INVESTORSKÝ KOMPENZAČNÍ FOND

Transkript

1 INVESTORSKÝ KOMPENZAČNÍ FOND 1. Úvodní ustanovení (dále jen Společnost ) je členem Investorského kompenzačního fondu (dále jen ICF ) pro klienty Kyperských investičních společností (dále jen CIF ) dle Zákona o poskytování investičních služeb, provádění investičních aktivit, provozu regulovaných trhů a dalších souvisejících záležitostech, zákon č. 144 (I) / 2007, ve znění pozdějších předpisů (dále jen Zákon ). 2. Účel Účelem ICF je zajistit úhradu pohledávek dotčených Klientů vůči členům ICF zaplacením náhrad v případech, kdy toho není daný člen schopen vzhledem k jeho finanční situaci a kdy se nezdá být reálná možnost na zlepšení této situace v blízké budoucnosti. ICF poskytuje náhradu dotčeným Klientům za pohledávky vzniklé z příslušných služeb poskytnutých jejími členy za podmínky, že nesplnění závazků bylo ověřeno v souladu s podmínkami a postupy definovanými Zákonem bez ohledu na příslušné povinnost člena ICF v souladu s právními předpisy a podmínkami dohody s dotčeným Klientem a bez ohledu na to, zda-li zmíněná povinnost vznikla na základě dohody nebo pochybení. 3. Zahrnuté služby Zahrnuté Služby Společnosti jsou tyto investiční služby: (a) Příjem a předávání příkazů vztahujících se k jednomu nebo více z Finančních nástrojů (b) Provádění příkazů jménem Klientů A následující Doplňkové služby: (a) Opatrování a správa Finančních nástrojů na účet Klientů včetně úschovy a přidružených služeb jako je správa hotovosti/kolaterálu. (b) Poskytování úvěrů nebo půjček investorovi tak, aby byl schopen provést transakce s jedním nebo více z Finančních nástrojů, přičemž na této transakci se bude Společnost podílet. (c) Směnárenské služby pokud tyto služby souvisí s poskytnutím investičních služeb. (d) Investiční průzkum a finanční analýzy či jiná obecná doporučení ve vztahu k transakcím s bfinančními nástroji. 4. Zahrnutí Klienti ICF se vztahuje na Neprofesionální klienty Společnosti. Nevztahuje se na Profesionální klienty a na Způsobilé protistrany. Více podrobností najdete v odstavci 5 níže. 5. Nezahrnutí klienti 5.1. ICF nevyplatí žádné náhrady osobám, proti kterým je vedeno trestní řízení v souladu s ustanoveními Zákona na prevenci a potírání praní špinavých peněz z roku 2007 ve znění pozdějších předpisů. 5.2 Podle Platných předpisů ICF neposkytuje náhrady následujícím kategoriím investorů:

2 (a) Následujícím kategoriím institucionálních a profesionálních investorů: Investičním společnostem (dále IF ) Právním subjektům spojeným se Společností a obecně patřícím do stejné kategorie společností. Bankám. Družstevním úvěrovým institucím. Pojišťovnám. Organizacím kolektivního investování do převoditelných cenných papírů a jejich správcovským společnostem. Institucím a fondům sociálního pojištění. Investorům označeným na jejich žádost Společností za Profesionální. (b) Státům a nadnárodním společnostem. (c) Ústředním, federativním, konfederativním, regionálním a místním samosprávním orgánům. (d) Podnikům spojeným se Společností. (e) Řídícím a administrativním zaměstnancům Společnosti. (f) Akcionářům Společnosti, jejichž přímý či nepřímý podíl na kapitálu Společnosti dosahuje alespoň 5% základního kapitálu Společnosti či jejím partnerům osobně zodpovědným za závazky Společnosti, dále pak osobám zodpovědným za provádění finančních auditů Společnosti podle Zákona, jako jsou například kvalifikovaní auditoři. (g) Investorům zastávajícím posty zmíněné v částech (e) a (f) tohoto článku ve firmách spojených se Společností nebo obecně patřících do skupiny společností, jejíž součástí je Společnost. (h) Příbuzní druhého stupně a manželé či manželky osob jmenovaných v částech (e), (f) a (g) tohoto článku jakož i třetí strany jednající jejich jménem a na jejich účet. (i) Kromě investorů usvědčených z trestných činů podle Zákona na prevenci a potírání Praní špinavých peněz z roku 2007 ve znění pozdějších předpisů také investoři-klienti Společnosti zodpovědní za informace týkající se Společnosti, které jí způsobily finanční problémy nebo přispěly ke zhoršení její finanční situace nebo kteří z těchto informací měli prospěch. (j) Investorům v podobě společnosti, která z důvodu své velikosti nesmí sestavit souhrnnou účetní rozvahu v souladu se Zákonem o společnostech nebo příslušného zákona členského státu Evropské unie V případě částí (e), (f), (g) a (g) odstavce 5.2. ICF pozastaví zaplacení kompenzace a informuje o tomto zúčastněné strany, dokud nedojde ke konečnému rozhodnutí, zda-li se takový případ na ně vztahuje.

