POPIS DATOVÉHO SOUBORU Kód: RISIFI33 Měsíční přehled držených a emitovaných cenných papírů FKI Výkaz "Měsíční přehled držených a emitovaných cenných papírů fondu kolektivního investování" se sestavuje k poslednímu dni měsíce. Výkaz obsahuje identifikaci fondem držených a emitovaných cenných papírů a jejich základní charakteristiku na individuální bázi. Části datového souboru: Část: 01 - Aktiva Přiřazené datové oblasti: Pořadí Kód 1 RIS33_11 Část: 02 - Pasiva Přiřazené datové oblasti: Pořadí Kód 1 RIS33_12 Název Security-by-security - držené cenné papíry Název Security-by-security - emitované cenné papíry Vykaz.povinnost: VP_RISIFI33 Název : Vykazovací povinnost pro testovací účely (9997) Výčet a konkretizace výskytových parametrů datového souboru: P0002 Vykazující subjekt - banka, nebankovní subjekt = 9997 Technologický subjekt externí E P0046 Rozsah vykazování podle území = S_BCPZB Údaje za ČR a zahraničí P0053 Stav ke dni E d1_i1 Datum ve tvaru YYYYMMDD z přípustného intervalu Výčet a konkretizace organizačních parametrů datového souboru: P0060 Termín předkládání = M_1_12_16 25. následujícího měsíce Vykaz.povinnost: VP_RISIFI33_1 Název : Vykazovací povinnost pro RISIFI33_1 Výčet a konkretizace výskytových parametrů datového souboru: P0002 Vykazující subjekt - banka, nebankovní subjekt E ZFKI Fondy kolektivního investování P0046 Rozsah vykazování podle území = S_BCPZB Údaje za ČR a zahraničí P0053 Stav ke dni E d1_i1 Datum ve tvaru YYYYMMDD z přípustného intervalu Výčet a konkretizace organizačních parametrů datového souboru: Kód P0012 P0060 Název parametru Periodicita Termín předkládání O Hodnota = 12 = M_1_12_16 Název hodnoty Měsíční 25. následujícího měsíce Popis DS Strana:1/2
Kód: RISIFI33 Měsíční přehled držených a emitovaných cenných papírů FKI Vykaz.povinnost: VP_RISIFI33_2 Název : Vykazovací povinnost pro RISIFI33_2 Výčet a konkretizace výskytových parametrů datového souboru: P0002 Vykazující subjekt - banka, nebankovní subjekt E ZFONDY Fondy peněžního trhu P0046 Rozsah vykazování podle území = S_BCPZB Údaje za ČR a zahraničí P0053 Stav ke dni E d1_i1 Datum ve tvaru YYYYMMDD z přípustného intervalu Výčet a konkretizace organizačních parametrů datového souboru: Kód P0012 P0060 Název parametru Periodicita Termín předkládání O Hodnota = 12 = M_1_12_15 Název hodnoty Měsíční 15. následujícího měsíce Vykaz.povinnost: VP_RISIFI33_T Název : Vykazovací povinnost pro testovací účely Výčet a konkretizace výskytových parametrů datového souboru: P0002 Vykazující subjekt - banka, nebankovní subjekt E ZTEST P0046 Rozsah vykazování podle území = S_BCPZB P0053 Stav ke dni E d1_i1 Zásobníková doména pro testovací účely Údaje za ČR a zahraničí Datum ve tvaru YYYYMMDD z přípustného intervalu Výčet a konkretizace organizačních parametrů datového souboru: P0012 P0060 Periodicita Termín předkládání = = 12 M_1_12_16 Měsíční 25. následujícího měsíce Verze: 3.0 Stav: Platný Platnost od: 01.01.2011 Zdroj:ČNB Garant věcného obsahu :Slouka/odb.416 Garant metodického popisu:slouka/odb.416 Popis DS Strana:2/2
POPIS DATOVÝCH OBLASTÍ PRO DATOVÝ SOUBOR Datový soubor: RISIFI33 Měsíční přehled držených a emitovaných cenných papírů FKI Datová oblast: RIS33_11 Security-by-security - držené cenné papíry Obsahuje přehledy držených majetkových a dluhových cenných papírů s uvedením jejich základních charakteristik - ISIN, název cenného papíru, počet jednotek ( v případě dluhových CP se uvede celkový nominální objem v původní ceně emise, u akcií a podílových listů celkový počet kusů, v případě majetkových účastí - s.r.o. - se uvede výše základního kapitálu připadajícího na daný fond), celková reálná hodnota (celkový objem konkrétního CP v reálné hodnotě). P0301 - Identifikátor cenného papíru - primárně ISIN (pokud ISIN neexistuje, jiný jednoznačný identifikátor). V případě cenného papíru bez veřejně dostupného identifikátoru se místo ISINu uvádí buď a) vlastní jednoznačný identifikátor - konstantní po celou dobu držby cp. nebo b) 999999999999. P0075 - Název cenného papíru - název konkrétního cenného papíru. V případě majetkových účastí jiných než akcie a podílové listy se uvádí název příslušné společnosti, do které bylo investováno. Výčet informačních prvků v datové oblasti: Kód Název EAR2463 Počet jednotek EAR2464 Celková reálná hodnota Datový typ údajů v datové oblasti: ns14 - n14 (maximálně 14 číselných znaků se znaménkem) Výčet dimenzionálních parametrů datové oblasti: Kód Název Operátor : Hodnota Název hodnoty P0075 P0301 Výčet konstantních parametrů datové oblasti: Kód Název Operátor : Hodnota Název hodnoty P0011 P0013 P0014 P0019 Text (an 250) ISIN Časová charakteristika Povaha hodnoty ukazatele Typ ukazatele Struktura sledovaných měn Několik : an250_i1 Několik : ISIN_I1 Položka : 050 Položka : 100 Položka : 001 Položka : S_VSEMEN Datový typ údajů Doména nad DT an250 Interval nad DT ISIN ( max. 12 abecedně číselných znaků) Poslední den sledovaného měsíce Skutečnost Okamžikový údaj (stav) Všechny měny Popis DO pro DS Strana:1/4
Datový soubor: RISIFI33 Datová oblast: RIS33_11 Výčet informačních prvků s rozdílnou a proměnnou konkretizací parametrů: Parametry Informační prvky EAR2463 Počet jednotek P0009 Jednotka veličiny Položka : 900 1 EAR2464 Celková reálná hodnota Položka : CZK Koruna česká Verze: 1.0 Stav: Platný Platnost od: 01.12.2008 Zdroj: ČNB Garant: Slouka / odb.416 Popis DO pro DS Strana:2/4
Datový soubor: RISIFI33 Datová oblast: RIS33_12 Security-by-security - emitované cenné papíry Obsahuje přehled emitovaných akcií/podílových listů fondu s uvedením jejich základních charakteristik - ISIN, počet jednotek, celková aktuální hodnota (celkový objem konkrétní akcie/podílového listu v aktuální hodnotě) v členění podle zemí držitelů - Česká republika a země Eurozóny (tj. členské státy Evropské unie, které přijaly euro) a ekonomických sektorů držitelů - měnové finanční instituce, vládní instituce, nefinanční podniky, ostatní finanční zprostředkovatelé, pomocné finanční instituce, pojišťovny a penzijní fondy, domácnosti, neziskové instituce sloužící domácnostem. P0301 - Identifikátor akcie/podílového listu - primárně ISIN (pokud ISIN neexistuje, jiný jednoznačný identifikátor). Pokud jednoznačný identifikátor neexistuje uvede se NID fondu. Výčet informačních prvků v datové oblasti: Kód Název EPR1952 Celková aktuální hodnota EPR1953 Počet jednotek Datový typ údajů v datové oblasti: ns14 - n14 (maximálně 14 číselných znaků se znaménkem) Výčet dimenzionálních parametrů datové oblasti: Kód Název Operátor : Hodnota Název hodnoty P0036 Objekt vykazování podle sektorů ESA95 P0125 P0301 Výčet konstantních parametrů datové oblasti: Kód Název Operátor : Hodnota Název hodnoty P0011 P0013 P0014 P0019 Země (ekonomické teritorium) ISIN Časová charakteristika Povaha hodnoty ukazatele Typ ukazatele Struktura sledovaných měn Několik : D_S_ESACNB_21 Několik : D_S_CZEMU_1 Několik : ISIN_I1 Položka : 050 Položka : 100 Položka : 001 Položka : S_VSEMEN Datový typ údajů Rezidenti a nerezidenti celkem CZ+EMUTER Interval nad DT ISIN ( max. 12 abecedně číselných znaků) Poslední den sledovaného měsíce Skutečnost Okamžikový údaj (stav) Všechny měny Popis DO pro DS Strana:3/4
Datový soubor: RISIFI33 Datová oblast: RIS33_12 Výčet informačních prvků s rozdílnou a proměnnou konkretizací parametrů: Parametry Informační prvky EPR1952 Celková aktuální hodnota P0009 Jednotka veličiny Položka : CZK Koruna česká EPR1953 Počet jednotek Položka : 600 kus Verze: 3.0 Stav: Platný Platnost od: 01.01.2011 Zdroj: ČNB Garant: Slouka / odb.416 Popis DO pro DS Strana:4/4
POPIS JEDNOVÝKAZOVÝCH KONTROL PRO DATOVÝ SOUBOR Kód DS: RISIFI33 Krok kontroly: 10 EAR2463 - Počet jednotek nesmí být 0. PRO P0075:Man250_I1, P0301:MISIN_I1, P0011.050, P0013.100, P0019.S_VSEMEN, P0014.001; EAR2463 <> 0; PRO P0075:Man250_I1,P0301:MISIN_I1;RIS33_11(N1,3<>0); Krok kontroly: 20 EAR2464 - Celková reálná hodnota nesmí být 0. PRO P0075:Man250_I1, P0301:MISIN_I1, P0011.050, P0013.100, P0019.S_VSEMEN, P0014.001; EAR2464 <> 0; PRO P0075:Man250_I1,P0301:MISIN_I1;RIS33_11(N1,4<>0); Krok kontroly: 30 EPR1953 - Počet jednotek nesmí být 0. PRO P0036:MD_S_ESACNB_21, P0125:MD_S_CZEMU_1, P0301:MISIN_I1, P0011.050, P0013.100, P0019.S_VSEMEN, P0014.001; EPR1953 <> 0; PRO P0036:MD_S_ESACNB_21,P0125:MD_S_CZEMU_1,P0301:MISIN_I1;RIS33_12(N1,4<>0); Krok kontroly: 40 EPR1952 - Celková aktuální hodnota nesmí být 0. PRO P0036:MD_S_ESACNB_21, P0125:MD_S_CZEMU_1, P0301:MISIN_I1, P0011.050, P0013.100, P0019.S_VSEMEN, P0014.001; EPR1952 <> 0; PRO P0036:MD_S_ESACNB_21,P0125:MD_S_CZEMU_1,P0301:MISIN_I1;RIS33_12(N1,5<>0); Popis JVK Strana: 1/2
Kód DS: RISIFI33 Krok kontroly: 50 EAR2463 > 0 JELI EAR2464 > 0 PRO P0075:Man250_I1, P0301:MISIN_I1, P0011.050, P0013.100, P0019.S_VSEMEN, P0014.001; EAR2463 > 0 JELI EAR2464 > 0; PRO P0075:Man250_I1,P0301:MISIN_I1;RIS33_11(N1,3>0 JELI N1,4>0); Krok kontroly: 60 EAR2463 < 0 JELI EAR2464 < 0 PRO P0075:Man250_I1, P0301:MISIN_I1, P0011.050, P0013.100, P0019.S_VSEMEN, P0014.001; EAR2463 < 0 JELI EAR2464 < 0; PRO P0075:Man250_I1,P0301:MISIN_I1;RIS33_11(N1,3<0 JELI N1,4<0); Krok kontroly: 80 EPR1953 > 0 JELI EPR1952 > 0 PRO P0036:MD_S_ESACNB_21, P0125:MD_S_CZEMU_1, P0301:MISIN_I1, P0011.050, P0013.100, P0019.S_VSEMEN, P0014.001; EPR1953 > 0 JELI EPR1952 > 0; PRO P0036:MD_S_ESACNB_21,P0125:MD_S_CZEMU_1,P0301:MISIN_I1;RIS33_12(N1,4>0 JELI N1,5>0); Krok kontroly: 90 EPR1953 < 0 JELI EPR1952 < 0 PRO P0036:MD_S_ESACNB_21, P0125:MD_S_CZEMU_1, P0301:MISIN_I1, P0011.050, P0013.100, P0019.S_VSEMEN, P0014.001; EPR1953 < 0 JELI EPR1952 < 0; PRO P0036:MD_S_ESACNB_21,P0125:MD_S_CZEMU_1,P0301:MISIN_I1;RIS33_12(N1,4<0 JELI N1,5<0); Popis JVK Strana: 2/2