Zpráva o kontrolní činnosti Krajského úřadu Ústeckého kraje za rok 2017

Transkript

1 Zpráva o ní činnosti Krajského úřadu Ústeckého kraje za rok 2017 Zpráva je předkládána na základě ustanovení Čl. 5 bod 4 Směrnice o ní činnosti Krajského úřadu Ústeckého kraje, S-3/2014. Statisticky postihuje hlavní oblasti ní činnosti zajišťované krajským úřadem v samostatné a přenesené působnosti a vyhodnocuje plnění plánu ní činnosti úřadu. Přílohy 1-3 této zprávy budou zveřejněny dle 26 zákona č. 255/2012 Sb., o e, ve znění pozdějších předpisů (dále jen ní řád ), v termínu do A) Kontrolní činnost odboru y krajského úřadu I. Veřejnosprávní a na místě Celkem bylo uskutečněno 175 ních akcí, při kterých byly prověřeny veřejné prostředky v objemu ,442 tis. Kč. Objem zjištěných nedostatků z těchto činil ,477 tis. Kč, z toho použití 4 263,274 tis. Kč bylo u 13 PO a 12 příjemců dotací posouzeno jako neoprávněné čerpání veřejných prostředků, tedy jako porušení rozpočtové kázně. Ostatní nesrovnalosti zjištěné u PO a příjemců dotací činily ,203 tis. Kč. Zaměření: 1. Komplexní y hospodaření příspěvkových organizací kraje 35 PO a) 3 PO v působnosti odboru SV, b) 27 škol a školských zařízení v působnosti odboru SMT, c) 5 PO v působnosti odboru KPP. 2. Tematické y u příspěvkových organizací kraje 4 PO a) a se zaměřením na oblast FKSP a cestovních náhrad v roce PO v působnosti odboru SV, b) a se zaměřením na oblast veřejných zakázek PO v působnosti odboru SV. 3. Kontrola poskytnutých účelových neinvestičních dotací obcím prostřednictvím Ústeckého kraje z rozpočtu MV-GŘ-HZS ČR na výdaje JSDH obcí na rok 2016 a byla provedena u 5 subjektů. 4. Kontrola dotací poskytnutých odbory KÚ na realizaci projektů v rámci programů A) KH a) Program 2016 na podporu nové techniky, výstavby požárních zbrojnic pro jednotky SDH a podporu spolků a veřejně prospěšných organizací působících na poli požární ochrany, ochrany obyvatelstva a ostatních složek IZS dle zákona č. 239/2000 Sb., o integrovaném záchranném systému a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů, z rozpočtu Ústeckého kraje (8 subjektů), b) Rodinné stříbro Ústeckého kraje (4 subjekty), c) Kontrola individuální neinvestiční dotace na realizaci projektu Beethovenovy slavnosti (1 subjekt). B) KPP a) Program na záchranu a obnovu kulturních památek ÚK pro rok 2015 (5 subjektů), strana 1 / 9

2 b) Program na záchranu a obnovu kulturních památek ÚK pro rok 2016 (5 subjektů), c) Program na záchranu a obnovu drobných památek a architektury dotvářejících kulturní krajinu Ústeckého kraje pro rok 2016 (4 subjekty), d) Program podpory regionální kulturní činnosti na rok 2016 (14 subjektů), e) Program podpory aktivit stálých profesionálních divadelních souborů a hudebních těles působících v Ústeckém kraji na rok 2016 (1 subjekt). C) RR a) Program obnovy venkova Ústeckého kraje 2016 (6 subjektů). D) SMT a) Koncepce financování sportu s širokou mládežnickou základnou v Ústeckém kraji (3 subjekty), b) Podpora sportovních klubů a svazů rok 2016 (1 subjekt). E) SV a) Podpora sociálních služeb v Ústeckém kraji na rok 2016 a byla realizována u 37 subjektů a u 2 PO v působnosti odboru SV, b) Podpora ÚK na sociální služby 2016 malý dotační program (22 subjektů), c) Podpora vybraných sociálních služeb v Ústeckém kraji 2016 (7 subjektů), d) Podpora Ústeckého kraje na sociální služby protidrogové politiky 2016 (1 subjekt). F) ZD a) Podpora aktivit zaměřených na zlepšení zdravot. stavu obyvatel 2016 (4 subjekty), b) Podpora lékařských a zdravotnických vzdělávacích akcí 2016 (1 subjekt), c) Kontrola dotace poskytnuté na zabezpečení lékařské pohotovostní služby na území Ústeckého kraje na rok 2016 (1 subjekt). G) ZPZ a) Kontrola dotací poskytnutých z Fondu vodního hospodářství ÚK (4 subjekty). Typ y ov aných osob Finanční vyjádření PO a ovaných subjektů Objem ovaných veřejných prostředků (v tis. Kč) Objem zjištěných nedostatků (v tis. Kč) Objem nedostatků (v %) Porušení rozpočtové kázně (v tis. Kč) Zjištěné nesrovnalosti (v tis. Kč) 1 a) , ,581 0,24 % ,581 1 b) , ,768 3,69 % 48, ,546 1 c) , ,553 0,97 % 19, ,108 2 a) ,887 6,340 0,03 % 0,225 6,115 2 b) , ,416 16,67 % 4 018, ) , A a) , A b) , A c) 1 106, B a) , B b) , B c) 4 626, B d) , B e) , strana 2 / 9

3 4 C a) ,253 8,645 0,12 % 8, D a) ,352 48,388 1,38 % 48, D b) ,415 81,089 8,11 % 81, E a) ,689 6,000 0,01 % 6, E b) ,137 15,159 0,56 % 9,687 5,472 4 E c) ,752 0,005 0,00 % 0, E d) , F a) ,102 68,533 5,40 % 23,152 45,381 4 F b) 1 441, F c) , G a) , Celkem , ,477 3,01 % 4 263, ,203 Kontrolami u PO bylo v největší míře zjišťováno nedodržování povinností stanovených zákonem 320/2001 Sb. a postupů řídící y dle ustanovení jeho prováděcí vyhlášky č. 416/2004 Sb. (neřešena zastupitelnost, nedodržována zásada 4 očí ), dále ustanovení zákona o účetnictví (časové rozlišení, náležitosti účetních dokladů, správnost účtování, neprůkaznost inventarizací,.), rozpočtových pravidel (hospodaření s fondy) a v neposlední řadě nerespektování pokynů zřizovatele (oblast odpisů, zadávání zakázek, vyřazování majetku). Zjištěné případy porušení rozpočtové kázně se týkají oblasti tvorby peněžních fondů a hospodaření s nimi, účtování cestovních náhrad v rozporu se zákoníkem práce, čerpání finančních prostředků na úhradu stravného v rozporu s prováděcí vyhláškou o nákladech na závodní stravování a jejich úhradě. Kontrolami u subjektů, kterým byly poskytnuty dotace, bylo zjištěno, že finanční prostředky byly čerpány na úhradu nákladů, které nevznikly v přímé souvislosti s prováděním projektu, dále na náklady, které nesplňovaly podmínky stanovené ve smlouvě (náklad proplacen po stanoveném termínu realizace projektu, úhrada nákladu, který vznikl až po termínu realizace projektu), na náklady, které nesouvisely s poskytováním sociální služby (mzdy za zdravotní úkony, potraviny), náklady jednotlivých sociálních služeb nebyly vedeny odděleně. B) Kontrolní činnost věcně příslušných odborů krajského úřadu I. Kontrola výkonu přenesené působnosti obcemi Plánování, vyhodnocování a koordinace je závazně upraveno Usnesením Vlády České republiky ze dne 11. září 2013 č. 689 o Plánování, vyhodnocování a koordinaci výkonu přenesené a samostatné působnosti územních samosprávných celků prováděných ústředními správními úřady, krajskými úřady, Magistrátem hlavního města Prahy a magistráty územně členěných statutárních měst (dále jen Usnesení Vlády). Plán ní činnosti je zpracováván pololetně, v souladu s Usnesením Vlády a se Směrnicí o ní činnosti S 3/2014. Do plánu byly zařazeny y řádné (plánované), současně plán obsahoval i y následné. Plán byl průběžně aktualizován dle požadavků jednotlivých odborů formou dodatků k plánům na příslušné pololetí. Dodatky se týkaly řádných a řešily doplnění, resp. změny v termínech konání. Plán ní strana 3 / 9

4 činnosti (y výkonu PP obcemi) je včetně dodatků zveřejňován způsobem umožňujícím dálkový přístup na v sekci Občan a obce, Kontrolní činnost, a na Intranetu KÚ ÚK v sekci Odbory a oddělení KON. V případě zvláštní situace jsou prováděny mimořádné y mimo plán ní činnosti. Ve vyhodnocovaném období bylo provedeno 190 řádných z 200 celkově plánovaných. Největší objem ní činnosti spadá pod odbor SCKZU (69 ) úsek matrik, jména a příjmení, vidimace a legalizace, evidence obyvatel a rodných čísel, občanských průkazů a cestovních dokladů, péče o válečné hroby, přestupků, živnostenského podnikání, evidence zemědělských podnikatelů a cenová a, dále pod odbor ZPZ (35 ) úsek státní správa lesů, myslivosti a rybářství, mandatorní výdaje, ochrana ZPF, ochrana ovzduší, státní správa vodního hospodářství, odpadového hospodářství, ochrana přírody a krajiny a odbor UPS (34 ) úsek územního plánování, úsek územního rozhodování, stavebního řádu a vyvlastnění, editace údajů RUÍAN. V pěti případech využili zaměstnanci (odbor KP) ustanovení 3 zákona č. 255/2012 Sb., ní řád, kde je uvedeno: Kontrolní orgán může provádět před zahájením y úkony, jejichž účelem je opatření podkladů pro posouzení, zda zahájit u. Vzhledem ke zjištěným skutečnostem, nebyly y zahájeny. Odbor SCKZU sloučil dvě plánované y do jedné (výkon státní správy na úseku matriky, jména a příjmení, u Statutárního města Chomutov) a čtyři y u malých obcí na úseku vidimace a legalizace z organizačních důvodů neprovedl. Mimo plán provedl odbor ZPZ jednu mimořádnou u na základě požadavku Ministerstva zemědělství (úsek státní správy myslivosti). Uložená nápravná opatření srovnávací tabulka Rok uložených opatření uložených nápravných opatření se v roce 2017 zvýšil o 24, a to při nižším počtu v porovnání s rokem Výrazně nejvíce nápravných opatření uložil odbor SV 59 při 15 provedených ách. Námitky proti obsahu protokolu nebyly podány u žádné z provedených. II. Veřejnosprávní a na místě Odbor školství, mládeže a tělovýchovy SMT provedl 43 V rámci oddělení OEKF bylo naplánováno a uskutečněno 14 následných realizace nápravných opatření přijatých ke zjištěním z provedených u příspěvkových organizací odborem y. Bylo zováno 2 863,694 tis. Kč se zjištěným objemem nedostatků z těchto 107,752 tis. Kč bez případů zjištění porušení rozpočtové kázně. strana 4 / 9

5 Oddělení OOK realizovalo plánované y u 6 subjektů v rámci programu Mimoškolní výchova žáků zaměřená na jejich všestranný rozvoj PAŽIT 2016 s ovaným objemem finančních prostředků ve výši 128,500 tis. Kč. Porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem nebylo zjištěno. Oddělení OESF realizovalo 4 plánované y hospodaření s dotací na přímé neinvestiční náklady s ovaným objemem finančních prostředků ve výši 3 139,556 tis. Kč. Porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem nebylo zjištěno. Oddělení MTVC realizovalo 19 u příjemců dotací v rámci dotačních programů Podpora TJ/SK 2016 (5), Podpora sportovní činnosti dětí a mládeže 2016 (4), Sport 2016 (5), Volný čas 2016 (2) a Prevence rizikového chování v Ústeckém kraji v roce 2016 (3) s ovaným objemem finančních prostředků ve výši 878,823 tis. Kč. Porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem nebylo zjištěno. Dvě y poskytnutých dotací v rámci Koncepce financování sportů s širokou mládežnickou základnou v Ústeckém kraji / byly duplicitně zahrnuty i do plánu ní činnosti odboru KON, který je prostřednictvím oddělení OKRP realizoval. Odbor strategie přípravy a realizace projektů SPRP provedl Fond Ústeckého kraje Realizováno bylo všech 47 plánovaných, při kterých bylo prověřeno čerpání poskytnutých veřejných prostředků v celkovém objemu ,432 tis. Kč. Bylo zjištěno neoprávněné použití dotace ve výši 127,718 tis. Kč. 2. Programu Podpora začínajících podnikatelů v Ústeckém kraji pro rok 2016 V rámci tohoto dotačního programu bylo plánováno a realizováno 6, prověřeny byly finanční prostředky v odborem vykázaném objemu 771,781 tis. Kč. Kontrolami nebylo zjištěno porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem. 3. OP Vzdělávání pro konkurenceschopnost U desítky probíhala a udržitelnosti projektu bez objemu ovaných finančních prostředků. 4. Programu na výměnu zastaralých zdrojů tepla na pevná paliva (kotlíková dotace) Odbor plánoval prověřit 5 % žádostí a 5 % z podpořených žádostí kotlíkové dotace. Během roku bylo provedeno 23 žádostí dotací poskytovaných v rámci dotačního programu v objemu 2 631,589 tis. Kč a 48 poskytnutých dotací v rámci dotačního Programu na výměnu zastaralých zdrojů tepla na pevná paliva ve výši 5 592,805 tis. Kč. Kontrolami nebylo zjištěno porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem. Odbor životního prostředí a zemědělství ZPZ provedl 19 Odbor zrealizoval 19 z 87 plánovaných u příjemců dotací poskytovaných v rámci dotačních titulů kraje Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory obnovy krajiny a biodiverzity v roce 2016 (1 z 2), Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory záchranných stanic v roce 2016 (1 z 2), Programu podpory rozvoje zemědělství a venkovských oblastí Ústeckého kraje v roce 2016 (7 z 10), Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory včelařství v roce 2016 (0 z 23), Program pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory rozvoje EVVO v roce 2016 (4), Program pro poskytování příspěvků na hospodaření v lesích Ústeckého kraje na období 2014 až 2020 (2 z 32), Fond vodního hospodářství Ústeckého kraje (4) a Společný program na podporu výměny kotlů (0 z 10). Prověřeny byly finanční strana 5 / 9

6 prostředky v celkové výši ,499 tis. Kč. Kontrolami nebylo zjištěno porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem. Značný rozdíl mezi plánem a skutečnou realizací byl způsoben nenadálými organizačními důvody, díky kterým nebylo 38 ukončeno v souladu s 18 ního řádu a 30 provedeno. Odbor regionální rozvoje RR provedl Kontrola dotací Program obnovy venkova ÚK 2016 Naplánováno bylo 24 a realizováno pouze 23 v objemu ,242 tis. Kč, 1 a nemohla být uskutečněna z důvodu organizačních komplikací na straně příjemce dotace. Kontrolami nebylo zjištěno porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem. 2. Kontrola poskytnutých dotací v rámci programu Inovační vouchery ÚK 2016 Naplánováno a realizováno bylo 5 v objemu 565 tis. Kč. Kontrolami nebylo zjištěno porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem. Odbor kultury a památkové péče provedl 5 Naplánováno a realizováno bylo 5, z toho 1 a v objemu 146,663 tis. Kč u příjemce dotace poskytnuté v rámci programu na záchranu a obnovu drobných památek a architektury dotvářející kulturní krajinu Ústeckého kraje rok 2016, 1 a v objemu 30 tis. Kč u příjemce dotace poskytnuté v rámci programu na záchranu a obnovu kulturních památek Ústeckého kraje rok 2016, 1 a v objemu 30 tis. Kč u příjemce dotace poskytnuté v rámci programu podpory regionální kulturní činnosti na rok 2016 a 2 y zajištění výkonu regionálních funkcí knihoven v roce 2016 v objemu tis. Kč. Kontrolami nebylo zjištěno porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem. Odbor sociálních věcí SV provedl 21 V roce 2017 bylo provedeno v souladu s plánem celkem 21 veřejnosprávních na místě 3 y v rámci programu Podpora sociálních služeb a aktivit zaměřených na podporu rodiny 2016 v objemu 94,284 tis. Kč, 2 y v rámci programu Podpora Ústeckého kraje na sociální služby 2016 malý dotační program v objemu 75,661 tis. Kč, 1 a v rámci programu Podpora Ústeckého kraje na sociální služby protidrogové politiky 2016 v objemu 247,100 tis. Kč, 4 y v rámci programu Podpora vybraných sociálních služeb v Ústeckém kraji na rok 2016 v objemu 761,691 tis. Kč a 11 v rámci programu Podpora sociálních služeb v Ústeckém kraji na rok 2016 v objemu ,124 tis. Kč. Kontrolami nebylo zjištěno porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem. Na II. pololetí roku 2017 bylo naplánováno 10, ale ve dvou případech poskytovatel nepřijal dotaci v rámci programu Podpora sociálních služeb v Ústeckém kraji na rok 2016 a y nebyly provedeny. Z tohoto důvodu je počet provedených odborem SV vykázán v počtu 21, oproti plánovanému počtu 23. Odbor zdravotnictví ZD provedl 7 Naplánováno a realizováno bylo 7, z toho 3 y v objemu 3 911,140 tis. Kč u příjemců dotací poskytnutých na zabezpečení lékařské pohotovostní služby v roce 2016, 2 y v objemu 4 732,000 tis. Kč u příjemců dotací poskytnutých v rámci programu strana 6 / 9

7 Podpora zvýšení komfortu pacientů při poskytování akutní lůžkové péče na území Ústeckého kraje v roce 2016 a 2 y v objemu 1 729,000 tis. Kč u příjemců dotací poskytnutých v rámci programu Podpora zvýšení komfortu pacientů při poskytování následné a dlouhodobé lůžkové péče na území Ústeckého kraje v roce Kontrolami nebylo zjištěno porušení rozpočtové kázně ani jiné porušení obecně závazných právních norem. Veřejnosprávní y na místě - sumář Plán Skutečnost Odbor y - KON Odbor regionální rozvoje - RR 29 *28 Odbor strategie přípravy a realizace projektů - SPRP Odbor školství, mládeže a tělovýchovy SMT 45 **43 Odbor životního prostředí a zemědělství - ZPZ 87 ***19 Odbor kultury a památkové péče - KP 5 5 Odbor sociálních věcí - SV 23 ****21 Odbor zdravotnictví - ZD 7 7 C E L K E M Pozn.: * 1 a nemohla být uskutečněna z důvodu organizačních komplikací na straně příjemce dotace ** 2 y poskytnutých dotací v rámci Koncepce financování sportů s širokou mládežnickou základnou v Ústeckém kraji / byly duplicitně zahrnuty i do plánu ní činnosti odboru KON, který je prostřednictvím oddělení OKRP realizoval *** 38 nebylo v rámci roku 2017 dokončeno a 30 nebylo provedeno z organizačních důvodů **** 2 plánované y nebyly provedeny, jelikož příjemce nepřijmul dotaci III. Kontroly dle zvláštních zákonů Odbor sociálních věcí SV 1. Výkon sociálně-právní ochrany dětí pověřených osob Na základě ustanovení 49 odst. 12 zákona č. 359/1999 Sb., o sociálně-právní ochraně dětí, v platném znění, byly provedeny celkem 3 y. Jejich předmětem byl výkon sociálně-právní ochrany dětí pověřených osob v rozsahu uděleného pověření. Kontrolou provedenou u osob pověřených k výkonu sociálně-právní ochrany dětí v roce 2017 byla v 1 případě uložena opatření spočívající v tom, aby klíčovým pracovníkem u uzavřených dohod o výkonu pěstounské péče byl vždy pracovník splňující odbornou způsobilost k výkonu povolání sociálního pracovníka podle 110 odst. 4 zákona č. 108/2006 Sb., o sociálních službách, v platném znění. Drobné nedostatky byly s ovanými osobami projednány a byly odstraňovány v průběhu. 2. Plnění registračních podmínek Provedeno bylo 20 plnění registračních podmínek, v jejichž rámci bylo zováno celkem 42 registrovaných sociálních služeb. Mimo plánované y byly dále na základě obdrženého podnětu provedeny celkem 3 y dle 82b zákona č. 108/2006 Sb., o sociálních službách, ve znění pozdějších předpisů. V jejich rámci bylo strana 7 / 9

8 posuzováno, zda ovaná osoba ne/poskytuje sociální služby bez oprávnění k jejich poskytování. V celkem 13 ách bylo zjištěno, že ovaná osoba neplní povinnost dle 82 odst. 1 zákona č. 108/2006 Sb., o sociálních službách, ve znění pozdějších předpisů, tj. že neoznamuje změny v zákonem stanovené lhůtě. Přestože jde o porušení zákonné povinnosti, je toto pochybení v ním protokolu pouze konstatováno, ale opatření není ukládáno, jelikož nelze s ohledem na časový posun uložit opatření, aby ovaná osoba oznámila změny v zákonem stanovené lhůtě (takovéto opatření by nebylo reálně splnitelné). Důsledky tohoto pochybení se od následně řeší v samostatném řízení (správní řízení ve věci dopuštění se správního deliktu/přestupku). Dále v celkem 4 ách bylo zjištěno nesplnění zákonné povinnosti spočívající v nedodání dokumentů (aktuálně platná nájemní smlouva, aktuálně platné rozhodnutí KHS atp.), které však byly při e v místě poskytování sociální služby předloženy, a tudíž nebylo nutno opatření ukládat. Nejčastější a nejzávažnější zjištění, příčiny nedostatků - nedodržování zákonem stanovené lhůty (nejčastěji nebyly oznamovány změny v personálním zajištění sociální služby, dále pak změny nájemních smluv ve 13 případech, - popis personálního zajištění a popis realizace poskytování sociální služby nebyl aktuální (v souladu s uplatňovanou praxí) v 11 případech, - aktuálně platné dokumenty nebyly registrujícímu orgánu doloženy (např. aktuálně platná smlouva o nájmu nemovitosti, aktuálně platné zakladatelské dokumenty, záznam o volbě statutárního zástupce, rozhodnutí KHS atp.) v 9 případech, - odborná způsobilost všech fyzických osob, které přímo poskytují sociální služby, nebyla doložena (jedná se o osoby, jejichž působení v sociální službě bylo zjištěno až v rámci ní činnosti) v 6 případech, - nebyly poskytnuty podklady pro vyhotovení VRT u všech zaměstnanců ve 4 případech, - aktuálně platná pojistná smlouva/dodatek pojistné smlouvy nebyl/a registrujícímu orgánu doložen/a ve 3 případech, - nebyly doloženy všechny doklady prokazující, že poskytovatel nemá daňové nedoplatky a nemá nedoplatek na pojistném a na penále na veřejné zdravotní pojištění a na pojistném a na penále na sociální zabezpečení a příspěvku na státní politiku zaměstnanosti v 2 případech, - v sociální službě již nepůsobí sociální pracovník, kompetence sociálního pracovníka jsou vykonávány osobou, která nesplňuje pro tuto činnost odbornou způsobilost - v 1 případě. Kontrolované osoby stále neakceptují povinnosti, které mají stanovené zákonem, jiné příčiny nebyly zjištěny. Při ách dle 82b zákona č. 108/2006 Sb., o sociálních službách, ve znění pozdějších předpisů, bylo dále zjištěno, že všechny 3 ované osoby poskytují sociální služby bez oprávnění k jejich poskytování. Odbor životního prostředí a zemědělství ZPZ Plán podle 34 zákona č. 224/2015 Sb., o prevenci závažných havárií zpracovává Česká inspekce životního prostředí, zástupci krajského úřadu se na těchto ách podílí účastí v ní skupině. Uskutečněno bylo 22. strana 8 / 9

9 Dále bylo provedeno 9 přezkumů podle 18 zákona č. 76/2002 Sb., o integrované prevenci, ve znění pozdějších předpisů, zda nedošlo ke změně okolností, které mohou vést ke změně závazných podmínek integrovaného povolení a přezkumy na základě ohlášení změny v zařízení. Pokud bylo při přezkumu zjištěno, že závazné podmínky integrovaného povolení nejsou aktuální (např. došlo ke změně právních předpisů, změně v provozu zařízení), bylo následně zahájeno řízení o změně integrovaného povolení. Odbor zdravotnictví ZD Nejčastěji dochází k porušení 11 odst. 2 zákona č. 372/2011 Sb., o zdravotních službách, ve znění pozdějších předpisů, kde je striktně uvedeno, v jakých případech lze poskytovat zdravotní služby bez oprávnění k poskytování zdravotních služeb. Zdravotní služby jsou často poskytovány bez udělení oprávnění k poskytování zdravotních služeb. Dále často dochází k porušení 11 odst. 3 zákona č. 372/2011 Sb., o zdravotních službách a podmínkách jejich poskytování, ve znění pozdějších předpisů, kde se uvádí, že zdravotní služby lze poskytovat pouze prostřednictvím osob způsobilých k výkonu zdravotnického povolání nebo k výkonu činností souvisejících s poskytováním zdravotních služeb. Dále dochází k porušení 45 odst. 2 písm. e) zákona č. 372/2011 Sb., o zdravotních službách a podmínkách jejich poskytování, ve znění pozdějších předpisů, kde se uvádí, že v době nepřítomnosti nebo dočasného přerušení poskytování zdravotních služeb je poskytovatel povinen zpřístupnit pacientům informaci o poskytnutí neodkladné péče jiným poskytovatelem v rámci jeho ordinační doby. V roce 2017 bylo zahájeno celkem 8, ukončeno k bylo 6, 2 y přechází do roku Sankce zatím nebyly uloženy - probíhá správní řízení o uložení sankce (3 sankce byly uloženy ke ám z roku 2016). U 2 nebylo zjištěno pochybení - bez sankce. Odbor dopravy a silničního hospodářství DS Bylo provedeno celkem 53, při nichž byly v jednotlivých oblastech zjištěny následující nejčastější nedostatky: zákon č. 111/1994 Sb., o silniční dopravě - nedodržování bezpečnostních přestávek, překračování denní a týdenní doby řízení, používání dvou karet řidiče, zákon č. 247/2000 Sb., o získávání a zdokonalování odborné způsobilosti k řízení motorových vozidel - porušení ohlašovací povinnosti provozovatele školicího střediska, překročení kapacity kursu, přítomnost neohlášených osob na školení, zákon č. 56/2001 Sb., o podmínkách provozu vozidel na pozemních komunikacích - neprovádění předepsaných ních úkonů technikem STK. Přílohy: 1. Veřejnosprávní a na místě dle odborů Veřejnosprávní a na místě Kontroly výkonu přenesené působnosti obcemi Kontroly dle zvláštních zákonů strana 9 / 9

10 Příloha č. 1 Veřejnosprávní y na místě dle odborů Odbor kultury a památkové péče Odbor regionálního rozvoje Odbor školství, mládeže a tělovýchovy Odbor strategie, přípravy a realizace projektů Odbor sociálních věcí Odbor životního prostředí a zemědělství Odbor zdravotnictví Odbor y KP RR SMT SPRP SV ZPZ ZD KON

11 Předmět y Programu na záchranu a obnovu drobných památek a architektury dotvářející kulturní krajinu Ústeckého kraje rok 2016 Programu na záchranu a obnovu kulturních památek Ústeckého kraje rok 2016 Programu podpory regionální kulturní činnosti na rok 2016 a dotací na zajištění výkonu regionálních funkcí knihoven v roce 2016 provedených Odbor kultury a památkové péče Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně (tis.kč) nesrovnalostí 1 146,663 0,000 0, ,000 0,000 0, ,000 0,000 0, ,000 0,000 0,000 Zjišťované nedostatky Předmět y Programu obnovy venkova 2016 programu Inovační vouchery ÚK 2016 provedených Odbor regionálního rozvoje Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně (tis.kč) nesrovnalostí ,242 0,000 0, ,000 0,000 0,000 Zjišťované nedostatky

12 Odbor školství, mládeže a tělovýchovy Předmět y provedených Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně (tis.kč) nesrovnalostí Zjišťované nedostatky a přijatých opatření ke ám provedeným odborem KON v roce 2016 výzvy Podpora TJ/SK 2016 výzvy Podpora sportovní činnosti dětí a mládeže 2016 programu Sport 2016 programu Volný čas 2016 programu Prevence rizikového chování v Ústeckém kraji v roce 2016 programu programu Mimoškolní výchova žáků zaměřená na jejich všestranný rozvoj PAŽIT_2016 a hospodaření s dotací na přímé neinvestiční náklady ,694 0, , ,697 0,000 0, ,214 0,000 0, ,931 0,000 0, ,562 0,000 0, ,419 0,000 0, ,500 0,000 0, ,556 0,000 0,000 použití nesprávných účetních metod při nastavení hranic majetku při jeho zařazování, čerpání a tvorba FKSP, nedostatky ve vnitřních předpisech,nedostatečné provádění dokladové inventarizace z pohledu vyhlášky o inventarizaci majetku

13 Předmět y provedených Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně (tis.kč) nesrovnalostí a poskytnutých dotací z fondu ÚK , ,718 0,000 programu Podpora začínajících podnikatelů v Ústeckém kraji pro rok 2016 a poskytnutých dotací na realizaci projektů v rámci OP VK - GG Odbor strategie, přípravy a realizace projektů 6 771,781 0,000 0,000 Zjišťované nedostatky 10 0,000 0,000 0,000 a udržitelnosti projektů OP VK GG a žádostí dotací poskytovaných v rámci dotačního Programu na výměnu zastaralých zdrojů tepla na pevná paliva (kotlíková dotace) dotačního Programu na výměnu zastaralých zdrojů tepla na pevná paliva (kotlíková dotace) ,589 0,000 0, ,805 0,000 0,000

14 Předmět y programu Podpora sociálních služeb v Ústeckém kraji na rok 2016 programu Podpora Ústeckého kraje na sociální služby malý dotační program programu Podpora vybraných sociálních služeb v Ústeckém kraji 2016 programu Podpora Ústeckého kraje na sociální služby protidrogové politiky 2016 programu Podpora sociálních služeb a aktivit zaměřených na podporu rodiny 2016 provedených Odbor sociálních věcí Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně (tis.kč) nesrovnalostí ,124 0,000 0, ,661 0,000 0, ,691 0,000 0, ,100 0,000 0, ,284 0,000 0,000 Zjišťované nedostatky

15 Odbor zdravotnictví Předmět y provedených Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně (tis.kč) nesrovnalostí Zjišťované nedostatky programu Podpora zvýšení komfortu pacientů při poskytování akutní lůžkové péče na území Ústeckého kraje programu Podpora zvýšení komfortu pacientů při poskytování následné a dlouhodobé lůžkové péče na území Ústeckého kraje a poskytnutých dotací na zabezpečení lékařské pohotovostní služby na území Ústeckého kraje, rok ,000 0,000 0, ,000 0,000 0, ,140 0,000 0,000

16 Odbor životního prostředí a zemědělství Předmět y provedených Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně (tis.kč) nesrovnalostí Zjišťované nedostatky Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory obnovy krajiny a biodiverzity v roce 2016 Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory záchranných stanic v roce 2016 Programu podpory rozvoje zemědělství a venkovských oblastí Ústeckého kraje v roce 2016 Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory rozvoje EVVO v roce 2016 a poskytnutých dotací z Fondu vodního hospodářství Ústeckého kraje Předběžná a ke zjištění účelného čerpání neinvestiční dotace poskytnuté v rámci Programu pro poskytování příspěvků na hospodaření v lesích Ústeckého kraje na období 2014 až ,781 0,000 0, ,273 0,000 0, ,312 0,000 0, ,510 0,000 0, ,383 0,000 0, ,240 0,000 0,000

17 Odbor y Předmět y provedených Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně (tis.kč) nesrovnalostí Zjišťované nedostatky a poskytnutých účelových neinvestičních dotací v rámci Programu 2016 na podporu nové techniky, výstavby požárních zbrojnic pro jednotky SDH a podporu spolků a veřejně prospěšných organizací působících na poli požární ochrany, ochrany obyvatelstva a ostatních složek IZS dle zákona č. 239/2000 Sb., o integrovaném záchranném systému a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů, z rozpočtu Ústeckého kraje a poskytnutých účelových neinvestičních dotací obcím prostřednictvím Ústeckého kraje z rozpočtu MV-GŘ-HZS ČR na výdaje JSDH obcí na rok 2016 programu Podpora aktivit zaměřených na zlepšení zdravotního stavu obyvatel programu Podpora lékařských a zdravotnických vzdělávacích akcí rok 2016 programu Podpora sociálních služeb v Ústeckém kraji na rok ,278 0,000 0, ,051 0,000 0, ,102 23,152 45, ,321 0,000 0, ,689 6,000 0,000 porušení RK: neoprávněně použité prostředky - uplatňované výdaje nebyly uhrazeny, náklad nesouvisel s obdobím poskytnuté dotace nesrovnalosti: náklady související s projektem nebyly uhrazeny do konce stanoveného termínu jeho realizace nesrovnalosti: z dotace uplatněn náklad, který nebyl uhrazen do konce realizace sociální služby

18 programu Podpora Ústeckého kraje na sociální služby malý dotační program programu Podpora vybraných sociálních služeb v Ústeckém kraji 2016 programu Podpora Ústeckého kraje na sociální služby protidrogové politiky 2016 programu Koncepce financování sportů s širokou mládežnickou základnou v Ústeckém kraji programu Podpora sportovních klubů a svazů 2016 programu Rodinné stříbro Ústeckého kraje a individuální neinvestiční dotace na realizaci projektu "Beethovenovy slavnosti" a poskytnutých dotací z Fondu vodního hospodářství Ústeckého kraje programu Programu obnovy venkova Ústeckého kraje 2016 programu Program podpory regionální kulturní činnosti na rok 2016 Programu podpory stálých profesionálních divadelních souborů a hudebních těles působících na území ÚK na rok ,137 9,687 5, ,752 0,005 0, ,091 0,000 0, ,352 48,388 0, ,415 81,089 0, ,324 0,000 0, ,419 0,000 0, ,108 0,000 0, ,253 8,645 0, ,066 0,000 0, ,636 0,000 0,000 nesrovnalosti: z dotace uplatněn náklad, který nebyl uhrazen do konce realizace sociální služby, porušení RK: z dotace uplatněn neuznatelný náklad (dovolená, bankovní poplatky), náklad nesouvisející s poskytováním sociální služby a s obdobím poskytování sociální služby, početní chyba z dotace uhrazeny neuznatelné náklady, tj. za dobu nepřítomnosti (dovolená), náklady nevznikly v termínu realizace projektu; v této souvislosti nedodržen stanovený závazný finanční ukazatel z neinvestiční dotace uplatněn investiční výdaj za nákup dlouhodobého hmotného majetku (startovací moduly pro paralelní disciplíny) z investiční dotace uplatněn neinvestiční výdaj za nákup dlouhodobého drobného hmotného majetku (zahradní sekačka)

19 Programu na záchranu a obnovu drobných památek a architektury dotvářející kulturní krajinu ÚK pro rok 2016 Programu na záchranu a obnovu kulturních památek ÚK pro rok 2015 Programu na záchranu a obnovu kulturních památek ÚK pro rok 2016 a se zaměřením na oblast veřejných zakázek u PO kraje a poskytnutých dotací na zabezpečení lékařské pohotovostní služby na území Ústeckého kraje, rok ,242 0,000 0, ,816 0,000 0, ,099 0,000 0, , ,416 0, ,800 0,000 0,000 porušeny zásady transparentnosti a rovného zacházení (nedůvodné vyloučení nabídek uchazečů splňující podmínky výzvy; uzavření smlouvy s dodavatelem, který nesplňoval podmínky výzvy; hodnocení nabídek, které nesplňovaly podmínky výzvy) a uveřejnění smlouvy na profilu zadavatele po termínu stanoveném zákonem o veřejných zakázkách celkové y hospodaření roku 2016 PO kraje ,799 67, ,235 v největší míře zjišťováno nedodržování povinností stanovených zákonem 320/2001 Sb. a postupů řídící y dle ustanovení jeho prováděcí vyhlášky č. 416/2004 Sb. (neřešena zastupitelnost, nedodržována zásada 4 očí ), dále ustanovení zákona o účetnictví (časové rozlišení, náležitosti účetních dokladů, správnost účtování, neprůkaznost inventarizací, ), rozpočtových pravidel (hospodaření s fondy) a v neposlední řadě nerespektování pokynů zřizovatele (oblast odpisů, zadávání veřejných zakázek, vyřazování majetku). Zjištěné případy porušení rozpočtové kázně se týkají oblasti tvorby peněžních fondů a hospodaření s nimi, účtování cestovních náhrad v rozporu se zákoníkem práce, čerpání fin. prostředků na úhradu stravného v rozporu s prováděcí vyhláškou o nákladech na závodní stravování a jejich úhradě

20 a se zaměřením na oblast FKSP a cestovních náhrad PO kraje v roce ,887 0,225 6,115 neoprávněné čerpání FSKP na úhradu příspěvku na stravování, vyplacená stravného nad rámec zákona

21 Příloha č. 2 Veřejnosprávní y na místě Příjemci dotací poskytnutých z vyhlášených programů Ústeckého kraje Příjemci dotací poskytnutých v rámci programů EU se spoluúčastí Ústeckého kraje Příjemci dotací poskytnutých ze státního rozpočtu (průtoková dotace) Příspěvkové organizace Ústeckého kraje Dotace ÚK Dotace EU Dotace SR PO

22 Příjemci dotací poskytnutých z vyhlášených programů Ústeckého kraje Předmět y provedených Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně nesrovnalostí Zjišťované nedostatky Programu na záchranu a obnovu drobných památek a architektury dotvářející kulturní krajinu Ústeckého kraje 1 146,663 0,000 0,000 rok 2016 Programu na záchranu a obnovu kulturních památek Ústeckého kraje rok ,000 0,000 0,000 Programu podpory regionální kulturní činnosti na rok ,000 0,000 0,000 a dotací na zajištění výkonu regionálních funkcí knihoven v roce ,000 0,000 0,000 Programu obnovy venkova ,242 0,000 0,000 programu Inovační vouchery ÚK ,000 0,000 0,000 výzvy Podpora TJ/SK ,697 0,000 0,000 výzvy "Podpora sportovní činnosti dětí a mládeže 2016" 4 199,214 0,000 0,000 programu Sport ,931 0,000 0,000 Koncepce financování sportů s širokou mládežnickou základnou v Ústeckém kraji / ,000 0,000 0,000 programu Volný čas ,562 0,000 0,000 programu Prevence rizikového chování v Ústeckém kraji v roce ,419 0,000 0,000 programu programu Mimoškolní výchova žáků zaměřená na jejich všestranný rozvoj PAŽIT_ ,500 0,000 0,000 a hospodaření s dotací na přímé neinvestiční náklady ,556 0,000 0,000 a poskytnutých dotací z fondu ÚK , ,718 0,000 programu Podpora začínajících podnikatelů v Ústeckém kraji pro rok ,781 0,000 0,000 programu Podpora sociálních služeb v Ústeckém kraji na rok ,813 6,000 0,000 nesrovnalosti: z dotace uplatněn náklad, který nebyl uhrazen do konce realizace sociální služby programu Podpora Ústeckého kraje na sociální služby malý dotační program programu Podpora vybraných sociálních služeb v Ústeckém kraji 2016 programu Podpora Ústeckého kraje na sociální služby protidrogové politiky 2016 programu Podpora sociálních služeb a aktivit zaměřených na podporu rodiny 2016 Společného programu na podporu výměny kotlů Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory obnovy krajiny a biodiverzity v roce 2016 Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory záchranných stanic v roce 2016 Programu podpory rozvoje zemědělství a venkovských oblastí Ústeckého kraje v roce 2016 Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory včelařství v roce 2016 Programu pro rozvoj eko-agro oblastí v Ústeckém kraji, oblast podpory rozvoje EVVO v roce ,798 9,687 5, ,442 0,005 0, ,191 0,000 0, ,284 0,000 0, ,000 0,000 0, ,781 0,000 0, ,273 0,000 0, ,312 0,000 0, ,000 0,000 0, ,510 0,000 0,000 a poskytnutých dotací z Fondu vodního hospodářství Ústeckého kraje ,383 0,000 0,000 nesrovnalosti: z dotace uplatněn náklad, který nebyl uhrazen do konce realizace sociální služby, porušení RK: z dotace uplatněn neuznatelný náklad (dovolená, bankovní poplatky), náklad nesouvisející s poskytováním sociální služby a s obdobím poskytování sociální služby, početní chyba

23 Předběžná a ke zjištění účelného čerpání neinvestiční dotace poskytnuté v rámci Programu pro poskytování příspěvků na hospodaření v lesích Ústeckého kraje na období 2014 až 2020 programu Podpora zvýšení komfortu pacientů při poskytování akutní lůžkové péče na území Ústeckého kraje programu Podpora zvýšení komfortu pacientů při poskytování následné a dlouhodobé lůžkové péče na území Ústeckého kraje a poskytnutých dotací na zabezpečení lékařské pohotovostní služby na území Ústeckého kraje, rok 2016 a poskytnutých účelových neinvestičních dotací v rámci Programu 2016 na podporu nové techniky, výstavby požárních zbrojnic pro jednotky SDH a podporu spolků a veřejně prospěšných organizací působících na poli požární ochrany, ochrany obyvatelstva a ostatních složek IZS dle zákona č. 239/2000 Sb., o integrovaném záchranném systému a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů, z rozpočtu Ústeckého kraje programu Podpora aktivit zaměřených na zlepšení zdravotního stavu obyvatel programu Podpora lékařských a zdravotnických vzdělávacích akcí rok 2016 programu Koncepce financování sportů s širokou mládežnickou základnou v Ústeckém kraji programu Podpora sportovních klubů a svazů programu Rodinné stříbro Ústeckého kraje a individuální neinvestiční dotace na realizaci projektu "Beethovenovy slavnosti" 2 120,240 0,000 0, ,000 0,000 0, ,000 0,000 0, ,940 0,000 0, ,278 0,000 0,000 porušení RK: neoprávněně použité prostředky - uplatňované výdaje nebyly uhrazeny, náklad ,102 23,152 45,381 nesouvisel s obdobím poskytnuté dotace nesrovnalosti: náklady související s projektem nebyly uhrazeny do konce stanoveného termínu jeho realizace 1 441,321 0,000 0, ,352 48,388 0, ,415 81,089 0, ,324 0,000 0, ,419 0,000 0,000 a poskytnutých dotací z Fondu vodního hospodářství Ústeckého kraje ,108 0,000 0,000 programu Programu obnovy venkova Ústeckého kraje 2016 programu Program podpory regionální kulturní činnosti na rok 2016 Programu podpory stálých profesionálních divadelních souborů a hudebních těles působících na území ÚK na rok 2016 Programu na záchranu a obnovu drobných památek a architektury dotvářející kulturní krajinu ÚK pro rok 2016 Programu na záchranu a obnovu kulturních památek ÚK pro rok 2015 Programu na záchranu a obnovu kulturních památek ÚK pro rok ,253 8,645 0, ,066 0,000 0, ,636 0,000 0, ,242 0,000 0, ,816 0,000 0, ,099 0,000 0,000 a se zaměřením na oblast veřejných zakázek u PO kraje , ,416 0,000 z dotace uhrazeny neuznatelné náklady, tj. za dobu nepřítomnosti (dovolená), náklady nevznikly v termínu realizace projektu; v této souvislosti nedodržen stanovený závazný finanční ukazatel z neinvestiční dotace uplatněn investiční výdaj za nákup dlouhodobého hmotného majetku (startovací moduly pro paralelní disciplíny) z investiční dotace uplatněn neinvestiční výdaj za nákup dlouhodobého drobného hmotného majetku (zahradní sekačka) porušeny zásady transparentnosti a rovného zacházení (nedůvodné vyloučení nabídek uchazečů splňující podmínky výzvy; uzavření smlouvy s dodavatelem, který nesplňoval podmínky výzvy; hodnocení nabídek, které nesplňovaly podmínky výzvy) a uveřejnění smlouvy na profilu zadavatele po termínu stanoveném zákonem o veřejných zakázkách

24 Příjemci dotací poskytnutých v rámci programů EU se spoluúčastí Ústeckého kraje Předmět y provedených Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně nesrovnalostí Zjišťované nedostatky a poskytnutých dotací na realizaci projektů v rámci OP VK - GG 10 0,000 0,000 0,000 a udržitelnosti projektů OP VK GG a žádostí dotací poskytovaných v rámci dotačního Programu na výměnu zastaralých zdrojů tepla na pevná paliva (kotlíková dotace) ,589 0,000 0,000 dotačního Programu na výměnu zastaralých zdrojů tepla na pevná paliva (kotlíková dotace) ,805 0,000 0,000

25 Příjemci dotací poskytnutých ze státního rozpočtu (průtoková dotace) Předmět y provedených Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně nesrovnalostí Zjišťované nedostatky a poskytnutých účelových neinvestičních dotací obcím prostřednictvím Ústeckého kraje z rozpočtu MV-GŘ-HZS ČR na výdaje JSDH obcí na rok ,051 0,000 0,000

26 Příspěvkové organizace Ústeckého kraje Předmět y provedených Objem ovaných veřej. prostředků porušení rozpočtové kázně nesrovnalostí Zjišťované nedostatky v největší míře zjišťováno nedodržování povinností stanovených zákonem 320/2001 Sb. a postupů řídící y dle ustanovení jeho prováděcí vyhlášky č. 416/2004 Sb. (neřešena zastupitelnost, nedodržována zásada 4 očí ), dále ustanovení zákona o účetnictví (časové rozlišení, náležitosti účetních dokladů, správnost účtování, neprůkaznost inventarizací, ), rozpočtových pravidel celkové y hospodaření roku 2016 PO kraje ,799 67, ,235 (hospodaření s fondy) a v neposlední řadě nerespektování pokynů zřizovatele (oblast odpisů, zadávání veřejných zakázek, vyřazování majetku). Zjištěné případy porušení rozpočtové kázně se týkají oblasti tvorby peněžních fondů a hospodaření s nimi, účtování cestovních náhrad v rozporu se zákoníkem práce, čerpání fin. prostředků na úhradu stravného v rozporu s prováděcí vyhláškou o nákladech na závodní stravování a jejich úhradě a přijatých opatření ke ám provedeným v roce ,694 0, ,752 použití nesprávných účetních metod při nastavení hranic majetku při jeho zařazování, čerpání a tvorba FKSP, nedostatky ve vnitřních předpisech, nedostatečné provádění dokladové inventarizace z pohledu vyhlášky o inventarizaci majetku a se zaměřením na oblast FKSP a cestovních náhrad PO kraje v roce ,887 0,225 6,115 neoprávněné čerpání FSKP na úhradu příspěvku na stravování, vyplacená stravného nad rámec zákona

27 Příloha č. 3 Kontroly výkonu přenesené působnosti obcemi - rok 2017 Odbor územního plánování a stavebního řádu Odbor kultury a památkové péče Odbor dopravy a silničního hospodářství Odbor kanceláře hejtmana Odbor sociálních věcí Odbor zdravotnictví Odbor ekonomický Odbor životního prostředí a zemědělství Odbor správních činností a krajský živnostenský úřad UPS KP DS KH SV ZD EK ZPZ SCKZU

28 Odbor územního plánování a stavebního řádu Kontrolovaný úsek státní správy zjištěných nedostatků a porušení právních předpisů Opatření k nápravě, počet celkem Námitky z toho oprávněné/ částečně oprávněné Hodnocení 6 Územní plánování /0 Drobné nedostatky, spíše formálního charakteru nedoplnění aktuálních údajů na registračním listu, nedoplnění údajů do záznamu účinnosti na doložce o účinnosti opatření obecné povahy (OOP), apod. Nejčastější a nejzávažnější zjištění: pozdní termín odevzdání ÚAP; neplnění povinnosti vyplývající z 55 odst. 1 stavebního zákona, tj. pořizovatel předkládá zastupitelstvu návrh zprávy o uplatňování ÚP ke schválení po delší lhůtě než 4 roky od vydání ÚP, jak je stanovena stavebním zákonem; nebyly zveřejněny informace o technické infrastruktuře a o jejím vlastníkovi obsažené v údaji o území, jak je požadováno v 166 odst. 2 stavebního zákona. Hlavní příčinou neplnění 55 odst. 1 stavebního zákona je nedostatečné personální obsazení úřadů územního plánování, přitom platná novela stavebního zákona (č. 225/2017 Sb., účinná od ) zakládá další povinnosti pro úřady územního plánování. Kromě pořizování ÚPD na žádost obcí ve správním obvodu ORP a zpracování průběžné a úplné aktualizace územně analytických podkladů ORP, bude úřad územního plánování nově vydávat do řízení před stavebními úřady závazná stanoviska k jednotlivým záměrům. 6 Územní rozhodování, stavební řád a vyvlastnění /0 Nejčastější a nejzávažnější zjištění: Podmínky pro umístění a provedení stavby jsou ve společném územním rozhodnutí a stavebním povolení chybně označovány jako samostatné výroky, jedná se však o vedlejší ustanovení jednotlivých výroků. Obsah podmínek je často chybný. (Podmínky nejsou přesně specifikovány, mnohdy je pouze odkaz na závazné stanovisko příslušného dotčeného orgánu, popř. podmínky nejsou ve skutečnosti podmínkami, ale pouze upozorněním či poučením pro stavebníka.) Nedostatečné odůvodnění výroku. (Stavební úřady zkonstatují skutkový stav, ocitují příslušná právní ustanovení, nicméně náležitosti 68 odst. 3 správního řádu, tj. podklady, jejich hodnocení, úvahy a důvody výroku, odůvodnění postrádá.) Nezjištění skutečného stavu věci. (Budˇ v důsledku neprovedení šetření na místě nebo v důsledku nedostatečné y obsahu podané žádosti. Stavební úřady využívají zákonné možnosti upustit v územním i stavebním řízení od ústního jednání a místo toho stanovit termín pro uplatnění stanovisek a námitek. Uvedený postup však vychází z předpokladu, že stavebnímu úřadu jsou dobře známy poměry v území a žádost poskytuje dostatečný podklad pro posouzení záměru; často je však zjištěno, že tyto podmínky naplněny nebyly.) Nepřesné či chybné vymezení předmětu řízení. (Stavební úřady mnohdy nezjistí rozpor mezi žádostí a dokumentací či rozpor mezi textovou a výkresovou částí dokumentace. Určitá nedůslednost je shledávána i při vedení spisu, spisy mnohdy nejsou opatřeny soupisem jejich součástí, chybí záznamy o určení oprávněné úřední osoby, ač toto není řešeno ani žádným vnitřním předpisem. Na vydaných opatřeních nejsou vždy vyznačeny jejich právní účinky. 22 Editace údajů v RÚIAN /0 Nejčastější a nejzávažnější zjištění: nedodržení lhůty pro zapsání či změnu referenčního údaje chybějící datum dokončení stavby definiční body adresních míst nejsou umisťovány v místě vchodu z ulice v některých případech nebyly řešeny ní sestavy nebo byly řešeny minimálně neřešení reklamací, reklamace nejsou převzaté a nejsou označovány nesprávnosti reklamovaných údajů chybějící listiny, na základě nichž byl zápis do ISÚI proveden nezřízení přístupu do systému ISÚI nevykonávání funkce editora. Hlavní příčinou nedostatků je nedostatečné personální obsazení. S ohledem na velký objem agendy na stavebních úřadech je často editace do systému RÚIAN brána jako "nutné zlo" a tedy odsouvána na pozdější dobu.

29 Odbor kultury a památkové péče Kontrolovaný úsek státní správy zjištěných nedostatků a porušení právních předpisů Opatření k nápravě, počet celkem Námitky z toho oprávněné/ částečně oprávněné Hodnocení 5 Státní památková péče /0 Nejčastější zjištění byla spatřována v pochybení ve vedení spisů dle správního řádu, dále v porušení postupu dle 3, 36, a 71 správního řádu. 5 Kultura /0 Na úseku kultury byly vykonány pouze úkony před zahájením y v souladu s 3 odst. 1 ního řádu. Vlastní y nebyly zahájeny.

30 Odbor dopravy a silničního hospodářství Kontrolovaný úsek státní správy zjištěných nedostatků a porušení právních předpisů Opatření k nápravě, počet celkem Námitky z toho oprávněné/ částečně oprávněné Hodnocení 5 Silniční hospodářství (silniční správní úřad, stavební úřad pro pozemní komunikace) /0 Nejčastější nedostatky (výlučně formálního charakteru, odstraněno na místě, zobecněno v rámci IMZ KÚÚK pro OÚORP): není založený spis (chybí spisový přehled) v rozhodnutí nejsou uvedené podmínky, případně chybí příloha (situace či podmínky) špatná plná moc či zcela chybí chybné uvedení (identifikace) účastníka řízení a jeho zástupce 6 Doprava a dohled nad bezpečností a plynulostí provozu na pozemních komunikacích - obecní policie /0 Nejčastější nedostatky (výlučně formálního charakteru, odstraněno na místě, zobecněno v rámci IMZ KÚÚK pro OÚORP): u některých spisů chybí záznam o určení oprávněné úřední osoby přestože bylo v rámci ústního jednání provedeno dokazování, není v řadě případů zaprotokolováno u povolení individuální přestavby vozidla není vydáno rozhodnutí o schválení přestavby, pouze proveden záznam do ORV

31 Odbor kanceláře hejtmana Kontrolovaný úsek státní správy zjištěných nedostatků a porušení právních předpisů Opatření k nápravě, počet celkem Námitky z toho oprávněné/ částečně oprávněné Hodnocení 4 Hospodářská opatření pro krizové stavy /0 Zajištění státní správy na dobré úrovni. 4 Zajišťování obrany České republiky /0 Zajištění státní správy na dobré úrovni.

32 Odbor sociálních věcí Kontrolovaný úsek státní správy zjištěných nedostatků a porušení právních předpisů Opatření k nápravě, počet celkem Námitky z toho oprávněné/ částečně oprávněné Hodnocení 10 Sociální práce, koordinace sociální prevence o osoby ohrožené sociálním vyloučením, zvláštní příjemce důchodové dávky, agenda veřejného opatrovnictví podle zákona č. 89/2012 Sb., občanský zákoník /0 V rámci ní činnosti bylo zjištěno následující: nedůsledné dodržování povinnosti sociálního pracovníka informovat osobu v hmotné nouzi o možných postupech řešení hmotné nouze a zapojovat ji do řešení její situace a vést ji k vlastní odpovědnosti, nebylo důsledně dodržováno ustanovení 92 písm. d) zákona č. 108/2006 Sb. o sociálních službách a ustanovení 64 odst. 2 písm. d) zákona o pomoci v hmotné nouzi, tj. provádět záznam do SZSP a evaluovat postup a řešení, potřeba důslednějšího dodržování 109, 110 a 111 zákona 108/2006 Sb. opomenutí povinnosti zaslat či předat účastníkům řízení výzvu, podle níž mají účastníci řízení právo navrhovat důkazy, měnit jiné návrhy, vyjadřovat se k podkladům, potřeba vést standardizované záznamy sociálního pracovníka tak, aby obsahovaly vypovídající informace o průběhu poskytování činností sociální práce, poskytování odborného sociálního poradenství, včetně spolupráce s dalšími relevantními subjekty. nedodržení zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, zejména 27 odst. 2, 69 odst. 2, 72 odst. 1 a 91 odst. 4, ustanovení týkající se doručování rozhodnutí, ustanovovat opatrovníka pro správní řízení v případech, kdy osoba není schopna účastnit se správního řízení, pochopit smysl správního řízení, apod. Řídit se metodickou pomůckou KÚ ÚK odboru sociálních věcí, úseku oddělní sociální práce, konkrétně k ustanovování zvláštního příjemce dávky důchodového pojištění z , který mají obce k dispozici a který je vyvěšen také na webových stránkách Krajského úřadu Ústeckého kraje odboru sociálních věcí, oddělní sociální práce, nedodržování zákona o sociálních službách, konkrétně usnesení 111 o průběžném vzdělávání sociálního pracovníka, při zapisování do standardizovaného záznamu je třeba vyplňovat všechny části a uvést zásadní informace o sociální situaci klienta/rodiny, které jsou důležité pro posouzení situace, naplánování intervencí, průběh a vyhodnocení práce, aby byla provedena sociální práce co nejkomplexněji a nejefektivněji. Z toho vyplývá povinnost důsledně dodržovat ustanovení 64 zákona č. 111/2006 Sb., o pomoci v hmotné nouzi, v platném znění, a Vyhláška č. 332/2013 Sb., o vzoru Standardizovaného záznamu sociálního pracovníka, v platném znění, řídit se metodickými pomůckami KÚ ÚK odboru sociálních věcí, úseku sociální práce, konkrétně zápisy z porad sociálních pracovníků z 6/2017 a 1/2017 o poznatcích z ní činnosti. 5 Sociálně-právní ochrana dětí Zjištěny byly níže uvedené nedostatky: porušení vyhlášky č. 473/2012 Sb., podrobné vyhodnocení situace dítěte nebylo zpracováno v souladu s ustanovením 1, porušení 29 odst. 2 písm. b) ZSPOD zaměstnanec ORP neprovádí návštěvy rodiče dítěte s nařízenou ústavní výchovou a nevyužívá ani možnosti dožádání zprávy od místně příslušného OSPOD, porušení čl. 6 odst. 1 a 5 Směrnice MPSV není řádně veden spisový přehled a řazení dokumentů ve spisu, porušení 19 odst. 4 ZSPOD ze záznamů z kontaktů s rodinou nelze zjistit, zda je v průběhu kontaktů jednáno s nezl. dětmi, nebyla dodržena lhůta pro realizaci návštěv, ze záznamů z kontaktů s rodinou nebylo zřejmé, zda zaměstnanec hovořil se svěřenými dětmi, porušení 10 odst. 3 písm. c) a d) ZSPOD a 1 a 2 vyhlášky nedostatečně či nečitelně vyplněné podrobné vyhodnocení, IPOD obsahují nekonkrétní cíle a opatření, a jsou časově neohraničené, nebylo realizováno pravidelné vyhodnocování situace dítěte a jeho rodiny, formulář pro vyhodnocení situace dítěte a rodiny byl vyplněn stroze, nedostatečně popisoval situaci dítěte, v návaznosti na vyhodnocování situace dítěte nedocházelo k aktualizaci IPOD, stanovené cíle a opatření k jejich dosažení byly nesprávně vymezeny, cíle určené v IPOD byly stanovovány i v oblastech, ve kterých nebyla shledána žádná míra jeho ohrožení, porušení čl. 33 odst. 1 Směrnice MPSV spisy OP/EV a dokumenty v nich vložené nebyly označeny spisovou značkou OP/EV, nýbrž značkou Om spisu dítěte, které bylo svěřeno do péče, spisy neobsahovaly všechny povinné součásti (např. rozhodnutí soudu), porušení čl. 33 odst. 3 a 4 Směrnice MPSV rejstříky OP/EV byly založeny, ale spisy v nich byly označeny spisovou značkou Om spisu dítěte, které bylo svěřeno do péče, porušení ustanovení 47a odst. 2 písm. f) ZSPOD osoba pečující se zúčastnila vzdělávání zaměřených na oblasti a témata, která osoba pečující při výchově a péči o svěřené dítě nevyužije, porušení 47b odst. 5 ZSPOD zprávy o výkonu pěstounské péče nebyly zasílány ve stanovené lhůtě a pracovnice zaslání nevyžádaly, nebyla dodržena minimální lhůta pro realizaci kontaktů s osobou pečující a svěřenými dětmi, porušení ustanovení článku 1 odst. 1 Směrnice MPSV pod stejnou spisovou značkou Om byly zaevidováni sourozenci, kteří nemají oba rodiče společné, porušení ustanovení 16a odst. 2 ZSPOD zaměstnanec OSPOD neposkytl v dostatečné míře pomoc při podání návrhu na úpravu právního vztahu osoby k dítěti, které jí bylo předáno do péče, porušení ustanovení 29 odst. 2 ZSPOD nebyla dodržena zákonem stanovená lhůta pro realizaci návštěvy dítěte s nařízenou ústavní výchovou, porušení ustanovení správního řádu 36, 38 a 71 V rámci y dodržování povinnosti řídit se dle 9a odst. 3 ZSPOD při výkonu sociálně právní ochrany standardy kvality sociálně právní ochrany nebyla splněná tato kritéria: 1b, 3a, 3b, 4a, 4c, 5b, 5d, 6a, 6c, 8b, 8c, 9b, 9c, 9d, 12a, 12b, 13a, 13b, 14a.