711,0 19 533,3 1 002,2 OP LZZ (cíl 1) 1 877,3 1 372,5 73,1% 504,8 13 868,4 1 372,5 OP LZZ (cíl 2) 19,6 15,3 78,1% 4,3 118,1 15,3 OP LZZ celkem Řídící orgán: MPSV 1 896,9 1 387,8 73,2% 509,1 13 986,5 1 387,8 OP VaVpI Řídící orgán: MŠMT 1 828,2 1 259,4 68,9% 568,8 15 626,6 1 259,4 IOP (cíl 1) 1 591,4 1 044,7 65,6% 546,7 15 019,5 762,4 IOP (cíl 2) 23,8 17,8 74,8% 6,0 164,8 14,4 IOP celkem Řídící orgán: MMR 1 615,2 1 062,5 65,8% 552,7 15 184,3 776,8 OP VK (cíl 1) 1 653,3 1 217,0 73,6% 436,3 11 986,5 1 217,1 OP VK (cíl 2) 8,2 6,8 82,9% 1,4 38,5 6,7 OP VK celkem Řídící orgán: MŠMT 1 661,5 1 223,8 73,7% 437,7 12 024,9 1 223,8 OP TP (cíl 1) 143,4 116,4 81,2% 27,0 741,8 89,6 OP TP (cíl 2) 2,3 1,9 82,6% 0,4 11,0 1,5 OP TP celkem Řídící orgán: MMR 145,7 118,3 81,2% 27,4 752,8 91,1 ROP SZ Řídící orgán: Regionální rada SZ 708,1 493,7 69,7% 214,4 5 890,2 493,8 ROP MS Řídící orgán: Regionální rada MS 751,0 568,8 75,7% 182,2 5 005,6 557,2 ROP JV Řídící orgán: Regionální rada JV 720,4 588,2 81,6% 132,2 3 631,9 557,8 ROP SM Řídící orgán: Regionální rada SM 672,2 525,4 78,2% 146,8 4 033,0 485,4 ROP SV Řídící orgán: Regionální rada SV 671,3 513,9 76,6% 157,4 4 324,3 513,9 ROP JZ Řídící orgán: Regionální rada JZ 633,7 471,2 74,4% 162,5 4 464,4 471,2 ROP SČ Řídící orgán: Regionální rada SČ 571,7 437,8 76,6% 133,9 3 678,6 438,0 OP PK Řídící orgán: Hlavní město Praha 243,2 188,0 77,3% 55,2 1 516,5 188,0 OP PA Řídící orgán: Hlavní město Praha 114,5 83,4 72,8% 31,1 854,4 52,4 NSRR 25 819,0 18 131,3 70,2% 7 687,7 211 204,2 16 298,2 Poznámka: Limit čerpání je u relevantních OP ponížen o nedočerpání v roce 2013 a 2014 se zohledněním aplikace čl. 95 u OP VaVpI. 1. Sloupec b zahrnuje pouze žádosti o platby z / do EK. Na konci programového období již nelze zohlednit žádné nástroje pro ponížení limitu. 2. Červeně jsou označeny operační programy, které plní limit čerpání do konce programového období na méně než 80,1 %. Měnový kurz (duben 2015): 1 EUR = 27,473 CZK, zdroj: MSC2007, řídící orgány OP 11