ING Investment Management (C.R.), a.s. IČO: 25102869 Informace k 31.3.2014 Uveřejňování informací podle vyhlášky č. 123/2007 Sb., o pravidlech obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry (dále jen Vyhláška )
1. Údaje o povinné osobě (viz bod 1 přílohy č. 24 Vyhlášky a) obchodní firma, právní forma, adresa sídla a identifikační číslo povinné osoby podle zápisu v obchodním rejstříku Obchodní firma: ING Investment Management (C.R.), a.s. Sídlo: Praha 5, Bozděchova 344/2, PSČ 150 00 Identifikační číslo: 25 10 28 69 Právní forma: Akciová společnost b) datum zápisu do obchodního rejstříku, včetně data zápisu poslední změny s uvedením účelu poslední změny 21.1.1997 c) výše základního kapitálu zapsaného v obchodním rejstříku 27 000 000,00 Kč d) výše splaceného základního kapitálu e) druh, forma, podoba a počet emitovaných akcií s uvedením jejich jmenovité hodnoty, pokud povinná osoba je akciovou společností 27 000 ks akcie na jméno ve jmenovité hodnotě 1.000,- Kč f) údaje o nabytí vlastních akcií a zatímních listů a jiných účastnických cenných papírů, s uvedením druhu, formy, podoby a počtu, pokud povinná osoba je akciovou společností g) údaje o zvýšení základního kapitálu, pokud základní kapitál byl zvýšen od posledního uveřejnění 0 h) organizační struktura povinné osoby s uvedením počtu organizačních jednotek a počtu zaměstnanců (přepočtený stav) Společnost založila ke dni 27.7.2006 organizační složku na území Slovenska. Dne 20.11. 2006 získala organizační složka povolení Národní banky Slovenska k výkonu činnosti na území Slovenska. průměrný evid.počet zaměstnanců ve FO: 17 osob Organizační struktura společnosti
h) organizační struktura povinné osoby s uvedením počtu organizačních jednotek a počtu zaměstnanců (přepočtený stav) Statutární orgán - představenstvo: předseda představenstva: člen představenstva: člen představenstva: Jan Kabelka den vzniku funkce: 4.3.2013 Petr Podolka den vzniku členství v představenstvu: 19.12.2012 Petr Křemen den vzniku členství v představenstvu: 16.června 2010 Představenstvo je statutárním orgánem společnosti a zastupuje společnost vůči třetím osobám. Dva členové představenstva jednají za společnost a podepisují tak, že připojí své podpisy uvedené na podpisovém vzoru k natištěnému nebo jinak uvedenému obchodnímu jménu společnosti. Dozorčí rada: člen dozorčí rady: Henk Brink, Nizozemské království den vzniku členství v dozorčí radě: 16.ledna 2008 PSČ: 2253 BV místopředseda dozorčí rady: Hans van Houwelingen Nizozemské království den vzniku funkce: 13.9.2012 předseda dozorčí rady: Marten Oeds Nijkamp Nizozemské království den vzniku funkce: 3. března 2009 den vzniku členství v dozorčí radě: 3. března 2009
Údaje o akcionářích nebo členech povinné osoby s kvalifikovanou účastí na povinné osobě s tím, že a) o akcionářích nebo členech, kteří jsou právnickými osobami, povinná osoba uveřejňuje obchodní firmu, právní formu, adresu sídla a výši podílu na hlasovacích právech v procentech Jediný akcionář: ING Investment Management (Europe) B.V., IČ: 271 51 163 Schenkkade 65, 2595 Hague Nizozemské království b) o akcionářích nebo členech, kteří jsou fyzickými osobami, povinná osoba uveřejňuje jméno a příjmení a výši 0