3 6. Postup platby náhrad 6.1. ICF platí dotčeným Klientům kompenzaci za zahrnuté Služby poskytované Společností, pokud bylo nesplnění závazků ověřeno (viz. rovněž odstavce 6.2., 6.3. a 6.4. níže.) 6.2. Nesplnění závazků Společností je definováno takto: (a) Jakožto nevrácení prostředků dotčeným Klientům, nepřímo zadržovaných Společnotí v souvislosti s Klientovi poskytovanými zahrnutými službami, o jejichž navrácení Klient Společnost oprávněně požádal, nebo (b) Nevrácení finančních nástrojů dotčeným Klientům, které jim patří a které Společnost spravuje ICF spustí proces zaplacení náhrad v jedné z následujících situací: (a) Kyperská komise pro cenné papíry (dále jen CySEC ) rozhodne ve svém usnesení, že Společnost není schopna splnit povinnosti vyplývající z nároků požadovaných jejím Klientem v souvislosti s poskytnutými investičními službami, a tato neschopnost přímo souvisí s její finanční situací, ve které nelze předvídat jakoukoliv reálnou možnost na zlepšení v blízké budoucnosti a vydala rozhodnutí o zahájení řízení o zaplacení kompenzace z ICF a zároveň zveřejnila toto rozhodnutí v Úředním věstníku Kyperské republiky i na svých webových stránkách. CySEC může vydat takovéto rozhodnutí, pokud byla splněna alespoň jedna z následujících podmínek: (i) Společnost zašle ICF nebo CySEC písemné prohlášení oznamující její neschopnost plnit závazky vůči klientům; nebo (ii) Společnost podá žádost o likvidaci v souladu s ustanoveními v části V Kyperského zákona o obchodních společnostech; nebo (iii) CySEC odebere nebo pozastaví oprávnění Společnosti poskytovat investiční služby a ověří, že nelze očekávat schopnost Společnosti dostát závazkům vůči jejím Klientům v blízké budoucnosti z důvodů, které nesouvisejí s dočasným nedostatkem likvidity, jenž by mohl být okamžitě řešen. (b) Na základě přiměřených důvodů přímo souvisejících s finanční situací Společnosti vyhlásí soudní orgán rozhodnutí, jež vede k pozastavení schopnosti investora uplatňovat pohledávky vůči ní Po vydání rozhodnutí o zahájení řízení o vyplacení kompenzace vydaného Soudem nebo CySEC ICF zveřejní v alespoň třech celostátních denících výzvu Klientům vymezeným touto smlouvou k platnění svých pohledávek vůči Společnosti. Výzva nastíní postup při podání příslušných žádostí o náhradu včetně nejzazšího termínu podání a obsahu takových žádostí Žádosti o náhradu dotčených Klientů, pomocí nichž uplatňují svoje pohledávky vůči Společnosti, jsou podány na ICF písemně a musí obsahovat: (i) Jméno žalujícího-klienta. (ii) Adresu, telefonní a faxová čísla a jakékoliv ové adresy žalujícího-klienta;

