Pololetní zpráva investiční společnosti za období I. VI. 2009

Transkript

1 Pololetní zpráva investiční společnosti za období I. VI. 2009

2 OBSAH 1. PROFIL INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI ZÁKLADNÍ ÚDAJE O INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI STATUTÁRNÍ A DOZORČÍ ORGÁNY INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI PRŮMĚRNÝ POČET ZAMĚSTNANCŮ ÚDAJE O FONDECH KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ, KTERÉ BYLY V ROZHODNÉM OBDOBÍ OBHOSPODAŘOVÁNY INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTÍ ÚDAJE O SKUTEČNOSTECH S VÝZNAMNÝM VLIVEM NA VÝKON ČINNOSTI INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI ÚDAJE O DEPOZITÁŘÍCH OBHOSPODAŘOVANÝCH FONDŮ ÚDAJE O OBCHODNÍCÍCH S CENNÝMI PAPÍRY DALŠÍ SKUTEČNOSTI ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI VYFOS25 - VÝKAZ ZISKŮ A ZTRÁT INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI

3 1. PROFIL INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Na českém trhu aktivní správy peněz působí společnost ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s. (dále jen investiční společnost ) od roku V letech byla investiční společnost součástí bankovní skupiny holandské banky ABN AMRO. Na základě získaného zahraničního know-how nabízí svým klientům v České republice a na Slovensku službu aktivní správy finančních prostředků a investičního poradenství. Dále poskytuje možnost investování prostřednictvím několika desítek otevřených podílových fondů skupiny FORTIS L Funds SICAV, zaměřených jak na vyspělé světové trhy, tak i na řadu velmi zajímavých a perspektivních rozvíjejících se trhů. Od roku 2007 investiční společnost nabízí kvalifikovaným investorům možnost investovat do tří speciálních fondů se zaměřením na komodity, dluhopisy a balancované rozložení investic. Od roku 2008 potom investiční společnost obhospodařuje svůj vlastní fond ATLANTIK flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond. Investiční společnost byla původně licencovaným obchodníkem s cennými papíry a vlastníkem derivátové licence. V březnu 2007 jí byla na základě rozhodnutí ČNB udělena licence pro investiční společnost. 2. ZÁKLADNÍ ÚDAJE O INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Název společnosti: Sídlo společnosti: ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s. Hilleho 1843/6, Brno, Česká republika Datum vzniku společnosti: 25. července 1995 IČ: DIČ: Základní kapitál: CZ Kč Akcionář: KKCG Finance B. V. 100 % 3

4 Předmět podnikání: - činnosti podle ust. 14 odst. 1 písm. a) a písm. b) zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů (dále jen ZKI ) - kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových fondů a obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování, - činnost podle ust. 15 odst. 3 ZKI - obhospodařování majetku zákazníka na základě smlouvy se zákazníkem, je-li součástí majetku investiční nástroj, - činnosti podle ust. 15 odst. 4 písm. a) a písm. b) ZKI - poskytovaní služeb spočívajících v úschově a správě cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování a v investičním poradenství týkajícím se investičního nástroje, - všechny vykonávané na základě rozhodnutí České národní banky č.j. 41/N/77/2006/11 ze dne , které nabylo právní moci STATUTÁRNÍ A DOZORČÍ ORGÁNY INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Představenstvo investiční společnosti Mgr. Pavel Němec člen představenstva (od 29. ledna 2009), předseda představenstva (od 13. května 2009) Vystudoval přírodovědeckou fakultu a fakultu informatiky Masarykovy univerzity, obor matematika, fyzika a výpočetní technika. Je rovněž absolventem vzdělávacího cyklu České finanční akademie - Corporate Treasury, CFA Level I Course a Asset Liability Management. Profesní kariéru zahájil v roce 1996 v telekomunikační společnosti Gity, kde se během šestiletého působení v různých manažerských pozicích účastnil realizace významných projektů v rámci implementace informačních a komunikačních technologií. Před příchodem do investiční společnosti působil v ABN AMRO penzijním fondu ve funkci předsedy představenstva a generálního ředitele a od roku 2004 po fúzi ABN AMRO penzijního fondu s Penzijním fondem České pojišťovny (PFČP) pokračoval u sloučeného penzijního fondu jako ředitel pro obchod a marketing. Za jeho působení 4

