VÝROČNÍ ZPRÁVA 2008 Obsah

Transkript

1 VÝROČNÍ ZPRÁVA REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU REGIONU SOUDRŽNOSTI SEVEROZÁPAD ZA ROK 28

2 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Obsah MANAŽERSKÉ SHRNUTÍ IDENTIFIKACE Stručná charakteristika regionu soudržnosti Severozápad Stručná charakteristika programu PŘEHLED PROVÁDĚNÍ OPERAČNÍHO PROGRAMU Dosažený pokrok a jeho analýza A) Informace o fyzickém pokroku operačního programu B) Finanční údaje C) Informace o rozpisu využití fondu D) Pomoc podle cílových skupin E) Vrácená nebo znovu použitá pomoc F) Kvalitativní analýza Informace o souladu s právními předpisy Společenství Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Shrnutí vážných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v čl. 62 odst. 1 písm. d) bodu i) nařízení 183/ Ostatní problémy, které se objevily při provádění operačního programu Zajištění administrativní kapacity (Personální zajištění ROP SZ) Případné změny v souvislosti s prováděním operačního programu Případná podstatná změna podle článku 57 nařízení (ES) č. 183/ Doplňkovost s jinými nástroji Opatření k monitorování Případná národní výkonnostní rezerva PROVÁDĚNÍ PODLE PRIORITNÍCH OS Priorita Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority B) Kvalitativní analýza Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Priorita Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority B) Kvalitativní analýza Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Priorita Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority B) Kvalitativní analýza Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Priorita Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority B) Kvalitativní analýza Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Priorita Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority B) Kvalitativní analýza Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění TECHNICKÁ POMOC Obecné informace Příprava projektů TA realizovaných v roce Realizace projektů TA v roce Příprava projektů TA na rok Čerpání finančních prostředků alokovaných na prioritní osu 5 Technická asistence

3 VÝROČNÍ ZPRÁVA Zkušenosti s realizací aktivit technické asistence INFORMOVÁNÍ A PROPAGACE Obecný popis komunikačních aktivit Obsah nástrojů informovanosti a publicity Konkrétní realizace Aplikace jednotné vizuální identity

4 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Seznam použitých zkratek AO Auditní orgán BENEFIT7 webová žádost CBA Cost Benefit Analysis Analýza nákladů a přínosů CPT Cost Per Thousand cena za zasažení jednoho tisíce posluchačů cílové skupiny CR cestovní ruch CRR Centrum pro regionální rozvoj ČR CZK Česká koruna, měnová jednotka České republiky ČHMÚ Český hydrometeorologický ústav ČR Česká republika ČSÚ Český statistický úřad EIA Environmental Impact Assessment posuzování vlivů na životní prostředí (posuzování záměrů) EK Evropská komise EKO Ekonomický odbor Severozápad ERDF European Regional Development Fund Evropský fond pro regionální rozvoj ES Evropské Společenství EU Evropská unie EUR euro, měnová jednotka Evropské unie GPS Global Positioning System polohový družicový systém HDP Hrubý domácí produkt ICT Information and Communication Technology Informační a komunikační technologie IOP Integrovaný operační program IPRM Integrovaný plán rozvoje města IS informační systém MMR Ministerstvo pro místní rozvoj MONIT7+ Informační systém Řídícího orgánu ROP Severozápad MSC27 Monitorovací systém Central MV ROP SZ Monitorovací výbor ROP Severozápad NČI Národní číselník indikátorů NOK Národní orgán pro koordinaci Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti 4

5 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 NPR Národní program reforem České republiky NSRR Národní strategický referenční rámec NUTS Územně statistická jednotka v rámci Evropského Společenství (z francouzského La Nomenclature des Unités Territoriales Statistiques) OA Odbor auditu Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad OAP Oddělení administrace projektů Územního odboru realizace programu Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad OKŘ Odbor kanceláře ředitele Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad OMA Odbor monitoringu a analýz Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad OMEŘ Odbor metodického řízení Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad OTAP Odbor technické asistence a publicity Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad OZKO oblast se zhoršenou kvalitou ovzduší PAS Pověřený auditní subjekt PO prioritní osa PPP Public Private Partnership veřejnoprávní partnerství ROP regionální operační programy ROP SZ Regionální operační program regionu soudržnosti Severozápad RP rovné příležitosti RR SZ Regionální rada regionu soudržnosti Severozápad ŘO Řídící orgán SEA posuzování vlivů na životní prostředí (posuzování koncepcí) SFDI Státní fond dopravní infrastruktury SROP Společný regionální operační program SRN Spolková republika Německo TA Technická asistence TOP tématický operační program ÚOHS Úřad pro ochranu hospodářské soutěže ÚORP Územní odbor realizace programu Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad ÚRR SZ Úřad Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad VRR Výbor Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad ŽKV železniční kolejová vozidla pro osobní dopravu ŽP životní prostředí 5

6 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 MANAŽERSKÉ SHRNUTÍ Rok 28 byl významný tím, že se v tomto roce ve větší míře rozběhla vlastní realizace Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Severozápad (dále také ROP SZ ). Zatímco v roce 27 byla vyhlášena pouze jedna výzva na sklonku roku a pouze pro oblasti podpory 3.1 a 5.1 (Výzva č. 1 ROP SZ vyhlášena dne ), v roce 28 byly vyhlášeny celkem 4 výzvy, z nichž 2 byly plně zadministrovány od vyhlášení výzvy až po uzavření smluv s vybranými žadateli/příjemci. Manažerské shrnutí tab. č. 1: Přehled výzev ROP SZ Pořadí výzvy Datum vyhlášení Datum ukončení Prioritní osa / Oblast podpory Předložené žádosti Zasmluvněné projekty Počet Počet Objem ERDF v EUR Objem ERDF v EUR projektů projektů , ,68 Alokace ERDF na výzvu v EUR , , 1.3, 2.1, 2.2, 3.1, ( ) 4.1, 4.2, 4.3, (5.1, 5.2) , , 3.2, (1.1) ( ) , 2.1, 2.2, 4.2, 4.3 Celkem za program , , , , ,54, , ,37 95, ,39 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 V rámci 1. Výzvy bylo předloženo 12 projektů, 9 projektů bylo vybráno k realizaci, což představuje celkový závazek pro fond ERDF EUR. Jednalo se pouze o oblasti podpory 5.1 a 3.1. K datu byla vyhlášena 2. Výzva, která již byla určena pro žadatele většiny oblastí podpory. V rámci této výzvy se přihlásilo 265 projektových žádostí, k realizaci bylo vybráno 84 projektů s celkovým finančním nárokem na rozpočet ERDF EUR. Výzva byla vyhlášena s celkovou alokací EUR a pro oblasti podpory: 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu byl příjem projektových žádostí ukončen Pro oblasti podpory: 5.1 Podpora implementace ROP SZ 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity byl příjem projektových žádostí ukončen k datu Podrobnější specifikace projektů a popis průběhu výzvy je doplněn v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. 6

7 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Ostatní Výzvy č. 3, 4 a 5 byly sice vyhlášeny v roce 28, ale příjem projektových žádostí z těchto výzev bude ukončen až v roce 29, nelze tedy ke konci roku 28 tyto výzvy vyhodnotit. U Výzvy č. 3 se jednalo o výzvu pouze pro projekty z prioritní osy 5, v rámci které byly v průběhu roku 28 vybrány 2 projekty s finanční alokací ERDF EUR. Podrobné vyhodnocení výsledků jednotlivých výzev, včetně rozboru chyb v předkládaných projektech a souvisejících opatřeních přijatých na straně Řídícího orgánu (dále také ŘO ) ROP SZ jsou k dispozici v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. Zde je také k dispozici informace o vztahu vybraných projektů v členění dle jednotlivých oblastí podpory k horizontálním tématům, partnerství, earmarkingu a vazbě na Národní strategický referenční rámec (dále také NSRR ). Po ukončení 1. a 2. Výzvy byla ŘO ROP SZ zpracována podrobná interní analýza výsledku 1. a 2. Výzvy, na základě které byly určeny podněty na další šetření, zejména v oblasti absorpční kapacity u vybraných oblastí podpory. Tento podnět byl pak dále rozpracován v rámci evaluačního vzdělávacího projektu Budování evaluační kapacity ROP SZ do návrhu konkrétní osnovy interní evaluační studie Roční zhodnocení ROP SZ za rok 28, jejíž výstupy jsou popsány v kapitole 2.1 v sekci Kvalitativní analýza. Nejdůležitějším výstupem tohoto evaluačního šetření v oblastí absorpční kapacity byly konkrétní náměty a informace získané od žadatelů v rámci fokusní skupiny, specializovaných seminářů a telefonického dotazování, se kterými ŘO ROP SZ dále pracuje. Významná byla i zjištění vztahující se ke kvalitě projektů, resp. nakolik vybrané projekty přispívají k naplňování cílů ROP SZ. Vzhledem k tomu, že v naprosto převažující množině projektů z 1. a 2. Výzvy byla zjištěna střední až silná vazba mezi aktivitami a cíli projektu a cíli ROP SZ, je to důležitá zpětná vazba o kvalitním nastavení výběrových kriterií ROP SZ. Důležitá informace vyplynula i z analýzy plnění pravidla n+2/n+3 pro alokace roku 27 a roku 28. Dle výsledků šetření nebude mít ROP SZ již na základě realizace projektů přijatých v rámci 1. a 2. Výzvy problémy s plněním pravidla n+3 pro alokaci roku 27 a roku 28. 7

8 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Manažerské shrnutí graf. č. 1: Alokace roku 27 a prognóza pro její čerpání 2, 18, 16, 14, 12, Alokace ,64 1, Čerpání , 6, , 4, 2,, Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Manažerské shrnutí graf. č. 2: Alokace roku 28 a prognóza jejího čerpání ,93 6 Alokace 28 snížená o nároky z předpokládaných plateb, které nebudou uspokojeny z alokace 27 Čerpání ,36 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Pokud bychom měli zhodnotit objem čerpaných prostředků v roce 28, byl relativně nízký, protože čerpány byly pouze prostředky u projektů z prioritní osy 5 Technická asistence, a to jak zálohové platby, tak jejich vyúčtování. 8

9 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Manažerské shrnutí tab. č. 2: Čerpání prostředků v roce 28 (zálohové platby) v EUR Oblast podpory 5.1 Oblast podpory 5.2 Celkem Zdroje EU (85 %) Dotace RR (15 %) , , , , , ,22 Celkem , , ,86 Zdroj: Vyúčtování projektů TA v rámci závěrečných žádostí o platbu k , použit kurz EUR/CZK 26,63 V této tabulce jsou uvedeny prostředky vyplacené v rámci zálohových plateb. Manažerské shrnutí tab. č. 3: Čerpání prostředků v roce 28 vyúčtování zálohových plateb Výdaje zaplacené Výdaje zaplacené příjemci zahrnuté subjektem Celkové platby v ŽoP zaslaných odpovědným za obdržené od Komise ŘO platby příjemcům Prioritní osa 1 Prioritní osa 2 Prioritní osa 3 Prioritní osa 4 Prioritní osa 5 Celkový součet Úhrn v regionech bez přechodné podpory v celkovém součtu Výdaje typu ESF v celkovém součtu, je-li operační program spolufinancován ERDF Výdaje typu ERDF v celkovém součtu, je-li operační program spolufinancován ESF , , , , , , , , , , , , ,5 Zdroj: MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Pozn.: Jedná se o kumulativní součet zálohových plateb z EK za roky 27 a 28, nikoliv o prostředky zaslané EK na základě průběžné žádosti (certifikace). Tab. č. 3 poskytuje informaci, jaká výše poskytnutých zálohových plateb byla do konce roku 28 vyúčtována. Jedná se opět logicky pouze o prioritní osu 5 Technická asistence. Podrobné informace o projektech realizovaných v rámci Technické asistence (TA) přináší kapitola 4 Technická pomoc a kapitola 5 Informování a propagace. Významnou aktivitou v roce 28 bylo i soustavné a systematické zlepšování funkčností monitorovacích systémů. Vzhledem k jejich důležitosti jako monitorovacího, informačního a analytického nástroje nezbytného i pro kvalitní rozhodování považuje ŘO ROP SZ tuto oblast za klíčovou pro další úspěšnou implementaci ROP SZ. Proto ŘO ROP SZ velmi uvítal zásadní změnu k lepšímu během roku 28, která se týkala zejména stability a kapacity informačních 9

10 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 monitorovacích systémů, ale i vyššího podílu funkcionalit, výstupních sestav a automatických algoritmů a tudíž i vyšší uživatelské přívětivosti. ŘO ROP SZ se domnívá, že svou pozitivní roli v tomto procesu sehrála i evaluační studie Hodnocení systému monitoringu ROP SZ, jejíž výstupy byly poskytnuty i Ministerstvu pro místní rozvoj (dále také MMR ) a Centru pro regionální rozvoj ČR (dále také CRR ) zodpovědné za centrální rozvoj IS MONIT7+ a systematická práce odborných pracovních skupin zaměřených na rozvoj monitorovacích systémů, jejichž je Odbor monitoringu a analýz (dále také OMA ) Úřadu Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad (dále také ÚRR SZ ) aktivním členem. Podrobnější informace jsou k dispozici v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. Některé problémy, které se v roce 28 objevily s dopadem na úroveň programu, se podařilo během roku 28 poměrně úspěšně řešit (viz již zmiňovaná oblast monitorovacích systémů), některé problémy přetrvávají. I v důsledku finanční krize se výrazně zvyšuje volatilita kurzu EUR/CZK, což klade vyšší nároky na řízení finanční alokace programu. Např. v oblasti PPP projektů, veřejné podpory a nesrovnalostí by ŘO ROP SZ uvítal soustavnější metodickou podporu z úrovně Národního orgánu pro koordinaci (dále také NOK ). Podrobně jsou problémy specifikované v kapitole 2.3 Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění. Řada aktivit realizovaných v roce 28 se týkala oblasti evaluací (podrobné informace v kapitole 2.7 Opatření k monitorování), publicity a komunikace se žadateli (podrobné informace v kapitole 3 Provádění podle prioritních os a v kapitole 5 Informování a publicita). 1

11 VÝROČNÍ ZPRÁVA IDENTIFIKACE OPERAČNÍ PROGRAM Dotčený cíl VÝROČNÍ ZPRÁVA O PROVÁDĚNÍ Konvergence Dotčená způsobilá oblast CZ4 Programové období Číslo programu (CCI) 27CZ161PO8 Název programu Regionální operační program regionu soudržnosti Severozápad Rok, za nějž se zpráva podává 28 Datum schválení výroční zprávy Monitorovacím výborem Stručná charakteristika regionu soudržnosti Severozápad Region soudržnosti Severozápad je situován ve střední Evropě na hranici České republiky (dále také ČR ) a Spolkové republiky Německo (dále také SRN ). V rámci ČR sousedí s regiony Jihozápad, Střední Čechy a Severovýchod, na severu a západě potom se Svobodným státem Sasko a Svobodným státem Bavorsko (SRN). Obr. č. 1: Region soudržnosti Severozápad na mapě ČR Liberecký Ústecký Severozápad Královehradecký Karlovarský Hl.m. Praha Středočeský Pardubický Plzeňský Olomoucký Moravskoslezský Vysočina Jihočeský Jihomoravský Zlínský Zdroj: Programový dokument ROP SZ Polohu regionu lze v kontetu střední Evropy hodnotit jako výhodnou. Region leží svojí severovýchodní částí na spojnici významné transevropské rozvojové osy spojující Berlín, Prahu a Vídeň. Výhody plynoucí z polohy regionu soudržnosti jsou ale značně limitovány špatnou 11

12 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 dopravní dostupností jak z vnitrozemí, tak vzhledem k nízké propustnosti hranic i ze zahraničí. Pouze malá část regionu soudržnosti podél labské rozvojové osy je propojena s hlavním městem Prahou a vnitrozemím odpovídajícím způsobem dálnicí D8 a I. národním tranzitním železničním koridorem. V rámci regionu mají nejeponovanější polohu urbanizovaná území, která leží na dvou hlavních rozvojových osách pánevní, s vysokou koncentrací obyvatelstva a průmyslu a labské, která je součástí transevropského dopravního koridoru. Severozápad je regionem s vysokou mírou urbanizace. Ve městech žije okolo 8 % celkové populace (oproti 7 % na celorepublikové úrovni) viz indikátory kontetu. Karlovarský kraj vykazuje po Praze největší podíl městského obyvatelstva. Struktura osídlení je polycentrická, tzn. že na rozdíl od jiných regionů nemá Severozápad dominující centrum. Funkci pólů rozvoje tak plní šest velkých měst s 5 1 obyvateli. Tab. č. 1: Póly rozvoje Město Ústí nad Labem Most Děčín Teplice Karlovy Vary Chomutov Počet obyvatel (k ) Zdroj: ČSÚ k Následující souhrnná tabulka uvádí základní charakteristiky regionu soudržnosti Severozápad, České republiky a rovněž také srovnání uvedených ukazatelů se zeměmi Evropské unie (dále také EU ). 12

13 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 2: Základní charakteristiky regionu soudržnosti Severozápad, v porovnání s EU, ČR, rok 25 Ukazatel/Území Počet obyvatel k (tis. obyv.) Hustota obyvatelstva na km 2 rok 25 EU (25) Česká republika Region Severozápad , 1 251, ,4 115,7 HDP v běžných cenách na obyvatele v PPS rok , HDP v běžných cenách na obyvatele v PPS (% z EU 25) rok 25 1, HDP v běžných cenách na obyvatele v EUR rok ,4 HDP v běžných cenách na obyvatele v EUR (% z EU 1, 25) rok 25 Meziroční nárůst HDP (%) 3,7 rok 25 Míra zaměstnanosti (%) rok 25 63,8 Míra nezaměstnanosti (%) rok 25 8,7 Struktura zaměstnanosti dle sektorů rok 25: - zemědělství 5, - průmysl 24,9 - služby 7,1 Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastní propočty k , 13, , ,3 79,6 59, , 7 89,9 41,4 33,2 6,1 4,3 54,7 52,8 7,9 13,5 4, 39,5 56,5 2,7 41,2 56,1 13

14 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 3: Základní charakteristiky regionu soudržnosti Severozápad, v porovnání s EU, ČR, rok 26 Ukazatel/Území Počet obyvatel k (tis. obyv.) Hustota obyvatelstva na km 2 rok 26 EU (25) Česká republika Region Severozápad , , ,9 117,3 13,4 13, , , 74,8 59, 11 51, 8 716, 44,4 35, 6,8 4,9 55, 53,1 7,1 12, 3,7 4, 56,3 2,6 42, 55,4 HDP v běžných cenách na 24 6, obyvatele v PPS rok 26 HDP v běžných cenách na obyvatele v PPS (% z EU 25) rok 26 1, HDP v běžných cenách na obyvatele v EUR rok , HDP v běžných cenách na obyvatele v EUR (% z EU 1, 25) rok 26 Meziroční nárůst HDP (%) rok 26 3,1 Míra zaměstnanosti (%) 64,9 rok 26 Míra nezaměstnanosti (%) rok 26 8,2 Struktura zaměstnanosti dle sektorů rok 26: - zemědělství 4,6 - průmysl 24,7 - služby 7,7 Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastní propočty k

15 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 4: Základní charakteristiky regionu soudržnosti Severozápad, v porovnání s EU, ČR, rok 27 Ukazatel/Území Počet obyvatel k (tis. obyv.) Hustota obyvatelstva na km 2 rok 27 EU (25) Česká republika Region Severozápad , , ,6 117,9 131,6 131, , 15 78, 78,2 6, , 9 594, 46,5 36,8 6, 2,8 55,6 53, 5,3 9,1 3,6 4,2 56,2 2,3 42,8 54,9 HDP v běžných cenách na obyvatele v PPS rok , HDP v běžných cenách na obyvatele v PPS (% z EU 25) rok 27 1, HDP v běžných cenách na obyvatele v EUR rok , HDP v běžných cenách na obyvatele v EUR (% z EU 1, 25) rok 27 Meziroční nárůst HDP (%) rok 27 2,9 Míra zaměstnanosti (%) rok 27 65,8 Míra nezaměstnanosti (%) rok 27 7,2 Struktura zaměstnanosti dle sektorů rok 27: - zemědělství 4,5 - průmysl 24,6 - služby 7,9 Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastní propočty k

16 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Graf č. 1: Vybrané statistické ukazatele porovnání EU, ČR, region Severozápad, rok Region Severozápad 1 Česká republika EU (25) HDP v běžných cenách na obyvatele v PPS - zaměstnanost průmysl - zaměstnanost služby Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastní propočty k Graf č. 2: Vybrané statistické ukazatele porovnání EU, ČR, region Severozápad, rok EU (25) Česká republika 6 Region Severozápad 4 2 Meziroční nárůst HDP (%) Míra nezaměstnanosti (%) r. 25 r. 25 Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastní propočty k Území regionu soudržnosti Severozápad se po správní stránce člení na 2 kraje (NUTS 3): Karlovarský a Ústecký. Region soudržnosti se dále dělí na 1 okresů (NUTS 4) a 486 obcí (NUTS 5). V regionu žije asi 1,13 milionu obyvatel, což představuje přibližně 1/1 populace ČR. 16

17 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Severozápad je co do počtu obyvatel nejmenším regionem v ČR. Průměrná hustota zalidnění 13 osob/km2 se rovná celostátnímu průměru. Území regionu se vyznačuje značnými vnitřními rozdíly v koncentraci obyvatel, kdy hustota obyvatelstva severovýchodní části (průmyslové) je téměř dvojnásobná oproti jihozápadu (lázeňské oblasti) regionu. Obr. č. 2: Přehled vybraných měst v regionu dle počtu obyvatel Zdroj: Programový dokument ROP SZ Polycentrický charakter osídlení pak zdůrazňuje význam dopravy mezi jednotlivými městy. Pro celý region soudržnosti Severozápad má zásadní význam doprava z rozptýleného zbytku malých sídel do velkých a středních měst, tedy do měst s více než 5 obyvateli, respektive s 1 až 3 obyvateli. Skutečnost, že s výjimkou Ústí nad Labem ( obyvatel) jsou ostatní póly rozvoje relativně malé ( obyvatel), vede k závěru, že význam městské dopravy ve srovnání s životně důležitou rolí meziměstské dopravy je relativně menší. V případě regionu soudržnosti Severozápad lze současnou mobilitu pracovní síly hodnotit jako nedostatečnou a označit ji za jednu z hlavních překážek růstu konkurenceschopnosti regionu soudržnosti jako celku. Nízká mobilita pracovní síly dále negativně ovlivňuje efektivitu již realizovaných investic. Koncentrace těžkého průmyslu v centrálních oblastech regionu způsobila v minulosti vážné zhoršení životního prostředí, velice špatná byla po dlouhou dobu zejména kvalita ovzduší. Ačkoli se situace po roce 199 výrazně zlepšila díky investicím do plynofikace a do odsíření a prachových filtrů v průmyslových zdrojích (zejména severovýchodní část regionu), region má 17

18 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 stále negativní image poškozeného území, což je jedním z limitujících faktorů pro získávání zahraničních investorů a pro rozvoj turistického průmyslu. Negativní vlivy se nepříznivě projevují na zdravotních, sociálních a demografických charakteristikách zdejší populace. Přestože v minulých letech došlo k výrazně příznivějším trendům ve vývoji kvality životního prostředí, lze ekologické zátěže z minulých let považovat za jeden z klíčových problémů zejména v pánevních oblastech regionu. V územích devastovaných těžbou nerostů dochází k rekultivaci a revitalizaci území, oblasti poničené imisemi škodlivin (lesy) se rekonstruují. Navrácení ekologické stability čeká též intenzivně zemědělsky obhospodařovanou krajinu (zejména okresy Louny a Litoměřice). Transformace ekonomiky a restrukturalizace výroby po roce 1989 vedly mj. k rozsáhlým změnám odvětvové struktury a ke změnám v rozmístění hospodářských aktivit ekonomické základny regionu. Ve stejném období došlo také k výraznému snížení zaměstnanosti v priméru a částečně i sekundéru, vzrostla zaměstnanost ve službách. Ekonomická váha regionu soudržnosti Severozápad byla v minulosti výrazně nadprůměrná. Tento region patřil k vysoce průmyslovým regionům s důrazem především na těžbu nerostných surovin, energetiku a další odvětví těžkého průmyslu (např. strojírenství a chemický průmysl) a na zemědělskou velkovýrobu. Tyto činnosti měly řadu negativních dopadů na kvalitu životního a sociálního prostředí, na sídelní strukturu a vzdělanostní strukturu obyvatel velké části regionu. Velkovýrobní způsob v průmyslu, zemědělství, těžbě a energetice vedl k postupnému zhoršování životního prostředí a krajiny. Přechod od hlubinné těžby uhlí a kaolinu na těžbu povrchovou navíc vedl k devastaci rozsáhlých území, která v tomto regionu soudržnosti pokračuje i nadále. I přes postupnou rekultivaci a revitalizaci území po těžbě zaujímají prostory těžby stále významné plochy v centrálních částech regionu soudržnosti Severozápad. Převážná část území se v současné době řadí mezi tzv. regiony se soustředěnou podporou státu, které se dále dělí na 3 typy dle charakteru postižení (strukturálně postižené, hospodářsky slabé, s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností). Tyto regiony byly pro období vymezeny na základě usnesení vlády ČR č. 56 ze dne Stručná charakteristika programu ROP SZ je hlavním programovým dokumentem určujícím priority regionu Severozápad pro čerpání strukturálních fondů v programovém období ROP SZ byl schválen Evropskou komisí (dále také EK ) dne usnesením C (27) 618/1 od 4/12/27 CCI 27CZ161PO8. Při definování navrhovaných intervencí program vychází ze strategie ROP SZ a z obecných principů směřování k zvýšení využití inovativních postupů, podpory progresivních technologií a posilování vnitřní soudržnosti regionu společně s jeho soudržností ve vztahu k ostatním regionům v ČR a sousedním regionům v Německu to vše při respektování zásad udržitelného rozvoje. Strategie ROP SZ vznikla v diskusi všech zainteresovaných regionálních i národních aktérů a je tedy společným konsensuálním výstupem. Strategie přímo vychází ze zpracované 18

19 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 socioekonomické analýzy regionu soudržnosti Severozápad a reflektuje zjištěné problémy a potřeby regionu, které vyplývají jednak z historického vývoje v daném území, jednak ze současných hospodářských trendů v globální ekonomice, která region vystavuje vyšší konkurenci projevující se negativním dopadem jak na hospodářství regionu, respektive jednotlivá sektorová odvětví, tak na jeho konkurenceschopnost v oblasti atraktivity pro obyvatele, podnikatele a potenciální návštěvníky. Strategie není navrhována jako izolovaný materiál, ale jako komplementární nástroj, který vychází z priorit a strategie NSRR a využívá a doplňuje priority a intervence navrhované v rámci jednotlivých sektorových (tematických) i územních programů. ROP SZ svým zaměřením přímo navazuje na následující priority NSRR: rozvoj udržitelného cestovního ruchu (I. Strategický cíl), zlepšení dostupnosti dopravou (III. Strategický cíl), rozvoj městských oblastí (IV. Strategický cíl), rozvoj venkovských oblastí (IV. Strategický cíl). Vazby jednotlivých oblastí podpory ROP SZ na konkrétní priority NSRR ukazuje následující tabulka. Tab. č. 5: Vazby prioritních os a oblastí podpory ROP SZ na priority NSRR ČR Oblast podpory I. Strategický cíl - Konkurenceschopná česká ekonomika Konkurenceschopný podnikatelský sektor Podpora kapacit výzkumu a vývoje pro inovace Udržitelný rozvoj cestovního ruchu a využití potenciálu kulturního bohatství II. Strategický cíl - Otevřená, fleibilní a soudržná společnost Vzdělávání Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti Posilování sociální soudržnosti Rozvoj informační společnosti Smart administration III. Strategický cíl - Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality životního prostředí Zlepšení dostupnosti dopravou IV. Strategický cíl - Vyvážený rozvoj území Vyvážený rozvoj regionů Vyvážený rozvoj městských oblastí Rozvoj venkovských oblastí Pozn.: slabá vazba, - střední vazba, silná vazba Zdroj: Programový dokument ROP SZ Strategie ROP SZ vychází rovněž z obnovené Lisabonské strategie, respektive Národního programu reforem České republiky (NPR), jehož prostřednictvím je Lisabonská strategie 19

20 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 realizována. ROP SZ podporuje cíle obnovené Lisabonské strategie v oblastech zvyšování atraktivity území regionu soudržnosti Severozápad pro podnikání zejména zlepšením regionální dopravní infrastruktury a dostupnosti jednotlivých částí regionu a zlepšením prostředí ve městech. Dále přispěje k zlepšování podmínek pro vzdělávání, včetně celoživotního vzdělávání a zlepšení zdravotní a sociální péče prostřednictvím budování infrastruktury těchto služeb. Zaměření ROP SZ je rovněž významně propojeno s podoblastmi NPR Modernizace a rozvoj dopravních a ICT sítí, zavádění inteligentních systémů pro řízení dopravy a dopravního provozu, zvyšování podílu železniční dopravy na přepravním trhu a zvyšování územní mobility a Udržitelné využívání zdrojů. Tab. č. 6: Vazby prioritních os a oblastí podpory ROP SZ na priority Lisabonské strategie, resp. NPR Oblast podpory Makroekonomická stabilita a udržitelný růst Podnikatelské prostředí Výzkum a vývoj, inovace Udržitelné využívání zdrojů Modernizace a rozvoj dopravních a ICT sítí Fleibilita trhu práce Začleňování na trhu práce Vzdělávání Pozn.: slabá vazba, - střední vazba, silná vazba Zdroj: Programový dokument ROP SZ K dosažení globálního cíle navrhuje strategie realizaci cílených investic, které pomohou nastartovat proces postupné adaptace a modernizace zejména urbanizovaných městských center regionu jako základních oblastí s rozvojovým potenciálem, jejichž rozvoj bude přínosem pro celý region. Novým nástrojem umožňujícím koncentraci prostředků k modernizaci a adaptaci největších měst jako rozvojových pólů regionu je Integrovaný plán rozvoje města (IPRM). IPRM jako soubor vzájemně časově a obsahově provázaných akcí (projektů) se zaměřuje na podporu a řešení problémů: Deprivovaného území s koncentrací negativních jevů, jako je vysoká nezaměstnanost, kriminalita, sociální vyloučení, atd.; Území s vysokým potenciálem růstu, kde pákový efekt strukturálních fondů může být použit ke zvýšení konkurenceschopnosti zóny; Tématicky vymezené oblasti města. Současně s regenerací fyzického a sociálního prostředí budou intervence zaměřeny na zlepšení vnější a vnitřní dostupnosti regionu a jeho dopravní obslužnosti tak, aby z ní měli prospěch všichni obyvatelé regionu i jeho návštěvníci. Podpora ROP SZ soustředěná na zlepšení dostupnosti a obslužnosti vytvoří podmínky pro vyšší mobilitu obyvatelstva (včetně pracovní síly) i pro rozvoj podnikatelských aktivit v regionu. Pro zajištění adekvátních podmínek pro rozvoj urbanizovaných center regionu je potřeba zaměřit intervence rovněž na restrukturalizaci a modernizaci jejich zázemí tvořeného především neurbanizovanými venkovskými oblastmi, s cílem vytvoření podmínek pro rozvoj občanské vybavenosti těchto oblastí spolu s podporou rozvoje místních komunit a občanských iniciativ. 2

