39. zasedání Výboru Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod 10. 5. 2013 Číslo bodu: 39-3e/2013 Název bodu: Různé - Výpověď smlouvy o poskytnutí dotace u projektu 1128 - Centrum podpory Geotermálního využití energie Návrh usnesení: Výbor Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod Termín: -- 1. SCHVALUJE, že na základě žádosti příjemce o změnu finančního plánu projektu, ve které požaduje proplacení celé dotace až po ukončení realizace projektu, je tato skutečnost dostatečným projevem vůle příjemce k dokončení realizace projektu, na základě které bude moci Územní odbor realizace programu - Liberec konstatovat, že žádost o součinnost s vypovězením smlouvy a ukončením projektu ze dne 6.9 2012 nebyla aktem vypovězení smlouvy a po schválení této změny finančního plánu může pokračovat plnění smlouvy o poskytnutí dotace č. LB/1128/S. 2. SCHVALUJE, že dotace bude příjemci vyplacena, pokud příjemce do 30. 5. 2013 doloží, z jakých zdrojů bude tento projekt financován z hlediska cash-flow, a nejpozději 1 měsíc před vyplacením dotace předloží seznam všech subdodavatelů hlavního dodavatele stavby - vítěze veřejné zakázky, včetně popisu obsahu jednotlivých subzakázek, sdělení fakturované ceny a informace, zda byla vyfakturovaná cena subdodavateli uhrazena. 3. BERE NA VĚDOMÍ žádost o změnu indikátorů projektu dle přílohy č. 2 tohoto usnesení. 4. SCHVALUJE/NESCHVALUJE změnu cílové hodnoty indikátoru 652000 Plocha revitalizovaných nevyužívaných nebo zanedbaných objektů (brownfields) celkem z 2 ha na 0,43 ha. 5. SCHVALUJE/NESCHVALUJE doplnění indikátoru 652003 Plocha nově vybudovaných nebo rekonstruovaných objektů v rámci brownfields v hodnotě 1775,66 m 2. 6. UKLÁDÁ Martinu Půtovi, předsedovi Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod, podepsat dodatek dle přílohy č. 3 tohoto usnesení. ~ 1 ~
Předkládá: Zpracovala: Schválil: Martin Půta Martina Bergerová, Bořek Machatý, Tereza Jedličková Zdeněk Vašák Datum vyhotovení: 17. dubna 2013 ~ 2 ~
Důvodová zpráva Tento bod byl předkládán do VRR již na 37. zasedání dne 25. 1. 2013 a na 38. zasedání dne 29. 3. 2013. VRR dosud věcně nerozhodl. Na 38. jednání VRR zástupce města Liberec potvrdil, že tento projekt je strategický a důležitý pro IPRM Liberce z hlediska plnění indikátorů IPRM a nevidí riziko v dokončení realizace projektu. Člen VRR Jan Korytář vznesl na 38. zasedání VRR návrh na doplnění usnesení, předseda RR vzhledem k závažnosti tohoto návrhu rozhodl o odložení tohoto bodu na další jednání VRR a podmínil schválení doplnění usnesení právním stanoviskem právníků ÚRR. Právní stanovisko k požadavku na doplnění usnesení, vzneseném na 38. zasedání VRR: a) požadavek na příjemce, aby transparentně doložil, z jakých zdrojů bude projekt financován (zdůvodnění požadavku: jedná se o pro město Liberec klíčový projekt, který je důležitý i pro vlastní IPRM 4 města Liberce, proto je důležité vědět, zda žadatel skutečně disponuje potřebnými prostředky pro realizaci tohoto projektu, tak, aby nebyl ohrožen celý IPRM 4); Smlouva o poskytnutí dotace v bodě 15.1. zavazuje příjemce poskytnout kontrolním orgánům jakékoliv dokumenty vztahující se k realizaci projektu. Příjemce je rovněž zavázán poskytnout své účetnictví nebo daňovou evidenci k nahlédnutí v plném rozsahu. V čl. 16 bodu ch) příjemce podpisem smlouvy stvrzuje, že má zajištěny prostředky na plynulé financování projektu. Podle zákona č. 552/1991 Sb., o státní kontrole, v platném znění, jsou kontrolní pracovníci oprávněni po kontrolovaných osobách požadovat poskytnutí pravdivých a úplných informací o zjišťovaných a souvisejících skutečnostech. Vzhledem k široce formulované povinnosti příjemce ve smlouvě o poskytnutí dotace i v zákoně o státní kontrole by bylo možné požadovat od příjemce doložení financování projektu, zákon o státní kontrole však zároveň stanoví, že při výkonu kontrol se použije správní řád, v tomto případě by měly být aplikovány zejména základní zásady, zejména zásady proporcionality, vyjádřená v 2 odst. 3: Správní orgán šetří práva nabytá v dobré