Mezinárodní sankce. Jiří Tvrdý 26. října Činnost FATF oblast TF.

Transkript

1 Mezinárodní sankce Jiří Tvrdý 26. října 2016 Činnost FATF oblast TF Consolidated FATF Strategy on Combatting Terrorist Financing Emerging Terrorist Financing Risks (10/2015) Financing of the Terrorist Organisation Islamic State in Iraq and the Levant (2/2015) Risk of terrorist abuse in non-profit organisations (6/2014) 2 1

2 Sankční opatření v EU společné postoje nebo společné akce Rady EU / rozhodnutí Rady o postoji nebo akci nařízení/rozhodnutí Rady / Komise EU k zákazu uspokojení nároků z následků sankcí stanovení konkrétních omezujících opatření 3 Sankční opatření v EU Nejčastější typy sankčních opatření embargo na zbraně embargo na zboží a technologie dvojího užití omezení vstupu hospodářské a finanční sankce 4 2

3 Hospodářské a finanční sankce zákaz vývozu nebo dovozu konkrétních druhů zboží zákaz poskytování související finanční a technické pomoci zmrazení finančních prostředků a hospodářských zdrojů určených subjektů zákaz poskytovat finanční prostředky nebo hospodářské zdroje těmto subjektům 5 Aktuální sankční opatření v EU Afghánistán Al Kajdá, Usáma Bin Ládin, Taliban Barma/Maynmar Bělorusko Egypt Eritrea Guinea Guinea Bissau Irák Írán Konžská DR KLDR Libanon Libérie Libye Moldávie Pobřeží slonoviny Rusko, Ukrajina Somálsko Súdán Sýrie Tunisko Zimbabwe země bývalé Jugoslávie teroristické organizace 6 3

4 Sankční opatření v EU Platná sankční legislativa EU: - link Restrictive measures in force 7 Sankční opatření v EU 8 4

5 Sankční seznam EU zahrnuje všechny aktuálně uplatňované sankce zveřejňuje Komise na adrese: 9 Sankční seznam EU 10 5

6 Sankční opatření v ČR zákon č. 69/2006 Sb., o provádění mezinárodních sankcí nařízení vlády č. 210/2008 Sb., k provedení zvláštních opatření k boji proti terorismu 11 Zákon č. 69/2006 Sb. o provádění mezinárodních sankcí OZNAMOVACÍ POVINNOST každý, u koho se nachází sankcionovaný majetek KONTROLA všechny státní orgány, do jejichž působnosti patří výkon kontroly; ČNB u bank 12 6

7 Zákon č. 69/2006 Sb. o provádění mezinárodních sankcí SPRÁVA ZAJIŠTĚNÉHO MAJETKU zajišťuje MF (FAÚ) VÝJIMKY povoluje MF (FAÚ) v rozsahu přípustném podle příslušeného mezinárodního aktu zejména humanitární důvody 13 AML zákon a mezinárodní sankce ZÁKLADNÍ POJMY legalizace výnosů z trestné činnosti financování terorismu financování šíření zbraní hromadného ničení 14 7

8 AML zákon a mezinárodní sankce Identifikace jednotlivý obchod od výjimky z identifikace Kontrola klienta skutečný majitel konečný příjemce 15 Podezřelý obchod - 6 odst. 2 (kogentní ustanovení) klientem nebo skutečným majitelem je sankcionovaný subjekt předmětem obchodu je sankcionované zboží nebo služby klient se odmítá podrobit kontrole nebo odmítá uvést identifikační údaje osoby, za kterou jedná 16 8

9 Podezřelý obchod - 6 odst. 2 Mezinárodní sankce závazné v ČR nařízení (rozhodnutí) vydané kompetentním orgánem ES/EU nařízení vlády č. 210/2008 Sb. Pro ČR nezávazné ale užitečné: USA - Office of Foreign Assets Control (OFAC) 17 Podezřelý obchod - 6 odst. 2 Metodický pokyn FAÚ č. 1 ze dne 28. května 2012 K uplatňování mezinárodních sankcí zejména v souvislosti s financováním terorismu právní rámec sankční seznam EU / jiných států (např. OFAC) postupy povinné osoby 18 9

