VODNIK ZA ČLANE-IZDAJATELJE

Transkript

1 VODNIK ZA ČLANE-IZDAJATELJE KDD Centralna klirinško depotna družba d.d.

2 Podatki o dokumentu Ime Vodnik za člane izdajatelje Klasifikacijska oznaka 700 Status Veljaven Verzija 3.2 Skrbnik dokumenta Natalija Čibej Datum veljavnosti Dostopnost Javno Sledenje Verzija Datum Oseba Nastanek dokumenta Jakub Gregorski -Dodano podpoglavje Access-ova datoteka s tabelo Pravne skupnosti. -Popravljen Shematski prikaz posredovanja podatkov za izdajatelje. -Umaknjeno poglavje Pregled informacijskega sistema centralnega registra, -Spremenjen Postopek za vzpostavitev elektronskega posredovanja podatkov izdajatelju. - Umaknjeno poglavje Tabela Accounts New Volume Drago Kelšin - Sprememba specifikacij za»podatke o upravičencih do donosov iz nematerializiranih VP«; v strukturi, predvideni od , pri UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt dodano polje» imetnika«. - Dodana imena za datoteke UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt, VECUPRSUB_kodaVP.txt, OPOMBESUB_kodaVP.txt, VECIMSUB_kodaVP.txt Vladimir Golubović -Sprememba tabel v Accessovih datotekah, ki jih pošlje izdajatelj -Brisanje starih struktur v poglavju»podatki o upravičencih do IZPLAČIL (donosov / substance) iz nematerializiranih VP«in struktur, ki se nanašajo na večimetniške račune Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov Vladimir Golubović -Dodane nove datoteke, ki vsebujejo dodatne podatke o imetnikih imenskega vrednostnega papirja in o upravičencih do izplačil po posameznih računih: IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov Vladimir Golubović -Definiran čas hrambe datotek na spletnem strežniku, ki so dostopne preko zaščitene spletne strani Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov Odbor za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Potrjeno na 20.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Drago Kelšin strukture tabele Imetniki brisan, dodan opis strukture tabele ImetnikiZRacuni v poglavju Access-ova datoteka Drago Kelšin Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov Vodnik za člane-izdajatelje 2

3 Odbor za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Potrjeno na 28.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Vladimir Golubović Popravljen dokument zaradi spremembe poimenovanja terminologije Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov Odbor za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Potrjeno na 33.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Vladimir Golubović Popravljen čas hrambe pripravljenih datotek Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov Vladimir Golubović Potrjeno na 36.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Spremenjen je bil format in naziv datoteke Vladimir Golubović OPOMBE_kodaVP.txt v POSTOPKI_kodaVP.txt in OPOMBESUB_kodaVP.txt: v POSTOPKISUB_kodaVP.txt Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov Vladimir Golubović Potrjeno na 47.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema Umaknjeno poglavje Datoteka tipa Access s tabelo»pravne skupnosti«vladimir Golubović - Spremembe pri opisu polj v tabeli IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt - Spremembe pri opisih polj v tabelah iz 5. in 6. poglavja (uskladitve poimenovanj s sistemom CRVP) Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov Odbor za varovanje informacij in Potrjeno na 63.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema upravljanje s spremembami inf. Sistema Vladimir Golubović V poglavje 4.2 je dodan format datoteke TOP50_kodaVP_DDMMYYYY.txt Vladimir Golubović Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov Odbor za varovanje informacij in Potrjeno na xx.sestanku Odbora za varovanje informacij in upravljanje s spremembami inf. Sistema upravljanje s spremembami inf. Sistema Natalija Čibej Predlog sprememb Odbor za upravljanje tveganj in skladnost Vladimir Golubović, Drago Kelšin Potrjeno na 2/2017 seji Odbora za upravljanje tveganj in skladnost V poglavju 3 popravljeno : -Ime datoteke spremenjeno v DKIZP_kodaVP_DDMMYYYY.txt -Struktura DKIZP podaljšano polje ' imetnika' na 50 znakov, -Struktura tabele ImetnikiZRacuni podaljšano polje MS na 50 znakov V poglavju 4: -Pri DK, TRANSVP, TRANSVPN - popravljen naziv in opis polja 'Izdajateljeva oznaka imetnika' v 'LEI imetnika', -Struktura DKA podaljšano polje ' imetnika' na 50 znakov V poglavju 5.1 : -Pri ZASTAVE popravljeni nazivi in opisi polj z identifikacijsko kodo in nazivom zastavnega dolžnika v identifikacijsko kodo in naziv imetnika ter popravljena opisa polj 'Koda države' in 'Datum preseka' -Struktura Zastave podaljšano polje 'Identifikaciska koda imetnika' na 50 znakov V poglavju 5.3 : -Popravljen opis polj, ki imajo v imenu 'Identifikacijska št.' Vladimir Golubović, Drago Kelšin Odbor za upravljanje tveganj in skladnost V poglavju 3 popravljeno : Dodana opomba o datumu, ki se nahaja v imenu datoteke DKIZP Izdajateljeva oznaka v strukturi tabele TabelaImetnikiZRacuni je brisano Potrjeno na 14/2017 seji odbora za upravljanje tveganj in skladnost Vodnik za člane-izdajatelje 3

4 KAZALO 1 UVOD SPLOŠNO O NAČINU ELEKTRONSKE IZMENJAVE PODATKOV POSEBEJ GLEDE IZVAJANJA KORPORACIJSKIH DEJANJ POSEBEJ GLEDE PRIDOBIVANJA PODATKOV O IMETNIKIH PODATKI O IMETNIKIH IMENSKIH VREDNOSTNIH PAPIRJEV PODATKI O SPREMEMBAH STANJ IMETNIKOV VREDNOSTNIH PAPIRJEV NAČINI POSREDOVANJA PODATKOV PRIDOBIVANJE DRUGIH VRST PODATKOV PODATKI O ZASTAVNIH PRAVICAH NA VP ČLANA-IZDAJATELJA, PRI KATERIH JE ZASTAVNI UPNIK ČLAN-IZDAJATELJ SAM PODATKI O IZBRISANIH VREDNOSTNIH PAPIRJIH IN O DELNIH PRAVICAH STRUKTURA TABEL TABELA»IMETNIKI« TABELA»RAČUNI« TABELA»ODKUPNE PRAVICE (O)« TABELA»ODLOČBE NADZORNIH ORGANOV (NO)« TABELA»ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZROČITEV VREDNOSTNIH PAPIRJEV (SII)« TABELA»ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZTERJAVO DENARNE TERJATVE (SID)« TABELA»PRAVICE DO PREPOVEDI RAZPOLAGANJA (PPR)« TABELA»PREDKUPNE PRAVICE (P)« TABELA»PREKLICI POOBLASTIL ZA VNOS NALOGOV (PRZ)« TABELA»PREPOVEDI UNOVČENJA ZASTAVE (ZOZ)« TABELA»SKLEPI O PRISILNIH IZTERJAVAH (DURS)« TABELA»UPRAVIČENCI« TABELA»DRUGA UPRAVIČENJA (U)« TABELA»ZAČASNE ODREDBE (ZO)« TABELA»ZASTAVE (Z)« Vodnik za člane-izdajatelje 4

5 1 UVOD Namen tega dokumenta je objava postopkov in specifikacij struktur podatkov za komunikacijo s KDD in za neposredno komunikacijo s centralnim registrom vrednostnih papirjev, ki ga vodi KDD (CRVP). V primeru dostopa prek interneta se predpostavlja, da zunanji sistem pri povezavi s KDD uporablja LAN/WAN tehnologijo. Dokument dodatno vsebuje: - opis komunikacije med člani-izdajatelji in KDD v zvezi z izvedbo korporacijskih dejanj. Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 5

6 2 SPLOŠNO O NAČINU ELEKTRONSKE IZMENJAVE PODATKOV Zahteva za dostop do zaščitenih spletnih strani KDD se nahaja na spletni strani Do podatkov na zaščiteni spletni strani KDD na naslovu: lahko član-izdajatelj dostopa z uporabo kvalificiranega digitalnega potrdila (certifikata). Po izbiri ustreznega digitalnega potrdila se odpre stran za prevzem podatkov, kjer vidite datoteke, ki jih lahko prenesete. V primeru, da imate dostop do datotek večih izdajateljev, se prikažejo mape, poimenovane s kodo posameznega izdajatelja. Izberite želeno datoteko in jo s klikom prenesite na svoj sistem (računalnik). Če je datoteka v»samoraztegljivi«obliki (EXE) je potrebno nanjo dvo-klikniti, da se razširi v tekstovno (TXT) datoteko. Omogočeno je tudi odlaganje datotek na zaščiteno spletno stran KDD v za to namenjene mape (Odlozeno). Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 6

7 V mapi se vam po pritisku na gumb Dodaj odpre pogovorno okno za izbiro datoteke. Prepisovanje ali brisanje že obstoječih datotek ni možno. V primeru napake se uporabniku iz varnostnih razlogov vrne samo poročilo s kodo napake. Kode imajo naslednji pomen : 142 Datoteka je prazna. 153 Poskus nalaganja datoteke iz nepooblaščenega direktorija. 198 Ime datoteke vsebuje nedovoljene znake. 245 Poskus odlaganja datoteke v nepooblaščen direktorij. 280 Nepravilna oznaka izdajatelja. 323 Poskus nalaganja datoteke izven določenega direktorija. 372 Datoteka je prevelika. 583 Direktorij ne obstaja. 389 Tip datoteke ni ustrezen. 455 Poskus odlaganja datoteke brez podanega direktorija. 482 Poskus nalaganja datoteke brez podane poti. 682 Pot do datoteke vsebuje nedovoljene elemente. 843 Poskus odlaganja datoteke v napačen direktorij. 871 Nepravilno ime datoteke. 877 Poskus odlaganja datoteke izven določenega direktorija. 879 Datoteka že obstaja. 993 Datoteka ne obstaja. Za naročilo podatkov se prijavite na enak način, na naslov kot je opisano zgoraj. Po uspešni prijavi na levi strani okna vidite meni, v katerem izberite Naročilo izpisa. Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 7

8 Izberite vrsto izpisa, oznako vrednostnega papirja (VP), datum preseka stanja, obliko izpisa, način prevzema izpisa in vnesite e-naslov, na katerega želite prejeti ponudbo. Po pritisku na gumb Pošlji se vaše naročilo prenese v naš sistem, vi pa dobite sporočilo o uspešno oddani zahtevi. Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 8

