ČESTNÉ PROHLÁŠENÍ Já, níže podepsaný Jméno, Příjmení, titul Bytem Datum narození tímto čestně prohlašuji: - že jsem byl před podpisem Komisionářské smlouvy, na základě které mně budou poskytovány investiční služby, seznámen se zásadami a podmínkami investování a dalšími informacemi jak je uvedeno v příloze tohoto čestného prohlášení (informační memorandum) - že jsem veškerou dokumentaci související s uzavřenou Komisionářskou smlouvou vyplnil sám, bez ovlivňování jakoukoliv další osobou a pokud mě byly poskytnuty při vyplňování dokumentace nějaké informace, byly poskytnuty na základě mého dotazu - že jsem byl seznámen s nejobvyklejšími investičními strategiemi doporučovanými Společností a pro své investiční záměry jsem si vybral strategii označenou jako A, B, C, D, E beze změny parametrů/ se změnou parametrů * jak je uvedeno v příloze tohoto čestného prohlášení * - že mám svou vlastní investiční strategii, která se podobá investiční strategii obsažené pod písmenem A, B, C, D, E a budu využívat poradenství v souladu s vlastní strategií * - že veškeré zde uvedené údaje jsou pravdivé, úplné a prohlašuji je ze své svobodné vůle, což stvrzuji svým podpisem. Dne Podpis * nehodící se škrtněte
Příloha 2 Konzervativní typ akcie Společnost považuje za konzervativní typ akcie takovou akcii, která splňuje následující kritéria: 1) daná akcie je obchodovaná na veřejném trhu alespoň 3 roky 2) průměrný denní objem zobchodovaných akcií je alespoň 300 000 ks na trhu USA. U akcií na českém trhu jsou považovány za konzervativní ty akcie, které jsou obchodovány v segmentu SPAD pražské burzy. 3) cena, za kterou jsou akcie obchodovány na trhu USA musí být minimálně 4,- USD, u akcií na pražské burze se minimální cena neuvádí, ale platí zásada uvedená v bodě 2) 4) grafický průběh vývoje kurzu akcie za posledních 12 měsíců vykazuje pro akcii typický průběh, tj. střídání vývojových trendů bez náhlých kurzových skoků Spekulativní typ akcie Společnost považuje za spekulativní typ akcie takovou akcii, která nesplňuje byť jediný požadavek z požadavků kladených na konzervativní typ akcie. A) Konzervativní typ investování Investiční strategie Veškeré prostředky klienta jsou umístěny do akcií společností, které splňují požadavky na konzervativní typ akcie definované Společností. Prostředky investora jsou investovány alespoň do 3 titulů, minimálně 25% prostředků klienta do jednoho titulu. Výhody: nižší míra rizika Nevýhody: nižší míra zhodnocení investice B) Konzervativní typ investování s menšinovým spekulativním podílem Veškeré prostředky klienta jsou rozděleny v poměru 7 : 3. Větší část prostředků je umístěna do konzervativního typu akcií jak je definováno Společností. Menší část je umístěna do akcií společností, které vykazují znaky spekulativního typu akcií, jak je definuje Společnost. Prostředky konzervativního typu akcií jsou investovány alespoň do 3 titulů, minimálně 15% prostředků klienta do jednoho titulu. Prostředky do spekulativního typu akcií jsou investovány alespoň do 2 titulů, maximálně 10% prostředků klienta do jednoho titulu. Výhody: vyšší možnost zhodnocení oproti verzi A) Nevýhody: vyšší míra rizika oproti verzi A)
C) Konzervativně spekulativní typ investování Veškeré prostředky klienta jsou rozděleny rovným dílem na dvě části a umístěny do akcií konzervativního typu akcií a spekulativního typu akcií jak je definováno Společností. Prostředky z každého dílu jsou umístěny minimálně do 3 titulů, minimálně 15% prostředků klienta do jednoho titulu v případě konzervativního typu akcií a maximálně 10% prostředků klienta do spekulativního typu akcií. Výhody: vyšší možnost zhodnocení oproti verzi B) Nevýhody: vyšší míra rizika oproti verzi B) D) Spekulativně konzervativní typ investování Veškeré prostředky klienta jsou rozděleny v poměru 3 : 7. Menší část prostředků je umístěna do konzervativního typu akcií jak je definováno Společností, větší část je umístěna do akcií společností, které vykazují znaky spekulativního typu akcií, jak je definuje Společnost. Prostředky konzervativního typu akcií jsou investovány alespoň do 2 titulů, minimálně 10% prostředků klienta do jednoho titulu. Prostředky do spekulativního typu akcií jsou investovány alespoň do 3 titulů, maximálně 15% prostředků klienta do jednoho titulu. Výhody: vyšší možnost zhodnocení oproti verzi C) Nevýhody: vyšší míra rizika oproti verzi C) E) Spekulativní typ investování Veškeré prostředky klienta jsou umístěny do spekulativního typu akcií, jak je definuje Společnost. Prostředky jsou investovány alespoň do 5 titulů, maximálně 15% prostředků klienta do jednoho titulu. Výhody: vyšší míra zhodnocení oproti verzi D) Nevýhody: vyšší míra rizika oproti verzi D) F) Strategie short Klient si při této strategii půjčuje cenné papíry, které okamžitě prodává na trhu, aby je koupil později zpět za nižší cenu, než za jakou tyto cenné papíry prodal. Podmínky short obchodů se řídí podmínkami smluvního obchodníka s cennými papíry. Klient bere na vědomí, že otevřená short pozice musí být uzavřena ve stejný obchodní den, kdy byla otevřena. Tato strategie může být použita pouze u těch typů investičních strategií, které obsahují prostředky určené na rizikový typ akcií. Short pozice se v takovém případě může otevřít
