NA PŘÍKOPĚ 28 115 03 PRAHA 1 Sekce licenčních a sankčních řízení V Praze dne 17. května 2018 Č.j.: 2018 / 63912 / 570 Ke sp. zn. Sp/2018/54/573 Počet stran: 9 J.O. Investment s.r.o. IČO 048 63 313 Rybná 716/24 110 00 Praha 1 - Staré Město R O Z H O D N U T Í Česká národní banka (dále též jen správní orgán ) jako správní orgán příslušný k dohledu nad finančním trhem podle zákona č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákon o České národní bance ), orgán dohledu nad kapitálovým trhem podle zákona č. 15/1998 Sb., o dohledu v oblasti kapitálového trhu a o změně a doplnění dalších zákonů, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákon o dohledu v oblasti kapitálového trhu ) a orgán dohledu podle zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákon o investičních společnostech a investičních fondech nebo ZISIF ) dále provedeném vyhláškou č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem investičního fondu a zahraničního investičního fondu v České národní bance ve spojení s nařízením č. 231/2013, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU, pokud jde o výjimky, obecné podmínky provozování činnosti, depozitáře, pákový efekt, transparentnost a dohled (dále jen nařízení EU č. 231/2013 ), rozhodla v řízení vedeném podle zákona č. 250/2016 Sb., o odpovědnosti za přestupky a řízení o nich (dále jen přestupkový zákon ) ve spojení se zákonem č. 500/2004 Sb., správní řád, ve znění pozdějších předpisů (dále jen správní řád ) se společností J.O. Investment s.r.o., IČO 048 63 313, se sídlem Rybná 716/24, 110 00 Praha 1 - Staré Město, t a k t o : I. Společnost J.O. Investment s.r.o., IČO 048 63 313, se sídlem Rybná 716/24, 110 00 Praha 1 Staré Město, zapsaná ode dne 18.3.2016 v seznamu osob vykonávajících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním podle 15 odst. 1 ZISIF vedeném Českou národní bankou podle ustanovení 596 písm. f) ZISIF, se uznává vinnou, že neposkytla od 20.9.2017 do 9.2.2018 České národní bance, (i) výkaz OFZ (ČNB) 36-01 Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AIFMD, který měl být předložen České národní bance za období roku 2016, a to nejpozději do 31.1.2017;
(ii) výkaz OFZ (ČNB) 37-01 Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AIFMD, který měl být předložen České národní bance za období roku 2016, a to nejpozději do 31.1.2017; (iii) výkaz OFZ (ČNB) 10-04 Čtvrtletní rozvaha obhospodařovatele / hlavního administrátora / obhospodařovaného fondu ve smyslu ustanovení 3 odst. 3 písm. a) vyhlášky č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem investičního fondu a zahraničního investičního fondu České národní bance, který měl být předložen do konce měsíce dubna 2017; (iv) výkaz OFZ (ČNB) 34-01 Hlášení fondu kvalifikovaných investorů ve smyslu ustanovení 3 odst. 3 písm. c) vyhlášky č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem investičního fondu a zahraničního investičního fondu České národní bance, který měl být předložen do konce měsíce dubna 2017; t e d y p o r u š i l a ad (i) až (iv) zákonnou informační povinnost podle čl. 110 (1) nařízení EU č. 231/2013, 462, 463 odst. 2 písm. b) a 475 ZISIF a 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem investičního fondu a zahraničního investičního fondu České národní bance, č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) až (iv) přestupku podle 616 odst. 4 písm. b) zákona o investičních společnostech a investičních fondech, z a c o ž s e j í u k l á d á podle 616 odst. 5 písm. a) zákona o investičních společnostech a investičních fondech pokuta ve výši 50 000 Kč (slovy padesát tisíc korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu pro hlavní město Prahu vedený u České národní banky, č. 3754-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce. II. Společnosti J.O. Investment s.r.o., IČO 048 63 313, se sídlem Rybná 716/24, 110 00 Praha 1 Staré Město, se podle ustanovení 79 odst. 5 správního řádu ve vazbě na ustanovení 6 odst. 1 vyhlášky č. 520/2005 Sb., o rozsahu hotových výdajů a ušlého výdělku, které správní orgán hradí jiným osobám, a o výši paušální částky nákladů řízení ve znění vyhlášky č. 112/2017 Sb., ukládá náhrada nákladů řízení, které vyvolala porušením své právní povinnosti, ve výši 1 000 Kč (slovy jeden tisíc korun českých). Paušální náhradu nákladů řízení je výše uvedená společnost povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet České národní banky vedený u České národní banky, č. 115-69193891/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce. 2
O D Ů V O D N Ě N Í Identifikace účastníka řízení 1. Společnost J.O. Investment s.r.o., IČO 048 63 313, se sídlem Rybná 716/24, 110 00 Praha 1 Staré Město (dále jen účastník řízení ) byla dne 2.3.2016 zapsána do obchodního rejstříku vedenému Městským soudem v Praze, oddíl C, vložka 254837 s předmětem podnikání výroba, obchod a služby neuvedené v přílohách 1 až 3 živnostenského zákona. Jednatelem účastníka řízení je pan Jakub Ortinský, datum narození 30.1.1996, bytem č.p. 221, 257 53 Vrchotovy Janovice 1. 2. Česká národní banka vede v souladu s ustanovením 596 písm. f) zákona o investičních společnostech a investičních fondech seznam osob uvedených v ustanovení 15 odst. 1 tohoto zákona. Česká národní banka nevykonává dohled nad osobami zapsanými v tomto seznamu a dohledu České národní banky nepodléhá ani jejich činnost. Předmětem dohledu České národní banky je pouze splnění povinnosti zápisu do seznamu a plnění informační povinnosti. Česká národní banka před zápisem osoby uvedené v 15 odst. 1 zákona o investičních společnostech a investičních fondech do seznamu nezkoumá žádost o zápis z hlediska pravdivosti a přesnosti informací a nepřezkoumává ani splnění předpokladů pro zápis do seznamu. Zápis do seznamu není podnikatelským oprávněním a rovněž není oprávněním k veřejnému nabízení investic a ke shromažďování peněžních prostředků od veřejnosti za účelem jejich společného investování jinak než za podmínek, které stanoví, popř. připouští zákon o investičních společnostech a investičních fondech. Dle ustanovení 637 odst. 2 zákona o investičních společnostech a investičních fondech osoba zapsaná v 15 odst. 1 tohoto zákona je povinna na všech objednávkách, obchodních dopisech, fakturách, smlouvách a na svých internetových stránkách uvádět údaj, ze kterého vyplývá, že nepodléhají dohledu České národní banky. 3. Účastník řízení je osobou uvedenou v 15 odst. 1 zákona o investičních společnostech a investičních fondech, kterému vznikla povinnost podat žádost o zápis do seznamu vedeného Českou národní bankou. V tomto seznamu je ode dne 18.3.2016 zapsán. Průběh řízení 4. Správní orgán zahájil řízení dne 9.2.2018 vydáním příkazu 2, č.j. 2018/22189/570 (dále jen příkaz ). Příkaz byl účastníku řízení doručen dne 9.2.2018 prostřednictvím datové schránky. 5. Správní orgán uložil příkazem účastníku řízení pokutu ve výši 50 000 Kč za nesplnění zákonné informační povinnosti dle čl. 110 (1) nařízení EU, 462, 463 odst. 2 písm. b), 475 zákona o investičních společnostech a investičních fondech a 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem investičního fondu a zahraničního investičního fondu České národní bance (dále jen vyhláška č. 249/2013 ). 1 Sp 2018/54/573 č. l. 1 2 Sp 2018/54/573 č. l. 20-27 3
6. Správní orgán zároveň rozhodl o výmazu podle 506 odst. 1 písm. f) zákona o investičních společnostech a investičních fondech ze seznamu osob vykonávajících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním podle 15 odst. 1 zákona o investičních společnostech a investičních fondech vedeném Českou národní bankou podle ustanovení 596 písm. f) tohoto zákona, protože přestala být osobou vykonávající správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním. 7. Účastník řízení splnil dodatečně dne 12.2.2018 svoji informační povinnost za rok 2016 stanovenou dle čl. 110 (1) nařízení EU, 462, 463 odst. 2 písm. b), 475 zákona o investičních společnostech a investičních fondech a 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013 Sb. tím, že prostřednictvím aplikace SDNS ( Sběr dat nebankovních subjektů ) zaslal veškeré výkazy uvedené ve výroku I. tohoto rozhodnutí. 