4 (iii) Klientské číslo, které měl u Spolešnosti žalující-klient; (iv) Podrobnosti dohody o zahrnutých Službách mezi ICF a žalujícím-klientem; (v) Druh a množství údajných pohledávek žalujícího-klienta; (vi) Výklad podrobností, ze kterých vychází údajné pohledávky žalujícího-klienta a jejich výše; (vii) Jakékoliv další informace, které ICF může či bude požadovat Po přijetí žádosti o náhradu Správní výbor ICF dbá obzvláště zda-li: (i) Žalující-Klient spadá do kategorie dotčených Klientů; (ii) Žádost byla podána včas; (iii) Žalující-Klient nebyl odsouzen za trestný čin podléhající Zákonu o prevenci a potírání praní špinavých peněz z roku 2007 ve znění pozdějších předpisů; (iv) Podmínky pro platné podání žádosti o náhradu byly splněny Správní výbor odmítne žádost o náhradu v případě, že žalující-klient nesplňuje podmínky vyjmenované v odstavci 6.6. výše, nebo pokud dle uvážení Správního výboru existuje alespoň jeden z těchto důvodů: (i) Žalující-Klient použil podvodných prostředků k získání platby náhrad od ICF obzvlášť pokud vědomě poskytl falešné důkazy; (ii) Škoda způsobená žalujícímu v zásadě vychází ze současného zanedbání nebo porušení předpisů z jeho strany v souvislosti s utrpěnou škodou a s její příčinou Po provedení ocenění ICF: (i) Vydá zápis jmenující Klienty Společnosti, kteří jsou příjemci náhrad spolu s peněžním obnosem, jenž každému z nich přísluší a sdělí toto CySECu i Společnosti do pěti (5) pracovních dnů od vydání; a (ii) Sdělí každému dotčenému Klientovi své rozhodnutí nejpozději patnáct (15) dnů od vydání výše zmíněného zápisu, jenž určuje celkovou výši náhrad, na který má tento Klient nárok. 7. Výše náhrad 7.1. Výše náhrad, které mají být zaplaceny každému zahrnutému Klientovi, je vypočítána na základě zákonných a smluvních podmínek upravujících vztah Klienta ke Společnosti a podléhá pravidlům o náhradách uplatněných při kalkulaci pohledávek mezi Klientem a Společností Výpočet náhrad, jež mohou být vyplaceny, je odvozen od součtu všech prokázaných pohledávek dotčeného Klienta proti Společnosti, vychází ze všech zahrnutých Služeb poskytovaných Společností a to bez ohledu na počet účtů jichž je zákazník příjemcem, na měnu a místo poskytování těchto služeb.

5 7.3. Celková vyplatitelná náhrada každému zahrnutému Klientovi Společnosti nesmí překročit výši dvaceti tisíc eur (EUR 20,000), nezávisle na počtu vlastněných účtů, měně a místě poskytování těchto služeb V případě, kdy příjemci společného účtu Společnosti jsou z větší části dotčenými Klienty: (a) Maximální výše, jež může být vyplacena všem spolupříjemcům účtu dosahuje dvaceti tisíc eur (EUR 20,000); a (b) náhrada je určena úhrnně pro všechny spolupříjemce společného účtu a je rozdělena mezi ně způsobem, určeným dohodou mezi spolupříjemci a Společností, a v případě absence takovéto dohody, je rozdělena rovným dílem mezi ně. 8. Jazyk 8.1. Oficiálním jazykem Společnosti je angličtina; Klient je povinen vždy se seznámit s informacemi o Společnosti a jejích činnostech, uveřejněných na Stránkách Společnosti. Překlady nebo informace poskytnuté v jiných jazycích než je jazyk anglický slouží pouze pro informativní účely a nejsou pro Společnost právně ani jinak závazné, přičemž Společnost nenese za správnost v nich obsažených informací žádnou odpovědnost.