5 dosáhl PFČP významných úspěchů, mimo jiné překonal hranici 1 mil. klientů a stal se jedničkou na trhu jak v počtu klientů, tak i ve spravovaných aktivech. Do finanční skupiny ATLANTIK nastoupil v roce 2007, kdy zodpovídal za celkovou obchodní a marketingovou strategii a současně byl zodpovědný za řízení nových rozvojových projektů. Od byl jmenován Generálním ředitelem finanční skupiny ATLANTIK. Ing. Miloslav Martínek člen představenstva (od 29. ledna 2009) Vystudoval České vysoké učení technické v Praze, obor ekonomika a management. Po ukončení vysokoškolského studia byl zaměstnán v telekomunikační společnosti Eurotel Praha jako specialista v oddělení financí, později jako finanční manažer ve společnosti Aliatel (GTS Novera), kde byl tři roky zodpovědný za oblast podnikatelského plánování a finančního controllingu. Jako ředitel pro podnikatelské plánování a strategii poté působil v Českém Telecomu (O2 CZ). Od roku 2002 se jako konzultant podílel na optimalizaci telekomunikační infrastruktury nejvýznamnějších českých podniků. Rok působil ve společnosti PPF (Homecredit) jako finanční kontrolor. V investiční společnosti pracuje od roku 2008 jako ředitel pro finance a provoz a je členem představenstva. Ing. Vratislav Svoboda předseda představenstva a generální ředitel (do 13. května 2009), člen představenstva (od 13. května 2009) Vratislav Svoboda získal titul MBA (Master of Business Administration) v oboru mezinárodních financí a bankovnictví na Birminghamské univerzitě ve Velké Británii. Absolvoval postgraduální studium financí a managementu organizované univerzitou v Pittsburghu při Českém manažerském centru. Pracoval pro významnou investiční banku CS First Boston v Praze a rovněž pro mezinárodní účetní, auditorskou a konzultační společnost KPMG. Další zkušenosti získal účastí na projektech Světové banky a při zakládání penzijních fondů v České republice. Pracoval rovněž jako analytik se specializací na telekomunikační sektor. Vratislav Svoboda byl a je činný v mnoha neformálních skupinách na podporu českého kapitálového trhu. V letech byl členem skupiny poradců ministra financí pro kapitálový trh. V roce 2000 inicioval založení Asociace pro kapitálový trh. Od roku 2000 pracoval jako obchodní a marketingový ředitel, od roku 2004 do května 2009 působil jako předseda představenstva investiční společnosti, od 13. května 2009 je členem představenstva a ředitelen prodeje firmám a institucím. 5

6 Ing. Petr Posker člen představenstva (do 29. ledna 2009) a investiční ředitel Petr Posker získal ekonomické vzdělání na VUT v Praze. Je členem mezinárodní asociace investičních manažerů a držitelem titulu CFA - Chartered Finance Analyst. Pracovní zkušenosti nabyl v bankovním sektoru a několik let pracoval jako finanční analytik a vedoucí analytického oddělení významné makléřské společnosti. V investiční společnosti pracuje jako investiční ředitel a specialista se zaměřením na zahraniční akciové trhy. Dozorčí rada investiční společnosti JUDr. Tomáš Lebeda člen dozorčí rady (od 27. února 2007) a předseda dozorčí rady (od 26. května 2009) Tomáš Lebeda vystudoval právnickou fakultu Univerzity Karlovy. Do roku 2005 působil jako jednatel a výkonný ředitel společnosti Prague Institute, s.r.o. Poté nastoupil do Advokátní kanceláře Císař, Češka, Smutný a spol. jako advokátní koncipient a od roku 2007 takto pracuje v Advokátní kanceláři JUDr. Petr Hála, MBA. Ing. Jan Schiesser předseda dozorčí rady (v dozorčí radě od 29. listopadu 2005 do 15. května 2009) Jan Schiesser vystudoval Central European University, obor ekonomie a Ekonomicko-správní fakultu Masarykovy univerzity v Brně, obor finance. V rámci různých pozic se podílel na realizaci a řízení řady projektů z oblasti podnikových financí, obchodování s cennými papíry, na prezentacích pro zahraniční investory a správě aktiv. Mgr. Ondřej Fráňa člen dozorčí rady (od 15. května 2009) Ondřej Fráňa vystudoval právnickou fakultu Univerzity Palackého v Olomouci. V letech velmi úzce spolupracoval s AK Vyroubal Krajhanzl Školout, advokátní kancelář, s.r.o. Od 1. ledna 2009 je vedoucím úseku audit a compliance v investiční společnosti. Je členem správní rady Garančního fondu BCPP a členem dvou výborů pražské burzy. Ing. Dalibor Mátl člen dozorčí rady (od 26. června 2008) Dalibor Mátl je držitelem makléřské licence ministerstva financí ČR a je kandidátem CFA. Je absolventem VUT Brno v oboru Ekonomika a řízení. Po absolvování praxe v oblasti firemních 6

7 financí začal pracovat v oblasti bankovnictví, kde působil jako makléř a bankovní specialista se zaměřením na správu kapitálových účastí. Investiční činností se zabývá od roku V investiční společnosti působí od roku Jako investiční ředitel spravoval aktiva penzijních fondů a ostatních institucionálních klientů a byl odpovědný za navrhování a realizace investičních strategií, včetně globálních, zaměřených na Fixed Income instrumenty. Portfolio manažeři Ing. Petr Posker, CFA člen představenstva (do 29. ledna 2009) a investiční ředitel Ing. Martin Kujal, CFA portfolio manažer absolventem Vysoké školy ekonomické v Praze, obor finance držitelem makléřské licence držitelem titulu CFA (Chartered Financial Analyst) pracoval jako makléř a několik let pracoval jako analytik v České národní bance v investiční společnosti pracuje od roku 2002 jako odborník na trhy fixních instrumentů a portfolio manažer fondů kolektivního investování Ing. Marek Janečka, CFA portfolio manažer absolventem Provozně ekonomické fakulty Mendelovy univerzity v Brně, obor manažerskoekonomický držitelem makléřské licence držitelem titulu CFA (Chartered Financial Analyst) pracoval jako asistent portfolio manažera a klientský pracovník pro institucionální klienty v současnosti spravuje portfolia významných klientů a působí jako odborník na zahraniční akciové trhy Ing. Robert Šíbl portfolio manažer absolventem Ekonomicko-správní fakulty Masarykovy univerzity v Brně, obor finanční podnikání držitelem makléřské licence kandidátem titulu CFA (Chartered Financial Analyst) pracoval jako asistent portfolio manažera v současnosti spravuje portfolia individuálních klientů 7

8 4. PRŮMĚRNÝ POČET ZAMĚSTNANCŮ V rozhodném období činil průměrný počet zaměstnanců 16,83. Tento byl vypočítán jako součet konečného počtu zaměstnanců v každém měsíci dělený počtem měsíců v rozhodném období. 5. ÚDAJE O FONDECH KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ, KTERÉ BYLY V ROZHODNÉM OBDOBÍ OBHOSPODAŘOVÁNY INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTÍ V prvním pololetí roku 2009 investiční společnost spravovala tři zahraniční speciální fondy kvalifikovaných investorů: ATLANTIK Advanced Balanced CZK Fund v investiční společnosti s variabilním základním kapitálem ATLANTIK Advanced Solutions 1 SICAV p.l.c. a dále ATLANTIK Advanced Commodity CZK Fund a ATLANTIK Advanced Fixed Income CZK Fund v investiční společnosti s variabilním základním kapitálem ATLANTIK Advanced Solutions 2 SICAV p.l.c. Vytvoření fondů povolil maltský regulátor finančních služeb ( Malta Financial Services Authority ) dne 4. října 2007, fondy zahájily svou činnost dne 22. listopadu Tyto fondy shromažďují peněžní prostředky od kvalifikovaných investorů. Akcie fondů nesmějí být veřejně nabízeny ani propagovány a mohou je smluvně nabývat pouze osoby spadající do okruhu investorů uvedených ve statutech fondů. Výroční zprávy fondů jsou zpracovávány samostatně dle maltského práva. Dne 19. listopadu 2007 investiční společnost obdržela rozhodnutí České národní banky, kterým bylo povoleno vytvoření podílového fondu s názvem ATLANTIK Flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond. Toto rozhodnutí nabylo právní moci dne 3. prosince Podílový fond zahájil svou činnost dne 3. ledna V roce 2008 patřil tento fond svojí výnosností mezi čtyři nejlepší fondy ve své třídě. Tuto svoji pozici si udržel i v prvním pololetí roku

9 6. ÚDAJE O SKUTEČNOSTECH S VÝZNAMNÝM VLIVEM NA VÝKON ČINNOSTI INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Nárůst objemu aktiv ve správě Investiční společnosti se i z důvodu výběru části aktiv klienty snížil mírně objem aktiv ve správě. Avšak i přes probíhající finanční krizi zvýšila za první pololetí letošního roku o 14 % objem aktiv institucionálních mandátů. U privátních investorů došlo naopak k mírnému poklesu aktiv ve správě. Objem prostředků, které investiční společnost spravovala svým klientů či poskytovala investiční poradenství, dosáhl ke konci měsíce června hodnoty 3,3 miliardy Kč. Ve stejném období investiční společnost velmi úspěšně spravovala 4 fondy kolektivního investování, tři pro kvalifikované investory a jeden vlastní - ATLANTIK flexibilní dluhopisový fond, pro běžné investory na domácím trhu. Aktiva v tomto fondu vzrostla za prvních šest měsíců roku 2009 o 3,6 %. Obhospodařování vlastního fondu kolektivního investování V závěru roku 2007 investiční společnost založila otevřený podílový fond s názvem ATLANTIK Flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond. Tento fond investuje převážně do státních dluhopisů s fixním kupónem denominovaných v CZK a nástrojů peněžního trhu v CZK. Menší část majetku může fond investovat do dluhopisů a nástrojů peněžního trhu jiných zemí s rozvinutým dluhopisovým trhem, dále také do firemních dluhopisů a bankovních depozit, v omezené míře (maximálně 10% hodnoty majetku ve Fondu) do akcií společností zemí Evropské unie. I přes dramaticky negativní vývoj na dluhopisových trzích fond vykázal negativní výnos jen -1,9 %. Index dluhopisů Bloomberg AFFAS Czech Government Bonds vykázal za stejné období pokles o 1,82 %. Fond ke konci prvního pololetí vykazoval 204 milionů Kč čistého obchodního jmění. 7. ÚDAJE O DEPOZITÁŘÍCH OBHOSPODAŘOVANÝCH FONDŮ Depozitářem fondů ATLANTIK Advanced Solutions 1 SICAV p.l.c. a ATLANTIK Advanced Solutions 2 SICAV p.l.c. je HSBC Bank Malta plc. Depozitářem fondu ATLANTIK Flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond je Česká spořitelna, a.s. se sídlem Praha 4, 9

10 Olbrachtova 1929/62, PSČ 140, IČ: , zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka ÚDAJE O OBCHODNÍCÍCH S CENNÝMI PAPÍRY V daném období vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností tyto společnosti: ATLANTIK finanční trhy, a.s., Vinohradská 230, Praha 10, Česká republika, IČ Česká spořitelna, a.s., Olbrachtova 62, Praha 4, Česká republika, IČ Československá obchodní banka a.s., Radlická 333/150, Praha 5, Česká republika, IČ 1350 Deutsche Bank AG Grosse Gallusstrasse 10-14, Frankfurt a/m., Německo, IČ HRB30000 ABN AMRO Bank, London Branch, 250 Bishopsgate, London, Velká Británie IČ Bank of Valletta plc,. 58 Zachary Street, Valletta, Malta IČ C2833 HSBC Bank Malta plc., 233 Republic Street, Valletta, Malta, IČ C3177 BNP Paribas Asset Management Luxembourg, 33, rue de Gasperich, Luxembourg, Lucembursko Bank of New York, Corporate Boulevard, Suite 375, Orlando, Spojené státy americké Credit Suisse Lux Funds, 5 rue Jean Mannet L-2180, Luxembourg, Lucembursko Goldman Sachs, Friedrich-Ebert Anlage 49, Frankfurt am Main, Německo J.P.Morgan, 60 Victoria Embankment, London, Velká Británie a Sev.Irsko Komerční Banka, Na příkopě 33, Praha 1, Česká republika Morgan Stanley, Cabot Square 25, London, Velká Británie a Sev.Irsko Sal Oppenheim AG, Untermainanlage 1, Frankfurt am Main, Německo Unicredit Bank, Nám. Republiky 3a, Praha, Česká republika Volksbank, Wien, Saturn Tower, Leonard-Bernstein-Strasse 10, 1220 Vienna, Rakousko 9. DALŠÍ SKUTEČNOSTI V období od do nebyly vedeny žádné soudní či rozhodčí spory, jejichž účastníkem byla nebo je investiční společnost. 10