8. Proti příkazu podal účastník řízení dne 15.2.2018 v zákonné lhůtě podle 150 odst. 3 správního řádu odpor 3 ze dne 15.2.2018, ev. č. 2018/24823/570 (dále jen odpor ). Podáním odporu se příkaz zrušil a správní orgán ve vedení řízení pokračoval. 9. Výzvou k předložení dokumentů pro zohlednění majetkových poměrů a současně stanovící lhůtu k vyjádření se k podkladům rozhodnutí 4 ze dne 16.2.2018, č.j. 2018/25369/570 (dále jen výzva ze dne 16.2.2018 ) vyzval správní orgán účastníka řízení k předložení kopie daňového přiznání za roky 2015 a 2016 (případně za rok 2017) a dále stanovil v souladu s 39 odst. 1 správního řádu 10 denní lhůtu, ve které se podle 36 odst. 3 správního řádu účastník řízení mohl vyjádřit k podkladům shromážděným správním orgánem ve správním řízení. 10. Dne 26.2.2018 požádal účastník řízení prostřednictvím e-mailu 5 o prodloužení termínu k předložení požadovaných dokumentů pro zohlednění majetkových poměrů. Správní orgán prodloužil stanovený termín do 12.3.2018. 11. Účastník řízení zaslal správnímu orgánu další žádost 6 o prodloužení termínu alespoň do 15.3.2018. Správní orgán žádosti účastníka řízení vyhověl. 12. Účastník řízení do dne vydání tohoto rozhodnutí nepředložil správnímu orgánu shora požadované dokumenty. 13. Vzhledem k tomu, že dle názoru správního orgánu byl shromážděn dostatek důkazů ke zjištění stavu věci, o němž nejsou důvodné pochybnosti, přistoupil správní orgán k vydání rozhodnutí ve věci samé. K části I. výroku rozhodnutí shrnutí skutkových zjištění, vyjádření účastníka řízení a právní kvalifikace Skutkové zjištění 14. Ze všech uvedených skutečností plyne, že účastník řízení celkem ve čtyřech případech porušil svou informační povinnost, když nepředložil OFZ (ČNB) 36-01 Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AIFMD a OFZ (ČNB) 37-01 Hlášení 3 Sp 2018/54/573 č. l. 29-30 4 Sp 2018/54/573 č. l. 32-33 5 Sp 2018/54/573 č.l. 37-38 6 Sp 2018/54/573 č.l. 39 4
obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AIFMD, a dále Výkaz OFZ (ČNB) 10-04, tj. výkaz Čtvrtletní rozvaha obhospodařovatele / hlavního administrátora / obhospodařovaného fondu podle ustanovení 3 odst. 3 písm. a) vyhlášky č. 249/2013 a výkaz OFZ (ČNB) 34-01, tj. výkaz Hlášení fondu kvalifikovaných investorů ani do okamžiku zahájení tohoto správního řízení z moci úřední. 15. Tato povinnost byla jednáním účastníka řízení porušena, neboť účastník řízení nepostupoval v souladu s čl. 110 (1) nařízení EU č. 231/2013, 462, 463 odst. 2 písm. b) a 475 ZISIF a 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013. Vyjádření účastníka řízení 16. Účastník řízení v odporu uvedl následující:...měli jsme technické problémy s funkčností informačního systému, přes který je nutné informační povinnost plnit. Všechny technické problémy jsme po zaslání příkazu úspěšně překonali, výkazy č. ROFOS36 a ROFOS37 za rok 2017 jsme dne 10.2.2018 úspěšně odeslali, výkazy ROFOS10, ROFOS13 a ROFOS36 a 37 za rok 2016 pak byly odeslány dne 12.2.2018. Jejich přijetí a správnost nám byla následně potvrzena přes Helpdesk Vaším pracovníkem panem Janem Škodou. Z výše uvedených důvodů máme za to, že minimálně pro II. výše specifikovaného Příkazu přestal existovat právní důvod...na ústním jednání netrváme a dále ujišťujeme kontrolní orgán, že se situace s neplnění naší informační povinnosti již nebude opakovat. Právní kvalifikace a hodnocení správního orgánu Informační povinnost 17. Osoba zapsaná do seznamu vedeného Českou národní bankou podle 596 písm. f) zákona o investičních společnostech a investičních fondech je povinna krom jiného plnit informační povinnost v souladu s čl. 110 (1) nařízení EU, 462, 463 odst. 2 písm. b), 475 zákona o investičních společnostech a investičních fondech a 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013 Sb. 18. V souladu s 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013, osoba podle 596 písm. f) zákona o investičních společnostech a investičních fondech předkládá České národní bance tyto výkazy: 1. výkaz OFZ (ČNB) 36-01, tj. výkaz Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AIFMD, a to nejpozději jeden měsíc po skončení roku, k němuž se vztahuje; 2. výkaz OFZ (ČNB) 37-01, tj. výkaz Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AIFMD, za jednotlivé obhospodařované svěřenecké fondy nebo obdobné zařízení uvedené v 15 odst. 2 zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a to nejpozději jeden měsíc po skončení roku, k němuž se vztahuje; 3. výkaz OFZ (ČNB) 10-04, tj. výkaz Čtvrtletní rozvaha obhospodařovatele / hlavního administrátora / obhospodařovaného fondu podle ustanovení 3 odst. 3 písm. a) vyhlášky č. 249/2013, a to do konce čtvrtého měsíce po skončení roku, k němuž se vztahuje; 4. výkaz OFZ (ČNB) 34-01, tj. výkaz Hlášení fondu kvalifikovaných investorů, podle ustanovení 3 odst. 3 písm. c) vyhlášky č. 249/2013, a to do konce čtvrtého měsíce po skončení roku, k němuž se vztahuje. 5
19. Česká národní banka na svých webových stránkách uvádí podrobné odborné vyjádření k problematice správy majetku srovnatelné s obhospodařováním dle 15 zákona o investičních společnostech a investičních fondech 7. 20. Ustanovení 616 odst. 4 písm. b) zákona o investičních společnostech a investičních fondech stanoví, že: Právnická osoba se jako osoba uvedená v 15 odst. 1 dopustí přestupku tím, že neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle 462, 463 odst. 2 písm. b) nebo 475. Údaji dle tohoto ustanovení jsou shora uvedené výkazy, specifikované v bodě 5 v souladu s ustanovením 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013. 21. Ke shora uvedenému vyjádření účastníka řízení správní orgán sděluje, že účastníku řízení bylo v průběhu roku 2017 zasláno několik výzev ke splnění informační povinnosti stanovené zákonem a předložení výkazů OFZ (ČNB) 36-01, tj. výkaz Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AIFMD a výkaz OFZ (ČNB) 37-01, tj. výkaz Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AIFMD. 22. Dne 13.2.2017 byla účastníku řízení zaslána první výzva 8, na kterou účastník řízení reagoval dne 15.2.2017 zasláním odpovědi 9, ve které potvrdil, že si je vědom své informační povinnosti stanovené zákonem a přislíbil nápravu ve stanovené lhůtě do 17.2.2017. Jelikož svoji informační povinnost i přes příslib nesplnil, odeslal správní orgán dne 31.3.2017 a 21.4.2017 obsahově totožné opakované výzvy 10 ke splnění informační povinnosti stanovené zákonem, ty však zůstaly bez jakékoliv odezvy ze strany účastníka řízení. Dne 9.5.2017 odeslal správní orgán další výzvu 11 k předložení kromě výkazů uvedených v bodě 20 tyto další výkazy výkaz OFZ (ČNB) 10-04, tj. výkaz Čtvrtletní rozvaha obhospodařovatele / hlavního administrátora / obhospodařovaného fondu a výkaz OFZ (ČNB) 34-01, tj. výkaz Hlášení fondu kvalifikovaných investorů. 23. K argumentaci účastníka řízení, že z technických důvodů nebylo možné informační povinnosti splnit, správní orgán konstatuje, že ve výzvě ze dne 9.5.2017 byl mimo jiné uveden kontakt na technickou správu MtS-ISL-SUD-SDNS, která při plnění informační povinnosti pomáhá dotčeným subjektům řešit technické potíže. Účastník řízení však ani na toto upozornění nikterak nereagoval. 24. S ohledem na shora uvedené skutečnosti má správní orgán za prokázané, že účastník řízení v období od 20.9.2017 do 9.2.2018 neprováděl řádně identifikaci klienta, když nezaznamenával všechny zákonem stanovené identifikační údaje a údaje týkající se průkazu totožnosti, z něhož data o klientovi ověřoval a zapisoval, čímž porušil ustanovení 7 odst. 1 AML zákona ve spojení s 5 odst. 1 a 8 odst. 1 a 2 téhož zákona, a dopustil se tak správního deliktu podle 44 odst. 1 písm. a) AML zákona ve znění do 30.6.2017. 25. Účastník řízení dále dodatečným splněním informačních povinností před správním orgánem prokázal, že činnost osoby zaregistrované dle 15 zákona o investičních 7 https://www.cnb.cz/miranda2/export/sites/www.cnb.cz/cs/faq/stanoviska_a_odpovedi/pdf/sprava_majetku_srov natelna_s_obhospodarovanim_par_15_zisif.pdf 8 Sp 2018/54/573 č.l. 2-3 Výzva ke splnění vykazovací povinnosti, č.j. 2017/113170/570 9 Sp 2018/54/573 č.l. 4 Odpověď účastníka řízení na výzvu ke splnění vykazovací povinnosti 10 Sp 2018/54/573 č.l. 7-8 Výzva ke splnění vykazovací povinnosti, č.j. 2017/113170/570 a č.j. 2017/113171/570 11 Sp 2018/54/573 č.l. 9-11 Opakovaná výzva ke splnění vykazovaní povinnosti, č.j. 2017/113172/570 6
společnostech a investičních fondech nadále vykonává a není zde tedy dán důvod pro výmaz této osoby z vedeného seznamu. Sankce 26. Ustanovení 35 přestupkového zákona zmocňuje správní orgán, aby za přestupek uložil trest v podobě napomenutí, pokuty, zákazu činnosti, nebo propadnutí věci nebo náhradní hodnoty. Ve výše popsaném případě se jeví jako nejefektivnější prostředek, který zajistí splnění preventivního i represivního účelu sankce uložení pokuty. S ohledem na závažnost protiprávního jednání účastníka řízení v tomto konkrétním případě, nepřipadá aplikace alternativních druhů trestů v úvahu. 27. Ustanovení 622 odst. 2 zákona o investičních společnostech a investičních fondech uvádí, že přestupky podle tohoto zákona projednává Česká národní banka. 28. K možné liberaci účastníka řízení dle 21 odst. 1 a 2 přestupkového zákona správní orgán uvádí, že účastník řízení neprokázal, že by vynaložil veškeré úsilí, které po něm bylo možné požadovat, aby přestupku zabránil. 29. Výchozím předpokladem pro uložení pokuty za přestupek je skutečnost, že správní orgán prokázal, že došlo ke spáchání přestupku ze strany účastníka řízení. V posuzovaném případě má správní orgán s ohledem na výše uvedené za to, že se účastník řízení dopustil předmětného porušení povinnosti osoby vykonávajících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním podle 15 odst. 1 zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a spáchal tak přestupek uvedený v části I. výroku tohoto rozhodnutí. Účastník řízení zároveň neprokázal, že by vynaložil veškeré úsilí, které po něm bylo možné požadovat, aby porušení právní povinnosti zabránil, v důsledku čehož za své jednání v plném rozsahu odpovídá. Jsou tedy splněny zákonem stanovené podmínky pro uložení pokuty. 30. Ustanovení 622 odst. 2 zákona o investičních společnostech a investičních fondech uvádí, že přestupky podle tohoto zákona projednává Česká národní banka. 31. V popsaném případě je nástrojem, který zajistí splnění individuálně a generálně preventivního i represivního účelu sankce, uložení pokuty dle 616 odst. 5 písm. a) zákona o investičních společnostech a investičních fondech, podle něhož lze uložit pokutu do výše 150 000 000 Kč, výše 10 % celkového ročního obratu právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 150 000 000 Kč, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 150 000 000 Kč. 32. Podle ustanovení 37 přestupkového zákona se při určení druhu správního trestu a jeho výměry přihlédne zejména k povaze a závažnosti spáchaného přestupku, zejména ke způsobu jeho spáchání a jeho následkům a k okolnostem, za nichž byl spáchán. 33. Objektem přestupku účastníka řízení, za který správní orgán ukládá sankci tímto rozhodnutím, je primárně zájem na řádném výkonu kontroly České národní banky nad plněním informační povinnosti osob uvedených v 15 odst. 1 zákona o investičních společnostech a investičních fondech a zapsaných v seznamu vedeném Českou národní bankou v souladu s ustanovením 596 písm. f) téhož zákona, jelikož informace 7
předložené na základě plnění informační povinnosti účastníka řízení jsou pro Českou národní banku podstatným zdrojem informací sloužícím k ověření, zda účastník řízení nepřekročil rozhodný limit dle 16 zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a z toho důvodu zda jeho další činnost nevyžaduje povolení k obhospodařování investičních fondů. 34. Z hlediska způsobu, jakým se účastník řízení dopustil protiprávního jednání, správní orgán konstatuje, že jde o jednání omisivní povahy, tedy nekonání tam, kde měl účastník řízení konat (splnit svoji informační povinnost stanovenou zákonem). K tíži účastníka řízení správní orgán přičítá skutečnost, že ačkoli byl na neplnění své informační povinnosti správním orgánem několikrát upozorněn, informační povinnost splnil až po vydání druhého příkazu, o cca rok později než mu ukládá zákon. 35. Účastník řízení svým jednáním spáchal přestupek podle ustanovení 616 odst. 5 písm. a) zákona o investičních společnostech a investičních fondech formou trvajícího přestupku neboť informační povinnost nebyla plněna po určité období. 36. Pokud jde o dotčený nebo ohrožený zájem chráněný zákonem, spáchaným přestupek byl ohrožen zájem správního orgánu na řádném výkonu kontroly České národní banky nad plněním informační povinnosti osob uvedených v 15 odst. 1 zákona o investičních společnostech a investičních fondech a zapsaných v seznamu vedeném Českou národní bankou v souladu s ustanovením 596 písm. f) téhož zákona, jelikož informace předložené na základě plnění informační povinnosti účastníka řízení jsou pro Českou národní banku podstatným zdrojem informací sloužícím k ověření, zda účastník řízení nepřekročil rozhodný limit dle 16 zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a z toho důvodu zda jeho další činnost nevyžaduje povolení k obhospodařování investičních fondů. 37. Se stejnou pečlivostí, s jakou správní orgán zjišťoval a hodnotil přitěžující okolnosti protiprávního jednání účastníka řízení, vyhledával i skutečnosti svědčící ve prospěch účastníka řízení. Jako okolnost svědčící ve prospěch účastníka řízení posoudil to, že účastník řízení dodatečně splnil svou informační povinnost. 38. Správní orgán se dále zabýval také majetkovými poměry účastníka řízení. Správní orgán však nemohl majetkové poměry účastníka řízení přezkoumat, jelikož potřebné dokumenty nebyly ze strany účastníka řízení předloženy. Správní orgán je však přesvědčen, že účastník řízení by měl být schopen uloženou pokutu ve výši 50 000 Kč unést, jelikož takto uložená pokuta je výrazně při dolní hranici zákonem vymezeného rozpětí, když představuje pouze 0,03 % maximální výše pokuty. 39. Vzhledem ke všem výše uvedeným skutečnostem a v souladu s kontinuitou rozhodovací sankční praxe České národní banky správní orgán rozhodl uložit účastníku řízení peněžitou pokutu ve výši 50 000 Kč (slovy padesát tisíc korun českých), a to podle ustanovení 616 odst. 5 písm. a) zákona o investičních společnostech a investičních fondech. 40. Na základě všech shora uvedených skutečností rozhodl správní orgán tak, jak je uvedeno ve výroku tohoto rozhodnutí. 8
K části II. výroku rozhodnutí náhrada nákladů řízení 41. Správní orgán svým rozhodnutím ze shora uvedených důvodů shledal, že účastník řízení svým jednáním porušil zákon o investičních společnostech a investičních fondech. Účastník řízení tedy vyvolal správní řízení porušením své povinnosti. Ustanovení 79 odst. 5 správního řádu stanoví, že povinnost nahradit náklady řízení paušální částkou uloží správní orgán účastníkovi, který řízení vyvolal porušením své právní povinnosti. Prováděcí právní předpis stanoví výši paušální částky nákladů řízení a výši paušální částky nákladů řízení ve zvláště složitých případech nebo byl-li přibrán znalec. 42. Prováděcí právní předpis, tj. vyhláška č. 520/2005 Sb., o rozsahu hotových výdajů a ušlého výdělku, které správní orgán hradí jiným osobám, a o výši paušální částky nákladů řízení ve znění vyhlášky č. 112/2017 Sb., svým 6 odst. 1 stanovuje, že paušální částka nákladů správního řízení, které účastník vyvolal porušením své právní povinnosti, činí 1 000 Kč. Z uvedených důvodů uložil správní orgán účastníku řízení k úhradě náklady řízení Sp/2018/54/573 ve výši 1 000 Kč. P O U Č E N Í Proti tomuto rozhodnutí lze podat podle ustanovení 152 odst. 1 správního řádu rozklad k bankovní radě České národní banky, a to prostřednictvím sekce licenčních a sankčních řízení, odboru sankčních řízení, Na Příkopě 28, 115 03 Praha 1, a to do 15 dnů ode dne doručení tohoto rozhodnutí. podepsáno elektronicky podepsáno elektronicky 9