víře, jakož i oprávněné zájmy osob, jichž se činnost správního orgánu v jednotlivém případě dotýká (dále jen "dotčené osoby"), a může zasahovat do těchto práv jen za podmínek stanovených zákonem a v nezbytném rozsahu. V daném případě předložil příjemce oznámení o změně finančního plánu projektu, z kterého vyplývá, že předloží pouze jednu, závěrečnou, žádost o platbu, tj. dotace bude poskytnuta až po ukončení projektu včetně proplacení všech faktur (dotace je poskytována ex-post). Z oznámení o změně vyplývá, že příjemce má zajištěny finanční prostředky na financování celého projektu, všechny výdaje musí nejprve financovat sám a až poté mu bude poskytnuta dotace. S ohledem na skutečnost, že tento projekt je však ze strany RR vnímán jako velmi rizikový, a to nejen s ohledem na osoby, které v něm jsou zainteresovány a vzhledem k tomu, že příjemce je ochoten informace týkající se financování projektu ochoten poskytnout, neměl by být požadavek na předložení informací o financování projektu v rozporu se zásadou proporcionality. ~ 3 ~
b) příjemce předloží seznam všech subdodavatelů hlavního dodavatele stavby - vítěze veřejné zakázky, včetně popisu obsahu jednotlivých subzakázek, sdělení fakturované ceny a doložení způsobu její úhrady u každého ze subdodavatelů (zdůvodnění požadavku: v některých případech jsou problémy s tím, že subdodavatelé, což bývají často menší regionální firmy, dostávají někdy zaplaceno se značným zpožděním nebo i vůbec, přestože je celá dotace na projekt vyplacena, považuji za důležité znát, zda problémy na straně GEPO nebudou řešeny právě na úkor těchto subdodavatelů, kteří by museli nést celou nebo částečnou tíhu financování tohoto projektu); Požadavek na předložení subdodavatelů může být relevantní v souvislosti s kontrolou veřejné zakázky, realizované v rámci projektu. GEPO má jako veřejný zadavatel povinnost uveřejnit po realizaci zakázky seznam subdodavatelů, kterým dodavatel uhradil více než 10%, dle 147a zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, v platném znění. Seznam subdodavatelů dále může být předmětem kontroly v případě, pokud dodavatel jejich prostřednictvím prokazoval v zadávacím řízení kvalifikaci. Ovšem další vztah mezi dodavatelem a subdodavateli (fakturovaná cena, způsob úhrady) je pouze záležitostí obchodního vztahu mezi těmito subjekty, do tohoto vztahu nemůže zasáhnout příjemce, ani jej kontrolovat poskytovatel dotace. Na základě zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole, v platném znění, má poskytovatel právo kontrolovat i dodavatele, ale tato kontrola má své meze - viz znění relevantního ustanovení a komentář k němu: (3) Zjistí-li kontrolní orgán u kontrolované osoby nesrovnalosti v dokladech o dodávkách zboží nebo služeb hrazených z veřejných výdajů nebo z veřejné finanční podpory, použije při kontrole u osoby povinné spolupůsobit při výkonu této kontroly přiměřeně postup podle odstavce 1. (4) Pokud se osoba povinná spolupůsobit ke kontrole podle odstavce 3 již předem ve smlouvě o dodávkách zboží nebo služeb nezavázala, kontrolní orgán je oprávněn vyžádat si doklady v rozsahu nezbytném k ověření příslušné operace. Ustanovení odst. 3 a 4 zákona řeší problematiku tzv. křížových kontrol. Jde o oprávnění kontrolního orgánu provést veřejnosprávní kontrolu na místě u dodavatele zboží nebo služeb (osoby povinné spolupůsobit při výkonu finanční kontroly), hrazených z veřejné finanční podpory. Kontrola obchodního vztahu financovaného z veřejné finanční podpory u dodavatelů umožní kontrolnímu orgánu komplexně ověřit schválený účel a správnost použití těchto prostředků. Při výkonu této kontroly se požije procesní postup podle odstavce 1 přiměřeně (např. s ohledem na charakter kontroly nebudou realizována opatření k nápravě u kontrolované osoby a s tím spojená další opatření) a pouze v takovém rozsahu, který je nezbytný k ověření příslušné operace, není-li ve smlouvě o dodávce dohodnut jiný rozsah. Příjemce dotace sdělil dopisem ze dne 8. 4. 2013, že je požadované informace ochoten poskytnout (viz příloha č. 1 tohoto usnesení). ~ 4 ~
