V ý r o č n í z p r á v a i n v e s t i č n í s p o l e č n o s t i z a r o k 2 0 1 3 (dle ustanovení 53 odst. 1 vyhlášky č. 194/2011 Sb.) Základní údaje o investiční společnosti: Obchodní firma: Investič ní společ nost Č eské spoř itelny, a.s. (od 15. 5. 2008) se sídlem Praha 6, Dejvice, Evropská 2690/17, PSČ 160 00 Datum vzniku investiční společnosti: 27. 12. 1991 Předmět podnikání zapsaný v obchodním rejstříku do 27. 7. 2006: kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových fondů, nebo v obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování obhospodařování majetku v podílovém fondu jiné investiční společnosti nebo majetku investičního fondu, který nemá uzavřenou smlouvu o obhospodařování vykonávání činnosti související s kolektivním investováním jako služby pro jinou investiční společnost nebo investiční fond, který nemá uzavřenou smlouvu o obhospodařování Rozhodnutím České národní banky jako správního orgánu pro oblast kapitálového trhu ze dne 26. 4. 2006 pod č.j. 41/N/134/2005/5 bylo povoleno rozšíření předmětu podnikání investiční společnosti o výkon činnosti obhospodařování majetku zákazníka. Toto rozhodnutí nabylo právní moci dne 18. 5. 2006. Na základě toho bylo dne 27. 7. 2006 do obchodního rejstříku zapsáno toto znění předmětu podnikání: činnost podle 14 zákona o kolektivním investování a činnost podle 15 odst. 2 a 3 zákona o kolektivním investování ve vztahu k podílovému fondu činnost podle 15 odst. 1 zákona o kolektivním investování a činnost podle 15 odst. 2 a 3 zákona o kolektivním investování ve vztahu k investičnímu fondu činnost obhospodařování majetku zákazníka uvedená v 15 odst. 3 zákona o kolektivním investování, a to ve vztahu k investičním nástrojům podle 3 odst. 1 písm. a ) d) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů Dne 20. 12. 2013 bylo investiční společnosti vydáno potvrzení České národní banky pod č.j. 2013/13902/570 o rozsahu povolení k činnosti podle ustanovení 645 odst. 1 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech. Česká národní banka tímto ve smyslu přechodného ustanovení 642 zákona č. 240/2013 Sb. potvrdila, že povolení k činnosti udělené podle dosavadních právních předpisů investiční společnosti, která ke dni nabytí účinnosti zákona č. 240/2013 Sb. obhospodařovala standardní fondy, speciální fondy a fondy kvalifikovaných investorů, se považuje za povolení k činnosti investiční společnosti podle zákona č. 240/2013 Sb. opravňující společnost: a) přesáhnout rozhodný limit; b) obhospodařovat - standardní fondy a srovnatelné zahraniční investiční fondy, - speciální fondy a srovnatelné zahraniční investiční fondy, - fondy kvalifikovaných investorů a srovnatelné zahraniční investiční fondy (s výjimkou kvalifikovaných fondů rizikového kapitálu a kvalifikovaných fondů sociálního podnikání a srovnatelných zahraničních investičních fondů); c) provádět administraci v rozsahu činností podle 38 odst. 1 zákona č. 240/2013 Sb., a to ve vztahu - ke standardním fondům a srovnatelným zahraničním investičním fondům, - ke speciálním fondům a srovnatelným zahraničním investičním fondům,
- k fondům kvalifikovaných investorů a zahraničním investičním fondům srovnatelným s fondy kvalifikovaných investorů (s výjimkou kvalifikovaných fondů rizikového kapitálu a kvalifikovaných fondů sociálního podnikání a srovnatelných zahraničních investičních fondů); d) obhospodařovat majetek zákazníka, jehož součástí je investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání (portfolio management). Rejstříkový soud, kde je investiční společnost registrována (číslo zápisu v obchodním rejstříku): Městský soud v Praze, Slezská 9, Praha 2, PSČ 120 00 (oddíl B, vložka 1154) IČ: 447 96 188 DIČ: CZ44796188 (do 31. 12. 2008) CZ699001261 od 1. 1. 2009, a to na základě skupinové registrace k DPH (za skupinu je oprávněna jednat Česká spořitelna, a.s.) Základní kapitál: 70 000 tis. Kč Základní kapitál společnosti byl jednorázově plně splacen zakládajícím jediným akcionářem společnosti, Českou spořitelnou, a.s., v souladu se zakladatelským plánem ze dne 26. 11. 1991. Vlastní kapitál investiční společnosti k datu 31. 12. 2013 činil 162 934 tis. Kč a převyšoval tak zákonné požadavky na výši vlastního kapitálu investiční společnosti. Základ pro výpočet příspěvku do Garančního fondu obchodníků s cennými papíry činil 43 685,4 tis. Kč. Do 16. 12. 2009 patřila investiční společnost do konsolidačního celku společnosti Česká spořitelna, a.s., se sídlem Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00, IČ 45244782, zapsané v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 1171, která byla její přímo ovládající osobou a jediným akcionářem od doby založení společnosti. K datu 16. 12. 2009 došlo ke změně jediného akcionáře společnosti převodem 100 % akcií investiční společnosti na společnost Erste Asset Management GmbH. Od 16. 12. 2009 investiční společnost patří do konsolidačního celku společnosti Erste Asset Management GmbH, se sídlem Habsburgergasse 2, 1010 Wien, Rakouská republika, která je její přímo ovládající osobou se 100% podílem hlasovacích práv. Nepřímo ovládající osobou - osobou ovládající společnost Erste Asset Management GmbH - je společnost Erste Bank Beteiligungen GmbH, se sídlem Graben 21, 1010 Wien, Rakouská republika. Obyvatelstvo a instituce drží v domácích a zahraničních podílových fondech nabízených v České republice celkem 269,84 mld. Kč. Od počátku roku 2013 majetek v podílových fondech vzrostl o 34,56 mld. Kč, tj. o 14,69 % (z 235,28 mld. Kč k 31. 12. 2012 na 269,84 mld. Kč k 31. 12. 2013). Nárůst majetku se během roku 2013 nejvíce projevil u smíšených fondů, akciových fondů a také u dluhopisových fondů a fondů fondů. Naopak pokles majetku v roce 2013 zaznamenaly fondy peněžního trhu a zajištěné fondy. Investiční společnost České spořitelny, a.s., působila výhradně na kapitálovém trhu České republiky. Hodnota celkových prodejů podílových listů všech jí obhospodařovaných fondů v roce 2013 činila 19,84 mld. Kč, přičemž odkupy činily celkem 16,59 mld. Kč. Čisté přírůstky prodejů v objemu 3,25 mld. Kč jsou výsledkem, který odpovídá globálnímu vývoji v posledním období a který je spojen i s podmínkami na českém kapitálovém trhu a nízkoúrokovým prostředím. K 31. 12. 2013 Investiční společnost České spořitelny, a.s., obhospodařovala majetek ve fondech v celkové výši 54,98 mld. Kč. 2
V roce 2013 ekonomické ukazatele Investiční společnosti České spořitelny, a.s., překonaly finanční i obchodní výsledky loňského roku. Společnost vykázala k 31. 12. 2013 zisk po zdanění ve výši 46,36 mil. Kč. V průběhu celého roku 2013 byla finanční situace společnosti dobrá. Společnost nepořizovala žádný majetek formou finančního pronájmu a nemá obchodní pohledávky po lhůtě splatnosti. Investiční společnost je jedním ze zakládajících členů bývalé Unie investičních společností České republiky, která se na základě rozhodnutí mimořádné valné hromady ze dne 10. 1. 2006 přeměnila na Asociaci fondů a asset managementu České republiky (AFAM ČR). Dne 30. 5. 2007 schválila valná hromada AFAM ČR koncepci sloučení s Asociací pro kapitálový trh (AKAT). Dne 23. 8. 2007 pak tuto koncepci schválila i valná hromada AKAT. Na základě těchto koncepčních záměrů vzniklo dne 9. 1. 2008 nové sdružení správců aktiv s názvem ASOCIACE PRO KAPITÁLOVÝ TRH (AKAT) podle modelu evropské asociace fondů a asset managementu EFAMA. Depozitářem podílových fondů obhospodařovaných investiční společností je Česká spořitelna, a.s., se sídlem Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00, IČ 45244782, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 1171. Vytváření propagační strategie podílových fondů, vyhotovení propagačních sdělení, propagaci podílových fondů a nabízení investic do podílových fondů, vedení evidence podílových listů a vedení seznamu podílníků, vydávání, odkupování a rušení podílových listů, rozdělování a vyplácení peněžitých plnění v souvislosti s rušením podílových fondů, evidenci obchodů týkajících se obhospodařovaného majetku v podílových fondech, součinnost při řízení rizik, správu informačního systému, vedení účetnictví podílových fondů, oceňování majetku a dluhů podílových fondů, výpočet fondového kapitálu a výpočet aktuální hodnoty podílových listů, uveřejňování, zpřístupňování a poskytování údajů a dokumentů podílníkům, vyřizování stížností a reklamací investorů netýkajících se obhospodařování podílových fondů, zajišťování plnění povinností vztahujících se k daním, poplatkům nebo jiným obdobným peněžitým plněním a výkon interního auditu zajišťuje pro investiční společnost na základě uzavřených smluv Česká spořitelna, a.s. Česká spořitelna, a.s., je bankou podle zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, a obchodníkem s cennými papíry. Práva a povinnosti týkající se obchodních vztahů mezi společností Česká spořitelna, a.s., a jejími klienty, souvisejících zejména s obstaráním koupě a prodeje cenných papírů (včetně jejich případné správy), jsou obsaženy v Obchodních podmínkách České spořitelny, a.s., pro poskytování investičních služeb, které nabyly platnosti a účinnosti dnem 20. 4. 2013, a v dokumentu s názvem Základní informace o poskytování investičních služeb Českou spořitelnou, a.s., ve kterém jsou shrnuty podstatné informace o podmínkách poskytování investičních služeb. 3
Informace o právnických osobách, které byly v rozhodném období s investiční společností personálně propojené dle ustanovení odst. 1 písm. g) přílohy č. 1 k vyhlášce č. 194/2011 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování Právnické osoby personálně propojené s investiční společností dle ustanovení odst. 1 písm. g) přílohy č. 1 k vyhlášce č. 194/2011 Sb. Asset Management Slovenskej sporiteľne, správ. spol., a.s., Bratislava Erste Alapkezelö Zrt., Budapešť Erste Asset Management GmbH, Vídeň ERSTE- SPARINVEST KAG, Vídeň Sparkassen Versicherung AG, Vídeň Asset Management Slovenskej sporiteľne, správ. spol., a.s., Bratislava Asset Management Slovenskej sporiteľne, správ. spol., a.s., Bratislava Asset Management Slovenskej sporiteľne, správ. spol., a.s., Bratislava Doba personálního propojení 1. 1. 2013-31. 12. 2013 1. 1. 2013-31. 12. 2013 1. 1. 2013 31. 12. 2013 1. 1. 2013 31. 12. 2013 1. 1. 2013 31. 12. 2013 1. 1. 2013 31. 12. 2013 1. 1. 2013 31. 12. 2013 1. 10. 2013 31. 12. 2013 Česká spořitelna, a.s. 1. 1. 2013 31. 12. 2013 Erste Corporate 1. 1. 2013 Finance, a.s. 31. 12. 2013 Nadace České 1. 1. 2013 spořitelny 31. 12. 2013 Fyzické osoby uvedené ustanovení odst. 1 písm. g) přílohy č. 1 k vyhlášce č. 194/2011 Sb. Jméno, příjmení Členství a funkce v orgánech právnických osob propojených s investiční společností Členství a funkce v orgánech investiční společnosti Adrianus Janmaat člen představenstva od 13. 12. 2011 člen představenstva Adrianus Janmaat člen představenstva - - Mag. Heinz Bednar Mag. Heinz Bednar předseda představenstva předseda představenstva od 7. 7. 2003 člen dozorčí rady a od 24. 11. 2008 předseda dozorčí rady - - Mag. Heinz Bednar člen dozorčí rady od 7. 7. 2003 člen dozorčí rady a od 24. 11. 2008 předseda dozorčí rady Mag. Heinz Bednar člen dozorčí rady - - Günther Mandl člen dozorčí rady od 4. 5. 2001 člen dozorčí rady Christian Schön člen dozorčí rady od 1. 10. 2013 člen dozorčí rady Ing. Daniel Heler člen představenstva od 1. 9. 2009 člen dozorčí rady Ing. Daniel Heler předseda dozorčí - - rady Ing. Daniel Heler člen správní rady - - 4
Burza cenných papírů Praha, a.s. 1. 1. 2013 31. 12. 2013 brokerjet České 1. 1. 2013 spořitelny, a.s. 31. 12. 2013 REICO investiční 1. 1. 2013 společnost České 31. 12. 2013 spořitelny, a.s. Fond pojištění vkladů 1. 1. 2013 31. 12. 2013 Česká spořitelna, a.s. 1. 1. 2013 31. 12. 2013 Stavební spořitelna 1. 1. 2013 České spořitelny, a.s. 31. 12. 2013 Nadace České 1. 1. 2013 spořitelny, a.s. 31. 12. 2013 Česká spořitelna 30. 6. 2013 penzijní společnost, a.s. 31. 12. 2013 Česká spořitelna 1. 1. 2013 penzijní společnost, a.s. 31. 12. 2013 Ing. Daniel Heler člen dozorčí rady - - Ing. Daniel Heler Ing. Daniel Heler předseda dozorčí rady místopředseda dozorčí rady - - - - Ing. Daniel Heler člen správní rady - - Ing. Jiří Škorvaga, CSc. člen představenstva od 1. 9. 2009 člen dozorčí rady Ing. Jiří Škorvaga, CSc. předseda dozorčí - - rady Ing. Jiří Škorvaga, CSc. člen správní rady - - Ing. Jiří Škorvaga, CSc. člen dozorčí rady - - Ing. Pavel Kráčmar člen dozorčí rady od 15. 3. 2011 člen dozorčí rady Složení statutárního orgánu investiční společnosti (představenstva) k 31. 12. 2013: Ing. Martin Řezáč, CFA (1974), člen představenstva od 1. 9. 2009, od 13. 12. 2011 místopředseda představenstva, od 2. 4. 2013 předseda představenstva; Absolvent VŠE Praha, Fakulta mezinárodních vztahů (1998); CFA Institute, Charlottesville, Virginia, USA, active CFA charterholder (2002). Odborná praxe 14 let. Ing. Štěpán Mikolášek, CFA (1977), člen představenstva a místopředseda představenstva od 2. 4. 2013 Absolvent VŠE Praha, Fakulta financí a účetnictví (2000); CFA Institute, Charlottesville, Virginia, USA, active CFA charterholder (2004). Odborná praxe 14 let. Adrianus Janmaat, M.A. (1964), člen představenstva od 13. 12. 2011 Absolvent Free University of Amsterdam (1988) a Vienna School of International Studies (1995). Odborná praxe 19 let. Mimo investiční společnost vykonává funkci výkonného ředitele pro řízení projektů a dceřiných společností ve společnosti Erste Asset Management GmbH. Složení dozorčí rady investiční společnosti k 31. 12. 2013: Mag. Heinz Bednar (1962), člen dozorčí rady od 7. 7. 2003 a od 24. 11. 2008 předseda dozorčí rady Absolvent Univerzity ve Vídni, fakulty sociálních a hospodářských věd (1989). Odborná praxe 24 let. Christian Schön (1970), člen dozorčí rady od 1. 10. 2013 Absolvent Obchodní akademie ve Waidhofenu (1989), Insead Business School Fontainebleau/Singapore (2004). Odborná praxe 24 let 5
Günther Mandl (1959), člen dozorčí rady od 4. 5. 2001 Absolvent Reálného gymnázia ve Vídni (1978), Spořitelní kvalifikace I. a II. stupně (1981, 1984). Odborná praxe 31 let. Ing. Daniel Heler (1960), člen dozorčí rady od 1. 9. 2009 Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, fakulty zahraničního obchodu. V průběhu zaměstnání absolvoval stáže u J.P.Morgan, Goldman Sachs, S. Montagu, UBS, N. M. Rothschild, Shearson a Bayerische Hypobank. Odborná praxe 22 let. Ing. Jiří Škorvaga, CSc. (1963), člen dozorčí rady od 1. 9. 2009 Absolvent Vysoké školy chemicko-technologické v Praze a postgraduálního studia na ČSAV. Odborná praxe 20 let. Ing. Pavel Kráčmar (1966), člen dozorčí rady od 15. 3. 2011 Absolvent ČVUT (1990), absolvoval řadu kurzů Světové banky, EBRD, Belgické národní banky, J.P.Morgan, UBS, ERSTE GROUP. Odborná praxe 22 let. Ke dni 31. 3. 2013 odstoupil z funkce předsedy a člena představenstva Mgr. Martin Burda. Rozhodnutím jediného akcionáře investiční společnosti při výkonu působnosti valné hromady byl dne 2. 4. 2013 Ing. Štěpán Mikolášek zvolen členem představenstva s účinností ke dni nabytí právní moci rozhodnutí ČNB, kterým bude udělen souhlas k výkonu této funkce. Toto rozhodnutí ČNB nabylo právní moci dne 2. 4. 2013. Na jednání představenstva dne 2. 4. 2013 byl Ing. Martin Řezáč zvolen předsedou představenstva a Ing. Štěpán Mikolášek byl zvolen místopředsedou představenstva společnosti. Zápis v obchodním rejstříku o těchto změnách byl proveden dne 25. 4. 2013. Rozhodnutím jediného akcionáře investiční společnosti při výkonu působnosti valné hromady dne 30. 9. 2013 bylo vzato na vědomí ukončení funkce místopředsedy dozorčí rady RNDr. Petra Bobysuda uplynutím funkčního období ke dni 6. 9. 2013. Dále byli s účinností ke dni 30. 9. 2013 odvoláni z funkce členů dozorčí rady Günther Mandl, Ing. Daniel Heler, Ing. Jiří Škorvaga, CSc. a Ing. Pavel Kráčmar. Současně byli za členy dozorčí rady zvoleni Christian Schön, Günther Mandl, Ing. Daniel Heler, Ing. Jiří Škorvaga, CSc. a Ing. Pavel Kráčmar, a to s účinností ke dni 1. 10. 2013. Zápis v obchodním rejstříku o těchto změnách byl proveden dne 31. 10. 2013. 6
Údaje o portfolio manažerech obhospodařovaných veřejně nabízených podílových fondů: Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k 31. 12. 2013 Rok narození 1977 Štěpán Mikolášek, Ing., CFA do 05/2013 ředitel divize Správa fondů, portfolio manažer; od 05/2013 ředitel divize Správa majetku zákazníků Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, obor finance (2000) Chartered Financial Analyst Course, CFA Institute, Charlottesville, USA (2004) Financial Analyst Seminar, Chicago, USA (2007) 14 let (OPF BONDINVEST (2001-2002), TRENDBOND (2001 05/2013), VYVÁŽENÝ MIX FF (2000-12/2012), Výnosový OPF od 7. 2. 2007 AKCIOVÝ MIX FF (2003-01/2007), HIGH GRADE dluhopisový FF od 23. 10. 2007 ČS balancovaný OPF (08/2006 11/2009), HIGH YIELD dluhopisový FF od 4. 11. 2008 HIGH YIELD dluhopisový OPF (08/2006-11/2008), DLUHOPISOVÝ FOND (01/2012-05/2013), SPOROBOND (12/2012-05/2013), BONDINVEST (12/2012-05/2013), OSOBNÍ PORTFOLIO 4 (12/2012-05/2013), OPF PLUS (12/2012-05/2013), CERTIFIKÁTOVÝ FOND (01/2013-05/2013)) Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k 31. 12. 2013 Rok narození 1969 Ján Hájek, Ing., CFA od 05/2013 ředitel divize Správa fondů, portfolio manažer Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, obor finance (2000) Valuation models and M&A, Focal Financial Consulting, Inc., San Francisco, USA (1995) Portfolio Investment Management, Focal Financial Consulting, Inc., San Francisco, USA (1996) Modern Portfolio Management, ČFA, Brno (2000) Interní stáž - ING IM US & Latin America Funds, Atlanta, USA (2001) ING IM Portfolio Management Conference, The Hague, Nizozemsko (2001) Chartered Financial Analyst Course, CFA Institute, Charlottesville, USA (2002) Interní stáž KBC Securities, Brusel, Belgie (2003) CFA Analyst Seminar, Evanston, USA (2006) 7
Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) 10 let (OPF ING český akciový fond (07/1999-07/2001), BBL Dynamic Czech Republic Fund (07/1999-07/2001), TOP STOCKS (08/2006 - ), Privátní portfolio AR AKCIE (11/2010 - ), Privátní portfolio AR 25 (12/2012 - ), Privátní portfolio AR 50 (12/2012 - ), Privátní portfolio AR 75 (12/2012 - ), Privátní portfolio AR 0 (12/2012 - ), SPOROTREND (07 08/2013)) Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k 31. 12. 2013 Rok narození 1973 Tomáš Ondřej, Mgr., CFA ředitel úseku Akciové fondy, portfolio manažer Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolvent přírodovědecké fakulty Univerzity Palackého v Olomouci, obor matematika-geografie; specializace matematická analýza (1996) Makléřská licence, Ministerstvo financí ČR (1997) Chartered Financial Analyst Course, CFA Institute, Charlottesville, USA (2004) 16 let (OPF EUROTREND (2000-2005), DYNAMICKÝ MIX FF (2002 - ), GLOBAL STOCKS FF (2003 - ), AKCIOVÝ MIX FF (02/2007 - ), ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2020 FF (09/2007 - ), ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2025 FF (09/2007-11/2009), ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2030 FF (09/2007 - ), ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2040 FF (09/2007-11/2009), INSTITUCIONÁLNÍ AKCIOVÝ FF (11/2008 - ), FOND CÍLENÉHO VÝNOSU od 1. 2. 2010 OSOBNÍ PORTFOLIO 4 (06/2009-12/2012), OPF PLUS (03/2010-12/2012), KONZERVATIVNÍ MIX FF (12/2012 - ), VYVÁŽENÝ MIX FF (12/2012 - ), Smíšený fond (12/2012 - )) 8
Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k 31. 12. 2013 Rok narození 1985 Pavlína Hříbalová, Ing. portfolio manažerka Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolventka Vysoké školy ekonomické v Praze, obor Podniková ekonomika a management (2011) Derivatives and Financial Statement Analysis, University of Agder, Kristiansand, Norsko (2009) Yield Curve Construction, Modeling and Application, ČFA a Moneco, Praha (2010) 6 let (TRENDBOND (05/2013 - ), BONDINVEST (05/2013 - ), OSOBNÍ PORTFOLIO 4 (05/2013 - ), OPF PLUS (05/2013 - ), DLUHOPISOVÝ FOND (05/2013 - ), CERTIFIKÁTOVÝ FOND (05/2013 - )) Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k 31. 12. 2013 Rok narození 1981 Radim Kramule, Ing. portfolio manažer Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, obor Mezinárodní obchod (2006) M. A. in Economics of International Trade and European Integration (2004 2005) Akciový analytik v ČS (2007 2011) Institutional Equity sales and trading (2011-2013) 0,5 roku SPOROTREND (09/2013 - ) Jméno, příjmení, titul/y funkce vykonávaná/é do 30. 6. 2013 Rok narození 1971 Jiří Lengál, Ing., Mgr., CFA portfolio manažer Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Absolvent přírodovědecké fakulty Univerzity Karlovy, obor biochemie (1995) Absolvent Vysoké školy ekonomické, obor finance (1998) Equity Markets and Analysis, Advanced Fixed Income Analysis, Derivatives, Moneco, Brno (1999-2002) Chartered Financial Analyst Course, CFA Institute, Charlottesville, USA (2005) 9
Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) 13 let (SPOROTREND (2002-06/2013), Smíšený fond (02/10-12/2012)) Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k 31. 12. 2013 Rok narození 1973 Martin Šmíd, Ing. portfolio manažer Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolvent ekonomické fakulty Západočeské univerzity v Chebu, obor finance a bankovnictví (bakalářské studium) (1995) Absolvent Masarykovy univerzity v Brně, fakulta ekonomicko správní, obor národní hospodářství (inženýrské studium) (1998) Fundamentální analýza a ratingové hodnocení, ČFA a Moneco, Brno (1999) Kreditní riziko a kreditní deriváty, ČFA a Moneco, Brno (1999) Deriváty, Citibank, Praha (2000) Pokročilá analýza fixně úročených aktiv, ČFA a Moneco, Brno (2001) Strukturované produkty, ČFA a Moneco, Brno (2001) 16 let (OPF MERKUR (2000-2002), SPOROINVEST (2000 - ), ČS korporátní dluhopisový (2004 - ), OPATRNÝ MIX FF (07/2006 11/2009), LIKVIDITNÍ FOND (09/2009 - ), Privátní portfolio AR ALTERNATIVNÍ INVESTICE (11/2010 - ), Privátní portfolio AR REALITY (11/2010 - ), FOND ŘÍZENÝCH VÝNOSŮ (12/2012 - ), HIGH YIELD dluhopisový OPF (12/2012 - ), SPOROBOND (05/2013 - )) 10
Údaje o obchodnících s cennými papíry, kteří vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností: Obchodní firma Identifikační číslo Sídlo Doba činnosti pro FKI Bank Austria 1090 Vídeň, Julius Tandler Platz 3, Rakouská republika BNP Paribas SA 75009 Paříž, 16 Boulevard des Italiens, Francie BNY ConvergEx Group, LLC 1633 Broadway, 48th Floor, NY 10019, New York, USA Citibank Europe PLC 28198131 COMMERZBANK AG Cowen International Limited Crédit Agricole S.A. Česká spořitelna, a.s. 45244782 Československá obchodní banka, a.s. 00001350 Deutsche Bank Ltd. Eczacibasi Securities Erste Group Bank AG ING BANK N.V. JPMorgan Chase & Co. Praha 5, Stodůlky, Bucharova 2641/14, PSČ 158 02 60261 Frankfurt nad Mohanem, Kaiserplatz, SRN 1 Snowden Street, 11th Floor, London EC2A 2DQ, Spojené království Velké Británie a Severního Irska 75015 Paříž, 91-93 Boulevard Pasteur, Francie Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 Praha 5, Radlická 333/150, PSČ 150 57 Moskva 115035, Ul. Sadovnicheskaya 82-2, Ruská federace Istanbul, Büyükdere Cad. Tekfen Tower Kat:6, Turecká republika 1010 Vídeň, Graben 21, Rakouská republika 1081 KL Amsterdam, Amstelveenseenseweg 500, Nizozemsko 270 Park Avenue, NY 10017, New York, USA 11
Komerční banka, a.s. 45317054 Leerink Swann LLC Macquarie Capital (Europe) Limited Merrill Lynch & Co., Inc. Morgan Stanley and Co., Inc. Patria Finance, a.s. 60197226 Raiffeisen International Bank Holding AG SANFORD C. BERNSTEIN Ltd. The Royal Bank of Scotland N.V. Troika Dialog UK Ltd. William Blair & Company, LLC WOOD & Company Financial Services, a.s. 26503808 Zimmerman Adams International Praha 1, Na Příkopě 33, čp. 969, PSČ 114 07 One Federal Street, 37th Floor Boston, MA 02110, USA Ropemaker Place, 28 Ropemaker Street, London EC2Y 9HD Spojené království Velké Británie a Severního Irska 4 World Financial Center, 250 Vesey Street, NY 10080, New York, USA 1585 Broadway, NY 10036, New York, USA Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 1030 Vídeň, Am Stadtpark 3, Rakouská republika Devonshire House, 1 Mayfair Place, London W1J 8SB, Spojené království Velké Británie a Severního Irska 1082 ME Amsterdam, Gustav Mahlerlaan 350, Nizozemsko 85 Fleet Street, 4th Floor, London EC4Y1AE, Spojené království Velké Británie a Severního Irska 222 West Adams Street, Chicago, IL 60606, USA Praha 1, Náměstí Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 New Broad Street House, 35 New Broad Street, London EC2M 1NH, Spojené království Velké Británie a Severního Irska Informace o soudních nebo rozhodčích sporech, jejichž účastníkem byla nebo je investiční společnost sama nebo na účet fondu kolektivního investování, jestliže hodnota předmětu sporu převyšuje 5 % hodnoty majetku investiční společnosti nebo fondu kolektivního investování, jehož se spor týká, v období od 1. 1. 2013 do 31. 12. 2013: u žádného ze sporů nepřevyšuje hodnota předmětu sporu stanovenou hranici. 12
Seznam fondů kolektivního investování obhospodařovaných investiční společností v průběhu období od 1. 1. 2013 do 31. 12. 2013: a) standardních fondů Typ fondu dle AKAT ČR do 30.12.2011 fond peněžního trhu/od 30.12.2011 dluhopisový fond velmi krátkodobých investic dluhopisový dluhopisový dluhopisový smíšený smíšený fond fondů akciový akciový dluhopisový akciový fond fondů smíšený fond fondů smíšený fond fondů smíšený fond fondů fond životního cyklu fond životního cyklu Název standardního podílového fondu Investiční společnost České spořitelny, a.s., SPOROINVEST - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., SPOROBOND - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., TRENDBOND - otevřený dluhopisový podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., ČS korporátní dluhopisový - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., FOND ŘÍZENÝCH VÝNOSŮ - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., AKCIOVÝ MIX FF otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., SPOROTREND - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., TOP STOCKS otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., HIGH YIELD dluhopisový otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., GLOBAL STOCKS FF - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., KONZERVATIVNÍ MIX FF - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., VYVÁŽENÝ MIX FF - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., DYNAMICKÝ MIX FF - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., ČS fond životního cyklu 2020 FF - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., ČS fond životního cyklu 2030 FF - otevřený podílový fond ISIN Kód SIN pro evidenci v SCP (do 27. 8. 2006) NID fondu v registru SCP/CDCP CZ0008472271 770980001497 90011367 CZ0008472263 770980001513 90023543 CZ0008472297 770010000360 90039652 CZ0008472230 770040000018 90059815 CZ0008472255 770990000893 90028596 CZ0008472305 770990001818 90030957 CZ0008472289 770980001505 90023551 CZ0008472404 x 90072978 CZ0008472412 x 90072951 CZ0008472248 770000001865 90034456 CZ0008472321 770050000023 90065696 CZ0008472339 770000000842 90032747 CZ0008472347 770000001634 90034111 CZ0008472735 x 90080474 CZ0008472750 x 90080458 13
smíšený dluhopisový Investiční společnost České spořitelny, a.s., Smíšený fond - otevřený podílový fond CZ0008473261 x 90095153 Investiční společnost České spořitelny, a.s., BONDINVEST - otevřený podílový fond x x 90005198 b) speciálních fondů cenných papírů Typ fondu dle AKAT ČR fond cenných papírů splňující podmínky pro užívání označení fond peněžního trhu dluhopisový smíšený Název speciálního fondu cenných papírů ISIN NID fondu v registru SCP/CDCP Investiční společnost České spořitelny, a.s., LIKVIDITNÍ FOND - otevřený podílový fond CZ0008473188 90093355 Investiční společnost České spořitelny, a.s., DLUHOPISOVÝ FOND - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a.s., CERTIFIKÁTOVÝ FOND - otevřený podílový fond c) speciálních fondů fondů Typ fondu dle AKAT ČR smíšený smíšený smíšený smíšený smíšený smíšený smíšený akciový smíšený smíšený Název speciálního fondu fondů Investiční společnost České spořitelny, a.s., Privátní portfolio AR 25 - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a. s., Privátní portfolio AR 50 - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a. s., Privátní portfolio AR 75 - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a. s., Privátní portfolio AR 0 - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a. s., Privátní portfolio AR ALTERNATIVNÍ INVESTICE - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a. s., Privátní portfolio AR REALITY - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a. s., Privátní portfolio AR AKCIE - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a. s., Institucionální akciový FF - otevřený podílový fond Investiční společnost České spořitelny, a. s., OSOBNÍ PORTFOLIO 4 otevřený podílový fond CZ0008473659 8880182065 CZ0008473865 8880247019 ISIN NID fondu v registru SCP/CDCP CZ0008472800 90081063 CZ0008472792 90081055 CZ0008472818 90081071 CZ0008472974 90085042 CZ0008473477 8880053885 CZ0008473469 8880053893 CZ0008473451 8880053907 CZ0008473030 90088599 CZ0008473147 90092154 Investiční společnost České spořitelny, a. s., PLUS - otevřený podílový fond CZ0008473279 90095609 14
d) speciálních fondů kvalifikovaných investorů Typ fondu dle AKAT ČR akciový Název speciálního fondu kvalifikovaných investorů Investiční společnost České spořitelny, a. s., FOND 2005 - otevřený podílový fond ISIN NID fondu v registru SCP/CDCP CZ0008472487 90075691 15
Informace o syntetickém ukazateli vyjadřujícím rizikový profil podílových fondů obhospodařovaných investiční společností Zkrácený název otevřeného podílového fondu Syntetický ukazatel Potenciálně nižší riziko Potenciálně vyšší riziko Potenciálně nižší výnosy Potenciálně vyšší výnosy Datum uveřejnění změny LIKVIDITNÍ FOND 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 SPOROINVEST 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 BONDINVEST 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 SPOROBOND 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 TRENDBOND 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 ČS korporátní dluhopisový 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 HIGH YIELD dluhopisový 1 2 3 4 5 6 7 25.10.2013 KONZERVATIVNÍ MIX FF 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 VYVÁŽENÝ MIX FF 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 DYNAMICKÝ MIX FF 1 2 3 4 5 6 7 25.10.2013 AKCIOVÝ MIX FF 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 Smíšený fond 1 2 3 4 5 6 7 27.9.2013 Institucionální akciový FF 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 SPOROTREND 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 TOP STOCKS 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 GLOBAL STOCKS FF 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2020 FF 1 2 3 4 5 6 7 30.9.2011 ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2030 FF 1 2 3 4 5 6 7 25.10.2013 FOND ŘÍZENÝCH VÝNOSŮ 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 OSOBNÍ PORTFOLIO 4 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 PLUS OPF 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 Privátní portfolio AR 0 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 Privátní portfolio AR 25 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 Privátní portfolio AR 50 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 Privátní portfolio AR 75 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 Privátní portfolio AR AKCIE 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 Privátní portfolio AR REALITY 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 Privátní portfolio AR ALTERNATIVNÍ INVESTICE 1 2 3 4 5 6 7 11.8.2011 Dluhopisový fond 1 2 3 4 5 6 7 10.1.2012 Certifikátový fond 1 2 3 4 5 6 7 25.10.2013 16
Rizikový profil podílového fondu je vyjádřen především syntetickým ukazatelem (synthetic risk and reward indicator). Syntetický ukazatel vyjadřuje vztah mezi šancí na růst hodnoty investice a rizikem poklesu hodnoty investice. Pro způsob prezentování syntetického ukazatele platí přímo použitelný předpis Evropské unie 1). Syntetický ukazatel 1 až 7 odkazuje na velikost kolísání hodnoty podílového listu v minulosti. Zařazení podílového fondu do příslušné skupiny proto nemůže být spolehlivým ukazatelem budoucího vývoje a může se v průběhu času měnit. Ani nejnižší skupina neznamená investici bez rizika. Syntetický ukazatel je investiční společností průběžně přepočítáván podle jednotné evropské metodiky 2). ----------------- 1) Nařízení Komise (EU) č. 583/2010 ze dne 1. července 2010, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65 ES, (UCITS IV), pokud jde o klíčové informace pro investory 2) CESR s guidelines on the metodology of the synthetic risk and reward indicator in the Key Investor Information Dokument Poznámky: 1. výroční zpráva investiční společnosti a výroční zprávy jí obhospodařovaných otevřených podílových fondů za rok 2013 byly zpracovány v souladu s ustanovením 655 odst. 3 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech 2. pro přepočet cizích měn na Kč je v tabulkové části zprávy použit kurz stanovený ČNB k 31. 12. 2013 a uveřejněný v kurzovním lístku č. 252 3. dne 17. 12. 2012 Česká národní banka udělila investiční společnosti povolení k vytvoření nového speciálního fondu cenných papírů, a to Investiční společnost České spořitelny, a.s., CERTIFIKÁTOVÝ FOND otevřený podílový fond (rozhodnutím č.j. 2012/12370/570). Toto rozhodnutí nabylo právní moci dne 17. 12. 2012. První podílové listy tohoto fondu byly vydány dne 15. 1. 2013. 4. dne 18. 3. 2013 představenstvo investiční společnosti schválilo s účinností ode dne 10. 4. 2013 aktualizovaný text statutů všech obhospodařovaných standardních a speciálních podílových fondů. Aktualizační změny ve statutech souvisejí: - s aktualizací seznamu obhospodařovaných fondů (článek II odstavec 8 statutů), - s aktualizací údaje o délce odborné praxe vedoucích osob investiční společnosti (příloha č. 1 statutů), - s doplněním údaje o výkonnosti podílového fondu a o výkonnosti jeho benchmarku, pokud je pro podílový fond stanoven, a to za rok 2012, vyjma podílových fondů, které neexistovaly po celý rok 2012 (příloha č. 2 statutů), - s aktualizací údaje o ukazateli celkové nákladovosti podílového fondu TER za rok 2012, resp. syntetický TER u podílových fondů, které investovaly alespoň 10 % majetku do jiných fondů kolektivního investování, - s aktualizací data podpisu statutu a nepodléhají podle ustanovení 84a odst. 5 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, předchozímu schválení Českou národní bankou. 5. dne 15. 5. 2013 byl na jednání představenstva investiční společnosti v návaznosti na personální změny schválen aktualizovaný seznam portfolio manažerů divize Správa fondů a jejich odpovědnosti za řízení jednotlivých fondů obhospodařovaných investiční společností 17
6. dne 1. 7. 2013 byl na jednání představenstva investiční společnosti v návaznosti na personální změny schválen aktualizovaný seznam portfolio manažerů divize Správa fondů a jejich odpovědnosti za řízení jednotlivých fondů obhospodařovaných investiční společností 7. dne 1. 9. 2013 byl na jednání představenstva investiční společnosti v návaznosti na personální změny schválen aktualizovaný seznam portfolio manažerů divize Správa fondů a jejich odpovědnosti za řízení jednotlivých fondů obhospodařovaných investiční společností 8. Představenstvo investiční společnosti dne 25. 10. 2013 oznámilo strategický záměr v roce 2014 zrušit s likvidací otevřený podílový fond BONDINVEST. Důvodem tohoto záměru jsou ztížené legislativní podmínky pro existenci podílových fondů s anonymně vlastněnými listinnými podílovými listy. Rozhodnutí o zrušení podílového fondu s likvidací je představenstvo investiční společnosti oprávněno učinit až po uplynutí šestiměsíční lhůty ode dne uveřejnění zmíněného oznámení, a to podle ustanovení 375 písm. a) zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech. Investiční společnost do šesti měsíců následujících po dni zrušení fondu zpeněží jeho majetek a uhradí jeho dluhy. Po ukončení likvidace podá na Českou národní banku žádost o výmaz fondu ze seznamu podílových fondů a do tří měsíců vyplatí podílníkům jejich podíly na likvidačním zůstatku ( 376 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech). 18