V Praze dne 12. ledna 2016 Počet listů: 8 Schvaluji :.... Ředitel Ústřední vojenské nemocnice Vojenské fakultní nemocnice Praha prof. MUDr. Miroslav ZAVORAL, Ph.D. Interní protikorupční program Ústřední vojenské nemocnice Vojenské fakultní nemocnice Praha Korupcí se obecně rozumí takové jednání, kterým zaměstnanec na svém pracovním (služebním) zařazení zneužívá svého postavení, jemu svěřených kompetencí a pravomocí, k neoprávněnému majetkovému, finančnímu obohacení nebo jinému zvýhodnění pro sebe nebo pro jinou osobu. Korupční jednání narušuje základní demokratické hodnoty, znehodnocuje základní občanské a profesní ctnosti, zpomaluje a ztěžuje rozvoj volné soutěže. Ochrana majetku státu a veřejných financí je v Ústřední vojenské nemocnici - Vojenské fakultní nemocnici Praha (dále jen ÚVN ) jedním ze základních pilířů tohoto interního protikorupčního programu a základní prioritou řídícího a rozhodovacího procesu vrcholového managementu. Cílem interního protikorupčního programu je především odstranit - nebo v maximální možné míře omezit - předpoklady korupčního jednání, stanovovat cesty a systémová opatření vedoucí k účinnému a efektivnímu snižování případných korupčních rizik v podmínkách ÚVN. V ÚVN uvedenou problematiku řeší především úsek náměstka ředitele (dále jen NŘ ). Zabývá se tak mimo jiné i podanými oznámeními upozorňujícími na možné korupční jednání. Ke zjišťování možných rizik korupčního jednání mohou napomoci tzv. indikátory korupce, které představují určité náznaky či varovné signály v rámci jednotlivých oblastí činnosti ÚVN, v nichž je významnější riziko korupčního jednání. Pokud jde o oblasti se zvýšenou mírou korupčního rizika, je nezbytné konstatovat, že se jedná vždy o neuzavřený, demonstrativní výčet určitých oblastí, který se může zcela logicky v čase měnit a vyvíjet. Příklady obecných indikátorů možného korupčního jednání: Výkon výdělečné činnosti, shodné s předmětem činnosti ÚVN, bez příslušného oznámení a souhlasu; Obcházení či přehlížení legislativy a interních řídících aktů, odchylky od transparentních postupů a standardní dokumentace; Tolerance protiprávního jednání; 1
Časté osobní kontakty mezi zaměstnancem a protistranou, jíž se týká rozhodovací pravomoc zaměstnance, nebo v jejíž prospěch je zaměstnanec rozhodnutí schopen zásadně ovlivnit; Chybějící kontrola na místech s vyšším rizikem korupčního jednání; Opakovaná podání směřující na konkrétní zaměstnance; Koncentrace úkolů na jednoho (určeného) zaměstnance, netransparentnost v zadávání pracovních úkolů; Neúplná dokumentace k řešeným záležitostem, ztráty dokumentace; Neobvyklá rozhodnutí bez logického, pochopitelného odůvodnění; Pokus ovlivňovat rozhodnutí, která nepatří do působnosti příslušného vedoucího zaměstnance; Zneužívání práva v neprospěch adresáta rozhodnutí s cílem vynutit si úplatek za standardní postup; Bránění přístupu veřejnosti k informacím, které jsou ze zákona přístupné. 1. Vytváření a posilování protikorupčního prostředí v ÚVN Preventivní opatření protikorupční politiky na všech úrovních ÚVN zahrnují účinnou a cílenou personální politiku. Hlavními nástroji pro budování a udržování protikorupčního prostředí v ÚVN je především neustálé posilování morální celistvosti zaměstnanců ÚVN, průběžné a aktivní propagování etických zásad a nastavení odpovídajícího, důvěryhodného systému pro oznamování podezření na korupční jednání. Funkční protikorupční opatření: 1.1. Propagace protikorupčního postoje vedoucími zaměstnanci ÚVN; z hlediska respektování zásad protikorupčního jednání v rámci řídícího a rozhodovacího procesu je snaha vrcholového managementu ÚVN o neustálé prosazování a uplatňování žádoucích principů jejich chování a jednání vůči svým zaměstnancům; v rámci samotného postoje i plnění pracovních úkolů jednotlivých náměstků a přímo podřízených zaměstnanců ředitele ÚVN je neustále zdůrazňována důležitost existence a dodržování etických zásad, propagace jednání odmítajícího korupci a důraz na důsledné prošetřování podezření na korupční jednání včetně vyvození adekvátních následků. 1.2. Jedním z významných nástrojů boje proti korupčnímu jednání je maximální umožnění kontroly rozhodovacích a řídících kroků; jedná se tak především o posílení transparentnosti a kontrolovatelnosti formou vícestupňového schvalování, kolektivního rozhodování na úrovni managementu nemocnice či prostřednictvím dílčích autonomních rozpočtů 1 v hlavních oblastech činností ÚVN (oblast obchodu a investic, oblast rozpočtu platových prostředků, oblast provozu a služeb), kdy odpovědnost za jednotlivé dílčí rozpočty, za jejich efektivní a hospodárné čerpání ve vztahu k celkovému hospodaření a ke správci celkového rozpočtu nesou příslušní náměstci. 1.3. Všichni vedoucí zaměstnanci na jednotlivých úrovních řízení jsou v souvislosti s jejich manažerskými a řídícími kompetencemi upozorňováni na etické či žádoucí chování a jednání, vyplývající pro ně z vnitřních předpisů, pokynů a 1 Pro účely tohoto Interního protikorupčního programu se správcem dílčího rozpočtu rozumí příslušný náměstek ředitele. 2
z ustanovení 301 a 302 zákona č. 262/2006Sb., zákoník práce, či z předpisů upravujících služební poměry vojáků z povolání 2. 1.4. Interní normy a předpisy jsou aktualizovány a zveřejňovány na vnitřní intranetové síti ÚVN a jsou dostupné všem zaměstnancům ÚVN; na tyto skutečnosti jsou upozorňováni nově nastupující zaměstnanci v rámci základního tzv. vstupního školení. 1.5. Pravidelné vzdělávání zaměstnanců v protikorupční problematice v podmínkách ÚVN se především realizuje v rámci: porad ředitele ÚVN s přednosty, primáři, vrchními sestrami a dalšími vedoucími zaměstnanci; porad jednotlivých náměstků ředitele nemocnice se svými podřízenými; velitelské odborné přípravy určené pro vojáky z povolání služebně zařazené v ÚVN. 2. Systém pro oznámení podezření na korupční jednání Uvedeným systémem je zabezpečena možnost oznamování podezření na korupci ze strany zaměstnanců ÚVN i dalších osob třetích stran. Na intranetových a internetových stránkách ÚVN jsou v souvislosti s protikorupční problematikou zveřejněny následující informace týkající se postupu při podání oznámení: v zájmu řádného prošetření a zjištění skutečného stavu je nezbytné poskytovat informace aktuální, konkrétní a ověřitelné; v průběhu prováděného šetření je vždy plně respektována presumpce neviny a ochrana osobních a citlivých dat; je upřednostňováno osobní jednání; pokud jde o jinou formu podání oznámení, doporučuje se zanechání kontaktu, který je považován za přísně důvěrný údaj; podání oznámení na podezření z korupčního jednání není v žádném případě na újmu osoby, která toto oznámení podala nebo se jí přímo dotýká; písemné stížnosti bez identifikace stěžovatele se jako stížnosti potenciálně upozorňující na korupční jednání šetří bezodkladně v případě, pokud je jejich obsah závažný a s ohledem na jejich podstatu by nebylo účelné je prošetřovat později; anonymní stížnosti se tak prošetřují pouze v případech, obsahují-li konkrétní údaje o porušování zákonů či jiných právních a pracovních předpisů, zneužívání postavení a funkce a o dalších závažných nedostatcích v činnosti zaměstnanců ÚVN. Funkční protikorupční opatření formy oznámení: Oznámení na podezření z korupčního jednání je možné podat: telefonicky protikorupční linka: 973 208 522 e-mailem email: korupce@uvn.cz osobně písemnou formou: Náměstek ředitele ÚVN U vojenské nemocnice 1200 169 02 Praha 6 Veškerá oznámení musí být vyřízena ve lhůtě do 30 dnů ode dne jejich doručení; ve zvlášť závažných případech může být tato lhůta prodloužena o dalších 30 dní. 2 V tomto kontextu zejm. písm. d) 301 a písm. g) 302 z. č. 262/2006 Sb., zákoník práce a písm. h) 48 z. č. 221/1999 Sb., o vojácích z povolání 3
3. Transparentnost a zpřístupňování informací o veřejných prostředcích Transparentní zveřejňování a zpřístupňování informací o nakládání s veřejnými prostředky a s majetkem státu v podmínkách ÚVN umožňuje veřejnou kontrolu a zároveň zvyšuje pravděpodobnost odhalování možného korupčního jednání. Tato oblast je v podstatě zabezpečována následujícími systémovými opatřeními a formami: Zveřejňování Výročních zpráv ÚVN za daný kalendářní rok (informace o organizační struktuře, o hospodářském výsledku, seznam řešených projektů výzkumu a vývoje atd.) odpovědný garant Odbor komunikace a propagace; Zveřejňování informací podle zákona č. 106/1999Sb., o svobodném přístupu k informacím - odpovědný garant Odbor právní; Zveřejňování vyhlašovaných veřejných zakázek (včetně veřejně přístupného archivu) odpovědný garant Oddělení obchodní; Elektronické zadávání výběrových řízení (tzv. elektronické tržiště ) - odpovědný garant Oddělení obchodní. 4. Řízení, hodnocení korupčních rizik a monitoring kontrol Cílem je identifikace oblastí se zvýšeným korupčním potenciálem a prověřování či posilování existence a funkčnosti kontrolních mechanismů v těchto oblastech. Úkoly pro každý kalendářní rok: a) Stanovení termínů k posouzení systému vnitřní kontroly a jeho fungování b) Ve stanovených termínech vyhodnocovat interní dokumentaci z hlediska korupčních rizik, s cílem identifikovat procesy s pravděpodobným výskytem korupčních rizik c) Identifikovat pracovní pozice v jednotlivých oblastech, v nichž je významnější riziko korupčního jednání I. Oblasti s možnými riziky korupčního jednání: a) Rozhodovací procesy ekonomika, financování b) Zadávání veřejných zakázek, uzavírání smluvních vztahů c) Poskytování informací o činnosti ÚVN d) Pracovněprávní a personální záležitosti II. Tabulka pro hodnocení korupčních rizik a významnosti vlivu rizika Míra rizika (MR) = Pravděpodobnost výskytu rizika (P) x Významnost vlivu rizika (V) PRAVDĚPODOBNOST VÝZNAMNOST VLIVU RIZIKA (V) VÝSKYTU RIZIKA (P) Stupeň Označení Stupeň Označení 5 - velmi pravděpodobné 5 - velmi významný 4 pravděpodobné 4 - významný 3 možné 3 střední 2 nepravděpodobné 2 nevýznamný 1 velmi nepravděpodobné 1 zanedbatelný 4
III. Hodnocení korupčních rizik a nastavení kontrolních mechanismů Dodržování finančních rozpočtů v působnosti jednotlivých náměstků a v jimi zabezpečovaných oblastech P: 2 x V: 4 = MR 8 projednávání všech záležitostí přesahujících schválený rozpočet na poradách vedení nemocnice odp. jednotliví náměstci Hodnocení plnění ekonomických ukazatelů klinických pracovišť (např. jednání o zásadních opatřeních s vedoucími zaměstnanci, evaluace) P: 2 x V: 4 = MR 8 - zápisy z významných jednání týkajících se ekonomiky uvedených pracovišť odp. NŘEŘ - osobní projednávání úkolů s vedením pracovišť odp. NŘEŘ - důraz na správnost a validitu vyhodnocovaných ekonomických dat odp. NŘEŘ Realizace stavebních úprav a nákup zdravotnické techniky - P: 2 x V: 4 = MR 8 - důsledné dodržování pravidel pro čerpání dotací odp. NŘORI - zpracovávání projektových záměrů tak, aby nemohl být zvýhodněn určitý okruh uchazečů odp. NŘORI - důsledné dodržování pravidel při tvorbě zadávací dokumentace, dodržování rozpočtů finančních prostředků v rámci investičního plánu - odp. NŘORI Oběh účetních dokladů jejich schvalování - P: 3 x V: 2 = MR 6 - důsledné dodržování interních předpisů ÚVN odp. NŘEŘ - důraz na ověření účetních operací, vícestupňová kontrola - odp. NŘEŘ Problematika úhrad zdravotní péče řízení se zdravotními pojišťovnami - P: 3 x V: 4 = MR 12 - důsledná analýza úhradových mechanismů odp. NŘEŘ - písemné záznamy z jednání s vedením jednotlivých zdravotních pojišťoven odp. NŘEŘ - důsledná analýza dopadů úhradové vyhlášky a sledování vývoje v úhradách za vykázanou zdravotní péči odp. NŘEŘ - pravidelná informovanost vedení nemocnice odp. NŘEŘ Sestavování celkového rozpočtu ÚVN - P: 2 x V: 4 = MR 8 - důsledná kontrola vývoje hospodaření odp. NŘEŘ - důsledná komunikace se správci dílčích rozpočtů, tj. s jednotlivými náměstky odp. NŘEŘ - vícestupňová kontrola Oblast zadávání a realizace veřejných zakázek - P: 3 x V: 4 = MR 12 - důsledné respektování zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a příslušných směrnic Ř ÚVN odp. NŘORI 5
- důsledná kontrola procesu přípravy podkladů pro zadání veřejné zakázky odp. NŘORI + Ved OP + věcně příslušný odborník - vícestupňová kontrola trvalý monitorovací a kontrolní systém procesu zadávání, schvalování veřejných zakázek Odp. NŘORI x Oddělení obchodní x Odbor právní - při vyhlašování, uzavírání a správě závazkových právních vztahů uplatňovat zásadu zákonnosti, transparentnosti a informovanosti (a dále zásady 3E Economy, Effectiveness, Efficiency hospodárnost, účelnost a efektivnost) odp. NŘORI - zveřejňování zápisů ze zasedání Komise pro otevírání obálek a Komise pro posuzování a hodnocení nabídek na intranetu ( za podmínky respektování chráněných údajů) odp. NŘORI - stálá kontrola plnění závazků dodavatelem či zhotovitelem a stanovení jasné odpovědnosti za kontrolu odp. NŘORI - plnohodnotné využívání a rozvíjení elektronického informačního systému pro evidenci, správu smluv a řízení dokumentů odp. ved OP Dodržování pravidel organizace a využivání zdravotnické dopravy - důsledné dodržování příslušné směrnice ředitele ÚVN odp. ved. zaměstanci klinických pracovišť - průběžná kontrola a vyhodnocování plánování a využívání prioritně zdravotnické dopravy ÚVN - odp. ved OD, NŘLog Oblast personálního řízení Přijímání nových zaměstnanců - P: 3 x V: 2 = MR 6 Povolování jiné výdělečné činnosti zaměstnancům - P: 2 x V: 3 = MR 6 Uzavírání Dohod o pracích konaných mimo pracovní poměr - P: 3 x V: 3 = MR 9 Nedostatečně transparentní principy odměňování zaměstnanců - P: 2 x V: 3 = MR 6 Ochrana zpracovávaných personálních údajů - P: 3 x V: 3 = MR 9 Opatření na eliminaci rizik: - pracovní poměry jsou uzavírány v souladu se zákoníkem práce a s vnitřními směrnicemi; plně profesionální organizace výběrových řízení, jejich otevřenost odp. NŘ - důsledná realizace pravidel souvisejících s povolováním jiné výdělečné činnosti odp. NŘ - eliminace střetu zájmů osobních či soukromých se zájmy veřejnými, které je povinen především vedoucí zaměstnanec chránit, a to ve všech fázích svěřených mu v rámci jeho kompetencí a odpovědnosti zákon č. 159/2006 Sb., o střetu zájmů, v platném znění za realizaci odp. NŘ - při uzavírání dohod o pracích konaných mimo pracovní poměr Odbor personální řízení důsledně analyzuje potřebu jejich uzavření, včetně důsledné kontroly jejich následného plnění vedoucí zaměstnanci, odp.ved OPŘ - systém a formy odměňování zaměstnanců, jejich úpravy jsou předkládány vedení nemocnice odp. NŘ - zaměstnanci personálního útvaru jsou povinni dodržovat zásady mlčenlivosti zapracováno v pracovních smlouvách odp. ved OPŘ Oblast informačních technologií P: 3 x V: 3 = MR 9 Proces nákupu IT hardware a software - služby 6
Opatření na eliminaci rizik: - ověřování cen (průzkum trhu) z otevřených zdrojů odp. ved. OIT - co nejpřesnější popisy požadované funkcionality, schválené příslušným garantem či klíčovým uživatelem odp. ved. OIT - stálá, průběžná kontrola plnění závazků dodavatelem nebo zhotovitelem stanovení jasné osobní odpovědnosti za kontrolu odp ved. OIT Oblast farmakoekonomiky, léčivé přípravky - P: 3 x V: 3 = MR 9 Preskripce léčivých přípravků Jednání s dodavateli léčivých přípravků, SZM Opatření na eliminaci rizik: - při předepisování léčivých přípravků a objednávání SZM povinnost respektovat schválené pozitivní listy - vícestupňová kontrola odp. NŘ LPP + HÚF - pravidelná komunikace a jednání HÚF s NŘ LPP; projednávání jednotlivých kroků vyplývajících z jednání HÚF s dodavateli léčivých přípravků odp. NŘ LPP - návštěvy lékařů a dalších zdravotnických pracovníků obchodními zástupci farmaceutických firem dodržování zákazu vyžadovat a přijímat dary nebo jiný prospěch, ledaže jsou nepatrné hodnoty a mají vztah k jimi vykonávané odborné činnosti - poskytování vzorků léčivých přípravků dodržování směrnice Ř ÚVN č. 1/2011 Zacházení s léčivy v ÚVN. Oblast bezpečnosti informací - P: 3 x V: 4 = MR 12 Únik informací nebo jejich neoprávněné poskytnutí: Opatření na eliminaci rizik: - pravidelná kontrola a vyhodnocování nastavených bezpečnostních a režimových opatření - odp. ved. OBKŘ a OIT; - zabezpečení role provozní a bezpečnostní správy NIS, komunikačních systémů a elektronických zařízení odp. ved. OBKŘ a OIT; - stanovení základních povinností zaměstnanců při nakládání s informacemi, udělování sankcí při porušení těchto povinností odp. ved. OBKŘ. Prošetřování rizikových oblastí: a) v náplních pracovní činnosti jednotlivých náměstků a přímo podřízených funkcionářů řediteli ÚVN odpovědných za rizikové oblasti důkladněji formalizovat procesní postupy, pravomoci a odpovědnost; b) vytvořit postupy pro provádění pravidelných kontrol činností představujících větší riziko korupčního jednání v gesci jednotlivých náměstků a vedoucích funkcionářů; c) funkčnost a respektování nastavených pravidel a postupů namátkově kontrolovat Oddělením interního auditu. 5. Postupy při podezření na korupční jednání Cílem je minimalizace případných ztrát způsobených případným korupčním jednáním a posílení preventivních mechanismů směřujících ke snižování rizika opakovaného výskytu korupce. 7
Postupy při prošetřování podezření na korupční jednání vytvářejí celkový rámec spolu se systémem pro oznámení podezření na korupci viz bod 2). Prioritou je bezodkladné prošetření relevance oznámeného podezření na korupční jednání, důkladná analýza příčin vzniku korupce a ověření rozsahu korupčního jednání. Za tímto účelem je vždy zřízena protikorupční komise, zpravidla ve složení: Náměstek ředitele nebo jeho pověřený zástupce Ředitel Odboru bezpečnosti a krizového řízení Právník ÚVN Vedoucí Oddělení interního auditu V gesci Odboru právního je vedena centrální evidence všech stížností. Přijímaná následná opatření, která souvisejí s omezováním korupčního prostředí a jednání v podmínkách, se ÚVN mohou dotýkat tří základních oblastí: a) Úpravy interních norem a postupů odpovídá vedoucí (ředitel) Odboru právního; b) Řešení vzniklých škod odpovídá předseda Komise pro náhradu škod; c) Přijímání disciplinárních opatření řešení navrhuje protikorupční komise společně s vedoucím Odboru personálního řízení. 6. Vyhodnocování interního protikorupčního programu. Pravidelné roční vyhodnocování účinnosti a dopadů interního protikorupčního programu ÚVN, tak i jeho případná aktualizace, budou prováděny vždy ke dni 30. září příslušného kalendářního roku. Vyhodnocování zpracovává náměstek ředitele a předkládá je ke schválení řediteli ÚVN. 7. Společná a závěrečná ustanovení 1) Tento Interní protikorupční program ruší Směrnici ředitele č. 27/2010 Opatření k zamezení vzniku korupce. 2) Použití a význam zkratek : NŘ LPP náměstek ředitele pro léčebnou a preventivní péči NŘEŘ náměstek ředitele pro ekonomické řízení NŘORI náměstek ředitele pro obchod a realizaci investic NŘ náměstek ředitele NŘLog náměstek ředitele pro logistiku HÚF Hlavní ústavní farmaceut OP Odbor právní OPŘ Odbor personálního řízení OIT Odbor informačních technologií OBKŘ Odbor bezpečnosti a krizového řízení OD Oddělení dopravní 3) Zpracoval a garant : Náměstek ředitele plk. Ing. Zdeněk Brabec, Ph.D. 8