Zpráva o realizaci Evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na rok 2013

Evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na rok 2013 Verze 1.0 ke dni 1. 1. 2014

Obsah Seznam zkratek... 3 1. Úvod... 4 2. Evaluační aktivity... 5 2.1 Zprávy o realizaci ROP NUTS II Jihozápad a Výroční zpráva o provádění ROP NUTS II Jihozápad... 5 2.2 Zpráva o realizaci Evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na rok 2012... 6 2.3 Operativní evaluace... 6 2.3.1 Analýzy věcného a finančního pokroku ROP NUTS II Jihozápad... 6 2.3.2 Ad hoc evaluační studie... 7 2.4 Externě zpracované evaluace... 7 2.4.1 Vyhodnocení dopadu podpořených projektů z ROP NUTS II Jihozápad v programovém období 2007 2013... 7 2.4.2 Vyhodnocení absorpční kapacity regionu NUTS II Jihozápad pro programové období 2014 2020... 8 2.4.3 Průzkum veřejného mínění o ROP NUTS II Jihozápad... 8 2.5 Strategické evaluace... 8 2.5.1 Podklady pro Strategickou zprávu... 8 3. Finanční údaje... 9 4. Vyhodnocení... 10 2

Seznam zkratek EK ES EU IPRÚ MV ROP NUTS II Jihozápad NOK NSSR OMP ÚRR JZ OP TP ROP NUTS II Jihozápad ŘO ÚRR JZ VRR Evropská komise Evropské společenství Evropská unie Integrovaný plán rozvoje území Monitorovací výbor Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Jihozápad Národní orgán pro koordinaci Národní strategický referenční rámec Oddělení monitoringu a publicity Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad Operační program Technická pomoc Regionální operační program regionu soudržnosti Jihozápad Řídicí orgán Úřad Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad Výbor Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad 3

1. Úvod Evaluace je definována jako proces, který zkoumá nakládání s finančními prostředky veřejných rozpočtů a napomáhá hospodárnosti při jejich čerpání. Evaluace je tedy proces hodnocení naplňování cílů a indikátorů programu i hodnocení kvality projektů. Evaluační aktivity jsou podstatnou částí řízení programu, neboť poskytují na základě vyhodnocení dat získaných průběžným monitoringem informace o tom, jak probíhá implementace programu, napomáhají identifikaci případných problémů spojených s implementací programu a konečně navrhují opatření vedoucí k eliminaci těchto problémů. Tím se podílejí na zefektivňování procesu implementace operačního programu. Evaluační aktivity Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Jihozápad (dále jen ROP NUTS II Jihozápad") realizované v roce 2013 vycházely z Evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na rok 2013, schváleného Monitorovacím výborem (dále jen MV ) ROP NUTS II Jihozápad Usnesením č. 101/2013 ze dne 25. 1. 2013. Evaluační plán na příslušný rok aktualizuje a detailně rozpracovává evaluační aktivity programu, stanovené Rámcovým evaluačním plánem ROP NUTS II Jihozápad na programové období 2007 2013 (schválen Usnesením MV ROP NUTS II Jihozápad č. 4/2007) a revizí Rámcového evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na programové období 2007 2013 (schválen Usnesením MV ROP NUTS II Jihozápad č. 15/2008). V roce 2013 byly realizovány pouze interní analýzy a studie, externí evaluace byly přesunuty do roku 2014, případně do let následujících. Důvody jsou uvedeny dále v této Zprávě. 4

2. Evaluační aktivity 2.1 Zpráva o realizaci ROP NUTS II Jihozápad a Výroční zpráva o provádění ROP NUTS II Jihozápad Národní orgán pro koordinaci Ministerstva pro místní rozvoj České republiky (dále jen NOK-MMR ČR ) doporučil Řídicímu orgánu (dále jen ŘO ) ROP NUTS II Jihozápad neuvádět do Evaluačního plánu výstupy monitoringu dle čl. 67 obecného nařízení, tj. výroční zprávy a zprávy o realizaci. V Evaluačním plánu by dle názoru NOK-MMR ČR měly být uvedeny aktivity, jejichž výsledkem je stanovení závěrů a doporučení pro další implementaci programu. Toto doporučení však obdržel ŘO ROP NUTS II Jihozápad až po zpracování Evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na rok 2013. V tomto Evaluačním plánu výše zmíněné aktivity uvedeny jsou, doporučení NOK-MMR ČR bylo reflektováno až v Evaluačním plánu ROP NUTS II Jihozápad na rok 2014, který byl schválen MV ROP NUTS II Jihozápad na jeho 15. zasedání Usnesením č. 116/2013 ze dne 29. 11. 2013. Zde se zmíněné výstupy monitoringu dle čl. 67 obecného nařízení, tj. výroční zprávy a zprávy o realizaci, již nevyskytují. Zpráva o realizaci ROP NUTS II Jihozápad Zprávu o realizaci programu připravuje ŘO ROP NUTS II Jihozápad pro každé řádné jednání MV ROP NUTS II Jihozápad. Tato povinnost vyplývá z kapitoly V. a VI. centrálně závazné Metodiky monitorování programů strukturálních fondů a Fondu soudržnosti pro programové období 2007 2013. Je podkladem nutným pro plnění úlohy členů MV, která vyplývá z čl. 65 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 ze dne 11. července 2006 o obecných ustanoveních o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálním fondu a Fondu soudržnosti a o zrušení Nařízení Rady (ES) č. 1260/1999. Zpráva o realizaci ROP NUTS II Jihozápad je připravována ve struktuře a obsahu tak, jak je uvedeno v Metodice monitorování a v Pokynu pro tvorbu a obsah Zprávy o realizaci operačního programu pro MV, který vydává a pravidelně aktualizuje NOK-MMR ČR. Svým obsahem vždy odpovídá stávající fázi implementace programu k datu, k němuž byla vytvořena. Obsahuje informace o finančním a věcném pokroku, shrnuje zásadní aktivity realizované od posledního jednání MV a opatření přijatá k závěrům minulého jednání MV, stejně jako se věnuje administrativním kapacitám programu. V roce 2013 byly MV ROP NUTS II Jihozápad realizovány dvě, ale schváleny celkem tři zprávy o realizaci ROP NUTS II Jihozápad: Zpráva o realizaci ROP NUTS II Jihozápad ke dni 3. 12. 2012 (vypracována v prosinci 2012, schválena MV ROP NUTS II Jihozápad na jeho 13. zasedání Usnesením č. 99/2013 ze dne 25. 1. 2013, toho zasedání MV ROP NUTS II Jihozápad bylo přesunuto z listopadu 2012 na leden 2013 z důvodu nekompletního Výboru Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad a MV ROP NUTS II Jihozápad v listopadu 2012 po volbách do krajských zastupitelstev, které proběhly na podzim roku 2012), Zpráva o realizaci ROP NUTS II Jihozápad ke dni 15. 4. 2013 (schválena MV ROP NUTS II Jihozápad na jeho 14. zasedání Usnesením č. 108/2013 ze dne 14. 6. 2013 a Zpráva o realizaci ROP NUTS II Jihozápad ke dni 30. 9. 2013 (schválena MV ROP NUTS II Jihozápad na jeho 15. zasedání Usnesením č. 114/2013 dne 29. 11. 2013). 2. a 4. čtvrtletí 2013 2. a 4. čtvrtletí 2013 Výroční zpráva o provádění ROP NUTS II Jihozápad Výroční zprávu o provádění operačního programu zpracovává ŘO za každý kalendářní rok a zasílá ho NOK a Evropské komisi (dále jen EK ), která jejím prostřednictvím získává informace o realizaci programů strukturální pomoci a věcném i finančním postupu realizace. Tento postup vyplývá z čl. 60, 67 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 ze dne 11. července 2006 o obecných ustanoveních o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálním fondu a Fondu soudržnosti a o zrušení nařízení (ES) č. 1260/1999 a čl. 1 č. Nařízení Rady (ES) č. 1828/2006 ze dne 8. prosince 2006 kterým se stanoví prováděcí pravidla k Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Obsah a struktura Výroční zprávy jsou dány (stejně jako v případě Zprávy o realizaci) kapitolami V. a VI. Metodiky monitorování programů strukturálních fondů a Fondu soudržnosti pro programové období 2007 2013 5

a Doporučenými postupy pro tvorbu výročních zpráv o provádění operačního programu v období 2007 2013. Po schválení Výroční zprávy MV podléhá zpráva ještě schválení ze strany EK. ŘO má povinnost zaslat Výroční zprávu o provádění operačního programu za předchozí rok EK do 30. 6. následujícího roku prostřednictvím centrálního systému SFC2007. V roce 2013 byla vypracována Výroční zpráva o provádění ROP NUTS II Jihozápad v roce 2012, která byla schválena MV ROP NUTS II Jihozápad na jeho 14. zasedání Usnesením č. 109/2013 ze dne 14. 6. 2013. 1. čtvrtletí 2013 1. čtvrtletí 2013 2.2 Zpráva o realizaci Evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na rok 2012 Vyhodnocení plnění Evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na předchozí rok provádí ŘO pravidelně na začátku roku následujícího. Cílem je zhodnotit, zda byly v daném roce realizovány všechny plánované evaluační aktivity, shrnout jejich stěžejní závěry a zhodnotit aktuální plnění navržených doporučení. Součástí tohoto vyhodnocení je také posouzení plánovaných a skutečně vynaložených nákladů na tvorbu evaluačních studií a porovnání plánovaného a skutečného časového harmonogramu. V případě nerealizace některé z plánovaných evaluačních aktivit, nebo její realizace v rozporu s plánovaným časovým harmonogramem, je nezbytné poskytnout zdůvodnění. Zpráva o realizaci Evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na rok 2012 byla schválena MV ROP NUTS II Jihozápad na jeho 14. zasedání Usnesením č. 110/2013 ze dne 14. 6. 2013. Ve zprávě se konstatuje, že v roce 2012 byly ŘO ROP NUTS II Jihozápad realizovány všechny studie a analýzy, jak předpokládal schválený Evaluační plán ROP NUTS II Jihozápad na rok 2012.. 2.3 Operativní evaluace 1. čtvrtletí 2013 Leden 2013 2.3.1 Analýzy věcného a finančního pokroku ROP NUTS II Jihozápad V roce 2013 byly realizovány interní analýzy zejména pro potřeby revize č. 5 ROP NUTS II Jihozápad ke dni 14. 6. 2013, revize č. 6 Prováděcího dokumentu (dále jen PD ) ROP NUTS II Jihozápad ke dni 28. 3. 2013 a revize č. 7 PD ROP NUTS II Jihozápad ke dni 14. 6. 2013. Předmětem revize č. 5 ROP NUTS II Jihozápad ke dni 14. 6. 2013 a revize č. 7 PD ROP NUTS II Jihozápad ke dni 14. 6. 2013 byla změna organizační struktury Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Jihozápad (dále jen ÚRR JZ ). Předmětem revize č. 5 ROP NUTS II Jihozápad ke dni 14. 6. 2013 dále bylo zrušení pověřeného auditního subjektu v souvislosti s centralizací Auditního orgánu (dále jen AO ). A konečně předmětem revize č. 5 ROP NUTS II Jihozápad ke dni 14. 6. 2013 a revize č. 6 PD ROP NUTS II Jihozápad ke dni 28. 3. 2013 byla realokace finančních prostředků mezi oblastmi podpory prioritních os 1, 3 a 4 ROP NUTS II Jihozápad. Právě pro potřeby realokace finančních prostředků byly na ÚRR JZ vytvořeny interní analýzy disponibilních finančních prostředků a zároveň analýzy absorpční kapacity v jednotlivých oblastech podpory. Analýzy disponibilních prostředků vytvořil Finanční odbor (dále jen FO ) ÚRR JZ a analýzy absorpční kapacity oddělení monitoringu a publicity (dále jen OMP ) odboru řízení programu (dále jen OŘ ) ÚRR JZ. Finanční prostředky ROP NUTS II Jihozápad byly realokovány z oblasti podpory 3.3 Rozvoj služeb cestovního ruchu, marketingu a produktů cestovního ruchu do oblasti podpory 3.2 Revitalizace památek a využití kulturního dědictví v rozvoji cestovního ruchu, dále z oblasti podpory 1.2 Rozvoj infrastruktury pro veřejnou dopravu a 1.3 Modernizace vozového parku veřejné dopravy do oblasti podpory 1.1 Modernizace regionální silniční 6

sítě a konečně z oblasti podpory 4.2 Podpora zvyšování absorpční kapacity regionu do oblasti podpory 4.1 Podpora řídících, implementačních a kontrolních úkolů řídícího orgánu. dle potřeby 1. a 2. čtvrtletí 2013 2.3.2 Ad hoc evaluační studie Přehled provedených externích kontrol MV ROP NUTS II Jihozápad vzal na vědomí Usnesením č. 120/2013 ze dne 29. 11. 2013 informace o externích kontrolách uskutečněných v roce 2013. Jednalo se o materiál informující o uskutečněných externích kontrolách provedených v rámci ÚRR JZ v roce 2013. Dokument obsahoval názvy a zaměření kontrol, názvy institucí provádějících kontroly, ale i stav kontrol a, v případě ukončených kontrol, rovněž výsledek, resp. informaci o nápravných opatřeních. Zprávy (protokoly) z provedených kontrol byly členům MV ROP NUTS II Jihozápad k dispozici v den konání zasedání. 4. čtvrtletí 2013 Analýza rizik plynoucích z absence perspektivy fungování regionálních rad ŘO ROP NUTS II Jihozápad ve spolupráci s řídicími orgány ostatních regionálních operačních programů v České republice vypracoval analýzu rizik spojených s nejasnostmi ohledně podoby implementační struktury kohezní politiky v programovém období 2014 2020 v České republice. Strategie kohezní politiky pro programové období 2014 2020 se v rámci České republiky neustále mění a s ní se mění i návrh podoby implementační struktury v tomto období. Zejména pro regionální operační programy je situace komplikovaná, neboť jim hrozí, že z důvodu nevyjasněné budoucnosti přijdou o zkušené a kvalitní zaměstnance odborníky. Část této analýzy, týkající se ROP NUTS II Jihozápad, byla představena členům MV ROP NUTS II Jihozápad na 15. zasedání dne 29. 11. 2013. 4. čtvrtletí 2014 2.4 Externě zpracované evaluace 2.4.1 Vyhodnocení dopadu podpořených projektů z ROP NUTS II Jihozápad v programovém období 2007 2013 Název studie byl změněn na Vyhodnocení efektů a přínosu projektů spolufinancovaných z ROP NUTS II Jihozápad pro socioekonomický profil regionu soudržnosti NUTS II Jihozápad. Tato evaluační studie nebyla v roce 2013 ŘO ROP NUTS II Jihozápad realizována. Jedná se o velice komplikovanou a obsáhlou studii. Jelikož ŘO ROP NUTS II Jihozápad usiluje o vysokou kvalitu evaluace a maximální efektivitu vynaložených finančních prostředků na její vypracování, jejímu zpracování předchází dlouhodobá příprava výběrového řízení na dodavatele / zpracovatele. Zaměření studie, metodologie a evaluační otázky jsou konzultovány se zástupci ostatních regionálních operačních programů v rámci pracovních skupin evaluace, ale také v rámci společných školení zaměřených na evaluace. V roce 2014 bude také pokračovat konzultace a koordinace přípravy výběrového řízení na zpracovatele evaluace s ostatními operačními programy. Poté, co bude sjednocena metodologie tvorby studie, dojde k finalizaci návrhu a k vyhlášení výběrového řízení na zpracovatele evaluační studie. Vyhodnocení efektů a přínosu projektů spolufinancovaných z ROP NUTS II Jihozápad pro socioekonomický profil regionu soudržnosti NUTS II Jihozápad. 7

ÚRR JZ připravuje výběrové řízení na zpracovatele evaluace, přípravu koordinuje s ostatními regionálními operačními programy, neboť zaměření a náplň evaluace bude obdobná průřezově jednotlivými regionálními operačními programy. 1 a 2. čtvrtletí 2013 nerealizováno 2.4.2 Vyhodnocení absorpční kapacity regionu NUTS II Jihozápad pro programové období 2014 2020 Evaluační studie Vyhodnocení absorpční kapacity regionu NUTS II Jihozápad pro programové období 2014 2020 nebyla v roce 2013 realizována. Důvodem je nezpůsobilost výdajů z ROP NUTS II Jihozápad na evaluační studie spojené s příštím programovým obdobím 2014 2020. 3. a 4. čtvrtletí 2013 nerealizováno 2.4.3 Průzkum veřejného mínění o ROP NUTS II Jihozápad Průzkum veřejného mínění nebyl v roce 2013 realizován. Důvodem je úspora finančních prostředků Technické pomoci (dále jen TP ) ROP NUTS II Jihozápad. V roce 2013 realizovali průzkum veřejného mínění MMR-NOK a EK. ŘO ROP NUTS II Jihozápad proto již v roce 2013 nerealizoval vlastní průzkum veřejného mínění, neboť tento by pravděpodobně generoval obdobné výsledky jako průzkumy veřejného mínění uskutečněné MMR-NOK a EK. 2.5 Strategické evaluace 4. čtvrtletí nerealizováno 2.5.1 Podklady pro Strategickou zprávu Podklady pro Strategickou zprávu byly od ŘO ROP NUTS II Jihozápad ze strany MMR-NOK vyžadovány v roce 2012. V roce 2013 Strategická zpráva zpracovávána nebyla, MMR-NOK tedy od ŘO ROP NUTS II Jihozápad nevyžadoval informace týkající se Strategické zprávy. 8

3. Finanční údaje V roce 2013 byly realizovány pouze interní evaluační studie. Evaluační aktivity ROP NUTS II Jihozápad jsou hrazeny z rozpočtu ÚRR JZ, z prostředků Technické pomoci (TP) ROP NUTS II Jihozápad, z alokace oblasti podpory 4.2 Podpora zvyšování absorpční kapacity regionu. Tabulka: ované a skutečně vynaložené výdaje za realizaci externích evaluačních studií v roce 2013 ovaná částka v Kč Vyplacená částka v Kč 1 000 000,00 0,00 9

4. Vyhodnocení V roce 2013 byly OMP ÚRR JZ realizovány tyto interní analýzy a evaluace. Tabulka 1: Interní analýzy a evaluační studie Název dokumentu Období realizace Zpráva o realizaci ROP NUTS II Jihozápad 2. a 4. čtvrtletí 2013 Výroční zpráva o provádění ROP NUTS II Jihozápad v roce 2012 1. čtvrtletí 2013 Zpráva o realizaci Evaluačního plánu ROP NUTS II Jihozápad na rok 2012 Leden 2013 Analýzy věcného a finančního pokroku ROP NUTS II Jihozápad 1. a 2. čtvrtletí 2013 Přehled provedených externích kontrol 4. čtvrtletí 2013 Analýza rizik plynoucích z absence perspektivy fungování regionálních rad 4. čtvrtletí 2013 V roce 2013 nebyly OMP ÚRR JZ realizovány tyto plánované externí evaluační studie. Tabulka 2: ované externí evaluační studie, které nebyly v roce 2013 realizovány Název dokumentu Vyhodnocení dopadu podpořených projektů z ROP NUTS II Jihozápad v programovém období 2007 2013 Vyhodnocení absorpční kapacity regionu NUTS II Jihozápad pro programové období 2014 2020 Průzkum veřejného mínění o ROP NUTS II Jihozápad Důvod, proč nebyla v roce 2013 realizována evaluační studie Probíhá příprava výběrového řízení na zpracovatele, koordinace s regionálními operačními programy v České republice z důvodu obdobného zaměření studie. Výdaje z ROP NUTS II Jihozápad na evaluační studie spojené s příštím programovým obdobím 2014 2020 jsou nezpůsobilé. Úspora finančních prostředků z TP ROP NUTS II Jihozápad, v roce 2013 realizovali průzkum veřejného mínění MMR-NOK a EK. 10

11 Zpráva o realizaci