Regionální rada regionu soudržnosti Moravskoslezsko Úřad Regionální rady

Transkript

1 Příloha č. 10 INVESTIČNÍ STRATEGIE A PLÁNOVÁNÍ Tato investiční strategie byla zpracována na základě Smlouvy o financování iniciativy JESSICA, která byla uzavřena dne 8. února 2010 mezi Regionální radou regionu soudržnosti Moravskoslezsko coby řídicího orgánu Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Moravskoslezsko a EIB. S ohledem na změny, které se udály v závěru roku 2013, kdy na základě tzv. TRANSFER AGREEMENTS, které byly uzavřeny mezi Regionální radou regionu soudržnosti Moravskoslezsko, EIB a jednotlivými FRM (ČMZRB,a.s. a CONTERA, Urban Developmant Fund MS, s.r.o., přešly k veškeré kompetence EIB v souvislsoti s implementací finančního nástroje v Moravskoslezsko na Regionánlí radu regionu soudržnosti Moravskoslezsko. K zanikla Smlouva o financování iniciativy JESSICA a k tomuto dni zanikl rovněž Holdingové fond JESSICA Moravskoslezsko, jehož činnost k tomuto dni převzala Regionální rada regionu soudržnosti Moravskoslezsko (ukončení finanční činnosti Holdingového fondu již k ). K tomuto dni rovněž zanikla Investiční rada Holdingového fondu JESSICA Moravskoslezsko. Níže popsaná investiční strategie, přesto, že se zde odkazuje na EIB, Holdingoý fond JESSICA Moravskoslezsko či Investiční radu Holdingového fondu JESSICA Moravskoslsezsko však nadále zůstává platná a aplikovatelná, a to s odkazem na převod práv a povinností dle výše zmíněných TRANSFER AGREEMENTS na Regionální radu regionu soudržnosti Moravskoslezsko. 1. Úvod Tento dokument Investiční strategie a plánování byl vyhotoven v souladu s prováděcím nařízením v souvislosti s iniciativou JESSICA a zejména v souvislosti se smlouvou o financování iniciativy JESSICA (dále jen Smlouva o financování ) uzavřenou dne 8. února 2010 mezi Regionální radou regionu soudržnosti Moravskoslezsko coby řídicího orgánu Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Moravskoslezsko (dále jen ROP MS ) a EIB. Účelem této investiční strategie a plánování je stanovit zásady koordinovaného přístupu a spolupráce mezi řídicím orgánem ROP MS a EIB v úzké spolupráci s Komisí, a to pro účely přípravy, plánování a provádění iniciativy JESSICA v kontextu ROP MS. Rozšíření EU na 27 členských států má významný dopad na dynamiku evropských městských oblastí. Vytvoření jednotného trhu usnadněním pohybu zboží, kapitálu a obyvatel v rámci společného hospodářského prostoru se již výrazně projevilo v procesu změn měst, když umožnilo růst v některých hospodářsky aktivních oblastech, ale zároveň zrychlilo pokles ekonomické aktivity v jiných. Rostoucí mobilita spojená s investicemi do dopravní infrastruktury a nových technologií a změnami ve zvycích a také souběžná globalizace v evropském kontextu stárnoucí populace spolu s prudkým nárůstem míry závislosti v některých členských státech, tento proces demografické změny ještě urychlily. Budoucí populační změny v evropských městech tedy nebudou důsledkem přirozeného nárůstu, ale převážně důsledkem čisté migrace, přičemž ta se bude lišit v závislosti na rozdílu v produktivitě, mzdách a kvalitě života v různých oblastech a také v poměrné konkurenceschopnosti jednotlivých městských oblastí, přičemž Holdingový fond JESSICA (HF) a fondy rozvoje měst (FRM) budou přitom představovat mocný nástroj řízení těchto procesů. Řídicí orgán ROP MS potvrzuje, že pro Moravskoslezsko je typická značná poptávka po projektech obnovy měst jak v krajském městě, Ostravě, tak v ostatních městech a obcích. Mezi oblasti, které obnovu potřebují, patří znehodnocené části obcí a měst a brownfields, které ztratily své původní průmyslové využití. Města v regionu mají zájem také o dlouhodobý rozvoj městských oblastí a o stimulaci jejich růstu. Proto na Moravskoslezsku existuje významný potenciální trh pro projekty obnovy a podpory podnikání, který byl uznán mimo jiné v opatření 2.3 prioritní osy 2 ROP MS: Podpora využití brownfields. Tuto investiční strategii a plánování je možné čas od času změnit způsobem, který stanoví Smlouva o financování. Investiční strategie: Mezi řídicím orgánem ROP MS a EIB byla dosažena dohoda o následujících strategických cílech, kterých má Holdingový fond pro Moravskoslezsko dosáhnout: Podpora provádění politiky soudržnosti EU v kontextu obnovy měst; Tvorba příležitostí pro různé formy partnerství ve veřejném sektoru a mezi veřejným a soukromým sektorem v rámci Městských projektů;

2 Podpora vytváření řešení, která zohledňují udržitelný přístup k vypořádání potřeb měst ve střednědobém až dlouhodobém horizontu. Výše uvedené strategické cíle splní Holdingový fond pro Moravskoslezsko prostřednictvím příspěvků do fondů rozvoje měst na základě této investiční strategie a plánování Specifické cíle a působnost Holdingový fond pro Moravskoslezsko bude přispívat do FRM, které budou prostřednictvím půjček, záruk, vlastního kapitálu anebo rovnocenných nástrojů investovat do městských projektů ( Městské projekty ), jejichž cílem je revitalizovat problémové oblasti popsané detailněji v opatření 2.3 prioritní osy 2 ROP MS a v dalších opatřeních, která určí Řídicí orgán. Tyto Městské projekty v každém případě představují prvky příslušných Integrovaných plánů udržitelného rozvoje měst (dle požadavků nařízení) a jejich cílem je: revitalizace městských oblastí; revitalizace brownfields; a posílení podnikatelského prostředí. Mezi specifické cíle (dále jen Cíle ), kterých mají Městské projekty dosáhnout, patří podpora: iniciativ, které využívají místního potenciálu, zejména kvalifikované pracovní síly a mladých absolventů, a posilují místní podnikání; podmínek pro rozvoj inovativních podniků, které mají potenciál vytvářet pracovní místa s vysokou přidanou hodnotou; obnovy a přípravy na sanaci brownfields a dalších znehodnocených městských oblastí; rozvoje infrastruktury cestovního ruchu ve městech a obcích; obnovy a rozvoje infrastruktury pro volný čas s vysokou ekonomickou mírou návratnosti; obnovy objektů kulturních památek, u kterých je možné tvořit příjem z využití potenciálu těchto objektů pro aktuální potřeby. 2. Výchozí investiční strategie Výchozí výše finančních prostředků, které řídicí orgán ROP MS investuje do Holdingového fondu Moravskoslezsko, je ekvivalentem částky ve výši eur v Kč (dále jen Výchozí kapitál ). Výše Výchozího kapitálu zahrnuje prostředky, kterými přispěl Evropský fond pro regionální rozvoj ( eur), a také národní vyrovnávací financování ( eur). Holdingový fond pro Moravskoslezsko bude investovat do jednoho či několika FRM a jeho cílem bude zajistit efektivní splnění Cílů s přihlédnutím k optimalizaci nákladů řízení a dalších nákladů. Čas od času a na základě zvláštní dohody mezi řídicím orgánem ROP MS a EIB může řídicí orgán ROP MS rozhodnout o změně Cílů, podle nichž bude výchozí kapitál investován. EIB si vyhrazuje právo navrhnout úpravy tohoto dokumentu investiční strategie a plánování v souladu s vývojem trhu rozvoje měst v regionu Moravskoslezsko a na základě jednání s Investiční radou a s dalšími příslušnými podílníky a rovněž stáhnout kterýkoli z těchto návrhů nebo představovat nové návrhy Příprava a realizace investic V zájmu splnění cílů uvedených výše přijme EIB pro Holdingový fond pro Moravskoslezsko a se souhlasem Investiční rady, pokud bude tento souhlas podle podmínek Smlouvy o financování nutný, různá opatření (další podrobnosti o nichž jsou obsaženy ve smlouvě o financování), kterými jsou například: rozvíjení sítě kontaktů s cílem zajistit hlubší pochopení iniciativy JESSICA mezi potenciálními podílníky iniciativy JESSICA v regionu Moravskoslezsko; organizování, řízení a dohled nad řízeními výzev nebo výzev k vyjádření zájmu v souladu s nařízeními o strukturálních fondech ES a postupy výběrových řízení EIB v případě FRM, a to včetně přípravy referenčních podmínek (dále jen Referenční podmínky ), které budou uplatněny v procesu výběru FRM (dále jen Proces výběru FRM ); hodnocení nabídek (včetně obchodních plánů ucházejících se FRM v souladu s článkem 43 odst. 3 prováděcího nařízení) obdržených během procesu výběru FRM v souladu s referenčními podmínkami;

3 předložení vybraných FRM Investiční radě k rozhodnutí, které, jakmile budou schváleny a jakmile dojde k uzavření konečné dohody, obdrží příspěvky z Holdingového fondu pro Moravskoslezsko; jednání o podrobnostech a sjednání podrobností u každého příspěvku z Holdingového fondu pro Moravskoslezsko pro vybrané FRM (dále jen Operace ), jejichž hlavní podmínky se dále předloží Investiční radě ke schválení; realizace a monitorování Operací; poskytování dalších forem pomoci řídicímu orgánu ROP MS, které popisuje Smlouva o financování Stanovení kritérií pro hodnocení FRM Se souhlasem Investiční rady v případech, ve kterých bude tento souhlas podle podmínek Smlouvy o financování nutný, EIB pro Holdingový fond pro Moravskoslezsko posoudí, vybere a formálně akredituje FRM, a to na základě obchodního plánu FRM, který jí bude předložen v souladu s Nařízeními o strukturálních fondech EU. Výběrové řízení proběhne v souladu s postupy EIB pro výběr FRM. Výběrová kritéria schválená Investiční radou by měla být v souladu s kritérii pro výběr FRM, která schválil monitorovací výbor podle čl. 65 písm. a) nařízení Výběrová kritéria mohou zahrnovat následující všeobecná a finanční kritéria nebo kritéria týkající se projektu: Všeobecná kritéria soulad investiční strategie FRM s prioritami, které jsou uvedeny v ROP SE, jasná definice cílů, oblasti působnosti a doby provádění; důvěryhodnost vlastnické struktury FRM, včetně partnerů anebo akcionářů, kteří se podílí na spolufinancování; zkušenosti, způsobilost a efektivita řízení; odpovídající a vhodné vnitřní kontroly, účetní a výkaznické postupy Finanční kritéria finanční postavení investorů a dalších partnerů ve FRM; silné prognózy peněžního toku, které doloží odpovídající návratnost; provozní rozpočet FRM, včetně poplatků za správu; politika FRM týkající se vyvázání se z investic v městských projektech; pravidla pro zrušení FRM včetně opětovného využití zdrojů, které se do FRM vrátí z investic nebo zdrojů, které zbydou po vyplacení všech záruk Kritéria týkající se projektu velikost zásobníku kvalitně připravených a předběžně schválených projektů a shoda projektů s cíli; odkaz na podkladové integrované plány pro udržitelný rozvoj měst; hospodářská návratnost zásobníku kvalitně připravených a předběžně schválených projektů, včetně sociálních přínosů a přínosů spojených s životním prostředím, čistý dopad projektu nad rámec toho, co by nastalo, kdyby projekt nebyl realizován; plnění relevantních projektových opatření (výstupů a výsledků), které jsou uvedeny v ROP MS a které řídicímu orgánu ROP MS ukládá příslušná legislativa Potenciální FRM Potenciální Městské projekty Projekty způsobilé pro investice FRM budou splňovat příslušná Nařízení o strukturálních fondech a ROP MS. Také budou v souladu s příslušnými Integrovanými plány udržitelného rozvoje měst a budou splňovat cíle uvedené v této investiční strategii a plánování a cíle, které budou popsány v příslušných operačních smlouvách. Projekty budou splňovat kritéria uvedená v ROP MS a budou přispívat k dosažení příslušných ukazatelů výstupů a výsledků. Investiční portfolia FRM se mohou skládat z řady projektů, které se liší z hlediska: trvání, velikosti, rizika a návratnosti. V počáteční fázi by nicméně mohla být dána přednost projektům s vysokými zajištěnými toky návratnosti a s významnými hospodářskými přínosy, aby byla zajištěna udržitelnost systému.

4 Kritéria pro městské projekty Podrobná kritéria pro výběr Městských projektů budou specifikovat příslušné operační smlouvy. Ačkoli můžeme rozlišovat různé typy projektů, všechny projekty budou splňovat níže popsaná kritéria: Všeobecná kritéria dodržení všeobecných pravidel a předpisů týkajících se strukturálních fondů; spolehlivost z hlediska obchodního modelu, peněžních toků, partnerů atd.; projekty budou tvořit části příslušných Integrovaných plánů rozvoje měst; projekt bude v zásadě vytvářet příjem dostačující ke splacení jakéhokoli financování obdrženého od FRM, jak vyžadují předpisy ohledně iniciativy JESSICA; a projekt zajistí odpovídající hospodářské anebo sociální přínosy. Kritéria týkající se ROP MS splnění příslušných kritérií způsobilosti, která jsou popsána v oblasti podpory 2.3 ROP MS, pokud Řídicí orgán nestanoví jinak; Finanční a ekonomická kritéria Finanční kritéria se budou lišit podle projektů a podle zvoleného finančního nástroje (půjčky, záruky, vlastní kapitál) a budou se určovat případ od případu. Mezi tato kritéria mohou patřit: vnitřní míra návratnosti, čistá současná hodnota, doba splácení, profil peněžních toků, dostupnost a forma ručení (pokud se vyžaduje), další finanční ukazatele, které se obvykle používají při analýze úvěru atd. Hodnocení projektů z hlediska jejich ekonomické udržitelnosti a vlivu může zahrnovat tyto jejich aspekty: přispění k dosažení příslušných výstupů, potenciál přilákat další prostředky z jiných veřejnoprávních i soukromoprávních zdrojů, potenciál přilákat investory do dalších projektů, které by byly bezplatné nebo které by mohly vytvořit ekonomické nebo sociální součinnosti. Podrobná finanční a ekonomická kritéria se sjednají v operační smlouvě, kterou vždy schválí Investiční rada Očekávané typy projektů: Předběžné přezkoumání potenciálních projektů iniciativy JESSICA v regionu Moravskoslezsko odhalilo poptávku po kapitálu pro tyto hlavní skupiny projektů obnovy měst: Obnova a příprava pro sanaci znehodnocených městských oblastí. Cílem těchto projektů bude přeměnit znehodnocené pozemky anebo budovy s cílem vytvořit prostor pro výstavbu obchodních zón umožňujících sdružování malých a středně velkých podniků, jako jsou opravny strojů, malé výrobní dílny nebo společnosti pro výzkum a vývoj. Tyto projekty by bylo možné realizovat prostřednictvím partnerství veřejného sektoru a také veřejného a soukromého sektoru. V závislosti na příslušném integrovaném plánu rozvoje měst může být přednostní podpora poskytnuta určitým podnikatelským sektorům, např. odvětví elektřiny, informačních technologií nebo materiálového inženýrství. Jelikož znehodnocené oblasti můžeme často najít v krajích obcích a městech, přesun podnikatelské činnosti do těchto oblastí může mít pozitivní vliv na stávající infrastrukturu v městských centrech. Projekty mohou zahrnovat rozvoj pomocné infrastruktury pro zóny obnovy. Podpora inovací a vývoje technologií Společně s podporou pro vytváření podnikatelských klastrů je důležité podporovat projekty v oblasti výzkumu a vývoje anebo prvotní technologické výroby, které skýtají rozsáhlé sociálně-ekonomické přínosy prostřednictvím vývoje technologií nebo racionalizace výrobních postupů. Rovněž lze podpořit inovační projekty, které mohou vést ke zmírnění dopadu podnikání na životní prostředí. Dalším cílem této skupiny projektů může být podpora podmínek pro podniky odvozené od univerzitního výzkumu a ze spolupráce mezi univerzitami. Infrastruktura cestovního ruchu a vytváření příjmů využíváním kulturních památek Cílem této skupiny projektů je zvýšit atraktivitu a kapacitu regionu z hlediska cestovního ruchu a obchodních služeb. Je možné podpořit přestavbu lázeňských center a hotelových zařízení i případné využití kulturních památek jako konferenčních nebo školících středisek jak pro veřejný, tak pro soukromý sektor.

5 Obnovitelná energie pro obce a města V závislosti na zralosti způsobilých projektů a dostupnosti prostředků je možné podporovat také výstavbu zařízení na výrobu obnovitelné energie, jako jsou spalovny odpadu nebo zařízení na společnou výrobu tepla a elektřiny. Všechny výše uvedené typy projektů bude možné v rámci iniciativy JESSICA kombinovat. Je možné zvážit i další projekty splňující výběrová kritéria. 3. Potenciální finanční příspěvek EIB Nezávisle na Holdingovém fondu pro Moravskoslezsko může EIB zvážit poskytnutí finanční podpory pro Městské projekty financované v rámci iniciativy JESSICA v regionu Moravskoslezsko v jakékoli formě, o které EIB případně rozhodne v rámci svých vlastních pravidel a postupů a ve lhůtách stanovených platnými pravidly. 4. Využívání externích poradců EIB má potřebné dovednosti pro provádění analýz příslušných rizik ještě před přijetím rozhodnutí o investicích Holdingového fondu pro Moravskoslezsko. S cílem správného posouzení analýzy však EIB bude moci využít i služeb externích poradců, pokud to bude považovat za vhodné v zájmu Holdingového fondu pro Moravskoslezsko. 5. Kontrola investic V rámci každé investice Holdingového fondu pro Moravskoslezsko do FRM bude v případě, že to bude možné a vhodné, stanoveno, že Holdingový fond pro Moravskoslezsko bude mít možnost se podílet na činnosti příslušných správních orgánů, a to prostřednictvím jmenování alespoň jednoho člena představenstva nebo výkonné rady společnosti (nebo jakéhokoli jiného výkonného výboru v případě oddělené finanční jednotky v rámci banky), aby tak mohl vyvíjet snahu o podporu řízení společnosti a hájit zájmy Holdingového fondu pro Moravskoslezsko s cílem: a) přispět k naplnění návrhů a k dosažení cílů stanovených v obchodním plánu (v obchodních plánech) nebo v jiném příslušném dokumentu; b) spolupracovat se společností k zajištění úspěšnosti jejích projektů za současné podpory řízení; a c) najít nejlepší formu stažení investovaného kapitálu pro Holdingový fond pro Moravskoslezsko. Pokud to bude EIB považovat za vhodné v zájmu Holdingového fondu pro Moravskoslezsko a pokud k tomu bude mít souhlas Investiční rady, může EIB jmenovat externí poradce do správních orgánů operace anebo jakéhokoli jiného zapojeného subjektu v rámci co nejlepší ochrany zájmů řídicího orgánu ROP MS