Pololetní zpráva za období I. VI. 2016 Transformovaný fond AXA penzijní společnosti a.s.
Pololetní zpráva transformovaného fondu AXA penzijní společnosti k 30. 6. 2016 Název fondu a jeho identifikace: Název fondu: Transformovaný fond AXA penzijní společnosti a.s. NID/KIČ: 8080237839 Měna: K Druh fondu: Transformovaný fond podle zákona č. 427/2011 Sb., o doplňkovém penzijním spoření, ve znění pozdějších předpisů Údaje o penzijní společnosti, která fond obhospodařuje: Obchodní firma: AXA penzijní společnost a.s. IČ: 61859818 Sídlo: Brno, Úzká 488/8 PSČ: 602 00 zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Krajským soudem v Brně, oddíl B, vložka 1692 Výše základního kapitálu: 398 500 832 Kč splacen v plné výši. AXA penzijní společnost a.s. obhospodařovala fond po celé rozhodné období a také od jeho založení. Investiční cíl Fondu Dlouhodobě stabilní výnos je hlavním cílem investiční strategie Transformovaného fondu AXA penzijní společnosti. Při tvorbě investiční strategie bere fond kromě výkonnosti v úvahu i nutnost zajištění garance 100% návratnosti vložených prostředků klienta. Portfolio fondu tak vyžaduje konzervativní přístup, aby i v období zvýšené nejistoty na finančních trzích mohla společnost tuto garanci zajistit. Informace o depozitáři fondů Depozitářem všech fondů obhospodařovaných společností v rozhodném období byl: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., se sídlem v Praze 4 - Michle, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitář též zajišťoval úschovu majetku fondů. Údaje o osobě, která zajišťuje úschovu nebo jiné opatrování majetku fondu, pokud je u této osoby uloženo nebo touto osobou jinak opatrováno více než 1 % majetku fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242 Společnost je zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608. Údaje o portfolio manažerech a stručný popis jejich zkušeností a kvalifikace Ing. František Vobořil vzdělání: licencovaný makléř kategorie BD Vysoká škola ekonomická v Praze, Fakulta národohospodářská, specializace peněžní ekonomie a finanční trhy CFA Institute, Charlottesville, Virginia, USA dosavadní praxe: od r. 2006 portfolio manager (Winterthur Asset Management/AXA investiční společnosti) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2016. 2
Jan Vinter vzdělání: Vysoká škola finanční a správní, obor Finance a finanční služby držitel makléřské licence dosavadní praxe: 1996 1997 účetní, asistent auditora a daňového poradce (McDowell CPA PC) 1998 2000 portfolio administrátor, účetní fondů (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000 2002 asistent portfolia managera (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002 2004 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Investiční společnost) 2004 2005 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005 portfolio manager Winterthur d.s.s,.a.s. od r. 2006 portfolio manager (AXA investiční společnost, a.s./do 12/2006 Winterthur Asset Management Praha, a.s) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2016. Mgr. Petr Holínský vzdělání: Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálních věd držitel makléřské licence (včetně derivátů) dosavadní praxe: 1995 1997 finanční analytik, vedoucí obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investiční ředitel (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investiční manažer senior (J&T Banka a.s.) od r. 2014 portfolio manažer (AXA investiční společnost a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2016. Ing. Jan Kudláček Vzdělání: Vysoká škola ekonomická v Praze Fakulta dosavadní praxe Březen 2012 Květen 2015: Analytik (AXA investiční společnost)- makro, finanční trhy, analýza portfolií Od května 2015: Porfolio manažer junior (AXA investiční společnost) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2016. Úplata penzijní společnosti za období 1-6/2016 Bilanční suma v transformovaném fondu k 30. 6. 2016: 40 339,40 mil. K Hospodářský výsledek vykázaný k 30. 6. 2016: 214,34 mil. K Hospodářský výsledek vykázaný v účetnictví transformovaného fondu za kalendářní období 1 6/2016 je zisk ve výši 214,34 mil. K, přičemž hospodářský výsledek je již uveden po odečtení úplaty. Transformovaný fond Poplatky v tis. Kč Úplata za obhospodařování (management fee) 149 351 Úplata penzijní společnosti se hradí z majetku transformovaného fondu. Výše úplaty za obhospodařování majetku činila v 1. pololetí 2016 0,8 % průměrné roční hodnoty bilanční sumy v transformovaném fondu (úplata byla snížena o náklady na nákup, prodej a držení cenných papírů vydávaných investičním fondem nebo zahraničním investičním fondem). 3
Identifikace hodnoty majetku, jehož hodnota přesahuje 1 % majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2016 Dluhopisy v tis. Kč ISIN Název cenného papíru Struktura sledovaných měn Země (ekonomické teritorium) Počet jednotek Jmenovitá hodnota Pořizovací cena Účetní hodnota Podíl na majetku fondu 0000700539 GBS 0 08/18/18 K 100 000 1 000 000 701 600 916 649 2,27 0001000822 GB 4.6 08/18/18 K 82 000 820 000 857 925 861 846 2,14 0001001317 GB 3.75 09/12/20 K 257 000 2 570 000 2 393 085 2 577 371 6,39 0001001796 GB 4.2 12/04/36 K 119 800 1 198 000 1 326 419 1 343 019 3,33 0001001945 GB 4.7 09/12/22 K 109 000 1 090 000 1 009 722 1 092 278 2,71 0001002471 GB 5 04/11/19 K 97 700 977 000 998 320 994 204 2,46 0001002547 GB 5.7 05/25/24 K 82 000 820 000 840 863 836 146 2,07 0001003859 GB 2.5 08/25/28 K 110 000 1 100 000 1 234 882 1 242 890 3,08 0001004477 GB 0.95 05/30 K 67 000 670 000 665 958 666 967 1,65 0001000822 GB 4.6 08/18/18 K 91 000 910 000 1 032 891 1 037 415 2,57 0001001903 GB 4 04/11/17 K 134 800 1 348 000 1 423 777 1 402 598 3,48 0001002331 GB 0 10/27/16 K 151 900 1 519 000 1 487 352 1 522 046 3,77 0001002471 GB 5 04/11/19 K 239 600 2 396 000 2 805 277 2 760 964 6,84 0001003123 GB 0 04/18/23 K 321 362 3 213 620 3 370 370 3 461 858 8,58 0001003438 GB 0 07/23/17 K 106 000 1 060 000 1 074 180 1 074 475 2,66 0001003834 GB 1,5 10/29/19 K 94 000 940 000 943 115 996 909 2,47 0001004105 GB 0 11/19/27 K 408 300 4 083 000 4 129 903 4 156 651 10,3 0001004113 GB 0 12/09/20 K 77 500 775 000 774 309 778 332 1,93 0001004253 GB 2,4 09/17/25 K 41 500 415 000 497 567 499 564 1,24 XS0750894577 ECH 3.875 05/24/22 EUR 15 000 406 950 428 535 498 893 1,24 FR0012534824 CDC 0,625 02/24/30 K FR 320 960 000 960 000 1 043 042 2,59 XS0332367274 Ceska exp banka 4.555 11/17 EUR 303 411 020 461 038 446 527 1,11 XS1070715633 EIB 0 06/05/34 K 4C 209 418 000 418 000 430 886 1,07 Podílové listy v tis. Kč ISIN Název cenného papíru Struktura sledovaných měn Země (ekonomické teritorium) Počet jednotek Pořizovací cena Účetní hodnota Podíl na majetku fondu LU0224433721 AXA IM FIIS-US SH DR HY-AD$ USD LU 448 928 775 052 958 552 2,37 Vklady v tis. Kč Investice Reálná hodnota Běžné účty 1 875 456 4
Skladba a změny v portfoliu Stav portfolia k 30. 6. 2016: Absolutní a relativní změna ve složení portfolia (06/2015 vs. 06/2016) Transformovaný fond (v tis. K) 06/2015 06/2016 absolutní změna relativní změna Dluhopisy 34 331 179 35 568 658 1 237 479 3,60% Běžné účty + termínované vklady (*) 915 637 1 875 456 959 819 104,83% Podílové listy (vč. private equity) 1 150 838 1 243 538 92 700 8,05% Nemovitosti 1 665 412 1 640 939-24 473-1,47% (*) vč. kolaterálových účtů 5
Rozvaha fondu AKTIVA Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2016 R001 Aktiva 40 339 399 R002 Pokladní hotovost R003 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami 1 875 456 R004 Pohledávky za bankami a družst.záložnami splatné na požádání 1 875 456 R005 R006 R007 R008 Ostatní pohledávky za bankami a družstevními záložnami Pohledávky za nebankovními subjekty Pohledávky za nebankovními subjekty splatné na požádání Ostatní pohledávky za nebankovními subjekty R009 Dluhové cenné papíry 35 568 658 R010 Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi 31 248 201 R011 Dluhové cenné papíry vydané ostatními subjekty 4 320 457 R012 Akcie, podílové listy a ostatní podíly 1 243 538 R013 Akcie R014 Podílové listy 1 243 538 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 Ostatní podíly Účasti s podstatným vlivem Účasti s rozhodujícím vlivem Dlouhodobý nehmotný majetek Zřizovací výdaje Goodwill Dlouhodobý nehmotný majetek ostatní R022 Dlouhodobý hmotný majetek 1 640 939 R023 Provozní nemovitosti včetně příslušenství R024 Neprovozní nemovitosti - finanční investice 1 640 939 R025 Dlouhodobý hmotný majetek ostatní R026 Ostatní aktiva 10 809 R027 R028 R029 R030 R031 Kladná reálná hodnota derivátů Pohledávky z upsaného základního kapitálu Náklady a příjmy příštích období Náklady příštích období Příjmy příštích období 6
PASIVA Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2016 R001 Pasiva 40 339 399 R002 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám 18 000 R003 R004 R005 Závazky vůči nebankovním subjektům Závazky vůči nebankovním subjektům splatné na požádání Ostatní závazky vůči nebankovním subjektům R006 Ostatní pasiva 39 358 314 R007 Záporná reálná hodnota derivátů 13 406 R008 Výnosy a výdaje příštích období R009 Rezervy 41 184 R010 Rezervy na důchody a podobné závazky 41 184 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervy na daně Rezervy ostatní Podřízené závazky Základní kapitál Splacený základní kapitál Vlastní akcie Emisní ážio Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku Povinné rezervní fondy a rizikové fondy Ostatní rezervní fondy Ostatní fondy ze zisku Fond rezerv penzí Rezervní fond na nové ocenění R024 Kapitálové fondy 25 460 R025 Oceňovací rozdíly 682 103 R026 Oceňovací rozdíly z majetku a závazků 682 103 R027 R028 R029 R030 Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí Oceňovací rozdíly ostatní Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období R031 Zisk nebo ztráta za účetní období 214 338 7
Výsledovka Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2016 R001 Výnosy z úroků a podobné výnosy 332 282 R002 Úroky z dluhových cenných papírů 331 968 R003 Výnosy z ostatních aktiv 314 R004 Náklady na úroky a podobné náklady -3 R005 Výnosy z akcií a podílů 16 627 R006 Výnosy z akcií a podílů z účastí s podstatným a rozh. vlivem R007 Ostatní výnosy z akcií a podílů 16 627 R008 Výnosy z poplatků a provizí R009 Náklady na poplatky a provize -173 167 R010 Zisk nebo ztráta z finančních operací -7 202 R011 Ostatní provozní výnosy 45 801 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 R027 R028 Ostatní provozní náklady Správní náklady Náklady na zaměstnance Ostatní správní náklady Rozpuštění rezerv a oprav.položek k dlouh.hm.a nehm.majetku Odpisy, tvorba a použití rezerv a OP k dlouh.hm.a nehm.maj. Odpisy hmotného majetku Tvorba a použití rezerv a opr.položek k hmotnému majetku Odpisy nehmotného majetku Tvorba a použití rezerv a opr.položek k nehmotnému majetku Rozpuštění OP a rez.k pohl.a zárukám,výnosy z již odep.pohl. Odpisy,tvorba a použití OP a rezerv k pohledávkám a zárukám Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podst.vlivem Ztráty z převodu účastí s roz.a podst.vlivem, tvorba+použ.op Rozpuštění ostatních rezerv včetně rezerv na penze Tvorba a použití ostatních rezerv včetně rezerv na penze Podíl na ziscích nebo ztrátách s rozh.nebo podst.vlivem R029 Zisk nebo ztráta za účetní období z běžné čin.před zdaněním 214 338 R030 R031 R032 R033 Mimořádné výnosy Mimořádné náklady Zisk nebo ztráta za účetní období z mimoř.čin.před zdaněním Daň z příjmů R034 Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění 214 338 8