SmartWood Headquarters 65 Millet St. Suite 201 Richmond, VT 05477 USA Tel: 802-434-5491 Fax: 802-434-3116 www.smartwood.org Certifikační audit byl vykonán: NEPCon Czapińskiego 3/311 30-048 Kraków, Poland Tel: +48601912965 Fax: +48122950374 Kontaktní osoba: Kinga Sulkowska Email: ks@nepcon.net Lesní hospodářství 2011 Roční audit Zpráva pro: Správa Krkonošského národního parku v Vrchlabí, Česká republika Zpráva dokončena: 17.9.2011 Datum auditu: 7.-8. 4. 2011 Auditoři: Juraj Tužinský, Vladan Riedl ACCREDITED FSC-ACC-004 1996 Forest Stewardship Council A.C. Certifikační kód: SW-FM/COC-0044077 Certifikát vydán: 15. 5. 2009 Exspirace certifikace: 14. 5. 2014 FM-06 January 2011 Kontaktní osoba: Ing. Václav Jansa Adresa: Dobrovského 3, 543 01 Vrchlabí, Czech Republic
OBSAH 1. ÚVOD... 3 2. VÝSLEDKY A NÁLEZY AUDITU... 3 2.1. ZÁVĚR AUDITU... 3 2.2. ZMĚNY V HOSPODAŘENÍ V LESÍCH PODNIKU, KTERÉ MAJÍ EFEKT NA SOULAD SE STANDARDEM... 3 2.3. KONZULTACE SE ZÁJMOVÝMI SKUPINAMI... 3 2.4. PLNĚNÍ UDĚLENÝCH NEDOSTATKŮ... 4 2.5. NOVÉ POŽADAVKY UDĚLENÉ NA ZÁKLADĚ AUDITU... 4 2.6. POZOROVÁNÍ... 5 3. PROCES CERTIFIKAČNÍHO HODNOCENÍ... 5 3.1. AUDITOŘI A JEJICH KVALIFIKACE:... 5 3.2. PROGRAM HODNOCENÍ... 6 3.3. STRATEGIE HODNOCENÍ... 6 3.4. KONZULTACE SE ZÁJMOVÝMI SKUPINAMI... 7 3.5. ZMĚNY V STANDARDU POUŽITÉM PRO CERTIFIKACI... 8 3.6. POSOUZENÍ DOKUMENTACE PODNIKU A POŽADOVANÝCH ZÁZNAMŮ... 8 PŘÍLOHA I: Formulář FSC ročního auditu: (tajné)... 9 PŘÍLOHA VI: Formulář k aktualizaci databázi SmartWoodu... 11 SmartWood Prgram FM-06 January 2011 Page 2 of 11
1. ÚVOD Cílem této zprávy je zdokumentovat roční kontrolní audit v Správa Krkonošského národního parku (dále jen lesní podnik). Zpráva prezentuje nálezy auditorů SmartWood, kteří hodnotili, zda systém v lesním podniku zabezpečuje dodržování FSC standardů lesního hospodaření a souvisejících politik. V části 2. této zprávy jsou výsledky auditu a všechny potřebné požadavky na nápravu.zpráva auditu SmartWood zahrnuje též informace, které budou určené pro veřejnost. Na základě požadavku FSC budou části 1-3 zveřejněné na webové stránce SmartWood. Všechny přílohy jsou považovány za důvěrné. Řešení rozporů: Pokud klienti SmartWood, dotčené organizace, nebo jednotlivci mají připomínky k Rainforest Alliance / SmartWood a jejich službám, doporučujeme přímo kontaktovat regionální nebo hlavní kancelář (viz kontaktní informace na obálce správy). Formální stížnosti musí být zaslané písemnou formou. 2. VÝSLEDKY A NÁLEZY AUDITU 2.1. Závěr auditu Na základě shody s FSC a požadavky SmartWood, tým auditorů přijal následné doporučení: Požadavky pro certifikaci jsou splněny, je doporučeno zachování certifikátu Pod podmínkou akceptování nedostatků uvedených níže Požadavky pro certifikaci nejsou splněné: Poznámka: Otázky identifikované jako kontroverzní nebo jako těžko identifikovatelné Bez komentáře 2.2. Změny v hospodaření v lesích podniku, které mají efekt na soulad se standardem Nebyly zavedeny změny v hospodaření podniku. 2.3. Konzultace se zájmovými skupinami Měsíc před auditem jedna zájmová skupina upozornila auditora, že někteří pracovníci, kteří pracovali na území KRNAPu v roce 2010, nedostali zaplaceno podle platných smluv. Auditor v rámci konzultací kontaktoval některé dotčené pracovníky, neziskové organizace, novináře, kteří se zabývali uvedenou kauzou, zástupce národní iniciativy
FSC a zástupce odborů zastřešujících pracovníky v lesnictví. Kontaktovaní dotčení pracovníci potvrdili, že pracovali na území KRNAP v roce 2010 (různě dlouho v období od července do listopadu) a to prostřednictvím pracovní agentury, která dodávala pracovníky pro dodavatele prací v KRNAPu. Uvedení pracovníci též potvrdili, že pracovní agentura jim nezaplatila část dohodnutého platu. Neziskové organizace a novináři, kteří sledovali uvedenou kauzou potvrdili, že se to dotklo více pracovníků se zahraničí (Rumunsko a Slovensko). Audit v roce 2011 byl zaměřen na kontrolu platných smluv s dodavateli další relevantní dokumentace, na rozhovory s pracovníky v lese a na inspekci prací v lese. Na základě konzultací, kontroly dokumentace, rozhovorů s pracovníky KRNAP byl udělen nedostatek 01/11. Během auditu byl přítomný jako pozorovatel zástupce české národní iniciativy FSC. 2.4. Plnění udělených nedostatků Následující část popisuje požadavky na držitele certifikátu týkající se udělených nedostatků. Pro každý z nedostatků je prezentován nález spolu s popisem a použitím některé z níže uvedených kategorií. Nesplnění podmínek bude mít za následek zvýšení nedostatku z menšího na větší nedostatek, kde je požadavek splnění je maximálně do tří měsíců nebo hrozbou pozastavení či ukončení SmartWood certifikátu. Následující kategorie jsou použity pro indikaci stavu nedostatků: Status nedostatku Uzavřen Otevřen Vysvětlení Certifikovaná společnost úspěšně vyřešila nedostatek (NCR). Certifikovaná společnost nevyřešila nedostatek (NCR), nebo pouze částečně vyřešila nedostatek (NCR). Zkontroluj či je aplikovatelné (Nejsou otevřené požadavky na nápravu) 2.5. Nové požadavky udělené na základě auditu Nedostatek#: 01/11 Klasifikace: Větší Menší X Standard & Požadavky: Český standard FSC pro hospodaření v lesích akreditovaný Accreditation Services International GmbH v Bonnu dne 30.8.2006, indikátor 4.3.III. Kapitola správy: Příloha IV: Shoda se standardem lesního hospodaření, indikátor 4.3.III. Opis nedostatku a důkazy: Z konzultací se zájmovými skupinami vyplynulo že, někteří pracovníci, kteří pracovali na území lesního podniku, nedostali zaplaceno část dohodnutého platu. Tito pracovníci nebyli zaměstnanci lesního podniku, ale pracovali prostřednictvím pracovní agentury, která poskytla pracovníky pro subdodavetele lesního podniku. Auditorský tým prodiskutoval kauzu s dotčenými pracovníky, zaměstnanci lesního podniku, při terénní kontrole vedl rozhovory s lesními dělníky a dodavateli prací a zkontroloval příslušnou dokumentaci (např. dohody se subdodavateli). Kauza se dotkla více zahraničních pracovníků a audit odhalil, že lesní podnik nebyl na podobný případ připraven tak, aby zabránil v podobných případech zneužívání pracovníků. Nápravné opatření: Lesní podnik musí na svém majetku zabezpečit, aby byli dodržovány platné tarifní mzdy a kolektivní smlouvy vyjednané mezi odbory a svazy zaměstnavatelů nebo mezi pracovníkem* a vlastníkem*. Termín nápravy: Do příštího kontrolního auditu Důkazy poskytnuté Trvá SmartWood Prgram FM-06 January 2011 Page 4 of 11
organizací: Nálezy při hodnocení důkazů: Status nedostatku: Poznámky (volitelné): Trvá Otevřená 2.6. Pozorování Pozorování představují určité lehčí problémy či rané stádium problému, které sami o sobě neznamenají nedostatek, avšak auditoři doporučují se jimi zabývat, protože v budoucnu by se nedostatkem mohly stát. Připomínka může být varovným signálem, a pokud by se jí auditoři nezabývali, mohla by vyústit v požadavek nápravného opatření (nebo ve velkou podmínku či podmínku v průběhu nového posuzování certifikátu po pěti letech). Požadavky na nápravu nebyly uděleny Pozorování 01/11 Odkaz na Standard & Požadavky: FSC-STD-40-201 a FSC-TMK-50-201 V1-0 [Opis anebo nález vedoucí k pozorování]: Organizace se ve směrnici k implementaci Českého standardu FSC do lesního hospodaření Správy KRNAP. S-1/2009 odvolává na standardy FSC-STD-40-201 a FSC-TMK-50-201, jejichž účinost končí 30.6.2011. Pozorování: Auditor doporučuje aktualizovat vnitropodnikovou směrnici a implementovat požadavky standardu FSC- STD-50-001 V1 2, který nahrazuje výše zmíněné standardy a definuje pravidla pro použití ochranných známek FSC. Lesní podnik musí být v souladu se standardem FSC-STD-50-001 V1 2 nejpozději do 1.7.2011. 3. PROCES CERTIFIKAČNÍHO HODNOCENÍ 3.1. Auditoři a jejich kvalifikace: Jméno Ing. Juraj Tužinský Funkce Hlavní auditor auditora: auditora Občan Slovenské republiky, absolvent Technické univerzity ve Zvolene - Lesnické fakulty (1998). Praktické zkušenosti z lesnictví: Štátne lesy SR (Technik pro pěstovaní a ochranu), Pozemkové spoločenstvo Nemecká Huta (Předseda a odborný lesní hospodář), Kvalifikace: Projektový manažér pro FSC Slovensko. Zajímá se o přírodě blízké obhospodařování lesů. Jako hlavní auditor se zúčastnil na auditech certifikace lesů a zpracovatelského řetězce na Slovensku, v České republice, v Bulharsku a Ukrajině. Juraj Tužinský prošel auditorským Jméno auditora: Kvalifikace: kurzem SmartWood FSC certifikace lesů a zpracovatelského řetězce. Ing. Vladan Riedl Funkce Místní expert auditora Občan České republiky, absolvent Mendelovy zemědělské a lesnické univerzity v Brně, oboru lesního inženýrství na Lesnické a dřevařské fakultě (2004). Praktické zkušenosti z oboru lesnictví: od roku 2005 pracuje ve státní ochraně přírody jako odborný lesní referent, absolvoval zkoušky odborné způsobilosti v oblasti ochrany přírody, SmartWood Prgram FM-06 January 2011 Page 5 of 11
odborný lesní hospodář na majetku AOPK ČR. Zajímá se o přírodě blízké lesnictví. 3.2. Program hodnocení Datum 14.3-6.4.2011 Lokalita /hlavní oblasti 7.4. 2011 Správa a sídlo KRNAP 7.4. 2011 Lesní správa Svoboda nad Úpou, Černý Důl a Horní Maršov 8.4. 2011 Lesní správa Rezek a Harrachov 8.4. 2011 Správa a sídlo KRNAP Hlavní činnost Konzultace se zájmovými skupinami (rozhovory prostřednictvím emailů, SKYPE a telefonu) přibližně 6 hodin Otevření auditu, kontrola dokumentů, rozhovory s pracovníky Kontrola dokumentů a rozhovory s pracovníky na lesní správě, terénní kontrola a pozorování, rozhovory s pracovníky Kontrola dokumentů a rozhovory s pracovníky na lesní správě, terénní kontrola a pozorování, rozhovory s pracovníky a střetnutí se zájmovými skupinami Ukončení auditu a prezentování výsledků auditu Celkový počet osobodní nutných k provedení auditu: 4 = počet zúčastněných auditorů 2 krát celkový počet dní strávených auditem 2 3.3. Strategie hodnocení Audit v lesním podniku byl zaměřený na: práva pracovníků, dodržování požadavek ochrany bezpečnost a zdraví při práci v lesnictví posouzení hospodářské dokumentace hospodářské zásahy (plánované, prováděné, hotové) hospodářské zásahy v lesích s vysokou ochranářskou hodnotou posouzení monitorovacího systému hodnocení souladu s indikátory které se týkají stížností od zájmových skupin hodnocení průběžného dodržování požadavků FSC. Za účelem dosažení těchto cílů bylo navštíveno ústředí lesního podniku, 3 lesní správy a lokality na území 6 lesních správ. Čtyři lesní správy nebyl navštívili během předchozího auditu. Výběr zaměstnanců vyplynuly z cílů auditu uvedených výše. Na ústředí KRNAP byli vedeny rozhovory s příslušnými pracovníky a byli provedeny hodnocení různých dokumentů. Na lesních správách se hodnotili otázky týkající vykonávání a monitorování hospodaření, po která následovalo terénní hodnocení plánovaných, prováděných a dokončených hospodářských činností. Během terénní kontroly byli vedeny rozhovory s terénními pracovníky, dodavateli prací, robotníky a navíc byly hodnoceny všechny aspekty a praktická implementace systému řízení KRNAP. SmartWood Prgram FM-06 January 2011 Page 6 of 11
3.3.1 Seznam lesních jednotek vybraných pro hodnocení Název Důvod pro výběr Správa a sídlo KRNAP Sídlo kde je uložena většina dokumentů týkající se FSC certifikace Lesní správa Svoboda Na území lesní správy byla prováděna těžba v rekreačních lesích nad Úpou (HCVF). Logisticky praktické místo - v blízkosti lesní správy Černý Důl. Lesní správa Černý Důl Lesní správa se vyznačuje rozmanitostí přírodních stanovišť a hospodaření v lesích, takže se mohla ověřit různá kritéria FSC standardu. Na území lesní správy byla prováděna těžba. Lesní správa nebyla navštívena během předchozího auditu. Lesní správa Horní Maršov Lesní správa Rezek Lesní správa Harrachov Lesní správa Rokytnice Lesní správa se vyznačuje rozmanitostí přírodních stanovišť a hospodaření v lesích, takže se mohla ověřit různá kritéria FSC standardu Lesní správa se vyznačuje rozmanitostí přírodních stanovišť a hospodaření v lesích, takže se mohla ověřit různá kritéria FSC standardu. Na území lesní správy byla prováděna těžba. Lesní správa nebyla navštívena během předchozího auditu. Na území lesní správy je lesní školka. Logisticky praktické místo - v blízkosti lesní správy Harrachov. Lesní správa se vyznačuje rozmanitostí přírodních stanovišť a hospodaření v lesích, takže se mohla ověřit různá kritéria FSC standardu. Na území lesní správy byla prováděna těžba. Lesní správa nebyla navštívena během předchozího auditu. Na území lesní správy je informační kancelář. Lesní správa nebyla navštívena během předchozího auditu. Na území lesní správy jsou navržené porosty bez hospodářských zásahů. Logisticky praktické místo - v blízkosti lesní správy Harrachov. 3.4. Konzultace se zájmovými skupinami Notifikační e-mail byl odeslán zájmovým skupinám dne 18.03.2011. Všechny zájmové skupiny byly vyzvány, aby zaslali své připomínky týkající se hospodaření podniku nebo připomínky které se týkají souladu s aplikovatelným standardem. Jedna zájmová skupina upozornila auditora, že někteří pracovníci, kteří pracovali v KRNAP v roce 2010 nebyly vyplaceny, jak bylo dohodnuto ve smlouvách. Auditor kontaktoval a dotazoval některých z těchto pracovníků telefonicky. Během terénní kontroly auditorský tým vedl rozhovory s pracovníky subdodavatelů. Zástupce Národní iniciativy FSC byl přítomen v průběhu auditu jako pozorovatel. Ostatní příslušné zúčastněné strany byli informováni o zjištěních auditu po auditu (telefonicky). Typ zájmové skupiny (nevládní organizace, státní orgány, místní obyvatelé, dodavatelé atd.) Počet informovaných zájmových skupin Počet odpovědí nebo konzultací se zájmovými skupinami Nevládní organizace 4 2 Státní orgány 1 1 Zástupci místních obyvatel 4 4 SmartWood Prgram FM-06 January 2011 Page 7 of 11