10 AML zákon a mezinárodní sankce Oznámení podezřelého obchodu je-li sankční prvek, jde vždy o podezřelý obchod nahrazuje oznámení podle SZ Nakládání se sankcionovaným majetkem v souladu s příslušným sankčním předpisem zajištění (zmrazení) není podle AMLZ není povinnost informovat majitele 19 Aktuální problémy - ÍRÁN rozhodnutí Rady 2010/413/SZBP o omezujících opatřeních vůči Íránu (26. července 2010) nařízení Rady (EU) č. 267/2012 o omezujících opatřeních vůči Íránu (24. března 2012) rozhodnutí Rady 2011/235/SZBP o omezujících opatřeních vůči některým osobám, subjektům a orgánům s ohledem na situaci v Íránu (12. dubna 2011) nařízení Rady (EU) č. 359/2011 o omezujících opatřeních namířených proti některým osobám, subjektům a orgánům s ohledem na situaci v Íránu (12. dubna 2011) zákon č. 99/2000 Sb., o zákazu dodávek pro jadernou elektrárnu Búšehr (PSP tisk ) 20 10

11 Další aktuální problémy mezinárodních sankcí Ukrajina + Rusko ( - přehled sankcí - Sankce EU ve vztahu k Rusku) Omezující opatření vzhledem k činnostem Ruska destabilizujícím situaci na Ukrajině - od 31. července 2014 rozhodnutí Rady (EU) 2014/512/SZBP nařízení rady (EU) č. 833/2014 Zboží podle příl. II - žádost o povolení podle čl. 3, resp. čl. 4 odst. 3 nařízení (EU) č. 833/2014 (povoluje FAÚ) 21 Sankce EU ve vztahu k Rusku Ukrajina + Rusko rozhodnutí Rady (EU) č. 833/2014 v aktuálním znění Manuál k postupu při sankcích vůči Rusku Žádost o vývozní povolení pro zboží a technologie 22 11

12 Nařízení (EU) 833/2014 čl. 3 a čl. 4 odst. 3 Zboží podle přílohy II + související technická pomoc a financování: vždy je nutné povolení nelze povolit, pokud je určeno pro průzkum a těžbu ropy v hlubinných vodách, arktický průzkum a těžbu ropy nebo projekty zaměřené na ropu z břidlic v Rusku nelze povolit k vývozu na Krym / Sevastopol (NEU 692/2014) přesto lze povolit, pokud smlouva nebo dohoda byla uzavřena před 1. srpnem Nařízení (EU) 833/2014 čl. 5 odst. 1: Zákaz obchodování nově vydaných CP bank uvedených v příloze III a jejich dcer se splatností nad 90 (30) dnů odst. 2: Zákaz obchodování nově vydaných CP vojenských a naftařských subjektů uvedených v příloze V a VI a jejich dcer se splatností nad 30 dnů odst. 3: Zákaz přímého i nepřímého úvěrování subjektů uvedených v přílohách III, V a VI 24 12

13 Nařízení (EU) 833/2014 Příloha III: Sberbank, VTB Bank, Gazprombank, Vnesheconombank (VEB), Rosselkhozbank Příloha V: OPK Oboronprom, United Aircraft Corporation, Uralvagonzavod Příloha VI: Rosneft, Transneft, Gazprom Neft 25 Další aktuální problémy mezinárodních sankcí KLDR - nařízení (ES) č. 329/2007 o omezujících opatřeních vůči Korejské lidově demokratické republice SÝRIE - nařízení (EU) č. 442/2011 o omezujících opatřeních vzhledem k situaci v Sýrii BĚLORUSKO - nařízení (ES) č. 765/2006 o omezujících opatřeních vůči některým představitelům Běloruska 26 13