9 3 POSEBEJ GLEDE IZVAJANJA KORPORACIJSKIH DEJANJ Izvedba korporacijskega dejanja se začne na zahtevo člana-izdajatelja. Član-izdajatelj zahtevo za izvedbo korporacijskega dejanja vloži tako, da izpolni predpisan obrazec, ki je objavljen na spletnih straneh KDD, ter ga odloži na zaščitene spletne strani. Obrazci za korporacijska dejanja, ki jih član-izdajatelj izvaja preko KDD, so sledečih vrst: 1. Obrazec za IZPLAČILA iz vrednostnih papirjev 2. Obrazca za IZDAJO vrednostnih papirjev 3. Obrazec za IZBRIS vrednostnih papirjev 4. Obrazec za ZAMENJAVO vrednostnih papirjev Obrazec za IZPLAČILA se uporabi samo pri tistih izplačilih, ki potekajo brez sprememb glede vrednostnih papirjev (kot npr. izplačilo obresti ali dividend). Če se obenem z izplačili opravlja izdaja, izbris ali zamenjava vrednostnih papirjev, je potrebno vložiti zahtevo za izdajo, izbris oziroma zamenjavo vrednostnih papirjev. Po izvedenem korporacijskem dejanju izplačila KDD posreduje članu-izdajatelju podatke o izplačilih iz vrednostnih papirjev. Podatki, strukturirani po posameznih imetnikih, so na voljo preko zaščitene spletne strani. Vhodni podatek je KD št. zadeve. Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo vsaj 1 mesec od dneva posredovanja podatkov. DKIZP_kodaVP_DDMMLLLL.txt 1 Tip Dolžina Poravnava Koda izdajatelja Znakovni 10 L Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD Oznaka VP Znakovni 12 L Oznaka vrednostnega papirja, določi jo KDD ISIN koda VP Znakovni 12 L Mednarodna oznaka vrednostnega papirja imetnika Znakovni 50 L EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote imetnika pri KDD Znakovni 15 L Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) Naziv Znakovni 40 L Priimek in ime ali firma Datum rojstva Številčni 8 D Če je imetnik pravna oseba, je polje prazno Naslov Znakovni 40 L Ulica in hišna številka, naselje Poštna številka Znakovni 10 L Poštna številka Kraj Znakovni 25 L Naziv kraja Koda države Znakovni 3 L Tromestna koda države po standardu ISO :2003 Datum preseka Številčni 8 D Datum preseka stanja knjige imetnikov VP. Format je DDMMLLLL Količina VP Številčni 16 D Količina vrednostnih papirjev Izplačan znesek CTM Številčni 25 D Znesek ki je bil nakazan članom znesek v EUR z decimalno vejico Naknadno izplačan znesek Številčni 25 D Naknadno nakazani zneski (ta podatek se lahko spreminja v dobro oz. breme (naknadno zavrnjeno nakazilo) znesek v EUR z decimalno vejico Neizplačan znesek Številčni 25 D Neizplačan znesek znesek v EUR z decimalno vejico Datum stanja Številčni 8 D Dan, ko so pripravljeni podatki o izplačilih. Format je DDMMLLLL 1 Datum v imenu datoteke se nanaša na vrednost v polju Datum stanja. Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 9

10 Obrazca za IZDAJO se ločita glede na okoliščino, ali gre: a) za izdajo vrednostnih papirjev NE GLEDE na stanje imetništev vrednostnih papirjev v centralnem registru (prva izdaja, dodatna izdaja zaradi povečanja osnovnega kapitala z vložki ipd.) b) za izdajo vrednostnih papirjnev GLEDE na stanje imetništev v centralnem registru (dodatna izdaja delnic pri nominalnem povečanju osnovnega kapitala ipd.) Pri izdaji vrednostnih papirjev ne glede na stanje imetništev vrednostnih papirjev v centralnem registru član-izdajatelj podatke o osebah, katerim naj se izdajo vrednostni papirji, posreduje v elektronski obliki v datoteki tipa Access. Datoteka tipa Access ime.mdb mora vsebovati tabelo ImetnikiZRacuni, ki ima spodaj navedeno strukturo. Tabela ImetnikiZRacuni: Tip Dolžina MS Znakovni 50 EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe Ime in priimek (Kratki naziv) Znakovni 250 Ime in priimek fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Ulica Znakovni 50 Naziv ulice in hišna številka Posta Znakovni 15 Poštna številka Kraj Znakovni 50 Naziv kraja Drzava Znakovni 2 Dvomestna koda države po standardu ISO :2003 Stevilo Številčni Long Integer Količina vrednostnih papirjev, mora biti >0 Stevilka racuna Številčni Long Integer Številka računa vrednostnih papirjev imetnika Če gre za več vrednostnih papirjev, morajo biti datoteke pripravljene za vsak vrednostni papir posebej. Zahtevo za posredovanje navedene datoteke lahko član-izdajatelj posreduje na elektronski naslov: korporacijske@kdd.si. Članizdajatelj datoteko odloži na zaščitene spletne strani na enak način kot zahtevo za izdajo vrednostnih papirjev. Obrazec za IZBRIS se uporabi v vseh primerih, ko se vrednostni papirji izbrišejo, ne da bi se izdali nadomestni vrednostni papirji, torej tudi v primeru izbrisa obveznic ob zapadlosti ipd. (če se ob izbrisu izdajo nadomestni vrednostni papirji, se uporabi obrazec za ZAMENJAVO). Obrazec za IZBRIS se uporabi tudi v sorodnem primeru izključitve manjšinskih delničarjev (zahteve v tem primeru ne vlaga član-izdajatelj, temveč glavni delničar). Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 10

11 4 POSEBEJ GLEDE PRIDOBIVANJA PODATKOV O IMETNIKIH Vse datoteke s podatki, ki jih članu-izdajatelju posreduje KDD, so tekstovne, polja so fiksne dolžine, poravnana D desno ali L levo. Datoteke so pripravljene v kodni tabeli Polja, ki imajo v opisu oznako»prazno«, so v strukturi podatkov prisotna zaradi ohranitve strukture, na katero so prilagojeni obstoječi programi. Iz enakega razloga je vsebina nekaterih polj ponovljena. 4.1 PODATKI O IMETNIKIH IMENSKIH VREDNOSTNIH PAPIRJEV KDD članu-izdajatelju enkrat mesečno posreduje podatke o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev v datoteki z imenom DK_kodaVPM.txt. Član-izdajatelj se s KDD lahko dogovori za dnevno posredovanje podatkov. Ti podatki so pripravljeni v datoteki z imenom DK_kodaVPD.txt. Na posebno zahtevo člana-izdajatelja KDD slednjemu posreduje tudi podatke o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev na poljubno izbrani dan. Podatki so pripravljeni z imenom DKA_kodaVP_DDMMLLLL.txt. Če član izdajatelj ne potrebuje podatkov o tipu računa, se podatki pripravijo v datoteki z imenom DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt. Datoteke s podatki o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev so lahko kompresirane v arj obliki in so samoraztegljive (exe). Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od dneva posredovanja podatkov. DK_kodaVPD.txt in DK_kodaVPM.txt: Tip Dolžina Poravnava Koda izdajatelja Znakovni 10 L Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD Oznaka istovrstnih VP Znakovni 3 L Vsebuje poljubno določeno številko. je ohranjeno zaradi kompatilnosti z dosedanjimi aplikacijami članov-izdajateljev Oznaka VP Znakovni 12 L Oznaka vrednostnega papirja, določi jo KDD ISIN koda VP Znakovni 12 L Mednarodna oznaka vrednostnega papirja imetnika Znakovni 15 L EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote imetnika pri KDD Znakovni 15 L Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) LEI imetnika Znakovni 40 L Mednarodna oznaka imetnika, če je vnesena v CRVP sistem Naziv Znakovni 40 L Priimek in ime ali firma Datum rojstva Številčni 9 D Če je imetnik pravna oseba, je polje prazno zakonitega zastopnika Priimek in ime zakonitega zastopnika Znakovni 15 L EMŠO ali KID zakonitega zastopnika imetnika fizične osebe, ki nima polne poslovne sposobnosti Znakovni 40 L Priimek in ime zakonitega zastopnika imetnika fizične osebe, ki nima polne poslovne sposobnosti Naslov Znakovni 40 L Ulica in hišna številka, naselje Poštna številka Znakovni 10 L Poštna številka Kraj Znakovni 25 L Naziv kraja Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 11

12 Koda države Znakovni 3 L Tromestna koda države po standardu ISO :2003 Bančni račun Znakovni 60 L PRAZNO Datum preseka Številčni 9 D Datum preseka stanja knjige imetnikov VP. Format je DDMMLLLL Količina VP Številčni 16 D Količina vrednostnih papirjev Količina istovrstnih VP Številčni 16 PRAZNO Delež v odstotkih Številčni 14 PRAZNO Datum preseka Številčni 9 D Ponovljeni podatek zaradi kompatibilnosti formata z obstoječimi programi. Format je DDMMLLLL Datum preseka Številčni 9 D Ponovljeni podatek zaradi kompatibilnosti formata z obstoječimi programi. Format je DDMMLLLL DKA_kodaVP_DDMMLLLL.txt Tip Dolžina Poravnava Koda izdajatelja Znakovni 10 L Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD Oznaka VP Znakovni 12 L Oznaka vrednostnega papirja, določi jo KDD ISIN koda VP Znakovni 12 L Mednarodna oznaka vrednostnega papirja imetnika Znakovni 50 L EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote imetnika pri KDD Znakovni 15 L Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) Naziv Znakovni 40 L Priimek in ime ali firma Datum rojstva Številčni 8 L Če je imetnik pravna oseba, je polje prazno Naslov Znakovni 40 L Ulica in hišna številka, naselje Poštna številka Znakovni 10 L Poštna številka Kraj Znakovni 25 L Naziv kraja Koda države Znakovni 3 L Tromestna koda države po standardu ISO :2003 Datum preseka Številčni 8 L Datum preseka stanja knjige imetnikov VP. Format je DDMMLLLL Količina VP Številčni 16 D Količina vrednostnih papirjev Tip računa Znakovni 1 L C - Račun stranke H - Hišni račun N - Fiduciarni račun R - Ukinjeni registrski račun U - Skrbniški račun TOP50_kodaVP_DDMMYYYY.txt: Član-izdajatelj lahko naroči navedeno strukturo podatkov, pri čemer le-ta prvenstveno ni namenjena izdajatelju vrednostnih papirjev. Tip Dolžina Poravnava Oznaka VP Znakovni 15 L Oznaka vrednostnega papirja, določi jo KDD Količina VP Številčni 12 L Količina vrednostnih papirjev Delež v odstotkih Številčni 10 PRAZNO Naziv Znakovni 42 L Priimek in ime ali firma Naslov Znakovni 42 L Ulica in hišna številka, naselje Kraj Znakovni 25 L Naziv kraja Poštna številka Znakovni 10 L Poštna številka Koda države Znakovni 5 D Tromestna koda države po standardu ISO :2003 Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 12