Odbory 1 1 Ostatní 3 3 3.5. Změny v standardu použitém pro certifikaci FSC standard použitý pro certifikaci: Revize standardu od posledního auditu: Změny v standardu: Důsledky pro lesní podnik: Pro certifikační hodnocení lesního hospodaření Lesů ČR byl použit Český standard FSC akreditovaný Accreditation Services International GmbH v Bonnu dne 30. srpna 2006. Vyměnit Lesy ČR za Správu KRNAP! Nejsou změny v standardu. Standard byl změněn (detaily jsou níže) Neaplikovatelné nejsou změny 3.6. Posouzení dokumentace podniku a požadovaných záznamů a) Pro všechny typy certifikátů Požadované záznamy Stížností obdržené od zájmových skupin, přijatá opatření, následná komunikace Posouzeny Poznámky: Lesní podnik má evidenci stížností, následních opatření a komunikaci. Lesní podnik zavedl elektronickou evidenci všech stížností a následních opatření. Záznamy o úrazech A N Poznámky: Kontrola dokumentace a rozhovory se zaměstnanci potvrdily, že organizace vede záznamy o úrazech. Záznamy o školeních A N Poznámky: Kontrola potvrdila, že organizace má záznamy o školeních nezbytných pro hospodaření v lese a požadavků na hospodaření podle FSC. Roční operační plány A N Poznámky: Kontrola potvrdila, že organizace má připravené roční operační plány a tyto dokumenty jsou postačující pro efektivní plánování. Inventarizační údaje A N Poznámky: Inventarizační údaje jsou uvedené v LHP v popisu porostů. Provozní inventarizace lesa je dokončena Záznamy o těžbě A N Poznámky: Organizace má vedeny přesné a aktuální záznamy o těžbě v jednotlivých porostech a porostních skupinách (druh a množství) A N SmartWood Prgram FM-06 January 2011 Page 8 of 11
PŘÍLOHA VI: Formulář k aktualizaci databázi SmartWoodu Instrukce: Pro každý FSC certifikát SmartWood udržuje aktuální záznamy (Fact Sheet), ve kterých je důležitý souhrn informací o certifikátu. Během každého ročního auditu by SW auditoři spolu s držitelem certifikátu měli zkontrolovat, zda jsou informace v záznamech aktuální a to následovně: 1. Vytištění aktuálních záznamů před auditem ze stránky SW anebo přímo linku na záznamy (http://www.ra-smartwood.org ). 2. Posouzení informací spolu s organizací, zda jsou všechny údaje přesné. 3. Jestli jsou potřebné změny (opravy, přidání, vymazání), zaznamenej pouze změny v informační databáze v sekci níže. 4. Změny identifikované v tomto formuláři budou použité SW na aktualizaci databázi a na oznámení změn FSC a jiným světovým certifikačním databázím. Jsou současné záznamy přesné a aktualizované? Ano (jestli ano, nevyplňuj sekci níže) Ne Informace o klientovi (kontaktní informace pro FSC webovou stránku) Název organizace Hlavní kontakt Titul Hlavní adresa Telefon Adresa Fax Email www Lesy Změny v skupinovém Změny v skupině Ano Ne certifikátu počet členů Certifikovaná plocha spolu Ha (nebo) Akrů Druhy (zaznamenejte, zda má být položka přidána nebo odstraněna) Vědecký název Český název přidat/smazat Produkty Typ produktu Popis přidat/smazat