INFORMÁCIE O POPLATKOCH SPOJENÝCH S INVESTIČNÝMI SLUŽBAMI

Transkript

1 SLÁVIA CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi, so sídlom Mostová 2, , Bratislava, IČO: , zapísaná v obchodnom registri vedenom Okresným súdom Bratislava 1, oddiel Sa, vložka 837/B, (ďalej len Obchodník ) INFORMÁCIE O POPLATKOCH SPOJENÝCH S INVESTIČNÝMI SLUŽBAMI Vzhľadom na fakt, že poplatky Obchodníka za poskytnuté služby sa počítajú ako určité percento z objemu, chceli by sme Vás informovať, že v poplatku Obchodníka sú okrem vlastnej provízie, zahrnuté aj všetky náklady Obchodníka spojené s poskytnutím investičnej služby. Niektoré z týchto nákladov môžu byť provízie iných obchodníkov s cennými papiermi, bánk, custodiánov, príp. iných inštitúcií. V prípade vysporiadania pokynov na obstaranie nákupu alebo predaja tuzemských finančných nástrojov (ďalej len FN ) prostredníctvom Burzy cenných papierov v Bratislave, a.s. (ďalej aj BCPB ) alebo Mnohostranného obchodného systému môže poplatok Obchodníka obsahovať BCPB - 0,8% z objemu obchodu 1, min. 0,33 EUR max 331,94 EUR Poštová banka, a.s. FN obchodované na hlavnom trhu v zrealizovanom objeme do = 5 FN obchodované na hlavnom trhu v zrealizovanom objeme od do = 0,4% z objemu min. 5 ; FN obchodované na hlavnom trhu v zrealizovanom objeme od do = 0,3% z objemu, min. 40 ; FN obchodované na hlavnom trhu v zrealizovanom objeme nad = individuálne dohodnutý poplatok FN obchodované na inom ako hlavnom trhu v zrealizovanom objeme do = 0,8% z objemu, min. 10 FN obchod. na inom ako hlavnom trhu v zrealizov. objeme od do = 0,6% z objemu, min. 80 FN obchod. na inom ako hlavnom trhu v zrealizovanom objeme nad = individuálne dohodnutý poplatok V prípade vysporiadania pokynov na obstaranie nákupu alebo predaja tuzemských finančných nástrojov mimo Burzy cenných papierov v Bratislave, a.s. alebo Mnohostranného obchodného systému môže poplatok Obchodníka obsahovať CD 2,5 V prípade vysporiadania pokynov na obstaranie nákupu alebo predaja finančných nástrojov prostredníctvom Burzy cenných papiru Praha, a.s., ktoré Obchodník realizuje prostredníctvom ATLANTIK finanční trhy, a.s., môže poplatok Obchodníka obsahovať obstaranie akcií - 0,3% z objemu obchodu pre ATLANTIK f.t., a.s., min. 200,- CZK obstaranie dlhopisov 0,05% z objemu obchodu 1 ATLANTIK f.t., a.s., min. 2000,- CZK V prípade vysporiadania pokynov na obstaranie nákupu alebo predaja finančných nástrojov, ktoré Obchodník realizuje prostredníctvom Československá obchodná banka, a.s., môže poplatok Obchodníka obsahovať CSOB 10 V prípade len vysporiadania pokynu na prevod tuzemských finančných nástrojov prostredníctvom Burzy cenných papierov v Bratislave, a.s. alebo Mnohostranného obchodného systému môže poplatok Obchodníka obsahovať BCPB 0,8% z objemu obchodu, min. 0,33 EUR max 331,94 EUR Poštová banka, a.s. 11

2 V prípade len vysporiadania pokynu na prevod tuzemských finančných nástrojov mimo Burzy cenných papierov v Bratislave, a.s. alebo Mnohostranného obchodného systému môže poplatok Obchodníka obsahovať V prípade správy listinných finančných nástrojov môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: predloženie zmenky na inkaso 6 protest na zmenke 7 V prípade správy zaknihovaných tuzemských finančných nástrojov môže poplatok Obchodníka obsahovať V prípade správy zaknihovaných finančných nástrojov, ktorý má sídlo emitenta v Českej republike ktorú Obchodník realizuje prostredníctvom ATLANTIK finanční trhy, a.s., môže poplatok Obchodníka obsahovať Kótované akcie 0,06% p.a. z trhovej hodnoty v celkovom objeme do CZK vrátane 0,035 x hodnota -0,27 p.a. z trhovej hodnoty v objeme nad CZK Nekótované akcie a podielové listy 0,12% p.a. z menovitej hodnoty v objeme do CZK vrátane 0,12 x hodnota -0,27 p.a. z menovitej hodnoty nad CZK Dlhopisy 0,006% p.a. z menovitej hodnoty v objeme do CZK vrátane 0,0024 x hodnota -0,226 p.a. z menovitej hodnoty nad CZK V prípade správy zaknihovaných finančných nástrojov, ktorý má sídlo emitenta iné ako v Slovenskej alebo v Českej republike, môže poplatok Obchodníka obsahovať ČSOB 0.1% p.a. z trhovej hodnoty finačného nástroja bez alikvótneho úrokového výnosu (báza 30/360) V prípade držiteľskej správy finančných nástrojov môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: Kótované akcie českých emitenov 0,06% p.a. z trhovej hodnoty v celkovom objeme do CZK vrátane 0,035 x hodnota -0,27 p.a. z trhovej hodnoty v objeme nad CZK Nekótované akcie a podielové listy českých emitentov 0,12% p.a. z menovitej hodnoty v objeme do CZK vrátane 0,12 x hodnota -0,27 p.a. z menovitej hodnoty nad CZK Dlhopisy českých emitentov 0,006% p.a. z menovitej hodnoty v objeme do CZK vrátane 0,0024 x hodnota -0,226 p.a. z menovitej hodnoty nad CZK Finančné nástroje slovenských a zahraničných emitenov (okrem českých emitentov) CD 5 + ČSOB 0.1% p.a. z trhovej hodnoty finačného nástroja bez alikvótneho úrokového výnosu (báza 30/360) Ďalej by sme Vás chceli informovať, že v prípade Vášho záujmu, sme pripravení poskytnúť Vám ďalšie podrobnejšie informácie. Príloha č. 1 Legenda č. 2 Vedenie cenných papierov na účte majiteľa v Centálním depozitáři cenných papíru, a.s. č. 3 Poplatky za vyporiadanie obchodov so zahraničnými cennými papiermi, ich úschovu a správu č. 4 Vedenie účtu cenných papierov v spoločnosti Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s.

3 Príloha č. 1 Legenda 1 do objemu obchodu sa započítava aj alikvótny úrokový výnos prislúchajúci finančným nástrojom ku dňu vysporiadania 2 Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s. 3 PN a PPN Obchodník pri realizovaní obchodu nemusí využiť 4 báza pre výpočet poplatku je 360/aktual 5 súčasťou ceny je poplatok CD za zriadenie a vedenie klientského účtu, účtu majiteľa člena a držiteľského účtu člena, metodika výpočtu ceny je priložená v Prílohe č. 4 6 ceny pri predložení zmenky sa môžu líšiť. Pre porovnanie uvádzame výšku poplatku pri predložení zmenky na inkaso ČSOB: 0,25 % zo zmenkovej sumy, min. 49,79 EUR, max. 995,82 EUR. 7 ceny pri realizácii výkonu protestu na zmenke sa môžu líšiť. Pre porovnanie uvádzame výšku poplatku pri realizácii výkonu protestu prostrednictvom ČSOB: 66,39 EUR + skutočné náklady 8 metodika výpočtu ceny za vedenie účtu majiteľa, ktorý má Obchodník zriadený v Centrálním depozitáři cenných papíru, a.s. je priložená v Prílohe č. 2 9 cena bankového poplatku sa môže líšiť podľa banky, prostredníctvom ktorej Obchodník platbu realizuje, príp. sa môže navýšiť o poplatok za urgentnú platbu (od 6,64 EUR do 66,39 EUR) alebo v prípade zahraničných úhrad, o náklady zahraničných bánk (dopln...) 10 poplatok pre ČSOB je závislý od trhu vysporiadania (viď tabuľka v Prílohe č. 3) 11 poplatky za burzový obchod zrealizovaný prostredníctvom Poštová banka, a.s.: finančné nástroje obchodované na hlavnom trhu do 1.000,- EUR = 5,- EUR; finančné nástroje obchodované na hlavnom trhu v objeme od 1.000,- EUR do ,- EUR = 0,4% zo zrealizovaného objemu min. 5,- EUR; finančné nástroje obchodované na hlavnom trhu v objeme od ,- EUR do ,- EUR = 0,3% zo zrelizovaného objemu min. 40,- EUR; finančné nástroje obchodované na hlavnom trhu v objeme nad ,- EUR = poplatok stanovený individuálne; finančné nástroje obchodované na inom ako hlavnom trhu v objeme do ,- EUR = 0,8% zo zrealizovaného objemu min. 10,- EUR; finančné nástroje obchodované na inom ako hlavnom trhu v objeme od ,- EUR do ,- EUR = 0,6% zo zrealizovaného objemu min. 80 EUR; finančné nástroje obchodované na inom ako hlavnom trhu v objeme nad ,- EUR = poplatok stanovený individuálne.

4 Príloha č. 2 Vedení cenných papírů na účtu majitele v Centálním depozitáři cenných papíru, a.s. 3.1 Zápis osoby do evidence osob CDCP, změna evidovaných údajů, výmaz osoby zdarma 3.2 Přidělení NID 40 Kč 3.3 Zřízení účtu vlastníka nebo zákazníka 40 Kč 3.4 Zařazení účtu zřízeného v SCP pod účastníka CDCP zdarma 3.5 Zápis správce na majetkový účet zdarma 3.6 Záznam v evidenci podílníků (cena za podílníka) 40 Kč 3.7 Vedení cenných papírů na účtu majitele v centrální evidenci (měsíční poplatek) a) kótované akcie (O= objem kótovaných CP na účtu v tržní hodnotě) (pro majitele CP, kteří na účtu vlastníka v centrální evidenci CDCP drží 98% a více z objemu příslušné emise, je parametr O max. 600 mil. Kč limit se netýká účtu zákazníků a účtů vedených v evidencích navazujících na centrální evidenci) b) nekótované akcie a podílové listy uzavřených podílových fondů (O = objem nekótovaných CP na účtu v nominální hodnotě) (pro majitele CP, kteří na účtu vlastníka v centrální evidenci CDCP drží 98% a více z objemu příslušné emise, je parametr O max. 600 mil. Kč limit se netýká účtu zákazníků a účtů vedených v evidencích navazujících na centrální evidenci) O 0,75 * 0,0216 p.a. O 0,75 * 0,051 p.a. c) dluhopisy (O= objem CP na účtu v nominální hodnotě) (O/100) 0,75 *0,07 p.a. 3.8 Vedení investičních nástrojů na účtu majitele v samostatné evidenci CDCP (měsíční poplatek) a) zahraniční akcie a cenné papíry derivátového typu ( z objemu CP na účtu v tržní hodnotě) 0,03% p.a. b) zahraniční dluhopisy (z objemu CP na účtu v nominální hodnotě) 0,02% p.a. c) podíly na sběrných listinách (O= objem CP v tržní ceně pokud se jedná o investiční nástroje kótované na BCPP, jinak v nominální hodnotě) O 0,75 * 0,0216 p.a. 3.9 Úschova a správa listinných investičních nástrojů (měsíční poplatek z objemu CP na účtu v nominální hodnotě) 0,045% p.a.

5 Príloha č. 3 I. Poplatky za vyporiadanie obchodov so zahraničnými cennými papiermi, ich správu a úschovu Trh Poplatok za Poplatok za Druh zahr.cp Pozn. Vyporiadanie Správu a úschovu bez platby a proti (bázické body)* platbe v EUR Argentína 116,18 30 Všetky Austrália 142,73 40 Všetky Belgicko 56,43 13 Všetky Bulharsko 119,50 35 Všetky Česká republika 49,79 12 Všetky Dánsko 96,26 11 Všetky Estónsko 76,35 10 Všetky Euroobligácie 56,43 9 Euroobligácie Fínsko 106,22 10 Všetky Francúzsko 89,62 10 Všetky Grécko 245,63 35 Všetky Holandsko 89,62 10 Všetky Indonézia 56,43 20 Všetky DTC Irsko 56,43 10 Všetky Japonsko 89,62 10 Všetky Juhoafrická republika 89,62 50 Všetky Južná Kórea 106,22 25 Akcie Kanada 56,43 10 Všetky DTC Luxembursko 56,43 10 Všetky Maďarsko 89,62 35 Všetky ** Mexiko 89,62 12 Všetky Nemecko 56,43 10 Všetky Nórsko 156,01 10 Všetky Nový Zéland 89,62 10 Všetky Poľsko 106,22 10 Všetky BH Poľsko 33,19 10 T bills Portugalsko 116,18 10 Všetky Rakúsko 89,62 7 Všetky Rumunsko 185,89 60 Všetky Slovinsko 82,98 30 Všetky *** Španielsko 96,26 10 Všetky Švajčiarsko 116,18 10 Všetky Švédsko 106,22 10 Všetky Taliansko 89,62 10 Všetky Turecko 116,18 22 Všetky USA 69,71 10 GDR/ADR Clearstream USA 56,43 10 Všetky DTC Veľká Británia 39,83 10 Všetky Poplatok za inštrukciu k vnútornému prevodu Poplatok za zrušenie alebo opravu inštrukcie proti plateb Poplatok za zrušenie alebo opravu inštrukcie bez platby * bázický bod = 0,01% p.a. ** výplata dividend 0,1 %, hlasovanie na valnom zhromaždení 200 USD ***poplatok za preregistrovanie 0,050 % z obchodovanej čiastky 9,96 EUR 21,58 EUR 4,98 EUR V cenách za vyporiadanie sú zahrnuté peňažné prevody spojené s vyporiadaním zahraničných CP a FX operáciami. V cenách nie sú zahrnuté poplatky za preregistrovanie, stamp duty a.i., ktoré sa v niektorých prípadoch môžu vyskytovať, vrátane konverzií zahraničných CP. Poplatky iné ako za vyporiadanie alebo za správu a úschovu sú uvedené v pravidlách pre jednotlivé trhy zahraničných CP. Banka si vyhradzuje právo úpravy poplatkov pri zmene kurzu USD/EUR o viac ako 10%, prípadne zmene právnych predpisov ovplyvňujúcich poplatky.

6 Príloha č Vedenie účtov cenných papierov v spoločnosti Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s. (výťah z cenníka)