(2) Technickou datovou oblast s údaji o struktuře zasílaných částí výkazu, v případě malého počtu záznamů pouze o části jediné.

Transkript

1 POPIS DATOVÉHO SOUBORU Kód: JISIFE50 Akronym: Měsíční přehled cenných papírů v držení klientů Výkaz obsahuje V (ČNB) (1) Přehled o cenných papírech v držení klientů, tj. domácí i zahraniční (všechny) cenné papíry, a to za všechny klienty banky, tj. rezidenty i nerezidenty. Přehledy jsou vykazovány na tzv. "security-by-security" základě (tzn. je aplikován přístup vykazování "papír po papíru"). Přehled obsahuje cenné papíry klientů banky, jimž banka poskytuje tzv. "custody služby", tj. provádí pro ně úschovu, správu, uložení nebo obhospodařování cenných papírů. Zahrnuje i cenné papíry držené jinými osobami, o nichž banka vede evidenci na základě smlouvy se SCP nebo je eviduje z jiných důvodů ve vlastním (sekundárním) registru cenných papírů bez poskytování dalších služeb jejich držitelům. Cenné papíry, které jsou ve Středisku cenných papírů blokovány (tzv. PPN = pozastavení práva nakládat) ve prospěch vykazující banky jsou součástí výkazu JISIFE50. Nemají být vykazovány pouze v případě, že zákazník dal pokyn k jejich odblokování. (2) Technickou datovou oblast s údaji o struktuře zasílaných částí výkazu, v případě malého počtu záznamů pouze o části jediné. Jedná se o snímek k poslednímu kalendářnímu dni měsíce, povaha údajů je stavová. Deriváty nejsou součástí tohoto přehledu. V souladu se standardními účetními pravidly jsou zahrnuty cenné papíry poskytnuté v repo obchodech a nejsou zahrnuty cenné papíry přijaté v repo obchodech. Zahrnuty jsou i krátké pozice CP, které jsou uváděny v záporných, popřípadě opačných hodnotách u příslušných informačních prvků. Části datového souboru: Část: 1 - Cenné papíry v držení klientů Přiřazené datové oblasti: Pořadí Kód Název 1 JIS50_01 Cenné papíry v držení klientů Vykaz.povinnost: VP_JISIFE50_01 Název : Vykazovací povinnost pro JISIFE50 za ČR Výčet a konkretizace výskytových parametrů datového souboru: Kód Název parametru O Hodnota Název hodnoty P0002 P0046 P0053 Vykazující subjekt - banka, nebankovní subjekt Rozsah vykazování podle území Stav ke dni E = E ZKOMBAN S_BCRPZB d1_i1 Kód P0012 P0060 Název parametru Periodicita Termín předkládání O Hodnota = 12 = M_1_12-3 Banky a pobočky zahraničních bank působící v ČR bez ČNB Údaje za ČR Datum ve tvaru YYYYMMDD z přípustného intervalu Výčet a konkretizace organizačních parametrů datového souboru: Název hodnoty Měsíční Do 20. následujícího měsíce Popis DS Strana:1/3

2 Kód: JISIFE50 Měsíční přehled cenných papírů v držení klientů Vykaz.povinnost: VP_JISIFE50_26 Název : Vykazovací povinnost pro JISIFE50 za zahraničí Výčet a konkretizace výskytových parametrů datového souboru: Kód Název parametru O Hodnota Název hodnoty P0002 Vykazující subjekt - banka, nebankovní subjekt = 5800 J & T BANKA, a.s. P0046 Rozsah vykazování podle území = S_ZAHR Údaje za zahraničí P0053 Stav ke dni E d1_i1 Datum ve tvaru YYYYMMDD z přípustného intervalu Výčet a konkretizace organizačních parametrů datového souboru: Kód P0012 P0060 Vykaz.povinnost: VP_JISIFE50_T Název : Vykazovací povinnost pro JISIFE50 TEST Výčet a konkretizace výskytových parametrů datového souboru: Kód Název parametru O Hodnota Název hodnoty P0002 Vykazující subjekt - banka, nebankovní subjekt = 9998 Testovací subjekt externí P0046 Rozsah vykazování podle území = S_BCRPZB Údaje za ČR P0053 Stav ke dni E d1_i1 Datum ve tvaru YYYYMMDD z přípustného intervalu Kód P0012 P0060 Název parametru Periodicita Termín předkládání Název parametru Periodicita Termín předkládání O Hodnota = 12 = M_1_12-3 Výčet a konkretizace organizačních parametrů datového souboru: O Hodnota = 12 = M_1_12-3 Název hodnoty Měsíční Do 20. následujícího měsíce Název hodnoty Měsíční Do 20. následujícího měsíce Popis DS Strana:2/3

3 Kód: JISIFE50 Měsíční přehled cenných papírů v držení klientů Akronym: V (ČNB) Kupónový dluhopis se považuje za jediný cenný papír (jistina i kupóny). Kupóny se vykazují samostatně (odděleně od jistiny) pouze v případě, pokud se jedná o samostatné cenné papíry (po održení kupónu, tzv. strippingu). Takovéto kupóny obvykle mívají zvláštní ISIN a mohou být samostatně obchodovány a propláceny nezávisle na držiteli pláště. U parametru P0088 (Druh cenného papíru) se v případě vykazování investičních certifikátů uvede kód 19 - Ostatní dluhopisy. U parametru P0036 (Objekt vykazování podle sektorů ESA95) se uvede kód sektorové příslušnosti emitenta. U parametru P1036 (Ekonomický sektor klienta) se uvede kód sektorové příslušnosti klienta. U parametru P0125 (Země (ekonomické teritorium)) se uvede kód země sídla emitenta. U parametru P1125 (Země klienta) se uvede kód země sídla klienta. U parametru P0151 (Objekt vykazování podle činností CZ_NACE) se uvede kód hlavní ekonomické činnosti emitenta cenného papíru podle klasifikace CZ-NACE (viz číselník BA0051 (Klasifikace ekonomických činností CZ-NACE) navazující na sdělení ČSÚ z 18. září 2007). U parametru P0303 (Kód cenného papíru) se použije alfabetickonumerický kód daného cenného papíru s následujícím pořadím preferencí kódů: ISIN (norma ISO6166), TICKER, SEDOL, IČ emitenta, VAT, jiný kód. Ve zvláštních případech je umožněno vykazujícím subjektům rozšířit použitý kód cenného papíru ISIN o dodatečný třináctý znak (A-Z) pro odlišení různých vlastností cenných papírů stejného ISINu. Identifikace musí být v čase konstantní. U parametru P0019 (Struktura sledovaných měn) se primárně vykazuje měna emise cenného papíru. V případě, že v účetních systémech vykazujícího subjektu je evidována měna, za kterou byl cenný papír nakoupen (ve které je obchodován) a která se neshoduje s měnou emise, může se zde vykazovat i měna obchodování, ale pouze za podmínky, že se identifikace měny nebude v čase měnit (tzn. platí stejná podmínka jako u parametru P0303 Kód cenného papíru, viz výše). Neuvádí se původní měny eurozóny, ale jen EUR. U parametru P0305 (Identifikace emitenta) se preferuje použití číselného kódu IČ (Identifikační kód podle parametru T0001) emitenta cenného papíru. Neexistuje-li nebo není-li znám IČ, lze použít jakýkoliv jiný kód identifikující subjekt dostupný v systémech bank. V případě emitenta - fyzické osoby - se použije pouze zástupný symbol Při kombinaci parametrů P0036 (Objekt vykazování podle sektorů ESA95) a P0125 (Země (ekonomické teritorium)), resp. P1036 (Ekonomický sektor klienta) a P1125 (Země klienta) se vykazuje k příslušné zemi emitent, resp. držitel (klient) cenného papíru, který je rezidentem dané země (pro země jiné než ČR je to nerezident vůči ČR s kódy sektorů 2xxxxxx, který je přiřazen k zemi, ve které je rezident; pro ČR je možná jen kombinace s rezidentskými sektory s kódy 1xxxxxx). Verze: 2.0 Stav: Platný Platnost od: Zdroj:ČNB Garant věcného obsahu :Cejnar/odb. 417 Garant metodického popisu:cejnar/odb. 417 Popis DS Strana:3/3

4 POPIS DATOVÝCH OBLASTÍ DATOVÝ SOUBOR Datový soubor: JISIFE50 Měsíční přehled cenných papírů v držení klientů Datová oblast: JIS50_01 Cenné papíry v držení klientů Akronym: V (ČNB) Přehled obsahuje stavové údaje o veškerých cenných papírech v držení klientů banky, tj. domácí i zahraniční cenné papíry. Je vykazován na security-by-security základě. V případě vykazování CP na doručitele, u kterých není možno identifikovat klienta, budou položky týkající se klienta u těchto cenných papírů vykazovány následujícím způsobem: U parametru P0307 Identifikace klienta se uvede "BIC ", kde BIC znamená BIC kód vykazujícího subjektu, následovaný řetězcem deseti devítek. U Informačního prvku BCP2004 Název klienta se uvede "doručitel". U Parametru P1125 Země klienta se uvede "CZ". U Parametru P1036 Ekonomický sektor klienta se uvede " ", tj. jako ostatní domácnosti. U Parametru P1505 Typ vztahu na klienta se uvede "04", tj. v rámci jiného než obhospodařovatelského vztahu. Výčet informačních prvků v datové oblasti: Kód BCP2001 BCP2002 BCP2003 BCP2004 BCP2005 BCP2006 BCP2007 Název Jmenovitá hodnota 1 ks CP v měně CP Datum emise Datum splatnosti Název klienta Počet CP v držení klienta Nabíhající příslušenství Účetní hodnota (netto) Datový typ údajů v datové oblasti: proměnný Datový typ údajů n14 4 d3 d3 an80 ns14 4 ns14 2 ns14 2 Výčet dimenzionálních parametrů datové oblasti: Kód Název Operátor : Hodnota Název hodnoty P0019 Struktura sledovaných měn Několik : D_S_ISOMENY_1 Měny podle ISO norny 4217 Popis DO pro DS Strana:1/3

5 Datový soubor: JISIFE50 Akronym: V (ČNB) Datová oblast: JIS50_01 Výčet dimenzionálních parametrů datové oblasti: Kód Název Operátor : Hodnota Název hodnoty P0036 Objekt vykazování podle sektorů ESA95 P0088 P0125 P0151 P0186 P0303 P0304 P0305 P0306 P0307 P1036 P1094 P1125 P1505 Výčet konstantních parametrů datové oblasti: Kód Název Operátor : Hodnota Název hodnoty P0011 P0013 P0014 Druh cenného papíru Země (ekonomické teritorium) Objekt vykazování podle činností CZ_NACE Ocenění aktiv/pasiv Kód cenného papíru Název cenného papíru Identifikace emitenta Název emitenta Identifikace klienta Ekonomický sektor klienta Typ kódu cenného papíru Země klienta Typ vztahu na klienta Časová charakteristika Povaha hodnoty ukazatele Typ ukazatele Několik : D_S_ESACNB_19 Několik : D_S_CPSBS_1 Několik : D_S_A1TER_2 Několik : D_S_NACE_1 Několik : V_ZPOC Několik : an_13_i1 Několik : an80_i1 Několik : an 30_I1 Několik : an80_i1 Několik : an80_i1 Několik : D_S_ESACNB_19 Několik : D_S_KODYCP_1 Několik : D_S_A1TER_2 Několik : V_SBS Položka : 050 Položka : 100 Položka : 001 Rezidenti a nerezidenti celkem Cennné papíry - základní druhy pro SBS Svět včetně začlenění vybraných teritorií Souhrn ekonomických činností podle NACE rev.2 Způsob ocenění pro s-b-s Doména nad DT an_13 Doména nad datovým typem an80 Interval nad DT an 30 Doména nad datovým typem an80 Doména nad datovým typem an80 Rezidenti a nerezidenti celkem Typy kodů cenných papírů Svět včetně začlenění vybraných teritorií Typ vztahu na klienta Poslední den sledovaného měsíce Skutečnost Okamžikový údaj (stav) Popis DO pro DS Strana:2/3

6 Datový soubor: JISIFE50 Akronym: V (ČNB) Datová oblast: JIS50_01 Výčet informačních prvků s rozdílnou a proměnnou konkretizací parametrů: Parametry Informační prvky BCP2006 Nabíhající příslušenství P0009 Jednotka veličiny Položka : CZK Koruna česká BCP2007 Účetní hodnota (netto) Položka : CZK Koruna česká Jednotlivé cenné papíry v držení klientů jsou identifikovány následujícími položkami: Kód cenného papíru, Typ kódu cenného papíru, Název cenného papíru, Druh cenného papíru, Měna cenného papíru, Datum emise, Datum splatnosti, Identifikace emitenta, Název emitenta, Země sídla emitenta, Ekonomický sektor emitenta, Ekonomická činnost emitenta (podle klasifikace CZ-NACE), Identifikace klienta, Země klienta, Ekonomický sektor klienta, Typ vztahu na klienta, Ocenění aktiv/pasiv, Jmenovitá hodnota 1 ks cenného papíru v měně cenného papíru, Název klienta, Počet cenných papírů v držení klienta, Nabíhající příslušenství v Kč nebo v přepočtu na Kč, Účetní hodnota cenných papírů (netto) v Kč nebo v přepočtu na Kč Verze: 2.0 Stav: Platný Platnost od: Zdroj: ČNB Garant: Cejnar / odb. 417 Popis DO pro DS Strana:3/3

7 POPIS JEDNOVÝKAZOVÝCH KONTROL DATOVÝ SOUBOR Kód DS: JISIFE50 Krok kontroly: 10 Dluhové CP musí mít vyplněny datumy emise a splatnosti I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MD_S_ESACNB_19, P0088:MZ_NOTMAJSBS, ((NE BCP2002 = NULL) A (NE BCP2003 = NULL)) JELI (NE BCP2001 = NULL); I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MD_S_ESACNB_19,P0088:MZ_NOTMAJSBS,P01 25:MD_S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P 0305:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KO DYCP_1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01([[ NE D1,18=NULL] A [ NE D1,19=NULL]] JELI [ NE N1,17=NULL]); Krok kontroly: 30 Datum emise je menší než datum splatnosti u dluhových CP I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MD_S_ESACNB_19, P0088:MZ_NOTMAJSBS, (BCP2002 < BCP2003) jeli (ne BCP2003 = null); I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MD_S_ESACNB_19,P0088:MZ_NOTMAJSBS,P01 25:MD_S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P 0305:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KO DYCP_1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01([D1,18<D1,19] JELI [ NE D1,19=NULL]); Krok kontroly: 40 Nepovolená kombince emitent CZ a ek. sektor nerezident I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_NEREZSBS, P0088:MD_S_CPSBS_1, P0125.CZ, Popis JVK Strana: 1/9

8 Krok kontroly: 40 Druh: expl I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_NEREZSBS,P0088:MD_S_CPSBS_1,P0125. CZ,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305:Man 30_ I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_1,P1125: MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 50 Nepovolená kombince emitent mimo CZ a ek. sektor rezident I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_REZSBS, P0088:MD_S_CPSBS_1, P0125:MZ_NOTCRSBS, P0151:MD_S_NACE_1, P0186:MV_ZPOC, P0303:Man_13_I1, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_REZSBS,P0088:MD_S_CPSBS_1,P0125:MZ _NOTCRSBS,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305:M an 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 60 Nepovolená kombince klient CZ a ek. sektor nerezident I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MD_S_ESACNB_19, P0088:MD_S_CPSBS_1, P1036:MZ_NEREZSBS, P1094:MD_S_KODYCP_1, P1125.CZ, P1505:MV_SBS, P , P , I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MD_S_ESACNB_19,P0088:MD_S_CPSBS_1,P01 25:MD_S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P 0305:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MZ_NEREZSBS,P1094:MD_S_KODYC P_1,P1125.CZ,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Popis JVK Strana: 2/9

9 Krok kontroly: 70 Nepovolená kombince klient mimo CZ a ek. sektor rezident I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MD_S_ESACNB_19, P0088:MD_S_CPSBS_1, P1036:MZ_REZSBS, P1094:MD_S_KODYCP_1, P1125:MZ_NOTCRSBS, P1505:MV_SBS, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MD_S_ESACNB_19,P0088:MD_S_CPSBS_1,P01 25:MD_S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P 0305:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MZ_REZSBS,P1094:MD_S_KODYCP_ 1,P1125:MZ_NOTCRSBS,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 80 Nepřípustnost různého znaménka u Počet CP v držení klienta a Účetní hodnota (netto) I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MD_S_ESACNB_19, P0088:MD_S_CPSBS_1, (BCP2005 <= 0 A BCP2007 <= 0) NEBO (BCP2005 >= 0 A BCP2007 >= 0); I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MD_S_ESACNB_19,P0088:MD_S_CPSBS_1,P01 25:MD_S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P 0305:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KO DYCP_1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01([N1,21<=0 A N1,23<=0] NEBO [N1,21>=0 A N1,23>=0]); Krok kontroly: 130 Druh: warn Nepovolená kombinace sektor obyvatelstva a všechny druhy CP mimo směnky I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_OBYVSBS, P0088:MZ_NOTSMSBS, Popis JVK Strana: 3/9

10 Krok kontroly: 130 Druh: warn I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_OBYVSBS,P0088:MZ_NOTSMSBS,P0125:MD _S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305: Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_ 1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 140 Nepovolená kombinace státních dluhopisů P0088 (111,112,141) a sektoru emitenta P0036 (mimo centrální vládu) I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_NOTVLSBS, P0088:MZ_STATSBS, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_NOTVLSBS,P0088:MZ_STATSBS,P0125:MD _S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305: Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_ 1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 150 Nepovolená kombinace komunálních dluhopisů P0088 (142) a sektoru emitenta P0036 (mimo místní vládu) I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_NOTMVSBS, P , P0125:MD_S_A1TER_2, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_NOTMVSBS,P ,P0125:MD_S_A1TE R_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305:Man 30 _I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_1,P1125 :MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Popis JVK Strana: 4/9

11 Krok kontroly: 160 Nepovolená kombinace akcií a podílových listů FKI P0088 (217,226) a sektoru emitenta P0036 (mimo FKI) I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_NOTFKISBS, P0088:MZ_FKISBS, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_NOTFKISBS,P0088:MZ_FKISBS,P0125:MD _S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305: Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_ 1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 170 Nepovolená kombinace bezkup.dluhopisů centrálních bank P0088 (12) a sektoru emitenta P0036 (mimo centrální banky) I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_NOTEMISBSBS, P , P0125:MD_S_A1TER_2, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_NOTEMISBSBS,P ,P0125:MD_S_A1 TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_1,P11 25:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 180 Nepovolená kombinace sektoru emitenta P0036 ( , ) a země emitenta P0125 (mimo mez. instituce) I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_MEZINSTSBS, P0088:MD_S_CPSBS_1, P0125:MZ_NOMEZISBS, P0151:MD_S_NACE_1, P0186:MV_ZPOC, P0303:Man_13_I1, Popis JVK Strana: 5/9

12 Krok kontroly: 180 I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_MEZINSTSBS,P0088:MD_S_CPSBS_1,P012 5:MZ_NOMEZISBS,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0 305:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KOD YCP_1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 190 Nepovolená kombinace P0088 (HZL-15) a P0125 (CZ) a sektoru emitenta jiného než rezidenstké obchodní banky I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_NOTRBANSBS, P , P0125.CZ, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_NOTRBANSBS,P ,P0125.CZ,P0151 :MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305:Man 30_I1,P0306 :Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_1,P1125:MD_S_A1T ER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A C1,20=NULL A N1,21=NULL A N1,22=NULL A N1,23=NULL); Krok kontroly: 200 Nepovolená kombinace P0088 (HZL-15) a P0125 (mimo CZ) a sektoru emitenta jiného nerezidentské MFI I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_NOTNERMFISBS, P , P0125:MZ_NOTCRSBS, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_NOTNERMFISBS,P ,P0125:MZ_NOT CRSBS,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305:Man Popis JVK Strana: 6/9

13 Krok kontroly: _I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_1,P11 25:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 210 Nepovolená kombinace majetkových CP a nabíhajícího příslušenství I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MD_S_ESACNB_19, P0088:MZ_NODLUHSBS, BCP2006 = NULL ; I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MD_S_ESACNB_19,P0088:MZ_NODLUHSBS,P01 25:MD_S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P 0305:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KO DYCP_1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,22=NULL); Krok kontroly: 220 Nepovolená kombinace pro vykazování rezidentského národního vládního sektoru I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MD_ , P0088:MD_S_CPSBS_1, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MD_ ,P0088:MD_S_CPSBS_1,P0125: MD_S_A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P030 5:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYC P_1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 230 Nepovolená kombinace akcií a podílových listů FPT P0088 (218,225) a sektoru emitenta P0036 (mimo FPT a inv. společnosti) Popis JVK Strana: 7/9

14 Krok kontroly: 230 I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_NOTFPT, P0088:MZ_FPTSBS, P0125:MD_S_A1TER_2, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_NOTFPT,P0088:MZ_FPTSBS,P0125:MD_S_ A1TER_2,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305:Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_1,P 1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 240 Nepovolená kombinace země emitenta P0125 (4F - ECB) a sektoru emitetna P0036 (mimo Centrální banka) I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MZ_RNBNRCBSBS, P0088:MD_S_CPSBS_1, P0125:MZ_ECB, I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MZ_RNBNRCBSBS,P0088:MD_S_CPSBS_1,P012 5:MZ_ECB,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305:Ma n 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_1, P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Krok kontroly: 250 Nepovolená kombinace akcií a podílových listů FPT P0088 (218,225) a země emitenta P0125 (mimo země EU) I0003:MR_RID_I1, P0019:MD_S_ISOMENY_1, P0036:MD_S_ESACNB_19, P0088:MZ_FPTSBS, P0125:MZ_NOEUSBS, Popis JVK Strana: 8/9

15 Krok kontroly: 250 I0003:MR_RID_I1,P0019:MD_S_ISOMENY_1,P0036:MD_S_ESACNB_19,P0088:MZ_FPTSBS,P0125: MZ_NOEUSBS,P0151:MD_S_NACE_1,P0186:MV_ZPOC,P0303:Man_13_I1,P0304:Man80_I1,P0305: Man 30_I1,P0306:Man80_I1,P0307:Man80_I1,P1036:MD_S_ESACNB_19,P1094:MD_S_KODYCP_ 1,P1125:MD_S_A1TER_2,P1505:MV_SBS;JIS50_01(N1,17=NULL A D1,18=NULL A D1,19=NULL A Popis JVK Strana: 9/9