3. Údaje o struktuře konsolidačního celku, jehož je povinná osoba součástí (viz bod 3 přílohy č. 24 Vyhlášky) a) informace o osobách, které jsou ve vztahu k povinné osobě ovládajícími osobami, popřípadě většinovým společníkem b) informace o osobách, které jsou ve vztahu k povinné osobě ovládanými osobami, popřípadě v nichž je povinná osoba většinovým společníkem c) grafické znázornění konsolidačního celku, nad nímž Česká národní banka vykonává dohled na konsolidovaném základě, a jehož členem je povinná osoba, s vyznač Zpráva o vztazích mezi propojenými osobami k 31.3.2014 Společnost ING Investment Management (C.R.), a.s. je součástí podnikatelského seskupení ING Groep N.V. se sídlem Strawinskylaan 2631, 1077ZZ Amsterdam, Nizozemí. Podnikatelské seskupení ING Groep N.V. je tvořeno více než 2000 společnostmi. Podrobný seznam a identifikace jednotlivých společností v podnikatelské skupině ING Groep N.V. byly předloženy ČNB (dříve Komise pro cenné papíry) v rámci informační povinnosti podle zvláštního zákona. Vztahy mezi ovládající a ovládanou osobou a vztahy mezi ovládanou osobou a ostatními osobami ovládanými stejnou ovládající osobou v rámci podnikatelského seskupení ING Groep N.V. jsou stručně zachyceny v následujícím organizačním schématu. Organizační struktura podnikatelského seskupení ING Groep N.V. ING Groep N.V. NN Group N.V. ING Insurance Eurasia N.V. Nationale Nederlanden Nederland B.V. ING Continental Europe Holdings B.V. ING Investment Management Holdings N.V. Dutch insurance business European insurance business ING Investment Management (Europe) B.V. ING Investment Management Local Entity (C.R.), a.s.
4. Údaje o činnosti povinné osoby (viz bod 4 přílohy č. 24 Vyhlášky) a) předmět podnikání (činnosti) zapsaný v obchodním rejstříku obhospodařování majetku zákazníka na základě smlouvy se zákazníkem a výkon dalších činností obchodníka s cennými papíry v rozsahu povolení uděleného podle zvláštního zákona b) přehled činností skutečně vykonávaných obhospodařování majetku zákazníka na základě smlouvy se zákazníkem a výkon dalších činností obchodníka s cennými papíry v rozsahu povolení uděleného podle zvláštního zákona c) přehled činností, jejichž vykonávání nebo poskytování bylo Českou národní bankou omezeno, nebo vyloučeno 0
OCP (ČNB) 10-04 Rozvaha obchodníka s cennými papíry 31.3.2014 < 1 > Aktiva vykazujícího subjektu v základním členění ~ RIS15_01 Údaj nekompenzovaný o opravné položky a oprávky Koruna česká Všechny cizí měny (bez CZK) Rezidenti Nerezidenti Rezidenti Nerezidenti Opravné položky a oprávky Všechny měny Rezidenti a nerezidenti celkem Údaj kompenzovaný o Všechny měny Rezidenti a nerezidenti celkem @ 1 2 3 4 5 10 Aktiva celkem 1 150 439 8 257 89 611 25 319 15 007 258 619 Pokladní hotovost a pohledávky vůči centrálním banká 2 17 0 15 0 0 33 Pokladní hotovost 3 17 0 15 0 XX 33 Pohledávky vůči centrálním bankám 4 0 Finanční aktiva k obchodování 5 0 0 0 0 XX 0 Deriváty k obchodování s kladnou reálnou hodnotou 6 