11 10. ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Bilanční aktiva společnosti (v tis. Kč) Poslední den rozhodného období Poslední den minulého rozhodného období Aktiva celkem Pokladní hotovost Pohledávky za bankami a) splatné na požádání b) jiné než splatné na požádání 3. Pohledávky za nebankovními subjekty a) splatné na požádání b) jiné než splatné na požádání Dluhové cenné papíry a) vydané vládními institucemi b) vydané ostatními osobami Akcie, podílové listy a ostatní podíly a) akcie b) podílové listy c) ostatní podíly Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem Dlouhodobý nehmotný majetek a) zřizovací výdaje b) goodwill c) ostatní dlouhodobý nehmotný majetek Dlouhodobý hmotný majetek a) pozemky a budovy pro provozní činnost a) ostatní dlouhodobý hmotný majetek Ostatní aktiva Pohledávky za upsaný základní kapitál Náklady a příjmy příštích období

12 ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Bilanční pasiva společnosti (v tis. Kč.) Poslední den rozhodného období Poslední den minulého rozhodného období Pasiva celkem Závazky vůči bankám a) splatné na požádání b) jiné než splatné na požádání Závazky vůči nebankovním subjektům a) splatné na požádání b) jiné než splatné na požádání Ostatní pasiva Výnosy a výdaje příštích období Rezervy a) na důchody a podobné závazky b) na daně c) ostatní rezervy Podřízené závazky Základní kapitál a) splacený základní kapitál b) vlastní akcie Emisní ážio Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku a) povinné rezervní fondy a rizikové fondy b) ostatní rezervní fondy c) ostatní fondy ze zisku Rezervní fond na nové ocenění Kapitálové fondy Oceňovací rozdíly a) z majetku a závazků 12

13 b) ze zajišťovacích derivátů c) z přepočtu účastí d) ostatní oceňovací rozdíly Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období Zisk nebo ztráta za účetní období ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Podrozvaha (v tis. Kč.) Poslední den rozhodného období Poslední den minulého rozhodného období Poskytnuté přísliby a záruky Poskytnuté zástavy Pohledávky ze spotových operací Pohledávky z pevných termínových operací Pohledávky z opcí Odepsané pohledávky Hodnoty předané do úschovy, do správy a k uložení Hodnoty předané k obhospodařování Přijaté přísliby a záruky Přijaté zástavy a zajištění Závazky ze spotových operací Závazky z pevných termínových operací Závazky z opcí Hodnoty převzaté do úschovy, do správy a k uložení Hodnoty převzaté k obhospodařování

14 11. VYFOS25 - VÝKAZ ZISKŮ A ZTRÁT INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Výsledovka (v tis. Kč.) Od začátku do konce rozhodného období Od začátku do konce minulého rozhodného období Výnosy z úroků a podobné výnosy Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů Výnosy z úroků z ostatních aktiv Náklady na úroky a podobné náklady Výnosy z akcií a podílů Výnosy z akcií a podílů z účastí s podstatným a rozhod. vlivem Ostatní výnosy z akcií a podílů Výnosy z poplatků a provizí Náklady na poplatky a provize Zisk nebo ztráta z finančních operací Ostatní provozní výnosy Ostatní provozní náklady Správní náklady Náklady na pracovníky mzdy a platy sociální a zdravotní pojištění ostatní náklady Ostatní správní náklady Rozpuštění rezerv a OP k DHNM Odpisy, tvorba a použití rezerv a OP k DHNM

15 Odpisy dlouhodobého hmotného majetku Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zárukám, výnosy z dříve od.pohl. Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem Ztráty z přev. účastí s rozh. a podst. vlivem, tvorba a použ. OP Rozpuštění ostatních rezerv Tvorba a použití ostatních rezerv Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. nebo podst.vlivem Zisk nebo ztráta za úč. období z běžné činnosti před zdaněním Mimořádné výnosy Mimořádné náklady Zisk nebo ztráta za účetní období z mimoř. činnosti před zdaněním Daň z příjmů Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění