Metodika pro kontrolu skutečného množství zpracovaných/separovaných odpadů ve vztahu k plánované kapacitě projektů podávaných v oblasti podpory 4.1 OPŽP
Následné sledování udržitelnosti projektů oblasti podpory 4.1 OPŽP Výše uvedená metodika by měla sloužit k posouzení projektů v době jejich udržitelnosti, tj. pět let od ukončení realizace (kolaudace, uvedení do trvalého provozu). Sledovaný ukazatel kapacita zařízení/systému Cílem OP 4.1 je zkvalitnit nakládání s odpady a vytvořit kapacity pro jeho využívání v souladu s Plánem odpadového hospodářství bez podpory odstraňování odpadů. Základním ukazatelem většiny projektů Oblasti podpory 4.1 (dále jen OP 4.1 ) je tedy kapacita realizovaného zařízení/systému (uvedena v žádosti, Registračním listu, Rozhodnutí ministra, Rozhodnutí o poskytnutí dotace a smlouvě se SFŽP ČR). Podle typu projektu se jedná o indikátor 220900 Celková kapacita zařízení pro nakládání s odpady nebo indikátor 221300 Kapacita systému separace a svozu odpadů. Ukazatel kapacita je pro potřebu Oblasti podpory 4.1 projektovanou kapacitou, tj. kolik odpadů v t/rok zvládne zařízení/systém při plánovaném provozu reálně zpracovat/ vyseparovat. Projektovaná kapacita zařízení může být z důvodu obezřetnosti žadatele v žádosti o podporu snížena oproti údajům v projektové dokumentaci. Stejně tak může tato kapacita počítat s přiměřenou rezervou nebo postupným náběhem. K obhájení v žádosti uvedené kapacity slouží Analýza potenciálu produkce odpadů v zájmové oblasti a materiálových toků (dále jen Analýza potenciálu ), která je důležitou přílohou žádosti o podporu. Analýza potenciálu by měla vycházet z informací platných v době podání žádosti (statistiky, databáze, výpočty, zkušenosti ) a mohou se do ní promítnout i určité předpoklady vývoje do budoucna. Splnění či překročení ukazatele kapacita je dokládáno k Závěrečnému vyhodnocení akce (dále jen ZVA ). Z výše uvedených důvodů může být obhajoba a prokázání splnění hodnoty tohoto ukazatele k ZVA i teoretická (výpočet, garance dodavatelů, četnost svozů, popis parametrů a výkonů technologií ). Prokázání splnění ukazatele kapacita je možné podpořit skutečným množstvím již zpracovaných/separovaných odpadů, pokud takové údaje k datu podání Závěrečného vyhodnocení existují.
Skutečné množství zpracovaných/separovaných odpadů ve vztahu k plánované kapacitě Další věcí je skutečné naplnění kapacity podpořeného zařízení/svozu danými odpady, které spadá časově do období provozu zařízení, tj. období po ukončení projektu (uvedení do trvalého provozu). Jeho plnění vychází z povinnosti žadatele zajistit udržitelnost projektu. O skutečném množství zpracovávaných/separovaných odpadů má příjemce podpory povinnost vést evidenci a výsledky uvádět v Průběžných provozních monitorovacích zprávách (dále jen PPMZ) v elektronickém systému OPŽP BeneFill. Výsledné hodnoty se ověřují v rámci následných kontrol na místě po celou dobu udržitelnosti projektu (5 let od ukončení projektu). Návrh stanovení míry plnění udržitelnosti projektu a případné stanovení sankcí za její neplnění: Při níže uvedeném posuzování je nutné vycházet z Analýzy potenciálu, která byla přiložena k žádosti, případně z dalších dokladů a zohlednit také předpoklady a náběhy množství odpadů uvedené žadatelem v těchto dokumentech. Skutečné plnění kapacity je rozděleno do následujících čtyř skupin: A) Plnění kapacity na 75 % 100 % za sledované období množství odpadů ve výši 75 100% kapacity uvedené v žádosti o podporu, je prokázání udržitelnosti projektu dostatečné. B) Plnění kapacity na 50 % 75 % za sledované období množství odpadů ve výši 50-75% kapacity uvedené v žádosti o podporu, je nutné vzniklou situaci dostatečně vysvětlit. Příjemce podpory uvede vysvětlení důvodů nepředvídatelných v době podání žádosti, které vedly k nenaplnění projektované kapacity do PPMZ spolu s informací, jak situaci řeší. Pokud konečný příjemce nedoloží dostatečné vysvětlení, které by SFŽP ČR schválil jako opodstatněné, je povinen zajistit do jednoho roku od předložení PPMZ, tj. v rámci nejbližší podávané PPMZ, prokazatelné zlepšení trendu a doložit zlepšení plnění udržitelnosti projektu zvýšením přijímaných odpadů minimálně o 10 % nebo překročením hranice 75 % plnění kapacity. Pokud nezajistí výše předepsané zvýšení množství odpadů, bude konečný příjemce vyzván k vrácení 10% ze zbývajících poskytnutých prostředků ( jejich definice je připojena na konci textu).
50 70 % VYSVĚTLENÍ DOSTATEČNÉ (např. chyba V ŽÁDOSTI bez vlivu na hodnocení) NEDOSTATEČNÉ nebo NEDOLOŽENÉ ZVÝŠENÍ ODPADŮ O 10 % nebo PŘEKROČENÍ 75 % schváleno SFŽP ČR ANO NE SANKCE 0 % SANKCE 0 % SANKCE 10 % C) Plnění kapacity na 25 % 50 % za sledované období množství odpadů ve výši 25 50% kapacity uvedené v žádosti o podporu, je nutné vzniklou situaci dostatečně vysvětlit. Příjemce podpory uvede vysvětlení důvodů nepředvídatelných v době podání žádosti, které vedly k nenaplnění projektované kapacity do PPMZ spolu s informací, jak situaci řeší. Dále doloží v termínu PPMZ podpůrný materiál svého vysvětlení vydaný nezávislým úřadem či odborníkem v oblasti nakládání s odpady, že důvody neplnění udržitelnosti nebyly nebo nemohly být známy v době podání žádosti. Pokud konečný příjemce nedoloží dostatečná vysvětlení (tzn. vč. podpůrného materiálu vydaného nezávislým úřadem či odborníkem v oblasti nakládání s odpady), která by SFŽP ČR schválil jako opodstatněná a nepředvídatelná, zajistí do jednoho roku od předložení PPMZ, tj. v rámci nejbližší podávané PPMZ, prokazatelné zlepšení trendu a doložení zlepšení plnění udržitelnosti projektu zvýšením přijímaných odpadů minimálně o 20 % nebo překročením hranice 50 % plnění kapacity. Pokud bude vysvětlení dostatečné, bude konečný příjemce vyzván k vrácení 10 % ze zbývajících poskytnutých prostředků. Pokud bude vysvětlení nedostatečné či nebude doloženo ve stanoveném termínu, avšak dojde ke zvýšení přijímaných odpadů minimálně o 20 % nebo překročení hranice 50 % plnění kapacity, bude konečný příjemce vyzván k vrácení 10 % ze zbývajících poskytnutých prostředků. Pokud příjemce dotace nezajistí ani 20 % zvýšení množství odpadů, bude vyzván k vrácení 20 % ze zbývajících poskytnutých prostředků. 25 50 % VYSVĚTLENÍ žadatele + podpůrný posudek NEDOSTATEČNÉ nebo NEDOLOŽENÉ DOSTATEČNÉ ZVÝŠENÍ ODPADŮ O 20 % nebo PŘEKROČENÍ 50 % schváleno SFŽP ČR ANO NE SANKCE 10 % SANKCE 10 % SANKCE 20 % 3
D) Plnění kapacity do 25 % za sledované období množství odpadů ve výši 0 25 % kapacity uvedené v žádosti o podporu, bude SFŽP ČR vzniklou situaci řešit individuálně s Odborem odpadů MŽP a OFEU MŽP. Příjemce podpory uvede vysvětlení důvodů nepředvídatelných v době podání žádosti, které vedly k nenaplnění projektované kapacity do PPMZ spolu s informací, jak situaci řeší. Pokud konečný příjemce nedoloží dostatečné vysvětlení, které by SFŽP a MŽP schválil jako opodstatněné a nepředvídatelné, zajistí do jednoho roku od předložení PPMZ, tj. v rámci nejbližší podávané PPMZ, prokazatelné zlepšení trendu a doložení zlepšení plnění udržitelnosti projektu zvýšením přijímaných odpadů minimálně o 50 % nebo překročením hranice 25 % plnění kapacity. Pokud bude vysvětlení schváleno, bude konečný příjemce vyzván k vrácení 20 % z poskytnutých prostředků. Pokud nebude vysvětlení schváleno, avšak dojde ke zvýšení přijímaných odpadů minimálně o 50% nebo překročení hranice 25 % plnění kapacity, bude konečný příjemce vyzván k vrácení 20 % ze zbývajících poskytnutých prostředků. Pokud nezajistí ani 50 % zvýšení množství odpadů, bude situace řešena jako porušení čl. 57 (event. 61) nařízení Rady č. 1083/2006 a konečný příjemce bude vyzván k vrácení 100 % zbývajících poskytnutých prostředků. DOSTATEČNÉ schváleno SFŽP ČR SANKCE 20 % 0 25 % VYSVĚTLENÍ NEDOSTATEČNÉ ZVÝŠENÍ ODPADŮ O 50 % nebo PŘEKROČENÍ 25 % ANO NE SANKCE 20 % SANKCE 100 % 4
Sankce je stanovena vždy pouze jednorázově pro jednotlivé skupiny B D. Pokud bude u konečného příjemce stanovena například sankce 10 % ve skupině B hrozí mu další sankce pouze v případě, kdy plnění kapacity klesne v dalších letech udržitelnosti projektu do nižších skupin, tj. C nebo D. Pokud konečný příjemce zůstane s plněním kapacity ve skupině, za kterou již sankci dostal, sankce se v následujících letech udržitelnosti projektu znovu neuplatňuje. Při dosažení přesné hranice mezi jednotlivými skupinami A D se projekt posuzuje vždy v nižší skupině. Pokud dojde k neplnění kapacity v posledním roce udržitelnosti a konečný příjemce toto neplnění dostatečně nevysvětlí nebo do konce termínu doby udržitelnosti nezlepší dle výše uvedených podmínek, bude mu na konci doby udržitelnosti projektu vyměřena odpovídající sankce. Definice: Sledované období je období od poslední podané PPMZ. V případě vykazování plnění kapacity za první rok udržitelnosti je sledované období obdobím od ukončení realizace projektu (kolaudace, uvedení do trvalého provozu) do podání první PPMZ. Zbývající poskytnuté prostředky jsou prostředky poskytnuté z Fondu soudržnosti a Státního fondu životního prostředí ČR po odečtení konečným příjemcem již zaplacených korekcí, sankcí a pokut, stanovených na základě auditů a kontrol, týkajících se přímo projektu a jeho administrace v rámci OPŽP.