0 1. 2. 2015 1 8 1 OBSAH 1 OBSAH... 1 2 SEZNAM POUŽITÝCH ZKRATEK... 2 3 TERMÍNY A DEFINICE... 3 4 ÚVOD... 4 5 SOUVISEJÍCÍ ZÁKONY, NORMY A VYHLÁŠKY... 4 6 TERMÍNY DOZORU... 5 7 DOZOROVÝ CYKLUS... 5 8 POSTUP PŘI DOZORU... 5 9 POZASTAVENÍ PLATNOSTI CERTIFIKACE... 6 SMĚRNICE CERTIFIKAČNÍHO STŘEDISKA PERSONÁLU DEFEKTOSKOPIE (CPD) ČD, a.s., Areál DKV - ONJ Praha, Chodovská 1476/3b, 141 00 Praha 4 +420 - Tel.: 972 229 107, Fax.: 972 229 105, Mob.: 602 289 242 http://sp.cd.cz/defektoskopie SAC 8 výtisk č.: Směrnice pro provádění dozoru nad držiteli certifikátů
0 1. 2. 2015 2 8 2 SEZNAM POUŽITÝCH ZKRATEK BOZP Zásady bezpečnosti práce a ochrany zdraví CK Certifikační komise CPD Certifikační středisko akreditovaný CO č. 3055 ČD, a.s. České dráhy, akciová společnost (nástupnická organizace ČD, s.o.) ČIA Český institut pro akreditaci, o.p.s ČSN EN Česká verze evropské technické normy DKV Depo kolejových vozidel DS Defektoskopické středisko na provozním pracovišti dopravce nebo opravce v sektoru RS MDČR Ministerstvo dopravy České republiky GŘ ČD Generální ředitelství ČD GŘ-O 12 Generální ředitelství - Odbor kolejových vozidel HDS KV Hlavní defektoskopické středisko kolejových vozidel ISO International Organisation for Standardisation (Mezinárodní organizace pro normalizaci) MS Průmyslový sektor Předprovozní a provozní činnosti včetně výroby dle ČSN EN ISO 9712 MT Metoda magnetická prášková polévací NDT Nedestruktivní zkoušení OOZ - D Osoba odborně způsobilá k provádění defektoskopie drážních vozidel PC Osobní počítač PK Příručka kvality (od r.2015) PrK Programová komise (do r. 2004 - Rada pro certifikaci RC) PT metoda kapilární RS Průmyslový sektor Údržba na železnici dle ČSN EN ISO 9712 a Kodexu UIC 960 V SCPD Platné směrnice Příručky jakosti dle ČSN EN ISO/IEC 17024:2003 SAC Platné směrnice Příručky kvality dle ČSN EN ISO/IEC 17024:2013 SAC 1 Směrnice Programové a Certifikační komise (Stanovy a Jednací řád PrK a CK) SAC 2 Směrnice pro kvalifikaci a certifikaci zaměstnanců CPD SAC 3 Směrnice pro způsobilost školících středisek SAC 4 Směrnice pro provádění metod.dohledu CPD nad školícími středisky SAC 5_1 Certifikační schéma kvalifikace dle ČSN EN ISO 9712 a Kodexu UIC 960 V SAC 5_2 Certifikační schéma kvalifikace dle ČSN EN ISO 9712 SAC 5_3 Certifikační schéma kvalifikace dle ČSN EN ISO 9712, Kodexu UIC 960 V zákona č.266/1994 Sb. a vyhlášky Ministerstva dopravy č. 173/1995 Sb, SAC 6 Směrnice pro provádění kvalifikačních zkoušek SAC 7 Směrnice pro certifikační řízení a certifikaci uchazečů v CPD SAC 8 Směrnice pro provádění dozoru nad držiteli certifikátů SAC 9 Směrnice pro vyřizování námitek a stížností SAC 10 Směrnice pro změny a archivaci řízené dokumentace CPD SAC 11 Směrnice pro ověřování systému kvality CPD SAC 12 Směrnice pro metrologii CPD SOŠ Střední odborná škola SPŠ Střední průmyslová škola UIC Mezinárodní železniční unie UIC 960 V Dokument Mezinárodní železniční unie aplikující NDT normy pro železnice EU ÚSO Úplné střední odborné - vzdělání UT Metoda ultrazvuková VT Metoda vizuální ŽKV Železniční kolejové vozidlo
0 1. 2. 2015 3 8 3 TERMÍNY A DEFINICE a) Certifikace Důvěryhodné prokázání odborné kvalifikace žadatele o certifikaci v NDT metodě, stupni, průmyslovém sektoru nebo způsobilosti, který vede k vydání certifikátu. b) Kvalifikace Prokázaní školení, odborných znalostí, dovedností a praxe, stejně jako fyzické způsobilosti umožňující žadatelům o certifikaci řádně vykonávat činnosti v oblasti NDT. c) Certifikační orgán - Certifikační středisko Orgán, který provádí činnosti spojené s certifikací žadatelů a řídí kvalifikační činnost ve shodě s touto směrnicí a splňuje požadavky ČSN EN ISO/IEC 17024. d) Školení Teoretická a praktická výuka v délce a rozsahu předepsaném ČSN EN ISO 9712 a Kodexem UIC 960 V pro jednotlivé metody zkoušení, kvalifikační stupně a průmyslové sektory. e) Zkušební komisař Osoba certifikovaná ve stupni 3 pro sektor a metodu, ve které bude zkoušet, jmenovaná vedoucím CPD na základě jeho potvrzení do Kvalifikačního orgánu CPD Programovou komisí (PK). f) Certifikát / Průkaz o certifikaci odborné způsobilosti (dále jen certifikát). Dokumenty vydávané CPD podle ČSN EN ISO 9712, resp. Kodexu UIC 960 V, které prokazují, že jmenovaná osoba je způsobilá k vykonávání činností v oblastech a metodách NDT, vyznačených v certifikátu. g) Kvalifikační zkouška. Zkouška řízená CPD, při které uchazeč o kvalifikaci prokazuje obecné, specifické a praktické znalosti z metody NDT. h) Obecná zkouška všeobecná zkouška. Písemná část kvalifikační zkoušky pro stupeň 1 a 2, která se vztahuje k principům NDT metod. i) Specifická zkouška Písemná část kvalifikační zkoušky pro stupeň 1 a 2, která se vztahuje ke zkušebním technikám používaným v daných sektorech, zahrnující znalosti o zkoušených výrobcích a znalosti pravidel, norem, specifikací, postupů a kritérií pro hodnocení vad. j) Instrukce Písemný dokument, v němž jsou rozepsány kroky, které se musí dodržovat při zkoušce podle stanovené normy, předpisu nebo technologického postupu. k) Technologický postup Písemný dokument popisující provedení NDT zkoušky konkrétní součásti nebo dílu železničního kolejového vozidla určitou metodou, v němž jsou zejména přesně popsány jednotlivé kroky včetně použité techniky, detekčních prostředků, nastavení citlivosti, kriterií pro vyhodnocení výsledků. l) Praktická zkouška NDT zkouška provedená na zkušebním vzorku, kterou uchazeč prokáže své schopnosti a znalosti v příslušné metodě a kvalifikačním stupni. m) Autorizace zaměstnance k provádění zkoušek Dokument vydaný zaměstnavatelem na základě zkouškou prokázané znalosti technologických defektoskopických postupů, používaných na příslušném pracovišti zaměstnavatele. n) Oprávněná osoba Vedoucí CPD nebo zástupce vedoucího CPD, kteří uchazeče o kvalifikaci neškolili a nepůsobili ve funkci zkušebního komisaře. o) Zaměstnanec CPD Viz aktuální seznam zaměstnanců CPD v příloze č. 4 PK nebo na http://sp.cd.cz/defektoskopie.
0 1. 2. 2015 4 8 p) Dozor Činnost CPD, jejímž účelem je prověřit, zda jím certifikovaná osoba trvale splňuje požadavky certifikačního a kvalifikačního systému CPD, tvořeného ČSN EN ISO 9712 a Kodexem UIC 960 V a doplňujícími směrnicemi SAC 5, 6 a 7 v platném znění. q) Dozorová návštěva Forma dozoru prováděná v sídle zaměstnavatele nebo fyzické osoby - držitele certifikátu. r) Odborný seminář Forma dozoru CPD nad držiteli certifikátů ve stupni 1 pro jednotlivé metody NDT, zakončený zjednodušenou praktickou zkouškou. s) Dozorový cyklus nad držitelem certifikátu Způsob provádění dozoru, který je stanoveno provádět minimálně jednou za období platnosti certifikace, závisí na získaném stupni kvalifikace. t) Dozorový cyklus nad držitelem certifikátu Způsob provádění dozoru, který je stanoveno provádět minimálně jednou za období platnosti certifikace, závisí na získaném stupni kvalifikace. u) Plán dozorových činností Vedoucí CPD průběžně vypracovává rámcový plán dozorových návštěv u držitele certifikátu a Odborných seminářů v průběhu dozorového cyklu včetně jejich základní obsahové specifikace. v) Významné přerušení Nepřítomnost nebo změna činnosti, která brání certifikované osobě ve výkonu povinností v odpovídajících stupních, v metodě a v sektoru (sektorech), pro které je certifikována, po: nepřetržité období přesahující jeden rok, nebo dvě nebo více období s celkovou dobou přesahující 2 roky platnosti certifikátu. Poznámka: zákonná dovolená, doba nemoci nebo kurzy kratší než 30 dnů se pro výpočet délky přerušení neberou v úvahu. 4 ÚVOD Tato směrnice stanovuje postup pro provádění dozoru nad držiteli certifikátů. Všichni držitelé certifikátu musí trvale splňovat požadavky PJ a souvisejících směrnic certifikačního systému CPD, ve shodě s ČSN EN ISO/IEC 17024:2013, ČSN EN ISO 9712:2013 a Kodexem UIC 960 V:2001. Směrnice obsahuje nedatované odkazy na ustanovení jiných dokumentů. Platí vždy poslední vydání příslušného dokumentu včetně jeho případných změn nebo revizí. Touto směrnicí se nahrazuje Směrnice pro provádění dozoru nad držiteli certifikátů SCPD 8 ze dne 1. 7. 2009 5 SOUVISEJÍCÍ ZÁKONY, NORMY A VYHLÁŠKY ČSN EN ISO/IEC 17024: 2013 o Posuzování shody Všeobecné požadavky na orgány pro certifikaci osob ČSN EN ISO 9712: 2013 o Nedestruktivní zkoušení Kvalifikace a certifikace pracovníků NDT Kodex UIC 960 V: 2001 o Kvalifikace a certifikace zaměstnanců pro vykonávání nedestruktivních zkoušek na konstrukčních součástech vozidel a montážních skupinách konstrukčních celků při údržbě Zákon č.266/1994 Sb. o drahách o o drahách Vyhláška Ministerstva dopravy č. 173/1995 Sb. o kterou se vydává dopravní řád drah
0 1. 2. 2015 5 8 6 TERMÍNY DOZORU 6.1. Řádné dozorové činnosti prováděné u držitele certifikátu formou dozorových návštěv a Odborného semináře v rámci dozorového cyklu podle rámcového plánu po celou dobu platnosti certifikace. 6.2. Mimořádné dozorové akce, prováděné během dozorového cyklu mimo plán řádných dozorových akcí. Tyto činnosti se provádějí v následujících případech: 6.2.1. k prověření oprávněnosti stížnosti nebo výhrad k činnosti certifikované osoby. V tomto případě se jedná o všechny držitele certifikátu vystavených CPD a pro všechny výrobkové nebo průmyslové sektory, 6.2.2. u držitelů certifikátů odborné způsobilosti, kde bylo při mimořádné dozorové návštěvě dle bodu 4.2.1. této směrnice, zjištěno nedodržování pravidel kvalifikace a certifikace, 6.2.3. v případě, že certifikovaná osoba, které byla pozastavena platnost certifikace žádá o obnovení její platnosti. Všechny dozorové akce musí být zaznamenány formou Protokolů o dozoru, a tyto jsou v CPD založené do osobní složky certifikované osoby. Veškeré podněty, směřující k provedení mimořádné dozorové akce, jsou v CPD zaevidovány do knihy evidence a vyřizování námitek / stížností. 7 DOZOROVÝ CYKLUS 7.7. Držitelé certifikátu pro stupeň 1 Dozor se provádí minimálně jednou za období platnosti certifikace: 7.7.2. v rozmezí 12 až 48 měsíců před datem ukončení platnosti certifikace formou Odborného semináře, 7.7.3. v rozmezí 12 až 48 měsíců před datem ukončení platnosti certifikace a minimálně 12 měsíců po/před konáním Odborného semináře formou dozorové návštěvy u zaměstnavatele. 7.8. Držitelé certifikátu pro stupně 2 a 3 Dozor se provádí minimálně jednou za období platnosti certifikace, a to formou dozorové návštěvy u zaměstnavatele / fyzické osoby v rozmezí 12 až 48 měsíců před datem ukončení platnosti certifikace. 7.9. Změnu nebo zrušení termínu dozorového cyklu provádí vedoucí CPD v níže uvedených případech: 7.9.2. v rámci zákaznického systémového auditu zaměřeného m.j. na NDT zkoušky v metodách sektoru RS u zaměstnavatele / držitele certifikátu, 7.9.3. navazující školení nebo zvyšování kvalifikace NDT metod sektoru RS v působnosti CPD, 7.9.4. šetření nehodových událostí souvisejících s činností držitele certifikátu, 7.9.5. výkon činnosti lektora, zkušebního komisaře, interního auditora. 8 POSTUP PŘI DOZORU Dozorová návštěva, s uvedením termínu a obsahové specifikace, musí být dozorované osobě oznámena minimálně 7 kalendářních dnů předem. Totéž platí i pro mimořádné dozorové akce uvedené v odst. 4.2. této směrnice, ale obsahové specifikace se neoznamují. Případné řádně odůvodněné námitky vůči termínu dozorové návštěvy i mimořádné dozorové akce, může držitel certifikátu podat podle směrnice SAC 9. 8.1. Základní obsahová specifikace dozoru Dozor je obsahově zaměřen na požadavky, uvedené v dokumentech kvalifikačního a certifikačního systému CPD, jejichž průběžné dodržování, obnovování, naplňování a udržování je podmínkou platnosti certifikace, zejména se jedná o tyto: 8.1.1. zraková způsobilost, 8.1.2. nepřetržitá činnost v metodě, pro kterou je osoba certifikována, 8.1.3. dodržování etických zásad dle Prohlášení (viz PŘÍLOHA), 8.1.4. vedení záznamů o všech stížnostech vznesených vůči držiteli certifikátu, 8.1.5. správné používání certifikátu a odkazů na systém kvalifikace a certifikace a další zásady uvedené v odst. 5.5. směrnice SCPD 5.
0 1. 2. 2015 6 8 PROTOKOL O VYKONÁNÍ DOZORU 8.2. Skutečnosti, zjištěné při dozoru se zaznamenávají do formuláře Protokol o provedení dozoru nad držitelem certifikátu, jehož vzor je součástí této směrnice. 8.3. V tomto protokolu musí být jednoznačně uvedeno, zda certifikovaná osoba splňuje podmínky pro trvání platnosti certifikace příp. její pozastavení nebo zrušení. 8.4. Konečné hodnocení a rozhodnutí, provede oprávněná osoba. 9 POZASTAVENÍ PLATNOSTI CERTIFIKACE 9.1. Podmínky pro pozastavení platnosti certifikace Oprávněná osoba CPD dle odst. 2.7. této směrnice má právo pozastavit platnost certifikace v příslušné metodě, pokud je u certifikované osoby v době konání dozoru zjištěna některá z níže uvedených skutečností: 9.1.1. nepředložila platné potvrzení o ověření zrakových schopností, 9.1.2. nejsou k disposici materiály z nichž by se dalo zjistit, že dozorovaná osoba vykonává činnosti, pro které je certifikována bez výrazného přerušení dle ČSN EN ISO 9712, 9.1.3. nedodržuje některou ze zásad etického chování dle příloh certifikačních schémat SAC 5, 9.1.4. byla proti ní vznesena oprávněná stížnost, 9.1.5. nevede si záznam o stížnostech na svoji osobu, 9.1.6. nesprávně používá získaného certifikátu a odkazů na systém kvalifikace a certifikace, 9.1.7. certifikovaná osoba pro 1. kvalifikační stupeň nesložila úspěšně zjednodušenou praktickou zkoušku v rámci Odborného semináře. 9.2. Postup pro pozastavení platnosti certifikace Oprávněná osoba CPD odešle do 5 dnů od vykonání dozorové akce písemné rozhodnutí o pozastavení platnosti certifikace, ve kterém je uvedeno: 9.2.1. důvod pozastavení, 9.2.2. lhůta a způsob odstranění neshod u bodů 1, 2, 4 a 7 dle odstavce 8.1. této směrnice, 9.2.3. lhůta prošetření u bodu 2. odstavce 8.1. této směrnice, a následně lhůta odstranění zjištěného porušování zásad, 9.2.4. lhůta, ve které musí dozorovaná osoba sdělit, jaká opatření učinila dle bodu 5., odstavce 8.1. této směrnice. Rozhodnutí musí být vyhotoveno ve 3 stejnopisech a musí obsahovat poučení o odvolání, poté musí být odesláno doporučeně, do vlastních rukou: držiteli cetrifikátu, zaměstnavateli, založeny do osobní složky držitele certifikátu v CPD. Rozhodnutí, které neobsahuje poučení o odvolání se stává neplatným. Certifikovaná osoba má právo se proti tomuto rozhodnutí odvolat a podat do 14 dnů od jeho obdržení námitku k PrK, která je povinna ji vyřídit ve lhůtách dle směrnice SAC 9. Nepodá-li certifikovaná osoba námitku v předepsané lhůtě, nabývá rozhodnutí oprávněné osoby CPD platnosti a je konečné. Další odvolání již není možné. 10. POSTUP PRO ZRUŠENÍ POZASTAVENÍ PLATNOSTI CERTIFIKACE 10.1. Vyhoví-li PrK námitce certifikované osoby proti rozhodnutí oprávněné osoby CPD, je dnem tohoto rozhodnutí zrušeno pozastavení platnosti certifikace v plném rozsahu. 10.2. Pokud držitel certifikovaná osoba pro 1. kvalifikační stupeň úspěšně složí opravnou zjednodušenou praktickou zkoušku, je pozastavení platnosti certifikace zrušeno dnem vykonání této zkoušky. 10.3. Pokud není rozhodnutí oprávněné osoby CPD zrušeno PrK a nebo nebylo podáno odvolání, je certifikovaná osoba povinna ve stanovené lhůtě a stanoveným způsobem neshody odstranit a učinit opatření dle bodu 4. odstavce 8.2. této směrnice.
0 1. 2. 2015 7 8 11. ZRUŠENÍ PLATNOSTI CERTIFIKACE 11.1. Podmínky pro zrušení platnosti certifikace CPD může zrušit platnost certifikace na základě dokladování těchto skutečností: 11.1.1. prokázané neetické chování, 11.1.2. prokázaná zraková nezpůsobilost, 11.1.3. prokázané výrazné přerušení činnosti dle ČSN EN ISO 9712 v rozsahu získané certifikace, 11.1.4. nesplnění podmínek, které byly uloženy při pozastavení platnosti certifikace, 11.1.5. v případě, že se dozorovaná osoba bez řádného zdůvodnění nepodrobila dozoru v termínu, který ji CPD v rámci plánu dozoru stanovilo. 11.2. Podmínky pro zrušení platnosti Certifikátu Certifikát se stává neplatným, pokud byla zrušena platnost všech certifikací v něm uvedených. 11.3. Postup pro zrušení platnosti certifikace a odebrání Certifikátu 11.3.1. Oprávněná osoba CPD odešle do 5-ti dnů, od zjištění prokazatelných důvodů, písemné rozhodnutí o zrušení platnosti certifikace (případně i odebrání certifikátu) s uvedením důvodů, které k tomu vedou. 11.3.2. Rozhodnutí musí být vyhotoveno ve 3 stejnopisech, které jsou zaslány doporučeně do vlastních rukou: 11.3.2.1. držiteli certifikátu, 11.3.2.2. zaměstnavateli, 11.3.2.3. založeny do osobní složky držitele certifikátu v CPD. 11.3.3. Rozhodnutí musí obsahovat poučení o odvolání. Bez tohoto poučení je rozhodnutí neplatné. 11.3.4. Držitel certifikátu má právo se proti tomuto rozhodnutí odvolat a podat do 14 dnů od jeho obdržení námitku k PK, pokud již ve stejné věci nepodával námitku vůči pozastavení platnosti certifikace. PrK je povinna ji vyřídit ve lhůtách dle směrnice SAC 9. 11.3.5. Nepodá-li držitel certifikátu námitku v předepsané době, nebo PrK jeho námitku odmítne, nabývá rozhodnutí oprávněné osoby CPD platnosti a je konečné. Další odvolání již není možné. 11.3.6. Vyhoví-li PrK námitce držitele certifikátu proti rozhodnutí oprávněné osoby CPD, nabývá certifikát dnem tohoto rozhodnutí PrK původní platnosti. 11.3.7. Pokud není rozhodnutí oprávněné osoby CPD PrK zrušeno a nebo se držitel certifikátu neodvolá, je povinen do 1 měsíce od doručení rozhodnutí vrátit certifikát na adresu sídla CPD. Jestliže není certifikát v této lhůtě vrácen, předá vedoucí CPD agendu k vyřízení PrK. 11.3.8. Není-li ani na základě urgence PrK certifikát vrácen, ukončí vedoucí CPD proces odnětí certifikátu a zpráva o jeho neplatnosti je zveřejněna na internetových stránkách www. Pokud se zrušení platnosti certifikátu netýká všech metod, pro něž má dotyčná osoba platnou certifikaci, vystaví mu CPD, po zaplacení poplatku, nový certifikát pro ty metody, kterých se zrušení platnosti netýká. 11.3.9. Veškeré písemnosti ve věci zrušení platnosti certifikace a odnětí certifikátu musí být založeny do osobní složky certifikované osoby a podléhají pravidlům archivace dokumentace dle směrnice SAC 10. 12. DOHLED NAD POUŽÍVÁNÍM VYDANÝCH CERTIFIKÁTŮ 12.1. CPD provádí dohled nad správným používáním vydaných certifikátů s ohledem na získanou kvalifikaci a dodržování pravidel systému certifikace CPD: 12.1.1. při pravidelném dozoru, 12.1.2. sledováním inzerátů v odborných časopisech s problematikou defektoskopie, 12.1.3. sledováním inzerátů ve sbornících z odborných konferencí a seminářů zaměřených na problematiku defektoskopie, 12.1.4. sledováním inzerátů v odborných časopisech s problematikou údržby ŽKV, 12.1.5. sledováním inzerátů ve sbornících z odborných konferencí a seminářů zaměřených na problematiku údržby a oprav ŽKV, 12.1.6. sledováním internetových stránek. 12.2. Zjistí-li CPD nesprávné používání certifikátů nebo odkazů, a to buď samo nebo bylo na tuto skutečnost upozorněno třetí osobou, provede oprávněná osoba CPD podle závažnosti zjištění některý z následujících zásahů s cílem zjednání nápravy:
0 1. 2. 2015 8 8 12.2.1. pozastavení certifikace, 12.2.2. zrušení platnosti certifikace, 12.2.3. zveřejnění informace o překročení kompetencí v odborných časopisech a na internetových stránkách, 12.2.4. v nezbytných případech řešení, prokázaných skutečností, právním úkonem. Oprávněná osoba CPD je povinna postupovat podle kapitol 7. a 8. této směrnice. Držitel průkazu odborné způsobilosti má právo podat námitku podle směrnice SAC 9 13. SEZNAM PŘÍLOH Příloha 1 Příloha 2 Příloha 3