ROČNÍ EVALUAČNÍ PLÁN Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Severozápad
EVIDENCE PROCESU PŘÍPRAVY, SCHVÁLENÍ A REVIZÍ (ČÁSTI) EVALUAČNÍHO PLÁNU 2010 VYDÁNÍ Č. PLATNÉ OD ZPRACOVAL: ZREVIDOVAL: SCHVÁLIL: JMÉNO PODPIS JMÉNO PODPIS JMÉNO PODPIS 1 5.11.2009 Šubrtová Kriegelsteinová Michková REV. Č. PŘEDMĚT REVIZE STRANA PLATNÉ OD PODPIS SPRÁVCE KOPIE 1 2 3 4 5 6 7 REVIZE Č. 1 2 3 4 5 6 7 ZPRACOVAL: ZREVIDOVAL: SCHVÁLIL: JMÉNO PODPIS JMÉNO PODPIS JMÉNO PODPIS 1
Koncepce ročního evaluačního Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Severozápad (dále jen ROP SZ) pro rok 2009 vychází z rámcového evaluačního plánu ROP SZ na období 2007-2013 a zohledňuje aktuální evaluační potřeby ve vztahu k analýze pokroku ROP SZ, případným výrazným změnám v socioekonomické oblasti, případně zjištěným v procesu implementace programu. Tento rámcový plán je úzce navázán svými aktivitami na evaluační plán Národního strategického referenčního rámce (dále NSRR) zpracovaného evaluační jednotkou NSRR. Seznam konkrétních evaluačních aktivit pro rok 2010 1) Roční zhodnocení programu za rok 2009 2) Hodnocení systému implementace 3) Tématická evaluace zaměřená na analýzu předpokládaných výstupů dle územního členění 4) Evaluace Integrovaných plánů rozvoje měst (IPRM) 5) Podpora kapacit pro evaluaci programu 6) Ad-hoc evaluační aktivity Charakteristika konkrétních evaluačních aktivit pro rok 2010 1. Roční zhodnocení programu za rok 2009 ŘO ROP Severozápad provede interní zhodnocení ROP SZ po finanční a věcné stránce realizace programu. Toto vyhodnocení bude obsahovat souhrnnou analýzu problémů zjištěných při implementaci ROP SZ či řešených v rámci uskutečněných evaluací, vyhodnocení vyhlášených výzev a závěry pro další postup v oblasti evaluace (popř. návrhy ad hoc evaluací a možných úprav evaluačního plánu pro následující rok). Tematický rozsah: hodnocení zahrnující specifickou část/témata programu (hodnocení dle prioritních os, oblastí podpory), vyhodnocení plnění monitorovacích indikátorů ve vazbě na čerpání dotace, včasná identifikace případných odchylek, dopady finanční krize na realizaci projektů ROP SZ a vyhodnocení účinnosti přijatých opatření Odůvodnění zvoleného tématického rozsahu: Operační potřeba pro efektivní řízení programu Hlavní body hodnocení: posouzení věcné stránky realizace programu posouzení finanční stránky realizace programu, a to i ve vazbě na finanční krizi analýza problémů zjištěných při implementaci programu závěry pro další postup v oblasti evaluace Potenciální uplatnění: formulace závěrů a podkladů pro případnou modifikaci systému implementace, operačních manuálů, postupů a procesů, provádění komunikačního plánu, identifikace potřeby ad hoc evaluací, podklady pro případné návrhy na změnu programu 2
Indikativní časový plán: leden březen 2010 Finanční zdroje: 400 000 Kč vč. DPH Způsob zajištění hodnocení: kombinace interního zpracování (Odbor monitoringu a analýz Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad (dále jen OMA ), Pracovní skupina pro evaluace ROP SZ) s případnou expertní spoluprací Struktura řízení: interní evaluace řízená evaluační jednotkou ROP SZ s externí spoluprací Rozdělení úkolů lidských zdrojů: Systém řízení evaluací ROP SZ je koncipován prostřednictvím následujících subjektů: evaluační pracoviště ROP SZ plánuje, řídí a koordinuje evaluační aktivity tuto funkci plní OMA, který zodpovídá též za koordinaci evaluačního plánu s evaluacemi zajišťovanými Národním orgánem pro koordinaci (dále jen NOK ). Podrobný popis náplně práce a zodpovědností tohoto odboru je uveden v Operačním manuálu ROP SZ, kapitola 12; Pracovní skupina pro evaluace ROP SZ (jmenována ředitelem Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad (dále jen ÚRR )) spolupracuje s evaluačním pracovištěm na vypracování evaluačního plánu, odborné části zadávací dokumentace pro realizaci evaluačních projektů, realizaci evaluací po odborné stránce, zaujímá stanovisko k doporučením evaluátorů, spolupracuje při vypracování zpráv pro Výbor Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad (dále jen VRR ), Monitorovací výbor ROP SZ a Evropskou komisi. Podrobné vymezení činnosti této pracovní skupiny je obsaženo v Příkazu ředitele ÚRR č. 07/07 a v Operačním manuálu ROP SZ, kapitola 12. 2. Hodnocení systému implementace Evaluace vztahující se k posouzení implementačního systému zhodnotí jeho náročnost a celkovou efektivnost. Posoudí způsob a efektivnost komunikace a předávání informací v rámci jednotlivých pracovišť a útvarů Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad, finanční řízení, systém administrace, kontroly apod. V roce 2008 byl připraven 3letý projekt Hodnocení systému implementace ROP SZ, který je realizován dílčími evaluacemi od září 2008 do konce roku 2010 na základě rámcové smlouvy. Vzhledem k pokroku realizace ROP SZ bude možné tuto evaluační aktivitu v externí formě případně ukončit již v roce 2009 v závislosti na výsledku dílčí evaluace z roku 2009. V průběhu roku 2010 plánuje ŘO ROP SZ aktivně pracovat s evaluačními doporučeními v rámci interních evaluačních aktivit realizovaných prostřednictvím evaluační jednotky ROP SZ. V případě potřeby lze dílčí procesy, kde by v rámci realizovaných evaluačních studií byla případně identifikována zvýšená míra rizika, následně ještě posoudit externími experty v průběhu roku 2010. Nicméně tato aktivita by již měla pouze doplňkový charakter k realizovaným dílčím evaluacím. Jejím hlavním cílem by bylo zjištění, zda se úspěšně podařilo implementovat zjištěná doporučení z předchozích dílčích evaluací, které byly zajištěny prostřednictvím rámcové smlouvy. 3
Tematický rozsah: hodnocení zahrnující potenciální rizikové oblasti Odůvodnění zvoleného tématického rozsahu: operační potřeba pro efektivní řízení programu Potenciální uplatnění: formulace závěrů a podkladů pro případnou modifikaci systému implementace, operačních manuálů a interních postupů, zefektivnění organizační struktury, systému motivace apod. Indikativní časový plán: leden červen 2010 Finanční zdroje: 500 000 Kč vč. DPH 1 Způsob zajištění hodnocení: externí zpracování prostřednictvím výběrového řízení v souladu se směrnicí ředitele ÚRR vztahující se k zadávání zakázek Struktura řízení: externí/interní evaluace řízená evaluační jednotkou ROP SZ Rozdělení úkolů lidských zdrojů: Systém řízení evaluací ROP SZ je koncipován prostřednictvím následujících subjektů: evaluační pracoviště ROP SZ plánuje, řídí a koordinuje evaluační aktivity tuto funkci plní OMA, který zodpovídá též za koordinaci evaluačního plánu s evaluacemi zajišťovanými NOK. Podrobný popis náplně práce a zodpovědností tohoto odboru je uveden v Operačním manuálu ROP SZ, kapitola 12; Pracovní skupina pro evaluace ROP SZ (jmenována ředitelem ÚRR) spolupracuje s evaluačním pracovištěm na vypracování evaluačního plánu, odborné části zadávací dokumentace pro realizaci evaluačních projektů, realizaci evaluací po odborné stránce, zaujímá stanovisko k doporučením evaluátorů, spolupracuje při vypracování zpráv pro VRR, Monitorovací výbor ROP SZ a Evropskou komisi. Podrobné vymezení činnosti této pracovní skupiny je obsaženo v Příkazu ředitele ÚRR č. 07/07 a v Operačním manuálu ROP SZ, kapitola 12. 1 Z alokované částky na celý projekt ve výši 2 259 000 Kč vč. DPH byly zatím realizovány aktivity v hodnotě 1 708 840 Kč vč. DPH. 4
3. Tématická evaluace zaměřená na analýzu předpokládaných výstupů dle územního členění Tato evaluace analyzuje především cíl vyváženého územního rozvoje a nezbytnou územní dimenzi intervencí ROP SZ. Budou v ní zahrnuty následující aktivity: 1) průběžné vyhodnocování územních aspektů implementace a přínosů podpory, které má mj. přispět k identifikaci a analýze dopadů ROP SZ na regionální strukturu socioekonomických charakteristik a prostorovou dynamiku rozvoje v souladu s cíli ROP SZ; 2) toto vyhodnocování bude prováděno zejména na základě sledování územního rozložení hodnot monitorovacích dat o čerpání a plnění indikátorů, studia projektové dokumentace a místního šetření; 3) v souvislosti s touto evaluací budou využity indikátory dopadu přírůstek/úbytek obyvatelstva a v rozlišení na venkovské oblasti, města s 5 000-49 999 obyvateli, a města nad 50 000 obyvatel; 4) akcentovány budou zejména evaluace na významné investice pro rozvoj regionu, inovativní akce posouzení synergie ROP SZ pro územní rozvoj. Tematický rozsah: hodnocení zahrnující specifickou část/témata programu Odůvodnění zvoleného tématického rozsahu: Operační potřeba pro efektivní řízení programu, jeho případné modifikace Hlavní body hodnocení: průběžné vyhodnocování územních aspektů implementace programu na regionální strukturu socioekonomických charakteristik, a to jak v rámci celého regionu Severozápad, tak se zaměřením na regiony se soustředěnou pomocí státu (strukturálně postižené regiony, hospodářsky slabé regiony a regiony s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností dle schválené Strategie regionálního rozvoje ČR na období 2007-2013, v souladu s Usnesením vlády č. 560 ze dne 17. 5. 2006) Potenciální uplatnění: doporučení a podklady pro případnou modifikaci pravidel programu za účelem dosažení vyváženého územního rozvoje Indikativní časový plán: duben říjen 2010 Finanční zdroje: 1 200 000 Kč vč. DPH Způsob zajištění hodnocení: externí zpracování prostřednictvím výběrového řízení v souladu se směrnicí ředitele ÚRR vztahující se k zadávání zakázek Struktura řízení: externí evaluace řízená evaluační jednotkou ROP SZ, kooperace při vypracování územně zaměřené evaluace pak s Odborem rozvoje a strategie regionální politiky Ministerstva pro místní rozvoj, který sleduje a spoluvytváří přehled o dopadech v regionech 5
Rozdělení úkolů lidských zdrojů: Systém řízení evaluací ROP SZ je koncipován prostřednictvím následujících subjektů: evaluační pracoviště ROP SZ plánuje, řídí a koordinuje evaluační aktivity tuto funkci plní OMA, který zodpovídá též za koordinaci evaluačního plánu s evaluacemi zajišťovanými NOK. Podrobný popis náplně práce a zodpovědností tohoto odboru je uveden v Operačním manuálu ROP SZ, kapitola 12. Pracovní skupina pro evaluace ROP SZ (jmenována ředitelem ÚRR) spolupracuje s evaluačním pracovištěm na vypracování evaluačního plánu, odborné části zadávací dokumentace pro realizaci evaluačních projektů, realizaci evaluací po odborné stránce, zaujímá stanovisko k doporučením evaluátorů, spolupracuje při vypracování zpráv pro VRR, Monitorovací výbor ROP SZ a Evropskou komisi. Podrobné vymezení činnosti této pracovní skupiny je obsaženo v Příkazu ředitele ÚRR č. 07/07 a v Operačním manuálu ROP SZ, kapitola 12. Odborná oponentní skupina pro evaluace ROP SZ (jmenována ředitelem ÚRR) spolupracuje s evaluačním pracovištěm dle potřeby na přípravě odborné části zadávací dokumentace, zejména u větších externích evaluačních studií, spolupracuje na tvorbě metodiky evaluace, aktivně se podílí na kontrole dílčích evaluačních výstupů, navrhuje širší spektrum odborných evaluátorů pro účast ve výběrových řízeních, spolupracuje při hodnocení evaluačních doporučení. Podrobné vymezení činnosti této odborné oponentní skupiny je uvedeno v Operačním manuálu, kapitola 12. Pro zajištění nezávislosti jsou členy této skupiny také významní partneři v regionu, experti na problematiku evaluací, případně členové evaluačních pracovních skupin dalších operačních programů. Tito členové mohou být jmenováni jako stálí členové, nebo jako členové jmenování v rámci konkrétní evaluační aktivity. 4. Evaluace Integrovaných plánů rozvoje měst (IPRM) Tato ad hoc evaluace byla diagnostikována při analýze dostupných dat. Bude zaměřená na problematiku IPRM realizovaných v rámci oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu, jejichž implementace má oproti ostatním oblastem podpory řadu specifik a má výrazně složitější strukturu. Představuje zároveň jednu z klíčových oblastí ROP SZ, na kterou je alokováno 17 % z celkového příspěvku Společenství pro ROP SZ. V neposlední řadě je také nutné vzít v úvahu, že v regionu je nejhustěji osídlena podkrušnohorská hnědouhelná pánev s konurbací měst Děčín Ústí nad Labem Teplice Most Chomutov, kde se hustota zalidnění pohybuje mezi 250-300 obyvateli na km 2 tato osa tedy zahrnuje i města, kde jsou realizovány IPRM a jejich realizace může být z hlediska dopadů na obyvatelstvo regionu významná. Pro úspěšnou realizaci IPRM je klíčový způsob implementace, dostatečně robustní a včasný monitoring, účinná komunikace, přijímání včasných adekvátních opatření na základě zpracovaných evaluací a analýz. Cílem plánované evaluace jsou v této souvislosti dvě samostatné oblasti: 1) posouzení kvality řízení IPRM, kvality a dostatečnosti monitoringu, komunikace, způsobu implementace, kooperace NOK a ŘO ROP SZ; 2) posouzení realizace IPRM z hlediska předpokládaného naplnění cílů ROP SZ v dané prioritní ose (na základě přijatých a plánovaných individuálních 6
projektů v rámci IPRM), dodržení plánovaných časových harmonogramů, vyhodnocení pokroku finančního čerpání, předpokládaný dopad na rozvoj a udržitelnost regionu Severozápad. Tematický rozsah: hodnocení zahrnující specifickou část/témata programu Odůvodnění zvoleného tématického rozsahu: Operační potřeba pro efektivní řízení programu, jeho případné modifikace Hlavní body hodnocení: vyhodnocení realizace IPRM na regionální strukturu socioekonomických charakteristik, cílů programu, hodnocení kvality řízení IPRM, způsobu implementace Potenciální uplatnění: doporučení a podklady pro případnou modifikaci pravidel programu nebo způsobu implementace IPRM, vyhodnocení best practice pro další programovací období Indikativní časový plán: červen listopad 2010 Finanční zdroje: 1 200 000 Kč vč. DPH Způsob zajištění hodnocení: externí zpracování prostřednictvím výběrového řízení v souladu se směrnicí ředitele ÚRR vztahující se k zadávání zakázek Struktura řízení: externí evaluace řízená evaluační jednotkou ROP SZ, spolupráce s Odbornou oponentní skupinou pro evaluace ROP SZ Rozdělení úkolů lidských zdrojů: Systém řízení evaluací ROP SZ je koncipován prostřednictvím následujících subjektů: evaluační pracoviště ROP SZ plánuje, řídí a koordinuje evaluační aktivity tuto funkci plní OMA, který zodpovídá též za koordinaci evaluačního plánu s evaluacemi zajišťovanými NOK. Podrobný popis náplně práce a zodpovědností tohoto odboru je uveden v Operačním manuálu ROP SZ, kapitola 12. Pracovní skupina pro evaluace ROP SZ (jmenována ředitelem ÚRR) spolupracuje s evaluačním pracovištěm na vypracování evaluačního plánu, odborné části zadávací dokumentace pro realizaci evaluačních projektů, realizaci evaluací po odborné stránce, zaujímá stanovisko k doporučením evaluátorů, spolupracuje při vypracování zpráv pro VRR, Monitorovací výbor ROP SZ a Evropskou komisi. Podrobné vymezení činnosti této pracovní skupiny je obsaženo v Příkazu ředitele ÚRR č. 07/07 a v Operačním manuálu ROP SZ, kapitola 12. Odborná oponentní skupina pro evaluace ROP SZ (jmenována ředitelem ÚRR) spolupracuje s evaluačním pracovištěm dle potřeby na přípravě odborné části zadávací dokumentace, zejména u větších externích evaluačních studií, spolupracuje na tvorbě metodiky evaluace, aktivně se podílí na kontrole dílčích evaluačních výstupů, navrhuje širší spektrum odborných evaluátorů pro účast ve výběrových řízeních, spolupracuje při hodnocení evaluačních doporučení. Podrobné vymezení činnosti této odborné oponentní skupiny je uvedeno 7
v Operačním manuálu, kapitola 12. Pro zajištění nezávislosti jsou členy této skupiny také významní partneři v regionu, experti na problematiku evaluací, případně členové evaluačních pracovních skupin dalších operačních programů. Tito členové mohou být jmenováni jako stálí členové, nebo jako členové jmenování v rámci konkrétní evaluační aktivity. 5. Podpora kapacit pro evaluaci programu Na základě již realizovaných vzdělávacích aktivit v oblasti evaluací (projekt Budování evaluační kapacity ROP SZ, který zahrnoval kvalitní praktické kurzy v modulech Evaluátor a Manažer evaluací, včetně zahraničních stáží) byla evaluační kapacita ŘO ROP SZ výrazně posílena. V roce 2010 je možné na tyto aktivity navázat realizací individuálních vzdělávacích plánů, které byly vypracovány pro všechny účastníky výše uvedených vzdělávacích modulů dodavatelem projektu. Dalším efektivním nástrojem, který je možné v roce 2010 v této oblasti využít, je případná účast na odborných konferencích zaměřených na problematiku evaluací, případě členství ŘO ROP SZ v odborných evaluačních společnostech. 6. Ad-hoc evaluační aktivity V průběhu roku může z realizovaných evaluačních studií, hodnocení i interních evaluací vzejít aktuální potřeba dalšího evaluačního šetření, které však není možné v tuto chvíli jednoznačně definovat. Pro tyto účely jsou ve schváleném projektu TA alokovány i prostředky pro tyto studie a analýzy ve výši 300 000 Kč vč. DPH. 8