13 4.2 PODATKI O SPREMEMBAH STANJ IMETNIKOV VREDNOSTNIH PAPIRJEV Članu-izdajatelju, ki je naročen na dnevno posredovanje podatkov o imetnikih vrednostnih papirjev, KDD posreduje tudi seznam sprememb stanj imetnikov vrednostnih papirjev v določenem obdobju. Podatki so pripravljeni v datoteki TRANSVP_kodaVP.txt. Če so seznamu sprememb stanja dodani tudi podatki imetnikov, se datoteka imenuje TRANSVPN_kodaVP.txt. Imenu datoteke je na koncu dodano obdobje, na katerega se nanašajo spremembe. Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od dneva posredovanja podatkov. TRANSVP_kodaVP.txt: Tip Dolžina Poravnava Koda izdajatelja Znakovni 10 L Koda člana-izdajatelja ki jo določi KDD Oznaka istovrstnih VP Znakovni 3 PRAZNO Oznaka VP Znakovni 12 L Oznaka vrednostnega papirja, določi jo KDD ISIN koda VP Znakovni 12 L Mednarodna oznaka vrednostnega papirja Količina Številčni 16 D Količina VP, ki je predmet spremembe stanja Cena Številčni 17 PRAZNO Vrednost Številčni 17 PRAZNO Vrsta prometa Znakovni 1 Ali se je količina VP pri imetniku povečala (+) ali zmanjšala (-) Številka spremembe 1 Številčni 9 D Številka spremembe v CRVP, ki jo enolično določa Številka spremembe 2 Številčni 5 PRAZNO imetnika Znakovni 15 L EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote imetnika pri KDD Znakovni 15 L Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) LEI imetnika Znakovni 40 L Mednarodna oznaka imetnika, če je vnesena v CRVP sistem Datum transakcije Številčni 9 D Format DDMMLLLL Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 13

14 TRANSVPN_kodaVP.txt: Tip Dolžina Poravnava Koda izdajatelja Znakovni 10 L Koda člana-izdajatelja ki jo določi KDD Oznaka istovrstnih VP Znakovni 3 PRAZNO Oznaka VP Znakovni 12 L Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD ISIN koda VP Znakovni 12 L Mednarodna oznaka vrednostnega papirja iste vrste Količina Številčni 16 D Količina VP, ki je predmet spremembe stanja Cena Številčni 17 PRAZNO Vrednost Številčni 17 PRAZNO Vrsta prometa Znakovni 1 Ali se je količina VP pri imetniku povečala (+) ali zmanjšala (-) Številka spremembe 1 Številčni 9 D Številka spremembe v CRVP, ki jo enolično določa Številka spremembe 2 Številčni 5 PRAZNO imetnika Znakovni 15 L EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote imetnika pri KDD Znakovni 15 L Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) LEI imetnika Znakovni 40 L Mednarodna oznaka imetnika, če je vnesena v CRVP sistem Datum transakcije Številčni 9 D Format DDMMLLLL imetnika Znakovni 15 L EMŠO za fizične osebe ali matična številka podjetja za pravne osebe Naziv imetnika Znakovni 40 L Priimek in ime ali firma Datum rojstva Znakovni 9 D Format DDMMLLLL Naslov Znakovni 40 D Ulica in hišna številka Poštna številka Znakovni 10 L Poštna številka Kraj Znakovni 25 L Naziv kraja Koda države Znakovni 3 L Tromestna koda države po standardu ISO :2003 Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 14

15 4.3 NAČINI POSREDOVANJA PODATKOV KDD podatke posreduje na tri načine v odvisnosti od vrste podatkov, in sicer: na zgoščenki (kompresirane), preko zaščitene spletne strani (kompresirane) ali na papirju. Shematski prikaz posredovanja podatkov za člane-izdajatelje: vrsta datoteke zgoščenka zaščitena spletna stran 2 Papir M D Z M D Z M D Z DK_kodaVPD.txt DK_kodaVPM.txt DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt DKA_kodaVP_DDMMLLLL.txt TOP50_kodaVP_DDMMYYYY.txt TRANSVP_kodaVP.txt TRANSVPN_kodaVP.txt ZASTAVE_kodaVP.txt M mesečno D dnevno Z na zahtevo 2 Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od dneva posredovanja podatkov. Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 15

16 5 PRIDOBIVANJE DRUGIH VRST PODATKOV 5.1 PODATKI O ZASTAVNIH PRAVICAH NA VP ČLANA-IZDAJATELJA, PRI KATERIH JE ZASTAVNI UPNIK ČLAN-IZDAJATELJ SAM ZASTAVE_kodaVP.txt: Tip Dolžina Poravnava Koda izdajatelja znakovni 10 L Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD Oznaka VP znakovni 12 L Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi KDD ISIN koda VP Znakovni 12 L Mednarodna oznaka vrednostnega papirja imetnika Znakovni 50 L EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote imetnika pri KDD Znakovni 15 L Enolična identifikacijska številka imetnika pri KDD (KID) Naziv imetnika Znakovni 40 L Priimek in ime ali firma Naslov Znakovni 40 L Ulica in hišna številka, naselje Poštna številka Znakovni 10 L Poštna številka Kraj Znakovni 25 L Naziv kraja Koda države Znakovni 3 L Tromestna koda države po standardu ISO :2003 Koda člana Znakovni 10 Koda člana, ki vodi račun Šifra računa Številčni 16 D Številka računa VP v sistemu CRVP Šifra podračuna Številčni 16 D Številka podračuna, pri katerem je vpisana zastavna pravica Vrstni red vpisa Številčni 3 D Vrstni red na katerem mestu je vpisana zastavna pravica na podračunu Količina zastavljenih VP Številčni 16 D Količina zastavljenih vrednostnih papirjev Številka zastave Številčni 16 D Zaporedna številka zastavne pravice Datum vpisa zastave Številčni 8 D Format DDMMLLLL Dospelost dolga Številčni 8 D ni obvezno. Format DDMMLLLL Opombe Znakovni 40 L Opombe o zastavni pravici Datum preseka Številčni 8 D Datum preseka, na katerega se nanašajo zajeti podatki. Format DDMMLLLL 5.2 PODATKI O IZBRISANIH VREDNOSTNIH PAPIRJIH IN O DELNIH PRAVICAH OPOZORILO! V datoteki so vsakokrat navedeni samo podatki o upravičencih z najboljšim (prvim) vrstnim redom. KDD posreduje članu-izdajatelju podatke o izbrisanih vrednostnih papirjih v vseh primerih, ko je na podlagi korporacijskega dejanja opravila izbris vrednostnih papirjev, ne da bi bila hkrati opravljena zamenjava. Podatke o delnih pravicah pa KDD posreduje članu-izdajatelju delnic, kadar na podlagi korporacijskega dejanja nastanejo delne pravice. Delne pravice nastanejo pri naslednjih korporacijskih dejanjih: povečanju osnovnega kapitala iz sredstev družbe, ki se opravi z izdajo novih delnic, in zmanjšanju osnovnega kapitala, ki se opravi z združitvijo delnic. Podatke o izbrisanih vrednostnih papirjih in podatke o delnih pravicah KDD posreduje članu-izdajatelju v datoteki tipa Access. Datoteka obsega naslednje tabele: Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 16

17 1. Tabela»Imetniki«: vsebuje podatke o imetnikih izbrisanega vrednostnega papirja oziroma delnih pravic. 2. Tabela»Računi«: vsebuje podatke o količinah vrednostnih papirjev, ki so bili predmet izbrisa oziroma o delnih pravicah, ki so nastale, po posameznih (pod)računih vrednostnih papirjev imetnikov. Podatki iz tabele»računi«se lahko povežejo s podatki iz tabele»imetniki«z uporabo»identifikacijske št.«(= ključ). Če so bili vrednostni papirji, ki so bili izbrisani oziroma v zvezi s katerimi so nastale delne pravice, predmet pravice tretjega ali drugega pravnega dejstva (v nadaljevanju: PT), tabela vsebuje tudi naslednje podatke o tem pravnem dejstvu (sicer so navedena polja prazna): šifra PT vrstni red PT Tip PT Za oznako»tip PT«je uporabljen naslednji šifrant: Koda (šifra) tipa PT Z U O P PPR PRZ ZO NO SII SID DURS ZOZ Pomen Zastavna pravica Užitek Odkupna pravica Predkupna pravica Pravica do prepovedi razpolaganja Preklic pooblastil za vnos nalogov Začasna odredba, s katero je bilo imetniku prepovedano razpoalgati z vrednostnim papirjem Odločba nadzornega organa Izvršba za izročitev VP Izvršba za izterjavo denarne terjatve Sklep o prisilni izterjavi (upravna izvršba) Prepoved unovčenja zastave (začasna odredba, s katero je bilo zastavnemu upniku prepovedana uresničitev zastavne pravice) 3. Tabele s podrobnimi podatki o posameznem tipu PT: vsebujejo podrobne podatke o posamezni PT. Podatki so zajeti v naslednjih tabelah (glede na tip PT). Tabela»ODKUPNE PRAVICE (O)«Tabela»ODLOČBE NADZORNIH ORGANOV (NO)«Tabela»ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZROČITEV VREDNOSTNIH PAPIRJEV (SII)«Tabela»ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZTERJAVO DENARNIH TERJATEV (SID)«Tabela»PRAVICE DO PREPOVEDI RAZPOLAGANJA (PPR)«Tabela»PREDKUPNE PRAVICE (P)«Tabela»PREKLICI POOBLASTIL ZA VNOS NALOGOV (PRZ)«Tabela»PREPOVEDI UNOVČENJA ZASTAVE (ZOZ)«Tabela»SKLEPI O PRISILNIH IZTERJAVAH (DURS)«Tabela»Upravičenci«Tabela»UŽITKI (U)«Tabela»ZAČASNE ODREDBE (ZO)«Tabela»ZASTAVE (Z)«Podatki iz tabele»računi«se lahko povežejo s podatki iz tabele s podrobnimi podatki o posameznem tipu PT z uporabo»šifre PT«(= ključ). Če noben vrednostni papir, ki je bil izbrisan, oziroma delna pravica ni predmet posameznega tipa PT je ustrezna tabela prazna. Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 17

18 5.3 STRUKTURA TABEL Tabela»IMETNIKI«Koda VP Oznaka izbrisanega vrednostnega papirja Identifikacijska št EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Naziv Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Ulica Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št Poštna številka Kraj Naziv kraja Država Dvomestna koda države po standardu ISO : Tabela»RAČUNI«Splošno Struktura podatkov v tabeli računi je odvisna od tega, ali se posredujejo podatki o izbrisanem VP ali o delnih pravicah: Tabela»Računi«Izbrisani VP Identifikacijska št EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Šifra računa Številka računa VP v sistemu CRVP, na katerem so bili vpisani izbrisani VP Koda člana Koda člana, ki vodi račun Šifra podračuna Številka podračuna VP, pri katerem so bili vpisani izbrisani VP Količina Količina VP na (pod)računu pred KD Šifra PT Številka pravice tretjega ali pravnega dejstva (PT) v sistemu CRVP, ki je bila vpisana na podračunu (samo za podračune > 0) Vrstni red PT Mesto v vrstnem redu vpisa PT na podračunu (samo za podračune > 0) Tip PT Koda (šifra) tipa PT (samo za podračune > 0) Upravičenci Vrednost DA pomeni, da ima račun upravičence. Njihovi podatki so v tabeli»upravičenci«tabela»računi«delne pravice Identifikacijska št EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Šifra računa Številka računa VP v sistemu CRVP, na katerem so bili vpisani izbrisani VP Koda člana Koda člana, ki vodi račun Šifra podračuna Številka podračuna VP, pri katerem so bili vpisani izbrisani VP Kol pred KD Količina VP na (pod)računu pred izdajo (povečanje OK iz sredstev družbe) oziroma pred izbrisom (zmanjšanje OK z združitvijo delnic) Kol po KD Količina VP na (pod)računu po izdaji (povečanje OK iz sredstev družbe) oziroma po izbrisu (zmanjšanje OK z združitvijo delnic) Kol delnih pravic Količina delnih pravic, ki so nastale na podračunu pri korporacijskem dejanju Šifra PT Številka PT v sistemu CRVP, ki je bila vpisana na podračunu (samo za podračune > 0) Vrstni red PT Mesto v vrstnem redu vpisa PT na podračunu (samo za podračune > 0) Tip PT Koda (šifra) tipa PT (samo za podračune > 0) Upravičenci Vrednost DA pomeni, da ima račun upravičence. Njihovi podatki so v tabeli»upravičenci«vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 18

19 5.3.3 Tabela»ODKUPNE PRAVICE (O)«Šifra odkupne pravice Vrsta roka Datum Znesek odkupne cene Valuta Številka pravice v sistemu CRVP 'Uresničitev na določen dan' ali 'Uresničitev v obdobju do' Datum prenehanja odkupne pravice. Če Vrsta roka = 'Uresničitev na določen dan': dan, na katerega je mogoče uresničiti odkupno pravico Če Vrsta roka = 'Uresničitev v obdobju do': datum prenehanja odkupne pravice Znesek (višina) odkupne cene Valuta, v kateri je izražena odkupna cena Drugi podatki o vsebini pravice Tabela»ODLOČBE NADZORNIH ORGANOV (NO)«Šifra odločbe nadzornega Številka odločbe v sistemu CRVP organa Opravilna številka Opravilna številka odločbe Datum izdaje Datum izdaje odločbe Terjatev terjatve Identifikacijska št organa LEI ali matična številka organa Naziv organa Kratki naziv organa Ulica organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št organa Poštna številka Kraj organa Naziv kraja Država organa Dvomestna koda države po standardu ISO :2003 Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 19

20 5.3.5 Tabela»ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZROČITEV VREDNOSTNIH PAPIRJEV (SII)«Šifra odločbe Številka odločbe v sistemu CRVP Opravilna številka Opravilna številka odločbe Datum izdaje Datum izdaje odločbe Terjatev terjatve Identifikacijska št organa LEI ali matična številka organa Naziv organa Kratki naziv organa Ulica organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št organa Poštna številka Kraj organa Naziv kraja Država organa Dvomestna koda države po standardu ISO : Tabela»ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZTERJAVO DENARNE TERJATVE (SID)«Šifra odločbe Številka odločbe v sistemu CRVP Opravilna številka Opravilna številka odločbe Datum izdaje Datum izdaje odločbe Terjatev terjatve Koda pooblaščenega člana Koda člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe Naziv pooblaščenega člana Naziv člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe Identifikacijska št organa LEI ali matična številka organa Naziv organa Kratki naziv organa Ulica organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št organa Poštna številka Kraj organa Naziv kraja Država organa Dvomestna koda države po standardu ISO : Tabela»PRAVICE DO PREPOVEDI RAZPOLAGANJA (PPR)«Šifra pravice Datum prenehanja Številka pravice v sistemu CRVP Datum prenehanja pravice do prepovedi razpolaganja Drugi podatki o vsebini pravice Tabela»PREDKUPNE PRAVICE (P)«Šifra predkupne pravice Datum prenehanja Številka pravice v sistemu CRVP Datum prenehanja predkupne pravice Drugi podatki o vsebini pravice Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 20

21 5.3.9 Tabela»PREKLICI POOBLASTIL ZA VNOS NALOGOV (PRZ)«Šifra preklica Številka preklica v sistemu CRVP Drugi podatki o vsebini preklica Tabela»PREPOVEDI UNOVČENJA ZASTAVE (ZOZ)«Šifra prepovedi unovčenja Številka odločbe v sistemu CRVP zastave Opravilna številka Opravilna številka odločbe Datum izdaje Datum izdaje odločbe Identifikacijska št zastavnega upnika EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote, ki je zastavni upnik zastave, katere predmet je odločba Naziv zastavnega upnika Kratki naziv zastavnega upnika Ulica zastavnega upnika Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št zastavnega upnika Poštna številka Kraj zastavnega upnika Naziv kraja Država zastavnega upnika Dvomestna koda države po standardu ISO :2003 Identifikacijska št organa LEI ali matična številka organa Naziv organa Kratki naziv organa Ulica organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št organa Poštna številka Kraj organa Naziv kraja Država organa Dvomestna koda države po standardu ISO :2003 Drugi podatki o vsebini odločbe Tabela»SKLEPI O PRISILNIH IZTERJAVAH (DURS)«Šifra odločbe Številka odločbe v sistemu CRVP Opravilna številka Opravilna številka odločbe Datum izdaje Datum izdaje odločbe Terjatev terjatve Koda pooblaščenega člana Koda člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe Naziv pooblaščenega člana Naziv člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe Identifikacijska št organa LEI ali matična številka organa Naziv organa Kratki naziv organa Ulica organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št organa Poštna številka Kraj organa Naziv kraja Država organa Dvomestna koda države po standardu ISO :2003 Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 21

22 Tabela»UPRAVIČENCI«V tabeli so podatki o upnikih pri zastavah oz. upravičencih pri užitkih, odkupnih in predkupnih pravicah, pravicah do prepovedi razpolaganja ter o upnikih pri izvršbah za izterjavo denarne terjatve in izvršbah za izročitev vrednostnih papirjev. Šifra PT/Šifra računa VP Številka pravice tretjega ali pravnega dejstva (PT) ali številka računa VP v sistemu CRVP, katere upravičenec je Tip PT Koda (šifra) tipa PT. Za račune VP ni podatka. Identifikacijska št upravičenca EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote Naziv upravičenca Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Ulica upravičenca Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št upravičenca Poštna številka Kraj upravičenca Naziv kraja Država upravičenca Dvomestna koda države po standardu ISO :2003 Delež v % Podatek je izpisan kadar je tip povezave upravičencev»deljeno upravičenje«tip povez upr Tip povezave upravičencev: 'En upravičenec' ali 'Skupni upravičenci' ali 'Deljeno upravičenje'. Za račune VP ni podatka Tabela»DRUGA UPRAVIČENJA (U)«Šifra užitka Vrsta roka Datum Številka pravice v sistemu CRVP 'Rok določen' ali 'Rok ni določen' Če Vrsta roka = 'Rok določen': datum prenehanja užitka Drugi podatki o vsebini pravice Tabela»ZAČASNE ODREDBE (ZO)«Šifra odločbe Številka odločbe v sistemu CRVP Opravilna številka Opravilna številka odločbe Datum izdaje Datum izdaje odločbe Terjatev terjatve Identifikacijska št organa LEI ali matična številka organa Naziv organa Kratki naziv organa Ulica organa Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št organa Poštna številka Kraj organa Naziv kraja Država organa Dvomestna koda države po standardu ISO :2003 Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 22

23 Tabela»ZASTAVE (Z)«Šifra pravice Številka pravice v sistemu CRVP Tip dospelosti 'Je predčasna dospelost' ali 'Ni predčasne dospelosti' ali 'Maksimalna zastava' Datum dospelosti Datum dospelosti terjatve, v zavarovanje katere je bila ustanovljena zastavna pravica Koda pooblaščenega člana Koda člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet zastave Naziv pooblaščenega člana Naziv člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet zastave Glavnica Znesek glavnice terjatve Valuta Denarna valuta, v kateri je izražena glavnica terjatve obresti Obrestna mera in po potrebi drugi podatki o obrestih, po katerih se obrestuje glavnica terjatve Tip upravičenca do donosov 'Imetnik' ali 'Zastavni upnik(i)' ali 'Druga oseba' Identifikacijska št upravičenca do donosov EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe oz. njene enote- upravičenca do donosov, ki je vpisan na zastavi. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Naziv upravičenca do donosov Kratki naziv upravičenca do donosov, ki je vpisan na zastavi. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Ulica upravičenca do donosov Naziv ulice in hišna številka, naselje. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Poštna št upravičenca do donosov Poštna številka. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Kraj upravičenca do donosov Naziv kraja. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Država upravičenca do donosov Dvomestna koda države po standardu ISO :2003. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba' Identifikacijska št dolžnika EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma LEI, matična številka ali KID za pravne osebe, dolžnika, ki je vpisan na zastavi Naziv dolžnika Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe Ulica dolžnika Naziv ulice in hišna številka, naselje Poštna št dolžnika Poštna številka Kraj dolžnika Naziv kraja Država dolžnika Dvomestna koda države po standardu ISO :2003 Drugi podatki o vsebini pravice Vodnik za zunanje vmesnike člani-izdajatelji 23