ŘÍZENÍ RIZIK KORUPCE, NEJNOVĚJŠÍ TRENDY BOJE PROTI KORUPCI VE VEŘEJNÉ SPRÁVĚ, PROTIKORUPČNÍ OPATŘENÍ VYHODNOCENÍ V RÁMCI REZORTU MINISTERSTVA VNITRA

Transkript

1 ŘÍZENÍ RIZIK KORUPCE, NEJNOVĚJŠÍ TRENDY BOJE PROTI KORUPCI VE VEŘEJNÉ SPRÁVĚ, PROTIKORUPČNÍ OPATŘENÍ VYHODNOCENÍ V RÁMCI REZORTU MINISTERSTVA VNITRA vyhodnocení IPP a nové směry v oblasti korupčních rizik

2 CÍL: Nově změny a vize v oblasti implementace protikorupční strategie Doporučení k řízení korupčních rizik Změny a úprava RRIPP probíhající mezirezortní připomínkové řízení návrhu Aktualizace RIPP MV důvody Vyhodnocení IPP podřízených organizací Diskuze, dotazy a připomínky 2

3 Nově změny a vize v oblasti implementace protikorupční strategie Na úrovni oddělení boje s korupcí, odboru hodnocení dopadů regulace, Úřadu vlády ČR: a) Doporučení křízení korupčních rizik b) Plán protikorupčního vzdělávání Na úrovni rezortu Ministerstva vnitra: a) Doporučení k řízení korupčních rizik jako součást RIPP MV - příloha b) Obecná doporučení, součást RIPP MV - příloha c) Aktivní účast na tvorbě plánu protikorupčního vzdělávání 3

4 Doporučení k řízení korupčních rizik Základní zásady pro vymezení a ohodnocení korupčních rizik a) v rámci každého jednotlivého organizačního celku je vhodné pracovat s několika korupčními riziky b) při určení stupně pravděpodobného výskytu (vzniku) korupčního rizika V rámci každého jednotlivého organizačního celku je vhodné pracovat s několika korupčními riziky.. c) při stanovení stupně dopadu (závažnosti) korupčního rizika je nutné zvážit, zda je hrozbou především pro organizační celek (odbor, oddělení) nebo pro chod celého úřadu d) významnost vlivu korupčního rizika je dána součinem stupně pravděpodobnosti vzniku rizika a dopadu rizika a je rozdělena do pěti pásem.. 4

5 Základní zásady Doporučuje se, aby hodnocení korupčních rizik bylo dvouúrovňové, tedy aby ho prováděl hodnotitel, a výsledek hodnocení prověřil schvalovatel. Hodnotitelé (vedoucí oddělení, zástupce vedoucího samostatného oddělení) provádějí identifikaci, popis a hodnocení veškerých rizik v jednotlivých odděleních nebo samostatných oddělení. Schvalovatelé (ředitelé odborů, vedoucí samostatného oddělení) provádějí kontrolu a schválení veškerých hodnotiteli zhodnocených rizik celého odboru nebo samostatného oddělení. 5

6 Stupnice pravděpodobnosti vzniku korupčního rizika (P) Bodové hodnocení Pravděpodobný výskyt rizika Popis 1 Téměř vyloučené Vyskytne se pouze ve výjimečných případech. 2 Nepravděpodobné Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné. 3 Možné Někdy se může vyskytnout. 4 Pravděpodobné Pravděpodobně se vyskytne. 5 Téměř jisté Vyskytne se skoro vždy. 6

7 Stupnice dopadu korupčního rizika (D) Bodové hodnocení Dopad rizika Nevýznamné (Prakticky žádné) Méně významné (Málo podstatné) Významné (Podstatné) Velmi významné (Zásadní) Kritické (Devastující) Popis Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod úřadu, neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců. Ovlivňuje zejména vnitřní chod úřadu, řeší většinou nižší stupně vedoucích zaměstnanců (vedoucí oddělení), vlivy se většinou řeší v rámci běžného chodu. Ovlivňuje vnitřní i vnější chod úřadu, řeší většinou střední stupně vedoucích zaměstnanců (ředitel odboru, vedoucí samostatného oddělení). Ovlivňuje vnitřní i vnější chod úřadu, řeší většinou vyšší stupně vedoucích zaměstnanců (náměstek vedoucího úřadu, ředitel sekce), hrozba významných ztrát škody, soudní spory apod. Krizové situace řešené na úrovni vedení úřadu, mající vliv na jeho chod (např. neplnění strategických cílů). 7

8 Tabulka pro identifikaci a hodnocení rizik - příklad Pořadové číslo rizika Útvar Název rizika Scénář rizika Pravděpodobnost výskytu rizika Dopad výskytu rizika Stupeň významnosti rizika Opatření k eliminaci rizika 8

9 Vzorový příklad vyplnění tabulky pro identifikaci a hodnocení korupčních rizik Poř. číslo Útvar Název rizika Scénář rizika P D V Opatření k eliminaci rizika 1 AAA Ovlivnění výsledku auditu Zaměstnanec provádějící audit za poskytnutou výhodu ovlivní výsledek auditu tak, aby nebyly odhaleny významné nedostatky Audity provádí auditorský tým v čele s vedoucím auditorského týmu, průběh auditu je supervizován vedoucí oddělení interního auditu, výsledky projednány s auditovanými útvary a nadřízenými zaměstnanci. Formalizace částí procesu výkonu interního auditu. 2 BBB Výběrové řízení Ovlivnění způsobu vyřizování žádostí Zveřejňování podmínek výběrového řízení, kolektivní posuzování žádostí, vyloučení osobního (mimopracovního) styku se žadateli. 9

10 Základní pole pro mapu korupčních rizik Významnost rizika Pravděpodobnost výskytu rizika Dopad výskytu rizika

11 Vzorový příklad vyplnění mapy korupčních rizik Pravděpodobnost výskytu rizika Dopad výskytu rizika ,5 1,

12 Klasifikační stupnice pro významnost rizika: Stupeň významnosti rizika Významnost rizika Nevýznamné 1 2 Méně významné 3 4 Významné Velmi významné Kritické

13 Významnost vlivu korupčního rizika významnost vlivu nevýznamné méně významné významné postup při zjištění korupčního rizika V rámci pravidelné roční analýzy korupčních rizik bude zjišťováno, zda došlo ke změně ve významnosti těchto rizik. Opatření ke zmírnění a vyloučení korupčních rizik budou navržena operativně v případě jejich reálného vzniku. V rámci pravidelné roční analýzy korupčních rizik bude zjišťováno, zda došlo ke změně významnosti těchto rizik. Oblasti činnosti úřadu/organizačního celku budou periodicky prošetřovány. Postup prošetřování bude vypracován ve spolupráci s dotčeným organizačním celkem, v případě potřeby s přispěními interního auditora a/nebo příslušné inspekce. velmi významné kritické Při zjištění existence korupčních rizik bude zpracována analýza interních aktů řízení v dotčené oblasti činnosti úřadu/organizačního celku a příslušné organizační struktury s cílem prověřit, zda jsou stávající protikorupční kontrolní mechanismy účinné pro odhalení a zabránění výskytu rizik. Výstupem analýzy budou doporučení k realizaci konkrétních protikorupčních opatření. 13

14 KARTA RIZIKA Rizika kritická a velmi významná jsou považována za klíčová korupční rizika, pro která mají být stanovena opatření k jejich zvládání. Navrhne se konkrétní opatření ke snížení těchto rizik a plnění přijatých opatření se ve stanovených termínech pravidelně vyhodnocuje. Pokud v uplynulém období nedojde ke snížení významnosti rizika (dopadu či pravděpodobnosti), je nutné opatření k jeho snížení doplnit. Ke klíčovému nebo významnému riziku se může vést karta rizika, což je dokument vedený vlastníkem rizika (schvalovatelem). Obsahuje především základní údaje o riziku, jeho hodnocení, přijatém opatření k řízení rizika včetně záznamů o jeho plnění a strategii zvládání nežádoucích dopadů rizika. 14

15 Změny a úprava RRIPP probíhající mezirezortní připomínkové řízení návrhu Bod 2.2 Zveřejňování informací o systému rozhodování Změna: Profesní životopisy mohou být zveřejněny pouze se souhlasem dotčené osoby. Bez souhlasu lze zveřejnit jméno a příjmení, titul, funkci a služební kontakt. Bod 3 Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Změna: doplnění Doporučení k řízení korupčních rizik jako příloha č. 3. Příloha č. 2 Změna: Úprava rozsahu informací o zveřejňovaných poradcích a poradních orgánech, finanční příjem u fyzické osoby pouze se souhlasem, v minulosti zveřejněné seznamy zůstávají zveřejněny na internetových stránkách. 15

16 Aktualizace RIPP MV důvody Zapracování změn provedených v RRIPP - Profesní životopisy - Doporučení k řízení korupčních rizik - Úprava rozsahu zveřejňovaných informací Vlastní úpravy a upřesnění - Rozšíření o obecná doporučení příloha - Úprava znění odstavce II. písm. b) bod 2) vypuštění povinnosti hodnotit zprávy o plnění úkolů odbory MV - Další avizované změny organizačního řádu 16

17 Vyhodnocení IPP podřízených organizací 17

18 Historický vývoj vládních protikorupčních dokumentů Období první strategický protikorupční dokument, přijatý jako příloha usnesení vlády České republiky ze dne 17. února 1999č. 125 s názvem Vládní program boje proti korupci v České republice. Období druhý strategický protikorupční dokument pod názvem Strategie vlády v boji proti korupci na období let 2006 až 2011 přijatý usnesením vlády ze dne 25. října 2006 č Období třetí strategický protikorupční dokument schválený usnesením vlády ze dne 5. ledna 2011 č. 1 byla Strategie vlády v boji proti korupci na období let 2011 a Období čtvrtý strategický protikorupční dokument je Strategie vlády v boji s korupcí na období let 2013 a 2014 schválený usnesením vlády ze dne 16. ledna 2013č. 39. Období pátým strategickým protikorupčním dokumentem je Vládní koncepce boje s korupcí na léta 2015 až 2017 přijata usnesením vlády ze dne 15. prosince 2014č Období překlenovací dokument s názvem Akční plán boje s korupcí na rok 2018, který bude upravován dle potřeb a může být aktualizován či upraven v závislosti na rozhodnutí a prioritách nové vlády (17. července 2018 se uskutečnilo osmnácté zasedání Rady vlády pro koordinaci boje s korupcí, kde byla projednána koncepce boje s korupcí na léta 2018 až 2022). 18

19 Implementace protikorupční strategie vlády ČR na úroveň Ministerstva vnitra Rámcový rezortní interní protikorupční program RRIPP představuje osnovu minimálního rámce pro: Rezortní interní protikorupční program RIPP který je přijímán jednotlivými správními úřady včetně: Interních protikorupčních programů IPP přijímaných jednotlivými podřízenými organizacemi. 19

20 Rámcový rezortní interní protikorupční program RRIPP Je schvalován usnesením vlády ČR vč. jeho změn Jednotlivá ministerstva a další ústřední správní úřady jsou povinny své RIPP dát do souladu s aktuálním zněním RRIPP a zajistit zveřejnění na svých webových stránkách Ostatní organizace v rezortech aktualizují své IPP v souladu s RIPP 20

21 Osnova RIPP obsahuje pět základních kapitol: 1. Vytváření a posilování protikorupčního klimatu 2. Transparentnost 3. Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol 4. Postupy při podezření na korupci 5. Vyhodnocování rezortního interního protikorupčního programu Osnova je povinná!!! 21

22 Rezortní interní protikorupční program MV Pokyn ministra vnitra č. 1/2015 : Vymezuje rozsah úkolů pro všechny útvary Ministerstva vnitra včetně podřízených organizací. Novelizaceč.66/2015 ač.19/2016. Poslední aktualizace schválena pokynem ministra vnitra č. 16 ze dne 14. května

23 Aktuality a poslední změny Změna data a periody zasílání zprávy o plnění úkolů (podřízené organizace) Změna data aktualizace RIPP a IPP Zakomponování povinnosti zveřejňování informací o systému rozhodování (životopisy, poradci) Sjednocení umístění protikorupčních informací na internetových stránkách 23

24 Mimo uvedená kritéria byl posuzován systém pro oznámení podezření na korupci - Neodkazovat na způsoby řešené v RIPP Ministerstva vnitra!!! - Neodkazovat na Ministerstvo vnitra!!! - Problematiku řešit v rámci vlastní organizace!!! 24

25 Obecná doporučení pro podřízené organizace MV V IPP je třeba uvádět datum aktualizace tak, aby bylo jednoznačné, zda jde o aktuální verzi a kdy naposledy byl IPP aktualizován. RIPP představuje osnovu pro vytvoření IPP, kterou je třeba rozpracovat dle specifik každé organizace, tzn., že nepostačuje RIPP pouze převzít beze změny. Je potřeba například upřesnit zodpovědné úseky/osoby, specifikovat postupy a termíny plnění. V IPP podřízených organizací se doporučuje dodržovat rozvržení kapitol i podkapitol dle RIPP. U každé kapitoly je nutno vytýčit úkoly z ní vyplývající, termíny plnění (a to i průběžné, 1x ročně apod.) a osoby zodpovědné za splnění úkolu. Doporučuje se číslování úkolů podle kapitol (např. kapitola 1.3, úkoly , atd.). Je doporučeno dodržovat číslování úkolů a neměnit jej. V případě, že číslo úkolu již bylo použito, není vhodné v dalších obdobích toto číslo úkolu používat pro jiné úkoly a konstantně je přečíslovávat. Dlouhodobě bude snadnější se v IPP orientovat jak pro potřeby zaměstnanců, tak pro potřeby dlouhodobého vyhodnocování pro potřeby statistiky. 25

26 Obecná doporučení pokračování Vzdělávání zaměstnanců ve sféře boje s korupcí (podkapitola 1.3) je vhodné provádět pravidelně. Je doporučováno proškolit zaměstnance v rámci vstupního vzdělávání a dále v pravidelných intervalech buď formou elearningu, či prezenční formou. Systém pro oznámení podezření na korupci (podkapitola 1.4) je třeba mít rozpracovaný tak, aby byly jednoznačné všechny varianty způsobu podání oznámení, například ová adresa, telefonní číslo, na které je možné oznamovat. Pokud některá z forem umožňuje anonymní podání, je vhodné tuto okolnost uvést v IPP. Je třeba zvážit využití anonymního webového formuláře na intranetu a umístění schránky na podání v nemonitorované části budovy. Na internetových stránkách musí být uvedeny všechny varianty způsobu podání oznámení. Neodkazovat na opsanou kapitolu z RIPP MV a tento způsob prezentovat jako vlastní způsobřešení oznámení podezření na korupci. V podkapitolách 2.1 (Zveřejňování informací o veřejných prostředcích) a 2.2 (Zveřejňování informací o systému rozhodování) se doporučuje uvádět internetové stránky, na kterých lze jednotlivé dokumenty dohledat. Je vhodné tyto odkazy umístit i na stránku věnovanou boji s korupcí. U kapitoly 2 věnované transparentnosti je třeba úkol pravidelně kontrolovat, zda jsou funkční uvedené internetové stránky a odkazy, resp. jsou aktuální zveřejněné materiály. 26

27 Obsah zprávy o plnění úkolů Obsahem zprávy o IPP a plnění úkolů bude mít následující strukturu: Zda a jakým předpisem byl aktualizován IPP v souladu s RIPP MV Způsob seznámení pracovníků organizace s obsahem protikorupčního materiálu Kde je tento materiál zveřejněn (prolink na internet) Aktuální definovaná rizika, včetně opatření ke snížení rizika (vhodné jako příloha) Uvést zda se vyskytly případy korupce Počet oznámení dle NV 145/2015 Sb., včetně informace o zjištěných systémových nedostatcích a souvisejících učiněných opatřeních Počet porušení etického kodexu Kontaktní osoba, která je problematice korupce věnuje Další relevantní informace a podpisová doložka. 27

28 Děkuji za pozornost Za kancelář ministra vnitra Mgr. Jan Potucký Tel