XX 0 Kapitálové nástroje k obchodování 7 XX 0 Dluhové cenné papíry k obchodování 8 XX 0 Pohledávky k obchodování 9 0 0 0 0 XX 0 Pohledávky k obchodování vůči úvěrovým institucím 10 XX 0 Pohledávky k obchodování vůči j. osobám než úvěr. in 11 XX 0 Ostatní pohledávky k obchod. sektorově nečleněné 12 XX 0 Finanční aktiva v reálné hodnotě vykáz. do zisku nebo 13 0 0 0 0 XX 0 Kapitálové nástroje v reálné hodnotě vykázané do Z/Z 14 XX 0 Dluhové cenné papíry v reálné hodnotě vykázané do Z 15 XX 0 Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do zisku nebo 16 0 0 0 0 XX 0 Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z vůči úv 17 XX 0 Pohledávky v RH vykázané do Z/Z vůči j.osobám než 18 XX 0 Ostatní pohledávky v RH vykázané do Z/Z sektorově n 19 XX 0 Realizovatelná finanční aktiva 20 0 0 0 0 0 0 Kapitálové nástroje realizovatelné 21 0 Dluhové cenné papíry realizovatelné 22 XX 0 Pohledávky realizovatelné 23 0 0 0 0 XX 0 Pohledávky realizovatelné vůči úvěrovým institucím 24 XX 0 Pohledávky realizovatelné vůči j.osobám než úvěr.ins 25 XX 0 Ostatní pohledávky realizovatelné sektorově nečleněn 26 XX 0 Úvěry a jiné pohledávky 27 0 0 0 0 0 0 Dluhové cenné papíry neobchodovatelné 28 0 Pohledávky 29 0 0 0 0 0 0 Pohledávky vůči úvěrovým institucím 30 0 Pohledávky vůči osobám jiným než úvěrovým institucí 31 0 Ostatní pohledávky sektorově nečleněné 32 0 Finanční investice držené do splatnosti 33 119 112 5 066 89 596 41 0 213 815 Dluhové cenné papíry držené do splatnosti 34 0 Pohledávky držené do splatnosti 35 119 112 5 066 89 596 41 0 213 815 Pohledávky držené do splatnosti vůči úvěrovým institu 36 114 644 0 89 596 0 204 240 Pohledávky držené do splatnosti vůči j.osobám než úv 37 0 0 0 0 0 Ostatní pohledávky držené do splatnosti sektorově neč 38 4 468 5 066 0 41 9 575 Zajišťovací deriváty s kladnou reálnou hodnotou 39 0 0 0 0 XX 0 Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění reálné hodnoty 40 XX 0 Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění peněžních tok 41 XX 0 Zajišť.deriváty s kl.rh- zaj.čistých investic do zahr.jed 42 XX 0 Zajišť.deriváty s kladnou RH-zajištění úrok.rizika - RH 43 XX 0 Zajišť.deriváty s kladnou RH- zajištění úrok.rizika-pen. 44 XX 0 Kladné změny reálné hodnoty portfolia zajišťovaných n 45 XX 0 Hmotný majetek 46 17 104 0 0 0 12 816 4 288 Pozemky, budovy a zařízení 47 17 104 0 0 0 12 816 4 288 Investice do nemovitostí 48 0 0 0 0 0 0 Nehmotný majetek 49 2 191 0 0 0 2 191 0 Goodwill 50 0 0 0 0 0 0 Ostatní nehmotný majetek 51 2 191 0 0 0 2 191 0 Účasti v přidružených a ovládaných osobách a ve spo 52 0 0 0 0 0 0 Daňové pohledávky 53 9 550 0 0 0 XX 9 550 Pohledávky ze splatné daně 54 7 765 0 0 0 XX 7 765 Pohledávky z odložené daně 55 1 785 0 0 0 XX 1 785 Ostatní aktiva 56 2 465 3 191 0 25 279 30 934 Neoběžná aktiva a vyřazované skupiny určené k prode 57 0 0 0 0 0
OCP (ČNB) 10-04 Rozvaha obchodníka s cennými papíry DD.MM.RRRR < 2 > Závazky a vlastní kapitál vykaz.subjektu v základním členění ~ RIS15_03 Všechny měny Koruna česká Všechny cizí měny (bez CZK) Rezidenti a nerezidenti Rezidenti Nerezidenti Rezidenti Nerezidenti celkem @ 1 2 3 4 5 Závazky a vlastní kapitál celkem 1 258 619 19 021 239 527 0 71 Závazky celkem 2 20 362 19 021 1 270 0 71 Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky vůči centr.ban 3 0 Finanční závazky k obchodování 4 0 0 0 0 0 Deriváty k obchodování se zápornou reálnou hodnotou 5 0 Závazky z krátkých prodejů 6 0 Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky k obchodován 7 0 0 0 0 0 Vklady, úvěry a ostatní fin.závazky k obch. vůči úvěr.in 8 0 Vklady, úvěry a ost.fin.závaz.k obch.vůči j.os.než úvěr 9 0 Ostatní finanční závazky k obchodování sektorově neč 10 0 Emitované dluhové CP určené k odkupu v krátkém ob 11 0 Finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do zisku/ 12 0 0 0 0 0 Vklady,úvěry a ostatní finanční závazky v RH vykázan 13 0 0 0 0 0 Vklady,úvěry a ost.fin.závaz.v RH vyk.do Z/Z vůči úvě 14 0 Vklady a ost.fin.záv.v RH vyk.do Z/Z vůči j.os.než úvě 15 0 Ostatní fin.závazky v RH hodnotě vykáz.do Z/Z sektor 16 0 Emitované dluhové CP v RH vykázané do zisku nebo 17 0 Podřízené závazky v RH vykázané do zisku nebo ztrát 18 0 Finanční závazky v naběhlé hodnotě 19 7 638 7 621 0 0 17 Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky v naběhlé hod 20 7 638 7 621 0 0 17 Vklady a ost.fin.závazky v naběhlé hodnotě vůči úvěr.i 21 0 Vklady a ost.fin.záv.v naběhlé hodn.vůči j.os.než úvěr. 22 0 Ostatní finanční závazky v naběhlé hodnotě sektor.neč 23 7 638 7 621 0 0 17 Emitované dluhové cenné papíry v naběhlé hodnotě 24 0 Podřízené závazky v naběhlé hodnotě 25 0 Finanční závazky spojené s převáděnými aktivy 26 0 Zajišťovací deriváty se zápornou reálnou hodnotou 27 0 0 0 0 0 Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění reálné hodn 28 0 Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění peněžních t 29 0 Zajišť.deriváty s záp.rh- zaj.čistých investic do zahr.je 30 0 Zajišť.deriváty se zápornou RH-zajištění úrok.rizika - R 31 0 Zajišť.deriváty s záp.rh-zajištění úrok.rizika-peněžní t 32 0 Záporné změny reál. hodnoty portfolia zajišťovaných n 33 0 Rezervy 34 1 801 1 801 0 0 0 Rezervy na restrukturalizace 35 0 Rezervy na daně a soudní spory 36 0 Rezervy na důchody a podobné závazky 37 0 Rezervy na podrozvahové položky 38 0 Rezervy na nevýhodné smlouvy 39 0 Ostatní rezervy 40 1 801 1 801 Daňové závazky 41 0 0 0 0 0 Závazky ze splatné daně 42 0 0 0 0 0 Závazky z odložené daně 43 0 0 0 0 0 Ostatní závazky 44 10 923 9 599 1 270 0 54 Základní kapitál družstevní záložny splatný na požádá 45 XX XX XX XX XX Závazky spojené s vyřazovanými skupinami určenými 46 0 Vlastní kapitál celkem 47 238 258 0 238 258 0 0 Základní kapitál 48 27 000 0 27 000 0 0 Splacený základní kapitál 49 27 000 27 000 Nesplacený základní kapitál 50 0 0 Emisní ážio 51 662 662 Další vlastní kapitál 52 0 0 0 0 0 Kapitálová složka finančních nástrojů 53 0 Ostatní kapitálové nástroje 54 0 Fondy z přecenění a ostatní oceňovací rozdíly 55 0 0 0 0 0 Oceňovací rozdíly z hmotného majetku 56 0 0 Oceňovací rozdíly z nehmotného majetku 57 0 0 Zajištění čistých investic do zahraničních jednotek 58 0 0 Zajištění peněžních toků 59 0 0 Oceňovací rozdíly z realizovatelných finančních aktiv 60 0 0 Oceň.rozdíly z neoběž.aktiv a ukončov.čin.určených k 61 0 0 Ostatní oceňovací rozdíly 62 0 0 Rezervní fondy 63 5 400 5 400 Nerozdělený zisk (neuhrazená ztráta) z předchozích o 64 163 612 163 612 Vlastní akcie 65 0 0 Zisk (ztráta) za běžné účetní období 66 41 583 41 583
