ZPRÁVA O REALIZACI REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU REGIONU SOUDRŽNOSTI STŘEDNÍ ČECHY PRO 13. ZASEDÁNÍ MONITOROVACÍHO VÝBORU Z A OBDOBÍ OD 1. ŘÍJN A 2012 DO 31. BŘ EZN A 2013 REGION ÁLNÍ R AD A REGI O NU SOUDRŽNOST I ST ŘE DNÍ ČECHY
Zpráva o realizaci Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Střední Čechy pro 14. zasedání Monitorovacího výboru zpracováno k 31. 3. 2013 Zpracováno ke: 31. 3. 2013 Strana 2
OBSAH 1. Pokrok v realizaci ROP SČ na úrovni programu... 6 1.1. Souhrnné tabulky o pokroku v realizaci programu... 7 1.1.1 Aktuální stav čerpání... 7 1.1.2 Pokrok čerpání za období 1. 10. 2012-31. 3. 2013... 11 1.2. Pokrok v plnění indikátorů na úrovni OP... 16 1.3. Hlavní aktivity v období od minulého jednání MV... 17 1.3.1 Nově vyhlášené výzvy... 17 1.3.2 Změny v implementaci programu a programových dokumentech... 18 1.3.2.1 Změny v implementaci programu... 18 1.3.2.2 Změny v programových dokumentech... 19 1.4. Hlavní problémy, které se vyskytly při realizaci programu, a přijatá opatření řídícího orgánu... 20 1.4.1 Pozastavení plateb ze strany EK pro ROP SČ... 20 1.5. Opatření přijatá k závěrům minulého jednání MV... 21 1.5.1 Vypořádání úkolů stanovených v minulé zprávě... 21 1.5.2 Vypořádání úkolů stanovených v usneseních MV... 22 1.6. Analýza rizik ve vztahu ke splnění pravidla N+2/N+3... 23 1.7. Stručná analýza rizik ve vztahu k budoucímu pokroku implementace programu OP... 24 1.7.1 Analýza rizik z hlediska finančního a věcného pokroku... 24 1.7.2 Predikce čerpání... 24 1.7.3 Posilování české měny vůči euru... 25 1.7.4 Dočerpání alokací jednotlivých oblastí podpor... 26 1.7.5 Pozastavení procesu certifikace prostředků... 26 1.8. Předpokládaný harmonogram vyhlašování výzev... 26 1.9. Přehled schválených projektů... 27 1.10. Celkový pokrok v realizaci velkých projektů... 27 2. Pokrok na úrovni priorit a oblastí podpory... 28 2.1 Prioritní osa 1... 28 2.1.1 Stručná informace o zaměření prioritní osy... 28 2.1.2 Finanční pokrok v realizaci na úrovni prioritní osy... 29 2.1.3 Finanční pokrok v realizaci na úrovni oblastí podpory... 33 2.1.4 Pokrok v naplňování indikátorů na úrovni prioritní osy... 38 2.1.5 Specifické problémy a opatření přijatá k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky prioritní osy/oblasti podpory... 39 2.1.5.1 Problémy/pozitiva v pokroku realizace prioritní osy/oblasti podpory... 39 Zpracováno ke: 31. 3. 2013 Strana 3
2.1.5.2 Problémy/pozitiva ve vyhlášených výzvách... 40 2.1.6 Příklady úspěšných charakteristických projektů... 40 2.2 Prioritní osa 2... 42 2.2.1 Stručné zaměření oblasti podpory... 42 2.2.2 Finanční pokrok v realizaci na úrovni prioritní osy... 42 2.2.3 Finanční pokrok v realizaci na úrovni oblastí podpory... 46 2.2.4 Pokrok v naplňování indikátorů na úrovni prioritní osy... 53 2.2.5 Specifické problémy a opatření přijatá k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky prioritní osy/oblasti podpory... 54 2.2.5.1 Problémy/pozitiva v pokroku realizace prioritní osy/oblasti podpory... 54 2.2.5.2 Problémy/pozitiva ve vyhlášených výzvách... 54 2.2.6 Příklady úspěšných charakteristických projektů... 55 2.3 Prioritní osa 3... 56 2.3.1 Stručná informace o zaměření prioritní osy... 56 2.3.2 Finanční pokrok v realizaci na úrovni prioritní osy... 57 2.3.3 Finanční pokrok v realizaci na úrovni oblastí podpory... 61 2.3.4 Pokrok v naplňování indikátorů na úrovni prioritní osy... 68 2.3.5 Specifické problémy a opatření přijatá k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky prioritní osy/oblasti podpory... 69 2.3.5.1 Problémy/pozitiva v pokroku realizace prioritní osy/oblasti podpory... 69 2.3.5.2 Problémy/pozitiva ve vyhlášených výzvách... 70 2.3.6 Příklady úspěšných charakteristických projektů... 70 2.4 Prioritní osa 4... 71 2.4.1 Stručná informace o zaměření prioritní osy... 71 2.4.2 Finanční pokrok v realizaci na úrovni prioritní osy... 72 2.4.3 Finanční pokrok v realizaci na úrovni oblastí podpory... 76 2.4.4 Pokrok v naplňování indikátorů na úrovni prioritní osy... 82 2.4.5 Specifické problémy a opatření přijatá k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky prioritní osy/oblasti podpory... 83 2.4.6 Příklady úspěšných charakteristických projektů... 83 3. Administrativní zajištění programu... 84 3.1 Informace o provádění a výsledcích auditů a finančních kontrol... 84 3.1.1 Informace z provedených auditů a kontrol... 84 3.1.2 Informace z provedených kontrol MF... 86 3.1.3 Informace z provedených kontrol MMR... 87 Zpracováno ke: 31. 3. 2013 Strana 4
3.1.4 Informace z provedených kontrol ÚRR... 87 3.1.5 Kontrola dle mezinárodních smluv... 87 3.2 Realizace komunikačního plánu a aktivit v oblasti publicity... 88 3.3 Provedené evaluace a studie... 89 3.3.1 Analýza pokroku realizace ROP SČ... 90 3.3.2 Evaluace výsledků a územního rozložení realizovaných intervencí v rámci regionu NUTS II Střední Čechy... 93 3.4 Administrativní kapacita subjektů implementační struktury... 94 3.4.1 Personální kapacita řídícího orgánu... 94 4. Hlavní závěry a úkoly... 98 Seznam použitých zkratek... 100 Seznam tabulek... 101 Seznam grafů... 103 Příloha: Tabulková část Příloha: Evaluace výsledků a územního rozložení realizovaných intervencí v rámci regionu NUTS II Střední Čechy Zpracováno ke: 31. 3. 2013 Strana 5
1. Pokrok v realizaci ROP SČ na úrovni programu Cílem Zprávy o realizaci Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Střední Čechy (dále jen Zpráva o realizaci ROP ) je vyhodnotit pokrok v dosahování cílů programu jako celku i cílů stanovených pro jednotlivé prioritní osy, popř. vysvětlit výraznější odklon od původně stanovených cílů, a to od období hodnoceném v bezprostředně předcházející Zprávě o realizaci ROP po poslední aktuální data. Zpráva je předkládána členům Monitorovacího výboru Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Střední Čechy (MV ROP SČ) na každém jeho zasedání jako podklad nutný pro plnění úlohy členů MV vyplývající z čl. 65 z Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. Zpráva o realizaci ROP je vypracována pracovníky oddělení Monitoring a evaluace v součinnosti s ostatními odděleními Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Střední Čechy (ÚRR), popř. dalšími externími subjekty, a schválena Výborem Regionální rady regionu soudržnosti Střední Čechy (VRR). Tato Zpráva o realizaci ROP je zpracována pro potřeby 14. zasedání MV ROP SČ konaného dne 15. května 2013 a pokrývá období od 1. října 2013 do 31. března 2013. V tomto období nebyla vyhlášena žádná nová výzva. Stále probíhá 5 kontinuálních výzev č. 90a) 93a) a 97). Dále probíhaly 2 kolové výzvy č. 69 a 70 pro oblast podpory 1.2, které byly k 30. 11. 2012 ukončeny. Rovněž byla ukončena 1 průběžná výzva č. 96 v oblasti podpory 1.1 k datu 4.1.2013. Ve sledovaném období bylo zaregistrováno 107 nových projektů, VRR schváleno k financování 34 projektů, u 38 projektů byla s příjemci podepsána Smlouva o poskytnutí dotace a 82 projektů bylo finančně ukončeno. Celkem k 31. 3. 2013 bylo žadateli podáno (mimo prioritní osu 4 Technická pomoc) 1 551 projektů, u 633 z nich byla podepsána s příjemci Smlouva o poskytnutí dotace a 459 projektů již bylo finančně ukončeno. Součástí zprávy jsou i informace o vykonaných aktivitách především v oblastech komunikace a publicity, evaluace a implementace programu. Zpracováno ke: 31. 3. 2013 Strana 6
1.1. Souhrnné tabulky o pokroku v realizaci programu 1.1.1 Aktuální stav čerpání Tabulka č. 1a): Pokrok čerpání k 31. 3. 2013 Veřejné prostředky Operační program Celková alokace 2007-2013 Podané Žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (dodatkem) mil. CZK mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR a b c c/a d e e/a Operační program 17 101,3 672,6 1 619 33 701,3 197,1 1 309,3 701 16 001,4 93,6 629,9 Prioritní osa 1 6 746,0 263,6 331 9 397,2 139,3 365,1 162 5 745,1 85,2 224,7 Oblast podpory 1.1 5 007,2 195,2 235 7 359,9 147,0 285,9 111 4 092,3 81,7 159,6 Oblast podpory 1.2 1 738,8 68,4 96 2 037,4 117,2 79,2 51 1 652,7 95,1 65,1 Prioritní osa 2 2 481,2 97,4 332 6 852,7 276,2 266,2 94 2 039,4 82,2 80,2 Oblast podpory 2.1 746,8 29,2 159 3 533,0 473,1 137,3 23 602,0 80,6 23,6 Oblast podpory 2.2 1 553,0 61,0 99 2 930,6 188,7 113,9 38 1 253,9 80,7 49,4 Oblast podpory 2.3 181,5 7,1 74 389,1 214,4 15,1 33 183,5 101,1 7,2 Prioritní osa 3 7 345,3 290,8 888 16 900,0 230,1 656,6 377 7 676,6 104,5 303,6 Oblast podpory 3.1 1 243,1 48,7 48 2 342,7 188,5 91,0 38 998,9 80,4 39,2 Oblast podpory 3.2 3 758,1 148,8 264 6 658,6 177,2 258,7 146 4 064,2 108,1 160,7 Oblast podpory 3.3 2 344,1 93,3 576 7 898,7 337,0 306,9 193 2 613,5 111,5 103,7 Prioritní osa 4 528,8 20,8 68 551,4 104,3 21,4 68 540,3 102,2 21,3 Oblast podpory 4.1 457,1 18,0 53 462,9 101,3 18,0 53 453,3 99,2 17,9 Oblast podpory 4.2 57,4 2,2 9 43,0 74,9 1,7 9 43,0 74,9 1,7 Oblast podpory 4.3 14,3 0,6 6 45,5 319,1 1,8 6 44,0 308,6 1,7 Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 7
Operační program Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované výdaje předložené EK (včetně vratek) mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR f f/a g g/a h h/a Operační program 10 925,1 63,9 432,7 9 108,7 53,3 362,1 5 471,3 32,0 217,5 Prioritní osa 1 3 930,1 58,3 154,2 2 893,0 42,9 113,9 1 607,4 23,8 62,7 Oblast podpory 1.1 2 641,5 52,8 103,3 2 045,6 40,9 80,1 1 346,8 26,9 52,3 Oblast podpory 1.2 1 288,6 74,1 50,9 847,5 48,7 33,8 260,5 15,0 10,3 Prioritní osa 2 1 501,2 60,5 59,3 1 331,8 53,7 52,8 917,8 37,0 36,3 Oblast podpory 2.1 415,6 55,7 16,4 344,2 46,1 13,6 165,1 22,1 6,5 Oblast podpory 2.2 947,3 61,0 37,5 893,1 57,5 35,4 702,8 45,3 27,8 Oblast podpory 2.3 138,3 76,2 5,5 94,5 52,1 3,8 49,9 27,5 2,0 Prioritní osa 3 5 223,6 71,1 208,3 4 613,6 62,8 184,6 2 826,4 38,5 113,6 Oblast podpory 3.1 307,9 24,8 12,3 283,3 22,8 11,4 91,3 7,3 3,7 Oblast podpory 3.2 2 949,5 78,5 117,4 2 494,7 66,4 99,8 1 475,2 39,3 59,2 Oblast podpory 3.3 1 966,3 83,9 78,6 1 835,6 78,3 73,5 1 259,9 53,7 50,6 Prioritní osa 4 270,2 51,1 10,8 270,2 51,1 10,8 119,7 22,6 4,9 Oblast podpory 4.1 245,1 53,6 9,8 245,1 53,6 9,8 113,7 24,9 4,6 Oblast podpory 4.2 13,8 24,1 0,5 13,8 24,1 0,5 2,5 4,4 0,1 Oblast podpory 4.3 11,3 79,3 0,5 11,3 79,3 0,5 3,5 24,4 0,1 Poznámka: Měnový kurz: 1 EUR = 25,740 CZK měsíční kurz převzatý z IS Viola je použit pro stav Podané žádosti, ostatní stavy čerpání jsou přepočteny aktuálním měsíčním kurzem, příp. kurzem v době zaúčtovaní do IS Viola, pokud již byly zaúčtovány v IS Viola Zdroj dat: MSC2007 k datu 4. 4. 2013, Složení finanční částky: EU + národní zdroje Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 8
Tabulka č. 1b): Pokrok čerpání k 31. 3. 2013 prostředky ERDF Operační program Celková alokace 2007-2013 Podané Žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (dodatkem) mil. CZK mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR a b c c/a d e e/a Operační program 14 552,6 571,7 1 619 26 521,3 182,2 1 030,4 701 12 607,1 86,6 496,1 Prioritní osa 1 5 742,0 224,0 331 7 604,9 132,4 295,5 162 4 328,4 75,4 169,1 Oblast podpory 1.1 4 256,6 165,9 235 5 934,7 139,4 230,6 111 3 407,1 80,0 132,9 Oblast podpory 1.2 1 485,4 58,1 96 1 670,2 112,4 64,9 51 921,2 62,0 36,2 Prioritní osa 2 2 109,5 82,8 332 5 774,1 273,7 224,3 94 1 703,2 80,7 67,0 Oblast podpory 2.1 634,6 24,8 159 3 076,5 484,8 119,5 23 540,0 85,1 21,2 Oblast podpory 2.2 1 320,6 51,9 99 2 375,2 179,9 92,3 38 1 012,7 76,7 39,9 Oblast podpory 2.3 154,3 6,1 74 322,4 209,0 12,5 33 150,6 97,6 5,9 Prioritní osa 3 6 251,5 247,2 888 12 673,6 202,7 492,4 377 6 116,3 97,8 241,9 Oblast podpory 3.1 1 057,2 41,4 48 1 295,3 122,5 50,3 38 837,9 79,3 32,9 Oblast podpory 3.2 3 198,1 126,5 264 5 205,9 162,8 202,2 146 3 253,1 101,7 128,6 Oblast podpory 3.3 1 996,2 79,3 576 6 172,4 309,2 239,8 193 2 025,2 101,5 80,4 Prioritní osa 4 449,5 17,7 68 468,7 104,3 18,2 68 459,3 102,2 18,1 Oblast podpory 4.1 388,5 15,3 53 393,5 101,3 15,3 53 385,3 99,2 15,2 Oblast podpory 4.2 48,8 1,9 9 36,6 74,9 1,4 9 36,6 74,9 1,4 Oblast podpory 4.3 12,1 0,5 6 38,7 319,1 1,5 6 37,4 308,6 1,5 Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 9
Operační program Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované výdaje předložené EK (včetně vratek) mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR f f/a g g/a h h/a Operační program 8 509,4 58,5 336,9 7 181,9 49,4 285,4 4 513,2 31,0 179,3 Prioritní osa 1 2 869,1 50,0 112,4 2 176,0 37,9 85,5 1 331,7 23,2 51,9 Oblast podpory 1.1 2 213,9 52,0 86,5 1 710,8 40,2 67,0 1 122,0 26,4 43,6 Oblast podpory 1.2 655,2 44,1 25,9 465,2 31,3 18,5 209,7 14,1 8,3 Prioritní osa 2 1 260,9 59,8 49,8 1 114,8 52,8 44,1 760,5 36,0 30,1 Oblast podpory 2.1 369,1 58,2 14,5 303,5 47,8 12,0 140,3 22,1 5,5 Oblast podpory 2.2 778,3 58,9 30,8 733,9 55,6 29,1 577,9 43,8 22,9 Oblast podpory 2.3 113,5 73,5 4,5 77,4 50,2 3,1 42,2 27,4 1,7 Prioritní osa 3 4 149,7 66,4 165,5 3 661,4 58,6 146,5 2 319,3 37,1 93,2 Oblast podpory 3.1 251,2 23,8 10,1 229,7 21,7 9,2 65,1 6,2 2,7 Oblast podpory 3.2 2 343,6 73,3 93,3 1 977,8 61,8 79,1 1 222,8 38,2 49,1 Oblast podpory 3.3 1 554,9 77,9 62,1 1 453,9 72,8 58,2 1 031,5 51,7 41,4 Prioritní osa 4 229,7 51,1 9,2 229,7 51,1 9,2 101,7 22,6 4,1 Oblast podpory 4.1 208,3 53,6 8,3 208,3 53,6 8,3 96,7 24,9 3,9 Oblast podpory 4.2 11,7 24,1 0,5 11,7 24,1 0,5 2,1 4,4 0,1 Oblast podpory 4.3 9,6 79,3 0,4 9,6 79,3 0,4 3,0 24,4 0,1 Poznámka: Měnový kurz: 1 EUR = 25,740 CZK měsíční kurz převzatý z IS Viola je použit pro stav Podané žádosti, ostatní stavy čerpání jsou přepočteny aktuálním měsíčním kurzem, příp. kurzem v době zaúčtovaní do IS Viola, pokud již byly zaúčtovány v IS Viola Zdroj dat: MSC2007 k datu 4. 4. 2013, Složení finanční částky: ERDF Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 10
1.1.2 Pokrok čerpání za období 1. 10. 2012-31. 3. 2013 Tabulka č. 2a): Pokrok čerpání za období 1. 10. 2012 31. 3. 2013 Veřejné prostředky Operační program Celková alokace 2007 2013 Podané Žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (dodatkem) mil. CZK mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR a b c c/a d e e/a Operační program 17 101,3 672,6 107 1 826,3 10,7 27,1 52 824,1 4,8 23,4 Prioritní osa 1 6 746,0 263,6 95 1 682,4 24,9 54,7 11 207,0 3,1 4,2 Oblast podpory 1.1 5 007,2 195,2 79 1 441,7 28,8 47,9 9 202,1 4,0 5,3 Oblast podpory 1.2 1 738,8 68,4 16 240,8 13,8 6,9 2 4,9 0,3-1,1* Prioritní osa 2 2 481,2 97,4 0 0,0 0,0-9,4* 9 125,8 5,1 4,0 Oblast podpory 2.1 746,8 29,2 0 0,0 0,0-4,9* 1 0,0 0,0-0,4* Oblast podpory 2.2 1 553,0 61,0 0 0,0 0,0-4,0* 3 117,3 7,6 4,2 Oblast podpory 2.3 181,5 7,1 0 0,0 0,0-0,5* 5 8,5 4,7 0,2 Prioritní osa 3 7 345,3 289,3 5 72,9 1,0-20,3* 20 421,3 5,7 12,7 Oblast podpory 3.1 1 243,1 48,7 5 72,9 5,9-0,3* 6 212,6 17,1 7,6 Oblast podpory 3.2 3 758,1 147,3 0 0,0 0,0-9,2* 4 94,1 2,5 1,6 Oblast podpory 3.3 2 344,1 93,3 0 0,0 0,0-10,9* 10 114,5 4,9 3,5 Prioritní osa 4 528,8 22,4 7 71,0 13,4 2,1 12 70,1 13,3 2,4 Oblast podpory 4.1 457,1 18,0 5 66,5 14,5 2,0 9 66,1 14,5 2,4 Oblast podpory 4.2 57,4 2,2 1 4,0 7,0 0,1 1 4,0 7,0 0,1 Oblast podpory 4.3 14,3 2,1 1 0,5 3,5 0,0 2 0,0 0,0 0,0 Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 11
Operační program Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované výdaje předložené EK (včetně vratek) mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR f f/a g g/a h h/a Operační program 2 370,7 13,9 92,6 926,6 5,4 37,0 0,0 0,0 0,0 Prioritní osa 1 1 549,1 23,0 60,7 604,8 9,0 24,2 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 1.1 570,4 11,4 22,1 60,0 1,2 2,4 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 1.2 978,7 56,3 38,6 544,9 31,3 21,8 0,0 0,0 0,0 Prioritní osa 2 235,5 9,5 9,2 142,9 5,8 5,7 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 2.1 118,8 15,9 4,7 77,7 10,4 3,1 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 2.2 79,1 5,1 3,1 62,4 4,0 2,5 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 2.3 37,6 20,7 1,5 2,9 1,6 0,1 0,0 0,0 0,0 Prioritní osa 3 586,1 8,0 22,7 178,9 2,4 7,1 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 3.1 32,0 2,6 1,2 16,2 1,3 0,6 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 3.2 387,0 10,3 14,9 51,8 1,4 2,1 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 3.3 167,1 7,1 6,5 110,9 4,7 4,4 0,0 0,0 0,0 Prioritní osa 4 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 4.1 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 4.2 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 4.3 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 Poznámka: 1 Sloupec obsahuje celkovou alokaci podpory na programové období 2007 2013 nikoliv rozdíl alokací za sledované období Poznámka: Měnový kurz: 1 EUR = 25,740 CZK měsíční kurz převzatý z IS Viola je použit pro stav Podané žádosti, ostatní stavy čerpání jsou přepočteny aktuálním měsíčním kurzem, příp. kurzem v době zaúčtovaní do IS Viola, pokud již byly zaúčtovány v IS Viola Zdroj dat: MSC2007 k datu 4. 4. 2013, Složení finanční částky: EU + národní zdroje * Pokles objemu prostředků je zapříčiněn rozdílem v kurzu EUR/CZK mezi současnou a předchozí Zprávu o realizaci. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 12
Tabulka č. 2b): Pokrok čerpání za období 1. 10. 2012 31. 3. 2013 prostředky ERDF Operační program Celková alokace 2007 2013 Podané Žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (dodatkem) mil. CZK mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR a b c c/a d e e/a Operační program 14 552,6 571,7 107 1 389,0 9,5 19,4 38 648,9 4,5 18,5 Prioritní osa 1 5 742,0 224,0 95 1 266,7 22,1 40,5 8 165,6 2,9 3,6 Oblast podpory 1.1 4 256,6 165,9 79 1 035,1 24,3 33,5 8 165,6 3,9 4,3 Oblast podpory 1.2 1 485,4 58,1 16 231,6 15,6 7,0 0 0,0 0,0-0,7* Prioritní osa 2 2 109,5 82,8 0 0,0 0,0-7,9* 4 82,9 3,9 2,5 Oblast podpory 2.1 634,6 24,8 0 0,0 0,0-4,2* 0 0,0 0,0-0,4* Oblast podpory 2.2 1 320,6 51,9 0 0,0 0,0-3,3* 2 76,1 5,8 2,6 Oblast podpory 2.3 154,3 6,1 0 0,0 0,0-0,4* 2 6,8 4,4 0,2 Prioritní osa 3 6 251,5 247,2 5 62,0 1,0-15,0* 19 340,9 5,5 10,3 Oblast podpory 3.1 1 057,2 41,4 5 62,0 5,9 0,7 6 180,7 17,1 6,4 Oblast podpory 3.2 3 198,1 126,5 0 0,0 0,0-7,2* 4 80,0 2,5 1,5 Oblast podpory 3.3 1 996,2 79,3 0 0,0 0,0-8,5* 9 80,1 4,0 2,4 Prioritní osa 4 449,5 17,7 7 60,4 13,4 1,8 7 59,6 13,3 2,1 Oblast podpory 4.1 388,5 15,3 5 56,5 14,5 1,7 5 56,2 14,5 2,0 Oblast podpory 4.2 48,8 1,9 1 3,4 7,0 0,1 1 3,4 7,0 0,1 Oblast podpory 4.3 12,1 0,5 1 0,4 3,5 0,0 1 0,0 0,0 0,0 Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 13
Operační program Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované výdaje předložené EK (včetně vratek) mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR f f/a g g/a h h/a Operační program 1 548,0 10,6 60,3 524,6 3,6 20,9 0,0 0,0 0,0 Prioritní osa 1 884,4 15,4 34,6 269,2 4,7 10,8 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 1.1 479,2 11,3 18,6 47,4 1,1 1,9 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 1.2 405,2 27,3 16,0 221,8 14,9 8,9 0,0 0,0 0,0 Prioritní osa 2 204,5 9,7 8,0 125,6 6,0 5,0 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 2.1 109,1 17,2 4,3 71,2 11,2 2,8 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 2.2 65,3 4,9 2,5 52,3 4,0 2,1 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 2.3 30,0 19,5 1,2 2,1 1,3 0,1 0,0 0,0 0,0 Prioritní osa 3 459,2 7,3 17,8 129,9 2,1 5,2 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 3.1 28,0 2,7 1,1 14,0 1,3 0,6 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 3.2 302,4 9,5 11,6 30,6 1,0 1,2 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 3.3 128,7 6,4 5,0 85,3 4,3 3,4 0,0 0,0 0,0 Prioritní osa 4 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 4.1 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 4.2 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 Oblast podpory 4.3 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 0,0 Poznámka: 1 Sloupec obsahuje celkovou alokaci podpory na programové období 2007 2013 nikoliv rozdíl alokací za sledované období Poznámka: Měnový kurz: 1 EUR = 25,740 CZK měsíční kurz převzatý z IS Viola je použit pro stav Podané žádosti, ostatní stavy čerpání jsou přepočteny aktuálním měsíčním kurzem, příp. kurzem v době zaúčtovaní do IS Viola, pokud již byly zaúčtovány v IS Viola Zdroj dat: MSC2007 k datu 4. 4. 2013, Složení finanční částky: ERDF * Pokles objemu prostředků je zapříčiněn rozdílem v kurzu EUR/CZK mezi současnou a předchozí Zprávu o realizaci. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 14
Komentář k finančnímu pokroku Implementace ROP SČ nadále pokračovala odpovídajícím tempem. Vzhledem k alokaci určené pro celý operační program se ve sledovaném období objem předložených žádostí zvýšil o cca 11 % a objem podepsaných smluv o 5 %. Příjemcům bylo proplaceno dalších 14 % z celkové alokace a na Platební a certifikační orgán Ministerstva financí ČR (PCO) bylo v rámci Souhrnných žádostí o platbu předloženo resp. PCO bylo zúčtováno cca 5,5 % celkové alokace programu. Výjimku tvoří jen kategorie Certifikované prostředky, ve které nedošlo k žádnému nárůstu v důsledku pozastavení certifikace. Výsledky v jednotlivých kategorií odpovídají pokročilé fázi implementace programu, kdy již v loňském roce byly alokace některých oblastí podpor téměř vyčerpány. Z celkového pohledu nejlepších výsledků ve všech kategoriích (mimo podané žádosti) dosahuje Prioritní osa 3, Prioritní osa 1 a Prioritní osa 2 dosahují vyrovnaných výkonů. Podíváme-li se však na finanční pokrok z pohledu jeho dynamiky, tzn. ve srovnání s předchozím hodnoceným obdobím, lze spatřit, že se vyvíjí různým tempem. U proplacených prostředků došlo ve srovnání s částkou proplacenou v minulém období k navýšení téměř o 120 %, na druhou stranu u podepsaných smluv došlo k poklesu o cca 21 %. Objem prostředků v souhrnných žádostech zaúčtovaných PCO klesl přibližně o 16 %. I dynamika vývoje je dána fází implementace programu, kdy v některých oblastech podpory jsou již alokované prostředky prakticky vyčerpány. Přestože je delší dobu (od května 2012) pozastavena ze strany PCO certifikace prostředků ROP SČ, nepromítl se zatím tento stav negativně do finančního pokroku. Projekty s podepsanou Smlouvou ve veřejných prostředcích již nyní dosahují čerpání 93,6 % vzhledem k alokaci na celé programové období a s přihlédnutím k projektům, které již byly schváleny VRR tato ve veřejných prostředcích překročí alokovanou částku (100,2 %). Příjemcům bylo proplaceno již téměř 63,9 % celkové alokace, a nové Žádosti o platbu každý měsíc přibývají. Hranice pro splnění limitu čerpání v roce 2012 dle pravidla n+3 byla naplněna. Vývoj certifikovaných prostředků v roce 2013 bude záviset na tom, kdy bude obnovena certifikace pro ROP SČ. Nicméně z hlediska proplacených prostředků není naplnění pravidla n+3/n+2 rizikové. Ukazatel plnění ve veřejných prostředcích u projektů s podepsanou smlouvou je však do určité míry zkreslený, protože poměr financování stanovený v programu je 85 % (maximálně) prostředků ERDF a 15 % (minimálně) národních prostředků a u některých výzev je poměr financování stanoven na podstatně nižší hodnoty (až např. pouze 40 % prostředků ERDF). Vezmeme-li tedy pokrok u projektů s podepsanou smlouvou v prostředcích ERDF, pak celkový objem schválených prostředků (vč. projektů schválených VRR) dosahuje 93,3 % alokace, což signalizuje, že celý ROP SČ je z hlediska projektů s podepsanou Smlouvou v mírném předstihu před plánovanými mi. Avšak i ukazatel plnění uváděný v ERDF prostředcích u podepsaných smluv není zcela přesný, protože obsahuje také projekty, které jsou podpořeny na základě úspor vzniklých při realizaci jiných projektů a udělených korekcí (tzn. z rozdílu mezi prostředky krytými Smlouvou a skutečně vynaloženými prostředky). Závěrem lze konstatovat, že finanční pokrok na úrovni celého ROP SČ se jako celek i nadále vyvíjí v souladu s plánovanými mi. ŘO neustále intenzivně pracuje na splnění požadavků stanovených ze strany EK pro obnovení proplácení ( resp. pro obnovení procesu certifikace), aby nebylo ohroženo naplnění pravidla n+3 a /n+2 v roce 2013. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 15
1.2. Pokrok v plnění indikátorů na úrovni OP V následující tabulce jsou uváděny pouze indikátory od žadatelů/příjemců, které jsou obsaženy v projektech s uzavřenou Smlouvou o poskytnutí dotace (dále jen Smlouva ). Indikátory, jejichž výstupem jsou statistická data (ČSÚ, MD, MŽP apod.) uváděny nejsou. Tabulka č. 3: Pokrok v plnění indikátorů na úrovni OP k 31. 3. 2013 Prioritn í osa Kód PO 1, 3 511 100 PO 2 511 200 PO 3 511 500 PO3 512 100 Název podpořených projektů na rozvoj dopravy (dopravní dostupnost) podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu podpořených projektů zaměřených na udržitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst - celkem podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí Měrná jednotka Výchozí Indikátory výstupu Cílová Závazek ze schválených projektů Závazek ze schválených projektů v % Dosažená Dosažená v % počet 0 120 159 132,50 112 93,33 počet 0 120 89 74,17 70 58,33 počet 0 170 182 107,06 151 88,82 počet 0 170 191 112,35 166 97,65 Indikátory výsledku PO 2, 3 520 100 vytvořených pracovních míst celkem počet 0 440 573,36 130,31 324,66 73,79 PO 1, 2, 3, 4 PO 1, 2, 3, 4 Indikátory dopadu 516 111 Celkové realizované výdaje na realizaci projektů tis. Kč 0 18 416 879 N/A N/A 516 112 Celkové realizované výdaje na realizaci projektů % 0 100 N/A N/A 53,09 53,09 Zdroj dat: MSC2007 k datu 4. 4. 2013 9 508 483,61 51,63 Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 16
Komentář k věcnému pokroku Věcný pokrok na úrovni celého ROP SČ se téměř u všech uvedených indikátorů výstupu a výsledku vyvíjí v předstihu před plánovanými mi, závazky ze schválených projektů již přesáhly plánované hodnoty, mimo mapujícího počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu, jehož vývoj je na úrovni plánovaných hodnot. K hodnocení vývoje dopadu mapujícího celkový finanční pokrok lze uvést, že tento oproti minulému období zvýšil svoji dosaženou hodnotu o 13,2 %, což lze ve sledovaném období s přihlédnutím k průběhu realizace projektů hodnotit jako nadprůměrný vývoj. I na základě srovnání průměrné procentuální míry plnění indikátorů s procentem vázané alokace na schválené projekty lze konstatovat, že plnění cílů stanovených v ROP SČ nevykazuje žádné riziko, neboť stupeň plnění cílových hodnot indikátorů je vyšší než stupeň vyčerpání alokace. 1.3. Hlavní aktivity v období od minulého jednání MV 1.3.1 Nově vyhlášené výzvy Ve sledovaném období nebyly Regionální radou regionu soudržnosti Střední Čechy (RR) vyhlášeny žádné nové kolové výzvy ani průběžné výzvy. Nadále zůstává otevřeno 5 kontinuálních výzev č. 90a) 93a) a 97). Dále byla ukončena výzva č. 68 pro oblasti podpory 1.1 místní komunikace s alokací 200 mil. Kč (7,77 mil. ), výzva č. 69 pro oblast podpory 1.2 - cyklodoprava s alokací 30 mil. Kč (1,17 mil. ) a výzva č. 70 pro oblast podpory 1.2 - autobusy na ekologický pohon s alokací 170 mil. Kč (6,6 mil. ). Rovněž byla ukončena průběžná výzva č. 96 pro oblast podpory 1.1 - místní komunikace s alokací 20 mil. Kč (0,77 mil. ) a průběžná výzva č. 56 pro oblast podpory 2.3 Propagace a řízení turistických destinací Středočeského kraje s alokací 79 mil. Kč (3,07 mil. ). VRR byly schváleny seznamy projektů doporučených k financování z výzev č. 69 a 70 a průběžně vyhodnocovány a schvalovány projektové žádosti z kontinuálních výzev 56, 90a) 93a) a 96. Za předpokladu vyčerpání všech prostředků v probíhajících kontinuálních výzvách, došlo prakticky k vyčerpání alokovaných prostředků u všech oblastí podpory, avšak v důsledku průběžně narůstajících úspor u realizovaných projektů následně zase vzrůstá prakticky ve všech oblastech podpory objem zbytkových volných finančních prostředků, které budou předmětem zvážení na vypsání dalších výzev. V Tabulce č. 4 níže je uveden průběh a stav jednotlivých výzev, které ve sledovaném období probíhaly nebo byly vyhodnocovány. U kontinuálních výzev (výzvy řady 90a a výše) tabulka obsahuje pouze projekty vztahující se ke sledovanému období. Stav a průběh všech výzev vyhlášených od počátku realizace ROP SČ až k 31. 3. 2013 je uveden v příloze k této zprávě v tabulce č. 1. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 17
Tabulka č. 4: Přehled výzev probíhajících v období od 1. 10. 2012 do 31. 3. 2013 Obl. podp. Č. Datum vyhláše ní Datum ukončení Výzva Alokace (v mil. Kč) podaných projektů Objem v Žádostech (v mil. Kč) Hodnocení projektů projektů doporuč. k financ. vyřazen. projektů projektů schválen. VRR 15.2.3 56 15.9.10 31.12.12 79* 12 105,0 1 0 1 15.1.1 68 17.9.12 4.1.13 200 73 656,1 0 0 0 15.1.2 69 17.9.12 30.11.12 30 0 0 15.1.2 70 17.9.12 30.11.12 170 14 202,2 10 4 10 15.4.1 90a 20.1.11 30.6.15 15,3* 6 57,9 6 0 6 15.4.2 90a 20.1.11 30.6.15 1,9* 1 3,4 1 0 1 15.4.3 90a 20.1.11 30.6.15 0,5* 1 0,4 1 0 1 15.3.1 91a 20.1.11 30.9.2013 41,4* 4 35,6 1 0 1 15.1.1 92a 20.1.11 30.9.2013 2 263 5 359,0 5 0 5 15.2.2 93a 20.1.11 30.9.2013 520 0 0 0 0 0 15.1.1 96 17.9.12 4.1.13 20 1 20 1 1 1 15.3.3 97 17.9.12 30.9.2013 87 0 0 0 0 0 Zdroj dat: IS Monit7+ k datu 4. 4. 2013, Směnný kurz: 25,740 CZK/EUR Složení finanční částky: EU *alokovaná částka byla vyhlášena v EURECH 1.3.2 Změny v implementaci programu a programových dokumentech 1.3.2.1 Změny v implementaci programu Řídící orgán (ŘO) ROP SČ ve sledovaném období provedl několik změn v implementaci programu (prostřednictvím metodických pokynů): Změna výše alokovaných prostředků u kontinuální výzvy č. 92A oblast podpory 1.1. Změna doby pro předkládání projektových žádostí (prodloužení) v kontinuální výzvě č. 56 oblast podpory 2.3 a v kontinuální výzvě č. 93a oblast podpory 2.2. Změna doby pro předkládání projektových žádostí (prodloužení) v kontinuální výzvě č. 91A oblast podpory 3.1 (IPRM), v kontinuální výzvě č. 92A oblast podpory 1.1 a v kontinuální výzvě č. 97 oblast podpory 3.3. Změna doba pro předkládání projektových žádostí (prodloužení) v kontinuální výzvě č. 91A oblast podpory 3.1 (IPRM), v kontinuální výzvě č. 92A oblast podpory 1.1, v kontinuální výzvě č. 93a oblast podpory 2.2 a v kontinuální výzvě č. 97 oblast podpory 3.3. Změna (aktualizace) formuláře Monitorovací hlášení o realizaci projektu v rámci ROP NUTS 2 Střední Čechy část B a seznamu příloh monitorovacího hlášení a monitorovací zprávy pro projekty Technické pomoci prioritní osa 4. Upravena pravidla pro kontrolu formálních náležitostí projektu. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 18
1.3.2.2 Změny v programových dokumentech Programový dokument k ROP SČ Ve sledovaném období byla Evropskou komisí dne 31. 10. 2012 schválena revize Programového dokumentu k ROP SČ. Jednalo se o realokaci finančních prostředků z prioritní osy 4 Technická pomoc, oblasti podpory 4.3 Absorpční kapacita regionálních aktérů do prioritní osy 3 Integrovaný rozvoj území, oblasti podpory 3.2 Rozvoj měst v celkové výši 1 523 529,-, z toho prostředků ERDF 1 295 000,-. V současné době je v procesu realizace další revize ROP SČ týkající se realokace finančních prostředků z prioritní osy 4 Technická pomoc, oblasti podpory 4.2 Informovanost a publicita programu do prioritní osy 3 Integrovaný rozvoj území, oblasti podpory 3.3 Rozvoj venkova v celkové výši 1 117 647,- EUR, z toho prostředků ERDF 950 000,- EUR. Návrh na realokaci finančních prostředků z prioritní osy 4 Technická pomoc do prioritní osy 3 Integrovaný rozvoj území byl schválen na 13. zasedání MV ROP SČ dne 16. 11. 2012 usnesením 04/MV13/12. Prováděcí dokument k ROP SČ Ve sledovaném období nedošlo k žádným změnám Prováděcího dokumentu k ROP SČ. V současné době je platná verze 6.0 (platnost od 30. 01. 2012). Operační manuál k ROP SČ V rámci sledovaného období byla vypracována nová verze Operačního manuálu ROP SČ (verze 8.1). Operační manuál je základní dokument upravující procesy a odpovědnosti v implementaci ROP NUTS 2 Střední Čechy. Změny byly provedeny z důvodu organizačních změn ÚRR SČ (schválených VRR), zkušeností z administrace programu, kontroly a požadavků NOK (MMR) a na podnět MF ČR (PCO a AO). Jedná se především o: Zapracování změn organizační struktury ÚRR, schválené VRR 20.12.2012 Přechod agendy PAS na MF ČR Stanovení povinnosti kontroly 15% vzorku výdajů Aktualizace protokolů ke kontrole zadávacích řízení novela zákona 137/2006 Sb., a Metodiky MMR Pokyny pro žadatele a příjemce ROP SČ Ve sledovaném období pokračovaly práce na přípravách dokumentace k novým výzvám. Probíhaly úpravy Pokynů pro další výzvy na základě připomínek vzešlých z vnitřního připomínkového řízení, vydaných metodických pokynů k předchozím výzvám a konkretizací postupů v Operačním manuálu. Ve sledovaném období nebyly schváleny a vyhlášeny žádné nové Pokyny pro žadatele a příjemce k výzvám pro předkládání projektů. VRR byly schváleny pouze aktualizace Pokynů pro žadatele a příjemce k jednotlivým kontinuálním výzvám č. 56 (oblast podpory 2.3 Propagace a řízení turistických destinací Středočeského kraje), č. 90a (prioritní osa 4 Technická pomoc a absorpční kapacita), č. 91a (oblast podpory 3.1 Rozvoj Regionálních center IPRM), č. 92a (oblast podpory 1.1 Regionální dopravní infrastruktura), č. 93a (oblast podpory 2.2 Veřejná infrastruktura a služby cestovního ruchu), č. 97 (oblast podpory 3.3 Rozvoj venkova oblast sociální integrace Domovy pro seniory), čímž se staly součástí programové dokumentace platné pro vyhlášení těchto výzev. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 19
Ostatní dokumenty Ve sledovaném období nedošlo k žádným změnám u těchto dokumentů (manuálů pro hodnocení projektů): Manuál pro hodnocení potřebnosti a relevance projektu (verze Manuálu: 1.10 s platností od: 13. 6. 2011), Manuál pro hodnocení hospodárnosti výdajů projektu (verze Manuálu: 1.0 s platností od: 24. 9. 2009), Manuál pro hodnocení potřebnosti a relevance projektu obl. p. 3.1 Dílčí projekty IPRM (verze Manuálu: 1.0 s platností od: 1. 2. 2010), Manuál pro hodnocení hospodárnosti výdajů projektů IPRM (verze Manuálu: 1.0 s platností od: 21. 6. 2010). 1.4. Hlavní problémy, které se vyskytly při realizaci programu, a přijatá opatření řídícího orgánu 1.4.1 Pozastavení plateb ze strany EK pro ROP SČ Ke dni 15. 5. 2012 Platební a certifikační orgán dočasně pozastavil certifikaci výdajů všech projektů Regionálního operačního programu NUTS II Střední Čechy. V souvislosti s touto skutečností obdržel Řídící orgán ROP SČ od EK warning letter ze dne 30. 7. 2012, v kterém bylo oznámeno pozastavení plateb pro ROP SČ ze strany EK. Obnovení plateb (a také certifikace) bylo podmíněno splněním požadavků ve čtyřech oblastech. 1. Zlepšení kontroly v oblasti veřejných zakázek, uznatelnosti nákladů a výběru projektů Termín: do 31. 12. 2012 Opatření: Byla zpracována detailní zpráva pro PCO MF s popisem systému hodnocení a výběru projektů vč. opatření, které byly od roku 2009 zavedeny (např. sofistikovaný systém hodnocení hospodárnosti projektů, dvoustupňová kontrola výběrových řízení kontrola dokumentace k výběrovému řízení a kontrola průběhu výběrového řízení po jeho ukončení). Nově byla pro zlepšení kontroly výběrových řízení zavedena kontrola čtyř očí. Dále byly zavedeny kontrolní listy požadované EK pro oblast veřejných zakázek, oblast veřejné podpory a oblast řídící kontroly. 2. Nezávislé ověření výběrových řízení, které byly administrovány společnostmi ML Compet a.s., Erynies s.r.o. a Aveza s.r.o. Termín: do 31. 12. 2012 Opatření: ŘO ROP SČ uskutečnil výběrové řízení na externího posuzovatele, který provedl kontrolu předmětných výběrových řízení. V rámci této kontroly (celkem 39 projektů), jejímž cílem bylo prověření dodržení zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, byl identifikován pouze jeden projekt, u kterého byl dle názoru externího zpracovatele porušen výše uvedený zákon, a toto porušení nebylo ŘO zjištěno. Nicméně ŘO má na toto zjištění odlišný názor, a proto se obrátil na AO MF s žádostí o rozhodnutí. Projekt není do vyřešení proplácen. V roce 2013 byla kontrola rozšířena o projekty (6 projektů), které byly administrovány firmou EPG, s.r.o. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 20
O zajištění dvou požadavků byl požádán Auditní orgán MF ČR: 3. Auditní orgán MF ČR provede audit reprezentativního vzorku z hlediska možných neadekvátních procesů výběru projektů s ohledem na roli VRR a jeho předsedy 4. Auditní orgán MF ČR provede audit reprezentativního vzorku z hlediska posouzení funkčnosti celého systému a z hlediska odhadu počtu chyb, které se mohou dotýkat certifikovaných prostředků EK Termín: 24. 4. 2013 Opatření: Do konce roku 2012 bylo AO MF provedeno výběrové řízení na externího dodavatele (KPMG Advisory s.r.o.), který požadovaný audit pro AO provedl. Dále byl proveden výběr vzorku operací (projektů), který byl schválen Generálním ředitelstvím pro regionální politiku EK. V první fázi na začátku roku 2013 byl na vzorku 55 projektů proveden audit funkčnosti systému ROP SČ, kde bylo identifikováno 13 zjištění s malou významností a 7 zjištění s nízkou mírou významnosti. Zjištění této míry významnosti nejsou podnětem pro udělení korekce vůči ROP SČ. V druhé fázi kontroly, která byla ukončena do 4. dubna 2013, byl na vzorku 65 projektů prováděn audit pro zjištění míry chybovosti operací. Celý audit (finální zpráva) bude ukončen 23. 4. 2013. Nicméně ze zatím z neoficiálních stanovisek vyplývá, že zjištěná míra chybovosti nepřesáhne 2 %. 1.5. Opatření přijatá k závěrům minulého jednání MV 1.5.1 Vypořádání úkolů stanovených v minulé zprávě 1. Nadále věnovat zvýšenou pozornost realizaci IPRM (oblasti podpory 3.1). Vypořádání: Po naplnění závazného kvartálního harmonogramu předkládání dílčích projektových žádostí, kdy byl prakticky vyrovnán skluz v čerpání alokovaných prostředků v oblasti podpory 3.1, nadále pokračuje komunikace se žadatelem s cílem včasného vyčerpání všech alokovaných prostředků pro oblast podpory 3.1. Proto s přihlédnutím k časové náročnosti přípravy vhodných projektů byl prodloužen termín ukončení kontinuální výzvy č 91a) až do 30. 9. 2013 tak, aby mohly být dočerpány zbývající alokované prostředky pro oblast podpory 3.1. Zvýšená pozornost ŘO bude nyní věnována realizaci schválených projektů a včasnému předkládání žádostí o platbu, aby veškeré finanční prostředky byly proplaceny do konce roku 2015. 2. Nadále se zaměřovat na realizaci schválených projektů a max. podporu příjemců, aby došlo k minimalizaci v opožďování projektů a předkládání Žádostí o platbu. Vypořádání: Pro zlepšení dodržování termínů ukončování projektů a předkládání ŽoP pokračuje ŘO ve zpřísněné kontrole dodržování finančního plánu příjemci a v zpřísněném posuzování žádostí o prodloužení termínu realizace projektu. Rovněž nadále ŘO pokračuje v aktivní komunikaci s příjemci, kdy je příjemce ze strany pracovníků ORPP ve značném předstihu před vypršením termínu předložení Žop dotazován na stav zpracování ŽoP. 3. Zaměřit a zintenzivnit komunikaci se žadateli vzhledem k dočerpání (zazávazkování) zbývajících prostředků v oblastech podpory 1.2 a 2.2. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 21
Vypořádání: Po konzultacích s předpokládanými žadateli s přihlédnutím k časové náročnosti přípravy vhodných projektů byly termíny ukončení kontinuíálních výzev prodlouženy až do 30. 9. 2013. Dále jsou MV předkládány návrhy realokací mezi oblastmi podpor jednotlivých prioritních os. 1.5.2 Vypořádání úkolů stanovených v usneseních MV 1. Ve spolupráci s Krajským úřadem Středočeského kraje, MMR, Svazem měst a obcí a dalšími partnery zahájit diskuzi o koncepci přípravy ITI ve Středočeském kraji. Vypořádání: ÚRR uspořádal k tomuto tématu dne 7. 3. 2013 diskuzi u kulatého stolu s názvem Využití ITI ve Středočeském kraji v programovém období 2014-2020. Diskuze se zúčastnilo 14 účastníků, mimo zástupců Úřadu Regionální rady, to byly zástupci Středočeského kraje, MMR ČR, Svazu měst a obcí, Krajské hospodářské komory Střední Čechy, Svazu obchodu a cestovního ruchu, Agentury pro sociální začleňování a Regionální rozvojové agentury Střední Čechy. 2. Provést potřebné změny Programového dokumentu k ROP SČ v souvislosti s navrhovanou realokací finančních prostředků a úpravou indikátorové soustavy ROP SČ). Vypořádání: Řídící orgán ROP SČ v souladu s postupy pro provádění revizí operačních programů vydaných NOK zadal zpracování Oznámení koncepce pro záměr Změna ROP Střední Čechy podle 10c zákona č. 100/2001 Sb., vč. získání závazných stanovisek dle 45i odst. 1 zákona 114/1992 Sb. 3. Doplnit do programu MV prezentaci implementace IPRM. Vypořádání: Prezentace implementace obou IPRM, tj., IPRM Kladno a IPRM Mladá Boleslav, byly do programu 14. zasedání MV ROP SČ doplněny viz bod 8 tohoto zasedání MV. Tyto prezentace budou součástí všech následujících zasedání MV. 4. Do Zprávy o realizaci doplnit i tabulky s finančním pokrokem obsahující pouze zdroje ERDF. Vypořádání: Tyto tabulky byly do Zprávy o realizaci pro 14. zasedání MV doplněny a budou její součástí i v následujících zprávách. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 22
1.6. Analýza rizik ve vztahu ke splnění pravidla N+2/N+3 Tabulka č. 5: Plnění pravidla N+3/N+2 k 31. 3. 2013 Finanční plán - rok Celková alokace EU prostředků 2007-2013 - roční N+3 / N+2 limity - souhrnné* Zálohy z EK - roční Žádosti o průběžnou/závěrečnou platbu předložené EK - roční Zálohy z EK + žádosti o platby z ČR - roční Zálohy z EK + žádosti o platby z ČR - souhrnné Rozdíl mezi limity a platbami - souhrnné a b c d=b+c e f=e-a 2007 69 367 298 11 181 677 0 11 181 677 11 181 677 2008 72 779 381 16 772 515 0 16 772 515 27 954 192 2009 76 206 380 22 363 354 24 029 215 46 392 569 74 346 761 2010 79 793 628-48 996 088 48 996 088 123 342 849 2011 89 812 764 84 340 597 113 349 044 113 349 044 236 691 893 152 351 296 2012 90 059 863 172 108 194 0 0 236 691 893 64 583 699 2013 93 697 788 364 837 018 0 0 236 691 893-128 145 125 2014 466 458 098 2015 571 717 102 Celkem 571 717 102 571 717 102 50 317 546 186 374 347 236 691 893 236 691 893 - Zdroj: IS MSC2007; Platnost dat: k 4. 4. 2013; Měna: Euro; Kurz: 25,74 Kč/, Poznámka: V rámci certifikace výdajů je používán kurz EUR/CZK vyhlášený EK podle měsíce, ve kterém byly příslušné Žádosti o platbu zaúčtovány v IS Viola. * n+3 pravidlo se uplatňuje pro roky 2008-2010, n+2 pravidlo pro roky 2011-2013 Zdroj financování: ERDF Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 23
Rozhodujícím procesem pro naplnění pravidla n+3 a n+2 je předkládání Souhrnných Žádostí o platbu a následná certifikace výdajů. Pro rok 2012 byla stanovena min. hranice 30,1 % z celkové alokace. Tato hranice i přes pozastavení certifikace byla splněna. Na konci roku 2012 byla certifikovaných výdajů předložených EK 32,6 %. Pro rok 2013 je stanovena min. hranice 63,8 % z celkové alokace. Ve sledovaném období byly podány a PCO zúčtovány 2 Souhrnné Žádosti o platbu v celkové výši 440,3 mil. Kč (17,1 mil. ) a celkově od počátku realizace programu 7 181,9 mil. Kč (285,4 mil. ). Z této celkové částky bylo PCO certifikováno 4 513,2 mil. Kč (179,3 mil. ). Z pohledu predikce finančního pokroku Řídící orgán ROP SČ nezaznamenal žádné problémy, které by ohrožovaly splnění pravidla n+3 a n+2 v dalších letech (za předpokladu včasného obnovení procesu certifikace). Reálný stav čerpání ukazuje, že příjemcům byly proplaceny 43,4 % alokace na rok 2011 a PCO v Souhrnných Žádostech o platbu zúčtovány 84 % alokace na rok 2010. Z predikce lze usuzovat, že do konce roku 2013 by mohlo být PCO v Souhrnných ŽoP schváleno cca 1/3 alokace roku 2012 (cca 73 % celkové alokace). Přestože na konci roku 2013 by mělo dojít k souběhu pravidel n+3 a n+2, díky čemuž se stanovená min. hranice skokově zvýší na 63,8 %, ŘO se do budoucna neobává problémů s naplněním tohoto pravidla za předpokladu včasného obnovení procesu certifikace. Navíc v případě nějakých problémů je možné započíst pro naplnění tohoto pravidla i poskytnuté zálohy ve výši 8,8 %. 1.7. Stručná analýza rizik ve vztahu k budoucímu pokroku implementace programu OP 1.7.1 Analýza rizik z hlediska finančního a věcného pokroku I když realizace ROP SČ se vyvíjí na úrovni jednotlivých prioritních os různě, z hlediska naplnění finančních cílů ROP SČ nepředpokládá ŘO, jak již bylo uvedeno v předchozích zprávách o realizaci, žádné problémy. Všechny prioritní osy se z pohledů čerpání finančních prostředků vyvíjejí v souladu s předpokládaným průběhem nebo ho předstihují. Z hlediska věcného pokroku ŘO rovněž předpokládá, že cíle (indikátory) na úrovni ROP SČ, jejichž plnění je přímo závislé na realizaci programu, budou dosaženy. Jejich dosavadní vývoj v současné době ukazuje, že cílové hodnoty těchto indikátorů budou na konci programového období naplněny nebo dokonce i přesaženy. 1.7.2 Predikce čerpání Skutečné proplácení prostředků příjemcům se po celé sledované období vyvíjelo ve srovnání s predikcí provedené v minulé zprávě o realizaci rychlejším tempem. Příjemcům bylo proplaceno (resp. schváleno k proplacení) cca 107 % plánované částky. Příčinami v tak pozitivním vývoji proplácení ŽoP je postupné ukončení většiny realizovaných projektů vzhledem k blížícímu se ukončení programového období. U podaných Souhrnných ŽoP se predikce ukázala jako velmi přesná, bylo přeloženo cca 101 % plánovaných prostředků. ŘO předpokládá, že v tomto tempu bude proplácení prostředků a podávání Souhrnných ŽoP pokračovat i následujících obdobích. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 24
Pro urychlení předkládání ŽoP a následné proplácení využívá ŘO tato opatření: zkrácení min. doby mezi předložením dvou po sobě jdoucích ŽoP ze tří na jeden měsíc, zavedení jednotného min. finančního limitu ŽoP 1 mil. Kč, zpřísnění posuzování žádostí o prodloužení termínu realizace projektu (tedy i odložení ŽoP), kontrola dodržování finančního plánu příjemci a aktivní komunikace finančních manažerů ÚRR s příjemci před termínem předkládání ŽoP. Tabulka č. 6: Predikce proplácení ŽoP Datum předp. dokončení administrace ŽoP Plán proplácení ŽoP - čtvrtletně Plán proplácení ŽoP - kumulativně Plán podávání Souhrnná ŽoP - čtvrtletně Plán podávání Souhrnná ŽoP - kumulativně mil. Kč mil. EUR mil. Kč mil. EUR mil. Kč mil. EUR mil. Kč mil. EUR 4. Q/2012* 1 077,6 42,8 8 042,8 319,6 440,3 17,5 7 268,0 288,8 1. Q/2013* 472,2 17,6 8 515,0 337,2 956,2 37,1 8 224,2 325,9 2. Q/2013 779,0 30,3 9 294,0 367,5 674,4 26,2 8 898,6 352,1 3. Q/2013 731,6 28,4 10 025,6 395,5 867,4 33,7 9766,0 385,8 4. Q/2013 856,2 33,3 10 881,8 429,2 767,1 29,8 10 533,1 415,6 Zdrojová data k: 4. 4. 2013, Zdroj dat: MSC 2007 a MONIT7+, Směnný kurz: 25,74 CZK/EUR, Složení finanční částky: EU; * Reálné dosažené hodnoty. 1.7.3 Posilování české měny vůči euru Pro realizaci cílů operačních programů není predikce vývoje kurzu sice příznivá, nicméně oproti prognózám z předchozích období se neustále zlepšuje. Současná prognóza sice stále nenaznačuje tak výrazné posilování koruny vůči euru, nicméně kurz by se měl stabilizovat kolem 25 Kč/EUR. Tento kurz se pohybuje mírně nad hranicí (24,5 Kč/EUR), kterou ŘO dlouhodobě používá pro řízení programu např. při stanovování alokací pro jednotlivé výzvy. Tabulka č. 7a: Vývoj české koruny vůči euru (predikce k minulé Zprávě o realizaci) Období 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012* 2013* 2014* Kč/Eur 28,343 27,762 24,942 26,445 25,290 24,586 25,3 25,1 24,9 Zdroj: ČNB; * Predikce vývoje kurzu Tabulka č. 7b: Vývoj české koruny vůči euru (predikce k současné Zprávě o realizaci) Období 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012* 2013* 2014* Kč/Eur 28,343 27,762 24,942 26,445 25,290 24,586 25,143 25,3 25,0 Zdroj: ČNB; * Predikce vývoje kurzu Pro přepočet proplacených prostředků na eura (schválením Souhrnné žádostí o platbu Platebním a certifikačním orgánem) je však rozhodující aktuální měsíční kurz. I když kurz mezi jednotlivými měsíci v rámci jednoho roku značně kolísá např. v průběhu roku 2012 až o více než 1 Kč, přesto neklesl pod zmiňovanou hranici, kterou ŘO dlouhodobě používá pro řízení programu. Rovněž uvedené prognózy naznačují, že ani v budoucnu by neměl pod tuto hranici klesnout. Proto ŘO již Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 25
nevnímá toto riziko jako významné, a rozhodl se pro řízení rizik spojených s výkyvy kurzu použít jinou metodu než držení finanční rezervy, která umožňuje flexibilně reagovat na změny kurzu na obě strany viz následující kapitola. 1.7.4 Dočerpání alokací jednotlivých oblastí podpor Vzhledem k tomu, že alokace jednotlivých oblastí podpor jsou v podstatě vyčerpány (viz kap. 2 Pokrok na úrovni priorit a oblastí podpory), vzniká nyní reálný problém, jak efektivně dočerpat zbytkové částky, které ještě v jednotlivých oblastech podpory zbývají k rozdělení nebo se v dalším průběhu vyskytnou, a současně se vyhnout riziku přezávazkování. ŘO se rozhodl pro minimalizaci výše uvedených rizik využít systém tzv. výzev s klouzavou výší alokací. Tato metoda spočívá v tom, že alokace výzev budou oproti předcházejícím výzvám vyhlášeny ve dvou objemech, tzv., bezpečná část a předpokládaná výše alokace. Objem bezpečné části bude určen na základě sníženého kurzu (24,50 Kč/ ) a předpokládaná výše na základě reálného kurzu. Druhou nutnou úpravou bude změna (formální) struktury dotace tak, aby mohlo docházet k jejímu postupnému navyšování i během realizace projektu. Po vyhodnocení předložených projektů budou podpořeny jen ty do výše bezpečné části alokace výzvy. Ostatní projekty, které splní minimální bodovou hranici, začnou příjemci realizovat, a v případě, že se objevídalší volné prostředky, budou jim poskytnuty. Pokud dojde k navrácení prostředků při realizaci projektů (např. díky úsporám z výběrových řízení, korekcím, vratkám, odstoupení od realizace) realizovaných v té oblasti podpory resp. prioritní ose, v které byla výzva vyhlášena, nebo dojde-li k oslabení koruny vůči euru, bude o odpovídající částku navýšena dotace poslednímu projektu, který neobdržel dotaci v maximální možné míře. Při naplnění dotace tohoto projektu, budou další volné prostředky poskytnuty dalšímu příjemci v pořadí. Tímto způsobem bude možné pružně reagovat na měnící se volné prostředky, které budou moci být ještě příjemcům poskytnuty. 1.7.5 Pozastavení procesu certifikace prostředků Jak již bylo uvedeno v kapitole 1.4, je v současné době ze strany PCO přerušen proces certifikace prostředků ROP SČ. Toto opatření by mohlo mít vliv na plnění pravidla n+3. Nicméně ŘO věří, že naplní stanované podmínky pro obnovení certifikace (resp. proplácení prostředků ze Strany EK) a proces certifikace finančních prostředků bude ze strany PCO v květnu (nebo červnu) tohoto roku obnoven. Vzhledem k výše uvedeným predikcím čerpání prostředků a při včasném obnovení procesu certifikace nenaplnění pravidla n+3 a n+2 v roce 2013 nehrozí. 1.8. Předpokládaný harmonogram vyhlašování výzev Vzhledem k současnému stavu vyčerpanosti prostředků v rámci jednotlivých prioritních os a oblastí podpory ROP SČ, nebyl schválen harmonogram vyhlašovaných výzev. V Operačním manuálu verze 8.0 s platností od 6. 9. 2012 došlo ke zrušení ročního plánu výzev. V současné době je připravován návrh vyhlášení závěrečných výzev s upraveným systémem financování s cílem max. vyčerpání prostředků ROP a současně minimalizace rizika přezávazkování programu. Zpracováno k: 31. 3. 2013 Strana 26