INVESTIČNÍ DOTAZNÍK pro investiční službu AURA INVEST Chytré portfolio

Transkript

1 INVESTIČNÍ DOTAZNÍK pro investiční službu AURA INVEST Chytré portfolio Jak vyplnit tento dotazník Prosím vyplňte tento dotazník uvedením relevantních údajů, které jsou požadovány, nebo zaškrtnutím některé z nabízených možností v příslušném čtverečku nebo zakroužkováním některé z nabízených možností označené písmenem nebo číslem. UPOZORNĚNÍ: Společnost Colosseum, a.s. informace požadované v tomto dotazníku požaduje v souladu se zákonem č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů. Tyto informace obchodníkovi umožňují vyhodnotit, zda poskytnutí klientem požadované investiční služby, poskytnutí rady ohledně investičního nástroje nebo provedení obchodu s investičním nástrojem v rámci požadované investiční služby odpovídá finanční situaci klienta, jeho investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik. Klient odpovídá za přesnost, úplnost a pravdivost údajů vyplněných v tomto dotazníku. V případě odmítnutí poskytnutí požadovaných údajů nebo poskytnutí zjevně nepřesných, neúplných nebo nepravdivých údajů se klient vystavuje nebezpečí, že obchodníkovi nebude umožněno řádně vyhodnotit, zda poskytnutí klientem požadované investiční služby odpovídá finanční situaci klienta, jeho investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik nebo že investiční službu obchodník klientovi nedoporučí. Informace požadované v tomto dotazníku zároveň slouží k identifikaci a kontrole klienta podle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu. Na údaje vyplněné v dotazníku se vztahuje povinnost mlčenlivosti obchodníka, pokud příslušné právní předpisy nebo smlouva uzavřená mezi klientem a obchodníkem neukládají obchodníkovi jinak. 1. Údaje o klientovi Jméno a příjmení: Rodné číslo: Stav: svobodný/á ženatý/vdaná s nezaopatřenými dětmi Zaměstnání: zaměstnanec podnikatel nezaměstnaný jiné prosím uveďte Uveďte prosím povolání včetně dřívějšího povolání, pokud je relevantní vzhledem k obchodům s investičními nástroji (název zaměstnavatele, pozice): Jste politicky exponovanou osobou1? Ano (jakou funkci?) Ne

2 2. Znalosti a zkušenosti související s obchodováním Tato informace poskytuje informace o Vašich odborných znalostech a předchozích zkušenostech s investováním tak, abyste mohl porozumět rizikům spojeným s požadovanou službou. Uveďte prosím dosažené vzdělání, pokud je relevantní vzhledem k obchodům s investičními nástroji (např. VŠE obor finance): Investiční nástroje Jaké typy investičních nástrojů znáte tak, že dokážete vysvětlit jejich vlastnosti, rizika? V případě, že máte zkušenosti s obchodováním, prosím uveďte další požadované informace: Obchodované nástroje 1. Akcie 2. Dluhové nástroje 3. CP kolektivního Znalost nástroje, porozumění rizikům Délka zkušenosti s obchodováním Frekvence obchodů Průměrná velikost obchodů (cca) v Kč 4. Obchodování s cennými papíry na úvěr (margin) 5. Burzovní deriváty 6. OTC deriváty 7. Jiné prosím uveďte A právě začíná A denně A do Kč

3 B 6 měsíců až 1 rok B měsíčně B do Kč C více než 1 rok C čtvrtletně nebo méně C nad Kč Investiční služby Které investiční služby jste využíval a jak dlouhou dobu (cca): Asset Management/správa aktiv, délka využívání investiční služby prosím uveďte Brokerage/zadávání pokynů, délka využívání investiční služby prosím uveďte Jiné (prosím uveďte): Podstata intradenního obchodování spočívá v: obchodování s předem omezenou finanční pákou otevření obchodu a jeho ukončení nejdříve následující den otevření i uzavření jednoho nebo i více obchodů v rámci jednoho dne nic z uvedeného 3. Finanční zázemí Příjmy klienta Zdrojem mých pravidelných příjmů je: příjem z podnikání příjem ze mzdy/platu příjem z pronájmu majetku příjem z kapitálových zdrojů (dividendy, podíly na zisku) apod. jiné (prosím, specifikujte): Rizikový kapitál Výše kapitálu, který zamýšlím investovat u Colossea, a.s. anebo mám zainvestován u třetích osob s možností rizika ztráty celé investice: V porovnání s rizikovým kapitálem (včetně zamýšlené investice u Colossea, a.s.) činí hodnota mého ostatního majetku (běžné a vkladové účty, nemovitosti, stavební spoření, investice do konzervativních investičních nástrojů atd.).: a) méně než polovinu mého rizikového kapitálu (celkem) b) více než polovinu a méně než 1 násobek výše mého rizikového kapitálu (celkem) c) 1 až 1,5 násobek výše mého rizikového kapitálu (celkem) d) 1,5 až 2 násobek výše mého rizikového kapitálu (celkem) e) více než 2 násobek výše mého rizikového kapitálu (celkem) Jsem ochoten akceptovat ztrátu na portfoliu: a) až 25% b) až 50% c) více než 50% d) ani jedna varianta z výše uvedených pro mě není přijatelná Jaký dopad by na Vás měla případná 100% ztráta investovaných prostředků při zohlednění Vašich příjmů a pravidelných závazků (roční suma splátek úvěrů, leasingů apod.)? a) existenční potíže b) výrazné snížení životního standardu c) zanedbatelné snížení životního standardu

4 d) žádná změna životního standardu Počáteční investice Počáteční výše svěřených prostředků (počáteční výše portfolia): Máte nějaké finanční závazky plněné v pravidelných splátkách (hypoteční úvěr, leasing, apod.)? Ano (uveďte prosím jaké): 4. Investiční cíle Tato informace nám pomůže se ujistit o Vašich investičních cílech a přístupu k finančnímu riziku. Likvidita investice Nyní investované peníze hodlám mít vyčleněné pro investování, resp. investiční nástroje držet po dobu: a) do 1 roku b) 1 až 2 roky c) 2 až 3 roky d) déle než 3 roky Vztah k riziku Jaký je Váš subjektivní vztah k riziku? a) Nechci podstupovat žádné riziko. Chci mít jistotu, že všechny investované prostředky se mi vrátí. b) Očekávám výnos podobný výnosu z investičních cenných papírů. Jsem ochoten podstoupit riziko částečné ztráty investovaných prostředků. c) Očekávám nadprůměrné výnosy s tím, že jsem si vědom rizika výrazné ztráty investovaných prostředků. d) Očekávám vysoce nadprůměrné výnosy s tím, že jsem si vědom rizika úplné ztráty investovaných prostředků. Účel investice Za jakým účelem hodláte peněžní prostředky investovat? a) dočasné uložení peněžních prostředků, které mají charakter "peněžní rezervy" na předem známý účel (důchod, úspory, školné v budoucnu, koupě nemovitosti apod.) b) zhodnocení volných peněžních prostředků, které nemají předem určený účel, ale je vysoce pravděpodobné, že je v budoucnu budu alespoň z části potřebovat c) uložení peněžních prostředků do takových nástrojů, které mohou generovat nadprůměrný výnos, pro tyto peněžní prostředky do budoucna nezamýšlím konkrétní využití d) zhodnocení s možností vysoce nadprůměrného výnosu s tím, že s investovanými prostředky do budoucnosti nepočítám, s vědomím rizika ztráty takové investice (spekulace) Vysoká frekvence obchodování pro mne primárně znamená: a) obtížně přijatelnou strategii z důvodu vyšší nákladovosti b) příležitost častěji využít změny pohybu ceny kontraktu

5 Další sdělení klienta k cílům, které mají být poskytnutím služby dosaženy:

6 Potvrzení a podpisy Podepsáním tohoto dotazníku potvrzuji, že: souhlasím s poskytnutím veškerých údajů v tomto dotazníku společnosti Colosseum, a.s. pro účely vyhodnocení, zda poskytnutí klientem požadované investiční služby, poskytnutí rady ohledně investičního nástroje nebo provedení obchodu s investičním nástrojem v rámci požadované investiční služby odpovídá finanční situaci klienta, jeho investičním cílům a odborným znalostem a zkušenostem potřebným pro pochopení souvisejících rizik, pro účely provedení identifikace a kontroly klienta podle zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu. jsem se seznámil s upozorněními a sděleními obsaženými v tomto dotazníku a že jsem byl poučen o účelu poskytnutí těchto informací. Čestné prohlášení Já, níže podepsaný/á... prohlašuji na svou čest, že jsem tento investiční dotazník vyplnil/a samostatně, že jsem porozuměl/a otázkám uvedeným v tomto investičním dotazníku a že jsem na otázky uvedené v tomto investičním dotazníku odpověděl/a pravdivě. Datum: Podpis: Jméno a příjmení:

7 TUTO ČÁST VYPLŇUJE PŘÍSLUŠNÝ PRACOVNÍK SPOLEČNOSTI COLOSSEUM, A.S., K TERÝ V SOULADU S PŘÍSLUŠNÝM VNITŘNÍM PŘEDPISEM SPOLEČNOSTI PROVÁDÍ VYHODNOCENÍ INFORMACÍ POSKYTNUTÝCH KLIENTEM V TOMTO DOTAZNÍKU. Klientovi lze na základě výše uvedených informací doporučit strategii Aura Invest Chytré portfolio: ANO / NE Podpis pracovníka: Jméno a příjmení: Pracovní pozice: Datum: