Ředitel Poř. č. Riziková činnost Název / popis rizika Opatření ke snížení rizika Pravděpodobnost výskytu rizika Dopad rizika Míra rizika 1 Rozhodovací pravomoci Snaha o prosazení určitého (osobního, skupinového) zájmu v rámci realizace dotačních projektů z fondů EU či jiných prostřednictvím ovlivňování činností a postupů vykonávaných na úrovni podřízených útvarů. Ředitel Dodržování stanovených postupů v procesech. Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. Zachování auditní stopy k rozhodnutím. 1 4 4 2 Pracovní setkání se soukromou a státní sférou Nabídka osobních zvýhodnění od jiného subjektu za zprostředkování resp. přímé ovlivnění činností vykonávaných v rámci podřízených útvarů. Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary Zachování auditní stopy k rozhodnutím. Metoda čtyř očí při jednání se soukromými subjekty. Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli. 1 3 3 3 Zadávání odborných posudků a analýz 4 Přijímání nových hodnocení předložených nabídek ze strany dodavatelů. příslušníků, příbuzných a známých. zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, 1
1 Auditní a kontrolní činnost 2 Auditní a kontrolní činnost 3 Přijímání nových zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů, zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu s nímž je SFŽP příslušný hospodařit, zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu. úniku informací a osobních údajů, porušení mlčenlivosti. příslušníků, příbuzných a známých. Samostatné oddělení interního auditu zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, Etického kodexu interního auditora,,. zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, Etického kodexu interního auditora, Etického kodexu SFŽP,. 1 4 4 1 4 4 1 3 3 2
1 Zadávání veřejných zakázek 2 kontrolní a koordinační činnost, oblast bezpečnosti 3 Vyřizování stížností, podnětů a petic 4 Přijímání nových přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.), realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení), únik citlivých informací, porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení úniku informací a osobních údajů, porušení mlčenlivosti. šetření o oprávněnosti podání. příslušníků, příbuzných a známých. Samostatné oddělení strategie a kontroly Dodržování postupů a povinností zejména podle: zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), zejména směrnice MŽP č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách resortu Ministerstva životního prostředí, atd., tvorba metodik a vzorových dokumentů, zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti. zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), Etického kodexu SFŽP, zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, Etický kodex SFŽP, 1 2 2 3
1 Ochrana osobních údajů úniku informací a osobních údajů, porušení mlčenlivosti. Samostatné oddělení ombudsmana zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, Etického kodexu SFŽP 2 Vyřizování stížností a podnětů šetření o oprávněnosti podání. zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, Etický kodex SFŽP, 3 Přijímání nových příslušníků, příbuzných a známých. 4
1 Přijímání nových 2 Odměňování příslušníků, příbuzných a známých. Ovlivňování výběrových řízení Nerovnost v odměňování, zejména: Nerespektování spravedlivého odměňování, zejm. zásady za stejnou práci stejná odměna Zařazování do platových tříd bez vazby na skutečně odváděnou práci Výpočet započitatelné praxe v rozporu s legislativou Odbor řízení lidských zdrojů (OŘLZ) : zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce, dle MP k RLZ je výběrová komise složena vždy ze tří členů, SM 05 -Pracovní řád. Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce Nařízení vlády ČR č. 222/2010 Sb., o katalogu prací ve veřejných službách a správě Nařízení vlády č. 564/2006 Sb., o platových poměrech ve veřejných službách a správě 3 2 6 3 2 6 5
3 Vzdělávání 4 Docházkový systém Zvýhodňování vybraných Umožnění zvýšení kvalifikace zaměstnance na náklady zaměstnavatele, ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele Umožnění prohloubení kvalifikace (absolvování kurzu, školení a jazykové výuky), ačkoliv není v souladu se zájmy zaměstnavatele Zvýhodňování vybraných Změny v nastavení docházky či v načtených datech (např. úprava absence) Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce Pracovní řád Vícestupňová kontrola Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: Zákon č. 262/2006 Sb., zákoník práce SM 05 - Pracovní řád Vícestupňová kontrola 3 2 6 2 1 2 5 Režim služebních průkazů Nabídka úplatku či jiné výhody při vystavení průkazu neoprávněné osobě Dodržování legislativy a interních předpisů, zejména: SM 05 - Pracovní řád příloha č. 2 Vícestupňová kontrola 1 3 3 6 FKSP Zvýhodňování vybraných Poskytování bezdůvodné sociální výpomoci a bezúročných půjček Dodržování kolektivní smlouvy, zejména: Zásad pro hospodaření s FKSP Kolektivní rozhodování Vícestupňová kontrola 2 1 2 6
Úsek organizačně - právní Poř. č. Riziková činnost Název / popis rizika Opatření ke snížení rizika Pravděpodobnost výskytu rizika Dopad rizika Míra rizika 1 Zadávání odborných posudků a analýz hodnocení předložených nabídek ze strany dodavatelů. Úsek organizačně - právní zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, 1 3 3 2 Přijímání nových příslušníků, příbuzných a známých. 7
1 Kontrolní činnost - ověřování na místě Odbor veřejnosprávních kontrol zpracování protokolu z VSK zatajení výsledku kontrolního šetření vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě metody čtyř očí 2 Přijímání nových příslušníků, příbuzných a známých. 8
1 Vyřizování stížností, podnětů a petic 2 Únik informací šetření o oprávněnosti podání. Nabídka úplatku nebo jiné výhody výměnou za vyzrazení informací souvisejících s výkonem činností SFŽP Odbor komunikace (OK) zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, zákona č. 85/1990 Sb., o právu petičním, Etického kodexu SFŽP, zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti. postupů zejména dle Pracovního řádu a Etického kodexu SFŽP. Pravidelná školení k ochraně informací. 3 Ochrana osobních údajů úniku informací a osobních údajů, porušení mlčenlivosti. zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, Etického kodexu SFŽP 9
4 Zadávání veřejných zakázek přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.), realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení), únik citlivých informací, porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru Dodržování postupů a povinností zejména podle: zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), zejména směrnice MŽP č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách resortu Ministerstva životního prostředí, atd., tvorba metodik a vzorových dokumentů, zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti. 5 Přijímání nových zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých. 10
1 Zadávání veřejných zakázek 2 Zadávání odborných posudků a analýz 3 Přijímání nových přípravě zadávacích podmínek a technických specifikací (vytvoření na míru některému dodavateli atd.), realizaci zadávacích řízení na veřejné zakázky zejména v rámci: - posouzení kvalifikace (zatajení zjištěných nedostatků), - posouzení nabídek (zatajení zjištěných nedostatků), - hodnocení nabídek (chybné provedení), únik citlivých informací, porušení dalších povinností, zásad a souvisejících principů při zadávání veřejných zakázek (výběr nevhodných dodavatelů, nedosažení úspor, nehospodárné nakládání s veřejnými prostředky, uložení sankcí od orgánů dozoru hodnocení předložených nabídek ze strany žadatelů. zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých. Odbor právní Dodržování postupů a povinností zejména podle: zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a souvisejících právních a prováděcích předpisů a aktů řízení vlády (usnesení vlády), zejména směrnice MŽP č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek podle zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, v podmínkách resortu Ministerstva životního prostředí, atd., tvorba metodik a vzorových dokumentů, zajištění zvyšování kvalifikace a odbornosti. zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, 1 4 4 11
1 Nákup ICT a konzultačních služeb v oblasti ICT 2 Zpracovávání neveřejných dat 3 Přijímání nových porušování pravidel při rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů předání dat neoprávněným osobám, poskytnutí možnosti získat přístup k neveřejným datům. příslušníků, příbuzných a známých. Odbor IT směrnice SFŽP SM 21 pro postup při zadávání veřejných zakázek vnitřního předpisu SM 12 usnesení vlády č.624/2001 12
Úsek řízení OPŽP Poř. č. Riziková činnost Název / popis rizika Opatření ke snížení rizika Pravděpodobnost Dopad Míra Úsek řízení OPŽP 1 Zadávání odborných posudků a analýz hodnocení předložených nabídek ze strany dodavatelů. zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, 1 3 3 2 Rozhodovací pravomoci 3 Pracovní setkání se soukromou a státní sférou 4 Přijímání nových Snaha o prosazení určitého (osobního, skupinového) zájmu v rámci realizace dotačních projektů z fondů EU či jiných prostřednictvím ovlivňování činností a postupů vykonávaných na úrovni podřízených útvarů. Nabídka osobních zvýhodnění od jiného subjektu za zprostředkování resp. přímé ovlivnění činností vykonávaných v rámci podřízených útvarů. příslušníků, příbuzných a známých. Dodržování stanovených postupů v procesech. Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni NM vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. Zachování auditní stopy k rozhodnutím. Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary Zachování auditní stopy k rozhodnutím. Metoda čtyř očí při jednání se soukromými subjekty. Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli. 1 4 4 1 3 3 13
1 Vyřizování stížností a podnětů 2 Zadávání veřejných zakázek 3 Kontrolní činnost - ověřování na místě šetření o oprávněnosti podání. Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). Odbor ochrany vod (OOV) zatajení výsledku kontrolního šetření vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, vnitřního předpisu SM 14 k zajištění jednotného postupu vyřizování stížností zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, vnitřního předpisu SM 21 zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě metody čtyř očí zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti 4 Přijímání nových příslušníků, příbuzných a známých. 14
1 Vyřizování stížností a podnětů 2 Zadávání veřejných zakázek 3 Kontrolní činnost - ověřování na místě 4 Přijímání nových šetření o oprávněnosti podání. Odbor ochrany ovzduší a OZE (OOOOZE) Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). zatajení výsledku kontrolního šetření vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu prostředky EU a prostředky SFŽP. příslušníků, příbuzných a známých. zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, vnitřního předpisu SM 14 k zajištění jednotného postupu vyřizování stížností zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, vnitřního předpisu SM 21 zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě metody čtyř očí 15
1 Vyřizování stížností a podnětů 2 Zadávání veřejných zakázek 3 Kontrolní činnost - ověřování na místě 4 Přijímání nových šetření o oprávněnosti podání. Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). zatajení výsledku kontrolního šetření vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP příslušníků, příbuzných a známých. Odbor ochrany přírody zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, vnitřního předpisu SM 14 k zajištění jednotného postupu vyřizování stížností zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, vnitřního předpisu SM 21 zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě metody čtyř očí 16
1 Vyřizování stížností a podnětů 2 Kontrolní činnost - ověřování na místě šetření o oprávněnosti podání. Odbor odpadového hospodářství (OOH) zatajení výsledku kontrolního šetření vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, vnitřního předpisu SM 14 k zajištění jednotného postupu vyřizování stížností zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě metody čtyř očí 3 Zadávání veřejných zakázek 4 Přijímání nových Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). příslušníků, příbuzných a známých. zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, vnitřního předpisu SM 21 17
Odbor metodický 1 Přijímání nových příslušníků, příbuzných a známých. 2 Nastavení podmínek programu nastavování podmínek pro žadatele a příjemce finančních prostředků (pro určité zájmové skupiny) zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a o změně některých souvisejících zákonů o státním rozpočtu pravidla programového financování dle vyhlášky č. 560/2006 Sb., o účasti státního rozpočtu na financování programů reprodukce majetku 1 4 4 18
1 Vyřizování stížností a podnětů 2 Zadávání veřejných zakázek 3 Kontrolní činnost - ověřování na místě 4 Přijímání nových Odbor provozování vodohospodářské infrastruktury šetření o oprávněnosti podání. Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). zatajení výsledku kontrolního šetření vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP zvýhodňování rodinných příslušníků, příbuzných a známých. zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, vnitřního předpisu SM 14 k zajištění jednotného postupu vyřizování stížností zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, vnitřního předpisu SM 21 postupů zejména podle: zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě metody čtyř očí 19
1 Vyřizování stížností a podnětů 2 Zadávání veřejných zakázek 3 Kontrolní činnost - ověřování na místě šetření o oprávněnosti podání. Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). Samostatné oddělení náročných projektů zatajení výsledku kontrolního šetření vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu, prostředky EU a prostředky SFŽP zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, vnitřního předpisu SM 14 k zajištění jednotného postupu vyřizování stížností zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, vnitřního předpisu SM 21 zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě metody čtyř očí 4 Přijímání nových příslušníků, příbuzných a známých. 20
Úsek řízení ostatních programů Poř. č. Riziková činnost Název / popis rizika Opatření ke snížení rizika Pravděpodobnost výskytu rizika Dopad rizika Míra rizika 1 Zadávání odborných posudků a analýz 2 Rozhodovací pravomoci 3 Pracovní setkání se soukromou a státní sférou 4 Přijímání nových hodnocení předložených nabídek ze strany dodavatelů. Snaha o prosazení určitého (osobního, skupinového) zájmu v rámci realizace dotačních projektů z fondů EU či jiných prostřednictvím ovlivňování činností a postupů vykonávaných na úrovni podřízených útvarů. Nabídka osobních zvýhodnění od jiného subjektu za zprostředkování resp. přímé ovlivnění činností vykonávaných v rámci podřízených útvarů. příslušníků, příbuzných a známých. Úsek řízení ostatních programů zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, Etického kodexu SFŽP. Dodržování stanovených postupů v procesech. Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni NM vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. Zachování auditní stopy k rozhodnutím. Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary Zachování auditní stopy k rozhodnutím. Metoda čtyř očí při jednání se soukromými subjekty. Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli. 1 3 3 1 4 4 1 3 3 21
1 Poskytování dotace ze SFŽP ČR 2 Vyřizování stížností a žádostí o výjimečné podpory ze SFŽP ČR 3 Přijímání nových administraci žádostí vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky Vyřizování žádostí o výjimečné podpory příslušníků, příbuzných a známých. Odbor krajských pracovišť metody čtyř očí zákona č. 388/1991 Sb., o Státním fondu životního prostředí směrnice č. 6/2010, o poskytování finančních prostředků ze SFŽP a jejích příloh zákona č. 388/1991 Sb., o Státním fondu životního prostředí směrnice č. 6/2010, o poskytování finančních prostředků ze SFŽP a jejích příloh metody čtyř očí 1 2 2 22
1 Nastavení podmínek programu 2 Poskytování dotace 3 Vyřizování stížností nastavování podmínek pro žadatele a příjemce finančních prostředků (pro určité zájmové skupiny) administraci žádostí vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky Odbor řízení programů ZÚ zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech a o změně některých souvisejících zákonů o státním rozpočtu pravidla programového financování dle vyhlášky č. 560/2006 Sb., o účasti státního rozpočtu na financování programů reprodukce majetku odsouhlasení DP NZÚ Ministerstvem financí nad 5 mld. Kč alokace programu souhlas DP NZÚ vládou rozpočtových pravidel,. Směrnice MŽP č. 9/2009 o poskytování finančních prostředků ze SFŽP ČR v rámci Programu Zelená úsporám Směrnice MŽP č. 7/2010 o poskytování finančních prostředků ze SFŽP ČR v rámci Programu Zelená úsporám v oblasti podpory Realizace úspor energie v budovách veřejného sektoru Směrnice MŽP č. 9/2013 o poskytování finančních prostředků v rámci programu Nová zelená úsporám 2013 Směrnice MŽP č. 1/2014 o poskytování finančních prostředků z programu Nová 1 4 4 1 2 2 23
4 Poskytování informací 5 Kontrolní činnost - ověřování na místě 6 Přijímání nových úniku informací a osobních údajů porušení mlčenlivosti zatajení výsledku kontrolního šetření vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů zatajování zjištěných nedostatků při správě majetku státu, s nímž jsou ministerstvo a rezortní organizace příslušné hospodařit zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu příslušníků, příbuzných a známých. Zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů metody čtyř očí zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě metody čtyř očí zajištění zvýšení kvalifikace a odbornosti 1 2 2 24
1 Vyřizování stížností 2 Poskytování informací vyřizování stížností neúspěšných žadatelů o finanční prostředky úniku informací a osobních údajů porušení mlčenlivosti Odbor národních programů,. Zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů metody čtyř očí 1 2 2 1 2 2 3 Kontrolní činnost - ověřování na místě zatajení výsledku kontrolního šetření vyřizování námitek proti kontrolnímu zjištění uvedenému v protokolu o kontrole kontrole plnění opatření k nápravě zatajování zjištěných hrubých porušování právních předpisů zatajování zjištěného nehospodárného nakládání s prostředky státního rozpočtu a rozpočtu SFŽP zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě metody čtyř očí 4 Přijímání nových příslušníků, příbuzných a známých. 25
1 Kontrolní činnost 2 Přijímání nových zatajení zjištěných nedostatků příslušníků, příbuzných a známých. Odbor kontrol zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, metody čtyř očí 26
Úsek ekonomický Poř. č. Riziková činnost Název / popis rizika Opatření ke snížení rizika Pravděpodobnost výskytu rizika Dopad rizika Míra rizika 1 Zadávání odborných posudků a analýz 2 Rozhodovací pravomoci 3 Pracovní setkání se soukromou a státní sférou 4 Přijímání nových hodnocení předložených nabídek ze strany žadatelů. Snaha o prosazení určitého (osobního, skupinového) zájmu v rámci realizace dotačních projektů z fondů EU či jiných prostřednictvím ovlivňování činností a postupů vykonávaných na úrovni podřízených útvarů. Nabídka osobních zvýhodnění od jiného subjektu za zprostředkování resp. přímé ovlivnění činností vykonávaných v rámci podřízených útvarů. příslušníků, příbuzných a známých. Úsek ekonomický zákona č. 137/2006 Sb., o zadávání veřejných zakázek, směrnice č. 5/2013 pro postup při zadávání veřejných zakázek, Etického kodexu SFŽP. Dodržování stanovených postupů v procesech. Rozhodnutí a schvalování probíhá na úrovni NM vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary. Zachování auditní stopy k rozhodnutím. Dodržování stanovených postupů a předpisů v procesech. Rozhodnutí a schvalování probíhá vždy na základě podkladů (stanovisek a doporučení) připravených podřízenými útvary Zachování auditní stopy k rozhodnutím. Metoda čtyř očí při jednání se soukromými subjekty. Zpracování a uchování zápisu z jednání s veřejnými činiteli. 1 3 3 1 4 4 1 3 3 27
1 Implementace projektů 2 Přijímání nových 1 Implementace projektů 2 Přijímání nových Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: proplácení zálohových a závěrečných plateb příslušníků, příbuzných a známých. Nabídka úplatku nebo jiné výhody při: proplácení zálohových a závěrečných plateb příslušníků, příbuzných a známých. Odbor financování projektů I. Odbor financování projektů II zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě dodržování ustanovení daných v metodických dokumentech a Manuálech pracovních postupů jednotlivých programů metody čtyř očí 28
1 Vedení rozpočtové a účetní evidence Přijímání nových Uzavírání závazků s dodavateli ve funkci příkazce operace Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: poskytnutí choulostivých informací kteří nesplňují kvalifikační příslušníků, příbuzných a známých. objednávce prací či služeb možnost objednat fiktivní plnění snaha obejít zákon o veřejných zakázkách Odbor účetnictví a majetku Odbor rozpočtu etického kodexu SFŽP zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě vnitřního předpisu SM 21 pro zadávání veřejných zakázek 1 3 3 3 Vedení rozpočtové a účetní evidence Nabídka úplatku nebo jiné výhody za: poskytnutí choulostivých informací 1 3 3 5 Přijímání nových kteří nesplňují kvalifikační příslušníků, příbuzných a známých. zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce etického kodexu SFŽP 29
1 Zadávání veřejných zakázek 2 Přijímání nových Vydávání odborných stanovisek potřebných pro rozhodování o veřejných zakázkách, včetně zakázek malého rozsahu, s následnými finančními a dalšími ztrátami veřejných zdrojů (zboží a služby pro veřejnou správu). kteří nesplňují kvalifikační příslušníků, příbuzných a známých. Odbor TA/NSA zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, vnitřního předpisu SM 21 zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce etického kodexu SFŽP 30
Pravděpodobnost výskytu rizika (P) Míra rizika Úroveň Označení Popis Úroveň Označení Interval 1 Velmi malá Vyskytne se pouze ve výjimečných případech 1 Běžné riziko M< 1;5) 2 Malá Někdy se může vyskytnout, ale není to Hlavní 2 pravděpodobné riziko M< 5;13) 3 Střední Někdy se může vyskytnout 3 Kritické riziko M<13;25> 4 Vysoká Pravděpodobně se vyskytne 5 Velmi vysoká Vyskytne se skoro vždy Dopad rizika (D) Úroveň Označení Popis Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod SFŽP, 1 Velmi malá neřeší se většinou na úrovni vedoucích 2 Malá 3 Střední 4 Vysoká 5 Velmi vysoká M = P x D Ovlivňuje zejména vnitřní chod SFŽP, řeší většinou nižší stupně vedoucích Ovlivňuje vnitřní i vnější chod SFŽP, řeší většinou střední stupně vedoucích Ovlivňuje vnitřní i vnější chod SFŽP, řeší většinou vyšší stupně vedoucích např. vznik významných ztrát, škody, soudní spory Krizové situace řešené na úrovni vedení SFŽP, mající vliv na jeho chod (např. neplnění strategických cílů při zajišťování veřejného zájmu) 31