Mezinárodn. rodní sankce legislativa a praxe. Ministerstvo financí

Transkript

1 Mezinárodn rodní sankce legislativa a praxe Jiří Tvrdý Ministerstvo financí Finanční analytický útvar 3. března b 2011

2 Účel mezinárodn rodních sankcí udržen ení mezinárodn rodního míru m a bezpečnosti ochrana lidských práv boj proti terorismu

3 Rozdělen lení kompetencí v ČR MZV - podílí se na sjednávání mezinárodn rodních sankcí a koordinuje postoje České republiky k nim MPO - řídí a vykonává činnosti spojené s uplatňov ováním m licenčního režimu v oblasti hospodářsk ských styků se zahraničím MF - vnitrostátn tní koordinace při p i uplatňov ování mezinárodn rodních sankcí

4 Hlavní úkoly FAÚ centrální státní orgán pro sběr a analýzu oznámení o podezřelých obchodech podává trestní oznámení v případě podezření ze spáchání trestného činu kontroluje uplatňování AML zákona povinnými osobami spolupracuje se zahraničními finančními zpravodajskými jednotkami (FIUs) koordinátor pro mezinárodní sankce

5 Legislativa mezinárodn rodních sankcí dokumenty OSN právo Evropské unie vnitrostátn tní právo ČR

6 Mezinárodn rodní sankce - závazky ČR čl. 25 Charty OSN: Mezi členy Spojených národn rodů je shoda o tom, že e přijmou p ijmou a splní rozhodnutí Rady bezpečnosti podle této t to charty.

7 Mezinárodn rodní sankce - závazky ČR Akt o podmínk nkách přistoupenp istoupení k EU, čl. 2: Ode dne přistoupenp istoupení se ustanovení původních smluv a aktů přijatých orgány Společenstv enství.. stávaj vají závaznými pro nové členské státy ty a uplatňuj ují se v těchto chto státech tech za podmínek stanovených v uvedených smlouvách a v tomto aktu.

8 Sankční opatřen ení v EU společné postoje nebo společné akce Rady EU/rozhodnutí podle čl. 29 SEU nařízení/rozhodnutí orgánů EU k zákazu z uspokojení nároků z následkn sledků sankcí stanovení konkrétn tních omezujících ch opatřen ení

9 Sankční opatřen ení v EU Nejčast astější typy sankčních opatřen ení embargo na zbraně embargo na zboží a technologie dvojího užitu ití omezení vstupu hospodářsk ské a finanční sankce

10 Sankční opatřen ení v EU Platná sankční legislativa EU pro oblast společné zahraniční bezpečnostn nostní politiky: ec.europa.eu/external_relationsrelations /cfsp/sanctions/index_en.htm

11 Aktuáln lní sankční opatřen ení v EU Al Kajdá, Usáma Bin Ládin, Taliban Bělorusko Bosna a Hercegovina Maynmar/Barma Konžsk ská DR Pobřeží slonoviny Srbsko a Černá Hora Eritrea Guinea Írán KLDR Libanon Libérie Moldávie Somálsko Súdán Sýrie Tunisko Zimbabwe

12 Sankce na zbraně a zboží dvojího užitu ití zákaz prodeje, dodávek, převodu p evodu nebo vývozu vozu zákaz poskytování finančních prostředk edků finanční a technické pomoci, zprostředkovatelsk edkovatelských a jiných služeb

13 Výkon sankcí v ČR LS MPO zákon č.. 38/1994 Sb.,, o zahraničním obchodu s vojenským m materiálem vyhláš áška č.. 332/2009 Sb. zákon č.. 594/2004 Sb., jímžj se provádí režim Evropských společenstv enství pro kontrolu vývozu vozu zboží a technologií dvojího užitu ití

14 Hospodářsk ské sankce zákaz vývozu v vozu nebo dovozu konkrétn tních druhů zboží zákaz poskytování související finanční a technické pomoci zmrazení finančních prostředk edků a hospodářsk ských zdrojů určen ených subjektů zákaz poskytovat finanční prostředky nebo hospodářsk ské zdroje těmto t subjektům

15 Nařízen zení Rady (ES) č /2001 o zvláštních omezujících opatřeních namířených proti určitým osobám a subjektům s cílem bojovat proti terorismu Vyjmenovaným subjektům se: zmrazují všechny finanční prostředky, jiný finanční majetek a ekonomické zdroje zakazuje zpřístupnit finanční prostředky, jiný finanční majetek a ekonomické zdroje zakazuje poskytovat finanční služby

16 Sankční seznam EU zahrnuje všechny v aktuáln lně uplatňovan ované sankce zveřej ejňuje jej Komise na adrese: ec.europa.eu/external_relations/cfsp/ sanctions/consol consol-list_ list_en.htm

17 Výkon sankcí v ČR FAÚ MF zákon č. 69/200 /2006 Sb.,, o provádění mezinárodn rodních sankcí nařízen zení vlády č.. 210/2008 Sb., k provedení zvláš áštních opatřen ení k boji proti terorismu

18 Zákon č.. 69/2006 Sb. o provádění mezinárodn rodních sankcí OZNAMOVACÍ POVINNOST každý, u koho se nachází sankcionovaný majetek KONTROLA všechny státní orgány, do jejichž působnosti patří výkon kontroly ČNB u bank

19 Zákon č.. 69/2006 Sb. o provádění mezinárodn rodních sankcí SPRÁVA ZAJIŠTĚNÉHO MAJETKU zajišťuje MF (FAÚ) VÝJIMKY povoluje MF (FAÚ) v rozsahu přípustném podle příslušeného mezinárodního aktu zejména humanitární důvody

20 Aktuáln lní sankce proti Íránu rozhodnutí Rady 2010/413/SZBP ze dne 26. července 2010 o omezujících opatřeních vůči Íránu a o zrušení společného postoje 2007/140/SZBP nařízení Rady (EU) č. 961/2010 ze dne 25. října 2010 o omezujících opatřeních vůči Íránu a o zrušení nařízení (ES) č. 423/2007 zákon č. 99/2000 Sb., o zákazu dodávek pro jadernou elektrárnu Búšehr

21 Nařízen zení Rady (EU) č.. 961/2010 omezení dovozu a vývozu zboží a technologií u nichž je předpoklad zneužití zejména k výrobě zbraní hromadného ničení nebo jejich nosičů, včetně technické a finanční pomoci omezení dodávek klíčového zařízení a technologií, určených pro nejvýznamnější obory íránského odvětví ropy a zemního plynu, včetně zákazu technické či finanční pomoci

22 Nařízen zení Rady (EU) č.. 961/2010 omezení financování podniků, spojených s ropným, plynárenským nebo uranovým průmyslem včetně průzkumu zmrazení finančních prostředků ahosp. zdrojů fyzických a právnických osob omezení převodu finančních prostředků a omezení finančních služeb íránským osobám omezení letecké a námořní dopravy

23 Nařízen zení Rady (EU) č.. 961/2010 Účastník obchodu: příjemce, zprostředkovatel, konečný příjemce, financující a zprostředkující banky Nepřímý účastník obchodu: osoby, které jsou k účastníkovi obchodu ve vztahu skutečného majitele ve smyslu 4 odst. 4 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů ztrestné činnosti a financování terorismu

24 Výjimky z nařízen zení č.. 961/2010 Možné výjimky např. podle čl. 18 (dokončení započatého obchodu): obchod zahájen před zařazením subjektu: - Výborem pro sankce RB OSN č Radou EU (rozh. 2010/413/SZBP) - případně jiným dřívějším či pozdějším aktem EU (datum zařazení viz příloha)

25 Výjimky podle čl. 18 Povoluje FAÚ na základě písemné žádosti: datum vzniku kontraktu identifikační údaje účastníků obchodu vč. konečného uživatele určení sankcionovaného subjektu a jeho vztahu k obchodu nebo jeho účastníkům obchod nepřispěje k výrobě, prodeji, koupi, převodu, vývozu, dovozu, přepravě nebo použití zboží a technologií uvedených v přílohách I, II, III a IV nařízení konečným příjemcem platby není subjekt uvedený v příloze VII nebo VIII nařízení

26 Platby do a z Íránu čl. 21 od do pouze oznámení nad rozhodnutí nebo konkludentní souhlas (4 týdny) výjimka pro potraviny, zdrav. vybavení a humanitární účely (pouze oznámení) oprávněným orgánem je FAÚ

27 Platby do a z Íránu čl. 21 Oznámení a žádosti o povolení podává: při převodu finančních prostředků íránským subjektům zúčastněný český subjekt příslušným orgánům členského státu, v němž byl podán převodní příkaz při převodu finančních prostředků od íránských subjektů zúčastněný český subjekt příslušným orgánům členského státu, v němž má příjemce sídlo nebo v němž je usazen poskytovatel platebních služeb

28 Platby do a z Íránu čl. 21 Informace v oznámení (žádosti) identifikace příslušného kontraktu vpřípadě rozdělení do několika plateb (dodávek) předpokládaný počet, frekvence, objem identifikační údaje účastníků obchodu včetně nepřímých účastníků informace o účelu a zamýšlené povaze obchodu (podrobný popis zboží, účel užití, apod., pokud již nevyplývá z předchozího) podpis oprávněné osoby

29 Finanční analytický útvar Ministerstva financí poštovn tovní přihrádka 675, Jindřišsk ská Praha 1 telefon: fax: fau@mfcr mfcr.czcz informační stránky: mfcr.cz/mezinarodnisankce

30 KONTAKTY telefon: fax: