Bezkuponové dluhopisy centrálních bank Poukázky České národní banky a bezkupónové dluhopisy vydané zahraničními centrálními bankami.

Transkript

1 POPIS ČÍSELNÍKU : : BA0088 Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) Hierarchická klasifikace druhů cenných papírů podle jejich ekonomické formy a obsahu (věcného charakteru) s návazností na jejich vymezení v českém právním řádu. V rámci příslušných položek zahrnuje i obdobné zahraniční cenné papíry a majetkové podíly (resp. účasti), které nemají formu cenných papírů. Specifická klasifikační hlediska cenných papírů (místo registrace, forma nositele CP, splatnost aj.) jsou popisována jinými parametry a číselníky. Obsahuje i hierarchickou klasifikaci derivátů, tj. pevných a proměnných kontraktů odvozených od podkladových cenných papírů a ostatních podkladových nástrojů. CP Použití číselníku v parametrech: P0088 Druh cenného papíru : Výčet položek číselníku: 1 položky Dluhopisy Dluhopis je zastupitelný cenný papír, s nímž je spojeno právo na splacení dlužné částky a povinnost emitenta toto právo uspokojit. 11 Státní bezkuponové dluhopisy Bezkupónové dluhopisy vydané Českou republikou nebo jiným státem. Řadí se sem i oddělené jistiny dluhopisů po oddělení práva na výnos dluhopisu spojeného s kupónem jako samostatným cenným papírem Popis ČÍS Státní pokladniční poukázky Státní bezkuponové dluhopisy se splatností do jednoho roku včetně vydané Českou republikou nebo jiným státem (Treasurybills apod.). Ostatní státní bezkuponové dluhopisy Bezkupónové dluhopisy vydané Českou republikou nebo jiným státem, které nelze považovat za státní pokladniční poukázky (především oddělené jistiny dluhopisů po oddělení kupónů jako samostatných cenných papírů). Bezkuponové dluhopisy centrálních bank Poukázky České národní banky a bezkupónové dluhopisy vydané zahraničními centrálními bankami. Ostatní bezkuponové dluhopisy Bezkuponové dluhopisy emitované jinými subjekty než státy a centrálními bankami. Řadí se sem i oddělené jistiny dluhopisů po oddělení práva na výnos dluhopisu a jeho spojení s kupónem jako samostatným cenným papírem. Kupónové dluhopisy Dluhopisy, jejichž právo na výnos je spojeno s kupónem, který je součástí dluhopisu. Státní kuponové dluhopisy Kupónové dluhopisy vydané Českou republikou nebo jiným státem. Strana:1/9

2 : BA0088 CP položky Komunální dluhopisy Dluhopisy vydané územními samosprávnými celky. V ČR je součástí jejich názvu označení komunální. Ostatní kupónové dluhopisy Kupónové dluhopisy, které nelze považovat za státní nebo komunální. Hypotéční zástavní listy Dluhopisy, jejichž jmenovitá hodnota a poměrný výnos jsou plně nebo částečně kryty pohledávkami z hypotéčních úvěrů. V ČR je součástí jejich názvu označení hypotéční zástavní list. Cenné papíry zajištěné aktivy Cenné papíry vzniklé v procesu sekuritizace, tj. při transformaci různých aktiv (úvěrů. ap.) na cenné papíry. 19 Ostatní dluhopisy Ostatní dluhopisy nedefinované v jiných položkách skupiny Majetkové cenné papíry Cenné papíry představující podíl na společnosti. Akcie Cenné papíry s nimiž je spojeno právo vlastníka jako společníka podílet se na řízení společnosti, jejím zisku a na likvidačním zůstatku při jejím zániku. Kmenové akcie Akcie, s nimiž nejsou spojena žádná zvláštní práva. Prioritní akcie Akcie s nimiž je spojeno přednostní právo týkající se dividendy nebo podílu na likvidačním zůstatku a jejichž vlastníci obvykle nemají právo na hlasování na valné hromadě. Akcie ostatních fondů kolektivního investování Akcie emitované fondy kolektivního investování jinými než fondy peněžního trhu založenými jako akciové společnosti nebo speciální zahraniční subjekty. Akcie fondů peněžního trhu Akcie emitované fondy peněžního trhu založenými jako akciové společnosti (zpravidla zahraniční) nebo speciální zahraniční subjekty. Ostatní akcie Akcie emitované jinými subjekty než fondy kolektivního investování s nimiž jsou spojena některá zvláštní práva, které ale nelze považovat za akcie prioritní. Popis ČÍS Strana:2/9

3 : BA0088 CP položky Podílové listy Cenné papíry, se kterými je spojen podíl podílníka na majetku v podílovém fondu a případně i právo na vyplacení podílu na zisku z hospodaření s majetkem v podílovém fondu. Podílové listy fondů peněžního trhu Podílové listy vydané podílovými fondy peněžního trhu. Podílové listy ostatních podílových fondů Podílové listy vydané podílovými fondy jinými než fondy peněžního trhu. Zatímní listy Cenné papíry vydané akciovou společností po zápisu základního kapitálu do obchodního rejstříku těm upisovatelům, kteří nesplatili celý emisní kurz akcií. Poukázky na akcie Cenné papíry vydané akciovou společností před zápisem zvýšení základního kapitálu do obchodního rejstříku těm upisovatelům, kteří zcela splatili emisní kurs akcií. Globální depozitní certifikáty (GDR) Cenné papíry reprezentující akcie při jejich obchodování na zahraničních trzích jakou jsou globální depozitní certifikáty (GDR), americké depozitní certifikáty (ADR), evropské depozitní certifikáty (EDR) apod. Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup. 2 Ostatní majetkové cenné papíry nedefinované v jiných položkách skupiny 2. Specifické cenné papíry Cenné papíry, které nelze považovat za dluhopisy ani majetkové cenné papíry popsané ve skupinách 1 a 2. Směnky Listiny obsahující bezpodmínečný příkaz nebo slib zaplatit vlastníkovi směnky určitou peněžitou sumu. Součástí textu listiny je označení směnka. Depozitní směnky Směnky obvykle vydávané bankami proti vložení peněžní částky představující jejich závazek v době splatnosti tuto částku navýšenou o předem dohodnutý úrok splatit. Ostatní směnky Směnky, které nelze považovat za depozitní. Šeky Listiny obsahující bezpodmínečný příkaz bance, u které má výstavce pohledávku (vklad), zaplatit vlastníkovi šeku určitou peněžní sumu. Součástí textu listiny je označení šek. Popis ČÍS Strana:3/9

4 : BA0088 CP položky Náložné listy Listinné cenné papíry, vydávané dopravci potvrzující převzetí zásilky k přepravě. S náložným listem je spojeno právo oprávněné osoby požadovat na dopravci vydání přepravované zásilky. Skladištní a zemědělské skladní listy Listinné cenné papíry, vydávané provozovatelem veřejného zemědělského skladu nebo jiným skladovatelem potvrzující převzetí zboží ke skladování. Kupóny k dluhopisům -samostatné Cenné papíry, s kterými je spojeno právo na výnos dluhopisu odděleně od nároku na splacení jistiny dluhopisu. Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné Cenné papíry, s kterými je spojeno právo na výnos z majetkových cenných papírů odděleně od ostatních práv podílníka. Ostatní specifické cenné papíry Ostatní specifické cenné papíry nedefinované v jiných položkách skupiny 3. Deriváty Finanční nástroje současně splňující tyto podmínky: i) jejich reálná hodnota se mění v závislosti na změně úrokové míry, ceny cenného papíru, ceny komodity, měnového kurzu, cenového indexu, ratingu, úvěrovém indexu nebo jiné proměnné, ii) nevyžadují počáteční čistou investici nebo vyžadují malou počáteční čistou investici, která je nižší než by se vyžadovalo u jiných druhů nástrojů, které podobně reagují na změny v úvěrových a tržních faktorech, iii) jsou smluveny a vypořádány k budoucímu datu. Pevné termínové operace OTC nebo burzovní deriváty v členění na forwardy, futures, swapy. Forwardy OTC derivát s vypořádáním podkladových nástrojů v jednom okamžiku v budoucnosti, přičemž vypořádání nastává později než je obvyklé na spotovém trhu. FX forward Měnový forward - výměna pevných částek hotovosti v jedné měně za pevné částky v hotovosti v jiné měně k určitému datu v budoucnosti FRA Dohoda o forwardové úrokové míře - úrokový forward na výměnu pevné částky hotovosti v jedné měně za dosud neznámou částku v hotovosti odvozenou od určité referenční úrokové míry, a to v téže měně a s čistým vypořádáním hotovosti. Popis ČÍS Strana:4/9

5 : BA0088 CP 6119 položky Ostatní forwardy Forwardy (deriváty s vypořádáním dvou podkladových nástrojů v jednom okamžiku v budoucnosti), které nemohou být zařazeny do žádné ze specifických kategorií pro forwardy Futures Burzovní derivát na vypořádání podkladových nástrojů k určitému datu v budoucnosti. Zisky a ztráty z futures jsou zpravidla počítány a vyrovnávány na denní bázi. Swapy OTC derivát s vypořádáním podkladových nástrojů ve více okamžicích v budoucnosti. FX swap Měnový swap - výměna pevných částek hotovosti v jedné měně za pevné částky v hotovosti v jiné měně k určitým datům v budoucnosti IR swap Úrokový swap - výměna pevných částek hotovosti za dosud neznámé částky hotovosti odvozené od určité referenční úrokové míry ve stejné měně k určitým datům v budoucnosti CC IR swap Křížový měnový swap - výměna pevných částek hotovosti v jedné měně za dosud neznámé částky hotovosti odvozené od určité referenční úrokové míry v jiné měně k určitým datům v budoucnosti Equity swap Akciový swap - výměna pevných nebo dosud neznámých částek hotovosti za akciové nástroje (včetně dividend) k určitým datům v budoucnosti Total return swap Swap veškerých výnosů - výměna pevných nebo dosud neznámých částek hotovosti za všechny peněžní toky spojené s referenčním aktivem (případně i zvýšení reálné hodnoty referenčního aktiva od data poslední platby) k určitým datům v budoucnosti Credit default swap Swap úvěrového selhání - výměna pevných částek v hotovosti za úvěrové riziko spojené s referenčním aktivem k určitým datům v budoucnosti. Popis ČÍS Strana:5/9

6 : BA0088 CP 6139 položky Ostatní swapy Swapy (deriváty s vypořádáním podkladových nástrojů ve více okamžicích v budoucnosti), které nemohou být zařazeny do žádné ze specifických kategorií pro swapy Popis ČÍS Jiné pevné termínové kontrakty Termínové kontrakty (resp. operace) s pevným závazkem ke koupi a prodeji určitého aktiva ke stanovenému termínu v budoucnosti za stanovenou cenu, s výjimkou forwardů, futures a swapů. Opce a obdobné kontrakty Opční, popř. jiné termínové kontrakty (resp. opce) s právem jedné strany k nákupu nebo prodeji určitého aktiva ke stanovenému termínu v budoucnosti po určitou předem stanovenou dobu v budoucnosti, nebo kdykoli od okamžiku emise do předem stanoveného data v budoucnosti za stanovenou cenu se současným závazkem druhé strany realizovat kontrakt za podmínek dohodnutých při uzavření kontraktu, v členění na opce, opční listy (warranty) a případně jiné proměnné terménové kontrakty. Opce OTC nebo burzovní derivát s právem jednoho partnera na vypořádání podkladových nástrojů v jednom okamžiku v budoucnosti nebo během určitého období v budoucnosti. Nákupní opce (call options) Smlouva, ze které pro držitele této opce vyplývá právo koupit předem stanovené množství předem stanoveného aktiva (podkladového nástroje) za předem stanovenou cenu k určitému předem stanovenému dni v budoucnosti (popř. po určitou předem stanovenou dobu v budoucnosti) nebo kdykoli ode dne emise opce do určitého předem stanoveného dne v budoucnosti, a ze které pro emitenta opce vyplývá povinnost tento kontrakt uskutečnit, pokud bude k jeho uskutečnění držitel opce vyzván. Nakoupené nákupní opce Nakoupená opce OTC nebo burzovní derivát, ze kterého vyplývá právo na koupi podkladových nástrojů v jednom okamžiku v budoucnosti nebo během určitého období v budoucnosti.. Prodané kupní opce OTC nebo burzovní derivát, ze kterého vyplývá povinnost na prodej podkladových nástrojů v jednom okamžiku v budoucnosti nebo během určitého období v budoucnosti. Prodejní opce (put options) Smlouva, ze které pro držitele prodejní opce vyplývá právo prodat předem stanovené množství předem stanoveného aktiva (podkladového nástroje) za předem stanovenou cenu k určitému předem stanovenému dni v budoucnosti (popř. po určitou předem stanovenou dobu v budoucnosti) nebo kdykoli ode dne emise opce do určitého předem stanoveného dne v budoucnosti a ze které pro emitenta opce vyplývá povinnost tento kontrakt uskutečnit, pokud bude k jeho uskutečnění držitelem opce vyzván. Strana:6/9

7 : BA0088 CP položky Nakoupené prodejní opce Nakoupená opce OTC nebo burzovní derivát, ze kterého vyplývá právo na prodej podkladových nástrojů v jednom okamžiku v budoucnosti nebo během určitého období v budoucnosti. Prodané prodejní opce OTC nebo burzovní derivát, ze kterého vyplývá povinnost na koupi podkladových nástrojů v jednom okamžiku v budoucnosti nebo během určitého období v budoucnosti. Opční listy (warranty) Potvrzený cenný papír podle 217 zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů, a obdobné zahraniční (popř. tuzemské) cenné papíry (warranty), které zakládají jejich držiteli, resp. majiteli právo ve stanovenou dobu koupit za stanovený kurz stanovený počet nových dosud neemitovaných akcií nebo dluhopisů (popř. jiných cenných papírů) vydaných emitentem opčního listu, resp. warrantu. Jiné proměnné termínové kontrakty Termínové kontrakty (resp. operace) s právem jedné strany k nákupu nebo prodeji určitého aktiva ke stanovenému termínu v budoucnosti po určitou předem stanovenou dobu v budoucnosti, nebo kdykoli od okamžiku emise do předem stanoveného data v budoucnosti za stanovenou cenu se současným závazkem druhé strany realizovat kontrakt za podmínek dohodnutých při uzavření kontraktu, s výjimkou opcí a opčních poukázek. Proměnné termínové kontrakty, které nemohou být zařazeny do žádné ze specifických kategorií pro tyto kontrakty (např. "chooser option") Nákupní jiné proměnné kontrakty Smlouva, ze které pro držitele jiného nákupního proměnného kontraktu (než opce) vyplývá právo koupit předem stanovené množství předem stanoveného aktiva (podkladového nástroje) za předem stanovenou cenu k určitému předem stanovenému dni v budoucnosti (popř. po určitou předem stanovenou dobu v budoucnosti) nebo kdykoli ode dne uzavření kontraktu do určitého předem stanoveného dne v budoucnosti, a ze které pro emitenta daného kontraktu vyplývá povinnost tento kontrakt uskutečnit, podud bude k jeho uskutečnění držitelem práv z tohoto kontraktu vyzván. Nakoupené jiné nákupní proměnné kontrakty Smlouva, ze které pro držitele jiného proměnného kontraktu (než opce) vyplývá právo koupit předem stanovené množsví předem stanoveného aktiva (podkladového nástroje) za předem stanovenou cenu k určitému předem stanovenému dni v budoucnosti (popř. po určitou dobu v budoucnosti) nebo kdykoli od dne nabytí jiného proměnného kontraktu do určitého předem stanoveného dne v budoucnosti. Popis ČÍS Strana:7/9

8 : BA0088 CP S_AKBFPT S_AKBPTZL S_AKPLFPT S_AKPLOF S_BDLBSPP S_CPDRBANK S_CPEMIT Popis ČÍS položky Prodané jiné nákupní proměnné kontrakty Smlouva, ze které pro emitenta jiného proměnného kontraktu (než opce) vyplývá povinnost prodat předem stanovené množství předem stanoveného aktiva (podkladového nástroje) za předem stanovenou cenu k určitému předem stanovenému dni v budoucnosti (popř. po určitou dobu v budoucnosti) nebo kdykoli od dne nabytí jiného proměnného kontraktu do určitého předem stanoveného dne v budoucnosti, pokud bude k této obchodní operaci držitelem proměnného kontraktu vyzván. Prodejní jiné proměnné kontrakty Smlouva, ze které pro držitele jiného prodejního proměnného kontraktu (než opce) vyplývá právo prodat předem stanovené množství předem stanoveného aktiva (podkladového nástroje) za předem stanovenou cenu k určitému dni v budoucnosti (popř. po určitou předem stanovenou dobu v bodoucnosti) nebo kdykoli ode dne uzavření kontraktu do určitého předem stanoveného dne v budoucnosti, a ze které pro emitenta vyplývá povinnost tento kontrakt uskutečnit, pokud bude k jeho uskutečnění držitelem práv z tohoto kontraktu vyzván. Nakoupené jiné prodejní proměnné kontrakty Smlouva, ze které pro držitele jiného proměnného kontraktu (než opce) vyplývá právo prodat předem stanovené množsví předem stanoveného aktiva (podkladového nástroje) za předem stanovenou cenu k určitému předem stanovenému dni v budoucnosti (popř. po určitou dobu v budoucnosti) nebo kdykoli od dne nabytí jiného proměnného kontraktu do určitého předem stanoveného dne v budoucnosti. Prodané jiné prodejní proměnné kontrakty Smlouva, ze které pro emitenta jiného proměnného kontraktu (než opce) vyplývá povinnost nakoupit předem stanovené množství předem stanoveného aktiva (podkladového nástroje) za předem stanovenou cenu k určitému předem stanovenému dni v budoucnosti (popř. po určitou dobu v budoucnosti) nebo kdykoli od dne nabytí jiného proměnného kontraktu do určitého předem stanoveného dne v budoucnosti, pokud bude k této obchodní operaci držitelem jiného proměnného kontraktu vyzván. Majetkové podíly Majetkové účasti, které nemají formu majetkových cenných papírů. Akcie bez akciií FPT Akcie, poukázky na akcie a zatímní listy (bez FPT) Akcie a PL fondů peněžního trhu Akcie a PL ostatních podílových/investičních fondů Bezkupónové dluhopisy bez státních pokl. poukázek Cenné papíry v držení bank Cenné papíry emitované bankou Strana:8/9

9 : BA0088 CP S_CPSBS S_DLCPEM S_DLEMIT S_DLUHAKUP S_DLUHCP S_JMCPAKU S_KDBSTAKO S_MAJCPPOD S_MCPBFPT S_MCPEMIT S_MPJCPKU S_NEOBCP S_NEODLCP S_OSSPCP S_VSE88 S_ZLAPOUAK položky Cennné papíry - základní druhy pro SBS Dluhové cenné papíry emitované bankou Dluhopisy a kupóny emitované bankou Dluhopisy a kupóny Dluhové cenné papíry Jiné majetkové cenné papíry a kupóny Kupónové dluhopisy kromě státních a komunálních Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly Majetkové cenné papíry bez FPT Majetkové cenné emitované bankou Majetkové podíly, jiné maj. cenné papíry a kupóny Neobchodovatelné CP Neobchodovatelné dluhopisy Jiné specifické cenné papíry Akcie, dluhopisy, směnky a ostatní Zatímní listy a poukázky na akcie Verze: 15.0 Platnost od: ČNB Garant: Ing. Zámečníková / odb. 714 Popis ČÍS Strana:9/9

10 KATALOG ČLENĚNÍ ČÍSELNÍKU : BA0088 : Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) členění Verze Stav Platnost od CCPDRZENI Cenné papíry v držení bank CCPEMIT Cenné papíry emitované bankou CDEROCP Deriváty ve členění pro OCP CNEOCP Neobchodovatelné dluhové CP Cenné papíry pro sbs - základní druhy 09 VSE88 BA základní Katalog Číselníků Strana: 1/1

11 POPIS ČLENĚNÍ ČÍSELNÍKU : CCPDRZENI CCPDRZENI : Cenné papíry v držení bank Pro Číselník: BA0088 Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) Položky: - S_CPDRBANK - Cenné papíry v držení bank S_DLUHCP - Dluhové cenné papíry S_DLUHAKUP - Dluhopisy a kupóny Státní pokladniční poukázky S_BDLBSPP - Bezkupónové dluhopisy bez státních pokl. poukázek Ostatní státní bezkuponové dluhopisy 12 - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 - Ostatní bezkuponové dluhopisy Státní kuponové dluhopisy Komunální dluhopisy S_KDBSTAKO - Kupónové dluhopisy kromě státních a komunálních Ostatní kupónové dluhopisy 15 - Hypotéční zástavní listy 17 - Cenné papíry zajištěné aktivy 19 - Ostatní dluhopisy 36 - Kupóny k dluhopisům -samostatné Depozitní směnky Ostatní směnky S_MAJCPPOD - Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly S_AKPLFPT - Akcie a PL fondů peněžního trhu Akcie fondů peněžního trhu Podílové listy fondů peněžního trhu S_MCPBFPT - Majetkové cenné papíry bez FPT S_AKBPTZL - Akcie, poukázky na akcie a zatímní listy (bez FPT) Popis ČÍS Strana:1/11

12 : CCPDRZENI CCPDRZENI Položky: - S_AKBFPT - Akcie bez akciií FPT Kmenové akcie Prioritní akcie Ostatní akcie S_ZLAPOUAK - Zatímní listy a poukázky na akcie 23 - Zatímní listy 24 - Poukázky na akcie S_AKPLOF - Akcie a PL ostatních podílových/investičních fondů Akcie ostatních fondů kolektivního investování Podílové listy ostatních podílových fondů S_MPJCPKU - Majetkové podíly, jiné maj. cenné papíry a kupóny S_JMCPAKU - Jiné majetkové cenné papíry a kupóny 27 - Globální depozitní certifikáty (GDR) 29 - Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné 8 - Majetkové podíly S_OSSPCP - Jiné specifické cenné papíry 32 - Šeky 33 - Náložné listy 34 - Skladištní a zemědělské skladní listy 39 - Ostatní specifické cenné papíry : Verze: 3.0 Platnost od ********* Popis ČÍS Strana:2/11

13 POPIS ČLENĚNÍ ČÍSELNÍKU : CCPEMIT CCPEMIT : Cenné papíry emitované bankou Pro Číselník: BA0088 Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) Položky: - S_CPEMIT - Cenné papíry emitované bankou S_DLCPEM - Dluhové cenné papíry emitované bankou S_DLEMIT - Dluhopisy a kupóny emitované bankou 12 - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 - Ostatní bezkuponové dluhopisy Komunální dluhopisy Ostatní kupónové dluhopisy 15 - Hypotéční zástavní listy 19 - Ostatní dluhopisy 36 - Kupóny k dluhopisům -samostatné Depozitní směnky Ostatní směnky S_MCPEMIT - Majetkové cenné emitované bankou Kmenové akcie Prioritní akcie Ostatní akcie 23 - Zatímní listy 24 - Poukázky na akcie 37 - Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné : Verze: 2.0 Platnost od ********* Popis ČÍS Strana:3/11

14 POPIS ČLENĚNÍ ČÍSELNÍKU : CDEROCP CDEROCP : Deriváty ve členění pro OCP Pro Číselník: BA0088 Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) Položky: Deriváty Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce 61 - Pevné termínové operace Forwardy FX forward Ostatní forwardy FRA Futures Swapy FX swap Equity swap IR swap CC IR swap Total return swap Credit default swap Ostatní swapy Jiné proměnné termínové kontrakty Nákupní jiné proměnné kontrakty Popis ČÍS Strana:4/11

15 : CDEROCP CDEROCP Položky: Nakoupené jiné nákupní proměnné kontrakty Prodané jiné nákupní proměnné kontrakty Prodejní jiné proměnné kontrakty Nakoupené jiné prodejní proměnné kontrakty Prodané jiné prodejní proměnné kontrakty : Verze: 2.0 Platnost od ********* Popis ČÍS Strana:5/11

16 POPIS ČLENĚNÍ ČÍSELNÍKU : CNEOCP CNEOCP : Neobchodovatelné dluhové CP Pro Číselník: BA0088 Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) Položky: - S_NEOBCP - Neobchodovatelné CP Depozitní směnky Ostatní směnky S_NEODLCP - Neobchodovatelné dluhopisy 13 - Ostatní bezkuponové dluhopisy Ostatní kupónové dluhopisy 19 - Ostatní dluhopisy 15 - Hypotéční zástavní listy : Verze: 3.0 Platnost od ********* Popis ČÍS Strana:6/11

17 POPIS ČLENĚNÍ ČÍSELNÍKU : CPSBS : Cenné papíry pro sbs - základní druhy Pro Číselník: BA0088 Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) Položky: - S_CPSBS - Cennné papíry - základní druhy pro SBS Státní pokladniční poukázky Ostatní státní bezkuponové dluhopisy 12 - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 - Ostatní bezkuponové dluhopisy Státní kuponové dluhopisy Komunální dluhopisy Ostatní kupónové dluhopisy 15 - Hypotéční zástavní listy 17 - Cenné papíry zajištěné aktivy 19 - Ostatní dluhopisy Kmenové akcie Prioritní akcie Akcie ostatních fondů kolektivního investování Akcie fondů peněžního trhu Ostatní akcie Podílové listy fondů peněžního trhu Podílové listy ostatních podílových fondů 23 - Zatímní listy 24 - Poukázky na akcie 27 - Globální depozitní certifikáty (GDR) 29 - Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup Depozitní směnky Ostatní směnky Popis ČÍS Strana:7/11

18 : CPSBS Položky: Kupóny k dluhopisům -samostatné 37 - Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné 8 - Majetkové podíly : Verze: Platnost od ********* Popis ČÍS Strana:8/11

19 POPIS ČLENĚNÍ ČÍSELNÍKU : VSE88 VSE88 : BA základní Pro Číselník: BA0088 Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) Položky: - S_VSE88 - Akcie, dluhopisy, směnky a ostatní S_DLUHAKUP - Dluhopisy a kupóny 1 - Dluhopisy 11 - Státní bezkuponové dluhopisy Státní pokladniční poukázky Ostatní státní bezkuponové dluhopisy 12 - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 - Ostatní bezkuponové dluhopisy 14 - Kupónové dluhopisy Státní kuponové dluhopisy Komunální dluhopisy Ostatní kupónové dluhopisy 15 - Hypotéční zástavní listy 17 - Cenné papíry zajištěné aktivy 19 - Ostatní dluhopisy 36 - Kupóny k dluhopisům -samostatné S_MAJCPPOD - Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly 2 - Majetkové cenné papíry 21 - Akcie Kmenové akcie Prioritní akcie Akcie ostatních fondů kolektivního investování Akcie fondů peněžního trhu Ostatní akcie Popis ČÍS Strana:9/11

20 : VSE88 VSE88 Položky: Podílové listy Podílové listy fondů peněžního trhu Podílové listy ostatních podílových fondů 23 - Zatímní listy 24 - Poukázky na akcie 27 - Globální depozitní certifikáty (GDR) 29 - Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné 8 - Majetkové podíly 3 - Specifické cenné papíry 31 - Směnky Depozitní směnky Ostatní směnky 32 - Šeky 33 - Náložné listy 34 - Skladištní a zemědělské skladní listy 39 - Ostatní specifické cenné papíry 6 - Deriváty 61 - Pevné termínové operace Forwardy FX forward FRA Ostatní forwardy Futures Swapy FX swap IR swap CC IR swap Equity swap Total return swap Credit default swap Popis ČÍS Strana:10/11

21 : VSE88 VSE88 Položky: Ostatní swapy 62 - Opce a obdobné kontrakty Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce Jiné proměnné termínové kontrakty Nákupní jiné proměnné kontrakty Nakoupené jiné nákupní proměnné kontrakty Prodané jiné nákupní proměnné kontrakty Prodejní jiné proměnné kontrakty Nakoupené jiné prodejní proměnné kontrakty Prodané jiné prodejní proměnné kontrakty : Verze: 7.0 Platnost od ********* Popis ČÍS Strana:11/11

22 KATALOG DOMÉN NAD ČÍSELNÍKEM : BA0088 : Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) domény domény Verze Stav Platnost od D_11_6 Státní bezkuponové dluhopisy 05 D_14_14 Obligace 05 D_1_14 Dluhopisy D_21_8 Akcie 05 D_22_11 Podílové listy 05 D_2_17 Majetkové cenné papíry 05 D_31_8 Směnky 05 D_3_17 Specifické cenné papíry 05 D_611_1 Forwardy D_611_3 Forwardy D_613_1 Swapy D_613_3 Swapy D_61_2 Pevné termínové kontrakty D_61_4 Pevné termínové operace D_6211_3 Nákupní opce (call options) 05 D_6211_7 Nákupní opce (call options) 07 D_6212_3 Prodejní opce (put options) 05 D_6212_7 Prodejní opce (put options) 07 D_621_14 Opce 05 D_621_16 Opce 07 Katalog Dom Čís Strana: 1/4

23 : BA0088 : Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) domény domény Verze Stav Platnost od D_6291_2 Nákupní jiné proměnné kontrakty 05 D_6291_6 Nákupní jiné proměnné kontrakty 07 D_6292_10 Prodejní jiné proměnné kontrakty 07 D_6292_6 Prodejní jiné proměnné kontrakty 05 D_629_12 Jiné proměnné termínové kontrakty 05 D_629_15 Jiné proměnné termínové kontrakty 07 D_62_113 Proměnné termínové (opční) kontrakty 05 D_6_12 Smlouvy (kontrakty) odvozené od cenných papírů D_6_14 Deriváty D_S_AKBFPT_4 Akcie bez akciií FPT 05 D_S_AKBPTZL_2 Akcie, poukázky na akcie a zatímní listy (bez FPT) 05 D_S_AKPLFPT_3 Akcie a PL fondů peněžního trhu 05 D_S_AKPLOF_1 Akcie a PL ostatních podílových/investičních fondů 05 D_S_BDLBSPP_2 Bezkupónové dluhopisy bez státních pokl. poukázek 05 D_S_CPDRBANK_2 Cenné papíry v držení bank D_S_CPEMIT_2 Cenné papíry emitované bankou 05 D_S_CPSBS_1 Cennné papíry - základní druhy pro SBS 09 D_S_DLCPEM_2 Dluhové cenné papíry emitované bankou 05 D_S_DLEMIT1 Dluhopisy a kupóny emitované bankou D_S_DLUHAKUP1 Dluhopisy a kupóny D_S_DLUHAKUP2 Dluhopisy a kupóny Katalog Dom Čís Strana: 2/4

24 : BA0088 : Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) domény domény Verze Stav Platnost od D_S_DLUHCP_2 Dluhové cenné papíry D_S_JMCPAKU_3 Jiné majetkové cenné papíry a kupóny 05 D_S_KDBSTAKO_2 Kupónové dluhopisy kromě státních a komunálních 05 D_S_MAJCPPOD_3 Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly 05 D_S_MAJCPPOD_4 Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly 05 D_S_MCPBFPT_2 Majetkové cenné papíry bez FPT 05 D_S_MCPEMIT1 Majetkové cenné papíry a podíly emit. bankou D_S_MPJCPKU_2 Majetkové podíly, jiné maj. cenné papíry a kupóny 05 D_S_NEOBCP1 Neobchodovatelné CP D_S_NEODLCP_2 Neobchodovatelné dluhopisy D_S_OSSPCP_2 Jiné specifické cenné papíry 05 D_S_VSE88_2 Celkem akcei, dluhopisy, směnky a ostatní D_S_ZLAPOUAK_4 Zatímní listy a poukázky na akcie 05 ZAKLKAP Základní kapitál, tj. emitované akcie, zatimní listy atd. 07 ZMAJCP Majetkové cenné papíry 05 Z_AKCIESBS Akcie pro kontroly 09 Z_DEROCP Druhy derivátových kontraktů 07 Z_DLCPSBS Dluhové CP pro kontroly sbs 09 Z_FKISBS Podílové listy a akcie FKI 09 Z_FPTSBS Podílové listy a akcie FPT pro kontroly sbs 09 Z_KPCPSBS Kapitálové nástroje pro kontroly sbs 09 Katalog Dom Čís Strana: 3/4

25 : BA0088 : Druhy cenných papírů a odvozených kontraktů (derivátů) domény domény Verze Stav Platnost od Z_MJCPSBS Ostatní majetkové CP pro kontroly 09 Z_NODLUHSBS Majetkové CP pro kontroly sbs 09 Z_NOTDLUHSBS Všechny druhy maj. CP a směnek pro kontroly sbs 09 Z_NOTKAKSBS Všechny druhy CP mimo kot.akcie pro kontroly sbs Z_NOTMAJSBS Všechny druhy CP bez majetkových pro kontroly sbs 09 Z_NOTSMSBS Všechny druhy CP mimo směnky pro kontroly sbs 09 Z_STATSBS Státní dluhopisy pro kontroly sbs 09 Katalog Dom Čís Strana: 4/4

26 : : Verze: D_11_6 Státní bezkuponové dluhopisy Státní bezkuponové dluhopisy 11 Státní bezkuponové dluhopisy 111 Státní pokladniční poukázky 112 Ostatní státní bezkuponové dluhopisy VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: D_14_14 Obligace Obligace 14 Kupónové dluhopisy 141 Státní kuponové dluhopisy 142 Komunální dluhopisy 149 Ostatní kupónové dluhopisy VSE88 Platnost od: 05 Strana:1/36

27 : : Verze: 2.0 D_1_14 Dluhopisy Dluhopisy 1 Dluhopisy 11 Státní bezkuponové dluhopisy 12 Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 Ostatní bezkuponové dluhopisy 14 Kupónové dluhopisy 15 Hypotéční zástavní listy 17 Cenné papíry zajištěné aktivy 19 Ostatní dluhopisy VSE88 Platnost od: 09 : : Verze: D_21_8 D_211 Akcie 21 Akcie 211 Kmenové akcie 212 Prioritní akcie 217 Akcie ostatních fondů kolektivního investování 218 Akcie fondů peněžního trhu 219 Ostatní akcie VSE88 Platnost od: 05 Strana:2/36

28 : : Verze: D_22_11 D_224 Podílové listy 22 Podílové listy 225 Podílové listy fondů peněžního trhu 226 Podílové listy ostatních podílových fondů VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: D_2_17 Majetkové cenné papíry Majetkové cenné papíry 2 Majetkové cenné papíry VSE88 21 Akcie 22 Podílové listy 23 Zatímní listy 24 Poukázky na akcie 27 Globální depozitní certifikáty (GDR) 29 Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup. 2 Platnost od: 05 Strana:3/36

29 : : Verze: D_31_8 D_312 Směnky 31 Směnky 311 Depozitní směnky 312 Ostatní směnky VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: D_3_17 D_311 Specifické cenné papíry 3 Specifické cenné papíry 31 Směnky 32 Šeky 33 Náložné listy 34 Skladištní a zemědělské skladní listy 39 Ostatní specifické cenné papíry VSE88 Platnost od: 05 Strana:4/36

30 : : Verze: D_611_1 Forwardy Forwardy 611 Forwardy 6111 FX forward 6112 FRA 6119 Ostatní forwardy VSE88 Platnost od: : : Verze: D_611_3 Forwardy Forwardy 611 Forwardy 6111 FX forward 6119 Ostatní forwardy 6112 FRA CDEROCP Platnost od: Strana:5/36

31 : : Verze: D_613_1 Swapy Swapy 613 Swapy 6131 FX swap 6132 IR swap 6133 CC IR swap 6134 Equity swap 6135 Total return swap 6136 Credit default swap 6139 Ostatní swapy VSE88 Platnost od: : : Verze: D_613_3 Swapy Swapy 613 Swapy 6131 FX swap 6134 Equity swap 6132 IR swap 6133 CC IR swap 6135 Total return swap 6136 Credit default swap 6139 Ostatní swapy CDEROCP Platnost od: Strana:6/36

32 : : Verze: 2.0 D_61_2 D_611 Pevné termínové kontrakty 61 Pevné termínové operace 611 Forwardy 612 Futures 613 Swapy VSE88 Platnost od: : : Verze: 2.0 D_61_4 Pevné termínové operace Pevné termínové operace 61 Pevné termínové operace 611 Forwardy 612 Futures 613 Swapy CDEROCP Platnost od: Strana:7/36

33 : : Verze: D_6211_3 D_62111 Nákupní opce (call options) 6211 Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: D_6211_7 Nákupní opce (call options) Nákupní opce (call options) 6211 Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce CDEROCP Platnost od: 07 Strana:8/36

34 : : Verze: D_6212_3 D_62121 Prodejní opce (put options) 6212 Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: D_6212_7 Prodejní opce (put options) Prodejní opce (put options) 6212 Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce CDEROCP Platnost od: 07 Strana:9/36

35 : : Verze: D_621_14 D_62122 Opce 621 Opce 6211 Nákupní opce (call options) 6212 Prodejní opce (put options) VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: D_621_16 Opce Opce 621 Opce 6211 Nákupní opce (call options) 6212 Prodejní opce (put options) CDEROCP Platnost od: 07 Strana:10/36

36 : : Verze: D_6291_2 D_62911 Nákupní jiné proměnné kontrakty 6291 Nákupní jiné proměnné kontrakty Nakoupené jiné nákupní proměnné kontrakty Prodané jiné nákupní proměnné kontrakty VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: D_6291_6 Nákupní jiné proměnné kontrakty Nákupní jiné proměnné kontrakty 6291 Nákupní jiné proměnné kontrakty Nakoupené jiné nákupní proměnné kontrakty Prodané jiné nákupní proměnné kontrakty CDEROCP Platnost od: 07 Strana:11/36

37 : : Verze: D_6292_10 Prodejní jiné proměnné kontrakty Prodejní jiné proměnné kontrakty 6292 Prodejní jiné proměnné kontrakty Nakoupené jiné prodejní proměnné kontrakty Prodané jiné prodejní proměnné kontrakty CDEROCP Platnost od: 07 : : Verze: D_6292_6 D_62921 Prodejní jiné proměnné kontrakty 6292 Prodejní jiné proměnné kontrakty Nakoupené jiné prodejní proměnné kontrakty Prodané jiné prodejní proměnné kontrakty VSE88 Platnost od: 05 Strana:12/36

38 : : Verze: D_629_12 D_62922 Jiné proměnné termínové kontrakty 629 Jiné proměnné termínové kontrakty 6291 Nákupní jiné proměnné kontrakty 6292 Prodejní jiné proměnné kontrakty VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: D_629_15 Jiné proměnné termínové kontrakty Jiné proměnné termínové kontrakty 629 Jiné proměnné termínové kontrakty 6291 Nákupní jiné proměnné kontrakty 6292 Prodejní jiné proměnné kontrakty CDEROCP Platnost od: 07 Strana:13/36

39 : : Verze: D_62_113 D_62923 Proměnné termínové (opční) kontrakty 62 Opce a obdobné kontrakty 621 Opce 629 Jiné proměnné termínové kontrakty VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: 2.0 D_6_12 D_62924 Smlouvy (kontrakty) odvozené od cenných papírů 6 Deriváty 61 Pevné termínové operace 62 Opce a obdobné kontrakty VSE88 Platnost od: Strana:14/36

40 : : Verze: 2.0 D_6_14 Deriváty Deriváty 6 Deriváty 621 Opce 61 Pevné termínové operace 629 Jiné proměnné termínové kontrakty CDEROCP Platnost od: : : Verze: D_S_AKBFPT_4 Akcie bez akciií FPT Akcie bez akciií FPT S_AKBFPT Akcie bez akciií FPT 211 Kmenové akcie 212 Prioritní akcie 219 Ostatní akcie CCPDRZENI Platnost od: 05 Strana:15/36

41 : : Verze: D_S_AKBPTZL_2 Akcie, poukázky na akcie a zatímní listy (bez FPT) Akcie, poukázky na akcie a zatímní listy (bez FPT) S_AKBPTZL Akcie, poukázky na akcie a zatímní listy (bez FPT) S_AKBFPT Akcie bez akciií FPT S_ZLAPOUAK Zatímní listy a poukázky na akcie CCPDRZENI Platnost od: 05 : : Verze: D_S_AKPLFPT_3 Akcie a PL fondů peněžního trhu Akcie a PL fondů peněžního trhu S_AKPLFPT Akcie a PL fondů peněžního trhu 218 Akcie fondů peněžního trhu 225 Podílové listy fondů peněžního trhu CCPDRZENI Platnost od: 05 Strana:16/36

42 : : Verze: D_S_AKPLOF_1 Akcie a PL ostatních podílových/investičních fondů Akcie a PL ostatních podílových/investičních fondů S_AKPLOF Akcie a PL ostatních podílových/investičních fondů 217 Akcie ostatních fondů kolektivního investování 226 Podílové listy ostatních podílových fondů CCPDRZENI Platnost od: 05 : : Verze: D_S_BDLBSPP_2 Bezkupónové dluhopisy bez státních pokl. poukázek Bezkupónové dluhopisy bez státních pokl. poukázek S_BDLBSPP Bezkupónové dluhopisy bez státních pokl. poukázek 112 Ostatní státní bezkuponové dluhopisy 12 Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 Ostatní bezkuponové dluhopisy CCPDRZENI Platnost od: 05 Strana:17/36

43 : : Verze: 2.0 D_S_CPDRBANK_2 Cenné papíry v držení bank Cenné papíry v držení bank S_CPDRBANK Cenné papíry v držení bank S_DLUHCP Dluhové cenné papíry S_MAJCPPOD Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly S_OSSPCP Jiné specifické cenné papíry CCPDRZENI Platnost od: 09 : : Verze: D_S_CPEMIT_2 Cenné papíry emitované bankou Cenné papíry emitované bankou S_CPEMIT Cenné papíry emitované bankou S_DLCPEM Dluhové cenné papíry emitované bankou S_MCPEMIT Majetkové cenné emitované bankou CCPEMIT Platnost od: 05 Strana:18/36

44 : : D_S_CPSBS_1 Cennné papíry - základní druhy pro SBS Cennné papíry - základní druhy pro SBS S_CPSBS Cennné papíry - základní druhy pro SBS 111 Státní pokladniční poukázky 112 Ostatní státní bezkuponové dluhopisy 12 Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 Ostatní bezkuponové dluhopisy 141 Státní kuponové dluhopisy 142 Komunální dluhopisy 149 Ostatní kupónové dluhopisy 15 Hypotéční zástavní listy 17 Cenné papíry zajištěné aktivy 19 Ostatní dluhopisy 211 Kmenové akcie 212 Prioritní akcie 217 Akcie ostatních fondů kolektivního investování 218 Akcie fondů peněžního trhu 219 Ostatní akcie 225 Podílové listy fondů peněžního trhu 226 Podílové listy ostatních podílových fondů 23 Zatímní listy 24 Poukázky na akcie 27 Globální depozitní certifikáty (GDR) 29 Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup Depozitní směnky 312 Ostatní směnky 36 Kupóny k dluhopisům -samostatné 37 Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné 8 Majetkové podíly Verze: Platnost od: 09 Strana:19/36

45 : : Verze: D_S_DLCPEM_2 Dluhové cenné papíry emitované bankou Dluhové cenné papíry emitované bankou S_DLCPEM Dluhové cenné papíry emitované bankou S_DLEMIT Dluhopisy a kupóny emitované bankou 311 Depozitní směnky 312 Ostatní směnky CCPEMIT Platnost od: 05 : : Verze: 2.0 D_S_DLEMIT1 Dluhopisy a kupóny emitované bankou Dluhopisy a kupóny emitované bankou S_DLEMIT Dluhopisy a kupóny emitované bankou 12 Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 Ostatní bezkuponové dluhopisy 142 Komunální dluhopisy 149 Ostatní kupónové dluhopisy 15 Hypotéční zástavní listy 19 Ostatní dluhopisy 36 Kupóny k dluhopisům -samostatné CCPEMIT Platnost od: 05 Strana:/36

46 : : Verze: 3.0 D_S_DLUHAKUP1 Dluhopisy a kupóny Dluhopisy a kupóny S_DLUHAKUP Dluhopisy a kupóny 1 Dluhopisy 36 Kupóny k dluhopisům -samostatné VSE88 Platnost od: 09 : : Verze: 3.0 D_S_DLUHAKUP2 Dluhopisy a kupóny Dluhopisy a kupóny S_DLUHAKUP Dluhopisy a kupóny 111 Státní pokladniční poukázky S_BDLBSPP Bezkupónové dluhopisy bez státních pokl. poukázek 141 Státní kuponové dluhopisy 142 Komunální dluhopisy S_KDBSTAKO Kupónové dluhopisy kromě státních a komunálních 15 Hypotéční zástavní listy 17 Cenné papíry zajištěné aktivy 19 Ostatní dluhopisy 36 Kupóny k dluhopisům -samostatné CCPDRZENI Platnost od: 09 Strana:21/36

47 : : Verze: 2.0 D_S_DLUHCP_2 Dluhové cenné papíry Dluhové cenné papíry S_DLUHCP Dluhové cenné papíry S_DLUHAKUP Dluhopisy a kupóny 311 Depozitní směnky 312 Ostatní směnky CCPDRZENI Platnost od: 09 : : Verze: D_S_JMCPAKU_3 Jiné majetkové cenné papíry a kupóny Jiné majetkové cenné papíry a kupóny S_JMCPAKU Jiné majetkové cenné papíry a kupóny CCPDRZENI 27 Globální depozitní certifikáty (GDR) 29 Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné Platnost od: 05 Strana:22/36

48 : D_S_KDBSTAKO_2 Kupónové dluhopisy kromě státních a komunálních : Kupónové dluhopisy kromě státních a komunálních S_KDBSTAKO Kupónové dluhopisy kromě státních a komunálních CCPDRZENI 149 Ostatní kupónové dluhopisy Verze: Platnost od: 05 : : Verze: D_S_MAJCPPOD_3 Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly S_MAJCPPOD Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly S_AKPLFPT Akcie a PL fondů peněžního trhu S_MCPBFPT Majetkové cenné papíry bez FPT CCPDRZENI Platnost od: 05 Strana:23/36

49 : : Verze: D_S_MAJCPPOD_4 Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly S_MAJCPPOD Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly 2 Majetkové cenné papíry 37 Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné 8 Majetkové podíly VSE88 Platnost od: 05 : : Verze: D_S_MCPBFPT_2 Majetkové cenné papíry bez FPT Majetkové cenné papíry bez FPT S_MCPBFPT Majetkové cenné papíry bez FPT S_AKBPTZL Akcie, poukázky na akcie a zatímní listy (bez FPT) S_AKPLOF Akcie a PL ostatních podílových/investičních fondů S_MPJCPKU Majetkové podíly, jiné maj. cenné papíry a kupóny CCPDRZENI Platnost od: 05 Strana:24/36

50 : : Verze: 2.0 D_S_MCPEMIT1 Majetkové cenné papíry a podíly emit. bankou Majetkové cenné papíry a podíly emit. bankou S_MCPEMIT Majetkové cenné emitované bankou 211 Kmenové akcie 212 Prioritní akcie 219 Ostatní akcie 23 Zatímní listy 24 Poukázky na akcie 37 Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné CCPEMIT Platnost od: 05 : : Verze: D_S_MPJCPKU_2 Majetkové podíly, jiné maj. cenné papíry a kupóny Majetkové podíly, jiné maj. cenné papíry a kupóny S_MPJCPKU Majetkové podíly, jiné maj. cenné papíry a kupóny S_JMCPAKU Jiné majetkové cenné papíry a kupóny 8 Majetkové podíly CCPDRZENI Platnost od: 05 Strana:25/36

51 : : Verze: 3.0 D_S_NEOBCP1 Neobchodovatelné CP Neobchodovatelné CP S_NEOBCP Neobchodovatelné CP 311 Depozitní směnky 312 Ostatní směnky S_NEODLCP Neobchodovatelné dluhopisy CNEOCP Platnost od: : : Verze: 2.0 D_S_NEODLCP_2 Neobchodovatelné dluhopisy Neobchodovatelné dluhopisy S_NEODLCP Neobchodovatelné dluhopisy 13 Ostatní bezkuponové dluhopisy 149 Ostatní kupónové dluhopisy 19 Ostatní dluhopisy 15 Hypotéční zástavní listy CNEOCP Platnost od: Strana:26/36

52 : : Verze: D_S_OSSPCP_2 Jiné specifické cenné papíry Jiné specifické cenné papíry S_OSSPCP Jiné specifické cenné papíry 32 Šeky 33 Náložné listy 34 Skladištní a zemědělské skladní listy 39 Ostatní specifické cenné papíry CCPDRZENI Platnost od: 05 : : Verze: 3.0 D_S_VSE88_2 D_S_VSE881 Celkem akcei, dluhopisy, směnky a ostatní S_VSE88 Akcie, dluhopisy, směnky a ostatní S_DLUHAKUP Dluhopisy a kupóny S_MAJCPPOD Majetkové CP, kupóny a majetkové podíly 3 Specifické cenné papíry 6 Deriváty VSE88 Platnost od: Strana:27/36

53 : D_S_ZLAPOUAK_4 Zatímní listy a poukázky na akcie : Zatímní listy a poukázky na akcie S_ZLAPOUAK Zatímní listy a poukázky na akcie CCPDRZENI 23 Zatímní listy 24 Poukázky na akcie Verze: Platnost od: 05 : : Verze: ČNB ZAKLKAP x Základní kapitál, tj. emitované akcie, zatimní listy atd. 211 Kmenové akcie 212 Prioritní akcie 219 Ostatní akcie 37 Kupóny k majetkovým cenným papírům -samostatné 23 Zatímní listy Platnost od: 07 Garant: Chrtková / odbor 416 Strana:28/36

54 : ZMAJCP x : Majetkové cenné papíry S_AKPLFPT Akcie a PL fondů peněžního trhu S_AKBPTZL Akcie, poukázky na akcie a zatímní listy (bez FPT) S_AKPLOF Akcie a PL ostatních podílových/investičních fondů S_MPJCPKU Majetkové podíly, jiné maj. cenné papíry a kupóny Verze: ČNB CCPDRZENI CCPDRZENI CCPDRZENI CCPDRZENI Platnost od: 05 Garant: Sýkorová / odb.416 : : Verze: ČNB Z_AKCIESBS Z_AKCIESBS Akcie pro kontroly 211 Kmenové akcie 212 Prioritní akcie 219 Ostatní akcie 23 Zatímní listy 24 Poukázky na akcie Platnost od: 09 Garant: Sýkorová / odb. 416 Strana:29/36

55 : Z_DEROCP x : Druhy derivátových kontraktů 621 Opce 6211 Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce 6212 Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce 61 Pevné termínové operace 611 Forwardy 612 Futures 613 Swapy 629 Jiné proměnné termínové kontrakty Verze: CDEROCP CDEROCP CDEROCP CDEROCP CDEROCP CDEROCP CDEROCP CDEROCP CDEROCP CDEROCP CDEROCP CDEROCP Platnost od: 07 : : Verze: ČNB Z_DLCPSBS Z_DLCPSBS Dluhové CP pro kontroly sbs 111 Státní pokladniční poukázky 112 Ostatní státní bezkuponové dluhopisy 12 Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 Ostatní bezkuponové dluhopisy 141 Státní kuponové dluhopisy 142 Komunální dluhopisy 149 Ostatní kupónové dluhopisy 15 Hypotéční zástavní listy 17 Cenné papíry zajištěné aktivy 19 Ostatní dluhopisy 311 Depozitní směnky 312 Ostatní směnky 36 Kupóny k dluhopisům -samostatné Platnost od: 09 Garant: Novák / odb. 416 Strana:30/36

56 : Z_FKISBS x : Podílové listy a akcie FKI 217 Akcie ostatních fondů kolektivního investování 226 Podílové listy ostatních podílových fondů Verze: ČNB Platnost od: 09 Garant: Chrtková / odb. 416 : : Verze: ČNB Z_FPTSBS x Podílové listy a akcie FPT pro kontroly sbs 218 Akcie fondů peněžního trhu 225 Podílové listy fondů peněžního trhu Platnost od: 09 Garant: Chrtková / odb. 416 Strana:31/36

57 : Z_KPCPSBS Z_KPCPSBS : Kapitálové nástroje pro kontroly sbs 211 Kmenové akcie 212 Prioritní akcie 217 Akcie ostatních fondů kolektivního investování 218 Akcie fondů peněžního trhu 219 Ostatní akcie 225 Podílové listy fondů peněžního trhu 226 Podílové listy ostatních podílových fondů 23 Zatímní listy 24 Poukázky na akcie 27 Globální depozitní certifikáty (GDR) 29 Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup. 2 8 Majetkové podíly Verze: ČNB Platnost od: 09 Garant: Novák / odb. 416 : : Verze: ČNB Z_MJCPSBS Z_MJCPSBS Ostatní majetkové CP pro kontroly 27 Globální depozitní certifikáty (GDR) 29 Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup. 2 8 Majetkové podíly Platnost od: 09 Garant: Sýkorová / odb. 416 Strana:32/36

58 : Z_NODLUHSBS Z_NODLUHSBS : Majetkové CP pro kontroly sbs 211 Kmenové akcie 212 Prioritní akcie 217 Akcie ostatních fondů kolektivního investování 218 Akcie fondů peněžního trhu 219 Ostatní akcie 225 Podílové listy fondů peněžního trhu 226 Podílové listy ostatních podílových fondů 23 Zatímní listy 24 Poukázky na akcie 27 Globální depozitní certifikáty (GDR) 29 Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup. 2 8 Majetkové podíly Verze: ČNB Platnost od: 09 Garant: Chrtková / odb. 416 : : Verze: ČNB Z_NOTDLUHSBS x Všechny druhy maj. CP a směnek pro kontroly sbs Kmenové akcie Prioritní akcie Akcie ostatních fondů kolektivního investování Akcie fondů peněžního trhu Ostatní akcie Podílové listy fondů peněžního trhu Podílové listy ostatních podílových fondů Zatímní listy Poukázky na akcie Globální depozitní certifikáty (GDR) Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup. 2 Depozitní směnky Ostatní směnky Majetkové podíly Platnost od: 09 Garant: Chrtková / odb. 416 Strana:33/36

59 : Z_NOTKAKSBS x : Všechny druhy CP mimo kot.akcie pro kontroly sbs Státní pokladniční poukázky Ostatní státní bezkuponové dluhopisy Bezkuponové dluhopisy centrálních bank Ostatní bezkuponové dluhopisy Státní kuponové dluhopisy Komunální dluhopisy Ostatní kupónové dluhopisy Hypotéční zástavní listy Cenné papíry zajištěné aktivy Ostatní dluhopisy Akcie ostatních fondů kolektivního investování Akcie fondů peněžního trhu Podílové listy fondů peněžního trhu Podílové listy ostatních podílových fondů Zatímní listy Poukázky na akcie Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup. 2 Depozitní směnky Ostatní směnky Kupóny k dluhopisům -samostatné Majetkové podíly Verze: 2.0 Platnost od: ČNB Garant: Chrtková / odb. 416 Strana:34/36

60 : Z_NOTMAJSBS x : Všechny druhy CP bez majetkových pro kontroly sbs 111 Státní pokladniční poukázky 112 Ostatní státní bezkuponové dluhopisy 12 Bezkuponové dluhopisy centrálních bank 13 Ostatní bezkuponové dluhopisy 141 Státní kuponové dluhopisy 142 Komunální dluhopisy 149 Ostatní kupónové dluhopisy 15 Hypotéční zástavní listy 17 Cenné papíry zajištěné aktivy 19 Ostatní dluhopisy 311 Depozitní směnky 312 Ostatní směnky 36 Kupóny k dluhopisům -samostatné Verze: Platnost od: 09 ČNB Garant: Chrtková / odb.416 Strana:35/36

61 : Z_NOTSMSBS x : Všechny druhy CP mimo směnky pro kontroly sbs Verze: ČNB Státní pokladniční poukázky Ostatní státní bezkuponové dluhopisy Bezkuponové dluhopisy centrálních bank Ostatní bezkuponové dluhopisy Státní kuponové dluhopisy Komunální dluhopisy Ostatní kupónové dluhopisy Hypotéční zástavní listy Cenné papíry zajištěné aktivy Ostatní dluhopisy Kmenové akcie Prioritní akcie Akcie ostatních fondů kolektivního investování Akcie fondů peněžního trhu Ostatní akcie Podílové listy fondů peněžního trhu Podílové listy ostatních podílových fondů Zatímní listy Poukázky na akcie Globální depozitní certifikáty (GDR) Ostatní majetkové CP nedefinované v jiných položkách skup. 2 Kupóny k dluhopisům -samostatné Majetkové podíly Platnost od: 09 Garant: Chrtková / odb. 416 : : Verze: ČNB Z_STATSBS x Státní dluhopisy pro kontroly sbs 111 Státní pokladniční poukázky 112 Ostatní státní bezkuponové dluhopisy 141 Státní kuponové dluhopisy Platnost od: 09 Garant: Chrtková / odb. 416 Strana:36/36