dopad finanční organizační právní věcná rizika související s realizací klíčových intervencí

Transkript

1 P ŘÍLOHA Č. 4 S TRATEGIE ITI O LOMOUCKÉ AGLOMERACE Analýza rizik se zabývá identifikací, hodnocením a eliminací rizik spojených s realizací strategie a naplňováním jejích cílů. Byla zpracována expertní metodou za účasti nositele a stakeholderů. V rámci identifikace a hodnocení rizik byly pojmenovány konkrétních hrozby a provedena hodnocení jejich závažnosti (ve škále 1 5, kdy stupeň 1 představuje nejnižší závažnost rizika, stupeň 5 nejvyšší) a pravděpodobnosti jejich uskutečnění (znovu ve škále 1 5, kdy stupeň 1 představuje pravděpodobnost nejnižší a stupeň 5 nejvyšší). Součinem hodnot očekávané pravděpodobnosti výskytu rizika a jeho závažnosti byl ohodnocen dopad každého rizika. Identifikovaná rizika byla zařazena do katalogu rizik, s řazením podle hodnocení dopadu konkrétního rizika. Vyšší hodnota dopadu rizika značí vyšší důležitost rizika. Současně riziko s vyšším stupněm závažnosti a nízkou pravděpodobností výskytu je chápáno jako důležitější, než riziko spojené s nižší mírou závažnosti a vyšší pravděpodobností výskytu. Rizika jsou v katalogu kategorizována podle následující struktury: 1. finanční rizika 2. organizační rizika 3. právní rizika 4. věcná rizika 5. v souladu s MPIN byla označena rizika související s realizací Pro každé riziko v katalogu byla navržena opatření k eliminaci nebo snížení dopadu rizika na realizaci strategie a naplňování jejích cílů. Analýza rizik je provedena v tabulkové formě na následujících stranách.

2 Nedostatečná připravenost projektových záměrů Organizačně náročný výkon agendy zprostředkujícího subjektu pro některé OP Projektové fiše jsou často předkládány ve stadiu ideových záměrů, před zpracováním potřebné projektové dokumentace. Riziko nedostatečné připravenosti integrovaných projektů v úvodní fázi realizace ITI může znamenat nemožnost začít čerpat finanční prostředky dle finančního plánu ITI. é ITI, resp. jejich aparát, se tak stane součástí implementačního systému, což předpokládá relativně vysoké nároky na procesní postupy a zodpovědnost za výkon činností a s tím spojené případné sankce za porušení stanovených postupů. Rovněž to znamená extrémní nároky na personální kapacitu nositele ITI, jehož se budou týkat také metodické pokyny, kontroly, audity atd. u všech relevantních OP é projektů Nostel ITI Toto riziko je vzhledem k jeho významu i pravděpodobnosti výskytu zcela klíčové. Riziko bude eliminováno dostatečnou informovaností o připravované strategii směrem k nositelům projektů, důsledným posouzením zejména klíčových záměrů, které jsou ze své podstaty časově, procesně i finančně náročné, s cílem zahájit jejich přípravu co nejdříve. Riziko bude zohledněno v realistickém nastavení finančního plánu, který bude pravidelně vyhodnocován. Výkon funkce zprostředkujícího subjektu je předpokládán pouze pro programy financované z ERDF a pouze ve fázi výběru projektů, čímž bude náročnost agendy přece jen snížena. Pro výkon agendy bude zpracován podrobný operační manuál. je srozuměn s nutností posílit svou personální kapacitu (proškolení stávajících pracovníků, jejich účast na všech souvisejících jednáních, příp. zaměstnání dalších pracovníků). Z OP Technická pomoc bude možné financovat některé výdaje související s implementací ITI (např. část mzdových a režijních nákladů).

3 Nedostatek projektových záměrů pro naplnění cílů strategie Nedořešené vlastnické vztahy ovlivňující realizaci některých projektů Chybné posouzení identifikovaných projektů ve fázi přípravy strategie, jak z pohledu souladu se zaměřením strategie OA, kvantifikace výstupů, tak z pohledu nedostatečné připravenosti projektu pro realizaci ve vymezeném období, a to jak po stránce procesní, tak finanční. Toto riziko může ohrozit realizaci některých integrovaných projektů nebo jejich částí. Souvisí se stupněm připravenosti jednotlivých projektů a týká se pouze omezeného počtu projektových záměrů ITI, é projektů é projektů Již ve stadiu přípravy ITI strategie byl proveden extensivní sběr projektových námětů k navrhovaným opatřením s cílem zjistit absorpční kapacitu aglomerace pro jednotlivé typy aktivit. Pracovní skupiny posuzují míru naplňování intervenční logiky a integrovaného principu strategie OA. Zároveň byla s nositeli projektových námětů také diskutována reálnost harmonogramu a rozpočtu navrhovaných projektů. Pro některé oblasti byly zpracovány individuální studie s cílem zjistit absorpční kapacitu a připravenost vhodných typů projektů. Veškeré projektové náměty byly ve fázi přípravy ITI podrobeny důsledné analýze. Projekty, u nichž hrozí překážky v realizaci vlivem nevyjasněných majetkových vztahů, byly identifikovány a byla zahájena příprava projektové dokumentace s cílem tyto překážky odstranit. Většinou se jedná o projekty dílčí, které jsou díky provedenému sběru námětů v rámci zjišťování absorpční kapacity území zastupitelné při zachování předpokládaného dopadu do území a očekávaného příspěvku k naplnění stanovených cílů strategie.

4 Neznámé podmínky výzev pro předkládání projektů k realizaci Nedostatečně zajištěné kofinancování projektů ze strany nositelů Nedodržení časového harmonogramu Podmínky a parametry výzev (např. veřejná podpora, udržitelnost, míra podpory, oprávnění příjemci, zadávání zakázek apod.), mohou zásadním způsobem ovlivnit počet a zaměření skutečně podaných žádostí o realizaci projektů. To může mít za následek nižší míru naplňování cílů strategie. Uvedené riziko by potenciálně mohlo představovat významnou hrozbu znemožňující realizaci řady integrovaných projektů i naplnění cílů ITI. Riziko spočívá ve špatném odhadu finančních nároků jednotlivých projektů či v příliš optimistickém odhadu ekonomických ukazatelů nositelů projektů v následujících letech. Do tohoto rizika vstupují i špatně nastavená cash-flow při realizaci jednotlivých projektů s ohledem na způsob financování. Časový harmonogram je jedním ze základních parametrů realizace ITI. Dle MPIN budou moci ŘO jednotlivých OP v případě neplnění finančního či časového harmonogramu část prostředků ITI alokovat na jiné aktivity či na jiné aglomerace, jež časový a finanční plán plní a mají dostatečnou absorpční kapacitu. Neplnění harmonogramu by tak v konečném důsledku mohlo znamenat ztrátu části alokace, a tím nemožnost realizace navržených opatření v plném rozsahu, což může mít za následek snížení integrovaného dopadu strategie do území é projektů é projektů ITI Parametry integrovaných projektů, které mají vazbu na nevyjasněné podmínky budoucích výzev, jsou s příslušnými ŘO konzultovány ještě ve fázi přípravy ITI a budou konzultovány i při přípravě a realizaci jednotlivých projektů. Riziko je rovněž eliminováno navrženým jednotným metodickým prostředím realizace ITI. i nejvýznamnějších projektových záměrů ITI jsou dostatečně silné instituce (kraj, statutární města, případně ORP, Univerzita Palackého apod.) Pro finance z městských rozpočtů určené na investice nepředstavují částky kofinancování projektů ITI kritickou míru. Bude požadováno provedení důkladné analýzy, resp. promyšlení finančních toků při realizaci projektů, a to i směrem k dalším nositelům projektů. Finanční plán ITI a realizace jednotlivých opatření ve vymezeném období byl sestaven tak, aby respektoval dobu předpokládané přípravy a realizace identifikovaných projektových záměrů. Do harmonogramu byla započítána i časová rezerva pro přípravu komplexních projektů, které ještě nejsou v hlubší fázi rozpracovanosti. Harmonogram specifických výzev na předkládání integrovaných projektů v jednotlivých OP bude koordinován ze strany MMR a Národní stálé konference.

5 Nízká efektivita navrženého systému implementace ITI Nedosažení navržených cílových hodnot indikátorů Implementační postupy nového integrovaného nástroje ještě nebyly ověřeny v praxi. Hrozí, že některé postupy v průběhu realizace mohou být hodnoceny jako nedostatečně efektivní či zcela nefunkční. Vzhledem k tomu, že indikátory ITI jsou navrhovány dříve na základě fiší, které se nachází často v nižších stadiích rozpracovanosti projektů, hrozí riziko, že cílové hodnoty indikátorů nebudou navrženy realisticky a některé z nich mohou zůstat nenaplněny. Kromě toho hrozí, že dílčí projekty nebudou schopné naplnit predikované agregované indikátory ITI ITI ITI Nastavení procesů bude provedeno ve vazbě na regionální a národní úrovně implementace (Národní stálá konference, Regionální stálá konference, MMR, ŘO OP). ITI uplatní bohaté zkušenosti z implementace obdobných integrovaných nástrojů (IPRM, IPRÚ) při nastavování procesů v rámci implementačních struktur ITI. Během implementace ITI bude průběžně sledována efektivita implementačního systému a jednotlivých procesů. V případě potřeby budou mechanismy implementace aktualizovány. Cílové hodnoty indikátorů mají přímou vazbu na rezervace finančních prostředků pro ITI u jednotlivých OP. Cílové hodnoty indikátorů ITI jsou stanoveny přiměřeně na základě předběžného sběru projektových záměrů. Hodnoty MI byly nastaveny až na úroveň projektových záměrů, aby mohly být nositelem ITI doporučovány k realizaci i ohledem na míru naplňování hodnot indikátorů ITI. V krajním případě lze eliminace rizika dosáhnout také změnou indikátorů ITI (podstatná změna ITI), kdy snížení hodnoty některého indikátoru bude kompenzováno navýšením jiného v souladu s charakterem změny integrovaného projektu.

6 Časté změny strategie ITI (finanční plán, rozpočet, indikátory) Případné změny strategie (finanční plán, indikátory, harmonogram, rozpočet) budou muset procházet složitým schvalovacím procesem ze strany MMR i ostatních ŘO. To s sebou nese zásadní rizika směrem k realizaci strategie, zejména k harmonogramu. Časté nebo zásadní změny strategie pak mohou mít rovněž vliv na zachování rezervace prostředků u příslušných OP ITI Parametry strategie byly nastaveny na základě extenzivního průzkumu absorpční kapacity Olomoucké aglomerace a sběru projektových námětů. Riziko je možné eliminovat včasným zahájením přípravy identifikovaných projektů, včetně důkladných konzultací projektů v rámci struktury subjektů ITI i s příslušnými ŘO v případě, že se bude jednat o tzv. klíčové projekty dle definice MPIN, aby byla co nejvíce eliminována potřeba změn strategie. Neshoda mezi jádry aglomerace nad prioritami ITI OA je vícejádrová. Realizovat nebude nositel ITI samostatně, ale ve spolupráci s dalšími dvěma jádrovými statutárními městy. Pokud by nebyla shoda, jak identifikované priority realizovat prostřednictvím ITI v rámci schválených alokací, mohlo by to negativně ovlivnit realizaci některých opatření, a tím výsledná dopad strategie do území ITI, Jádrová města Prioritní témata jsou důkladně diskutována na partnerském principu, za účasti zástupců ze všech jader aglomerace. Do rozhodovacího procesu byla vtažena i další významná centra a subjekty (ORP, kraj, neziskové organizace, správci infrastruktury, universita apod.). Jak pracovní skupiny, tak Řídicí výbor byly sestaveny s vyváženým zastoupením z celého území aglomerace.

7 Vedlejší vlivy ohrožující úspěšnou realizaci ITI Mezi další faktory ohrožující průběh realizace ITI může patřit např. nastavení harmonogramu výzev pro integrované projekty, jejich konkrétní zaměření, krácení alokací ze strany poskytovatele dotace, ale i vlivy společenské, v krajní případě také vlivy živelní. Všechny tyto faktory mohou komplikovat přípravu kvalitních projektů případně jejich realizaci v souladu se stanovenými cíli jednotlivých opatření i celé strategie ITI, é projektů Nepředvídatelným vlivům lze předcházet pouze správným nastavením systému řízení ITI, pravidelným sledováním průběžných výsledků a případně korekcí postupů realizace strategie. Systém řízení ITI byl navržen na základě zkušeností z podobných projektů realizovaných v minulosti a je v souladu s požadavky MPIN. Nesoulad finančních alokací jednotlivých opatření s nabídkou operačních programů Změna priorit spojená se změnou politického vedení města V současné době přesahují navrhované alokace finanční možnosti ITI, tedy nebude možné podpořit předložené projekty v plném rozsahu. Zkrácený rozsah realizace jednotlivých opatření může mít nepříznivý dopad nejen na naplňování dílčích cílů, ale i na naplňování integrované strategie jako celku. Strategie ITI má delší účinnost, než je mandát současného politického vedení. Ke změně politického vedení v aglomeraci může dojít na úrovní obcí i krajů, v závislosti na výsledku komunálních a krajských voleb. Nové politické vedení pak může prosazovat vlastní vizi o využití rozvojového potenciálu vymezeném území. Není vyloučeno, že bude odlišná od schválené strategie. To by mohlo mít za následek problémy s realizací některých opatření, a tím s naplňováním cílů celé strategie ITI ITI, Jádrová města Toto riziko má pouze střední dopad, protože alokace na ITI je předem známá. Budou podpořeny ty projekty, které nejlépe plní cíle strategie ITI OA. V přípravné i realizační fázi jsou zavedeny postupy, které umožní dlouhodobé plánování složitějších projektů s významným pozitivním dopadem na aglomeraci. Strategie ITI byla zpracována za účasti odborných partnerů napříč profesním i politickým spektrem a vyjadřuje tak konsensus různých subjektů v území. Důsledným naplňováním strategie bude dosaženo předpokládaných cílů, jejich kvantifikace a průběžný monitoring bude motivovat v pokračování realizace strategie v plném rozsahu.

8 Slabá podpora ITI v území Strategie ITI potřebuje podporu ze strany subjektů působících v aglomeraci, aby se stala efektivně využívaným nástrojem rozvoje vymezeného území. Pokud strategie a projekty vedoucí k realizaci strategie nebudou mít důvěru a podporu, může to mít negativní dopad na harmonogram realizace a naplňování cílů strategie ITI, Jádrová města Strategie je již ve stadiu přípravy důsledně řešena s klíčovými subjekty a partnery v regionu. Jejich zapojování do přípravy dokumentu ITI eliminuje pozdější negativní postoje. Dále bude realizována široká škála komunikačních aktivit v rámci implementace ITI a aktivit směřujících k podpoře absorpční kapacity.