v rozsahu, který je zrcadlovým odrazem podmínek daných v dané strategii pro nákup spekulativních akcií. Výhody: možnost získání zisků i na klesajícím trhu Nevýhody: krátkodobá spekulace se zvýšeným rizikem G) Využití pákových obchodů, Repo obchodů, Buy/Sell obchodů Tyto typy obchodů je možné využít pouze u těch typů investičních strategií, které obsahují prostředky určené na rizikový typ akcií. Prostředky použité na tento typ obchodů jsou přitom vázány pouze na prostředky určené na nákup spekulativních akcií, přestože by byly nakoupeny akcie konzervativního typu. Možná páka je limitována číslem 4. Výhody: možnost násobného zhodnocení investované částky Nevýhody: možnost násobné ztráty investované částky až do výše 100% vkladu Společné zásady pro všechny typy investičních strategií: - ani sebelepší analýza nebo investiční strategie není zárukou zisku - každá investiční strategie mimo bodu A) se může měnit v parametrech - pokud dojde ke změně strategie v průběhu otevřené investice, je nutné postupovat se zvýšenou obezřetností a pečlivě zvážit jednotlivé kroky v návaznosti na další možná rizika - pokud dojde k negativnímu vývoji otevřené pozice oproti očekávání a potenciální ztráta se blíží k 10%, je klient informován o tomto vývoji s doporučením k dalšímu postupu, tato zásada platí pro všechny typy investičních strategií - poměr rozdělení prostředků nemusí být vždy dosažitelný úplně přesně, proto je povolena tolerance do 5 % od dohodnuté hranice. Prohlášení klienta: Z výše uvedených investičních strategií mám zájem o využití investiční strategie uvedené v bodě a to: - beze změny uvedených parametrů * - se změněnými parametry v těchto hodnotách * - rozdělení prostředků v poměru.. - rozdělení prostředků určených na konzervativní typ akcií na titulů s minimální investicí do jednoho titulu ve výši % - rozdělení prostředků určených na spekulativní typ akcií na titulů s maximální investicí do jednoho titulu ve výši % - Dále mám zájem o využívání strategie uvedené pod písmeny F), G) za podmínek stanovených smluvním obchodníkem s cennými papíry, což dokládám podpisem příslušných smluv. Praha. * Nehodící se škrtněte ------------------------------------------ podpis klienta
Příloha 1 Informační memorandum 1. Princip fungování IZ a postavení VZ v rámci IZ, jeho činnost ( povolení od ČNB, dozorování ČNB, poskytování poradenství, odbornost osob poskytujících poradenství, zdroj informací) 2. Smluvní obchodník s cennými papíry ( se kterými OCP IZ spolupracuje, informace o konkrétních OCP) 3. Služby, které IZ nebo konkrétní OCP nabízejí (smluvní dokumentace, poradenství, přijímání a předávání pokynů IZ, podávání pokynů přímo OCP, typy služeb viz příloha č.2, ) 4. Povaha a vlastnosti investičních nástrojů, které mohou být klientovi doporučeny (akcie, dividenda,, rozhodný den, bod zlomu, investiční horizont,) 5. Rizika spojená s investováním (definice rizika, investiční riziko, tržní riziko, diverzifikace rizika, portfolio) 6. Podstata investování na kapitálových trzích (long spekulace, short spekulace, pákový obchod a pákový efekt) 7. Princip obchodování na úvěr a rizicích s tím spojených (margin, margin call, margin close) 8. Kontaktní údaje na osoby IZ a OCP (VZ poradce, VZ zastupující, jednatel Společnosti, front office OCP ) 9. Povaha, četnost a termíny zasílání informací o poskytovaných službách (investiční doporučení, technická analýza ) 10. Náklady a poplatky spojené s poskytnutím investiční služby, jejich výši, měně platby, způsobu výpočtu (seznámení s ceníkem konkrétního OCP) 11. Doporučované investiční strategie (viz příloha č. 2,) 12. Hlavní zásady dodržované při investičních strategiích (dodržování stanovených limitů z hlediska rozdělení prostředků, dodržování nastavených limitů z hlediska zisku nebo ztráty, dodržování zásad zvolené strategie) 13. Postup nutný pro zahájení investičních aktivit (smluvní dokumentace OCP, smluvní dokumentace IZ, investiční dotazník, profil klienta) Byl jsem seznámen s informacemi obsaženými v tomto memorandu a jednotlivé termíny mně byly vysvětleny tak, že jsem jim porozuměl. Případné dotazy mně byly zodpovězeny. Podpis klienta: