ZÁVĚREČNÁ ZPRÁVA O AUDITU, KTERÝ PROBĚHL V ČESKÉ REPUBLICE OD 7. ŘÍJNA 2014 DO 17. ŘÍJNA 2014

Transkript

1 Ref. Ares(2015) /05/2015 EVROPSKÁ KOMISE GENERÁLNÍ ŘEDITELSTVÍ PRO ZDRAVÍ A BEZPEČNOST POTRAVIN Ředitelství F Potravinový a veterinární úřad DG(SANTE) MR ZÁVĚREČNÁ ZPRÁVA O AUDITU, KTERÝ PROBĚHL V ČESKÉ REPUBLICE OD 7. ŘÍJNA 2014 DO 17. ŘÍJNA 2014 ZA ÚČELEM VYHODNOCENÍ SYSTÉMU EKOLOGICKÉ PRODUKCE A OZNAČOVÁNÍ EKOLOGICKÝCH PRODUKTŮ

2 Shrnutí Zpráva popisuje výsledek auditu Potravinového a veterinárního úřadu, který vykonal ve dnech 7. až 17. října 2014 v České republice v souladu s ustanoveními nařízení (ES) č. 882/2004 o úředních kontrolách týkajících se krmiv a potravin. Cílem auditu bylo vyhodnotit kontroly ekologické produkce a označování ekologických produktů. Je zaveden kontrolní systém, ve kterém jsou odpovědnosti a úkoly jasně rozděleny mezi příslušný orgán, kontrolní orgán a kontrolní subjekty. Příslušný orgán kontrolní subjekty pravidelně dozoruje a komunikace a spolupráce mezi příslušným orgánem a kontrolními subjekty je celkově dobrá. Provádění kontrolního systému však kvůli nedostatkům, které byly v průběhu auditu zjištěny, není plně účinné. Konkrétně jde o to, že postupy posuzování rizik, které používají kontrolní subjekty, neslouží jako dobrý základ pro plánování návštěv, a o to, že inspektoři systematicky neověřují informace poskytnuté hospodářskými subjekty během inspekcí. Závažná nedodržení nejsou příslušnému orgánu hlášena okamžitě. To může mít dopad na přijímaná opatření, která nejsou vždy vhodná k nápravě nedodržení nebo k jejich předcházení. Zpráva obsahuje řadu doporučení pro příslušné orgány, jejichž cílem je náprava zjištěných nedostatků a zlepšení provádění kontrolních opatření. I

3 Obsah 1 Úvod Cíle Právní základ Souvislosti Zjištění a závěry Příslušné vnitrostátní předpisy a ustanovení Organizace a provádění kontrol Příslušné orgány, kontrolní orgány a kontrolní subjekty Registrace hospodářských subjektů Plánování a prioritizace kontrol Kontroly u hospodářských subjektů Kontroly označování produktů a jejich sledovatelnost Odběr vzorků a laboratorní analýza Výjimečná pravidla produkce a jiné odchylky Dovoz produktů z ekologické produkce Opatření v případě nesrovnalostí a porušení předpisů Databáze osiv Celkové závěry Závěrečná schůzka Doporučení...25 II

4 ZKRATKY A DEFINICE POUŽITÉ V TÉTO ZPRÁVĚ Zkratka ÚKZÚZ ES EU FVO GMO ISO/IEC MZe OEZ Vysvětlení Ústřední kontrolní a zkušební ústav zemědělský Evropské společenství Evropská unie Potravinový a veterinární úřad Geneticky modifikovaný organismus Mezinárodní organizace pro normalizaci Ministerstvo zemědělství oddělení ekologického zemědělství Ministerstva zemědělství III

5 1 ÚVOD Audit proběhl v České republice ve dnech 7. až. 17. října Byl součástí plánovaného programu Potravinového a veterinárního úřadu (FVO). Tým tvořili dva auditoři z FVO a vnitrostátní expert z členského státu. Během celého auditu tým FVO doprovázeli zástupci příslušného orgánu. Zahajovací schůzka s příslušným orgánem se konala dne 7. října Na ní tým FVO potvrdil cíle a itinerář auditu a orgány popsaly kontrolní systémy. 2 CÍLE Cílem auditu bylo vyhodnotit existující systémy kontrol ekologické produkce a označování ekologických produktů, a zejména pak plnění požadavků nařízení (ES) č. 834/2007 týkajících se: všech fází produkce, přípravy a distribuce ekologických produktů včetně jejich dovozní kontroly a používání označení odkazujících na ekologickou produkci při označování a propagaci těchto produktů. V rámci auditu byla navštívena tato místa: Tabulka 1: Návštěvy a schůzky Návštěvy/schůzky Ústředí Kontrolní subjekty Poznámky Zahajovací a závěrečná schůzka. Kontrolní subjekty CB1 a CB2 Sídla CB1 a CB2 Návštěvy na místě Hospodářské subjekty dozorované CB1 4 Dvě zařízení na zpracování a balení potravin, jedna výrobna krmných směsí a jedna farma se smíšenou rostlinnou a živočišnou produkcí Hospodářské subjekty dozorované CB2 4 Dvě zařízení dovážející a zpracovávající potraviny, jedna farma se smíšenou rostlinnou a živočišnou produkcí a jeden závod na balení vajec. Pokud jde o rozsah, hodnotil audit výkonnost příslušných orgánů, jakož i organizaci kontrol prováděných kontrolními subjekty, včetně dovozních kontrol, kontrol hospodářských subjektů produkujících, připravujících a distribuujících ekologické produkty a kontrol označování ekologických produktů a jejich uvádění na trh. Audit se věnoval také kontrolním postupům a auditům. 3 PRÁVNÍ ZÁKLAD Audit proběhl na základě obecných ustanovení právních předpisů EU, zejména článku 45 nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 882/

6 Právní akty EU citované v této zprávě odkazují v příslušných případech na poslední platné znění. Úplné odkazy na dokumenty citované v této zprávě jsou uvedeny v příloze 1. 4 SOUVISLOSTI V letech 1999 až 2004 vykonal FVO celkem 16 auditů v oblasti ekologického zemědělství, z toho devět v členských státech a sedm ve třetích zemích. V České republice (jakožto třetí zemi) FVO provedl audit v oblasti ekologického zemědělství ve dnech 27. až 29. července Výsledky tohoto auditu jsou uvedeny ve zprávě č. DG(SANCO)/1102/1999, která je k dispozici na internetových stránkách GŘ SANCO ( Ve zprávě o tomto auditu se uvádí, že pravidla produkce a účinnost systému inspekcí lze považovat za rovnocenné požadavkům EU. Byly nicméně konstatovány nedostatky, pokud jde o odebírání vzorků, dokumentované postupy inspekcí, akreditační požadavky a monitorování systému osvědčování. 5 ZJIŠTĚNÍ A ZÁVĚRY 5.1 PŘÍSLUŠNÉ VNITROSTÁTNÍ PŘEDPISY A USTANOVENÍ Právní požadavky Článek 291 Smlouvy o fungování Evropské unie stanoví, že členské státy EU přijmou veškerá nezbytná vnitrostátní právní opatření k provedení právně závazných aktů Unie. Zjištění Česká republika přijala vnitrostátní právní předpisy, jimiž dále rozvíjí povinnosti vyplývající z právních předpisů EU, pokud jde o organizaci systémů kontrol ekologické produkce. Zákon č. 242/2000 Sb. o ekologickém zemědělství (dále jen zákon) upravuje podmínky hospodaření v ekologickém zemědělství a podmínky produkce ekologických potravin. Stanoví dále systém osvědčování původu ekologických produktů a potravin a jejich označování, jakož i výkon kontroly pověřených kontrolních subjektů a dozoru nad nimi ze strany příslušného orgánu. Tento zákon obsahuje ustanovení o: orgánu příslušném pro systém kontroly ekologického zemědělství, právech a povinnostech hospodářských subjektů, obecných a specifických pravidlech ekologického zemědělství, označování ekologických potravin, postizích a správních poplatcích použitelných na kontrolní subjekty a hospodářské subjekty v případě nesrovnalostí, úkolech, jimiž jsou pověřovány kontrolní subjekty, např. osvědčování ekologické produkce a výkon úředních kontrol, podmínkách, jež kontrolní subjekty musí splňovat, aby získaly a udržely si povolení vykonávat takové úkoly, způsobu jmenování orgánů příslušných pro kontrolu dovozu ekologických produktů. 2

7 Vyhláška č. 16/2006 Sb. obsahuje další ustanovení o ekologickém zemědělství, z nichž většina stanoví vnitrostátní normy pro ta odvětví ekologického zemědělství, která v právních předpisech EU nejsou uvedena (králíci). Zákon byl několikrát novelizován za účelem zahrnutí ustanovení nařízení (ES) č. 837/2007 a (ES) č. 889/2008. MZe vedle toho vydalo několik příruček (metodických pokynů), aby kontrolním subjektům a inspektorům usnadnilo provádění právních předpisů v oblasti ekologického zemědělství. Tyto příručky se týkají mimo jiné: Závěry požadavků na registraci hospodářských subjektů, období přechodu, prodloužení a zkrácení období přechodu, pravidel hospodaření v ovocných sadech a na vinicích, specifických pravidel pro udělování výjimek z pravidel ekologického zemědělství pro použití konvenčního osiva a vegetativního rozmnožovacího materiálu, udělování výjimek z pravidel ekologického zemědělství, specifických pravidel pro současnou produkci ekologicky chovaných zvířat a hospodářských zvířat mimo ekologický chov, pravidel pro chov koní, komunikace mezi kontrolními subjekty, hlavních kritérií analýzy rizik, definice neohlášených inspekcí, seznamu nesrovnalostí, které mohou mít dopad na ekologický status produkce, pravidel pro odběr, analýzu a následné vyhodnocení výsledků analýzy. Příslušný orgán přijal všechna opatření vnitrostátních právních předpisů nutných k provedení právně závazných aktů Unie souvisejících s tímto auditem. 5.2 ORGANIZACE A PROVÁDĚNÍ KONTROL Příslušné orgány, kontrolní orgány a kontrolní subjekty Právní požadavky Články 4 a 6 nařízení (EC) č. 882/2004 stanoví provozní kritéria a další požadavky na příslušný orgán. V souladu s čl. 27 odst. 1 nařízení (ES) č. 834/2007 členské státy stanoví kontrolní systém a určí jeden či více příslušných orgánů odpovědných za kontroly, pokud jde o povinnosti stanovené uvedeným nařízením, v souladu s nařízením (ES) č. 882/2004. V čl. 27 odst. 4 nařízení (ES) č. 834/2007 se stanoví, že příslušný orgán může svěřit své kontrolní pravomoci jednomu nebo více dalším kontrolním orgánům, nebo za určitých podmínek pověřit kontrolními úkoly jeden nebo více kontrolních subjektů a určí orgány odpovědné za schvalování a dozorování kontrolních subjektů. V čl. 27 odst. 4 písm. a) nařízení (ES) č. 834/2007 je stanoven požadavek, aby kontrolní orgány poskytly odpovídající záruky 3

8 objektivity a nestrannosti a měly k dispozici kvalifikovaný personál a zdroje nezbytné k výkonu svých funkcí. V čl. 27 odst. 14 se stanoví, že kontrolní orgány předají do 31. ledna každého roku příslušným orgánům seznam hospodářských subjektů, které byly předmětem jejich kontrol do 31. prosince předchozího roku, a do 31. března poskytnou souhrnnou zprávu o kontrolních činnostech provedených v předchozím roce. Článek 92 nařízení Komise (ES) č. 889/2008 stanoví pravidla výměny informací mezi kontrolními orgány, kontrolními subjekty a příslušnými orgány. Zjištění Příslušným orgánem pro ekologické zemědělství v České republice je Ministerstvo zemědělství (MZe). MZe pověřilo kontrolními úkoly čtyři kontrolní subjekty, jež jsou soukromými organizacemi s povolením provádět kontroly u hospodářských subjektů podnikajících v ekologickém zemědělství a vydávat osvědčení. MZe je odpovědné za uplatňování unijních a vnitrostátních právních předpisů a dohled nad nimi, za zajištění úředních kontrol a je vlastníkem národního loga ekologického zemědělství. MZe je rovněž příslušným orgánem odpovědným za schvalování kontrolních subjektů, rušení schválení kontrolních subjektů a dohled nad nimi. Za dohled nad kontrolními subjekty odpovídá oddělení ekologického zemědělství (OEZ) MZe. Toto oddělení provádí také úřední kontroly hospodářských subjektů, většinou na popud kontrolních organizací nebo jiných kontrolních subjektů a veřejnosti. OEZ má šest zaměstnanců zabývajících se agendou ekologického zemědělství, z nichž čtyři se převážně věnují dohledu nad činností kontrolních subjektů. Zaměstnanci OEZ jsou proškolováni v řadě oblastí, včetně ekologického zemědělství. Zaměstnanci oddělení se mimo jiné zúčastnili školení v rámci školicího programu GŘ SANCO Better Training for Safer Food. Zaměstnanci OEZ se účastní nejméně dvoudenního školení o ekologickém zemědělství, které MZe pořádá jednou do roka. OEZ zprostředkovává komunikaci mezi kontrolními subjekty a pořádá setkání všech kontrolních subjektů na MZe, která se konají nejméně třikrát až čtyřikrát ročně. Jednou ročně také spoluorganizuje školení pro kontrolní subjekty, kde se scházejí zástupci všech kontrolních subjektů v oblasti ekologického zemědělství. Zaměstnanci OEZ provádějí výukovou činnost a jsou při tom v kontaktu se zástupci všech kontrolních subjektů, což významně přispívá ke vzájemnému toku informací. Kontrolní subjekty předem zasílají OEZ měsíční plány inspekcí. Také povinné výroční zprávy o své činnosti zasílají kontrolní subjekty příslušnému orgánu v řádné lhůtě. Ústřední kontrolní a zkušební ústav zemědělský (ÚKZÚZ) provádí kontroly, jimiž jej pověřil Státní zemědělský intervenční fond, který je českou akreditovanou platební agenturou a správcem finančních dotací jak z EU, tak z vnitrostátních fondů. Od 1. ledna 2010 MZe ústavu svěřuje rovněž pravomoc provádět v případě potřeby úřední kontroly hospodářských subjektů podnikajících v ekologickém zemědělství. ÚKZÚZ však hospodářským subjektům 4

9 podnikajícím v ekologickém zemědělství nevydává osvědčení. Kontrolní úkoly podle článku 27 nařízení (ES) č. 834/2007 MZe plně svěřilo čtyřem kontrolním subjektům. Podle víceletého vnitrostátního plánu kontrol podstupuje každý rok úřední kontroly prováděné ÚKZÚZ přibližně 5 % hospodářských subjektů podnikajících v ekologickém zemědělství. Výsledky těchto inspekcí mohou přitom Ministerstvu zemědělství sloužit jako vstupní informace pro dozor nad kontrolními subjekty. ÚKZÚZ provádí kontrolu a dohled pouze u zemědělské produkce (subjekty jako zpracovatelé potravin, dovozci nebo obchodníci pod kontrolu ÚKZÚZ nespadají). Hospodářské subjekty se vybírají na základě analýzy rizik. Většina těchto inspekcí probíhá na základě mandátu Státního zemědělského intervenčního fondu v rámci finančních dotací. ÚKZÚZ také vykonává inspekce ve spolupráci s MZe. Strategie, kterou se ÚKZÚZ řídí při výkonu úředních kontrol ekologického zemědělství v období , je následovná: úřední kontroly se každý rok provádějí nejméně u 5 % hospodářských subjektů ekologického zemědělství, budou zahájeny kontroly producentů a dodavatelů organických krmiv, pokud jde o odebírání vzorků, důraz bude kladen na detekování přítomnosti přípravků na ochranu rostlin, které v ekologickém zemědělství nejsou povoleny, v oblasti krmiv bude důraz kladen na detekování přítomnosti geneticky modifikovaných organismů (GMO) a případného použití skladišťních pesticidů. ÚKZÚZ dále spravuje databázi ekologických osiv, která je veřejně přístupná a pravidelně aktualizována. Příslušný orgán, ÚKZÚZ a kontrolní subjekty si vyměňují informace o výsledcích své kontrolní činnosti, jak požaduje článek 31 nařízení (ES) č. 834/2007 a článek 92 nařízení (ES) č. 889/2008. Podle 2 zákona je orgánem provádějícím kontrolu dovozu produktů ekologického zemědělství ze třetích zemí Celní správa. Mezi Celní správou a Státní zemědělskou a potravinářskou inspekcí, jež poskytuje informace o výsledcích analýz vzorků potravin, existuje úzká spolupráce v oblasti kontroly dovážených ekologických produktů. Výše uvedené státní orgány (vyjma Státní zemědělské a potravinářské inspekce) rovněž komunikují přímo s kontrolními subjekty. Jak příslušný orgán informoval tým auditorů, mimo tento systém funguje ještě neformální spolupráce mezi dalšími orgány státní správy. OEZ pravidelně komunikuje se Státní veterinární správou za účelem výměny informací o údajích, zjištěních a vstupních datech týkajících se dobrých životních podmínek zvířat u hospodářských subjektů podnikajících v ekologickém zemědělství. Akreditaci kontrolních subjektů má na starosti Český ústav pro akreditaci. 5

10 V České republice jsou čtyři kontrolní subjekty, které mají povolení provádět úřední kontroly ekologického zemědělství, z nichž dva tým auditorů FVO navštívil. Analýzy rizik a rotace inspektorů se řídí Metodickým pokynem č. 2/2013 vydaným OEZ. Odběr a analýza vzorků se řídí Metodickým pokynem č. 3/2013. Závěry Je zaveden kontrolní systém v souladu s ustanoveními EU. Jsou určeny příslušné orgány a úkoly jsou jasně rozděleny. Výměna informací mezi příslušným orgánem, kontrolním orgánem (ÚKZÚZ) a kontrolními subjekty funguje a byla konstatována dobrá komunikace a spolupráce v souladu s článkem 31 nařízení (ES) č. 834/2007 a článkem 92 nařízení (ES) č. 889/ Kontrolní subjekty: schvalování, dozor a rušení schválení Právní požadavky V čl. 27 odst. 5 až 7 nařízení (ES) č. 834/2007 jsou stanoveny podmínky, za nichž příslušný orgán může kontrolní subjekty pověřit kontrolními úkoly, kritéria, která musí příslušný orgán zohlednit při schvalování kontrolního subjektu, a úkoly, kterými příslušný orgán kontrolní subjekty pověřit nesmí. Konkrétně se stanoví, že příslušný orgán může kontrolními úkoly pověřit určitý kontrolní subjekt, pouze jsou-li splněny podmínky stanovené v čl. 5 odst. 2 nařízení (ES) č. 882/2004. Musí dále existovat důkaz o tom, že kontrolní subjekty mají odbornou způsobilost, vybavení a infrastrukturu potřebné k výkonu úkolů, jež jim byly svěřeny, že mají dostatečný počet vhodných, kvalifikovaných a zkušených pracovníků a že jsou nestranné a bez jakéhokoli střetu zájmů, co se týče provádění úkolů jim svěřených. V čl. 27 odst. 8 nařízení (ES) č. 834/2007 se stanoví, že v souladu s čl. 5 odst. 3 nařízení (ES) č. 882/2004 příslušné orgány pověřující kontrolní subjekty prováděním kontrolních úkolů organizují dle potřeby audity nebo inspekce u kontrolních subjektů. Je v něm také upřesněno, v jakých případech může příslušný orgán pověření zrušit nebo v jakých je zruší bezodkladně. V čl. 27 odst. 9 se dále stanoví, že příslušný orgán zajistí, aby kontroly prováděné kontrolním subjektem byly objektivní a nezávislé, ověří účinnost jeho kontrol a vezme na vědomí jakékoli zjištěné nesrovnalosti nebo porušení a použitá nápravná opatření, a dále se v něm stanoví případy, ve kterých dojde ke zrušení schválení kontrolního subjektu. V čl. 27 odst. 5 písm. d) nařízení (ES) č. 834/2007 se stanoví, že kontrolní subjekt pravidelně, a kdykoli si to příslušný orgán vyžádá, sděluje tomuto orgánu výsledky provedených kontrol. V čl. 27 odst. 5 písm. e) je dále požadováno, aby pověřující příslušný orgán a kontrolní subjekt účinně spolupracovaly. V čl. 27 odst. 14 se stanoví, že kontrolní subjekty předají do 31. ledna každého roku příslušným orgánům seznam hospodářských subjektů, které byly předmětem jejich kontrol do 31. prosince předchozího roku, a do 31. března poskytnou souhrnnou zprávu o kontrolních činnostech provedených v předchozím roce. Článek 92c nařízení Komise (ES) č. 889/2008 stanoví činnosti dozoru týkající se kontrolních subjektů. 6

11 Zjištění Příslušným orgánem odpovědným za schvalování kontrolních subjektů, rušení schválení kontrolních subjektů a dohled nad nimi je MZe. V době auditu byly pro výkon kontrolních činností v ekologickém zemědělství schváleny čtyři kontrolní subjekty. Komunikace mezi kontrolními subjekty a MZe se řídí Metodickým pokynem č. 2/2013 vydaným OEZ. Dalšími komunikačními kanály jsou mimo jiné dopisy a častá výměna e- mailů. Podmínkou pro to, aby příslušný orgán schválil kontrolní subjekt pro výkon jemu svěřených osvědčovacích a kontrolních úkolů, je akreditace. Příslušný orgán hodnotí žádosti o schválení předkládané kontrolními subjekty z hlediska toho, zda tyto subjekty splňují podmínky stanovené v čl. 27 odst. 5 nařízení (ES) č. 834/2007. Po úspěšném vyhodnocení je mezi příslušným orgánem a kontrolním subjektem podepsána dohoda, v níž jsou popsány úkoly a podmínky, za kterých kontrolní subjekty tyto úkoly musí vykonávat. Schválení se uděluje na dobu neurčitou, dokud platí akreditace kontrolního subjektu a dokud kontrolní subjekt plní povinnosti vyplývající z dohody. Dva kontrolní subjekty, které FVO navštívil, byly akreditovány podle normy EN Kontrolní subjekty jsou akreditovány na dobu pěti let. Akreditační orgán kontrolní subjekty každoročně navštěvuje a kontroluje jejich činnost, přičemž mimo jiné hodnotí způsobilost inspektorů. V obou navštívených kontrolních subjektech byla k dispozici poslední vydaná osvědčení o akreditaci. Zákon v 33a odst. 3 a 30 odst. 1 počítá s pokutami a zrušením schválení kontrolních subjektů, pokud tyto poruší povinnosti stanovené zákonem nebo pokud nesplní požadavky právních předpisů upravujících ekologickou produkci. OEZ nad kontrolními subjekty provádí pravidelně dozor. Každý rok se provádějí supervize v ústředí a supervize všech inspektorů (tzv. office audity a witness audity ). Supervize v ústředí kontrolních subjektů se provádějí alespoň jednou ročně. Tým FVO zkontroloval několik zpráv o office auditech provedených OEZ. Byly podrobné a obsahovaly alespoň kontrolu organizace kontrolních subjektů, poslední akreditační osvědčení vydané českým národním akreditačním orgánem, interní audity a hodnocení inspektorů kontrolních subjektů, plánování inspekcí, stížnosti, postup analýzy rizik pro účely plánování kontrol, pokyny k odběru vzorků atd. Auditoři OEZ však neuvedli, že analýza rizik, kterou používaly oba kontrolní subjekty, nemůže fungovat jako adekvátní základ pro stanovení povahy a intenzity inspekcí (viz kapitola Plánování a prioritizace kontrol). Neuvedli také, že výběr hospodářských subjektů, u kterých má být odebrán vzorek, nevychází vždy z analýzy rizik. Tento stav je v rozporu s čl. 92e písm. c) body i) a ii) nařízení (ES) č. 889/2008. OEZ provádí u hospodářských subjektů také supervizi auditorů za účelem vyhodnocení účinnosti kontrol prováděných kontrolními subjekty. Formou witness auditů OEZ dozoruje všechny inspektory kontrolních subjektů nejméně jednou ročně. Během nich auditoři OEZ sledují a hodnotí výkonnost inspektorů kontrolních subjektů. 7

12 Tým auditorů FVO zkontroloval několik zpráv OEZ o supervizích a konstatoval, že v nich dosud nebyl zaznamenán žádný systémový nedostatek, pokud jde o účinnost kontrol (kapitola Kontroly u hospodářských subjektů) či o nápravná opatření použitá kontrolními subjekty (kapitola Opatření v případě nesrovnalostí a porušení předpisů). Tento stav je v rozporu s čl. 27 odst. 9 písm. b) a c) nařízení (ES) č. 834/2007. Inspektoři neprovádějí inspekce samostatně, dokud neabsolvují teoretické školení, nesloží písemnou zkoušku (CB1) a nezúčastní se jako doprovod auditů prováděných služebně staršími inspektory. Tuto praxi shledal tým FVO jako dobrou. Poté je na prvních dvou auditech doprovázejí služebně starší inspektoři. Závěry Kontrolní subjekty schvaluje příslušný orgán v souladu s podmínkami stanovenými v čl. 27 odst. 5 nařízení (ES) č. 834/2007. Příslušný orgán provádí každoroční supervize, jejichž účelem je zajistit, aby kontroly prováděné kontrolními subjekty byly objektivní a nezávislé. Dozor příslušného orgánu však není vždy adekvátní potřebě ověřit, zda plánování kontrol a odběr vzorků vychází z výsledků analýzy rizik, zda jsou prováděné kontroly účinné a zda kontrolní subjekty v případech nedodržení uplatňují odpovídající opatření. Tento stav je v rozporu s čl. 92e písm. c) body i) a ii) nařízení (ES) č. 889/2008 a čl. 27 odst. 9 písm. b) a c) nařízení (ES) č. 834/ Registrace hospodářských subjektů Právní požadavky Podle čl. 28 odst. 1 nařízení Rady (ES) č. 834/2007 každý hospodářský subjekt, který produkuje, připravuje, skladuje nebo dováží ze třetí země produkty ve smyslu čl. 1 odst. 2 uvedeného nařízení nebo který takové produkty uvádí na trh, před uvedením jakýchkoli produktů na trh jako ekologických produktů nebo produktů z období přechodu oznámí svou činnost příslušným orgánům členského státu, v němž je činnost provozována, a podřídí svůj podnik kontrolnímu systému uvedenému v článku 27 uvedeného nařízení. V čl. 28 odst. 2 nařízení (ES) č. 834/2007 se stanoví, že členské státy mohou vyloučit z použití uvedeného článku hospodářské subjekty, které prodávají produkty přímo konečnému spotřebiteli nebo uživateli, pokud je neprodukují, nepřipravují ani neskladují jinak než ve spojení s místem prodeje nebo nedovážejí tyto produkty z třetí země a ani tyto činnosti nezadávají třetí straně. V čl. 28. odst 5 nařízení (ES) č. 834/2007 se stanoví, že kontrolní orgány a kontrolní subjekty vedou aktualizovaný seznam obsahující názvy a adresy hospodářských subjektů podléhajících jejich kontrole. Tento seznam se zpřístupní zúčastněným stranám. Článek 92b nařízení Komise (ES) č. 889/2008 stanoví, že členské státy veřejnosti vhodným způsobem, včetně zveřejnění na internetu, zpřístupní aktualizované seznamy uvedené v čl. 28 odst. 5 nařízení (ES) č. 834/2007, a dále stanoví vzor, který má být použit. Zjištění Podle zákona musí všechny hospodářské subjekty podnikající v ekologickém zemědělství oznamovat svou činnost MZe. MZe je odpovědné za registraci hospodářských subjektů 8

13 podnikajících v ekologickém zemědělství v kontrolním systému a za správu a aktualizaci registru. Registrační formuláře pro každý druh činnosti jsou k dispozici na internetových stránkách příslušného orgánu, kde jsou také uvedeny podmínky, které je nutné splnit, a podklady, které jsou od hospodářských subjektů vyžadovány při podávání žádosti o registraci. Po přijetí žádosti zaměstnancem OEZ je přiděleno registrační číslo. Hospodářským subjektům je poté stanovena lhůta k tomu, aby příslušnému orgánu předložily kopii smlouvy podepsané se schváleným kontrolním subjektem. MZe spravuje a zveřejňuje seznam registrovaných hospodářských subjektů. Tým FVO shledal, že seznam je pravidelně aktualizován o změny v ekologickém statusu hospodářských subjektů. Tento seznam obsahuje také aktualizované informace o osvědčeních ve vztahu k hospodářským subjektům podnikajícím v ekologickém zemědělství. Rozsah informací o činnostech a produkci jednotlivých hospodářských subjektů umožňuje náležitou informovanost veřejnosti. Česká republika využila výjimky uvedené v čl. 28 odst. 2 nařízení (ES) č. 834/2007. Na maloobchodníky, kteří pouze prodávají balené a označené produkty přímo konečnému spotřebiteli nebo uživateli, se povinnost registrace nevztahuje. Podle informací poskytnutých příslušným orgánem bylo v České republice k měsíci červnu 2014 registrováno hospodářských subjektů podnikajících v ekologickém zemědělství. Závěry Pro registraci hospodářských subjektů je zaveden náležitý systém, který je celkově účinně implementován. Příslušný orgán v souladu s právními předpisy EU vydává a spravuje aktualizovaný seznam hospodářských subjektů. Na hospodářské subjekty, které pouze prodávají balené a označené produkty přímo konečnému spotřebiteli nebo uživateli, se systém kontroly ekologického zemědělství v souladu s čl. 28 odst. 2 nařízení (ES) č. 834/2007 nevztahuje Plánování a prioritizace kontrol Právní požadavky Článek 41 nařízení (ES) č. 882/2004 stanoví, že členské státy připraví jeden integrovaný víceletý vnitrostátní plán kontrol. Článek 92f nařízení (ES) č. 889/2008 stanoví údaje o ekologické produkci ve víceletém vnitrostátním plánu kontrol a ve výroční zprávě. Podle článku 3 nařízení (ES) č. 882/2004 musí být úřední kontroly prováděny pravidelně, na základě rizik a s přiměřenou četností, přičemž se vezmou v úvahu a) zjištěná rizika; b) dosavadní chování provozovatelů potravinářských podniků, pokud jde o dodržování právních předpisů; c) spolehlivost vlastních kontrol, které již byly provedeny, a d) všechny informace, které by mohly svědčit o nedodržení. V souladu s čl. 27 odst. 3 nařízení (ES) č. 834/2007 se povaha a četnost kontrol stanoví na základě posouzení rizika výskytu nesrovnalostí a porušení, pokud jde o soulad s požadavky stanovenými uvedeným nařízením, a kromě několika výjimek se u všech hospodářských subjektů soulad ověří alespoň jednou za rok. Podle čl. 65 odst. 4 nařízení Komise (ES) č. 889/2008 kontrolní orgány nebo kontrolní subjekty provádí namátkové, zpravidla neohlášené kontrolní návštěvy, založené na obecném 9

14 vyhodnocení rizika nesouladu s pravidly ekologické produkce, přičemž zohlední přinejmenším výsledky dřívějších kontrol, množství dotyčných produktů a riziko záměny produktů. V souladu s čl. 92c odst. 2 nařízení Komise (ES) č. 889/2008 musí být postup analýzy rizika prováděné kontrolními subjekty navržen tak, aby v souladu s kategorií rizika proběhly dodatečné namátkové kontrolní návštěvy u alespoň 10 % hospodářských subjektů, se kterými je uzavřena smlouva, a aby alespoň 10 % všech kontrol a kontrolních návštěv bylo neohlášených. Zjištění Oba navštívené kontrolní subjekty vykonávají každý rok úplnou, obvykle oznámenou inspekci všech subjektů. U 10 % hospodářských subjektů provádějí navíc dodatečné návštěvy, což je v souladu s předpisy EU. Dodatečné návštěvy mohou být neohlášené. Podle pokynů příslušného orgánu mohou být hospodářské subjekty o neohlášené návštěvě informovány 24 hodin předem. Tento stav je v rozporu s čl. 65 odst. 4, který stanoví, že kromě roční inspekční návštěvy se provádí namátkové, zpravidla neohlášené kontrolní návštěvy, a s čl. 92c odst. 2 písm. c) nařízení (ES) 889/2008, které stanoví, že alespoň 10 % všech kontrol a kontrolních návštěv provedených v souladu s čl. 65 odst. 1 a 4 je neohlášených. MZe vydalo Metodický pokyn č. 2/2013, jehož smyslem je pomoci kontrolním subjektům při plánování a prioritizaci kontrol na základě analýzy rizika. Podle tohoto pokynu by postup analýzy rizika prováděný kontrolními subjekty měl být navržen tak, aby: poskytl základ pro určení intenzity neohlášených ročních kontrol, řádné pravidelné kontroly probíhaly v nejvhodnější roční dobu vzhledem k zaměření produkce podniku a jednotlivým rizikům vyplývajícím z typu produkce v závislosti na ročním období, v souladu s kategorií rizika proběhly dodatečné namátkové kontrolní návštěvy v souladu s čl. 65 odst. 4 u alespoň 10 % hospodářských subjektů, se kterými je uzavřena smlouva, bylo alespoň 10 % všech kontrol a kontrolních návštěv provedených v souladu s čl. 65 odst. 1 a 4 neohlášených, výběr hospodářských subjektů, u kterých proběhnou neohlášené kontroly a kontrolní návštěvy, proběhl na základě analýzy rizika a aby kontroly a návštěvy byly plánovány podle úrovně rizika. Pojmem neohlášená kontrola se přitom rozumí taková kontrola, jejíž konání je subjektu oznámeno ve chvíli, kdy je kontrola fyzicky zahájena na místě. V případech, kdy to neohrozí předmět a výkon neohlášení kontroly, může být kontrola oznámena jiným způsobem ne dříve než 24 hodin před jejím plánovaným počátkem. Tento metodický pokyn obsahuje rovněž přehled hlavních bodů, které kontrolní subjekty mají při analýze rizika zohlednit. Patří k nim: odepření vstupu do podniku, udělení sankcí v 10

15 posledních dvou letech, použití vstupů nepovolených pro ekologické zemědělství, použití GMO, klamavé označování, souběžná ekologická a konvenční produkce, dovoz ze třetích zemí. Kontrolní subjekt CB1 má zavedeno pět úrovní rizika, od nulového rizika do rizika 4. kategorie. Rizikem 2. kategorie je například souběžná produkce, rizikem 3. kategorie velkoobjemová produkce. Kontrolní subjekt CB2 má zavedeny čtyři úrovně rizika, od nulového rizika do rizika 3 kategorie. Jako středně rizikový je klasifikován takový hospodářský subjekt, který má souběžnou produkci a vyhovuje dalším kritériím (vysoký počet produktů, dovoz ze třetích zemí, počet udělených výjimek), přičemž v potaz se nebere to, kolik jednotlivých středně rizikových kritérií hospodářský subjekt nasbírá. V praxi o rizikové kategorii hospodářských subjektů rozhodují inspektoři kontrolních subjektů na základě výsledků návštěvy. Tento stav je v rozporu s čl. 27 odst. 3 nařízení (ES) č. 834/2007, podle kterého se povaha a četnost kontrol stanoví na základě rizika výskytu nesrovnalostí a porušení, pokud jde o soulad s požadavky na ekologické zemědělství. Zohledněno je pouze to, zda hospodářský subjekt dodržuje předpisy v konkrétním okamžiku, pravděpodobnost nedodržení v budoucnosti však nikoli. Důsledkem pak je, že hodnocení rizika tak, jak je provádějí oba kontrolní subjekty, neslouží jako dobrý základ pro plánování návštěv a odběr vzorků. Kontrolní subjekt CB1 například zvýšil úroveň rizika u malé čistě ekologické farmy z žádného rizika na riziko 3. kategorie, poněvadž během předchozí návštěvy bylo zjištěno jedno nedodržení, zatímco hospodářské subjekty se souběžnou a vyšší produkcí byly klasifikovány v nižší kategorii rizika. V roce 2014 zařadil kontrolní subjekt CB1 do nejvyšší kategorie rizika jediný hospodářský subjekt. Kontrolní subjekt CB2 v rozporu se svým postupem hodnocení rizika zařadil do nejnižší kategorie rizika hospodářské subjekty s několika středně rizikovými kritérii a zásadním nedodržením z roku Doplňkové návštěvy obou kontrolních subjektů nejsou zaměřeny na rizika. Spočívají především v následné kontrole nedodržení zjištěných při předchozí návštěvě. Tento stav je v rozporu se čl. 65 odst. 4 a čl. 92c odst. 2 písm. d) nařízení (ES) č. 889/2008. Kontrolní subjekt CB1 tvrdil, že dodatečné návštěvy přiděluje inspekční oddělení, ale ve skutečnosti o tom, který hospodářský subjekt bude navštíven, rozhoduje inspektor. Načasování inspekcí kontrolního orgánu CB1 není vždy nejvhodnější. Návštěvy hospodářských subjektů se souběžnou produkcí nebývají například naplánovány na dobu, kdy zpracovávají ekologické produkty. Tým FVO navštívil jeden podnik, který zpracovává ekologické produkty jen jeden pevně určený den v týdnu, a konstatoval, že v den, kdy se zde zpracovávají ekologické produkty, neproběhla inspekce v posledních několika letech ani jednou. Kontrolní subjekt CB1 nepožaduje od hospodářských subjektů, které kontroluje, aby oznamovaly veškeré změny v popisu jednotky nebo v opatřeních uvedených v článku 63 nařízení (ES) č. 889/2008 a v prvních kontrolních opatřeních uvedených v článcích 70, 74, 80, 82, 86 a 88 téhož nařízení. Tento stav je v rozporu s článkem 64 nařízení (ES) č. 889/2008. Dva hospodářské subjekty, které tým FVO navštívil, uvedly, že změny neoznamovaly a že ověřovat a posuzovat tyto změny bylo úkolem inspektorů během 11

16 inspekčních návštěv. Kontrolní subjekt CB2 požaduje, aby hospodářské subjekty oznamovaly relevantní změny, které však nemůže posuzovat, protože oznámení neobsahuje podrobný popis nově zavedených opatření. Oba kontrolní subjekty mají pravidla pro střídání inspektorů, což je v souladu s požadavky zákona. Inspektor nesmí vykonávat inspekce u stejného hospodářského subjektu déle než dva po sobě jdoucí roky. ÚKZÚZ jako kontrolní orgán provádí úřední kontrolu u 5 % hospodářských subjektů na základě analýzy rizika. Analýza rizika zohledňuje činnosti hospodářského subjektu. Většinu hospodářských subjektů vybírá ÚKZÚZ ke kontrole na základě analýzy rizika provedené platební agenturou. Závěry Oba kontrolní subjekty provádějí roční inspekce u všech hospodářských subjektů a dodatečné návštěvy u 10 % hospodářských subjektů, což je v souladu s předpisy EU. Hodnocení rizika, které používají oba kontrolní subjekty, však neslouží jako dobrý základ pro stanovení povahy a četnosti kontrol, což je v rozporu s čl. 27 odst. 3 nařízení (ES) č. 834/2007. K dodatečným návštěvám nejsou hospodářské subjekty vždy vybírány na základě rizika, což je v rozporu s čl. 65 odst. 4 a čl. 92c odst. 2 písm. d) nařízení (ES) č. 889/2008. Tyto dodatečné návštěvy pak ne vždy probíhají neohlášeně, což je v rozporu s čl. 65 odst. 4 a čl. 92c odst. 2 písm. c) nařízení (ES) č. 889/2008. Kontrolní subjekty navíc nemusí mít k dispozici všechny informace důležité pro vyhodnocení rizika a plánování kontrol, neboť hospodářské subjekty neoznamují kontrolním subjektům veškeré změny v řádné lhůtě, což je v rozporu s článkem 64 nařízení (ES) č. 889/ Kontroly u hospodářských subjektů Právní požadavky Obecné zásady a pravidla ekologické produkce jsou stanoveny v hlavě II a III nařízení (ES) č. 834/2007. Zvláštní pravidla produkce, zpracování, balení, přepravy a skladování produktů jsou stanovena v hlavě II nařízení (ES) č. 889/2008. Hlava IV nařízení Komise (ES) č. 889/2008 stanoví v souladu s článkem 27 nařízení (ES) č. 834/2007 obecné minimální požadavky na kontrolu, jakož i zvláštní požadavky na kontrolu mimo jiné rostlin a rostlinných produktů, hospodářských zvířat a živočišných produktů, jednotek produkujících produkty, dovozů, jednotek uzavírajících smlouvy se třetími osobami a jednotek připravujících krmiva. V souladu s článkem 65 nařízení Komise (ES) č. 889/2009 provede kontrolní orgán nebo kontrolní subjekt alespoň jednou za rok fyzickou kontrolu všech hospodářských subjektů. Kromě toho kontrolní orgán nebo subjekt provádí namátkové, zpravidla neohlášené kontrolní návštěvy, založené na obecném vyhodnocení rizika nesouladu s pravidly ekologické produkce. 12

17 Podle článku 8 nařízení (ES) č. 882/2004 provádějí příslušné orgány úřední kontroly v souladu s dokumentovanými postupy, které obsahují informace a pokyny pro pracovníky provádějící úřední kontroly. Podle článku 9 uvedeného nařízení vypracovávají příslušné orgány zprávy o úředních kontrolách, které provádějí, a uvádějí v nich popis cílů úředních kontrol, použité metody, výsledky kontrol a jakákoli opatření, která musí dotyčný provozovatel podniku přijmout. Podle čl. 65 odst. 3 nařízení Komise (ES) č. 889/2008 kontrolní orgány nebo kontrolní subjekty po každé návštěvě vypracují kontrolní zprávu, kterou podepíše provozovatel jednotky nebo jeho zástupce. Zjištění Hospodářské subjekty podepisují s kontrolním subjektem smlouvu, ve které se zavazují dodržovat pravidla ekologické produkce a souhlasí s tím, že si kontrolní subjekt může s příslušným orgánem nebo jinými kontrolními subjekty vyměňovat informace o činnostech podléhajících jejich kontrole. Oba kontrolní subjekty mají dobrou organizaci práce, používají písemné postupy, které inspektorům slouží jako pokyny pro výkon inspekcí a pro sepisování zpráv o zjištěních. Pro jednotlivé činnosti (rostlinná a živočišná produkce, zpracování, obchod, dovoz) se používají zvláštní kontrolní seznamy. Po dokončení inspekce je hospodářskému subjektu předána kopie zprávy, která obsahuje alespoň přehled činností, které byly předmětem inspekce, a výsledek inspekce. V případě jakéhokoli nedodržení je hospodářskému subjektu předána dodatečná příloha. Ta obsahuje popis zjištěných nedodržení, nápravná opatření a navrhované lhůty pro jejich provedení. Inspektoři postupně procházejí kontrolní seznamy, na nichž figurují dokumenty a záznamy, které hospodářské subjekty mají připravit a které pak inspektoři během kontrol kontrolují. Kontrolní seznamy obsahují také ověření toho, zda hospodářský subjekt použil bezpečnostní a preventivní opatření ke snížení rizika kontaminace. Během inspekcí ve zpracovatelských zařízeních inspektoři ověřují opatření k zamezení mísení ekologických a konvenčních produktů. K těmto opatřením patří oddělení produkce v čase a/nebo v prostoru, oddělení během skladování a úklid prostor a čištění vybavení. Na navštívených farmách inspektoři ověřovali, zda nárazníková pásma, která chrání před kontaminací ze sousedních konvenčních pozemků, vyhovují požadavkům definovaným kontrolními subjekty (šířka tři metry). Oba kontrolní subjekty prováděly pravidelné a dodatečné inspekce u hospodářských subjektů podléhajících jejich kontrole v souladu s ročním plánem kontrol. Kromě těchto plánovaných kontrol se konají také neplánované inspekce, a to v případě stížností, podezření nebo jiných externích informací týkajících se hospodářských subjektů podléhajících kontrole kontrolních subjektů. Tým FVO přihlížel inspekcím vykonávaným inspektory z obou kontrolních subjektů u osmi hospodářských subjektů. Všechny začínaly zahajovací schůzkou, na které inspektoři vysvětlili účel, rozsah a harmonogram návštěvy. Po zahajovací schůzce následovala prohlídka pozemků/prostor a ve všech případech proběhla kontrola dokladů. Inspektoři prokázali celkově dobrou znalost právních předpisů upravujících ekologickou produkci. 13

18 Tým FVO nicméně konstatoval následující nedostatky při výkonu kontrol: Závěry Inspektoři systematicky neověřují správnost informací poskytovaných hospodářskými subjekty prostřednictvím výpisů nebo interních záznamů. Inspektoři kontrolního subjektu CB1 si nevyžádali účetní doklady s výsledky ověření při příjmu ekologických produktů, jak stanoví čl. 66 odst. 2 nařízení (ES) č. 889/2008. Inspektoři kontrolního subjektu CB2 si je sice vyžádali, ale nenáležitě je ověřili (neprovedli např. křížovou kontrolu čísel šarže zapsaných u příchozích produktů s čísly na označeních skladovaných produktů). Inspektoři kontrolního subjektu CB1 si nevyžádali účetní doklady prokazující rovnováhu mezi vstupem a výstupem, jak stanoví čl. 66 odst. 2 nařízení (ES) č. 889/2008. V případě kontrolního subjektu CB2 nebyly řádně ověřeny (např. zkontrolováním reprezentativního počtu prodejních a nákupních faktur nebo jiných relevantních údajů v záznamech o zásobách a finančních záznamech, které hospodářské subjekty schraňují v souladu s čl. 66 odst. 1 nařízení (ES) č. 889/2008). Při výpočtech inspektoři nezohledňovali všechny relevantní informace v záznamech o zásobách a finančních záznamech hospodářských subjektů. Na jedné farmě, kterou kontroluje kontrolní subjekt CB2, byla telata ustájena v jednotlivých boxech až do věku dvou měsíců, což je v rozporu s čl. 11 odst. 3 nařízení (ES) č. 889/2008. Tým FVO konstatoval, že ověření tohoto požadavku se nenachází na kontrolních seznamech kontrolních subjektů. Na stejné farmě byla telata ustájena v uzavřených prostorách bez přístupu k otevřenému prostranství až do věku jednoho roku. Na jiné mléčné farmě, kterou kontroluje kontrolní subjekt CB1, byly krávy během období pastvy ustájeny v uzavřených prostorách, zatímco probíhala výstavba nové stáje. Přestože inspektor tuto skutečnost zaznamenal již během předchozí návštěvy, k nápravě nedošlo a krávy byly v uzavřených prostorách ustájeny po několik měsíců. Tento stav je v rozporu s čl. 14 odst. 2 nařízení (ES) č. 889/2008. Kontrolní subjekty používají náležité dokumentované postupy pro zajištění konzistentnosti při výkonu úředních kontrol. Není však možné zajistit, aby inspektoři systematicky ověřovali všechny příslušné požadavky, neboť kontrolní seznamy, které inspektoři používají, neobsahují některé právní požadavky nebo neslouží jako pokyny, jak tyto požadavky ověřovat. Konkrétně jde o: záznamy o zásobách a finanční záznamy podle čl. 66 odst. 1 nařízení (ES) č. 889/2008 a výsledky ověření při příjmu ekologických produktů a rovnováha mezi vstupy a výstupy podle čl. 66 odst. 2 nařízení (ES) č. 889/2008, podmínky ustájení a chovatelské postupy u savců, zejména požadavek, aby telata starší jednoho týdne nebyla ustájena v jednotlivých boxech, jak stanoví čl. 11 odst. 3 nařízení (ES) č. 889/2008, a aby zvířata měla přístup na pastvinu, kdykoli to podmínky dovolí, jak stanoví čl. 14 odst. 2 nařízení (ES) č. 889/

19 5.2.5 Kontroly označování produktů a jejich sledovatelnost Právní požadavky Článek 23 nařízení (ES) č. 834/2007 stanoví používání výrazů odkazujících na ekologickou produkci a podle odstavce 5 uvedeného článku přijmou členské státy opatření nezbytná k zajištění souladu s uvedeným článkem. Povinné údaje, pokud jde o použití výrazů uvedených v čl. 23 odst. 1 nařízení (ES) č. 834/2007, jsou stanoveny v článku 24 uvedeného nařízení. Požadavky na označování ekologických produktů jsou stanoveny v hlavě III nařízení Komise (ES) č. 889/2008. V čl. 27 odst. 13 nařízení Rady (ES) č. 834/2007 se stanoví, že členské státy zajistí, aby zavedený kontrolní systém umožňoval v souladu s článkem 18 nařízení (ES) č. 178/2002 vysledovat každý produkt ve všech fázích produkce, přípravy a distribuce. Zjištění Oba kontrolní subjekty požadují, aby hospodářské subjekty, které kontrolují, oznamovaly složení svých zpracovaných ekologických produktů za účelem vyhodnocení vhodnosti složek před jejich použitím. Kontrolní subjekt CB1 vydává povolení pro každý zpracovaný produkt. Označení, která hospodářské subjekty používají, musí být předem schválena kontrolními subjekty. Hospodářské subjekty musí dále oznamovat jakoukoli změnu ve složení produktů nebo vzhledu označení. Tým auditorů konstatoval, že kontroly označení byly prováděny u všech navštívených registrovaných hospodářských subjektů. Ve většině případů byla označení v souladu s pravidly EU pro ekologické zemědělství. U jednoho navštíveného hospodářského subjektu bylo použité označení nevhodné, neboť velikost loga EU byla menší než velikost stanovená v příloze XI nařízení (ES) č. 889/2008. Zástupce kontrolního subjektu uvedl, že jde o méně závažný případ nedodržení předpisů a že dotyčnému hospodářskému subjektu bylo nařízeno označení změnit, ale zároveň mu bylo povoleno dopoužívat jeho stávající zásoby označení. Inspekce vykonané inspektory v zařízeních navštívených týmem auditorů zahrnovaly kontroly sledovatelnosti produktů. Inspektoři tyto kontroly ovšem neprováděli náležitě, zejména u zpracovatelů. Inspektoři nekontrolovali, zda jsou dávky identifikovány během všech fází zpracování, aby nedocházelo k mísení nebo záměně s konvenčními produkty, což je v rozporu s čl. 26 odst. 5 písm. d) nařízení (ES) č. 889/2008. Nebyla prováděna kontrola sledovatelnosti od začátku až do konce výrobního procesu tak, aby bylo možné stanovit vztah mezi koncovým produktem a jeho vstupními surovinami, a nebyly kontrolovány záznamy prokazující tento vztah v různých fázích zpracování. Tento stav je v rozporu s čl. 27 odst. 13 nařízení (ES) č. 834/2007. Kontrola sledovatelnosti byla provedena taktéž v rámci auditu FVO. V supermarketu byly zakoupeny dva zpracované produkty (cereální tyčinka s více složkami a jogurt). Výsledek této kontroly byl celkově dobrý, přičemž všechny složky bylo možné vysledovat až k jejich producentům. V případě cereální tyčinky však bylo v jednom zpracovatelském mezikroku u subdodavatele přehlédnuto číslo šarže. 15

20 Závěry Kontrolní subjekty provádějí během inspekcí pravidelné kontroly označování a sledovatelnosti produktů. Kontroly sledovatelnosti však nejsou vždy adekvátní potřebě zajistit, aby konvenční dávky byly identifikovány tak, aby nedocházelo k mísení a záměně ekologických a konvenčních produktů, což je v rozporu s čl. 26 odst. 5 písm. d) nařízení (ES) č. 889/2008. Zavedená opatření navíc nezajišťují sledovatelnost ve všech fázích produkce, přípravy a distribuce, což je v rozporu s čl. 27 odst. 13 nařízení (ES) č. 834/ Odběr vzorků a laboratorní analýza Právní požadavky Povinnosti kontrolních orgánů a kontrolních subjektů, pokud jde o odběr vzorků, stanoví čl. 65 odst. 2 nařízení Komise (ES) č. 889/2008, který uvádí, že kontrolní orgány nebo kontrolní subjekty každoročně odeberou a analyzují vzorky odpovídající minimálně 5 % celkového počtu jimi kontrolovaných hospodářských subjektů. Podle článku 12 nařízení (ES) č. 882/2004 jmenuje příslušný orgán laboratoře, které mohou provádět analýzy vzorků odebraných při úředních kontrolách. Zjištění MZe vydalo Metodický pokyn č. 3/2013, kterým se stanoví specifická pravidla pro odběr vzorků z ekologického zemědělství, jejich analýzu a následné vyhodnocení výsledků analýzy. V tomto pokynu se uvádí, že vzorky jsou odebírány v těchto případech: plánovaný odběr vzorků kontrolními subjekty na základě analýzy rizika. Důležité je správné načasování odběru vzorků, a to na základě klimatických podmínek a informací o přítomnosti (existenci) škůdců a chorob. Zohledněny musí být dále aspekty týkající se konkrétního profilu podniku, odběr ze strany MZe na základě jeho vlastního podnětu nebo stížnosti či žádosti třetích stran, na základě podezření, které inspektor získal přímo v průběhu kontroly, v případě podezření na použití nepovolených látek. Pokyn dále detailně popisuje postupy a vybavení pro odběr, uchovávání a dopravu vzorků do laboratoře a postup v případě pozitivního nálezu nepovolených látek. Pokyn však také stanoví, že nález jednoho nepovoleného přípravku na ochranu rostlin nepřevyšující hodnotu 0,01 mg/kg není interpretován jako porušení nařízení o ekologické produkci. Tento stav je v rozporu s čl. 91 odst. 2 nařízení (ES) č. 889/2008, neboť přítomnost přípravku na ochranu rostlin není shledána podezřelou, a nevede tudíž k dalšímu zkoumání nebo žádosti o další vysvětlení ze strany hospodářského subjektu za účelem vyloučení vědomého použití nepovolené látky. Pokyn také stanoví, jak postupovat, pokud je nález jednoho přípravku na ochranu rostlin vyšší než 0,01 mg/kg. Pokud šetření prokáže, že hospodářský subjekt není za přítomnost přípravku na ochranu rostlin odpovědný, může být produkt uveden na trh jako ekologický (jen v případě vzorků odebraných na místě během vegetativního období a jen je-li reziduální nález nižší než 5 % maximálního limitu reziduí). 16

21 Je-li nález jednoho přípravku na ochranu rostlin ve vzorcích půdy nebo produktu připraveného k uvedení na trh vyšší než 0,01 mg/kg, nelze produkt certifikovat jako ekologický. Během návštěvy kontrolních subjektů tým auditorů konstatoval, že jsou zavedeny programy odběru vzorků s ohledem na zjišťování látek nepovolených v ekologické produkci. Pro rok 2014 odpovídal počet vzorků, které kontrolní subjekty plánovaly odebrat a analyzovat, 5 % z celkového počtu jimi kontrolovaných hospodářských subjektů, což je v souladu s čl. 65 odst. 2 nařízení (ES) č. 889/2008. Kontrolní subjekt CB1 započítává vzorky odebrané v případě podezření do celkového počtu vzorků, které mají být odebrány na základě všeobecného rizika nedodržování předpisů. V případě potřeby mohou být odebrány namátkové vzorky, aby byl dosažen celkový plánovaný počet. Kontrolní subjekt CB2 plánuje odebírat 80 % vzorků u hospodářských subjektů podle analýzy rizika, přičemž o zbývajících 20 % hospodářských subjektů rozhodují inspektoři během inspekcí, získají-li podezření. To je v rozporu s čl. 65 odst. 2 nařízení (ES) č. 889/2008, který stanoví, že výběr hospodářských subjektů, u kterých se mají odebrat vzorky, vychází z obecného vyhodnocení rizika nesouladu s pravidly ekologické produkce a že vzorky musí být odebrány vždy, když existuje podezření na používání produktů nebo způsobů produkce nepovolených pro ekologickou produkci. Během návštěv u hospodářských subjektů tým auditorů přihlížel dvěma odběrům vzorků provedených inspektory dvou navštívených kontrolních subjektů. Tým auditorů konstatoval, že inspektoři se řídili stanoveným postupem a používali náležité vybavení. Oba kontrolní subjekty používají laboratoře akreditované podle normy ISO Tým auditorů shledal, že rozsah akreditace je náležitý s ohledem na zkoušené produkty a analytické metody používané ke zkoušení. Závěry Oba kontrolní subjekty naplánovaly na rok 2014 odběr náležitého počtu vzorků. Výběr hospodářských subjektů však nevychází z obecného vyhodnocení rizika nesouladu s pravidly ekologické produkce, což je v rozporu s čl. 65 odst. 2 nařízení (ES) č. 889/2008. Příslušný orgán kromě toho zavedl limit pro nepovolené látky, s čímž předpisy o ekologickém zemědělství nepočítají Výjimečná pravidla produkce a jiné odchylky Právní požadavky Pokud není složka zemědělského původu zařazena do přílohy IX nařízení Komise (ES) č. 889/2008, může být taková složka použita za podmínek stanovených v článku 29 uvedeného nařízení. Členský stát o povolení takového použití složek potravin nezískaných z ekologického zemědělství bezprostředně informuje ostatní členské státy a Komisi. 17