v z UZIS ' (~ >),..,,t.vl"f PŘÍKAZ ŘEDITELE Interní protikorupční program Ústavu zdravotnických informací a statistiky ČR

Transkript

1 ústav zdravotnických informací a statistiky české republiky Palackého nám. č 4, P.O.BOX 60, Praha 2, IČ: / UZIS PŘÍKAZ ŘEDITELE Číslo příkazu : 04 Verze: 2014 I 01 Účinnost od: O Počet stran (vč. příloh) : 12 Spisový znak: 122 Skartační znak a lhůta: A I 10 Interní protikorupční program Ústavu zdravotnických informací a statistiky ČR Interní protikorupční program ústavu zdravotnických informací a statistiky ČR je zpracován na základě usnesení vlády České republiky ze dne 2. října 2013 č. 851 ze dne 13. listopadu 2013 a vychází z Rezortního interního protikorupčního programu Ministerstva zdravotnictví ČR, který byl vydán příkazem ministra zdravotnictví č. 25/2014 dne 1 O. června Rozdělovník : Zpracoval Schválil v z Funkce Zástupce ředitele pro strategický rozvoj Ředit, el Jméno Mgr. Michal Burger Doc. RNDr. Ladislav Duš~k, Ph.O. Datum 11 /"\, ') n nn '>Ml ' (~ >),..,,t.vl"f Podpis/y Str. 1

2 Čl. 1 ÚVOD Interní protikorupční program {dále jen IPP) Ústavu zdravotnických informací a statistiky ČR (dále jen ÚZIS ČR ne~bo ústav) je zpracován na základě příkazu ministra zdravotnictví č. 25/2014 ze dne 10. června 2014, kterým byl vydán Rezortní interní protikorupční program Ministerstva zdravotnictví České republiky" (dále jen RIPP) a který ukládá povinnost přímo řízeným organizacím v resortu MZČR účinně implementovat své IPP v souladu s osnovou RIPP a zajistit zveřejnění na svých webových stránkách do 30. září Interní protikorupční program je souborem opatření, jejichž cílem je minimalizovat korupční příležitosti (rizika) a zamezit vzniku možného korupčního prostředí. Čl. 2 Definice korupce Korupce je zneužití pravomoci za účelem získání nezaslouženého osobního prospěchu. Znamená takové jednání pi~edstavitelů veřejného sektoru, jímž se nedovoleně a nezákonně obohacují prostřednictvím zneužívání pravomocí, které jim byly sve3řeny. Korupce je obecné zneužití pravomoci úředních osob, které směřuje k získání nepatřičných výhod jakéhokoliv druhu pro ně samé nebo pro jiné za účelem soukromého obohacení. Korupce je slib, nabídka nebo poskytnutí úplatku nebo jiné neoprávněné výhody s cílem ovlivnit něčí jednání nebo rozhodnutí. Korupcí je také žádost o úplatek a přijetí úplatku. Úplatek může mít majetkovou i nemajetkovou povahu, tj. úplatkem není jen poskytnutí peněz, ale i např. věcí, služeb resp. protislužeb, výhodných informací, atd. Korupce nabourává základní demokratické hodnoty, oslabuje občanské nebo profesní ctnosti a způsobuje rozpad důvěry v právní stát. Korupce negativně ovlivňuje morálku společnosti, zpomaluje rozvoj a brání volné soutěži. Vzhledem k tomu, že korupce má negativní ekonomický a sociální dopad, patří protikorupční politika mezi priority vlády ČR. Korupční jednání upravuje zákon č. 40/2009 Sb., trestní zákoník, ve znění pozdějších předpisů, v ustanoveních 331 a násl. - konkré t ně 331 Přijetí úplatku, 332 Podplacení a 333 Nepřímé úplatkářství. Dále je v právním řádu zakotveno několik dalších skutkových podstat trestných činů, které definují korupční chování. Jde především o vybrané trestné činy úředních osob podle části druhé hlavy X. dílu 2 trestního zákoníku dle ustanovení 329 Zneužití pravomoci úřední osoby a 330 Maření úkolu úřední osoby z nedbalosti. K trestným č i nům, které mají znaky korupčního chování, lze řad i t také trestné činy podle ustanovení 180 Neoprávněné nakládání s osobními údaji, 255 Zneužití informace a postavení v obchodním styku, 256 Sjednání výhody při zadání veřejné zakázky, při veřejné soutěži a veřejné dražbě, 257 Pletichy při zadání veřejné zakázky a při veřejné soutěži. Příčiny korupce je možné definovat jako selhání systému nebo jednotlivce, jejichž dopadem je vznik rizika, tedy možnosti výskytu korupčního chování. Str. 2

3 Čl. 3 Cíle resortního protikorupčního programu MZ ČR a interního protikorupčního programu ÚZIS ČR Cílem Resortního interního protikorupčního programu je odstranit nebo v maximální možné míře omezit předpoklady pro vznik korupčního jednání v rámci resortu MZČR, vytipovat riziková místa, funkce a činnosti a vymezit oblasti činností, při kterých by mohlo docházet ke vzniku korupce. V souvislosti se zjištěnými korupčními riziky pak definovat zásadní systémové postupy a opatření k jejich minimalizaci. CílE~m Interního protikorupčního programu ÚZIS ČR je v souladu s cílem RIPP omezit předpoklady pro vznik korupčního jednání v ústavu a přijímanými opatřeními zabránit vzniku možného korupčního prostředí či možnosti nepřímého zvýhodňování. Dále vytipovat riziková místa, funkce a činnosti a vymezit oblasti činností, při kterých by mohlo docházet ke vzniku korupce. Čl. 4 Vytváření a posilování protikorupčního prostředí Součástí základních povinností každého vedoucího zaměstnance je prosazování protikorupčního postoje. Etic:ký kodex, který definuje čestné, etické a žádoucí chování zaměstnance ústavu je vnit řním předpisem a všichni zaměstnanci ústavu s ním jsou seznámeni a jsou povinni se jeho zněním řídit. Etický kodex je dostupný pro zaměstnance ústavu na Intranetu ústavu (příl<az ředitele č. 3/2012) a pro všechny zájemce na webových stránkách ústavu v části: O nás v podskupině: Dokumenty ÚZIS ČR). Funkční a efektivní systém vzdělávání v protikorup,ční problematice bude cíleně zaměřen na zaměstnance, kteří budou nově nastupovat do pracovního poměru, na zaměstnance, kteří zastávají místa s rizikem vzniku korupce a na vedoucí zaměstnance. Za pravidelnou aktualizaci Etického kodexu a za dodr;~ování vzdělávání v této oblasti odpovídá odbor EPM. Čl. 5 Transparentnost Jedním z nástrojů v boji proti korupci je maximální kontrola rozhodovacích kroků a hospodaření. V souvislosti s hospodařením a nakládáním s majetkem státu jsou zpracovány vnitřní předpisy (řády, organizační směrnice a příkazy ředitele), které jsou dostupné všem zaměstnancům na Intranetu ústavu. Str. 3

4 Všechny uzavřené smlouvy, informace k výběru dodavatelů, informace k nakládání s majetkem a informace o uskutečněných veřejných zakázkách budou naskenovány a k dispozici všem vedoucím zaměstnancům na intranetu ústavu na disku L. Za kontrolu rozhodovacích kroků, racionálního hospodaření a kontrolu dodržování směrnic odpovídají vedoucí odborů, vedoucí regionálních pracovišť a zástupci ředitele. Za pravidelnou aktualizaci řádů, směrnic a příkazů ředitele a za archivaci dokumentů a zveřej ňování výše uvedených informací na intranetu zodpovídá odbor EPM. Čl. 6 Řízení korupčních rizik a monitoring kontrol Riziková místa jsou takové oblasti rozhodovacího procesu, kde při nedostatečně dobře nastaveném kontrolním systému může docházet k nežádoucímu ovlivňování výsledku rozhodnutí. Aktivní řízení korupčních rizik napomáhá identifikovat oblasti se zvýšeným korupčním potenciálem a prověřovat a posilovat existenci a funkčnost kontrolních mechanismů v těchto oblastech. V působnosti ÚZIS ČR jsou nejvíce vystaveny nebezpečí korupce následující oblasti: a) Rozhodovací procesy b) Poskytování informací o činnosti ÚZIS ČR c) Zadávání veřejných zakázek d) Nakládání s majetkem státu e) Pracovněprávní a personální činnosti Tabulka hodnocení korupčních rizik a nastavení kontrolních mechanismů ústavu je uvedeno v příloze č. 1. Za pravidelné hodnocení korupčního rizika, řízení těchto rizik, vyhodnocování účinnosti protikorupčních opatření a posilování kontrolních mechanismů v této oblasti zodpovídají všichni vedoucí zaměstnanci i:1stavu (vedoucí odborů, vedoucí regionálních pracovišť a zástupci ředitele). Za nastavení kontrolních mechanismů ústavu zodpovídá odbor EPM. Postupy při Čl. 7 podezření na korupci Při podezření na korupční jednání musí být neprodleně a účinně reagováno. Při šetření musí být postupováno diskrétně, zachováván princip presumpce neviny a dodržována ochrana osobních údajů. Případné podezření na nežádoucí jednání bude oznámeno zaměstnancem vedoucímu zaměstnanci. Zaměstnanci, který možné nežádoucí jednání oznámí, bude zaručena diskrétnost a ochrana. Str. 4

5 Konkrétní postup nahlášení a prošetření možného korupčního jednání: 1. Při podezření na korupční jednání je základní povinností zaměstnance neprodleně vyrozumět vedoucího zaměstnance nebo jeho nadřízeného zaměstnance a zachovat mlčenlivost vůči nepovolaným osobám. 2. Vedoucí zaměstnanec nebo jeho nadřízený zaméstnanec přijme informaci (event. záznam) od zaměstnance a vyhodnotí ji v kontextu s dalšími materiály či poznatky. Stanoví, zda se skutečně v daném případě jedná o korupční jednání. Především ověří získané informace a poznatky u dalších zaměstnanců. Zjišťuje zejména co je předmětem mimořádné události, kdo je zodpovědný za její vznik, nebo kdo ji způsobil, kdy a jak k této mimořádné události došlo, zda vznikla škoda a jaký je její rozsah a zda bylo jednání způsobeno neúmyslně nebo úmyslně. 3. Pokud závěr šetření nepotvrdí prvotní informaci a šetření prokáže, že neexistuje žádné zjištění na podporu podezření z možné korupce, bude zaměstnanci předána krátká písemná informace a šetření bude~ uzavřeno. 4. Pokud závěr šetření potvrdí prvotní informaci a prokáže možnost korupce, bude o této skutečnosti podána písemná informace řediteli ústavu, který posoudí závažnost a rozhodne o dalším postupu. Následná opatření, která omezují možnost opakování zjištěného korupčního jednání, jsou stanovena takto: úprava postupů, procesů a rozhodovacích pravomocí, jasná a viditelná disciplinární opatření vůči osobě, které byla korupce prokázána, posílení složky prevence, zejména formou školení a v neposlední řadě náprava vzniklých škod. Za návrh následných opatření zodpovídá odbor EPM. Čl. 8 Vyhodnocování a aktualizace interního protikorupčního programu Vyhodnocení IPP bude na základě příkazu ministra zdravotnictví č. 25/2014 ze dne 10. června 2014 prováděno zejména z hlediska plnění, účinnosti tohoto plnění a z hlediska event. implementace nápravných opatření, a to 1x ročně vždy do 30. září příslušného kalendářního roku. Za vyhodnocení IPP, jeho aktualizaci a zveřejňování platné verze na internetových stránkách ÚZIS ČR ve smyslu vládních usnesení zodpovídá ředitel ústavu. Ukládám Čl. 9 Závěrečná ustanovoní 1. Vedoucím zaměstnancům ústavu (vedoucí odborů, vedoucí regionálních pracovišť a zástupci ředitele). Prokazatelně seznámit s př í kazem podřízené zaméstnance. Str. 5

6 1 2. Všem zaměstnanců m ústavu Seznámit se s příkazem ředitele, řídit se jím a striktně dodržovat pokyny zde uvedené. 3. Zástupce ředitele pro informační technologie a komunikaci Příkaz uveřejnit 'Ja webových stránkách ústavu v odrážce O nás v části Dokumenty UZIS CR. Tento příkaz nabývá účinnosti dnem vydání. Str. 6

7 Příloha č. 1 Tabulka stupnice hodnocení rizik a významnc>sti vlivu rizika Míra rizika (MR) = Pravděpodobnost výskytu rizika (P) x Významnost vlivu rizika (V) Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Významnost vlivu rizika (V) Stupeň Označení Popis Stupeň Označení Popis 5 Vyskytuje se skoro 5 Velmi významný Krizové situace, které vždy mají vliv na chod ÚZIS ČR a řeší je vedení ÚZIS ČR 4 Pravděpodobně se 4 Významný Ovlivňuje vnitřní i vnější může vyskytnout chod ÚZIS ČR, řeší ředitel ústavu a jeho zástupci 3 Někdy se může 3 Střední Ovlivňuje vnější a vnitřní vyskytnout provoz ÚZIS ČR, řeší vedoucí útvarů o v 2 Někdy se muze 2 Nevýznamný Ovlivňuje zejména vyskytnout, ale není vnitřní chod ÚZIS ČR, to příliš řeší vedoucí útvarů pravděpodobné l Velmi Vyskytuje se velmi l Zanedbatelný Neovlivňuje citelně am nepravděpodobné vyjímečně vnitřní chod ÚZIS ČR, řeší se na úrovni vedoucích útvarů Str. 7

8 Hodnocení korupčních riizik a nastavení kontrolních mechanizmů a) Rozhodovací proceisy Sestavování rozpočtu Hodnocení rizika : P:2 MR: 4 Opatření na - Dodržování zákonných postupů, všechny výdaje musí být eliminaci rizika: zahrnuty do rozpočtu - Na přípravě rozpočtu spolupracují všichni zástupci ředitele a vedoucí ekonomického odboru (EPM) - Vícestupňová kontrola Schvalování průběhu výběirového řízení Hodnocení rizika: P:2 MR: 4 Opatření na - Průběh výběrového řízení je dokumentován zápisem eliminaci rizika: z výběrového řízení, který zpracuje výběrová komise a schvaluje ředitel ústavu Auditní činnost Hodnocení rizika: P:2 MR: 8 V: 4 Opatření na - Výběr, kvalifikace a ohodnocení zaměstnance interního auditu eliminaci rizika: - Důsledné dodržování zákona a vnitřních norem ÚZIS ČR - Uvádět do zpráv z auditu, zda bylo či nebylo zjištěno podezření na korupční jednání - Neprodlené předávání zpráv řediteli ÚZIS ČR o zjištěních z auditu, včetně podezření na korupční jednání Legislativní a právní záležitosti Hodnocení rizika: P: 1 MR: 2 Opatření na - Dodržování zákonných postupů, vícestupňová kontrola, eliminaci rizika: nezbytná úplnost a p řesnost podkladů a vždy odůvodnit rozhodnutí - Všechny uzavřené smlouvy jsou naskenovány a k dispozici všem vedoucím zaměstnancům na disku L. Str. 8

9 Mezinárodní projekty a granty Hodnocení rizika: P:2 MR: 4 Opatření na - Důsledná analýza problematiky ještě před zahájením jednání eliminaci rizika: o uzavření smluv - Vyžádat vždy stanovisko MZ ČR - Přesná formulace závazků a úkolů stanovených ústavu - Postupovat podle vnitřní směrnice k zahraničním grantům Tuzemské granty 1 IGA, GAČR apod.) Hodnocení rizika: P:2 IMR: 4 Opatření na - Důs l E~dná analýza problematiky ještě před zahájením jednání eliminaci rizika: o uzavření smluv - Dodržovat pravidla ekonomického krytí g rantů - Spolupráce odborných útvarů, podílejících se na grantech s ekonomickým odborem - Vést průběžné záznamy o čerpání prostředků za jednotlivé granty - Postupovat podle vnitřní směrnice k tuzemským grantům b) Poskytování informací o činnosti ú;z1s ČR Vyřizování žádostí o poskytnutí informací Hodnocení rizika: P: 3 MR: 9 Opatření na eliminaci rizika: - D ů sledné dodržování legislativy, zejména zákona č. 1 OE3/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, ve znění pozdějších předpisů a dále zákona 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů - Dodržování postupu dle kompetencí jednotlivých pracovníků, dodr;~ování interních směrnic a příkazů, dodržování Etického kodexu zaměstnanců ústavu a důsledná kontrola jejich dodržování - EvidEmce podaných písemných žádostí o poskytnutí informace - Důsledná kontrola poskytovaných údajů, aby nedošlo k neoprávněnému zveřejnění důvěrných statistických údajů Str. 9

10 Správa a údržba informačníc:h s~stémů Hodnocení rizika: P:2 MR: 4 Opatření na - Pi ' idělování licencí a přístupů pouze podle kompetencí eliminaci rizika: jednotlivých zaměstnanců na základě žádosti o zavedení (zrušení) účtu a přidělemí (odebrání) HW a SW, která je přílohou č. 2 Směrnice 02 ISMS - o informační bezpečnosti. - D1Jsledné dodržování vnitřních předpisů ústavu, zejména organizačních směrnic 01 - řízení dokumentace, 02 - informační bezpečnost, 05 - schvalovací a připomínkové řízení, 22 - příručka ISMS a 23 managment rizik. c) Zadávání veřejný~ch zakázek!zadávání a realizace veřejných zakázek Hodnocení rizika: P: 3 MR: 9 Opatření na - Proces zadávání veřc3jných zakázek se řídí zákonem eliminaci rizika: č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů a vnitřním předpisem ústavu - organizační směrnicí Hodnotíci a výběrové komis(~ č :. 11/2014, které jsou dodržovány a je prováděna důsledná k.ontrola jejich dodržování ze strany vedoucích zaměstnanců ai interních auditů. - Podrobnosti a postupy v rámci centralizovaného zadávání podle směrnice č. 11/2014 jsou upraveny příkazem ministra č. 20/2012 a dokumhntem Resortní pravidla systému centralizovaného zadávání veřejných zakázek. - Pravomoci a odpovědnost při přípravě a provádění zadávacího řízení je striktně stanovena v organizační směrnici č. 11/2014 Hodnocení rizika: P:3 MR: 9 Opatření na - Každý člen hodnotící a výběrové komise podepisuje eliminaci rizika: prohlášení o nestrannosti a mlčenlivosti - Zápis z j~dnánív výběrové a hodnotící komise je předkládán rediteli UZIS CR a výsledky hodnotícího a výběrového procesu jsou zveřejněny na webu ÚZIS ČR Str. 10

11 d) Nakládání s majetkem státu Správa majetku, jeho využívání, údržba a obnova Hodnocení rizika: P: 1 IMR:2 Opatření na - Dodržování zákona č. 2'19/2000 Sb., o majetku České eliminaci rizika: republiky a jejím vystupovúní v právních vztazích, ve znění pozdě~jších předpisů, vyhlášky č. 62/2001 Sb., o hospodaření organizačních složek státu a státních organizací s majetkem státu, ve znění pozdějších předpisů a vnitřních předpisů ÚZIS ČR, zejména organizační směrnice č provádění inventarizace ač nakládání s nepotřebným maje~tkem Prodej, převod, likvidace nepotřebného a přebytečného majetku majetku Hodnocení rizika: P:2 IMR:6 Opatření na - Dodržování zákonných postupů eliminaci rizika: - Dodržování směrnice č nakládání s nepotřebným majetkem - V i cestupňová kontrola Hospodaření s prostředky FKSP Hodnocení rizika: P:2 IMR: 4 Opatření na - Dodržování rovného přístupu všech zaměstnanců eliminaci rizika: k informacím o možnosti využívání prostředků z FKSP - informace jsou zveřejňovány na intranetu ÚZIS CR Str. 11

12 e) Pracovněprávní él personální činnost Personální řízení - přijímání zaměstnanců, uzavírání dohod o provedení práce a pracovní činnosti Hodnocení rizika: P:2 MR: 6 Opatření na - Přijímání nových pracovníků je prováděno na zá~ladě potřeb eliminaci rizika: ústavu a po pečlivém vyhodnocení. Při uzavírání pracovních smluv je postupováno v souladu se zákoníkem práce a interní organizační směrnicí č platová směrnice - Stejně tak při uzavírání dohod o provedení práce a pracovní činnosti se vychází z nezbytných potřeb ústavu a posouzení takového způsobu zajištění úkolů. - Vícestupňová kontrola před uzavřením těchto dohod. - Provádí se důsledná kontrola odvedené práce Zařazování zaměstnanc:ů do studia Hodnocení rizika: P:2 MR: 6 Opatření na - Zaměstnanci budou navrhování ke studiu na základě eliminaci rizika: doporučení příslušného vedoucího s přihlédnutím k účelnosti a efektivnosti. Doporučeni ke studiu budou až po rozhodnutí ředitele. Vysílání zaměstnanců na zahraniční pracovní cesty Hodnocení rizika: P:2 MR: 6 Opatření na - Zaměstnanci budou vysíláni na zahraniční služební cesty na eliminaci rizika: základě rozhodnutí příslušného vedoucí a výhradně se souhlasem ředitele. Při návrhu musí být přihlédnuto k účelnosti, efektivnosti a finanční nákladnosti cesty. Str. 12