5. Údaje o finanční situaci povinné osoby (viz bod 5 přílohy č. 24 Vyhlášky) b) čtvrtletní výkaz zisku a ztráty povinné osoby[2] OCP (ČNB) 20-04 Výkaz zisku a ztráty obchodníka s CP 31.3.2014 < 1 > Výnosy, náklady, zisky a ztráty vykazujícího subjektu ~ VIS10_01 @ 1 Zisk z finanční a provozní činnosti 1 56 382 Úrokové výnosy 2 10 Úroky z pohledávek vůči centrálním bankám 3 Úroky z finančních aktiv k obchodování 4 Úroky z finančních aktiv v reálné hodnotě vykázaných do Z/Z 5 Úroky z realizovatelných finančních aktiv 6 Úroky z úvěrů a jiných pohledávek 7 Úroky z finančních investic držených do splatnosti 8 Zisk ze zajišťovacích úrokových derivátů 9 Úroky z ostatních aktiv 10 10 Úrokové náklady 11 0 Úroky na vklady, úvěry a ost.fin.závazky vůči centr.bankám 12 Úroky na finanční závazky k obchodování 13 Úroky na finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z 14 Úroky na finanční závazky v naběhlé hodnotě 15 Ztráta ze zajišťovacích úrokových derivátů 16 Úroky na ostatní závazky 17 Náklady na základní kapitál splatný na požádání 18 Výnosy z dividend 19 0 Výnosy z dividend z finančních aktiv k obchodování 20 Výnosy z dividend z finan.aktiv v RH vykázaných do Z/Z 21 Výnosy z dividend z realizovatelných finančních aktiv 22 Výnosy z dividend od přidružených a ovládaných osob 23 Výnosy z poplatků a provizí 24 56 505 Poplatky a provize z operací s finan.nástroji pro zákazníky 25 0 Poplatky a provize z obstarání emisí 26 Poplatky a provize z obstarání finančních nástrojů 27 Poplatky a provize za poradenskou činnost 28 Poplatky a provize z clearingu a vypořádání 29 Poplatky a provize za obhospodařování hodnot 30 56 505 Poplatky a provize za správu, úschovu a uložení hodnot 31 Poplatky a provize z příslibů a záruk 32 Poplatky a provize z platebního styku 33 Poplatky a provize ze strukturovaného financování 34 Poplatky a provize ze sekuritizace 35 Poplatky a provize z ostatních služeb 36 Náklady na poplatky a provize 37-75 Poplatky a provize na operace s finančními nástroji 38 Poplatky a provize na obhospodařování hodnot 39 Poplatky a provize na správu, úschovu a uložení hodnot 40 Poplatky a provize na clearing a vypořádání 41 Poplatky a provize na sekuritizaci 42 Poplatky a provize na ostatní služby 43-75 Realizované Z/Z z finan.aktiv a závazků nevykáz. v RH do Z/Z 44 0 Zisk (ztráta) z realizovatelných finančních aktiv 45 Zisk (ztráta) z úvěrů a jiných pohledávek 46 Zisk (ztráta) z finančních investic držených do splatnosti 47 Zisk (ztráta) z finančních závazků v naběhlé hodnotě 48 Zisk (ztráta) z ostatních závazků 49 Zisk (ztráta) z finančních aktiv a závazků k obchodování 50 0 Zisk (ztráta) z kapitálových nástrojů a akciových derivátů 51 Zisk (ztráta) z úrokových nástrojů (včetně úrok. derivátů) 52 Zisk (ztráta) z měnových nástrojů (včetně měn. derivátů) 53 Zisk (ztráta) z úvěrových nástrojů (včetně úvěr. derivátů) 54 Zisk (ztráta) z komodit a komoditních derivátů 55 Zisk (ztráta) z ostatních nástrojů včetně hybridních 56 Zisk (ztráta) z finan. aktiv a závazků v RH vykázané do Z/Z 57 Zisk (ztráta) ze zajišťovacího účetnictví 58 Kurzové rozdíly 59-26 Zisk (ztráta) z odúčtování aktiv j. než držených k prodeji 60 0 Ostatní provozní výnosy 61 406 Ostatní provozní náklady 62-436 Správní náklady 63-20 918 Náklady na zaměstnance 64-15 263 Mzdy a platy 65-11 206 Sociální a zdravotní pojištění 66-3 845 Penzijní a podobné výdaje 67-70 Náklady na dočasné zaměstnance 68 0 Odměny - vlastní kapitálové nástroje 69 0 Ostatní náklady na zaměstnance 70-142 Ostatní správní náklady 71-5 655 Náklady na reklamu 72-385 Náklady na poradenství 73-349 Náklady na informační technologie 74-1 366 Náklady na outsourcing 75 0 Nájemné 76-1 095 Jiné správní náklady 77-2 461 Odpisy 78-343 Odpisy pozemků, budov a zařízení 79-343 Odpisy investic do nemovitostí 80 0 Odpisy nehmotného majetku 81 0 Tvorba rezerv 82 6 462 Ztráty ze znehodnocení 83 0 Ztráty ze znehodnocení finan.aktiv nevykázaných v RH do Z/Z 84 0 Ztráty ze znehodnocení finančních aktiv v pořizovací ceně 85 Ztráty ze znehodnocení realizovatelných finančních aktiv 86 Ztráty ze znehodnocení úvěrů a jiných pohledávek 87 Ztráty ze znehodnocení finan.investic držených do splatnosti 88 Ztráty ze znehodnocení nefinančních aktiv 89 0 Ztráty ze znehodnocení pozemků, budov a zařízení 90 Ztráty ze znehodnocení z investic do nemovitostí 91 Ztráty ze znehodnocení goodwillu 92 Ztráty ze znehodnocení nehmotného majetku 93 Ztráty ze znehodnocení účastí v přidr.a ovlád.os.a sp.podn. 94 Ztráty ze znehodnocení ostatních nefinančních aktiv 95 Negativní goodwill bezprostředně zahrnutý do výkazu Z/Z 96 Podíl na Z/Z přidr. a ovládaných osob a společných podniků 97 Zisk nebo ztráta z neoběžných aktiv a vyřazovaných skupin 98 Zisk nebo ztráta z pokračujících činností před zdaněním 99 41 583 Náklady na daň z příjmů 100 0 Zisk nebo ztráta z pokračujících činnosti po zdanění 101 41 583 Zisk nebo ztráta z ukončované činnosti po zdanění 102 Zisk nebo ztráta po zdanění 103 41 583
5. Údaje o finanční situaci povinné osoby (viz bod 5 přílohy č. 24 Vyhlášky) d) poměrové ukazatele obchodníka s cennými papíry[4] Poměrové ukazatele Stav k 31.03.14 Kapitálová přiměřenost 10,78% Zadluženost I ((Celkový dluh - Majetek zákazníků) / (Aktiva celkem - Majetek zákazníků)) 7,87% Zadluženost II ((Celkový dluh - Majetek zákazníků) / Vlastní kapitál) 8,55% Rentabilita aktiv - ROAA (Ebit / (Aktiva celkem (průměrný stav) - Majetek zákazníků)) 17,03% Rentabilita vlastního kapitálu - ROAE (Zisk po zd. / Vlastní kapitál (průměrný stav)) 18,10% Rentabilita tržeb (Zisk po zdanění / Výnosy z investičních služeb) 73,59% Správní náklady na jednoho zaměstnance v tis. Kč 1 100,97
DERIVÁTY Tis Kc Reálné a jmenovité (pomyslné) hodnoty derivátů souhrnně za deriváty sjednané za účelem zajišťování a souhrnně za deriváty sjednané za účelem obchodování nebo spekulace 0