Informace k druhé části tohoto bodu žádosti o změnu hodnoty monitorovacího indikátoru: Ve Smlouvě o poskytnutí dotace a v následujících dodatcích ke Smlouvě jsou v bodě 1.1 uvedeny následující indikátory: 520213 Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na udržitelný rozvoj měst s cílovou hodnotou ve výši 3, 632200 Počet zrekonstruovaných památkových objektů s cílovou hodnotou ve výši 2, 652000 Plocha revitalizovaných nevyužívaných nebo zanedbaných areálů (brownfields) celkem s cílovou hodnotou ve výši 2 hektary. GEPO podalo dne 12. 4. 2013 Oznámení příjemce o změnách v dílčím projektu IPRM, ve kterém žádá o schválení změn v indikátorech, uvedených ve smlouvě o poskytnutí dotace, v následující podobě a rozsahu: 1. Snížení cílové hodnoty indikátoru 652000 Počet zrekonstruovaných památkových objektů - předmětem žádosti je snížení cílové hodnoty indikátoru z 2 hektarů na 0,43 hektaru, - žádost o změnu tohoto indikátoru příjemce odůvodňuje upozorněním ze strany Řídícího orgánu po opětovné kontrole, při které byl zjištěn nesoulad stanovené cílové hodnoty se skutečností, - příjemce uvádí, že vzhledem k personálním změnám v průběhu realizace projektu není zcela schopen podat zdůvodnění, jakým způsobem byla vyčíslena původní cílová hodnota tohoto indikátoru a uvádí, že pravděpodobně došlo k záměně jednotek s indikátorem 632200 Počet zrekonstruovaných památkových objektů, jehož měrná jednotka je počet objektů. Dle zdůvodnění příjemce žádost o poskytnutí dotace zpracovala společnost, se kterou GEPO ukončilo spolupráci z důvodu neplnění závazků, - změna hodnoty indikátoru nemá vliv na výstupy projektu, touto změnou pouze dojde k nastavení cílové hodnoty indikátoru dle skutečnosti a zároveň v souladu s metodikou ROP SV, - tento indikátor byl předmětem bodování, avšak změna jeho cílové hodnoty nemá vliv na bodování projektu, ani na jeho výběr, - změna tohoto indikátoru nemá vliv na naplňování indikátoru na úrovni prioritní osy, ani na naplňování na úrovni Programu. 2. Doplnění indikátoru 652003 Plocha nově vybudovaných nebo rekonstruovaných objektů v rámci brownfields - předmětem žádosti je doplnění indikátoru 652003 Plocha nově vybudovaných nebo rekonstruovaných objektů v rámci brownfields s cílovou hodnotou 1 775,66 m 2, - indikátor vyjadřuje upřesnění výstupu projektu, který je v hlavních indikátorech projektu zastoupen indikátorem 63 22 00 Počet zrekonstruovaných památkových objektů, - jedná se nepovinný indikátor, který nebude uveden v dodatku ke Smlouvě o poskytnutí dotace, - doplnění indikátoru nemá vliv na výstupy projektu, jeho bodování, ani výběr k podpoře z ROP SV, - změna doplnění tohoto indikátoru nemá vliv na plnění povinných indikátorů na úrovni prioritní osy, ani na úrovni Programu. ~ 5 ~
V souladu s platnou dokumentací je možné schválit snížení cílové hodnoty indikátoru při průměrném neplnění všech indikátorů uvedených ve Smlouvě o poskytnutí dotace do 10 %. U tohoto projektu dochází k průměrnému neplnění indikátorů ve výši 26,17 %. V případě zvlášť objektivních důvodů je možné, aby VRR schválil i změnu indikátoru, která ve svém důsledku představuje více než 10% průměrné neplnění indikátorů. V tomto případě nejsou výstupu projektu změněny, pouze dochází k úpravě nesprávně uvedené hodnoty indikátoru. Indikátor 52.02.13 Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na udržitelný rozvoj měst (počet) 63.22.00 Počet zrekonstruovaných památkových objektů (počet) 65.20.00 Plocha revitalizovaných nevyužívaných nebo zanedbaných areálů (brownfields) celkem (ha) Plánovaná hodnota Skutečná hodnota % hodnota nenaplnění 3,00 3,00 0,00 2,00 2,00 0,00 2,00 0,43 78,50 Průměrná hodnota neplnění: 26,17 % Dopis Geotermální energie pro občany o.p.s. ze dne 8.4.2013 a žádost o změnu hodnoty monitorovacího indikátorů jsou předkládány VRR pro informaci a jsou přílohami tohoto usnesení. Přílohy: Příloha č. 1 Dopis GEPO ze dne 8. 4. 2013 Příloha č. 2 Žádost o změnu indikátorů Příloha č. 3 Dodatek č. 3 ke smlouvě o poskytnutí dotace č. LB/1128/S ~ 6 ~