21 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Strategie se zaměřuje rovněž na cílené intervence směřující k vytvoření podmínek pro rozvoj cestovního ruchu a lázeňství. Rozvoj cestovního ruchu (CR) by přitom měl přispět jak k vytvoření pracovních příležitostí ve venkovských oblastech regionu, tak k vyšší diverzifikaci ekonomické základny, a tím i ke zvýšení celkové konkurenceschopnosti regionu. V tomto kontetu byly definovány následující cíle programu: Globálním cílem ROP SZ je zvýšení kvality fyzického prostředí a přeměna ekonomických a sociálních struktur regionu jako předpoklad pro zvýšení atraktivity regionu pro investice, podnikání a život obyvatel. Prostřednictvím zvýšení atraktivity regionu bude docházet k jeho konvergenci k průměrné úrovni socioekonomického rozvoje ČR/EU. Globální cíl bude naplněn prostřednictvím splnění tří specifických cílů ROP SZ: Specifický cíl I Moderní a atraktivní města představující hlavní hybnou sílu ekonomického rozvoje regionu; Specifický cíl II Venkovské oblasti využívající místní i regionální potenciál pro zajištění plnohodnotného života obyvatel; Specifický cíl III Dostupný region umožňující efektivní mobilitu svých obyvatel. Pro dosažení stanoveného globálního cíle a dílčích specifických cílů stanovuje ROP SZ 5 prioritních os, které se následně člení do 12 oblastí podpory. Celková alokace ROP SZ z prostředků ERDF činí EUR. Celkové zdroje ROP SZ včetně národních zdrojů činí EUR. Celková finanční alokace ROP SZ je do jednotlivých prioritních os rozdělena v následujících poměrech: 1. P1 Regenerace a rozvoj měst 2. P2 Integrovaná podpora místního rozvoje 39,86 % 4,36 % 3. P3 Dostupnost a dopravní obslužnost 33,96 % 4. P4 Udržitelný rozvoj cestovního ruchu 19,12 % 5. P5 Technická asistence 2,7 % Rozdělení prostředků plně reflektuje jak strategii programu samotného, tak postavení programu ve vztahu k ostatním operačním programům, včetně Programu rozvoje venkova. Hlavní a stěžejní prioritní osou celkové strategie ROP SZ je Regenerace a rozvoj měst. Tato skutečnost byla promítnuta i do návrhu finančního plánu, který na tuto oblast vyčleňuje významnou část finančních prostředků programu. 21

22 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Podrobnější členění shrnuje následující tabulka, ve které je % členění finanční alokace uvedeno až do úrovně jednotlivých oblastí podpory. Tab. č. 7: Procentní finanční alokace do úrovně jednotlivých oblastí podpory Prioritní osa Oblast podpory Podíl Podíl oblasti prioritní osy podpory na na ROP prioritní ose 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst 42,95% 17,11% 26,1% 1,37% 31,4% 12,38% 1,%,44% 9,% 3,92% 68,55% 23,28% 3.2 Rozvoj dopravní obslužnosti regionu 31,45% 1,68% 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR 62,51% 11,95% 3,49% 5,83% 7,% 1,34% 78,% 2,11% 22,%,59% 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 39,86% 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Podíl oblasti podpory na ROP 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti 4,36% 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní významu obslužnost Prioritní osa 4 Udržitelný rozvoj cestovního ruchu 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení 33,96% 19,12% 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu Prioritní osa 5 Technická asistence 5.1 Podpora implementace ROPSeverozápad 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity 2,7% Zdroj: Programový dokument ROP SZ Členění na úrovni jednotlivých veřejných zdrojů financování v členění do úrovně prioritních os shrnuje následující tabulka. 22

23 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 8: Finanční alokace podle druhů veřejných zdrojů na úrovni prioritních os (údaje v EUR) Číslo prioritní osy Název prioritní osy Regenerace a rozvoj měst Integrovaná podpora místního rozvoje Dostupnost a dopravní obslužnost Udržitelný rozvoj cestovního ruchu Technická asistence Celkem Fond/míra Příspěvek Míra Národní zdroje Celkové zdroje spolufinancování Společenství spolufinancování vztahována k ERDF/veřejným ,% výdajům ERDF/veřejným ,% výdajům ERDF/veřejným ,% výdajům ERDF/veřejným ,% výdajům ERDF/veřejným ,% výdajům ,% Zdroj: Programový dokument ROP SZ Jednotlivé prioritní osy nestojí samostatně, ale tvoří vzájemně provázaný systém, jehož realizace jako celku přispěje k dosažení požadované změny v regionu. Nejdůležitějším aspektem ROP SZ je proto uplatnění principu koncentrace. Kromě geografické koncentrace však bude nezbytné koncentrovat také pracovní úsilí (tj. zajistit i určitou úroveň integrace) tak, aby vynaložené prostředky byly soustředěny vždy na komplení vyřešení identifikovaných problémů v určité části regionu. Graf č. 3: Vazby mezi cíli a prioritními osami ROP SZ Globální cíl ROP Severozápad Zvýšení kvality fyzického prostředí a přeměna ekonomických a sociálních struktur regionu, což povede ke zvýšení atraktivity regionu pro investice, podnikání a život obyvatel. Prostřednictvím zvýšení atraktivity regionu bude docházet k jeho konvergenci k průměrné úrovni socioekonomického rozvoje EU/ ČR Specifický cíl II Venkovské oblasti, využívající místní i regionální potenciál pro zajištění plnohodnotného života svých obyvatel Specifický cíl I Moderní a atraktivní města, představující hybnou cílu ekonomického rozvoje regionu Priorita P1 Priorita P 3 Priorita P2 Regenerace a rozvoj měst Integrovaná podpora místního rozvoje Hlavní cíl priority : Zvýšení kvality fyzického prostředí urbanizovaných částí regionu Hlavní cíl priority : Oživení a rozvoj venkovských oblastí realizací místních integrovaných projektů Dostupnost a obslužnost regionu Hlavní cíl priority : Zlepšení napojení regionu na okolní prostor, zajištění účinného vnitřního propojení a jeho efektivní dopravní dostupnosti Specifický cíl III Dostupný region umožnující efektivní mobilitu svých obyvatel Priorita P4 Udržitelný rozvoj cestovního ruchu Hlavní cíl priority : Využití přírodního a kulturního potenciálu pro udržitelný rozvoj CR v regionu Priorita P5 Technická asistence Zdroj: Programový dokument ROP SZ 23

24 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Graf č. 4: Finanční alokace příspěvku ERDF pro jednotlivé prioritní osy ROP SZ Finanční alokace příspěvku Společenství na prioritní osy Regenerace a rozvoj měst Integrovaná podpora místního rozvoje Dostupnost a dopravní obslužnost Udržitelný rozvoj cestovního ruchu Technická asistence Zdroj: Programový dokument ROP SZ Příjemce podpory z ROP SZ definuje následující tabulka, přičemž upřesnění způsobilosti jednotlivých kategorií příjemců podpory v rámci prioritních os, respektive oblastí podpory obsahuje Prováděcí dokument ROP SZ. Tab. č. 9: Kategorie příjemců pomoci ROP SZ Hlavní příjemci Obce, města Kraje Organizace zřízené či založené městem, obcí nebo krajem Dobrovolné svazky obcí Nestátní neziskové organizace Školská a vzdělávací zařízení s právní subjektivitou zařazená do školského rejstříku Podnikatelské subjekty (právnické a fyzické osoby) Zájmová sdružení právnických osob Hospodářská komora a její složky Organizační složky státu Odkaz na legislativu Zákon č. 128/2 Sb., o obcích (obecní zřízení), ve znění pozdějších předpisů. Zákon č.129/2 Sb., o krajích (krajské zřízení), ve znění pozdějších předpisů. 23 a další zákona č.25/2 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů, ve znění pozdějších předpisů. 46 a další zákona č.128/2 Sb., o obcích. Zákon č.83/199 Sb., o sdružování občanů, ve znění pozdějších předpisů; Zákon č.248/1995 Sb. o obecně prospěšných společnostech a o změně a doplnění některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů; Zákon č. 3/22 Sb. o svobodě náboženského vyznání a postavení církví a náboženských společností a o změně některých zákonů (zákon o církvích a náboženských společnostech), ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 561/24 Sb. o předškolním, základním, středním, vyšším odborném a jiném vzdělávání (školský zákon), ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů ( 2 odst.2, písm. a) až c) zákona); Zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání, ve znění pozdějších předpisů. 2f až 2i občanského zákoníku, ve znění pozdějších předpisů. 3 zákona č.31/1992 Sb. o Hospodářské komoře ČR a Agrární komoře ČR, ve znění pozdějších předpisů (působnost HK ČR a jejích složek, vymezená v 4 výše zmíněného zákona umožňuje podporovat cestovní ruch). 3 odst. 1 zákona č. 219/2 Sb., o majetku České republiky a jejím vystupování v právních vztazích. Regionální rada regionu soudržnosti Zákon č. 248/2 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, ve znění Severozápad (Řídící orgán ROP pozdějších předpisů. Severozápad) Zdroj: Programový dokument ROP SZ 24

25 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Základní cílovou skupinou pro ROP SZ jsou na základě schválené Strategie regionálního rozvoje ČR na období a v souladu s Usnesením vlády č. 56 ze dne regiony se soustředěnou pomocí státu. V rámci regionu soudržnosti Severozápad se jedná o území níže uvedených okresů, respektive v jednom případě území obce s rozšířenou působností. I. Strukturálně postižené regiony: 1. Chomutov 2. Most 3. Teplice 4. Sokolov II. Hospodářsky slabé regiony: 1. Louny III. Regiony s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností: 1. Děčín 2. Litoměřice 3. Ústí nad Labem 4. Ostrov (okres Karlovy Vary) obec s rozšířenou působností. Z celkem 1 okresů regionu soudržnosti Severozápad zaujímají regiony se soustředěnou pomocí státu 8 celých okresů a část okresu devátého. Pouze na jediný okres (Cheb) regionu soudržnosti Severozápad se tedy soustředěná pomoc státu nevztahuje. V programovém dokumentu jsou vymezeny i další cílové skupiny, na něž se program ve svých jednotlivých prioritních osách zaměřuje. 25

26 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 1: Cílové skupiny ROP SZ Cílová skupina Obyvatelé měst Lidé pracující a podnikající ve městech, obcích Turisté, domácí a zahraniční návštěvníci, návštěvníci lokalit Obyvatelé neurbanizovaných oblastí Místní obyvatelé Místní podnikatelé ve službách Obyvatelé a návštěvníci regionu, jeho měst a obcí Podnikatelské subjekty Investoři Podnikatelé ve službách CR a v doprovodných službách Profesní sdružení Obce a svazky obcí ŘO ROP Severozápad a další subjekty podílející se na přímém zajištění technického zázemí přípravy a implementace ROP Severozápad PO1 PO2 PO3 PO4 PO5 Zdroj: Programový dokument ROP SZ 26

27 VÝROČNÍ ZPRÁVA PŘEHLED PROVÁDĚNÍ OPERAČNÍHO PROGRAMU 2.1 Dosažený pokrok a jeho analýza Tab. č. 11: Indikátory kontetu Název indikátoru Tvorba hrubého finího kapitálu na 1 obyvatele Podíl kvalifikačně náročných zam ěs tnání na celkové zam ěs tnanos ti Inde vzdělanos ti 1) Měrné em is e z m obilních zdrojů (REZZO 4) HDP na 1 obyvatele v PPS Podíl na HDP (ČR = 1) Počet regis trovaných uchazečů o práci na 1 volné pracovní m ís to (regis trované na pracovním úřadě) Naděje dožití při narození m uži Naděje dožití při narození ženy Dis ponibilní důchod dom ácnos tí na 1 obyvatele Délka s ilnic II. třídy Délka s ilnic III. třídy Počet lůžek v hrom adných ubytovacích zařízeních ces tovního ruchu Prům ěrný evidenční počet zam ěs tnanců v hrom adných ubytovacích zařízeních (fyzické os oby) Měrná jednotka Kč % % tuny/km 2 Kč % Hodnota za rok 25 Severozápad ČR , , 75,21 78,65 24,96 19,17 3,5 5, , 17 39, 8,8 1, Os oba rok rok Kč km km Ks 2,48 71,32 77, , , 4 7, 48 12, Os oba Přenocování Os oba Os oba Mís to Os oba Ks % 4 568, ,78 72,9 79,1 35,89 668, 124, 211, , Počet přenocování , 4 32, Počet obyvatel na 1 lékaře 293,99 272,55 Počet s tudentů (gym názia, SOŠ, SOU, VOŠ, VŠ) 71 96, , Počet m ís t ve vybraných zařízeních s ociální péče 16 12, 78931, 2) Počet příjem ců důchodu , , Počet obcí 486, 6 248, Podíl m ěs ts kého obyvatels tva 79,5 7,1 Pozn.: 1) = (bez vzdělání + základní vzdělání) / obyvatels tvo ve věku 15+ 2) vš echna zařízení Zdroj: Statis tická ročenka Ús teckého kraje, Karlovars kého kraje, Čes ké republiky 26 Zam ěs tnanos t a nezam ěs tnanos t v ČR podle výs ledků výběrového š etření prac. s il za 4. čtvrtletí 26 Propočty Statis tického úřadu Ús tí nad Labem Vlas tní propočty Údaje z tabulek ROP Severozápad Indikátory kontetu jsou uváděny v hodnotách za rok 25, stejně jako v programovém dokumentu. Popisují pomocí statistických a makroekonomických veličin výchozí situaci v regionu před zahájením realizace ROP SZ a zároveň nabízejí srovnání regionálních a celorepublikových údajů. Jak vyplývá z níže uvedeného přehledu i z analýzy zpracované v programovém dokumentu, výchozí situace regionu Severozápad je v řadě oblastí složitější, než v ostatních regionech ČR, což se odráží méně příznivými hodnotami některých indikátorů kontetu v porovnání s celorepublikovým průměrem. Pro ilustraci lze např. uvést ekonomickou oblast (tvorba HDP na 1 obyvatele), strukturu vzdělanosti (inde vzdělanosti), míra nezaměstnanosti (počet registrovaných uchazečů o práci na 1 volné pracovní místo registrovaných na pracovním úřadě). Nižší ekonomická výkonnost regionu spojená s nižším 27

28 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 podílem vysokoškolsky vzdělaného obyvatelstva a vysokou mírou nezaměstnanosti vede pak i k nižší míře disponibilního důchodu domácností v porovnání s celorepublikovým průměrem. Zajímavým údajem je podíl městského obyvatelstva, který je v regionu vyšší cca o 1 %, než je celorepublikový průměr. Je zřejmé, že indikátory kontetu mohou do jisté míry sloužit jako benchmarkingová základna k posouzení přínosu realizace ROP SZ pro region. Avšak výraznější výkyvy nebo dokonce poruchy hospodářského cyklu globálního charakteru, což je i případ právě probíhající finanční krize, mohou výrazně tyto kontetové indikátory ovlivnit, a tak do jisté míry zkomplikovat jejich roli srovnávací základny. Proto bude v případě pokračování celosvětové finanční krize ve Výroční zprávě pro rok 29 provedena analýza indikátoru kontetu resp. analýza dopadu finanční krize na kontetové indikátory ROP SZ. 28

29 VÝROČNÍ ZPRÁVA A) Informace o fyzickém pokroku operačního programu Tab. č. 12: Indikátory programu Kód NČI Název indikátoru M ěrná je dnotka Zdroj Počet podpořených projektů na rozvoj dopravy (dopravní dostupnost) Počet Monitorovací systém Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu Počet Počet podpořených projektů zaměřených na udržitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst celkem Počet Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí Počet Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 51/11/ Core 13 Výstup 51/12/ Core 34 Výstup 51/15/ Core 39 Výstup 51/21/ Výstup 61/2/6 Core 22 Výsledek 63/5/2 Výsledek 63/15/2 Výsledek 65/51/ Výsledek 31/15/ Dopad 51/11/11 Dopad 53/13/2 Lisabon Dopad 55/2/2 Dopad 65/31/5 Lisabon Dopad Poznámky: % Návštěvníci v regionu počet přenocování Počet tis. osobodnů Zahraniční návštěvníci v regionu počet přenocování Počet tis. osobodnů Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích celkem Počet obyvatel s vysokoškolským vzděláním Regionální HDP na obyvatele, EU 25 = 1 Celkem Dosažená Výchozí 6 6 Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí Plánovaná1 7 7 Dosažená ČSÚ, Ministerstvo Výchozí dopravy Plánovaná1 79, , Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí Monitorovací systém Monitorovací systém Plánovaná1 Plánovaná1 Monitorovací systém ČSÚ Plánovaná1 ČSÚ Plánovaná1 Region % Počet promile ČSÚ ČSÚ Výchozí evaluace evaluace Dosažená 2, Výchozí 2,822 2,51 2,822 2,75 Plánovaná1 2,75 Dosažená 1, Výchozí,482 1,79,482 1,2 Plánovaná1 Počet obyvatel ČSÚ 1,2 Dosažená Výchozí Plánovaná1 % (EU25 = 1) % 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 29. ČSÚ ČHMÚ 9 Dosažená Plánovaná1 Plocha obcí v oblastech se zhoršenou kvalitou ovzduší (OZKO) na území regionu Cílová hodnota Výchozí Evaluační studie Regionální diferenciace míry nezaměstnanosti 27 Dosažená Plánovaná1 Přírůstek počtu osob přepravených veřejnou dopravou celkem (v %) Zvýšení atraktivity podpořených měst a obcí Hodnota Dosažená 63,3 3 3 Výchozí 59,12 63,3 59,12 62, Plánovaná1 62, Dosažená 2, ,12 2,5 41,12 34,7 34,7 Výchozí Plánovaná1 Zdroj: IS MONIT7+ stav k , ČSÚ, ČHMÚ, Ministerstvo dopravy Pozn.: U indikátorů 51/11/, 51/12/, 51/15/ a 51/21/ jsou uvedeny hodnoty z projektů, u kterých byla za rok 28 uzavřena Smlouva o poskytnutí dotace. V roce 28 byly dokončeny pouze projekty technické asistence, tj. projekty z oblasti podpory 5.1. a 5.2, u ostatních oblastí podpory nebyl dokončen žádný projekt, což souvisí s harmonogramem vyhlašovaných výzev ROP SZ (1. Výzva byla vyhlášena až , všechny další výzvy pro další oblasti byly vyhlášeny až v průběhu roku 28). Pro rok 28 není tedy možné vyhodnotit přínos ROP SZ pro region Severozápad z úrovně analýzy přínosu dokončených projektů. Stěžejní přínos a aktivity implementace programu v roce 28 lze tedy spíše charakterizovat úspěšnou administrací 5 výzev vyhlášených v roce 28, mobilizací absorpční kapacity regionu, v komunikační a publicitní rovině, výrazným zlepšením výkonnosti 29

30 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 monitorovacích systémů, evaluačními aktivitami a přípravou a realizací vzdělávacích aktivit. V souvislosti s optimalizací Národního číselníku indikátorů (dále také NČI ), kterou provádí NOK, došlo ke změně kódů, měrných jednotek a k úpravě názvů některých indikátorů ROP SZ (tj. změna oproti indikátorům, které jsou uvedeny v Programovém dokumentu ROP SZ). Kód byl změněn u následujících indikátorů programu: 61/2/6 Přírůstek počtu osob přepravených veřejnou dopravou celkem (původně kód 61/2/5), 53/13/2 Počet obyvatel s vysokoškolským vzděláním (původně kód 53/13/1). Měrná jednotka byla upravena u indikátoru 65/31/5 Plocha obcí v oblastech se zhoršenou kvalitou ovzduší (OZKO) na území regionu (z km2 na %). Indikátory ROP SZ lze rozdělit podle původu do dvou kategorií: Indikátory zjišťované agregací z úrovně jednotlivých projektů (zdrojem je tedy monitorovací systém), jedná se o indikátory typu počet projektů a většina z nich je v kategorii CORE indikátorů; Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat mimo operační program. Použití těchto indikátorů je důležitým předpokladem pro možnost posouzení, zda realizace operačního programu ovlivnila tato statistická/makroekonomická data regionu. Jsme si vědomi i určitých omezení využití těchto indikátorů, která spočívají v tom, že se tyto indikátory mohou měnit i vlivem celé řady jiných a velmi proměnlivých faktorů, které jsou v současné době ještě umocněny poněkud nestandardním makroekonomickým prostředím a v řadě případů bude složité přímý vliv realizace operačního programu na tyto veličiny zanalyzovat. Pokud bychom však tyto indikátory na úrovni programu nevyužili, neměli bychom vůbec možnost posoudit, zda realizace operačního programu nějak významně ovlivnila vývoj regionu jako celku. Pro vlastní zjištění, nakolik realizace operačního programu případně ovlivní tyto statistické/makroekonomické veličiny, plánujeme využít analyticko-evaluační studii v pokročilejší fázi realizace programu. U některých těchto indikátorů dochází k velmi pozitivnímu vývoji i bez přispění konkrétních výstupů realizace ROP SZ v roce 28 tady však může hrát roli celá řada vlivů. Příkladem může být indikátor 65/31/5 Plocha obcí se zhoršenou kvalitou ovzduší (OZKO) na území regionu, jehož hodnota se v roce 27 vyvíjela velmi pozitivně. Po odborných konzultacích s pracovníky Českého hydrometeorologického ústavu bylo zjištěno, že v roce 27 byly v ČR nadstandardně příznivé povětrnostní podmínky, které mohou hodnotu tohoto indikátoru v daném roce velmi výrazně ovlivnit, aniž by došlo ke kvantifikovatelným změnám na úrovni zdrojů znečištění. 3

31 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 13: Informace o věcném pokroku realizované výzvy Pořadí výzvy Datum vyhlášení Celkem za program Datum ukončení Prioritní osa / Oblast podpory Předložené žádosti Zasmluvněné projekty Počet Počet Objem ERDF v EUR Objem ERDF v EUR projektů projektů , ,68 Alokace ERDF na výzvu v EUR , , 1.3, 2.1, 2.2, 3.1, ( ) 4.1, 4.2, 4.3, (5.1, 5.2) , , 3.2, (1.1) ( ) , 2.1, 2.2, 4.2, , , , , ,54, , ,37 95, ,39 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Výše uvedená tabulka č. 13 shrnuje přehled o vyhlášených výzvách ROP SZ v roce 28. V roce 28 bylo vyhlášeno celkem 5 výzev, z toho 2 výzvy prošly plným procesem administrace ještě do konce roku 28. Dne byla vyhlášena 1. Výzva s celkovou alokací ERDF EUR pro oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu a pro oblast podpory 5.1 Podpora implementace ROP SZ. Příjem projektových žádostí do této výzvy byl ukončen k datu , bylo předloženo celkem 12 projektů, smlouvy o poskytnutí dotace/rozhodnutí o poskytnutí dotace byly uzavřeny u 9 projektů, což představuje závazek pro zdroje ERDF ve výši ,68 EUR. Podrobnější specifikace těchto projektů je uvedena v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. V 2. Výzvě vyhlášené dne byla již zahrnuta většina oblastí podpory všech prioritních os ROP SZ, a tudíž byla tato výzva velmi náročná na administrativní kapacitu. Výzva byla vyhlášena s celkovou alokací EUR a pro oblasti podpory: 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu byl příjem projektových žádostí ukončen Pro oblasti podpory: 5.1 Podpora implementace ROP SZ 31

32 VÝROČNÍ ZPRÁVA Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity byl příjem projektových žádostí ukončen k datu Počet podaných projektů do této výzvy činil 265, u 84 projektů byla uzavřena Smlouva/Rozhodnutí o poskytnutí dotace, což představuje celkový závazek pro zdroje ERDF ,84 EUR. Podrobnější specifikace projektů a popis průběhu výzvy je doplněn v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. Ostatní Výzvy č. 3, 4 a 5 byly sice vyhlášeny v roce 28, ale příjem projektových žádostí z těchto výzev bude ukončen až v roce 29, nelze tedy ke konci roku 28 tyto výzvy vyhodnotit. 2.1.B) Finanční údaje Tab. č. 14: Finanční údaje za všechny prioritní osy v EUR Prioritní osa 1 Prioritní osa 2 Prioritní osa 3 Prioritní osa 4 Prioritní osa 5 Celkový součet Úhrn v regionech bez přechodné podpory v celkovém součtu Výdaje typu ESF v celkovém součtu, je-li operační program spolufinancován ERDF Výdaje typu ERDF v celkovém součtu, je-li operační program spolufinancován ESF Výdaje zaplacené Výdaje zaplacené příjemci zahrnuté subjektem Celkové platby v ŽoP zaslaných odpovědným za obdržené od Komise ŘO platby příjemcům , , , , , , , , , , , , ,5 Zdroj: MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Pozn.: Jedná se o kumulativní součet zálohových plateb z EK za roky 27 a 28, nikoliv o prostředky zaslané EK na základě průběžné žádosti (certifikace). V roce 28 byly přijaté žádosti o platbu pouze u projektů prioritní osy 5 a tyto projekty byly částečně proplaceny v rámci průběžných vyúčtování zálohových plateb během roku 28. Celkovou částku takto vyúčtovaných zálohových plateb shrnuje tabulka č. 14. Projekty prioritní osy 5 podané a schválené v rámci 1. a 2. Výzvy byly realizovány v průběhu roku 28 a do konce roku 28 byly také fyzicky ukončeny; finanční ukončení těchto projektů 32

33 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 proběhne však až v lednu 29. Bližší podrobnosti o těchto projektech jsou uvedeny v kapitole 4 Technická pomoc. U ostatních prioritních os nebyly v roce 28 registrovány ani proplaceny žádné žádosti o platbu,což souvisí s již výše zmiňovaným harmonogramem výzev ROP SZ. Tab. č. 15: Finanční plán na celé programové období v EUR Podíl na Prioritní osa/oblast Fond celkové Veřejné prostředky Příspěvek EU v EUR podpory financování alokaci ROP celkem v EUR SZ v % , , 1.1 ERDF 17, , , 1.2 ERDF 1, , , 1.3 ERDF 12, , , Prioritní osa 1 ERDF 39, , , 2.1 ERDF, , , 2.2 ERDF 3, , , Prioritní osa 2 ERDF 4, , , 3.1 ERDF 23, , , 3.2 ERDF 1, , , Prioritní osa 3 ERDF 33, , , 4.1 ERDF 11, , , 4.2 ERDF 5, , , 4.3 ERDF 1, , , Prioritní osa 4 ERDF 19, , , 5.1 ERDF 2, , , 5.2 ERDF, , , Prioritní osa 5 ERDF 2, , , Celkem za program ERDF 1, Zdroj: MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Přesto, že v roce 28 nebyly realizovány významnější objemy plateb příjemcům ROP SZ (viz tabulka č. 16 Naplňování pravidla n+2/n+3), není v žádném případě ohroženo plnění pravidla n+2/n+3 za ROP SZ. Ze strany Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad (dále také RR SZ ) byla provedena podrobná prognóza čerpání (tabulka č. 17 Naplňování pravidla n+3 prognóza alokace 27 a tabulka č. 18 Naplňování pravidla n+3 prognóza alokace 28), ze které vyplývá, že za program jako celek bude alokace roku 27 a 28 bez problémů vyčerpána do roku 21 s celkovou rezervou ,64 EUR a alokace roku 28 bez problémů vyčerpána do roku 211 s celkovou rezervou ,57 EUR. Tato prognóza čerpání se však vztahuje pouze na projekty realizované v rámci 1. a 2. Výzvy. Lze však odůvodněně předpokládat, že nároky na čerpání alokace ROP SZ v letech 29, 21, 211 se zvýší po schválení projektů v rámci dalších výzev ukončených v roce

34 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 16: Naplňování pravidla n+2, n+3 Alokace na rok n Schválené projekty Stav roku a) EUR Celkem b) EUR , , , %b/a , ,39 21,66 17,86 Proplacené prostředky příjemcům c) EUR Certifikované prostředky %c/a , ,19 d) EUR 4,11 2,1 %d/a Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Tab. č. 17: Naplňování pravidla n+3 prognóza alokace 27 Oblast podpory Celkem za program Alokace , , , 43 57, , , , , , , , , 27,,,,,,,,,,,, , Přehled čerpání 29,,, ,5, ,57, 54 74,48, ,86, ,88,,, ,37, ,58, , , , , , , ,99, , , , , ,66, , , , , ,13, , , , , ,55, , , , , ,97 Vyhodnocení alokace , , , , , , , , , , , , , , ,64 Čerpání celkem 21 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Graf. č. 5: Naplňování pravidla n+3 pro rok 27 2, ,64 18, 16, 14, 12, 1, Alokace , Čerpání , 6, 4, 2,, Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 34

35 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 18: Naplňování pravidla n+2, n+3 prognóza alokace 28 Oblast podpory Celkem za program Alokace 28 Čerpání , , , , , , , , , , , ,, , , , ,9,, , ,96,,, , ,93 Zůstatek z Vyhodnocení alokace , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,57 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Graf. č. 6: Naplňování pravidla n+3 pro rok ,93 12 Alokace 28 snížená o nároky z předpokládaných plateb, které nebudou uspokojeny z alokace 27 Čerpání ,36 2 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 35

36 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 19: Zálohové platby 28 (EUR) Prioritní osa % z alokace na PO Částka zálohové platby ERDF 1 Regenerace a rozvoj 39, ,5 měst 2 Integrovaná podpora 4, ,77 místního rozvoje 3 Dostupnost a 33, ,54 dopravní obslužnost 4 Udržitelný rozvoj 19, ,8 cestovního ruchu 5 Technická asistence 2, ,81 Celkem za program ,26 1, Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Jedná o finanční prostředky poskytnuté RR SZ, které byly v roce 28 použity výhradně na financování projektů v rámci prioritní osy 5. 36

37 VÝROČNÍ ZPRÁVA C) Informace o rozpisu využití fondu Tab. č. 2: Kumulativní rozdělení přídělů z příspěvku Společenství podle kategorií Název prioritního tématu Forma financování Typ území Hospodářská činnost Zeměpisná poloha Příspěvek EU na prioritní téma (CZK) Dosažená Alokace na hodnota prioritní téma prioritního (EUR) tématu (EUR) 1 Nevratná pomoc Nevztahuje se 17 Veřejná správa CZ4 Severozápad , , , 11 Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) 1 Nevratná pomoc 1 Město 2 Sociální práce, CZ4 veřejné, sociální a Severozápad osobní služby , , , 77 Infrastruktura péče o děti 5 Venkovské oblasti (jiné než 1 Nevratná pomoc hory, ostrovy a řídce nebo velmi 12 Výstavba řídce osídlené oblasti) CZ4 Severozápad , , , 1 Nevratná pomoc 1 Město CZ4 Severozápad , , , , , , , , , , , , 86 Hodnocení a studie; informace a komunikace 61 Integrované projekty pro obnovu měst a venkova 6 Jiná podpora zlepšení kulturních služeb 1 Nevratná pomoc 57 Jiná podpora zlepšení služeb cestovního ruchu 12 Výstavba 5 Venkovské oblasti (jiné než 1 Nevratná pomoc hory, ostrovy a řídce nebo velmi 12 Výstavba řídce osídlené oblasti) 22 Jiné 1 Nevratná pomoc 1 Město nespecifikované služby 22 Jiné nespecifikované 1 Nevratná pomoc služby 1 Město 14 Pohostinství a 1 - Nevratná pomoc ubytovací služby 12 Výstavba 22 Jiné nespecifikované 5 Venkovské oblasti (jiné než služby hory, ostrovy a řídce nebo velmi 14 Pohostinství a 1 Nevratná pomoc řídce osídlené oblasti) ubytovací služby 1 Nevratná pomoc 1 Nevratná pomoc 12 Výstavba 1 Nevratná pomoc 1 Město 79 Jiná sociální infrastruktura 29 Letiště 1 Nevratná pomoc 85 Příprava, provádění, monitorování a kontrola 23 Regionální / místní komunikace Celkem za všechna prioritní témata CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad 1 Nevratná pomoc Nevztahuje se CZ4 Severozápad , , , CZ4 Severozápad , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , 12 Výstavba CZ4 Severozápad 12 Výstavba CZ4 Severozápad 5 Venkovské oblasti (jiné než 1 Nevratná pomoc hory, ostrovy a řídce nebo velmi 12 Výstavba řídce osídlené oblasti) CZ4 Severozápad 1 Nevratná pomoc 1 Nevratná pomoc Nevztahuje se 17 Veřejná správa 1 Nevratná pomoc 1 Město 12 Výstavba 1 Nevratná pomoc Nevztahuje se 1 Nevratná pomoc 12 Výstavba 1 Nevratná pomoc 1 Město 12 Výstavba 5 Venkovské oblasti (jiné než 1 Nevratná pomoc hory, ostrovy a řídce nebo velmi 12 Výstavba řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba 1 Město 76 Zdravotní infrastruktura CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad 1 Nevratná pomoc 75 Vzdělávací infrastruktura CZ4 Severozápad 5 Venkovské oblasti (jiné než 1 Nevratná pomoc hory, ostrovy a řídce nebo velmi 12 Výstavba řídce osídlené oblasti) Nevztahuje se 59 Rozvoj kulturní infrastruktury CZ4 Severozápad 2 Sociální práce, CZ4 veřejné, sociální a Severozápad osobní služby CZ4 12 Výstavba Severozápad 81 Mechanismy lepšího vytváření, monitorování a 5 Venkovské oblasti (jiné než 22 Jiné hodnocení dobrých politik a programů na vnitrostátní, 1 Nevratná pomoc hory, ostrovy a řídce nebo velmi nespecifikované regionální a místní úrovni, budování kapacit pro řídce osídlené oblasti) služby provádění politik a programů. 2 Sociální práce, veřejné, sociální a 1 Nevratná pomoc osobní služby 1 Město 58 Ochrana a zachování kulturního dědictví CZ4 Severozápad 1 Nevratná pomoc 18 Vzdělávání 5 Venkovské oblasti (jiné než 1 Nevratná pomoc hory, ostrovy a řídce nebo velmi 12 Výstavba řídce osídlené oblasti) 2 Sociální práce, veřejné, sociální a 1 Nevratná pomoc 1 Město osobní služby 5 Venkovské oblasti (jiné než 1 Nevratná pomoc hory, ostrovy a řídce nebo velmi 12 Výstavba řídce osídlené oblasti) CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad CZ4 Severozápad , , , Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 37

38 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 S ohledem na skutečnost, že smlouvy o poskytnutí dotace byly uzavřeny v roce 28 na necelou třetinu alokace ROP SZ, lze za velmi nízký označit dosažený stav prioritních témat 6 Jiná podpora zlepšení kulturních služeb (pouze 1 % alokované částky) a 81 Mechanismy lepšího vytváření, monitorování a hodnocení dobrých politik a programů na vnitrostátní, regionální a místní úrovni, budování kapacit pro provádění politik a programů (8 % alokované částky). V prvním případě jde o prioritní téma zařazené v oblasti podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu, kde jsou zařazena ještě prioritní témata 55 Propagace přírodního bohatství a 57 Jiná podpora zlepšování služeb cestovního ruchu. Z analýzy projektů vyplývá, že žadatelé upřednostňují snad s ohledem na jeho název právě prioritní téma 57, a to i v případech, kdy by se dalo uvažovat o využití prioritního tématu 6. Řešení: V dokumentaci i seminářích pro žadatele v následujících výzvách bude problematika důkladněji vysvětlena a žadatelé budou vedeni k důkladnější volbě prioritních témat. V druhém případě (prioritní téma 81) souvisí nízký stav s nedostatečným zájmem žadatelů o oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvětu veřejnosti v rámci jediné dokončené výzvy v roce 28. Řešení: Na podzim roku 28 byla vyhlášena další výzva v předmětné oblasti podpory s ukončením Zároveň byla provedena interní evaluační studie, v rámci evaluační aktivity roční zhodnocení ROP SZ, se záměrem upravit případně podmínky pro implementaci oblasti podpory 2.1, pokud by se i v rámci výzvy realizované v roce 29 potvrdil trend nedostatečného zájmu žadatelů. Za nižší než optimální lze označit rovněž dosažený stav u prioritních témat 11 Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah, atd.) 19 % alokované částky, 61 Integrované projekty pro obnovu měst a venkova (21 % alokované částky) a 79 Jiná sociální infrastruktura (22 % alokované částky). V prvních dvou případech jde o důsledek skutečnosti, že v roce 28 nebyly předloženy individuální projekty realizované v rámci IPRM v oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu, v níž je začleněna významná část alokace ROP SZ. V případě prioritního tématu 11 lze za druhou příčinu označit skutečnost, že žadatelé výběr tohoto tématu v některých případech (při současné volbě jiného tématu) opomíjeli. Řešení: V dokumentaci i seminářích pro žadatele v následujících výzvách bude problematika důkladněji vysvětlena a žadatelé budou vedeni k důkladnější volbě prioritních témat. V případě prioritního tématu 79 lze příčinu spatřovat v nižším podílu projektů zaměřených na budování sociální infrastruktury, zejména v konkurenci s infrastrukturou vzdělávací i zdravotnickou. Řešení: Posílit absorpční kapacitu ve sféře sociálních služeb. 38

39 VÝROČNÍ ZPRÁVA D) Pomoc podle cílových skupin Na základě schválené Strategie regionálního rozvoje ČR na období (v souladu s Usnesením vlády č. 56 ze dne ) sleduje ROP SZ čerpání finančních prostředků v regionech se soustředěnou pomocí státu. V rámci regionu soudržnosti Severozápad se jedná o území níže uvedených okresů, respektive v jednom případě území obce s rozšířenou působností. I. Strukturálně postižené regiony: 1. Chomutov 2. Most 3. Teplice 4. Sokolov II. Hospodářsky slabé regiony: 1. Louny III. Regiony s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností: 1. Děčín 2. Litoměřice 3. Ústí nad Labem 4. Ostrov (okres Karlovy Vary) obec s rozšířenou působností. Z celkem 1 okresů regionu soudržnosti Severozápad zaujímají regiony se soustředěnou pomocí státu 8 celých okresů a část okresu devátého. Pouze na jediný okres (Cheb) regionu soudržnosti Severozápad se tedy soustředěná pomoc státu nevztahuje. Tab. č. 21: Přehled o schválených projektech ve strukturálně postižených regionech Strukturálně postižené Počet projektů Příspěvek EU (EUR) regiony Chomutov Most Teplice Sokolov Celkem Zdroj: Vlastní výpočty, IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 39

40 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 22: Přehled o schválených projektech v hospodářsky slabých regionech Hospodářsky slabé regiony Počet projektů Příspěvek EU (EUR) Louny Celkem Zdroj: Vlastní výpočty, IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Tab. č. 23: Přehled o schválených projektech v regionech s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností Regiony s vysoce nadprům. nezaměstnaností Počet projektů Příspěvek EU (EUR) Děčín Litoměřice Ústí nad Labem Ostrov obec s rozšířenou působností Celkem Zdroj: Vlastní výpočty, IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Tab. č. 24: Přehled o schválených projektech v regionech se soustředěnou pomocí státu Regiony se soustředěnou pomocí státu Počet projektů Příspěvek EU (EUR) Strukturálně postižené regiony Hospodářsky slabé regiony 7 Regiony s vysoce nadprům nezaměstnaností Celkem Region soudržnosti Severozápad Zdroj: Vlastní výpočty, IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Z výše uvedených tabulek vyplývá, že v roce 28 bylo pro regiony se soustředěnou pomocí státu schváleno 75 projektů ve výši 81 % alokace pro celý region. Kromě faktorů, které nejsou rozhodující měrou ovlivnitelné regionálními subjekty a jsou víceméně závislé na podmínkách vytvářených z úrovně vládních koncepcí, ovlivňuje ekonomickou základnu regionu nespočet dalších faktorů. ROP SZ může k řešení této problematiky přispět zlepšením infrastrukturní vybavenosti území (zejména dopravní) a atraktivnosti prostředí, a tím podpořit příliv zahraničních investic do regionu. Převážně se jedná o projekty zaměřené na: Modernizaci, obnovu a rozvoj městských center i obcí, náměstí, veřejných prostranství a zeleně, včetně doplňkové infrastruktury; Revitalizace a zatraktivnění městských částí i obcí; Modernizace infrastruktury pro rozvoj lidských zdrojů; Výstavba, rekonstrukce a vybavení objektů občanské vybavenosti, objektů pro kulturu, volný čas, komunitní život a veřejný sektor; 4

41 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Úpravy vzdělávací infrastruktury regionálního významu v návaznosti na potřeby dalšího vzdělávání; Rekonstrukce, modernizace a budování komunikací II. a III. třídy; Výstavba, obnova, rozvoj, rekonstrukce a úpravy základní a doprovodné infrastruktury pro turistiku; Revitalizace kulturních, technických a průmyslových památek a kulturního dědictví a ostatních turisticky významných objektů; Modernizace a úpravy lázeňské infrastruktury; Výstavba, rekonstrukce podmiňující dopravní infrastruktury; Rekonstrukce, modernizace současných ubytovacích na úroveň nejméně středního standardu (***); Výstavba, rekonstrukce a modernizace ubytovacích zařízení různého typu; Podpora marketingu a propagace akcí regionálního významu a cestovního ruchu jako celku; Vytváření systémů informování turistů o přírodních a kulturních zajímavostech regionu Severozápad. zařízení hotelového typu 2.1.E) Vrácená nebo znovu použitá pomoc Ve sledovaném období nedošlo ke vrácení prostředků po zrušení podpory, jak je uvedeno v čl. 57 a 98 odst. 2 Nařízení (ES) č. 183/ F) Kvalitativní analýza Jak již bylo uvedeno, v roce 28 byly v rámci ROP SZ dokončeny pouze projekty Technické asistence, není tedy možné ještě v roce 28 vyhodnotit reálný pokrok programu na základě dokončených projektů. Nicméně RR SZ si je vědoma, že pro úspěšnou realizaci programu je třeba věnovat dostatečnou pozornost struktuře a skladbě přijatých projektů stejně jako vyhodnocení jednotlivých výzev. Proto RR SZ přistoupila k detailnímu vyhodnocení výsledků jednotlivých výzev realizovaných v roce 28 v plném rozsahu (Výzva č. 1 a Výzva č. 2), které proběhlo v několika fázích. 41

42 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 V první fázi byla provedena detailní kvantitativní analýza výsledků 1. a 2. Výzvy (důraz kladen hlavně na 2. Výzvu vzhledem k jejímu rozsahu v porovnání s 1. Výzvou), v rámci které byl zjišťován: počet předložených projektů, finanční objem předložených projektů, % finančního objemu předložených projektů k finančnímu objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory, počet vyřazených projektů (a to ještě v detailním členění dle důvodu vyřazení), finanční objem vyřazených projektů, % finančního objemu vyřazených projektů z finančního objemu výzvy pro danou oblast podpory, % vyřazených projektů k celkovému počtu předložených projektů, počet schválených projektů, finanční objem schválených projektů, %finančního objemu schválených projektů k finančnímu objemu alokace výzvy pro danou oblast výzvy, % počtu schválených projektů k z celkového počtu předložených projektů. Tato detailně zpracovaná analýza byla zpracovaná ve výše uvedeném rozsahu ještě zvlášť pro jednotlivé oblasti podpory. Výsledky analýzy lze stručně shrnout do následujících nejdůležitějších závěrů: 1) U většiny oblastí podpory došlo k převisu poptávky ze strany žadatelů nad finanční alokací nebo k naplnění její horní hranice. Výjimku tvoří oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby rozvoje produktů cestovního ruchu, kde finanční objem všech přihlášených projektů dosáhl pouze 56 % vyhlášené finanční alokace. Výrazný převis poptávky byl naproti tomu zaznamenán u oblasti podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst (29 %, počet projektů 43) a u oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury (416 % finanční alokace a počet projektů 86). Tato čísla naznačují, že v oblasti žadatelů (obcí do 5 obyvatel) není, co se týče přípravy infrastrukturních projektů, problém s absorpční kapacitou, neboť v rámci této oblasti byl předložen absolutně nejvyšší počet projektů s druhým nejvyšším nárokem na prostředky ERDF. V této fázi však ještě nehodnotíme kvalitu a udržitelnost těchto projektů. Poněkud odlišná situace je u oblasti podpory 5.2, která byla vyhlášena jako kontinuální výzva a tudíž ji nelze hodnotit stejně, jako ostatní oblasti podpory, kde již byla 2. Výzva uzavřena. 42

43 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 2) Z celkového počtu 265 přijatých projektů bylo pouze 7 projektů vyřazeno při kontrole formálních náležitostí, 83 projektů bylo vyřazeno při kontrole přijatelnosti, což představuje cca 4 % alokace výzvy (podíl ERDF) a 23,5 % nárokované alokace (podíl ERDF). V oblasti podpory 2.2 bylo sice vyřazeno nejvíce projektů (21), ale byl zde také podán nejvyšší počet projektů (86). Ve finančním vyjádření představovaly vyřazené projekty z oblasti podpory 2.2 cca 23 % nárokované alokace, což je i průměr za všechny oblasti podpory. K dalšímu vyřazení došlo u projektů, které nedosáhly minimální bodové hranice v této kategorii byl počet vyřazených projektů z oblasti podpory 2.2 nejvyšší (35), a to i ve finančním vyjádření (34 % nárokované alokace). Vzhledem k vysokému počtu podaných projektů však přesto dostatečný počet kvalitních projektů z oblasti podpory 2.2 prošel do další implementační fáze, jak dokládá i skutečnost, že ještě dalších 12 projektů z oblasti podpory 2.2 představujících 55 % alokace výzvy nemohlo být doporučeno k financování z důvodu převisu kvalitních projektů nad finanční alokací. 3) Projekty, které byly ve 2. Výzvě doporučeny k financování, představují celkově 83,5 % alokace výzvy, což lze hodnotit jako celkově pozitivní výsledek i vzhledem ke skutečnosti, že se jednalo de facto o první výzvu u většiny vyhlášených oblastí podpory. Celkově lze tedy absorpční kapacitu v regionu hodnotit jako dostatečnou, a to nejen ve vztahu k počtu a finančnímu objemu podaných projektů, ale i vzhledem k počtu a finančnímu objemu kvalitních projektů schválených k realizaci. Výraznější rezervy se objevují pouze u oblasti podpory 4.3, kde schválené projekty představují pouze cca 2 % alokace výzvy. Obdobný problém lze zaznamenat i u oblasti podpory 2.1 schválené projekty zde představují pouze necelých 17 % alokace výzvy. V obou případech jde o oblasti podpory, které nejsou zaměřeny na infrastrukturní projekty. U oblasti podpory 2.1 jde o budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvětu veřejnosti. Projekty předkládané v rámci této oblasti podpory by měly napomoci vzniku kvalitních integrovaných infrastrukturních projektů připravených v souladu se strategickými rozvojovými potřebami obcí stanovených mimo jiné i na základě dialogu s veřejností. Další rezerva byla zaznamenána u oblasti podpory 4.2, kde 13 schválených projektů představuje necelých 45 % alokace. V tomto případě však příčinou nebyl malý počet podaných projektů s nízkou finanční alokací jako u oblasti podpory 4.3, ale 19 projektů (z celkového počtu 38 podaných) bylo vyřazeno na základě kontroly přijatelnosti (což zároveň představuje i 54 % nárokované alokace a cca 8 % alokace výzvy) a dalších 6 projektů představujících cca 22 % alokace výzvy bylo vyřazeno z důvodu nedosažení minimální bodové hranice. Je tedy třeba, aby v této oblasti podpory žadatelé věnovali zvýšenou pozornost základním pravidlům programu. Nedostatečná kvalita se projevila i u projektů z oblasti podpory 2.1, kde 11 podaných projektů představovalo cca 8 % finanční alokace dané oblasti podpory, ale 5 projektů z finanční alokací na úrovni 37 % alokace výzvy bylo vyřazeno z důvodu nevyhovující přijatelnosti a 3 projekty s finanční alokací 33 % finančního objemu výzvy nedosáhly minimální bodové hranice. Závěrem lze tedy konstatovat, že průměrná absorpční kapacita na vyhlášené výzvě byla dostačující, v dalších výzvách by však bylo třeba posílit absorpční kapacitu, a to nejen v počtu, ale i v kvalitě předkládaných projektů u oblastí podpory 2.1, 4.2 a 4.3. Výše uvedené skutečnosti ilustrují následující dva grafy. 43

44 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Graf. č. 7: Počty předložených a schválených projektů Poměr předložených a schválených projektů - 2.kolo ývzy Počet předložených projektů Počet doporučených projektů Zdroj: IS MONIT7+ stav k Graf. č. 8: Finanční alokace předložených a schválených projektů v porovnání s alokací 2. Výzvy Přehled f inančních nároků projektů 2.kolo v ýzv y Nárokované prostředky Podíl ERDF Alokace ERDF Schválené projekty Podíl ERDF Zdroj: IS MONIT7+ stav k Na základě tohoto podrobného zhodnocení výsledků 2. Výzvy byl OMA v rámci projektu Budování evaluační kapacity ROP SZ připraven koncept interních evaluačních aktivit, jejichž cílem bylo zjištění hlubších příčin rezerv v absorpční kapacitě pro některé oblasti podpory, a dalších analytických informací, které by umožnily na základě analýzy schválených projektů včas identifikovat případná rizika. Byl zpracován koncept této evaluační aktivity, která pak byla naplňována v součinnosti s ostatními odbory ÚRR SZ a řízena a koordinována OMA. Rozsah evaluačních aktivit: Analýza absorpční kapacity ve vybraných oblastech podpory; Analýza potenciálně rizikových oblastí při realizaci projektů; 44

45 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Analýza naplňování cílů ROP SZ; Analýza plnění pravidla n+2, n+3; Plnění Lisabonské strategie. V rámci realizovaných evaluačních aktivit bylo realizováno např. dotazníkové šetření, fokusní skupina pro žadatele z analyzovaných oblastí podpory, speciální semináře pro žadatele, kteří nebyli úspěšní v předložení projektových žádostí, telefonické dotazování žadatelů, byla realizována analýza schválených projektů z hlediska naplňování cílů ROP SZ, analýza potenciálních rizik v projektech. Závěry z šetření k absorpční kapacitě jsou uvedeny v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. Závěry k šetření analýzy naplňování cílů programu Analýza plnění cílů ROP SZ byla provedena z důvodu zachycení případných potenciálních rizik. Dále bylo ověřováno, zda je při výběru projektů aplikován správný postup hodnocení, tj. zda-li jsou schvalovány ty projekty, kde eistuje reálný předpoklad, že skutečně naplní cíle ROP SZ. Dále byla provedena analýza, jaké typy projektů byly schválené a zda-li právě tyto typy mohou plnit cíle ROP SZ. Vzhledem k tomu, že u naprosté většiny projektů byla identifikována vazba aktivit a cílů projektu na cíle ROP SZ střední až nadstandardní, lze říci, že v rámci 2. Výzvy ROP SZ byly schváleny různorodé a kvalitní projekty, které směřují k naplnění cílů ROP SZ. Závěry analýzy potenciálně rizikových oblastí v rámci realizace projektů Byly identifikovány potenciálně rizikové oblasti při realizaci projektů na základě analýzy konkrétních projektů předložených v rámci 2. Výzvy a s tímto výstupem budou seznámeni žadatelé na seminářích i všichni projektoví manažeři. Závěry analýzy plnění pravidla n+2, n+3 jsou k dispozici v kapitole 2.1.B) Finanční údaje. Závěry analýzy plnění Lisabonské strategie Vzhledem k tomu, že v roce 28 ještě nebyly ukončeny žádné projekty, které by zahrnovaly kódy prioritních témat spadajících pod earmarking, byla vypracována analýza očekávaného naplňování těchto kriterií na úrovni projektů v realizaci, které byly přijaty v rámci 1. a 2. Výzvy. 45

46 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tabulka č. 25: Kódy earmarkingu projekty schválené k realizaci v roce 28 Kód Název prioritního tématu Informační a komunikační technologie (přístup, 11 zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) 28 Inteligentní dopravní systémy 29 Letiště 52 Podpora čisté městské dopravy Celkem za všechny prioritní osy Příspěvek EU Příspěvek EU (CZK) (EUR) ,5, ,37, , ,76 Alokace CZK Alokace EUR % , , 19,19%, , , ,87, , , ,63,% , , 57,76% ,,% , 13,9% Zdroj: IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Jak vyplývá z výše uvedené tabulky zatím nulové plnění vykazuje kód 28 Inteligentní dopravní systémy tato skutečnost však souvisí s tím, že v roce 28 nebyla vyhlášena relevantní výzva, stejná příčina je i u kódu 52 Podpora čisté městské dopravy. Tab. č. 26: Reálný pokrok ROP SZ Schválené projekty 28 Ukončené projekty 28 % podíl všech ukončených projektů na alokaci počet v EUR počet v EUR 1. 25,,,, , ,,,, , ,,,, , ,,,, , , ,,,, ,15 Celkem 95,,,, Zdroj: IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Pozn.: Částky obsahují součet podílu ERDF a národních zdrojů. Prioritní osa Tab. č. 27: Earmarking čerpání v EUR Název prioritního tématu Alokace na Vyčerpáno 28 v prioritní téma % vzhledem k alokaci (EUR) 11 Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, , interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) 28 Inteligentní dopravní systémy , , 29 Letiště 52 Podpora čisté městské dopravy , Celkem za všechna prioritní témata , Zdroj: MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63,,,,, Na rozdíl od údajů v tabulce č. 25 jsou údaje o čerpání v tabulce č. 27 nulové, protože dosažené finanční objemy vážící se k relevantním kódům earmarkingu jsou v tabulce č

47 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 vztaženy k již ukončeným projektům. Tab. č. 28: Přehled důležitých událostí roku V průběhu roku 28 V průběhu roku 28 Přehled důležitých událostí roku zasedání VRR Zástupci RR SZ se zúčastnili Konference Regionálních operačních programů ve Velkých Karlovicích Společné jednání zástupců statutárních měst, členů VRR a pracovníků ÚRR SZ workshop k IPRM 17. zasedání VRR Účast zástupců RR SZ na konferenci k brownfields Praha Vyhlášena výzva č. 1 IPRM k předkládání Integrovaných plánů rozvoje měst (IPRM) v rámci ROP SZ Konference k veřejnému projednání IPRM města Ústí nad Labem za účasti zpracovatelů, zástupců města, pracovníků ÚRR SZ i široké veřejnosti 18. zasedání VRR Vyhlášena výzva č. 2 k předkládání projektů v rámci ROP SZ 9. květen Den Evropy vyvěšena vlajka EU 19. zasedání VRR schválení prvních projektů z 1.výzvy 4. zasedání MV ROP SZ Veřejné projednání IPRM města Chomutov Ukončení příjmu žádostí o dotaci v rámci 2. výzvy 2. zasedání VRR Ukončení příjmu integrovaných plánů rozvoje statutárních měst regionu Severozápad Zahájena billboardová kampaň zaměřená na propagaci ROP SZ Ukončení administrativní kontroly kritérií přijatelnosti projektů předložených do 2. Výzvy ROP SZ. Pracovníci ÚRR SZ zkontrolovali 262 předložených projektů. Pod patronací OMA se konalo 1. zasedání evaluační sekce Pracovní skupiny monitoring Regionálních operačních programů. 21. zasedání VRR ÚRR SZ vyhlašuje dětskou výtvarnou soutěž v rámci Iniciační mediální kampaně 22. zasedání VRR schváleny další dotace za více než 2 miliardy korun Vyhlášení Výzvy č. 3 k předkládání projektů v rámci ROP SZ Pracovní skupina interních auditorů pořádáno RR SZ (Ostrov nad Ohří) 23. zasedání VRR Vydáno 1. číslo newsletteru Aeroplán 2. zasedání Pracovní skupiny Evaluace ROP, kterého se zúčastnili i zástupci ze sektorových operačních programů pořádáno RR SZ Setkání pracovníků ÚRR SZ s kolegy z řídících orgánů a zprostředkujících subjektů z Rumunska, kteří se také zabývají problematikou Strukturálních fondů EU a měli zájem poslechnout si zkušenosti z České republiky. 24. zasedání VRR Byly podepsány smlouvy o poskytnutí dotace pro Integrované plány rozvoje měst 26. zasedání VRR Vyhlášení Výzvy č. 4 k předkládání projektů v rámci ROP SZ Výroční konference ROP SZ 5. zasedání MV ROP SZ Vyhlášení Výzvy č. 5 k předkládání projektů v rámci ROP SZ 27. zasedání VRR Byly podány první dílčí projekty v rámci IPRM Semináře v Ústeckém kraji 2 Semináře v Karlovarském kraji 7 Zdroj: OTAP 47

48 VÝROČNÍ ZPRÁVA Informace o souladu s právními předpisy Společenství V průběhu roku 28 nebyl u relevantních právních předpisů vztahujících se k činnosti a postavení RR SZ zjištěn nesoulad s komunitárním právem. Účinnost právních předpisů, resp. jejich změn, je v ČR nastavena tak, aby nedocházelo k přílišnému prodlužování transpozičních lhůt stanovených Evropským Společenstvím (dále také ES ) a harmonizace národní legislativy s předpisy ES i proto probíhala bez vážnějších problémů. Jedinou výjimkou jsou dlouhodobě neprováděné směrnice týkající se rovného zacházení, k jejichž transpozici by mělo dojít přijetím tzv. antidiskriminačního zákona (k tomu viz níže). Základním legislativně technickým nástrojem dosahování plné slučitelnosti předpisů ČR s předpisy ES je tzv. doložka slučitelnosti nazývaná též doložkou kompatibility. Jde o doložku, kterou podle vládního usnesení musejí obsahovat veškeré vládní návrhy předpisů. V doložce se musí uvést zda, v jaké míře a s kterými konkrétními předpisy ES je dotyčný návrh předpisu slučitelný. Pokud není předkládaný návrh plně slučitelný, musí se v doložce slučitelnosti podrobně uvést, proč tomu tak je a kdy dojde k dosažení plné slučitelnosti. Doložku slučitelnosti zpracovávají a za její správnost odpovídají příslušná resortní ministerstva s tím, že její formální a obsahové náležitosti podléhají v rámci legislativního připomínkového řízení supervizi ze strany odboru kompatibility Úřadu vlády ČR. Zajištění kompatibility v jednotlivých klíčových oblastech A) Ochrana hospodářské soutěže Ochrana hospodářské soutěže je v ČR realizována na základě zákona č. 143/21 Sb., o ochraně hospodářské soutěže a o změně některých zákonů (zákon o ochraně hospodářské soutěže), ve znění pozdějších předpisů1. Ústředním orgánem státní správy zabezpečujícím dohled nad dodržováním pravidel hospodářské soutěže je Úřad pro ochranu hospodářské soutěže (dále také ÚOHS, Zákon o ochraně hospodářské soutěže a související právní předpisy jsou plně slučitelné s acquis communautaire, zejména pak s čl. 81 a násl. Smlouvy o založení ES. Systém ochrany hospodářské soutěže se soustřeďuje do několika základních oblastí, jedná se zejména o kartelové dohody, zneužití dominantního postavení a spojování soutěžitelů. Z dalších oblastí můžeme jmenovat např. problematiku zadávání veřejných zakázek nebo poskytování státních (veřejných) podpor. B) Veřejná podpora Problematika veřejné podpory je kompleně upravena komunitárním právem zejména články 87 až 89 Smlouvy o založení ES. Veřejnou podporou rozumíme každou podporu poskytnutou v jakékoli formě státem nebo ze státních prostředků, která narušuje nebo může narušit hospodářskou soutěž tím, že zvýhodňuje určité podniky nebo určitá odvětví výroby a pokud ovlivňuje obchod mezi členskými státy EU. Podpora, která splňuje výše uvedená kritéria, je neslučitelná se společným trhem a tedy zakázaná, nicméně eistují výjimky, na základě kterých lze poskytnutí podpory ospravedlnit (např. podpora na zlepšení životního prostředí, podpora určená malým a středním podnikům, podpora na vědu a výzkum, regionální rozvoj, podpora v oblasti služeb obecného veřejného zájmu, podpora na dopravní obslužnost apod.). 1ÚOHS připravil v roce 28 novelu zákona č. 143/21 Sb., o ochraně hospodářské soutěže, která by měla vstoupit v účinnost v průběhu roku

49 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 V současné době je v českém právním řádu obecně systém veřejné podpory upraven zákonem č. 215/24 Sb., o úpravě některých vztahů v oblasti veřejné podpory. Dílčí úprava veřejné podpory v oblasti zemědělství je pak obsažena v zákoně č. 252/1997 Sb., o zemědělství. Tato roztříštěnost úpravy je nežádoucí pro efektivní plnění povinností ČR plynoucích z komunitárního práva (k tomu viz níže). Od vstupu ČR do EU je jediným orgánem, který má v oblasti veřejné podpory rozhodovací pravomoc, Evropská komise, konkrétně Generální ředitelství pro hospodářskou soutěž. ÚOHS vystupuje v roli poradenské, koordinační, monitorovací a konzultační, a to zejména ve vztahu k poskytovatelům veřejné podpory. V rámci ROP SZ jsou plně respektována ustanovení čl. 87 a násl. Smlouvy o založení ES upravující poskytování státní podpory. Prostředky na realizaci programů ze strukturálních fondů jsou považovány za veřejné prostředky, na jejichž poskytnutí se vztahují příslušná pravidla ES týkající se veřejné podpory a národní předpisy, zejména již zmíněný zákon č. 215/24 Sb. Vzhledem k faktu, že RR SZ poskytuje v programovém období v souladu s nařízením 1628/26 o použití článků 87 a 88 Smlouvy na vnitrostátní regionální investiční podporu finanční pomoc na základě oznámeného režimu podpory č. XR 75/28, nové nařízení Komise (ES) č. 8/28, kterým se v souladu s články 87 a 88 Smlouvy o ES prohlašují určité kategorie podpory za slučitelné se společným trhem (obecné nařízení o blokových výjimkách), se činnosti RR SZ v oblasti poskytování veřejné podpory dotklo jen marginálně. Problematika veřejné podpory nabývá na důležitosti zejména v souvislosti s probíhající finanční a hospodářskou krizí. Evropská komise reagovala na krizi přijetím přechodného rámce pro státní podporu, který má pomoci zejména subjektům, jež jsou postiženy omezeným přístupem k úvěrovým zdrojům. Dočasnou nedůvěru ve finanční trhy a instituce mají zmírnit také Sdělení Komise Plán evropské hospodářské obnovy a Sdělení Komise Dočasný rámec Společenství pro opatření státní podpory zlepšující přístup k financování za současné finanční a hospodářské krize. Obě Sdělení lze použít pro systémová řešení krize a pro systémově významné případy ad hoc. Tyto dokumenty, kterými se Komise snaží řešit současnou finanční krizi, vydané na samém konci roku 28 jsou v současné době Řídícím orgánem ROP SZ analyzovány za účelem jejich účinné aplikace v rámci ROP SZ. C) Veřejné zakázky Vnitrostátní právní úprava zadávání veřejných zakázek respektuje základní zásady vyplývající ze Smlouvy o založení ES, zejména zásadu transparentnosti, nediskriminace a rovného zacházení, a to i pro ty vztahy, které nejsou právními akty ES přímo upraveny (například podlimitní veřejné zakázky). Zadávání veřejných zakázek se řídí zákonem č. 137/26 Sb., o veřejných zakázkách a Pokyny pro zadávání veřejných zakázek. Zákon o veřejných zakázkách je plně v souladu s legislativou ES, mj. směrnicemi č. 24/18/ES, č. 24/17/ES a nařízením Komise (ES) č. 1422/27, kterým se mění směrnice Evropského parlamentu a Rady 24/17/ES a 24/18/ES ohledně prahových hodnot používaných při postupech zadávání veřejných zakázek. Pokyny pro zadávání veřejných zakázek vydávané ŘO ROP SZ jsou v souladu se zákonem o veřejných zakázkách a Závaznými postupy pro zadávání zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU, nespadajících pod aplikaci zákona č. 137/26 Sb., o veřejných zakázkách, v programovém 49

50 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 období , vydávanými NOK. Rok 28 nepřinesl v oblasti veřejných zakázek žádné podstatné legislativní změny. Současný legislativní rámec odráží platné směrnice ES, avšak tak jako u většiny poměrně nových právních úprav i stávající zákon vyžaduje legislativní změny, které vyplývají z jeho praktické aplikace. V současné době jsou již některé nejasnosti zákona vyřešeny výkladovými stanovisky ÚOHS v jeho pravomocných rozhodnutích. Nicméně stále eistuje neprovázanost jednotlivých ustanovení zákona nebo jejich logické nesrovnalosti. ÚOHS při své kontrolní činnosti sbírá zkušenosti, které jsou podkladem pro věcnou novelizaci zákona, na které spolupracuje s MMR, které je gestorem legislativy v oblasti zadávání veřejných zakázek. Připravovaný návrh novely sleduje zvýšení transparentnosti zadávacích řízení (např. povinnost číst hodnoty číselně vyjádřitelných kritérií při otevírání obálek); zjednodušení postupu v některých druzích řízení; zpřesnění ustanovení upravujících prokazování kvalifikace; zmenšení formalistického přístupu zákona o veřejných zakázkách (např. odstranění povinnosti podepisovat nabídku na dvou místech nebo větší důraz na skutečnou ekonomickou výhodnost použitých hodnotících kritérií); podrobnější a zpřesněná úprava specifických institutů (rámcové smlouvy, opční právo). Podstatné jsou rovněž změny týkající se zvýšení účinnosti přezkumného řízení, které vyplývají z transpozice směrnice Evropského parlamentu a Rady 27/66/ES z prosince roku 27, na základě které bude do zákona zavedena možnost, aby ÚOHS v závažných případech ukládal zákaz plnění ze smlouvy uzavřené na základě veřejné zakázky. D) Životní prostředí Obecné a mezinárodní aspekty ochrany životního prostředí řeší zákon č. 17/1992 Sb., o životním prostředí, ve znění pozdějších předpisů. Tento zákon stanoví základní zásady ochrany životního prostředí a povinnosti právnických a fyzických osob při ochraně a zlepšování stavu životního prostředí a při využívání přírodních zdrojů; vychází přitom z principu trvale udržitelného rozvoje. Další normy, které řeší životní prostředí v ČR: zákon č. 114/1992 Sb., o ochraně přírody a krajiny, ve znění pozdějších předpisů; zákon č. 254/21 Sb., o vodách a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů; zákon č. 86/22 Sb., o ochraně ovzduší, ve znění pozdějších předpisů; zákon č. 274/21 Sb., o vodovodech a kanalizacích, ve znění pozdějších předpisů; zákon č. 289/1995 Sb., o lesích a o změně a doplnění některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů; zákon č. 185/21 Sb., odpadech, ve znění pozdějších předpisů; zákon č. 356/23 Sb., o chemických látkách a chemických přípravcích a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů; 5

51 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 zákon č. 44/1988 Sb., o ochraně a využití nerostného bohatství (horní zákon), ve znění pozdějších předpisů; zákon č. 1/21 Sb., o posuzování vlivů na životní prostředí a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o posuzování vlivů na životní prostředí), ve znění pozdějších předpisů; zákon č. 59/26 Sb., o prevenci závažných havárií způsobených vybranými nebezpečnými chemickými látkami nebo chemickými přípravky (zákon o prevenci závažných havárií); zákon 167/28 Sb., o předcházení ekologické újmě a o její nápravě; zákon č. 25/28 Sb., o integrovaném registru znečišťování životního prostředí a integrovaném systému plnění ohlašovacích povinností v oblasti životního prostředí. Všechny výše zmíněné normy, pokud zasahují do oblastí, kde eistuje pravomoc ES, jsou plně v souladu s komunitárním právem. E) Snižování disparit mezi jednotlivými regiony Zjišťování regionálních disparit podchycujících žádoucí směry rozvoje jednotlivých regionů a navrhování nástrojů vedoucích k odstranění nežádoucích dopadů poznaných disparit na jejich rozvoj je hlavním cílem regionální politiky ve většině evropských zemí EU, Česká republika není v tomto směru výjimkou. Snaha o snižování disparit je na národní úrovni zakotvena zejména v zákoně č. 248/2 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, ve znění pozdějších předpisů. Cílem podpory regionálního rozvoje na národní úrovni je, dle tohoto předpisu, selektivní podpora zaostávajících územních celků (tzv. podporovaných regionů) za účelem snižování rozdílů mezi úrovněmi jednotlivých regionů. Tento záměr nelze v žádném případě chápat jako snahu zajistit naprosto stejný rozvoj ve všech regionech, což samozřejmě není v tržním hospodářství možné. Jde pouze o to, eliminovat výrazné meziregionální disparity, podpořit rovnost šancí regionů a plnohodnotné využívání jejich hospodářského, přírodního i demografického potenciálu. Obecné příčiny disparit v ČR jsou dále identifikovány v NSRR a snižování disparit je také jedním ze specifických cílů Národního rozvojového plánu. K dosažení tohoto cíle je nezbytné, aby jednotlivé resorty v rámci svých odvětví analyzovaly regionální rozdíly a aby relevantní priority operačních programů byly ve vybraných regionech bonifikovány s různou intenzitou. 51

52 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 F) Udržitelný rozvoj Udržitelný rozvoj je obecně založen na 3 základních pilířích sociálním, ekonomickém a environmentálním. Cíle strukturálních fondů (článek 17 Obecného nařízení) jsou sledovány v rámci zásad udržitelného rozvoje a prosazování cíle EU chránit životní prostředí a zlepšovat jeho kvalitu (viz též článek 6 Smlouvy o založení ES). Téma životního prostředí je proto velmi úzce spjato s procesem hodnocení operačního programu, tzv. SEA a EIA v případě hodnocení dopadů konkrétních projektů na životní prostředí. Problematika posuzování vlivů na životní prostředí je v současné době upravena zákonem č. 1/21 Sb., o posuzování vlivů na životní prostředí a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o posuzování vlivů na životní prostředí). G) Podpora rovných příležitosti Dle článku 16 Obecného nařízení mají členské státy povinnost zajistit podporu rovnosti žen a mužů a začlenění rovnosti pohlaví během jednotlivých fází provádění pomoci z fondů. Vedle toho je třeba zohledňovat rovnost příležitostí z hlediska rasového a etnického původu, zdravotního postižení, věku, náboženského nebo světového názoru nebo seuální orientace. Rovné příležitosti v tomto širším pojetí musí být respektovány a podporovány při programování, při vytváření implementační struktury, při tvorbě podkladů pro žadatele, pří výběru projektů, monitoringu programu a jejich následném vyhodnocení. Rovné příležitosti jsou uváděny jako jeden ze základních principů v Strategických obecných zásadách Společenství, který má být zohledněn na všech úrovních přípravy a provádění programů a projektů. Do budoucna by měl problematiku rovného zacházení řešit tzv. antidiskriminační zákon, který byl během roku 28 projednáván v Parlamentu ČR a který by měl být v průběhu roku 29 definitivně schválen. Připravovaný zákon by měl upravovat právo na rovné zacházení a ochranu před diskriminací v oblasti zaměstnání, přístupu k zaměstnání a povolání, samostatné výdělečné činnosti, odbornému vzdělávání, poradenství a rekvalifikaci, členství a účasti v organizacích pracovníků nebo zaměstnavatelů, sociální ochrany včetně sociálního zabezpečení a zdravotní péče, sociálních výhod, vzdělání a přístupu ke zboží a službám, které jsou k dispozici veřejnosti, včetně bydlení. Navrhovaný zákon upravuje právo na rovné zacházení a ochranu před diskriminací z důvodů rasy nebo etnického původu, pohlaví, seuální orientace, věku, nepříznivého zdravotního stavu, náboženství či víry, jazyka, politického aj. smýšlení, národnosti, členství nebo činnosti v politických stranách nebo politických hnutích, odborových organizacích a jiných sdruženích, sociálního původu, majetku, rodu, manželského a rodinného stavu, povinností k rodině nebo jiného postavení a povinnosti fyzických a právnických osob při jejich zajišťování. Zákon dále stanoví v souladu se směrnicemi výjimky, za kterých je rozdílné zacházení zákonné a právní rámec pro uplatňování pozitivních opatření. 52

53 VÝROČNÍ ZPRÁVA Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Shrnutí vážných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v čl. 62 odst. 1 písm. d) bodu i) nařízení 183/26 Audity PAS jsou součástí auditního systému ROP SZ, jehož základním cílem je ověřovat správnost nastavení a fungování řídících a kontrolních systémů tohoto operačního programu. Zjištění vyplývající z provedených auditů PAS jsou podkladem pro celkové hodnocení přiměřenosti a účinnosti řídících a kontrolních systémů řídícího orgánu ROP SZ. Audity byly zaměřeny na prověření klíčových prvků systému. Důraz byl kladen na doladění nastavených postupů v řízené dokumentaci pro jednotlivé oblasti implementace a dodržování těchto postupů v každodenní práci. Audity prokázaly nedostatky se střední a nízkou mírou závažnosti. Na základě přijatých opatření byla většina podnětů z provedených auditních šetření vyřešena v průběhu roku 28. Tab. č. 29: Přehled vykonaných auditů PAS v roce 28 Ev.č. auditu Název auditu Šetření navazující na zjištění identifikovaná v rámci realizace dodatečných auditních prací Výběr projektů a ověřování operací v rámci řídící kontroly Audit posouzení adekvátního audit trailu na úrovni řídícího orgánu a spolehlivosti účetních systémů, monitorování a finančního výkaznictví v elektronické podobě Audit adekvátních informačních opatření a strategie pro potenciální příjemce Zdroj: Odbor auditu ÚRR SZ Závažné výhrady, s vysokou mírou závažnosti, které by ohrožovaly implementaci programu, se na ŘO ROP SZ nevyskytly. Žádné zjištění nebylo identifikováno jako nesrovnalost. Za uvedené období nebyly prováděny audity operací z důvodu neeistence certifikovaných výdajů vztahujících se k ROP SZ. V roce 28 nebyly zjištěny nedostatky zásadního charakteru, resp. nedostatky, které by zásadním způsobem ovlivnily činnost RR SZ. V roce 28 byl zpracován ŘO ROP SZ Popis řídících a kontrolních systémů za ROP SZ. Popisy jsou v připomínkovém řízení z pohledu vydání stanoviska ředitele Auditního orgánu (AO) - CHJ ohledně dořešení stavu informačního systému (IS). Řešení: Tato oblast je plně v kompetenci MMR a Ministerstva financí, AO-CHJ jako orgánu, který vydává konečné stanovisko o souladu podle článku 71 nařízení Rady (ES) č.183/26. 53

54 VÝROČNÍ ZPRÁVA Ostatní problémy, které se objevily při provádění operačního programu A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace Používání dvou měn (Kč, EUR) při implementaci ROP SZ s sebou přináší komplikace při zajištění optimálního využití přidělené alokace. Zatímco alokace ROP SZ je stanovena v EUR a rovněž čerpání programu se sleduje v EUR, veškerá realizace a proplácení jednotlivých projektů je prováděno v Kč. Vzhledem k až několikaleté prodlevě mezi vyhlášením výzvy spolu s výběrem projektů na straně jedné a jejich konečným proplacením na straně druhé bude do budoucna vzhledem k nestálému kurzu EUR/CZK docházet k obtížím při určování disponibilní alokace, která zbývá k rozdělení ve výzvách. Při neuváženě zvoleném kurzu pro vyhlášení výzvy může v budoucnu dojít až k přezávazkování programu se všemi negativními důsledky. Vývoj kurzu české koruny má rovněž přímý dopad na velikost disponibilní alokace v ROP SZ. Vývoj kurzu tímto způsobem také přímo ovlivňuje počet a velikost projektů, které mohou být z ROP SZ podpořeny. Tuto situaci ještě komplikuje současná finanční krize, jedním z důsledků je i výrazně vyšší volatilita kurzu EUR/CZK. Řešení: ŘO ROP SZ má nastaven podrobný systém sledování čerpání alokace v souladu s Metodikou finančních toků a kontroly. Před vyhlášením výzvy je vždy znovu přepočtena aktuální disponibilní alokace pro danou oblast podpory. Část alokace ve výši jednoročního závazku (213) prozatím nebyla v žádné z oblastí podpory zapojena do výzev a tvoří rezervu pro případný nepříznivý vývoj kurzu koruny vůči EUR, tak, aby nedošlo k přezávazkování programu. V případě naopak příznivého vývoje kurzu budou na tuto alokaci vyhlášeny výzvy v závěru programového období. B) Informační systémy ŘO ROP SZ využívá IS na základě smlouvy s CRR. Pro celkový rozvoj systému IS MONIT7+ k zajištění všech požadovaných funkcí v rámci projektového cyklu je však také významný tzv. centrální rozvoj, za který odpovídá MMR. Do této kategorie spadají i úpravy IS, které jsou společným požadavkem všech ROP. Tyto úpravy jsou realizovány v rámci smlouvy uzavřené mezi CRR a společností TESCO SW, a. s., ve které není ROP SZ smluvní stranou. K největším problémům IS docházelo v roce 27 a začátkem roku 28, kdy systémy procházely mnoha úpravami. Současně se vyskytovaly velmi četné výpadky systémů z důvodu jejich značné nestability a nedostatečné kapacity. V této době bylo velmi obtížné zajistit korektní nahrávání velkého množství projektových žádostí z IS BENEFIT7 do IS MONIT7+ v termínech ukončení výzvy a provádět standardním způsobem jejich další návaznou administraci (hodnocení, atd.). Řešení: V průběhu roku 28 byla zajištěna v IS BENEFIT7 řada úprav a došlo k rozšíření funkcionalit potřebných pro administraci projektu v realizaci, ale také k rozšíření stávajících funkcionalit za účelem zvýšení komfortu a uživatelské přívětivosti IS BENEFIT7. Také IS MONIT7+ prošel mnoha úpravami funkčnosti, které přispěly jak ke stabilitě systému, tak ke zvýšení množství funkcionalit, zabudování automatických algoritmů a uživatelské přívětivosti. Ke zlepšení situace IS v druhé polovině roku 28 také výrazně přispěla evaluační studie ROP SZ s názvem Hodnocení systému monitoringu, kterou si ŘO ROP SZ nechal zpracovat v dubnu roku 28. Tato studie poukázala na hlavní nedostatky IS MONIT7+ a na základě této 54

55 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 studie byla navržena následující doporučení rozdělená do tří kategorií z hlediska důležitosti řešení: a) doporučení, která jsou dle evaluační studie nezbytná realizovat zajistit stabilitu IS zřídit funkci systémového integrátora (CRR) doplnit chybějící moduly a funkcionality b) doporučení, která by bylo vhodné realizovat, ale nejsou zcela nezbytná pro zajištění plné funkcionality zlepšit metodické vedení uživatelů IS MONIT7+ zacílit orientaci na IS jako nástroj pro řízení vypracovat metodiku pro krizový scénář nefunkčnosti informačního monitorovacího systému c) doporučení, jejichž realizace může být užitečná zajistit automatizaci některých funkčností informačního monitorovacího systému. Na základě těchto doporučení byla realizována v průběhu roku 28 opatření, která přispěla ke zlepšení stavu IS: významné navýšení kapacity načítaných projektů tak, aby byly pokryty špičky nahrávání projektových žádostí při ukončení jednotlivých výzev dle předložených predikcí počtu přijatých projektů; posílení stávajících serverů (přestěhování serverovny na CRR); vyřešení záložního zdroje v případě výpadku elektrické energie; průběžné doplňování chybějících modulů a funkcionalit; vytvoření podrobných příruček IS MONIT7+ a BENEFIT7 pro potřeby ŘO ROP SZ v souladu s podrobnou strukturovanou procesní analýzou; zahájení odborných konzultací a zjišťování detailnějších informací o podmínkách a možnostech nadstavbového manažerského systému jako nástroje řízení. Koncem roku 28 byla situace v oblasti monitorovacích systémů již stabilní a jednotlivé projektové žádosti se dařilo k termínu ukončení výzvy úspěšně administrovat. Přesto je nutno pro úspěšnou implementaci ROP SZ zajistit důsledné naplnění všech výše uvedených doporučení. 55

56 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Na zlepšení stavu IS mají také vliv jednání stanovených pracovních skupin, kde se projednává vývoj IS. Jsou to následující pracovní skupiny. Pracovní skupina pro monitorování ROP iniciuje požadavky a podněty na úpravy monitorovacího systému na úrovni IS MONIT7+ a aplikace IS BENEFIT7. Tvoří ji zástupci řídících orgánů všech regionálních operačních programů, Integrovaného operačního programu (IOP) a Operačního programu Technická pomoc. Specifické požadavky si definuje ŘO ROP SZ na základě námětů a připomínek pracovníků jednotlivých oddělení či uživatelů IS BENEFIT7 a IS MONIT7+. Pracovní skupina pro jednotný monitorovací systém (zřízená NOK) zabývá se rozvojem, nastavením, funkcionalitami a optimalizací systému operačních programů, vytváří základní návrh pro zadání na aktualizaci monitorovacích systémů, atd. Pracovní skupina monitoring interní jedná se o interní pracovní skupinu v rámci ÚRR SZ, kterou vede OMA s jednoměsíční frekvencí. Účelem je předat kolegům z ostatních odborů, kteří pracují s monitorovacími systémy, informace z výše uvedených eterních pracovních skupin, seznámit je detailně s úpravami a dalším plánovaným vývojem monitorovacích systémů. V neposlední řadě slouží tato platforma k vypořádání připomínek z pravidelného testování funkčnosti monitorovacího systému a k předání podnětů na případné úpravy monitorovacích systémů, které jsou pak řešeny v rámci výše uvedených pracovních skupin nebo formou specifických zadání. C) Realizace projektů Public Private Partnership (PPP) V rámci vyjednávacího procesu zavázala EK jednotlivé regionální operační programy k vyhlášení výzev na přípravu projektů PPP do konce roku 28. Vyhlášení výzev bylo podmíněno přípravou příslušných podmínek a metodiky ze strany MMR. Dosud nebyla tato metodika připravena. V rámci vyjednávacího a schvalovacího procesu byly Evropskou komisí stanoveny regionálním operačním programům, včetně ROP SZ, povinnosti související s přípravou a realizací PPP projektů v rámci těchto programů. EK konstatovala, že zkušenost s PPP při realizaci infrastrukturních projektů je v ČR omezená. Nadto eistují pochybnosti, zda je související právní rámec dostatečně rozvinutý. Z tohoto důvodu vznesla EK požadavek, aby aktivity týkající se vhodného právního základu pro PPP projekty řídilo MMR. MMR mělo dle EK splnit následující povinnosti: nejpozději do konce roku 28 představit právní základ pro přípravu a realizaci PPP projektů; vypracovat studii identifikující typy projektů v jednotlivých ROP, které by byly způsobilé pro realizaci pomocí PPP. V návaznosti na aktivity MMR měly řídící orgány ROP: rozšiřovat informace o právním základu a studie zpracované MMR případným konečným příjemcům formou workshopů, seminářů, konferencí, publikací atd; vyhlásit do konce roku 28 výzvy pro předkládání PPP projektů. 56

57 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Většina těchto úkolů nebyla dosud splněna. Právní základ pro projekty PPP nebyl dosud Ministerstvem pro místní rozvoj představen. MMR sice vypracovalo již v době vyjednávacího procesu s EK (na základě usnesení vlády č. 536/27) podrobný Metodický výklad zákona č. 139/26 Sb., o koncesních smlouvách a koncesním řízení (Koncesní zákon), jako důležitou pomoc celému průběhu přípravy a realizace PPP projektů. Avšak návrh nového zákona o veřejných koncesních zakázkách, který by měl nahradit platný zákon č. 139/26 Sb., o koncesních smlouvách a koncesním řízení (koncesní zákon), rozeslalo MMR do meziresortního připomínkového řízení teprve Na základě výše zmíněného usnesení vlády dílčí metodiky pro oblast daní a účetnictví připravuje rovněž Ministerstvo financí. Kompletní legislativní a metodický rámec pro přípravu a realizaci PPP projektů tedy v ČR v roce 28, jak předpokládala EK, k dispozici nebyl. Rovněž studie identifikující typy projektů v jednotlivých ROP, které by byly způsobilé pro realizaci pomocí PPP, nebyla v roce 28 k dispozici. Podle dostupných zpráv bude dokončována teprve v prvních měsících roku 29. S ohledem na výše uvedené nemohly své úkoly splnit ani řídící orgány ROP. Informační role se pro chybějící právní a metodický rámec a nedokončenou studii možností omezila pouze na všeobecné informace o podobě PPP projektů, případně v ROP SZ navíc ještě na dotazníkové šetření mapující informační potřebu o PPP projektech v jednotlivých městech regionu Severozápad. Pro chybějící právní a metodický rámec nemohly být v roce 28 vyhlášeny výzvy k předkládání PPP projektů. Řešení: Možnosti ROP SZ k řešení situace jsou omezené, protože ŘO ROP SZ není kompetentní k přípravě chybějícího legislativního a metodického rámce pro přípravu a realizaci projektů PPP. I nadále bude ŘO ROP SZ vznášet požadavky vůči MMR a Ministerstvu financí ČR na urychlení přípravy zmíněného rámce. D) Podpora nákupu železničních kolejových vozidel pro osobní dopravu (ŽKV) ROP SZ počítá (v oblasti podpory 3.2 Rozvoj dopravní obslužnosti regionu) s podporou pořízení nových ŽKV za účelem zlepšení podmínek veřejné dopravy v regionu Severozápad. V současné době je však poskytnutí této podpory ohroženo z následujících důvodů. Podporu nebylo možné poskytnout bez notifikace EK. Notifikační proces se však neustále prodlužuje a dosud nebyl ukončen. Z tohoto důvodu nebylo možné zatím vyhlásit výzvu k předkládání projektů na podporu pořízení nových ŽKV. Projekt na pořízení nových ŽKV zahrnuje řadu časově náročných fázi (výběrové řízení na dodavatele, výroba a případná homologace železničních kolejových vozidel a jejich uvedení do provozu). Celkovou délku projektů také významně ovlivňuje nízký počet a výrobní kapacita výrobců ŽKV a dále skutečnost, že s obdobnými projekty je ve stejném časovém období uvažováno ve více operačních programech. Jen samotná výroba ŽKV může s ohledem na výše uvedené limity trvat 3 4 roky. Minimalistická varianta tak předpokládá, že průměrná délka celého projektu je 4 roky. Nicméně může být i 5 6 let. 57

58 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Může tak dojít k situaci, kdy projekty na podporu pořízení nových ŽKV nebudou ukončeny (proplaceny) včas (tj. do konce roku 215) a nebude tedy zajištěno vyčerpání alokace pro oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obslužnosti regionu. Řešení: Je třeba vyhodnotit nejzazší termín pro případné vyhlášení výzvy k předkládání projektů na podporu pořízení nových ŽKV, který by ještě umožnil realizaci uvedených projektů s ohledem na časovou náročnost pořízení těchto vozidel. V případě, že s ohledem na stále neukončený notifikační proces nebude možné do tohoto termínu výzvu vyhlásit, bude třeba uvažovat jednak o realizaci nižšího než plánovaného objemu projektů na podporu pořízení ŽKV, jednak o případné změně programu (využití alokovaných prostředků uvažovaných pro nákup ŽKV na posílení podpory ostatních aktivit v rámci ROP SZ). E) Problematika veřejné podpory ŘO ROP SZ by ocenil výraznější metodickou podporu MMR, respektive NOK, v oblasti veřejné podpory. ŘO ROP SZ ve spolupráci s ostatními regionálními operačními programy (Pracovní skupina pro legislativu a veřejnou podporu) nastavil postupy pro posouzení veřejné podpory v rámci jednotlivých projektů a její kontrolu i pravidla způsobilosti výdajů pro projekty podporované podle nařízení Komise č. 1628/26 ze dne 24. října 26, o použití článků 87 a 88 Smlouvy na vnitrostátní regionální investiční podporu. Zároveň zaměstnanci RR SZ absolvují všechna dostupná školení nabízená ÚOHS, případně dalšími subjekty. ŘO ROP SZ rovněž využívá poradenské služby eterních odborníků. Přesto vzhledem ke složitosti a náročnosti problematiky veřejné podpory by ŘO ROP SZ ocenil systematickou metodickou pomoc a koordinaci v otázce veřejné podpory, a to přesto, že se jedná o oblast plošně zasahující všechny operační programy. Nedostatek koordinace a sjednocení různých pohledů na problematiku veřejné podpory se projevuje zejména při posuzování konkrétních hraničních projektů. Řešení: Pokračovat v jednání s NOK o metodické pomoci v oblasti veřejné podpory, ve využívání eterního poradenství a v účasti pracovníků ŘO ROP SZ na školeních a seminářích týkajících se problematiky veřejné podpory. F) Přenos zkušeností Stále přetrvávají přes mírné zlepšení problémy s přenosem zkušeností získaných při implementaci operačních programů ČR v programovém období vůči nově zřízeným řídícím orgánům v programovém období Při zlepšování postupů implementace operačních programů v období by velmi pomohly například nálezy kontrol a auditů prováděných na operačních programech 24-26, tyto informace však stále nejsou prakticky dostupné. Řešení: Pokračovat v jednání s NOK o zpřístupnění zkušeností z implementace programů v předchozím programovém období. 58

59 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 G) Nesrovnalosti V důsledku rozšíření definice nesrovnalosti tak, jak ji zná nařízení Rady 183/26, které pod pojmem nesrovnalosti rozumí porušení právních předpisů Společenství v důsledku jednání nebo opomenutí hospodářského subjektu, které vede nebo by mohlo vést ke ztrátě v souhrnném rozpočtu Evropské unie, a to započtením neoprávněného výdaje do souhrnného rozpočtu, dochází při implementaci ROP SZ k určitým komplikacím. Česká republika prostřednictvím Ministerstva financí ČR vydala metodický pokyn, který nesrovnalosti definuje jako porušení předpisů ES nebo předpisů ČR, které upravují použití prostředků z rozpočtu EU nebo veřejných zdrojů ČR, v jehož důsledku jsou, nebo by mohly být, dotčeny veřejné rozpočty ČR nebo souhrnný rozpočet EU formou neoprávněné výdajové položky. Tzn. jedná se o každé porušení podmínek, za kterých byly prostředky z rozpočtu EU poskytnuty České republice, a každé porušení podmínek, za kterých byly tyto prostředky a prostředky národních veřejných rozpočtů dále poskytnuty příjemcům. Nesrovnalostí je tak nejen porušení předpisů ES nebo předpisů ČR, které upravují použití prostředků z rozpočtu EU nebo veřejných zdrojů ČR, v jehož důsledku jsou, nebo by mohly být, dotčeny veřejné rozpočty ČR nebo souhrnný rozpočet EU formou neoprávněné výdajové položky, ale také každé porušení podmínek, za kterých byly prostředky z rozpočtu EU poskytnuty České republice, a každé porušení podmínek, za kterých byly tyto prostředky a prostředky národních veřejných rozpočtů dále poskytnuty příjemcům. Tím se stávají nesrovnalostí i formální nedostatky a situace, které jsou s příjemci dotace ve většině případů bez problémů vyřešeny během realizace projektu, jejich hlášení pak pro řídící orgány představuje nadměrnou administrativní zátěž. S problematikou definice nesrovnalostí úzce souvisí i otázka způsobu jejich řešení. Řídící orgán má v podstatě tři možnosti, jak zjištěnou nesrovnalost řešit: prostřednictvím krácení způsobilých výdajů, ke kterým se dané porušení váže, odvodem za porušení rozpočtové kázně dle ustanovení 22 zákona č. 25/2 Sb. nebo udělením smluvní sankce, určené procentní příp. finí částkou. Řešení: V průběhu roku 28 ŘO ROP SZ neměl (vzhledem k chybějící legislativě) nastaven postup pro ukládání, vymáhání, případně promíjení odvodů za porušení rozpočtové kázně ze strany příjemců dotace. ŘO ROP SZ se aktivně zapojil do přípravy návrhů úprav souvisejících zákonů, zejména zákona č. 25/2 Sb., jehož novela vstoupí v platnost v dubnu 29. Legislativní změny byly promítnuty do Smlouvy, na jejímž základě jsou jednotlivým příjemcům poskytovány prostředky z rozpočtu ŘO. Byly započaty práce na přípravě metodického opatření, které by jasně nastavilo pravidla pro ukládání, vymáhání a případně i promíjení odvodů za porušení rozpočtové kázně. Tento katalog by měl být alespoň v zásadních otázkách společný pro všechny ROP a měl by zajistit nastavení jednotného systému zabraňujícímu jakékoliv diskriminaci příjemců dotace. Pokud jde o smluvní sankce, regionální rady se po domluvě s Ministerstvem financí ČR rozhodly, že tento institut ze svých smluv odstraní, u smluv, které byly již uzavřeny dojde po zvážení jednotlivých regionálních rad buď k uzavření dodatků, které tento problém narovnají nebo k nevyužívání ustanovení, která udělování smluvních pokut upravují. Problematika definice nesrovnalosti je v současné době řešena na úrovni jednotlivých odborů Ministerstva financí ČR a MMR s tím, že zástupci ministerstev projevili na jednání se zástupci regionálních rad ochotu se tímto problémem zabývat a případně přistoupit ke změně zmíněného metodického pokynu. 59

60 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 H) Nedořešená legislativní úprava postavení a činnosti regionálních rad Ministerstvo pro místní rozvoj, které má v gesci zákon č. 248/2 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, přes četné žádosti ze strany regionálních rad, doposud nepřistoupilo k zásadnější úpravě zmíněného předpisu, jejímž výsledkem by bylo doplnění a vyjasnění některých ustanovení týkajících se postavení a činnosti regionální rady a jejích orgánů. Určité interpretační nejasnosti se objevily v průběhu roku 28 zejména při volbách do zastupitelstev krajů, kdy hrozilo, že dojde k dočasnému ochromení akceschopnosti regionální rady. V době mezi volbami do zastupitelstev krajů a zvolením nových členů Výboru Regionální rady regionu soudržnosti Severozápad (dále také VRR ) nastala situace, kdy někteří členové VRR neměli mandát člena zastupitelstva. Mandát bývalého člena zastupitelstva kraje zaniká ukončením hlasování ve druhý den voleb. Mandát nového člena zastupitelstva kraje vzniká zvolením (ke zvolení dojde ukončením hlasování). Nicméně VRR by dle zákona měl i v tomto období vykonávat své pravomoci. Tento problém se nakonec vyřešil urychleným zvolením nových členů VRR, ale podobně hladký průběh není do budoucna rozhodně zaručen. Další výkladové problémy souvisejí např. s tím, zda může regionální rada postupovat dle zákona č. 337/1992 Sb., o správě daní a poplatků, případně zda může při své činnosti užívat v souladu se zákonem č. 352/21 Sb., o užívání státních symbolů České republiky, úřední razítko se státním znakem, které je vyžadováno při vydávání rozhodnutí o porušení rozpočtové kázně. Řešení: Regionální rady se budou i nadále snažit prosadit některé legislativní změny do výše zmíněných právních předpisů. Do té doby není jiná možnost než postupovat dle stávajících platných právních předpisů, což s sebou občas přináší určité komplikace, nicméně plynulost čerpání finančních prostředků by tím neměla být ohrožena Zajištění administrativní kapacity (Personální zajištění ROP SZ) V roce 28 již bylo stabilizováno personální obsazení ÚRR SZ. Původně navržená struktura byla pro rok 28 v počtu 76 pracovníků. Navýšení bylo schváleno na zasedání VRR dne Kvantitativní i kvalitativní nastavení administrativní kapacity ROP SZ bylo v roce 28 prověřeno provedením analýzy lidských zdrojů k a k a prakticky při administraci několika stovek projektů zejména v rámci 2. Výzvy k předkládání projektů, která byla vyhlášena ve většině oblastí podpory programu. Na základě vyhodnocení analýzy byly stanoveny problémové oblasti. Závěry analýzy měly vazbu k organizačním a personálním opatřením. Analýza byla provedena pro všechny odbory ÚRR SZ. Výchozím materiálem pro analýzu jsou tzv. Megaprocesy (výčet všech prováděných činností), jejichž hodnocení provedené vedoucími jednotlivých odborů ÚRR SZ objektivně postihl ustanovený tým zaměstnanců RR SZ. Tým byl jmenován k vypracování této analýzy ředitelem ÚRR SZ. Pravidelná aktualizace potřeb pracovních sil vychází z modelu kapacitního zabezpečení implementační struktury operačních programů a reaguje na stav v hodnoceném období. Metodika aktualizace je koncipována jako posouzení současného stavu rozpracování nebo vykonávání činností vzhledem k cílovému stavu a zároveň zhodnocením kompetencí pracovníků, kteří činnost vykonávají. 6

61 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tato analýza je základem pro stanovení: personálních kapacit ÚRR SZ, kompetencí a jejich získávání event. prohlubování (vzdělávání), odstranění event. zjištěných možných rizik, podkladu pro nastavení systému (personálního). Zjištění mající vztah k lidským zdrojům Posílení organizační struktury místo je plánované pro posílení již probíhajících činností, ale k datu analýzy není naplněné. Změna organizační struktury oproti plánovanému počtu potřeba vytvoření nového místa, případně vznik nového oddělení. Posílení lidských zdrojů pro zabezpečení procesů je možno řešit spoluprací s eterními odborníky dle náročnosti dané činnosti (právník, HR specialista, eterní hodnotitelé). Personální zabezpečení procesů a činností pro stanovení reálných personálních potřeb některých kontrolních činností je nutné najetí do standardního režimu vykonávání činnosti, v současné chvíli jsou procesy popsány, ale dosud nebyly aplikovány do prae (např. odstoupení od smlouvy, uzavření projektu, administrace žádosti o platbu). V souvislosti s výsledky analýzy byla schválena nová organizační struktura VRR po projednání dne Došlo k navýšení plánovaného počtu zaměstnanců RR SZ ze stávajícího návrhu 76 na 79. Zvýšení počtu zaměstnanců Odboru auditu ÚRR SZ (dále také OA ) o jednoho interního auditora a o jednoho pracovníka PAS. Vznik dvou oddělení v OMA Oddělení monitoringu a monitorovacích systémů a Oddělení evaluací a administrativní podpory a přijetí referenta specialisty IT. Pro spolupráci s eterními odborníky byly uzavřeny smlouvy. Přesto však bude nezbytné i nadále věnovat budování administrativní kapacity velkou pozornost, a to zejména s ohledem na další vzdělávání pracovníků a dále s ohledem na zamezení hrozby fluktuace zejména vysoce kvalifikovaných pracovníků. Ta začne aktuálně hrozit s postupem implementace ROP SZ, jakož i dalších operačních programů. Vzhledem k teprve čtyřleté historii implementace Strukturálních fondů v ČR (a v regionu Severozápad) je kvalifikovaných pracovníků na trhu práce velký nedostatek. V roce 28 se fluktuace pohybovala na nejnižší úrovni, neboť stále probíhal nábor nových zaměstnanců. Pro rok 28 byly poskytovány zaměstnancům tyto benefity: jeden týden dovolené navíc (nad standardní výši), pružná pracovní doba, příspěvek na stravování, 61

62 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 poukázky na sport, zdraví a kulturu hrazené z fondu zaměstnavatele, systém osobního rozvoje v oblasti: manažerských a osobnostních dovedností, odborných znalostí, IT dovedností. Dalším nástrojem je princip odměňování v rámci čtvrtletního hodnocení zaměstnanců a cílové odměny vypisované ředitelem ÚRR SZ, které jsou přidělovány na základě splnění úkolu/cíle. Na základě výsledků analýzy a výsledků osobnostních dotazníků začala od listopadu 28 realizace modulu Vzdělávání manažerského a osobního rozvoje pro ÚRR SZ pro všechny zaměstnance RR SZ. Odborné vzdělávání je zajišťováno dle aktuálních potřeb zaměstnanců RR SZ. Změna stavu v roce 28: Plánovaný stav: 79 (k ) Skutečný stav: 76 (k ) Zátěžová zkouška při administraci 2. Výzvy neodhalila v kvantitativním ani kvalitativním ohledu žádné závažnější problémy. 2.4 Případné změny v souvislosti s prováděním operačního programu A) Zákon č. 25/2 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů: v průběhu roku 28 došlo v zákoně č. 25/2 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů k poměrně značným změnám, které po nabytí účinnosti v dubnu 29 významně ovlivní postavení a činnost regionálních rad. Návrh rozpočtu regionální rady musí být nově nejméně po dobu 15 dnů přede dnem jeho projednání ve Výboru Regionální rady zveřejněn vhodným způsobem a v elektronické podobě způsobem umožňujícím dálkový přístup. Totéž platí pro návrh závěrečného účtu regionální rady. Novela přináší změnu definice porušení rozpočtové kázně, kdy se za porušení rozpočtové kázně považuje každé neoprávněné použití nebo zadržení peněžních prostředků poskytnutých z rozpočtu: a) územního samosprávného celku, b) městské části hlavního města Prahy, c) Regionální rady regionu soudržnosti, nebo d) svazku obcí. Neoprávněné použití peněžních prostředků je pak definováno jako jejich použití, kterým byla 62

63 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 porušena povinnost stanovená zákonem, smlouvou nebo rozhodnutím o poskytnutí těchto prostředků, nebo porušeny podmínky, za kterých byly příslušné peněžní prostředky poskytnuty nebo nelze-li prokázat, jak byly tyto peněžní prostředky použity. Zadržením peněžních prostředků je porušení povinnosti vrácení poskytnutých prostředků ve stanoveném termínu. Fyzická osoba, právnická osoba nebo organizační složka státu, která porušila rozpočtovou kázeň, je povinna provést odvod za porušení rozpočtové kázně do rozpočtu, z něhož jí byly peněžní prostředky poskytnuty. Odvod za porušení rozpočtové kázně odpovídá částce neoprávněně použitých nebo zadržených prostředků. O uložení odvodu a penále za porušení rozpočtové kázně rozhoduje u Regionální rady Úřad Regionální rady. Odvolacím orgánem proti rozhodnutí Úřadu Regionální rady je Ministerstvo financí. Nově je koncipováno také finanční hospodaření příspěvkových organizací dle novely zákona rozpočet zřizovatele zprostředkovává vztah příspěvkové organizace ke státnímu rozpočtu, k rozpočtu Regionální rady regionu soudržnosti a k Národnímu fondu; jde-li o příspěvkovou organizaci zřízenou obcí, též k rozpočtu kraje. Pokud jde o vztah navrhované novely k právu ES, nespadá navrhovaný zákon do souboru zákonů, které je třeba v rámci ES upravovat jednotně. Nově navrhovaný právní předpis ČR není s právem ES v rozporu. B) Zákon č. 248/2 Sb., o podpoře regionálního rozvoje: v roce 28 nedošlo v zákoně č. 248/2 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, k žádným změnám, které by mohly ovlivnit postavení nebo činnost Regionální rady regionu soudržnosti. Ministerstvu pro místní rozvoj bylo v listopadu 28 uloženo vypracovat návrh změny tohoto zákona za účelem zajištění implementace nařízení Evropského parlamentu a rady (ES) č. 182/26, o evropském seskupení pro územní spolupráci. Návrh předkládaného zákona je čistě euronovelou a jeho cílem je pouze vytvoření podmínek pro vznik evropských seskupení pro územní spolupráci. C) Zákon č. 215/24 Sb., o úpravě některých vztahů v oblasti veřejné podpory: ÚOHS předložil v březnu 28 prostřednictvím vlády České republiky do Poslanecké sněmovny Parlamentu České republiky návrh zákona, kterým se mění zákon č. 215/24 Sb. Navrhovaná právní úprava rozšiřuje působnost zákona také na oblast zemědělství a rybolovu pro tuto oblast stanovuje kompetenci Ministerstva zemědělství. Dále si návrh klade za cíl odstranit nedostatky, které vyplynuly z čtyřletého uplatňování zákona v prai a nově upravuje správní trestání v souladu se Zásadami právní úpravy přestupků a jiných správních deliktů, tj. výše pokut apod. Z těchto důvodu se mj. zavádí nový pojem koordinační orgán veřejné podpory, jenž je legislativní zkratkou, která souhrnně označuje ÚOHS a Ministerstvo zemědělství. Novela zavádí povinnost poskytovatele vyžádat si stanovisko koordinačního orgánu, který bude vydávat stanoviska k podáním poskytovatele v řízeních před EK ve lhůtě 5 pracovních dnů, v případě zemědělství a rybolovu do 15 pracovních dnů. Navrhovaná úprava odráží faktický stav, kdy poskytovatelé diskutují většinu svých podání s ÚOHS před jejich zasláním Evropské komisi. Novela v neposlední řadě také upravuje postup poskytovatele v rámci vymáhání protiprávní veřejné podpory a s tím související sankční oprávnění koordinačního orgánu. 63

64 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Zcela nově je upravena působnost koordinačních orgánů v oblasti evidence a kontroly využívání podpor malého rozsahu (podpor pod 2 tis. EUR), kde se předpokládá vytvoření centrálního registru. Ministerstvo zemědělství se bude na společném registru podílet a z tohoto důvodu nechalo vypracovat Funkční analýzu registru. V této souvislosti se navrhuje, aby náklady na realizaci registru byly kofinancovány z IOP, kde je umožněno financovat až 85 % z celkového rozpočtu projektu. Pro zbývajících cca 15 % z celkových nákladů bude třeba zajistit finanční prostředky z rozpočtu ÚOHS a Ministerstva zemědělství (každý by měl uhradit polovinu). D) Zákon č. 14/1961 Sb., trestní zákon: s účinností od došlo k novele trestního zákona. Česká republika se ve smlouvě o přistoupení k EU ze dne zavázala přistoupit k Úmluvě o ochraně finančních zájmů Evropských společenství. Z důvodu umožnění její ratifikace byl do trestního zákoníku začleněn nový trestný čin poškozování finančních zájmů Evropských společenství, který zajišťuje implementaci článků 1 a 2 této úmluvy do našeho právního řádu. Ve smyslu článku 1 úmluvy jde o úmyslný trestný čin, tj. postihována jsou pouze úmyslná jednání, nikoli jednání v nedbalostní formě. Trestný čin poškozování finančních zájmů Evropských společenství postihuje dva základní typy jednání. Za prvé úmyslnou manipulaci s doklady, která vede ke škodlivému následku spočívajícímu v nesprávném použití finančních prostředků nebo zadržování finančních prostředků buď ze souhrnného rozpočtu Evropských společenství nebo z některého rozpočtu spravovaného Evropskými společenstvími nebo jejich jménem anebo ke snížení příjmů některého takového rozpočtu. Dokladem se v tomto případě rozumí jakákoli listina, jejíž předložení je zapotřebí pro účely získání finančních prostředků z rozpočtu Evropských společenství nebo rozpočtů spravovaných Evropskými společenstvími nebo jejich jménem. Může se tak jednat např. o žádost o poskytnutí dotace, žádost o platbu, čestné prohlášení (např. o bezdlužnosti vůči veřejné správě či ve vztahu k veřejné podpoře), podklady k veřejné zakázce nebo o výpis z obchodního či trestního rejstříku, apod. Za druhé neoprávněné nakládání s prostředky těchto rozpočtů, ať už na straně výdajů či příjmů. V oblasti výdajů je tak postihováno zejména neoprávněné přisvojení si, použití nebo zadržování dotací a podpory ze strany strukturálních fondů, a rovněž neposkytnutí informací se stejnými následky. Podvodným jednáním na straně příjmů je zejména nedovolené snížení prostředků v souhrnném rozpočtu Evropských společenství či v rozpočtech spravovaných Evropskými společenstvími nebo jejich jménem. E) zákon 137/26 Sb., o veřejných zakázkách: zákon č. 76/28, kterým se mění zákon o veřejných zakázkách, byl přijat pouze jako tzv. technická novela, a to z následujících důvodů: a) nutnost změnit způsob stanovení finančních limitů platných pro veřejné zakázky tak, aby nebylo nutné při každé změně těchto limitů (k níž bude docházet na celoevropské úrovni každé dva roky), provádět novelu zákona. Finanční limity proto jsou nově stanoveny nařízením vlády, vydaným na základě zmocnění uvedeného v zákoně, b) oprava ustanovení, jež mohla být vykládána v rozporu s právem Evropských společenství a která by mohla být předmětem řízení podle čl. 226 Smlouvy o ES, c) odstranění drobných legislativně-technických a formálních chyb a legislativně-technická úprava tetu s cílem dodržení jednotné terminologie. Navrhovaná právní úprava je v souladu s akty práva EU. Na oblast veřejných zakázek se vztahují směrnice Evropského parlamentu a Rady 24/18/ES ze dne 31. března 24 o koordinaci postupů při zadávání veřejných zakázek na stavební práce, dodávky a služby 64

65 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 (324L18) a směrnice Evropského parlamentu a Rady 24/17/ES ze dne 31. března 24 o koordinaci postupů při zadávání zakázek subjekty působícími v odvětví vodního hospodářství, energetiky, dopravy a poštovních služeb (324L17). Navrhovaná novela zákona č. 137/26 Sb., o veřejných zakázkách, je s těmito směrnicemi v souladu. 2.5 Případná podstatná změna podle článku 57 nařízení (ES) č. 183/26 Ve sledovaném období nebyla zjištěna podstatná změna podle čl. 57 Udržitelnost operací Nařízení Rady (ES) č. 183/ Doplňkovost s jinými nástroji ŘO ROP SZ se v roce 28 podrobněji zabýval možností využít finančního nástroje JESSICA především pro IPRM. V říjnu 28 se zástupce ŘO ROP SZ zúčastnil workshopu v rámci konference k novým finančním nástrojům v Bratislavě a několika workshopů, které uspořádal NOK v průběhu roku. ŘO ROP SZ deklaroval svůj zájem účastnit se Evaluační studie k iniciativě JESSICA (ve spolupráci s Jessica Task Force). Ze získaných informací o využití tohoto nástroje v jiných členských zemích a na základě faktu, že varianta s využitím některé banky přímo v ČR ještě není detailně zpracována, lze usuzovat, že by mohlo dojít k využití některé z variant až v závěru tohoto programovacího období. V oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu je zatím nezasmluvněna část alokace ve výši asi 19,5 mil. a výzva pro tuto oblast podpory zatím není připravována. Dále ŘO ROP SZ zjišťoval případný konkrétní zájem měst v regionu Severozápad o využití této iniciativy a na základě jejich zájmu zprostředkuje zástupcům těchto měst, která mohou využít IPRM, podrobné a aktuální informace nebo konzultace k využití finančního nástroje JESSICA. Využití ostatních iniciativ vzhledem k podporovaným aktivitám programu ŘO ROP SZ nepředpokládá. V oblasti iniciativy Regions for Economic Change tedy Regiony pro ekonomickou změnu se v rámci regionu Severozápad pokusila zatím zapojit dvě města, která však neuspěla při hodnocení přijatelnosti. Jiné subjekty z regionu v sítích této iniciativy zatím nejsou zahrnuty. Možnost dalšího zapojení měst případně ŘO ROP SZ bude v roce 21 (vyhlášení další výzvy). ŘO ROP SZ bude možnost spolupráce mezi městy dále sledovat a případně se dle aktuálních možností do této iniciativy sám zapojí. Zapojení ŘO ROP SZ by mohlo být uskutečněno pomocí tématických skupin a sítí v rámci programu URBACT II, např. čerpání zkušeností při implementaci finančního nástroje Jessica, spoluprací na plánování rozvoje měst v dalším programovacím období, apod. Synergické vazby lze sledovat v rámci ROP SZ v oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu v rámci IPRM (výzva č. 1 k IPRM). ŘO ROP SZ při procesu hodnocení IPRM zaslal oznámení o projektech pod čarou u dvou IPRM dotčeným ŘO TOP. V souladu s metodikou se všechny takto oslovené ŘO TOP vyjádřily k přijatelnosti projektů. Dále na základě potvrzení města, že projekt je orgány města schválen jako součást IPRM, poskytuje projektu daný řídící orgán v rámci procesu hodnocení a výběru projektů bonifikaci ve výši 1 % (na základě Usnesení vlády ČR ze dne č. 883 k hlavním zásadám pro přípravu, schvalování a hodnocení IPRM) a bude tak dosaženo synergického efektu v rámci příslušného IPRM. Na vyžádání poskytne ŘO ROP informace o schválení/neschválení a průběhu realizace dílčích projektů realizovaných v rámci IPRM. 65

66 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 ŘO ROP SZ nemá nastaven systém bonifikace dle usnesení vlády pro případné projekty, které mohou být předkládány jako projekty pod čarou z IPRM v IOP. Dále probíhá koordinace a spolupráce při přípravě výzev se zprostředkujícím subjektem Integrovaného operačního programu pro prioritní osu 5 Národní podpora územního rozvoje, oblast intervence 5.1 Národní podpora využití potenciálu kulturního dědictví, kterým je Ministerstvo kultury, sekce D. V průběhu roku 28 se uskutečnili již 3 schůzky se zástupci zprostředkujícího subjektu. Navzájem se informovali se zástupci ŘO ROP SZ o připravovaných projektech a harmonogramu přípravy výzev. Pro region soudržnosti Severozápad jsou v přípravné fázi 2 projekty, které se budou ucházet o podporu z oblasti podpory 5.1. IOP. Jedná se o projekt Ústav pro studium totalitních režimů Terezín a Projekt záchrany a revitalizace kláštera Teplá. ŘO ROP SZ je připraven koordinovat vyhlášení výzev v prioritní ose 4 Udržitelný rozvoj cestovního ruchu, aby mohly být podány žádosti o dotaci na případné související a podpůrné projekty. Žadatelé, kteří chtějí realizovat projekty na území regionu soudržnosti Severozápad mohou kromě tématických operačních programů a ROP SZ využít i operační programy přeshraniční spolupráce, které se týkají vždy hraničních regionů NUTS 3 (Ústecký a Karlovarský kraj) sousedících s regiony v SRN. Pro náš region tak eistuje operační program pro přeshraniční spolupráci se Saskem a Bavorskem. V současné době se na území regionu Severozápad již realizují, nebo budou v nejbližší době realizovat, projekty přímo navazující na projekty schválené k financování z ROP SZ především z oblasti budování dopravní infrastruktury (silnice II. a III. třídy, místní komunikace, letiště v Karlových Varech) a cestovního ruchu (infrastruktura cestovního ruchu a marketing). Jedná se například o projekty: Rekonstrukce silnice průtah Aš, 4. a 5. etapa, Modernizace letiště K.V. II. Etapa, Zlepšení příhraničních komunikací ve městě Varnsdorf, Multimediální prezentace Karlovarského kraje, Cykloportál Ústeckého kraje v návaznosti na Svobodný stát Sasko. V současné době se na území regionu Severozápad realizují nebo jsou schváleny k realizaci 2 projekty přímo navazující na projekty schválené k financování z ROP SZ. Jedná se o projekt z oblasti budování dopravní infrastruktury (Modernizace letiště Karlovy Vary III. Etapa 1. část Úprava odbavovací budovy pro splnění Schengenských úmluv) a cestovního ruchu (Hrad Loket Objekt Rotundy a část křídla Dolní bašty). Pro jednání s ostatními zástupci ŘO ostatních operačních programů sloužila v roce 28 jednání Odborné pracovní skupiny Asociace krajů ČR pro evropské fondy, která se schází pravidelně jedenkrát za dva měsíce a účastní se jí zástupci všech ŘO ROP. Prostřednictvím MSC27 je možné získat informace o projektech podporovaných z jiných operačních programů. 66

67 VÝROČNÍ ZPRÁVA Opatření k monitorování A) Monitorovací systém Nezbytným předpokladem pro zajištění efektivní a úspěšné implementace a realizace ROP SZ je eistence kvalitního monitorovacího systému, který je v obecné rovině definován v Nařízení Rady (ES) č. 183/26 ze dne o Obecných ustanoveních o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálním fondu a Fondu soudržnosti a o zrušení Nařízení (ES) číslo 126/1999. Monitorovací systém dle výše uvedeného Nařízení musí plnit funkce monitorovací, řídící, kontrolní a informační. K zajištění požadovaných funkcí, případně ke zjištění problémových oblastí v monitorovacích systémech, přispěly analýzy zpracované v roce 28 evaluační studie Hodnocení systému monitoringu z (požadavek ROP SZ) a analýza aplikací MONIT7+ a BENEFIT7 (požadavek MMR). Průběžnou snahou jednotlivých řídících orgánů operačních programů je zlepšování funkčnosti monitorovacího systému a jeho další vývoj. V této souvislosti byly v roce 28 nejdůležitější problémy řešeny v rámci pracovních skupin. Stěžejní pracovní skupinou je Pracovní skupina pro jednotný monitorovací systém, která zahrnuje zástupce všech operačních programů a dále zástupce CRR, MMR a Ministerstva financí ČR. Tato pracovní skupina vznikla v srpnu 28 sloučením Pracovní skupiny pro monitorování a Pracovní skupiny Optimalizace s cílem zajistit operativnější postup pro řešení vývoje a správy monitorovacího systému. Další důležitou pracovní skupinou je Pracovní skupina pro monitorování na úrovni ROP. Na této skupině jsou řešeny nejen operativní problémy funkčnosti monitorovacího systému, ale také náměty na další rozvoj systému, které jsou pak následně předávány k projednání na Pracovní skupinu pro jednotný monitorovací systém. Další pracovní skupinou je sekce mon-fin, která se zabývá především problematikou financí a účetnictví. Jedním ze zdrojů pro směrování rozvoje kvality a funkcionalit monitorovacího systému v průběhu roku 28 se stala zpracovaná evaluační studie Hodnocení systému monitoringu z zaměřená na ROP SZ. Nejdůležitějším výstupem této evaluační studie byla zásadní manažerská doporučení, která je nutno zajistit pro zlepšení stavu monitorovacího systému a se kterými byly seznámeny také CRR a MMR. 1. Zajistit stabilitu IS (jedná se o doporučení směrované na CRR); 2. Zřídit funkci systémového integrátora (jedná se o doporučení směrované na CRR); 3. Doplnit chybějící moduly a funkcionality. Následnými aktivitami ze strany ŘO ROP SZ i ostatních subjektů byla zásadní doporučení naplněna (viz dále), případně jsou připravovány kroky k jejich naplnění (např. manažerský informační systém). Z hlediska pokroku v řešení manažerských doporučení v průběhu roku 28 je možno konstatovat, že zřetelné zlepšení nastalo především v oblasti zajištění stability IS (odpovědnost CRR) např. jednorázové načtení vysokého počtu projektů po ukončení vyhlášené výzvy 67

68 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 v červnu 28 proběhlo bez komplikací, snížení četnosti problémů hardwarového charakteru, aktivní řešení v oblasti zajištění záložního zdroje na CRR, snaha řešit úpravy nebo dílčí instalace pouze v servisních oknech či v pravidelných měsíčních instalacích a v oblasti průběžného zapracování některých nových modulů a funkcionalit zapracování nových výstupních sestav, implementace modulu IPRM, řešení monitorovacích zpráv a hlášení, zajištění automatik pro generování žádostí o platbu, atd. Tato část je významně ovlivněna činností jednotlivých operačních programů, zejména pak útvarů, kteří mají v gesci monitorování. Jednou z aktuálních priorit ROP SZ, jejíž naplnění započalo v průběhu roku 28, je zajištění nového manažerského informačního systému. Základní funkcí manažerského informačního systému je poskytovat strukturovaná data pro oblast strategického i administrativního řízení programu např. sledování a řízení finančních alokací výzev, pravidla n+2/n+3, sledování průběhu výzev, sledování plnění indikátorů na úrovni programu, sledování a řízení absorpční kapacity, atd. Relevantní data budou poskytována formou finích výstupních sestav v dohodnuté periodicitě i formou variabilních datových výstupů zpracovaných na míru aktuálnímu zadání. V roce 28 probíhala také interní konzultace a jednání na úrovni ROP SZ týkající se rozsahu a struktury požadovaných dat pro manažerský informační systém s tím, že v průběhu roku 29 budou zahájeny aktivity spojené s přípravou vyhlášení veřejné zakázky na vybudování a správu manažerského informačního systému. Důležité jednání o způsobu přenosu dat do manažerského informačního systému proběhlo za účasti zástupců ROP, CRR a dodavatele monitorovacího systému na úrovni řídícího orgánu v prosinci 28 na CRR. V průběhu roku 28 byly ve spolupráci s dodavatelem monitorovacího systému řídícího orgánu ROP SZ řešeny operativní problémy ve funkčnosti monitorovacího systému, přičemž některé náročnější požadavky bylo nutno zajistit formou společného nebo specifického zadání. Některé požadavky bylo nutno řešit formou reklamací z důvodu přetrvávající nefunkčnosti i přes ujištění dodavatele o korektním provedení zásahu či úpravy. Tyto nefunkčnosti však byly dílčího charakteru. B) Indikátorová soustava Plnění indikátorové soustavy ROP SZ umožňuje kvantifikované posouzení průběžného naplňování cílů programu. Z tohoto důvodu je této problematice ze strany ÚRR SZ (resp. OMA) věnována velká pozornost v již počátečních fázích realizace programu. Z tohoto důvodu věnuje OMA velkou pozornost nejen dosaženým hodnotám indikátorů z realizovaných projektů, ale na základě principu prevence rizik zpracovává velmi intenzivně a systematicky i průběžné analýzy plánovaných hodnot indikátorů ve schválených projektech a informuje o těchto výstupech management i Monitorovací výbor ROP SZ (dále také MV ROP SZ ). Účelem těchto aktivit je včasná identifikace případných rizik a přijetí včasných adekvátních opatření. OMA byla vypracována podrobná studie, v rámci které je pro každý indikátor začleněný v indikátorové soustavě ROP SZ stanovena aktuální plánovaná hodnota, a to po realizaci 1. a 2. Výzvy. Byla tedy provedena agregace všech plánovaných indikátorů, ke kterým se přihlásili žadatelé ve svých projektových žádostech. Plánované hodnoty indikátorů, ke kterým se zavázali příjemci ve svých projektech (resp. jejich míra plnění vůči plánovaným hodnotám stanoveným za celé programovací období ROP SZ), byly posuzovány v souvislosti s % mírou zasmluvněné finanční alokace ROP SZ Analýza byla provedena k datu (s jejími výsledky byl seznámen VRR dne ) a k datu (s jejími výsledky byl seznámen MV ROP SZ dne ). Smyslem studie je zejména postižení těch indikátorů, u kterých nedochází k naplnění plánovaných hodnot z předložených projektů po 1. a 2. Výzvě ROP SZ. 68

69 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Z této studie jednoznačně vyplývá, že po realizaci 1. a 2. Výzvě eistují v rámci indikátorové soustavy ROP SZ indikátory, jejichž monitoringu je třeba věnovat zvýšenou pozornost. Jedná se zejména o následující indikátory, kde uvádíme jak plánovanou hodnotu na úrovni programu, tak plnění této hodnoty. Je však třeba upozornit, že nejde o plnění ve smyslu reálného dosažení dané hodnoty, ale o plnění, ke kterému se žadatelé zavázali ve svých projektových žádostech: 61/1/1 Délka nových silnic II. a III. třídy plánovaná hodnota 2 km plněno,72 km Tato informace (resp. analýza zpracovaná k datu ) byla předána zástupcům Ústeckého a Karlovarského kraje na 23. zasedání VRR dne Eistuje vysoká míra pravděpodobnosti, že tento indikátor bude naplněn v souvislosti s vyhlášením dalších výzev. 61/1/9 Délka nově vybudovaných nebo rekonstruovaných silničních obchvatů měst a obcí plánovaná hodnota 2,7 km plněno km Tato informace (resp. analýza zpracovaná k datu ) byla předána zástupcům Ústeckého a Karlovarského kraje na 23. zasedání VRR dne Eistuje vysoká míra pravděpodobnosti, že tento indikátor bude naplněn v souvislosti s vyhlášením dalších výzev. 51/41/ Počet podpořených projektů zaměřených na technickou pomoc plánovaná hodnota 6 plněno 7 Hodnota byla nastavena ve spolupráci s Odborem technické asistence a publicity ÚRR SZ (dále také OTAP ) v době, kdy nebylo zcela jasné, jak budou projekty Technické asistence administrovány. Prae následně v roce 28 ukázala, že příliš podrobné členění projektů TA vede dle pracovníků OTAP a ekonomického odboru ÚRR SZ k neúměrné časové zátěži, dodatečným nákladům a dodatečným administrativním procedurám. ÚRR SZ tedy přistoupil ke koncepci nižšího počtu projektů TA. Protože je však při této koncepci ohroženo plnění indikátoru, byl tento krok předběžně konzultován s EK. 69

70 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 7/42/7 Počet zapojených partnerů plánovaná hodnota 3 plněno Hodnota byla nastavena ve spolupráci s OTAP v době, kdy nebylo zcela jasné, jak budou projekty TA administrovány, tzn. že hodnota tohoto indikátoru přímo vycházela z plánované hodnoty indikátoru Počet podpořených projektů zaměřených na technickou pomoc. V dalších projektech TA bude nutné výrazně navýšit počet zapojených partnerů. 48/2/ Celkové výdaje na realizaci projektů technické pomoci plánovaná hodnota 64 mil. Kč plněno 179 mil. Kč I v tomto případě indikátoru je pravděpodobné, že nebude naplněn v plné výši, a to vzhledem k úrovni kurzu EUR/CZK, který byl stanoven pro vyčíslení korunové hodnoty tohoto indikátoru. I tento problém byl předběžné konzultován se zástupci EK na 4. zasedání MV ROP SZ. Až na výše uvedené případy lze konstatovat, že po ukončení hodnocení 2. Výzvy je indikátorová soustava ROP SZ z plánovaných aktivit projektů naplňována v dostatečné míře, je však třeba upozornit na skutečnost, že jde v této fázi pouze o plánované hodnoty. Tato studie bude průběžně aktualizována, a to za účelem včasné identifikace potenciálních rizik a přijetí adekvátních opatření. C) Evaluační aktivity Evaluační aktivity ROP SZ doplňují standardní monitoring, který je zároveň jedním ze vstupů realizovaných evaluačních aktivit. Evaluační aktivity byly realizovány v souladu s rámcovým Evaluačním plánem ROP SZ na období , který byl schválen MV ROP SZ v srpnu 27 a v souladu s Evaluačním plánem ROP SZ pro rok 28. Pro každý rok je vypracován aktualizovaný roční plán evaluací na základě rámcového Evaluačního plánu ROP SZ pro období a následně podrobné vyhodnocení jeho realizace všechny tyto dokumenty jsou pro informaci každoročně předloženy MV ROP SZ. Součástí evaluačních aktivit ROP SZ je i evaluační vzdělávání, neboť vysoká profesionalita v této oblasti je nezbytným předpokladem pro zajištění kvalitních evaluací, které mohou být velmi cenným zdrojem informací pro řízení a publicitu programu. Evaluační pracoviště (tj. OMA) je doplněno interní pracovní skupinou pro evaluace a odbornou oponentní skupinou pro evaluace, kde jsou do evaluačních aktivit ROP SZ zapojeni partneři a eterní eperti. 7

71 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 V roce 28 byly realizovány následující evaluační aktivity: Hodnocení systému monitoringu, Podpora kapacit pro evaluaci programu, Hodnocení systému implementace, Evaluace k absorpční kapacitě regionu. Hodnocení systému monitoringu Dílčí evaluace v roce 28 byla zaměřena zejména na zhodnocení metod monitorování s důrazem na posouzení kvality monitorovacích systémů a identifikaci případných slabých stránek a návrhy na zlepšení. Evaluační aktivita byla zaměřena tedy zejména na ověření funkčnosti monitorovacích systémů, jejich provázanost a efektivnost pro poskytování kvalitních výstupů pro řízení programu. Projekt byl realizován ve lhůtě cca 2 měsíců, evaluátoři provedli následující evaluační aktivity: analýza programové dokumentace a dokumentace k monitoringu a IS, analýza legislativy na úrovni EU a ČR, šetření a analýza zkušeností pracovníků implementace ROP SZ s přístupovým právem do IS MONIT7+ na základě strukturovaných rozhovorů, analýza výstupů z testování IS, kterou předal zadavatel, analýza procesů implementace ROP SZ na úrovni implementačních struktur, administrativních, implementačních a kontrolních mechanismů a procesů, identifikace úzkých míst práce s IS, analýza rizik efektivní administrace a softwarových aplikací na podporu rozhodovacích a administrativních procesů, vlastní testování IS na základě omezených přístupových práv do IS MONIT7+ (testovací verze) a MSC27 (testovací verze). Zjištěné závěry a navazující doporučení byla rozdělena do tří kategorií: doporučení, která jsou dle evaluátorů nezbytná realizovat, doporučení, která by bylo vhodné realizovat, ale nejsou zcela nezbytná pro zajištění plné funkcionality, doporučení, která je možné realizovat. 71

72 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tato významná zjištění byla projednána na 4. zasedání MV ROP SZ a následně s MMR a CRR s cílem snížit rizika, která by mohla narušit funkcionalitu monitorovacích systémů. Doporučení byla také posuzována a řešena v rámci interních procesů zadavatele (např. úprava příručky IS MONIT7+ pro potřeby ROP SZ ve vazbě na provedenou procesní analýzu, pořízení manažerského informačního systému) a v rámci Pracovní skupiny monitoring na úrovni jednotlivých regionálních operačních programů. Tato evaluace umožnila detailně definovat procesy monitoringu a přizpůsobit tomu související dokumentaci ROP SZ. Shrnutí této evaluační studie bylo poskytnuto MMR a CRR a nejzávažnější definované problémy byly ze strany MMR postupně odstraněny (tj. nestabilita, nedostatečná kapacita). O následném vývoji monitorovacích systémů byl informován VRR a MV ROP SZ. Podpora kapacit pro evaluaci programu V rámci této evaluační aktivity byl připraven dvouletý projekt Budování evaluační kapacity ROP SZ, jehož účelem je zajistit kvalitní evaluační vzdělávání pro budování evaluační kapacity ROP SZ, které umožní kvalitní provádění hodnocení ROP SZ jako celku, včetně plnění veškerých informačních povinností v této oblasti vůči EK (např. zpracování kvalitní výroční zprávy). Hlavními aktivitami tohoto projektu jsou následující submoduly: vzdělávací submodul Evaluátor I a II, vzdělávací submodul Manažer evaluací I a II, odborné jazykové vzdělávání, dvě zahraniční stáže s cíleným zaměřením na monitoring a evaluace (best practice), přehled odborných akcí k evaluacím, přehled odborné literatury. Realizace této aktivity (její první části) byla zahájena v říjnu 28, jejím účelem bylo zajistit kvalitní evaluační vzdělání a vychovat kvalitní odborníky v oblasti evaluací mezi zaměstnanci RR SZ. V rámci této první části byly realizovány následující submoduly: vzdělávací submodul Evaluátor I, vzdělávací submodul Manažer evaluací I, odborné jazykové vzdělávání, zahraniční stáž s cíleným zaměřením na monitoring a evaluace (best practice). Obsahem byla jak teorie, tak i praktické příklady s případovými studiemi. Kurz byl ukončen dne písemným testem, ústní prezentací zadávací dokumentace na konkrétní interní evaluaci a slavnostním předáním certifikátů. Celkem bylo proškoleno devět osob, z nichž 72

73 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 někteří byli nominováni do pracovní sekce Pracovní skupiny pro evaluace ROP SZ. Realizace této aktivity bude mít významný vliv na kvalitu zadání eterních evaluací i na kvalitu a zvýšení podílu interních evaluací. Obr. č. 3: Předávání certifikátů Evaluátor I a Manažer evaluací I Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ Hodnocení systému implementace Evaluace vztahující se k posouzení implementačního systému zhodnotila jeho náročnost a celkovou efektivnost. Posoudila způsob a efektivnost komunikace a předávání informací v rámci jednotlivých pracovišť a útvarů ÚRR SZ, finančního řízení, systému administrace, kontroly, apod. Realizace této evaluační aktivity (její první části) byla zahájena v říjnu 28. Účelem této dílčí evaluace bylo zhodnocení náročnosti a celkové efektivnosti systému implementace ve vazbě na dokumentaci, procesy, organizační strukturu a technickou asistenci, a to v jednotlivých činnostech projektového cyklu (pouze do fáze hodnocení projektů). Projekt byl realizován ve lhůtě cca 6 týdnů, evaluátoři hodnotili následující okruhy: organizační struktura, procesy, dokumentace, vyhodnocení realizovaných implementačních činností, 73

74 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 dotazníkové šetření, technická asistence. Evaluační zpráva byla předložena ke dni , dne proběhlo jednání k připomínkám. Finální podoba závěrečné zprávy (po zapracování připomínek) byla eterními evaluátory předložena dne Prezentace výsledků evaluace Hodnocení systému implementace ROP SZ (resp. její první části) proběhla dne v Ústí nad Labem za přítomnosti zástupců všech odborů ÚRR SZ. Evaluace Hodnocení systému implementace ROP SZ část I. neshledala žádná významná rizika z pohledu dokumentace ROP SZ a dodržování procesů. Doporučení se týkala především komunikace a archivace dokumentace (a jejích změn). Na základě výsledků a doporučení OMA zpracoval přehled s odkazy na jednotlivé odbory, kterých se daná doporučení týkají. Tento přehled byl projednán také na jednání Pracovní skupiny pro evaluace ROP SZ a následně byl rozeslán k vyjádření a připomínkám jednotlivým dotčeným odborům. Evaluace k absorpční kapacitě regionu Na základě výsledků 2. Výzvy předložilo evaluační pracoviště ROP SZ (tj. OMA) podnět Pracovní skupině pro evaluace, aby evaluace absorpční kapacity nebyla realizována v plném plánovaném rozsahu, včetně finančního objemu, ale bylo provedeno šetření jen na těch oblastech podpory, kde byl detekován významnější problém tj. oblast podpory 4.3 a 2.1, a to interní formou, tj. evaluačním pracovištěm ROP SZ (OMA). Pracovní skupina pro evaluace ROP SZ tento návrh přijala v rámci korespondenčního projednání. V rámci interní evaluace absorpční kapacity byly provedeny následující činnosti: analýza projektů po 2. Výzvě (kvantifikované hodnocení), eterní dotazníkové šetření, interní dotazníkové šetření, analýza plnění plánovaných hodnot indikátorů ROP SZ. Na základě výsledků výše zmíněného kvantifikovaného hodnocení byla koncem roku 28 vypracována koncepce Ročního zhodnocení ROP SZ, které bude provedeno interní formou (tj. zaměstnanci RR SZ). V rámci tohoto projektu budou začátkem roku 29 realizovány tyto dílčí činnosti: 2 fokusní skupiny pro žadatele v oblasti podpory 2.1 z důvodu nízkého zájmu žadatelů o tuto oblast (jedna skupina v Karlových Varech za Karlovarský kraj, druhá skupina v Ústí nad Labem za Ústecký kraj), 2 speciální semináře pro žadatele v oblasti podpory 4.2 z důvodu velké mortality projektů v této oblasti (jeden seminář v Karlových Varech za Karlovarský kraj, druhý seminář v Ústí nad Labem za Ústecký kraj), 74

75 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 telefonické rozhovory s neúspěšnými žadateli v oblasti podpory 4.3 z důvodu nízkého zájmu žadatelů o tuto oblast. Opatření, která vyplynula ze zjištěných příčin, budou přijata v případě, že se problémy ve výše uvedených oblastech podpory budou opakovat i po ukončení další výzvy (která končí dne ). V případě, že by i v následujících kolech výzvy byl zjištěn zásadnější problém v podobě nízkého zájmu žadatelů o určité oblasti podpory, bylo by možné případně realizovat eterní evaluační studii v druhé polovině roku Případná národní výkonnostní rezerva Pro hodnocené období 28 není relevantní. 75

76 VÝROČNÍ ZPRÁVA PROVÁDĚNÍ PODLE PRIORITNÍCH OS 3.1 Priorita 1 Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu Oblast podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority Tab. č. 3: Indikátory prioritní osy 1 Kód NČI M ěrná jednotka Zdroj Počet promile ČSÚ Název indikátoru Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 51/11/13 Výstup 51/11/14 Výstup 51/15/ Core 39 Výstup 51/15/31 Core 39 Výstup 51/15/41 Core 39 Výstup 51/15/43 Core 39 Výstup 65/41/1 Výstup Migrace obyv.v podp.městech a obcích města nad 5 Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech migrace města 5 5 Počet promile Počet podpořených projektů zaměřených na udržitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst celkem Počet Počet podpořených projektů na rozvoj (zvyšující atraktivitu) - vybraných měst Počet Počet podpořených projektů na ostatní města Počet Počet podpořených projektů na ostatní města města 5-5 tis.obyv. Počet Počet podniků/organizací služeb založených nebo udržených v revitalizované části města Počet Počet zapojených partnerů Počet Výsledek 65/1/1 Core 29 Výsledek 65/11/ Výsledek 65/11/1 Výsledek 65/11/3 Výsledek Poznámky: Počet Plocha regenerovaného a revitalizovaného území ve městech ha Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů ve městech celkem m² Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro rozvoj vzdělávání m² Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů pro sociální služby a zdravotní péči m² Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Of iciální statistické výsledky budou dostupné v červnu 29. Cílová hodnota Celkem -,7 3 3 Výchozí -1,862 -,7-1,862 Plánovaná1-1,86,2,2 Dosažená -,1 3 3 Výchozí -1,45 2 -,1-1,452,8,8 Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí 1 1 Dosažená Výchozí 4 4 Dosažená Výchozí 4 4 Dosažená Výchozí 1 1 Dosažená Výchozí 5 5 Dosažená Výchozí 3 3 Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí 1 1 Dosažená Výchozí 1 1 Plánovaná1 Výsledek Počet nově pořízených nízkopodlažních vozidel ve veřejné dopravě Monitorovací systém 27 Dosažená Plánovaná1 7/42/7 61/2/47 ČSÚ Hodnota Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Zdroj: IS MONIT7+ stav k , ČSÚ 76

77 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Indikátory zjišťované z projektové úrovně jsou nulové, protože v roce 28 nebyly předloženy žádné monitorovací zprávy a nebyly ani dokončeny žádné projekty v rámci této prioritní osy. Výjimkou je indikátor 51/15/ a 51/15/43, u kterých jsou uvedeny hodnoty z projektů, u nichž byla za rok 28 uzavřena Smlouva o poskytnutí dotace. Nicméně ŘO ROP SZ sleduje hodnoty těchto projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpožděním, tzn. že k datu zpracování Výroční zprávy za rok 28 jsou k dispozici údaje za rok 27, u některých indikátorů údaje i za rok 28. V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provádí NOK, došlo ke změně kódů, měrných jednotek a k úpravě názvů některých indikátorů ROP SZ (tj. změna oproti indikátorům, které jsou uvedeny v Programovém dokumentu ROP SZ). Kód byl změněn u následujících indikátorů prioritní osy 1: 51/11/13 Migrace obyv. v podp. městech a obcích města nad 5 (původně kód 51/11/11) 51/11/14 Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech migrace města 5 5 (původně kód 51/11/11) 51/15/43 Počet podpořených projektů na ostatní města města 5-5 tis. obyvatel (původně kód 51/15/41) Měrná jednotka byla upravena u indikátoru 65/1/1 Plocha regenerovaného a revitalizovaného území ve městech (z m2 na hektary). Ostatní změny se týkaly drobných úprav názvů indikátorů B) Kvalitativní analýza V rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst byly vyhlášeny 4 výzvy pro předkládání projektů. První kolo výzev s názvem Výzva č. 1 IPRM pro předkládání IPRM bylo vyhlášeno s ukončením příjmu žádostí dne Druhé kolo výzev pro předkládání projektů bylo vyhlášeno (v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) pro oblast podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst a oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů. Konečný termín pro předložení projektových žádostí byl stanoven na Dne (v rámci Výzvy č. 4 ROP SZ) byla vyhlášená průběžná výzva pro předkládání individuálních projektů pro oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu. Z celkového počtu 61 předložených projektů v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst bylo doporučeno k financování 26 projektů, 1 projekt byl stažen žadatelem, podepsána Smlouva o poskytnutí dotace byla s 25 subjekty (1.1 žádný projekt, projektů, projektů), což je přibližně 41% úspěšnost při podávání projektů. V roce 28 došlo k velkému převisu projektů předkládaných v ROP SZ, které nebylo možné podpořit, v příštím roce zůstává situace nezměněna a je očekáván také značný převis předložených projektů. 77

78 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 31: Souhrnný přehled za prioritní osu 1 v CZK Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , , , , ,85 Celkové způsobilé výdaje , , , , , , , , , ,17 Dotace RR ,42 39,86 24,3 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Tab. č. 32: Souhrnný přehled za prioritní osu 1 v EUR Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , , , , ,65 Celkové způsobilé výdaje , , , , , , , , , ,96 Dotace RR , 39,86 24,3 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 78

79 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Graf č. 9: Souhrnný přehled za prioritní osu 1 Vyhodnocení projektů v prioritní ose Předložené projekty 5 Vyřazené projekty 4 Projekty stažené žadatelem 3 Projekty doporuč ené k financování 2 Projekty se sm louvou 1 Počet projektů Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Pozn.: Pro zpracování finančních přehledů za prioritní osy/oblasti podpory byl použit kurz EUR/ CZK 26,63. Avšak při vyhlašování jednotlivých výzev byl v souladu s aplikací opatření na řízení finanční alokace ROP SZ použit pro každou výzvu jiný kurz. Údaje v EUR zjištěné přímým přepočtem za použití kurzu EUR/CZK konkrétní výzvy jsou k dispozici v komentářích k jednotlivým oblastem podpory. Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu V rámci příprav IPRM byla se statutárními městy navázána úzká spolupráce. Městům byly poskytnuty veškeré informace a metodické pokyny nezbytné pro zpracování integrovaného plánu prostřednictvím prezentací, workshopů, ale i osobních konzultací. Do řídících výborů integrovaných plánů byli nominováni projektoví manažeři ŘO ROP SZ s hlasem poradním. Svůj IPRM předložilo v rámci vyhlášené výzvy všech 6 statutárních měst regionu soudržnosti. 5 měst z Ústeckého kraje Děčín, Chomutov, Most, Teplice a Ústí nad Labem a Karlovy Vary z Karlovarského kraje. V rámci dané výzvy (tj. Výzva č. 1 IPRM ROP SZ) byla vyhlášena alokace pro roky 27-12, a to , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). Požadovaný objem finančních prostředků na jednotlivé integrované plány však dosáhl hodnoty , Kč (tj ,29 EUR). Vzhledem ke značnému převisu poptávky byla s městy vedena intenzivní komunikace ve smyslu optimalizace výdajů jednotlivých integrovaných plánů tak, aby bylo možné podpořit všechna statutární města regionu. V rámci procesu věcného hodnocení integrovaných plánů měla města možnost prezentovat před hodnotící komisí optimalizované plány. I přes tento vstřícný krok ŘO ROP SZ se nepodařilo integrované plány upravit tak, aby požadavky měst byly nastaveny dle vyhlášené finanční alokace. Na základě následné soutěže jednotlivých integrovaných plánů byly ve finále podpořeny 4 integrované plány plány měst Děčín, Chomutov, Karlovy Vary a Ústí nad Labem, a to v objemu , Kč (tj , EUR). Čerpání finanční alokace je 79

80 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 realizováno prostřednictvím dílčích individuálních projektů, které mohou být řídícímu orgánu předkládány v rámci vyhlášení kontinuální výzvy (tj. v rámci Výzvy č. 4 ROP SZ), která byla vyhlášena Již v prosinci byly předloženy první 2 dílčí projekty, a to projekty zaměřené na řízení agendy spojené s úspěšnou realizací IPRM Chomutov. Tab. č. 33: Zaměření podpořených IPRM Město Zaměření IPRM Charakteristika Dotace RR Město Zaměření IPRM Charakteristika Dotace RR Město Zaměření IPRM Charakteristika Dotace RR Město Zaměření IPRM Charakteristika Dotace RR Děčín území s vysokým potenciálem růstu Integrovaný plán je zaměřen na modernizaci a rekonstrukci infrastruktury pro vzdělávání, zvýšení atraktivity eponovaných lokalit města, posílení spektra nabídky volnočasových aktivit, a v neposlední míře i zvyšování kvality a výkonu veřejné správy. Konkrétním příkladem projektu může být rekonstrukce zanedbaného objektu na moderní městskou knihovnu nebo obnova části kulturní památky Zámek Děčín za účelem vybudování městského centra kulturního dění. 562, Kč ( , EUR) Chomutov deprivované území (areál bývalých vojenských kasáren) Cílem integrovaného plánu je oživit rozsáhlé území v katastru obce, které v minulosti sloužilo jako vojenské kasárna a nyní jej lze považovat za objekt typu brownfield. Hlavním cílem je vytvoření kvalitní, atraktivní a dostupné občanské infrastruktury pro všechny skupiny obyvatel. Jedná se zejména o moderní infrastrukturu pro sport a volný čas obyvatel města , Kč ( , EUR) Karlovy Vary deprivované území Cílem integrovaného plánu je zkvalitnit prostředí města a jeho občanskou vybavenost tak, aby se město stalo přitažlivým a bezpečným místem pro spokojený život obyvatel i návštěvníků města. Cíl je naplňován prostřednictvím vytváření podmínek pro zlepšení aktivit volnočasového vyžití obyvatel i návštěvníků města, obnovy a údržby charakteru krajiny a vzhledu města s navazujícím využitím k regeneraci pracovních sil obyvatelstva i návštěvníků města a vytváření podmínek pro systém vzájemné podpory a spolupráce záchranářských subjektů a obyvatel oblastech ochrany fyzického i duševního zdraví, životů, životního prostředí a majetku. 42, Kč ( , EUR) Ústí nad Labem území s vysokým potenciálem růstu Hlavním cílem je zvýšení urbanistické hodnoty a přitažlivosti centra města a zlepšení kvality života obyvatel, a to prostřednictvím rozšíření a zkvalitnění možností pro volnočasové aktivity obyvatel města, dále rozvoje komunitní péče a posílení sociálního začlenění znevýhodněných osob, zvyšování efektivity a kvality výkonu veřejné správy , Kč ( , EUR) Zdroj: ÚORP 8

81 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 34: Přehled IPRM v CZK v CZK IPRM Děčín IPRM Chomutov IPRM Karlovy Vary IPRM Ústí nad Labem CELKEM ALOKACE Dotace RR ERDF Dotace RR ERDF Zdroj: ÚORP Tab. č. 35: Přehled IPRM v EUR v EUR IPRM Děčín IPRM Chomutov IPRM Karlovy Vary IPRM Ústí nad Labem CELKEM ALOKACE Zdroj: ÚORP, použit kurz EUR/CZK 26,63, u alokace použit kurz výzvy EUR/CZK 25,25 Oblast podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst Na jednotlivá územní pracoviště v obou krajích bylo předloženo celkem 43 projektových žádostí. Pro oblast podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst byla v prvním kole výzvy (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 1.2 byly předloženy projekty ve výši příspěvku EU ,27 Kč (tj ,77 EUR). Na základě výsledné úspěšnosti projektů byly zasmluvněny projekty ve výši ,26 Kč (tj ,16 EUR). Kontrola a hodnocení projektů V termínu do byla provedena kontrola přijatelnosti projektů, v průběhu které bylo vyřazeno 13 projektových žádostí. V termínu do byla provedena kontrola formálních náležitostí, během níž byly vyřazeny 2 projektové žádosti. Věcné hodnocení projektů probíhalo do a nesplnilo jej 5 projektů. Doporučeno k financování nebylo 9 projektů a 1 projekt byl stažen žadatelem. Podporu v rámci této výzvy tak získalo 13 projektů. Nejčastějšími typy úspěšných projektů byly projekty zaměřené na obnovu či rekonstrukci objektů pro kulturu a volný čas, vzdělávací infrastrukturu (knihovny, učebny), regeneraci městských center a infrastrukturu sociální péče (chráněné bydlení, zdravotnická zařízení). Veškeré podpořené projekty jsou svým zaměřením a realizovanými aktivitami v souladu se specifickými cíli oblasti podpory, kterými jsou např. regenerace, revitalizace a zatraktivnění městských částí, areálů a objektů vedoucí k jejich oživení a znovuvyužití (naplňováno prostřednictvím projektu Nábřeží Maipsa Fíka v Kadani), zvýšení kvality života obyvatel středních a malých měst (projekt Informační a vzdělávací centrum městská knihovna, který je realizován v městě Louny). 81

82 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů Na jednotlivá územní pracoviště v obou krajích bylo předloženo celkem 16 projektových žádostí. Pro oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů byla v prvním kole výzvy (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši ,6 Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 1.3 byly předloženy projekty ve výši příspěvku EU ,62 Kč (tj ,68 EUR). Na základě výsledné úspěšnosti projektů byly zasmluvněny projekty ve výši ,59 Kč (tj ,49 EUR), zbývající alokovaná částka bude převedena do další výzvy. Kontrola a hodnocení projektů V termínu do byla provedena kontrola přijatelnosti projektů, v průběhu které byly vyřazeny 3 projektové žádosti V termínu do byla také provedena kontrola formálních náležitostí, během níž nebyly vyřazeny žádné projektové žádosti. Věcné hodnocení probíhalo do a nesplnil jej 1 projekt. Podporu v rámci této výzvy tak získalo 12 projektů. Nejčastějšími typy úspěšných projektů byly projekty zaměřené na přístrojové vybavení krajských zdravotních zařízení, vybavení středních škol (střední odborné školy a vyšší odborné školy) a infrastruktury sociální péče (modernizace zařízení péče o seniory a zdravotně postižené). Hlavním přínosem pro region je zejména zajištění moderní infrastruktury pro poskytování sociálních služeb (Domov pro seniory Šluknov), vzdělávání (Evropská obchodní akademie Děčín, Gymnásium Rumburk, Centrum technického vzdělávání Ostrov) a zdravotní péče. Obr. č. 4: Fotografie z projektu Zdroj: ÚORP, kontrola e-ante 82

83 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 36: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v CZK Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU ,5,,,, , , , , , Celkem , , , ,37 1, , , , , ,85 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Tab. č. 37: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v EUR Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU ,54,,,, , , , , , , ,78, , ,49 Celkem , , , , ,65 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 A) Partnerství Příklady aktivit partnerů na základě znění Smluv o partnerství: Oblast podpory 1.2 Název projektu Rekonstrukce Kludského vily v ul. Vinařická 363, Jirkov pro účely městské knihovny Žadatel: Město Jirkov Partner: Kulturní, vzdělávací a informační zařízení Jirkov, příspěvková organizace Příklad aktivit partnera v rámci Smlouvy o partnerství: Spolupráce na přípravě projektového záměru, poskytnutí vstupních dat ke zpracovávaným analýzám v oblasti knihovnických činností, vzdělávacích a kulturních aktivit v lokalitě, poskytování odborných konzultací a připomínkování studie proveditelnosti a projektové žádosti v přípravné fázi projektu, distribuce propagačních a informačních materiálů spojených s propagací projektu, medializace projektu. 83

84 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Název projektu Rekonstrukce haly zimního stadionu v Sokolově Žadatel: Město Sokolov Partner: Kulturní, vzdělávací a informační zařízení Jirkov, příspěvková organizace Příklad aktivit partnera v rámci Smlouvy o partnerství: Partner se bude podílet na údržbě areálu zimního stadionu a dále pak na organizování sportovních akcí konaných v zimním stadionu Sokolov. Oblast podpory 1.3 Název projektu Domov důchodců Šluknov, p. o., Rekonstrukce ubytovacího pavilonu Žadatel: Město Šluknov Partner: Kulturní, vzdělávací a informační zařízení Jirkov, příspěvková organizace Příklad aktivit partnera v rámci Smlouvy o partnerství: V přípravné fázi zajišťuje partner podklady týkající se provozní činnosti zařízení, poskytuje součinnost při přípravě žádosti týkající se provozu Domova důchodců Šluknov. V provozní fázi bude zajišťovat nadále provoz zařízení. B) Horizontální témata V rámci prioritní osy 1 ŘO ROP SZ sleduje vlivy na 2 průřezové oblasti horizontální témata, udržitelný rozvoj a rovné příležitosti. Evropská unie považuje tato dvě témata za své zásadní politiky a principy a také ŘO ROP SZ považuje tato témata za strategická. Žadatelé jsou povinni při realizaci svých projektů zajistit minimálně neutrální vliv na ŽP a RP. Hlavním cílem začlenění horizontálních témat do projektové činnosti je přispět jednak ke zlepšení stavu životního prostředí, resp. ke zlepšení situace v oblasti rovných příležitostí, a zároveň k vyšší kvalitě projektů. V rámci hodnocení vlivu projektu na udržitelný rozvoj byly bodově zvýhodněny ty projekty, které přispěly ke zlepšení stavu ŽP, přičemž se žadatel zavázal k naplňování alespoň jednoho environmentálního kritéria. Nejvyšší bodové ohodnocení získaly v této oblasti projekty naplňující alespoň 2 kritéria vlivu na udržitelný rozvoj. Předložené projekty představují důležité přínosy v oblasti: zvýšení rozlohy zelených ploch v sídlech, úspor energie, regenerace brownfieldů, ochrany přírodních prvků v území, snížení emisí skleníkových plynů. 84

85 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příležitosti byly opět bodově zvýhodněny ty projekty, které přispějí ke zlepšení situace v oblasti RP. Nejlepší bodové ohodnocení opět získaly v této oblasti projekty naplňující alespoň 2 kritéria rovných příležitostí. Předložené projekty vykazují pozitivní vliv na rovné příležitosti prostřednictvím realizace aktivit vedoucích ke zlepšení: pohybu osob s omezenou schopností pohybu a orientace jedná se zejména o osoby na vozíku, invalidy, zrakově postižené, osoby pokročilého věku, těhotné ženy a děti (bezbariérové nájezdy na silnice, využití slepecké dlažby na upravených chodnících); začlenění osob ohrožených sociálních vyloučením jedná se zejména o dlouhodobě nezaměstnané, osoby s nedostatečnou kvalifikací, drogově závislé, propuštěné vězně, absolventy škol, národnostní menšiny (domy s pečovatelskou službou, centrum volnočasových aktivit); služeb pro rodiče s dětmi (centrum pro matky s dětmi). Problematice horizontálních kritérií se věnuje příloha č. 12 Příručky pro žadatele. C) Earmarking Řídící orgán ROP SZ upřednostňuje ty projekty, které spadají do intervencí v rámci earmarkingu. Aktivity spadající do earmarkingu jsou bodově zvýhodněné pokud přispívají k naplnění Lisabonské strategie. V ROP SZ byly definovány kategorie výdajů (kódy intervencí) 11, 28, 29 a 52 pro earmarking v celkové výši EUR, což představuje 5,76 % z celkové ERDF alokace ROP SZ ve výši EUR. 85

86 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 38: Earmarking PO 1 Regenerace a rozvoj měst OP 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů Projekt logistických a obslužných procesů Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, Kód intervence 11 předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) Příspěvek EU ,3 EUR ( ,45 Kč) Projekt Doplnění zdravotnického zařízení a přístrojů Masarykova nemocnice v Ústí nad Labem Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, Kód intervence 11 předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) Příspěvek EU ,66 EUR ( ,17 Kč) Projekt Doplnění zdravotnického zařízení a přístrojů Nemocnice Děčín, o. z. Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, Kód intervence 11 předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) Příspěvek EU ,68 EUR ( ,1 Kč) Projekt Doplnění zdravotnického zařízení a přístrojů Nemocnice Chomutov, o. z. Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, Kód intervence 11 předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) Příspěvek EU 24 2,21 EUR ( ,87 Kč) Zdroj: IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Hlavní přínos těchto projektů spočívá v modernizaci přístrojového vybavení ve zdravotnických zařízeních, ve využití nové technologie i z oblasti informační a komunikační technologie a rozšiřování nových poznatků a inovací prostřednictvím převodů technologií a mechanismů pro výměnu přístrojů. Prostřednictvím využití nových technologií z oblasti přístrojového vybavení dojde ke zlepšení podmínek kvality péče o pacienty, a tím i k plnění lisabonských cílů. D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. 86

87 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 39: Vazba na NSRR II. Strategický cíl - Otevřená, fleibilní a soudržná společnost Oblast podpory Vzdělávání Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti Posilování sociální soudržnosti Rozvoj informační společnosti III. Strategický cíl - Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality životního prostředí IV. Strategický cíl - Vyvážený rozvoj území Vyvážený rozvoj regionů Vyvážený rozvoj městských oblastí Pozn.: slabá vazba, silná vazba Zdroj: ÚORP Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst má přímou vazbu na prioritu Vzdělávání, která je součástí druhého strategického cíle NSRR Otevřená, fleibilní a soudržná společnost. Přímá vazba je také mezi prioritou Rozvoj městských oblastí čtvrtého strategického cíle NSRR a prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst, a to v oblasti zaměřené na posilování role měst jako akcelerátorů růstu a rozvoje regionu. Prozatím není zrealizován žádný projekt v PO 1, výstupy z naplňování cílů v návaznosti na NSRR budou k dispozici ve výroční zprávě za rok 29. V současné době lze konstatovat, že projekty, které byly vybrány k podpoře, a jejichž realizace nyní probíhá, mají svým zaměřením přímou vazbu na priority NSRR (II. Strategický cíl vzdělávání, projekt Informační a vzdělávací centrum městská knihovna realizovaný v Lounech) Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění U většiny projektů, které vykazovaly závažnější pochybení, bylo patrné, že žadatelé projekt před jeho registrací na ÚRR SZ nekonzultovali nebo se nezúčastnili pořádaných seminářů. Naopak nejméně chyb bylo zaznamenáno v projektech, které žadatelé ať již em, osobně či telefonicky konzultovali s projektovými manažery územních odborů realizace programu ÚRR SZ. Nejčastější důvody pro vyřazení: Chybně nastavený finanční plán a finanční rámec projektu; Chybné zařazení prostředků žadatele; Aktivity projektu nebyly investicí; Chybně zvolené či kvantifikované indikátory vzhledem k aktivitám projektu; 87

88 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Chybně zvolené aktivity projektu; Nedoloženy všechny povinné přílohy; Chybné datum zahájení a ukončení projektu; Nedostatečně popsaná horizontální kriteria; Chybně zvolená oblast podpory. Žadatelům bylo ze strany ŘO ROP SZ doporučeno projekt včas před ukončením výzvy konzultovat na územních odborech realizace programu ÚRR SZ v Ústí nad Labem či v Karlových Varech a účastnit se pokud možno co nejvyššího počtu seminářů pořádaných ÚRR SZ. Územní odbory realizace programu ÚRR SZ (dále také ÚORP ) v obou krajích pořádaly semináře pro žadatele, které se vztahovaly k informacím o vyhlášených výzvách, podporovatelných aktivitách, jednotlivých přílohách, způsobilosti výdajů, atd. V loňském roce bylo pořádáno i několik seminářů na vyplňování webové žádosti. Další aktivitou ŘO ROP SZ bylo zpracování podrobné analýzy nejčastějších chyb v předložených projektových žádostech rozčleněných do strukturovaných logických celků a vyvěšení této informace na webových stránkách RR SZ. 88

89 VÝROČNÍ ZPRÁVA Priorita 2 Oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti Oblast podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority Tab. č. 4: Indikátory prioritní osy 2 Kód NČI M ěrná jednotka Zdroj Počet promile ČSÚ Název indikátoru Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 51/11/15 Výstup 51/21/ Výstup Přírůstek/úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích migrace města a obce do 5 Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí Počet Počet zapojených partnerů Počet Výsledek Výsledek 65/15/1 Výsledek 65/15/3 Výsledek Poznámky: Plocha regenerovaného a revitalizovaného území ve venkovských oblastech ha Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů určených pro vzdělávání (venkov) m² Plocha regenerovaných a revitalizovaných objektů sociálních služeb a zdravotní péče (venkov) m² Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Of iciální statistické výsledky budou dostupné v červnu 29. Cílová hodnota Celkem 7, Výchozí 6,832 7,99 6,832 7,5 7,5 Dosažená Výchozí 7 7 Dosažená Výchozí Dosažená, Výchozí, 4,5 4,5 Dosažená Výchozí 4 4 Dosažená Výchozí 4 4 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Monitorovací systém 27 Dosažená Plánovaná1 7/42/7 65/5/5 Hodnota Plánovaná1 Zdroj: IS MONIT7+ stav k , ČSÚ Indikátory zjišťované z projektové úrovně jsou nulové, protože v roce 28 nebyly předloženy žádné monitorovací zprávy a nebyly ani dokončeny žádné projekty v rámci této prioritní osy. Výjimkou je indikátor 51/21/, u kterého jsou uvedeny hodnoty z projektů, u kterých byla za rok 28 uzavřena Smlouva o poskytnutí dotace. Nicméně ŘO ROP SZ sleduje hodnoty těchto projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpožděním, tzn. že k datu zpracování Výroční zprávy za rok 28 jsou k dispozici údaje za rok 27, u některých indikátorů údaje i za rok 28. V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provádí NOK, došlo ke změně kódů, měrných jednotek a k úpravě názvů některých indikátorů ROP SZ (tj. změna oproti indikátorům, které jsou uvedeny v Programovém dokumentu ROP SZ). Kód byl změněn u indikátoru 51/11/15 Přírůstek/ úbytek obyvatelstva v podpořených městech a obcích migrace města a obce do 5 (původně kód 51/11/11). Měrná jednotka byla upravena u indikátoru 65/5/5 Plocha 89

90 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 regenerovaného a revitalizovaného území ve venkovských oblastech (z m2 na hektary). Ostatní změny se týkaly drobných úprav názvů indikátorů B) Kvalitativní analýza V rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje byla pro obě výše uvedené oblasti podpory v roce 28 vyhlášena 1 výzva pro předkládání projektů. Tato první výzva pro oblast podpory 2.1 a oblast podpory 2.2, která zahrnovala i další oblasti podpory (v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ), byla vyhlášena dne Konečný termín pro předložení projektových žádostí byl stanoven na Z celkového počtu 97 předložených projektů v rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje bylo doporučeno k financování 19 projektů, 1 projekt byl stažen žadatelem, podepsána Smlouva o poskytnutí dotace byla s 18 subjekty (2.1 3 projekty, projektů), což je přibližně 19% úspěšnost při podávání projektů. V roce 28 došlo k velkému převisu projektů předkládaných v ROP SZ, které nebylo možné podpořit, v příštím roce zůstává situace nezměněna a je očekáván také značný převis předložených projektů. Tab. č. 41: Souhrnný přehled za prioritní osu 2 v CZK Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , , , , ,4 Celkové způsobilé výdaje , , , , , , , , , ,5 Dotace RR ,23 4,36 44,97 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Tab. č. 42: Souhrnný přehled za prioritní osu 2 v EUR Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , , , , ,63 Celkové způsobilé výdaje , , , , , , , , , ,46 Dotace RR , 4,36 44,97 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 9

91 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Graf č. 1: Souhrnný přehled za prioritní osu 2 Vyhodnocení projektů v prioritní ose Předložené projekty 7 Vyřazené projekty 6 Projekty stažené žadatelem 5 4 Projekty doporučené k financování 3 Projekty se smlouvou 2 1 Počet projektů Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Pozn.: Pro zpracování finančních přehledů za prioritní osy/oblasti podpory byl použit kurz EUR/ CZK 26,63. Avšak při vyhlašování jednotlivých výzev byl v souladu s aplikací opatření na řízení finanční alokace ROP SZ použit pro každou výzvu jiný kurz. Údaje v EUR zjištěné přímým přepočtem za použití kurzu EUR/CZK konkrétní výzvy jsou k dispozici v komentářích k jednotlivým oblastem podpory. Oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti Na jednotlivá územní pracoviště v obou krajích bylo předloženo celkem 11 projektových žádostí. Pro oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti byla v prvním kole výzvy (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 2.1 byly předloženy projekty ve výši příspěvku EU ,1 Kč (tj ,36 EUR). Na základě výsledné úspěšnosti projektů byly zasmluvněny projekty ve výši ,55 Kč (tj ,6 EUR), zbývající alokovaná částka bude převedena do další výzvy. 91

92 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Kontrola a hodnocení projektů V termínu do byla provedena kontrola přijatelnosti projektů, v průběhu které bylo vyřazeno 5 projektových žádostí. V termínu do byla provedena kontrola formálních náležitostí, během níž nebyla vyřazena žádná z projektových žádostí. V rámci věcného hodnocení projektů, které probíhalo do , nedosáhly potřebné minimální bodové hranice 3 projektové žádosti. Podporu v rámci této výzvy tak získaly 3 projekty. Nejčastějšími typy úspěšných projektů byly projekty zaměřené na osvětové akce (fóra, veřejné konzultace, průzkumy, dotazníky, studie, značení a veřejné mapy), projektovou přípravu a tvorbu informačních a komunikačních materiálů. Projekty předkládané do oblasti podpory 2.1 přispívají zejména ke zvýšení informovanosti veřejnosti dané obce o projektovém financování místního rozvoje, k podpoře přípravy kvalitních projektů a aktivizaci místních komunit při přípravě a realizaci projektů, které by měly napomoci řešení eistujících problematických oblastí života místních obyvatel. Pomocí těchto aktivit dochází ke zvýšení připravenosti místních komunit realizovat rozvojové projekty pro další rozvoj obcí. Regionálním významem těchto místních rozvojových projektů je především snížení disparit mezi venkovskými oblastmi a městskými centry, které se řadí mezi hlavní bariéry zvýšení konkurenceschopnosti regionu jako celku. Oblast podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury Na jednotlivá územní pracoviště v obou krajích bylo předloženo celkem 86 projektových žádostí. Pro oblast podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury byla v prvním kole výzvy (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V rámci tohoto kola výzvy oblasti podpory 2.2 byly předloženy projekty ve výši příspěvku EU ,3 Kč (tj ,99 EUR). Na základě výsledné úspěšnosti projektů byly zasmluvněny projekty ve výši ,49 Kč (tj ,3 EUR), zbývající alokovaná částka bude převedena do další výzvy. Kontrola a hodnocení projektů V termínu do byla provedena kontrola přijatelnosti projektů, v průběhu které bylo vyřazeno 21 projektových žádostí. V termínu do byla provedena kontrola formálních náležitostí, během níž byly vyřazeny 2 projektové žádosti. V rámci věcného hodnocení projektů, které probíhalo do , nedosáhlo požadované minimální bodové hranice 31 projektů. Ostatních 32 projektů postoupilo do 3. fáze hodnocení hodnotící komisí. Potřebné bodové hranice v rámci 3. fáze hodnocení hodnotící komisí nedosáhlo 16 projektů. Konečný celkový počet činil 16 úspěšných projektů, přičemž od 1 projektu bylo ze strany žadatele odstoupeno. Celkem získalo podporu v rámci této výzvy oblasti podpory projektových žádostí. Nejčastějšími typy úspěšných projektů byly projekty zaměřené na obnovu či rekonstrukci objektů pro kulturu a komunitní život (včetně značení a úprav pro tělesně postižené), regeneraci a úpravy ploch pro volnočasové aktivity (včetně dětských hřišť), rekonstrukci technické infrastruktury, modernizaci vzdělávací infrastruktury (knihovny, střední školy, vyšší odborné školy, celoživotní vzdělávání, rekonstrukci a modernizaci zařízení péče o seniory a zdravotně 92

93 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 postižené). Obr. č. 5: Fotografie z projektu Zdroj: ÚORP, kontrola e-ante Projekty předložené do oblasti podpory 2.2 jsou zaměřeny zejména na zlepšení fyzického vzhledu a veřejné infrastruktury obcí, které přispívají ke zlepšení životního prostředí a kvality života obyvatel venkovských obcí. Kompleně řešené integrované projekty, které jsou preferovány, naplňují místní investiční potřeby a vedou k rozvoji ekonomické a sociální stabilizace venkovských oblastí. Dalším přínosem projektů v této oblasti podpory je zvýšení dostupnosti vzdělávacích, sociálních, zdravotnických a kulturních zařízení a služeb. Zaměření předkládaných projektů je zejména na tyto oblasti, které jsou ve značné míře příčinami regionálních disparit. 93

94 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 43: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v CZK Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU , ,55, , , , , , , ,49 Celkem , , , , ,4 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Tab. č. 44: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v EUR Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU , ,76, , , , , , , ,3 Celkem , , , , ,63 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 A) Partnerství Příklady aktivit partnerů na základě znění Smluv o partnerství: Oblast podpory 2.1 Název projektu Společně pro rozvoj Bystřan Žadatel: Obec Bystřany Partner: Arkádie, společnost pro komplení péči o zdravotně postižené Příklad aktivit partnera v rámci Smlouvy o partnerství: Spolupráce při přípravě projektu, formulaci jeho náplně, tvorbě žádosti o poskytnutí dotace a rozpočtu projektu, zajištění publicity projektu, tvorbu a poskytnutí podkladů pro zpracování monitorovacích hlášení, zajištění aktualizace výstupů projektu a součinnosti při zachování udržitelnosti projektu. 94

95 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Oblast podpory 2.2 Název projektu: Regenerace Křinického náměstí v Krásné Lípě Centrum Českého Švýcarska II Žadatel: Město Krásná Lípa Partner: ZO ČSOP Tilia, o.s. Krásná Lípa Příklad aktivit partnera v rámci Smlouvy o partnerství: Bezplatné konzultace při přípravě projektového záměru, tvorba obsahu projektu se zaměřením na konkrétní cílové skupiny projektu, bezplatné odborné konzultace v oblasti práce s dětmi a mládeží, pomoc s úpravami zeleně v bezprostředním okolí, propagace výstupů projektu v rámci vlastního okruhu činnosti a aktivit, organizační podpora společně pořádaných akcí, pořádání her a soutěží pro různé cílové aktivity v rekonstruovaném objektu. Respektování principu partnerství je v rámci ROP SZ hodnoceno na základě uvedení jasného výčtu partnerů podílejících se na předkládaném projektu včetně základních informací o organizaci a jejich pracovnících, vymezení zapojení partnerů v jednotlivých fázích projektu a doložení smlouvy (dohody) o partnerství (průhlednost a jasné vymezení partnerství). Žadatelé jsou na základě zkušeností z minulého období průběžně upozorňováni na nedostatky, které se vyskytly za účelem zkvalitnění forem principu partnerství. B) Horizontální témata Vzhledem k stejně zaměřeným aktivitám v projektech jako u PO 1 jsou v této prioritní ose sledována stejná kritéria pro udržitelný rozvoj a rovné příležitosti. V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příležitosti i udržitelný rozvoj byly opět bodově zvýhodněny ty projekty, které naplňující alespoň 2 kritéria obou dvou horizontálních témat, v případě udržitelného rozvoje se jednalo buď o kvantifikovatelná nebo nekvantifikovatelná kritéria. Předložené projekty vykazují pozitivní vliv na rovné příležitosti prostřednictvím realizace aktivit vedoucích ke zlepšení: pohybu osob s omezenou schopností pohybu a orientace jedná se zejména o osoby na vozíku, invalidy, zrakově postižené, osoby pokročilého věku, těhotné ženy a děti (bezbariérové nájezdy na silnice, využití slepecké dlažby na upravených chodnících); začlenění osob ohrožených sociálních vyloučením jedná se zejména o dlouhodobě nezaměstnané, osoby s nedostatečnou kvalifikací, drogově závislé, propuštěné vězně, absolventy škol, národnostní menšiny (domy s pečovatelskou službou, centrum volnočasových aktivit); služeb pro rodiče s dětmi (centrum pro matky s dětmi). Problematice horizontálních kritérií se věnuje příloha č. 12 Příručky pro žadatele. 95

96 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 C) Earmarking V rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje nepřispíval žádný projekt k naplnění cílů Lisabonské strategie. Prioritní osa 2 nezahrnuje činnosti, které jsou v rámci eamarkingu sledovány. Jedná se o informační a komunikační technologie, inteligentní dopravní systémy, letiště a podpora čisté městské dopravy, které jsou sledovány v rámci prioritní osy 1 a 3. D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 45: Vazba na NSRR II. Strategický cíl - Otevřená, fleibilní a soudržná společnost Oblast podpory Vzdělávání Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti Posilování sociální soudržnosti Rozvoj informační společnosti III. Strategický cíl - Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality životního prostředí Zlepšení dostupnosti dopravou IV. Strategický cíl - Vyvážený rozvoj území Vyvážený rozvoj regionů Rozvoj venkovských oblastí Pozn.: slabá vazba, silná vazba Zdroj: ÚORP Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje má přímou vazbu na prioritu Vzdělávání, která je součástí druhého strategického cíle NSRR Otevřená, fleibilní a soudržná společnost. Přímá vazba je i mezi prioritou Rozvoj venkovských oblastí čtvrtého strategického cíle NSRR, podporující udržitelný rozvoj venkovských oblastí. Mezi prioritní osou (PO) 2 Integrovaná podpora místního rozvoje a prioritou NSRR Posilování sociální soudržnosti je sekundární vazba, a to především v souvislosti s oblastí posilování sociální soudržnosti a dále v oblasti rovného přístupu k poptávce a nabídce informační a komunikační technologie. Další vedlejší vazba s druhým strategickým cílem NSRR je v PO 2 Integrovaná podpora místního rozvoje a prioritou NSRR Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti zaměřující se především na zlepšení přístupu k zaměstnání a prevenci nezaměstnanosti prostřednictvím efektivně zacílených a modernizovaných nástrojů aktivní politiky trhu práce a na podporu intervence zaměřené na zvýšení kvality informačních, poradenských, vzdělávacích, zprostředkovatelských a ostatních služeb poskytovaných institucemi na trhu práce, a to především v souvislosti s modernizací, dostavbou a úpravou 96

97 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 potřebné infrastruktury. Prozatím není zrealizován žádný projekt v PO 2, výstupy z naplňování cílů v návaznosti na NSRR budou k dispozici ve výroční zprávě za rok Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Z pohledu hodnocení projektů nebyly shledány žádné zásadní problémy a nedostatky. Z velké části projektů, které vykazovaly různé množství chyb, byly identifikovány stejné chyby v projektech jako u projektů předkládaných do PO 1 Regenerace a rozvoj měst. Nejčastější důvody pro vyřazení zůstávají stejné jako u PO 1. Žadatelům bylo ze strany řídícího orgánu doporučeno projekt včas před ukončením výzvy konzultovat na ÚORP v Ústí nad Labem či v Karlových Varech a účastnit se pokud možno co nejvyššího počtu seminářů pořádaných ÚRR SZ. ÚORP v obou krajích pořádaly semináře pro žadatele, které se vztahovaly k informacím o vyhlášených výzvách, podporovatelných aktivitách, jednotlivých přílohách, způsobilosti výdajů, atd. V loňském roce bylo pořádáno i několik seminářů na vyplňování webové žádosti. Další aktivitou ŘO ROP SZ bylo zpracování podrobné analýzy nejčastějších chyb v předložených projektových žádostech rozčleněných do strukturovaných logických celků a vyvěšení této informace na webových stránkách RR SZ. 97

98 VÝROČNÍ ZPRÁVA Priorita 3 Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obslužnosti regionu Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority Tab. č. 46: Indikátory prioritní osy 3 Kód NČI Název indikátoru Mě rná jednotka Zdroj Počet podpořených projektů na rozvoj dopravy (dopravní dostupnost) Počet Monitorovací systém Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 51/11/ Core 13 Výstup 61/1/ Core 14, 16 Výstup Délka nových a rekonstruovaných silnic II. a III. třídy celkem km Délka nových silnic II. a III. třídy km 61/1/1 Core 14 Výstup 61/1/2 Core 16 Výstup 61/1/9 Výstup 61/1/1 Výstup Délka rekonstruovaných silnic II. a III. třídy km Délka nově vybudovaných nebo rekonstruovaných silničních obchvatů měst a obcí km Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras celkem km 61/3/1 Počet upravených regionálních letišť Počet Výstup 7/42/7 Počet zapojených partnerů Počet Výsledek 61/1/8 Výsledek Podíl nově zrekonstruovaných a nových silnic na celkové regionální síti silnic % 61/2/11 Počet obcí zapojených do IDS Počet Výsledek 61/2/47 Výsledek 61/2/48 Výsledek 65/31/2 Výsledek Počet nově pořízených nízkopodlažních vozidel ve veřejné dopravě Počet Podíl vozidel ve veřejné dopravě na ekologický pohon % Epozice obyvatelstva nadlimitními koncentracemi PM1 Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém, ČSÚ Monitorovací systém Monitorovací systém Region % ČHMÚ Počet Policie ČR 27 Cílová hodnota Celkem Dosažená 9 Výchozí Dosažená 6,88 6,88 Výchozí Dosažená Výchozí 2 2 Dosažená 6,88 6,88 Výchozí Dosažená, Výchozí, 2,7 2,7 Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí 1 1 Dosažená 3 3 Výchozí Dosažená 3 3 Výchozí 2 2 Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí Plánovaná Dosažená Dosažená 24,2 3 3 Výchozí Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Výchozí Plánovaná1 37/31/13 Počet nehod cyklisté/region Hodnota 9 65,2 24,2 65,2 Plánovaná1 5, 5, Dosažená Výchozí Dopad Plánovaná /3/ Dosažená Výchozí Dopad Poznámky: Počet odbavených cestujících na regionálních letištích Počet Monitorovací systém 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci Výchozí hodnota dle statistiky z roku Oficiální statistické výsledky budou dostupné v červnu 29. Plánovaná1 Zdroj: IS MONIT7+ stav k , ČSÚ, ČHMÚ, Policie ČR 98

99 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Indikátory zjišťované z projektové úrovně jsou většinou nulové, protože v roce 28 byla předložena pouze jedna monitorovací zpráva v rámci této prioritní osy, žádné projekty nebyly dokončeny. U indikátoru 51/11/ jsou uvedeny hodnoty z projektů, u kterých byla za rok 28 uzavřena Smlouva o poskytnutí dotace. Nicméně ŘO ROP SZ sleduje hodnoty těchto projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpožděním, tzn. že k datu zpracování Výroční zprávy za rok 28 jsou k dispozici údaje za rok 27, u některých indikátorů údaje i za rok 28. V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provádí NOK, došlo ke změně kódů, měrných jednotek a k úpravě názvů některých indikátorů ROP SZ (tj. změna oproti indikátorům, které jsou uvedeny v Programovém dokumentu ROP SZ). V prioritní ose 3 se tyto změny týkají pouze drobných úprav v názvech indikátorů B) Kvalitativní analýza V rámci prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obslužnost byly vyhlášeny 3 výzvy pro předkládání projektů. Začátkem roku 28 byla ukončena první výzva (v rámci Výzvy č. 1 ROP SZ), která byla vyhlášena a ukončena Tato výzva byla vypsaná jen pro oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu. Oblast podpory 3.1 byla opětovně vyhlášena (v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ), příjem projektů byl ukončen Na konci roku 28 byla vyhlášena výzva na oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obslužnosti regionu (v rámci Výzvy č. 4 ROP SZ), výzva bude ukončena Z celkového počtu 12 předložených projektů v rámci prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obslužnost bylo doporučeno k financování 9 projektů, podepsána Smlouva o poskytnutí dotace byla s 9 subjekty (3.1 9 projektů, 3.2 žádný projekt), což je přibližně 75% úspěšnost při podávání projektů. Tab. č. 47: Souhrnný přehled za prioritní osu 3 v CZK Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , ,46, , ,84 Celkové způsobilé výdaje , , , ,48,, , , , ,22 Dotace RR ,66 33,96 24,2 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k

100 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 48: Souhrnný přehled za prioritní osu 3 v EUR Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , ,83, , ,62 Celkové způsobilé výdaje , , , ,61,, , , , ,66 Dotace RR , 33,96 24,2 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Graf č. 11: Souhrnný přehled za prioritní osu 3 Vyhodnocení projektů v prioritní ose 3 12 Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Počet projektů Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Pozn.: Pro zpracování finančních přehledů za prioritní osy/oblasti podpory byl použit kurz EUR/ CZK 26,63. Avšak při vyhlašování jednotlivých výzev byl v souladu s aplikací opatření na řízení finanční alokace ROP SZ použit pro každou výzvu jiný kurz. Údaje v EUR zjištěné přímým přepočtem za použití kurzu EUR/CZK konkrétní výzvy jsou k dispozici v komentářích k jednotlivým oblastem podpory. 1

101 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu Na jednotlivá územní pracoviště v obou krajích bylo v první výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 1 ROP SZ) předloženo celkem 8 projektů. Pro oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu byla v rámci této výzvy stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 3.1 byly předloženy projekty s celkovým objemem způsobilých výdajů ve výši , Kč (tj , EUR). Ve druhé výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) byly na jednotlivá územní pracoviště v obou krajích předloženy celkem 4 projektové žádosti. Předpokládaná finanční alokace byla pro tuto výzvu oblasti podpory 3.1 stanovena ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 3.1 byly předloženy projekty s celkovým objemem způsobilých výdajů ve výši , Kč (tj , EUR). Kontrola a hodnocení projektů V první výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 1 ROP SZ) neprošly procesem administrativní kontroly 3 projekty. Jeden projekt byl vyřazen pro nesplnění formálních náležitostí a další dva nesplnily kritéria přijatelnosti. Do druhé části hodnocení (vlastního bodování) se dostalo 5 projektů. V rámci hodnocení projektů nebyly vyřazeny žádné projektové žádosti. Podporu v rámci této výzvy tak získalo 5 projektů. Ve druhé výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) prošly procesem administrativní kontroly i procesem bodování všechny přijaté projekty. Podporu v rámci této výzvy tak získaly 4 projekty. Převážná část úspěšných projektů je zaměřena na rekonstrukci a modernizaci silniční sítě s cílem lepšího napojení regionu na páteřní síť. Největším přínosem bude zlepšení dostupnosti celého regionu, a to především z pohledu obyvatel a podnikatelského sektoru. Odlišným projektem je modernizace Letiště Karlovy Vary. Zde byla podpora soustředěná na jednu konkrétní lokalitu, navzdory tomu tento projekt naplňuje stejné cíle, a to zlepšení dostupnosti celého regionu především z pohledu nadregionální dopravy. Z tohoto popisu je patrný nesporný přínos pro region umožnující svým obyvatelům zajistit podobné podmínky jako mají okolní více rozvinuté regiony. Již v roce 29, kdy bude tento projekt dokončen, se očekává sekundární ekonomický efekt v regionu umožněný zvýšeným množstvím přijíždějících turistů. 11

102 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Obr. č. 6: Fotografie z projektu Zdroj: ÚORP, kontrola e-ante Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obslužnosti regionu Na konci roku 28 byla vyhlášena poprvé výzva na druhou oblast podpory této prioritní osy 3.2 Rozvoj dopravní obslužnosti regionu (v rámci Výzvy č. 4 ROP SZ). Tato výzva bude ukončena Předpokládaná finanční alokace byla pro tuto výzvu oblasti podpory 3.2 stanovena ve výši 315, Kč (tj. 15, EUR použit kurz výzvy). Do konce roku 28 nebyly přijaty žádné projekty do uvedené oblasti podpory. Tab. č. 49: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v CZK Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU , ,46, , ,84 Celkem , ,46, , ,84 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k

103 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 5: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v EUR Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU , ,83, , ,62 Celkem , ,83, , ,62 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 A) Partnerství ROP SZ i v této prioritní ose se významně snaží podporovat vznik partnerství na úrovni přípravy a realizace projektu. V případě, že žadatelé deklarují vytvoření funkčního partnerského vztahu, který zvyšuje kvalitu předkládaného projektu, je za tuto skutečnost bodově zvýhodněn. Z pohledu hodnotitelů projektu se sleduje míra zapojení partnera do všech fází projektu, a to jak prostřednictvím informací v žádosti, tak i v partnerských smlouvách. Jako ukázkový příklad lze uvést projekt Rozvoj dopravní infrastruktury silnic II. a III. třídy v Karlovarském kraji I. etapa. V tomto případě je žadatelem Krajská správa a údržba silnic Karlovarského kraje a za partnery si zvolil 3 města z Karlovarského kraje, které se nacházejí poblíž rekonstruovaných úseků silnic, které jsou podstatou projektu. Partneři jsou zahrnuti do všech fází projektu. Konkrétně v přípravné fázi zajišťují vyřízení potřebných stavebních povolení, v realizační fázi se účastní kontrolních dnů a díky znalosti místní podmínek můžou přinášet potřebné podněty. Po ukončení realizace se zaměřují na informování veřejnosti o realizovaných aktivitách v rámci projektu a spolupracují na udržitelnosti projektu prostřednictvím kontroly a ochrany vzniklého majetku. B) Horizontální témata V rámci prioritní osy 3 je kladen velký důraz na sledování horizontálních kritérií. Žadatele musí dokázat, že projekt nemá negativní vliv a dále mohou uvést přímo do žádosti zda jejich projekt naplňuje cíle pro udržitelný rozvoj a kritéria rovných příležitostí pro znevýhodněné skupiny. Každá prioritní osa má v elektronické žádosti nadefinovaný číselník kritérií, z kterých si žadatel vybírá. Této problematice se věnuje i příloha č. 12 Příručky pro žadatele Průvodce horizontálními tématy. V případě, že se žadatel v žádosti zaváže k plnění některých kritérií pro Udržitelný rozvoj či Rovné příležitosti, je bodově zvýhodněn v rámci hodnocení projektu. Po skončení realizace projektu bude muset příjemce dotace uvedená kritéria garantovat minimálně po dobu udržitelnosti. 13

104 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Jako příklad kritérií, ke kterým se příjemci zavázali je možné uvést následující: a) Udržitelný rozvoj Zahrnuje projekt využívání recyklátů? Přispěje projekt ke snížení zatížení transitní a nákladní dopravou? b) Rovné příležitosti Projekt přispěje ke snazšímu začlenění a uplatnění znevýhodněných skupin na trhu práce. Publicita projektu a oslovení cílových skupin reflektuje princip rovných příležitostí a specifické potřeby cílových skupin. C) Earmarking V rámci ROP SZ byly definovány aktivity v návaznosti na Lisabonskou strategii, tzv. Earmarking. Prioritní osy 3 se týkají dvě aktivity, neboli Prioritní témata, a to kód 29 Letiště a 28 Inteligentní dopravní systémy. V případě, že žadatel přeloží projekt, který svými prostředky naplňuje cíle Lisabonské strategie, je tento projekt bodově zvýhodněn. Prioritní téma Inteligentní dopravní systémy bude řešen prostřednictví oblasti podpory 3.2, která byla vyhlášena až v závěru roku 28. Prioritní téma Letiště je naplňováno prostřednictvím projektu předloženého do první výzvy Modernizace letiště Karlovy Vary III. etapa, 2. část. Tento projekt by měl být dokončen v průběhu první poloviny roku 29. V průběhu roku 28 byla velmi intenzivně řešena i problematika předfinancování projektů silniční infrastruktury z prostředků SFDI. V rámci ROP SZ by bylo nutno přizpůsobit podmínky financování uvedených projektů potřebám SFDI. Do konce roku však žádná konkrétní pravidla ze strany SFDI vydána nebyla, a proto se předpokládá sladění pravidel ROP SZ a SFDI až začátkem roku 29. Tab. č. 51: Earmarking PO 3 Dostupnost a dopravní obslužnost OP 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu Projekt: letiště Karlovy Vary - III. etapa, 2. část Kód intervence 29 Letiště EUR, Příspěvek EU ( ,37 Kč) Zdroj: IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 14

105 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Obr. č. 7: Fotografie z projektu Zdroj: ÚORP, kontrola e-ante D) Vazba na NSRR Jedno z hledisek, prostřednictvím nějž jsou hodnoceny operační programy, je i návaznost na NSRR. Proto i v této PO je tomu věnována pozornost, a to především při výběru a hodnocení předložených projektů. Již v době, kdy se ROP SZ tvořil, bylo nutností navázat jednotlivé PO na cíle uvedené v NSRR. V tuto chvíli, kdy dochází k výběru podaných žádostí, jsou vyhodnocovány i z pohledu naplňování dané PO, ale i celého ROP SZ. Prostřednictvím evaluačního šetření bylo zjišťováno, zda přijaté projekty tyto popsané podmínky naplňují. Výsledkem bylo, že žádný z realizovaných projektů se neodklání od definovaných cílů jak ROP SZ, tak i od specifických cílů jednotlivých prioritních os. Z toho vyplývá, že veškeré aktivity realizované prostřednictvím schválených projektů jsou i souladu s cíli NSRR. 15

106 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 52: Vazba na NSRR Oblast Podpory III. Strategický cíl - Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality životního prostředí Zlepšení dostupnosti dopravou IV. Strategický cíl - Vyvážený rozvoj území Vyvážený rozvoj regionů Vyvážený rozvoj městských oblastí Rozvoj venkovských oblastí Pozn.: slabá vazba, silná vazba Zdroj: ÚORP Prostřednictvím výše uvedené tabulky je možné konkrétně posoudit návaznost předložených projektů ROP SZ na NSRR. Předložené projekty na rekonstrukci a modernizaci komunikací svým charakterem přispívají k naplňování jednotlivých dílčích strategických cílů. Prostřednictvím zkvalitnění komunikací dojde ke zlepšení dostupnosti a do určité míry i ke zlepšení životního prostředí. Jako velký přínos je možno označit i očekávané benefity pro zpřístupnění venkovských oblastí, a to nejen ve smyslu zlepšení dostupnosti, ale díky zkrácení dojezdových časů zvyšují venkovské oblasti svůj potenciál ve vztahu k dalším ekonomickým a společenským aktivitám. V rámci PO 3 byl předložen projekt na modernizaci letiště, což je také jedna z významných aktivit oblasti podpory 3.1. I tento projekt naplňuje především cíl definovaný jako zlepšení dostupnosti regionu a vzhledem k tomu, že zmíněné letiště se nachází ve městě, které je vnímáno jako jedno z center regionu, zcela určitě zvýší schopnost konkurovat přilehlým ekonomicky silnějším regionům Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Jak již bylo avizováno, bylo přijato v této Prioritní ose 12 projektů osm v první výzvě a čtyři ve druhé. V první výzvě byly 3 projekty vyřazeny, což činí 25 %. Dva projekty nesplnily kritérium přijatelnosti termín realizace projektu byl v rozporu s dokumentací a jeden projekt byl vyřazen při kontrole formálních náležitostí z důvodů nesplnění náležitostí povinných příloh. Vzhledem k tomu, že se jednalo o úzký počet konkrétních žadatelů, Oddělení administrace projektů ÚORP prostřednictvím konzultací seznámilo předkladatele žádostí s konkrétními chybami, a ty se již v další výzvě u této prioritní osy neopakovaly. 16

107 VÝROČNÍ ZPRÁVA Priorita 4 Oblast podpory Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR Oblast podpory Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení Oblast podpory Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority Tab. č. 53: Indikátory prioritní osy 4 Kód NČI Název indikátoru M ěrná jednotka Zdroj Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu Počet Monitorovací systém Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 51/12/ Core 34 Výstup 63/22/ Výstup 63/25/1 Výstup Počet zrekonstruovaných památkových objektů Počet objektů Počet nových a zrekonstruovaných sportovně rekreačních zařízení celkem Zařízení 7/42/7 Počet zapojených partnerů Počet Výsledek 52/2/12 Core 35 Výsledek 63/1/ Výsledek 63/5/2 Výsledek 63/15/2 Výsledek 63/11/3 Výsledek 63/31/1 Výsledek Poznámky: Počet nově vytvořených pracovních míst v rámci projektů na rozvoj cestovního ruchu Počet Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem Počet Návštěvníci v regionu počet přenocování Zahraniční návštěvníci v regionu počet přenocování Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Počet tis. osobodnů ČSÚ Počet vytvořených propagačních nebo marketingových produktů pro cestovní ruch % Produkt ČSÚ Monitorovací systém 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku Of iciální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 29. Cílová hodnota Celkem 36 Výchozí 6 6 Dosažená Výchozí 1 1 Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí 3 3 Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 36 Dosažená Výchozí Dosažená Výchozí Plánovaná1 Monitorovací systém, ČSÚ 27 Dosažená Plánovaná1 Počet tis. osobodnů Využití kapacity ubytovacích zařízení využití pokojů Hodnota 3 25 Dosažená 39,1 3 3 Výchozí 4,872 39,1 4,872 Plánovaná1 45, 45, Dosažená Výchozí 3 3 Plánovaná1 Zdroj: IS MONIT7+ stav k , ČSÚ Indikátory zjišťované z projektové úrovně jsou nulové, protože v roce 28 nebyly předloženy žádné monitorovací zprávy a nebyly ani dokončeny žádné projekty v rámci této prioritní osy. Výjimkou je indikátor 51/12/, u kterého jsou uvedeny hodnoty z projektů, u kterých byla za rok 28 uzavřena Smlouva o poskytnutí dotace. Nicméně ŘO ROP SZ sleduje hodnoty těchto projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. 17

108 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpožděním, tzn. že k datu zpracování Výroční zprávy za rok 28 jsou k dispozici údaje za rok 27, u některých indikátorů údaje i za rok 28. V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provádí NOK, došlo ke změně kódů, měrných jednotek a k úpravě názvů některých indikátorů ROP SZ (tj. změna oproti indikátorům, které jsou uvedeny v Programovém dokumentu ROP SZ). V rámci prioritní osy 4 byl kód změněn u indikátoru 63/1/ Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem (původně kód 63//2). Ostatní změny se týkaly drobných úprav názvů indikátorů B) Kvalitativní analýza V rámci prioritní osy 4 Udržitelný rozvoj cestovního ruchu byly pro všechny oblasti podpory v roce 28 vyhlášeny dvě výzvy pro předkládání projektů. První výzva probíhala od do (v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) na všechny oblasti podpory v rámci prioritní osy 4. Druhá výzva (v rámci Výzvy č. 5 ROP SZ) byla vyhlášena , ukončena bude až a lze v ní předkládat pouze žádosti v rámci oblastí podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení a 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu. Z celkového počtu 11 předložených projektů v rámci prioritní osy 4 Udržitelný rozvoj cestovního ruchu bylo doporučeno k financování 37 projektů, 1 projekt byl stažen žadatelem, podepsána Smlouva o poskytnutí dotace byla s 36 subjekty ( projektů, projektů, projektů), což je přibližně 36% úspěšnost při podávání projektů. V roce 28 došlo k velkému převisu projektů předkládaných v ROP SZ, které nebylo možné podpořit, v příštím roce zůstává situace nezměněna a je očekáván také značný převis předložených projektů. Tab. č. 54: Souhrnný přehled za prioritní osu 4 v CZK Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , , , , ,35 Celkové způsobilé výdaje , , , , , , , , , ,87 Dotace RR ,44 19,12 34,26 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k

109 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 55: Souhrnný přehled za prioritní osu 4 v EUR Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , , , , ,35 Celkové způsobilé výdaje , , , ,12 6 7, , , , , ,4 Dotace RR , 19,12 34,26 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Graf č. 12: Souhrnný přehled za prioritní osu 4 Vyhodnocení projektů v prioritní ose 4 12 Předložené projekty Vy řazené projekty 1 Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k f inancov ání 8 Projekty se smlouv ou Počet projektů Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Pozn.: Pro zpracování finančních přehledů za prioritní osy/oblasti podpory byl použit kurz EUR/ CZK 26,63. Avšak při vyhlašování jednotlivých výzev byl v souladu s aplikací opatření na řízení finanční alokace ROP SZ použit pro každou výzvu jiný kurz. Údaje v EUR zjištěné přímým přepočtem za použití kurzu EUR/CZK konkrétní výzvy jsou k dispozici v komentářích k jednotlivým oblastem podpory. Oblast podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR Na jednotlivá územní pracoviště v obou krajích bylo v první výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) předloženo celkem 35 projektů. Pro oblast podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR byla v tomto kole výzvy stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 4.1 byly předloženy projekty ve výši příspěvku EU ,29 Kč (tj ,87 EUR). Na základě výsledné úspěšnosti projektů byly zasmluvněny projekty 19

110 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 ve výši ,37 Kč (tj ,52 EUR), zbývající alokovaná částka bude převedena do další výzvy. Kontrola a hodnocení projektů V první výzvě oblasti podpory 4.1 (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) neprošlo procesem administrativní kontroly 16 projektů, 2 projekty byly vyřazeny pro nesplnění formálních náležitostí a 14 nesplnilo kritéria přijatelnosti. V rámci hodnocení projektů bylo vyřazeno 6 projektových žádostí. Podporu v rámci této výzvy tak získalo 13 projektů. V oblasti podpory 4.1 bylo uzavřeno celkem 13 smluv o poskytnutí dotace. V této oblasti podpory se objevily následující typy projektů: památky a turistické objekty (rozhledny, muzea, epozice, galerie, informační centra), infrastruktura pro turistiku (trasy, stezky, hippostezky, lyžařské trasy a areály, značení, zařízení pro úpravu tratí, vodní turistika, ekoturistika), doprovodná dopravní infrastruktura (přístup k místům CR komunikace, parkoviště, chodníky, stezky, značení), lázeňská infrastruktura. V rámci oblasti podpory 4.1 je charakteristickým projektem např. obnova či rekonstrukce kulturně-historických památek, jako příklad lze uvést projekt Ústeckého kraje na revitalizaci Nového hradu v Jimlíně, Karlovarského kraje na rekonstrukci Becherovy vily na interaktivní galerii, která bude sloužit občanům Karlovarského kraje. Dalšími projekty jsou zřízení informačního centra nebo např. systémy značení a parkoviště jako doplňková infrastruktura k atraktivitám cestovního ruchu (např. projekt obce Krabčice na vybudování záchytného parkoviště pod horou Říp). Úspěšné byly i projekty na rekonstrukci welness (projekt Léčebných lázní Jáchymov, a. s.) Tyto úspěšné projekty přispívají ke zlepšení nebo rozšíření nabídky turistických atraktivit a zatraktivní region pro jeho návštěvníky (jak tuzemské, tak i zahraniční). Zároveň zvýšení návštěvnosti bude mít i pozitivní vliv v podobě ekonomického přínosu pro poskytovatele služeb. Oblast podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení Na jednotlivá územní pracoviště v obou krajích bylo v první výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) předloženo celkem 39 projektů. Pro oblast podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení byla v této výzvě stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 4.2 byly předloženy projekty ve výši příspěvku EU ,24 Kč (tj ,54 EUR). Na základě výsledné úspěšnosti projektů byly zasmluvněny projekty ve výši ,96 Kč (tj ,69 EUR), zbývající alokovaná částka bude převedena do další výzvy. Druhá výzva, která byla vyhlášena (v rámci Výzvy č. 5 ROP SZ), bude ukončena až Předpokládaná finanční alokace byla pro tuto výzvu oblasti podpory 4.2 stanovena ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). 11

111 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Kontrola a hodnocení projektů V první výzvě oblasti podpory 4.2 (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) neprošlo procesem administrativní kontroly 19 projektů. Všechny projekty splnily formální náležitosti, avšak nesplnily kritéria přijatelnosti. V rámci hodnocení projektů bylo vyřazeno 6 projektových žádostí, 1 žádost byla stažena žadatelem. Podporu v rámci této výzvy tak získalo 12 projektů. V oblasti podpory 4.2 bylo uzavřeno 12 Smluv o poskytnutí dotace. V této oblasti podpory se objevily následující typy projektů: hotely ***, ostatní ubytovací zařízení, doprovodná dopravní a technická infrastruktura. Oblast podpory 4.2 je specifická již sama o sobě, neboť je zaměřená pouze na ubytovací a stravovací zařízení, včetně doprovodné infrastruktury, a tak jako příklad charakteristického projektu lze uvést výstavbu nebo rekonstrukci hotelu (penzionu), včetně souvisejících sportovních ploch a zázemí. Přínosem těchto projektů je zkvalitnění nabízených služeb a rozšíření nabídky doplňkových aktivit, které mají za cíl prodloužit pobyt návštěvníků v daném regionu. Kromě ekonomického přínosu pro poskytovatele služeb vytvoří žadatelé i nová pracovní místa (projekt na modernizaci Spa Resortu Sanssouci vytvoří dvě nová pracovní místa a zrekonstruuje 38 lůžek). Oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu Na jednotlivá územní pracoviště v obou krajích bylo v první výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) předloženo celkem 27 projektů. Pro oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu byla v rámci této výzvy stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 4.3 byly předloženy projekty ve výši příspěvku EU ,32 Kč (tj ,37 EUR). Druhá výzva, která byla vyhlášena (v rámci Výzvy č. 5 ROP SZ), bude ukončena až Předpokládaná finanční alokace byla pro tuto výzvu oblasti podpory 4.3 stanovena ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). Kontrola a hodnocení projektů V první výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) neprošlo procesem administrativní kontroly 8 projektů, 1 projekt byl vyřazen pro nesplnění formálních náležitostí a 7 nesplnilo kritéria přijatelnosti. V rámci hodnocení projektů bylo vyřazeno 8 projektových žádostí. Podporu v rámci této výzvy tak získalo 11 projektů. 111

112 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 V oblasti 4.3 bylo uzavřeno 11 smluv o poskytnutí dotace. V této oblasti podpory se objevily následující typy projektů: informační systémy (vč. značení a map), marketing a propagace (konference, semináře, festivaly, veletrhy, mediální kampaně), nové a rozšířené produkty, regionální partnerství CR, informační centra. Charakteristickým projektem, který byl podáván do oblasti podpory 4.3, je pořízení propagačních materiálů obce/města či zřízení turistického rezervačního či informačního systému. Cílem podaných projektů je zvýšit nejen podvědomí návštěvníků o atraktivitách cestovního ruchu v regionu, ale podat jim komplení informace o možnosti, jak strávit volný čas, ale i kde se ubytovat a stravovat. Zároveň si podané projekty kladou za cíl vytvořit nové produkty cestovního ruchu. Jako příklad lze uvést projekty Karlovarského kraje na vytvoření propagačních materiálů kraje nebo projekt města Litoměřice na prezentaci něho i celého regionu pomocí tištěných materiálů, vznik moderních forem prezentace regionu (virtuální prohlídky), zkvalitnění průvodcovských služeb (s využitím audio a GPS guide atd.) a založení tradice pořádání konferencí o cestovním ruchu v Litoměřicích/Ústeckém kraji. U projektů, které byly podány v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ, nebyla v roce 28 ukončena žádná etapa a nebyla tudíž podána žádost o platbu (v období roku 28 byly uzavřeny pouze Smlouvy o poskytnutí dotace s úspěšnými žadateli a byla zahájena realizace většiny projektů). První žádost o platbu byla podána až začátkem roku 29 po ukončení první etapy u projektu z oblasti podpory 4.3 (konkrétně se jedná o projekt Poznej Ježíškův svět na Božím Daru poslední žádost o platbu u tohoto projektu se očekává začátkem roku 21). Projekty, které jsou v realizaci, jsou poskytovány bez veřejné podpory, v režimu Regionální investiční podpory nebo podpory de minimis. Z 36 projektů, u kterých byla uzavřena smlouva, jich je s investiční podporou 13 projektů a s podporou de minimis 3 projekty (oblast podpory 4.3), zbývajících 2 projektů je bez veřejné podpory. Tab. č. 56: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v CZK Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU , ,93, , , , , , , , , ,27, , ,2 Celkem , , , , ,35 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k

113 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 57: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v EUR Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU , ,39, , , , , , , , , ,66, , ,14 Celkem , , , , ,35 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií. Žadatelé spolupracují se svými partnery ve všech fázích realizace projektu (v přípravné, realizační a provozní). Způsoby jejich zapojení jsou rozličné finanční, materiální, formou odborných služeb nebo nejčastěji kombinací více způsobů. Forma partnerství je převážně doložena Smlouvou o partnerství. Partnerem v žádném případě však nesmí být dodavatel. Zapojení partnerů v jednotlivých fázích je prověřováno a bodově zvýhodněno na základě hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro žadatele, které byly schváleny MV ROP SZ. Častými partnery žadatelů v prioritní ose 4 bývají spolupracující města a obce, tělovýchovné jednoty, různé nestátní neziskové organizace, informační centra, knihovny, muzea, apod. Jako konkrétní případ lze uvést např. partnerství u projektu Interaktivní galerie Karlovy Vary Becherova vila. Partnerem je v tomto projektu Galerie umění Karlovy Vary, příspěvková organizace a je zapojena do všech tří fází realizace projektu v přípravné fázi žadatel s partnerem spolupracují na vypracování projektové dokumentace, studie proveditelnosti, v investiční fázi se pak oba podílí na vypracování podmínek pro zadávání veřejné zakázky, účastní se kontrolních dnů, apod. V provozní fázi pak spočívá spolupráce ve vytváření programu a akcí galerie zaměřených na propagaci cestovního ruchu v regionu. B) Horizontální témata Naplňování horizontálních cílů v rámci ROP SZ je věnována velká pozornost. Hodnocení přínosů projektů k rovným příležitostem a udržitelného rozvoje jsou zohledněna v hodnotících kritérií, která má žadatel k dispozici při zpracování žádosti, a to v příloze č. 4 Příručky pro žadatele. Projekty předkládané v rámci prioritní osy 4 nesmí mít negativní vliv na udržitelný rozvoj a rovné příležitosti, doporučeny ke schválení jsou pouze projekty, které mají minimálně neutrální vliv na horizontální témata. V rámci hodnocení vlivu projektu na udržitelný rozvoj jsou bodově zvýhodněny ty projekty, které mají pozitivní vliv na zlepšení stavu ŽP, přičemž se zaváží k naplňování alespoň jednoho environmentálního kritéria (kvantifikovatelného nebo nekvantifikovatelného). Nejvyšší bodové ohodnocení získají v této oblasti projekty naplňující alespoň 2 kritéria vlivu na udržitelný rozvoj a zároveň je smysluplně popsán přínos projektu ke zlepšení situace v oblasti ŽP. Mezi nejčastější kritéria, ke kterým se žadatelé hlásili, patří např.: 113

114 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Zahrnuje projekt enviromentální vzdělávání, výchovu a osvětu? Bude projekt realizován s využitím brownfields? Přispěje projekt k ochraně přírodních prvků v zastavěných územích? Pokud je projekt realizován na území CHKO je v souladu s jeho plánem péče? Některá kritéria, ke kterým se hlásili žadatelé, nebyla při hodnocení uznána, protože neměla přímou souvislost s realizovaným projektem. Obr. č. 8: Fotografie z projektu Zdroj: ÚORP, kontrola e-ante V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příležitosti jsou bodově zvýhodněny ty projekty, které přispějí ke zlepšení situace v oblasti rovných příležitostí, přičemž se zaváží k naplňování alespoň jednoho kritéria rovných příležitostí. Nejvyšší bodové ohodnocení získají v této oblasti projekty naplňující alespoň 2 kritéria, přičemž je smysluplně popsán přínos projektu ke zlepšení situace v oblasti rovných příležitostí. Nejvíce používaná kritéria jsou: 114

115 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Projekt obsahuje vybudování zařízení pro zlepšení pohybu osob se sníženou mobilitou; Projekt přispěje ke zlepšení služeb pro rodiče s dětmi; Projekt přispěje ke zlepšení služeb pro seniory; Realizace projektu je konzultována se zástupci specifických cílových skupin a výstupy projektu vyhovují potřebám takových skupin. Naplnění kriterií vlivu projektu na udržitelný rozvoj a na rovné příležitosti bude ve fázi realizace kontrolováno pracovníky Oddělení realizace a kontroly projektů ÚORP v rámci prováděných kontrol. Příjemce musí naplnění environmentálních kritérií a kritérií rovných příležitostí prokázat v předkládané závěrečné monitorovací zprávě. Následně musí tato naplněná kritéria udržet po celou dobu udržitelnosti projektu. C) Earmarking Prioritní osa 4 nezahrnuje činnosti, které jsou v rámci earmarkingu sledovány. Jedná se o informační a komunikační technologie, inteligentní dopravní systémy, letiště a podpora čisté městské dopravy, které jsou sledovány v rámci prioritní osy 1 a 3. D) Vazba na NSRR Cíle priority 4 přímo navazují na prioritu Rozvoj udržitelného cestovního ruchu a využití potenciálu kulturního bohatství prvního strategického cíle NSRR Konkurenceschopná česká ekonomika. Jedná se o silnou vazbu, protože přímo souvisí se zaměřením prioritní osy na podporu udržitelného rozvoje stávajících atraktivit cestovního ruchu, tvorbu a nabídku produktů, programů a aktivit regionálního a nadregionálního významu, které budou atraktivní pro domácí i zahraniční turisty. Slabší vazba je pak na Konkurenceschopný podnikatelský sektor v rámci prvního strategického cíle NSRR, Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti v rámci druhého strategického cíle NSRR Otevřená, fleibilní a soudržná společnost a na všechny priority v rámci čtvrtého strategického cíle NSRR Vyvážený rozvoj území, neboť v rámci oblastí podpory jsou vytvářeny podmínky pro vznik nových pracovních míst (především v oblasti podpory 4.2), udržení zaměstnanosti (zejména 4.2), v souvislosti s modernizací a revitalizací infrastruktury cestovního ruchu dochází ke zlepšení prostředí v městských i venkovských oblastech (oblasti podpory 4.1 a 4.2). 115

116 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 58: Vazba na NSRR Oblast podpory I. Strategický cíl - Konkurenceschopná česká ekonomika Konkurenceschopný podnikatelský sektor Udržitelný rozvoj cestovního ruchu a využití potenciálu kulturního bohatství II. Strategický cíl - Otevřená, fleibilní a soudržná společnost Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti IV. Strategický cíl - Vyvážený rozvoj území Vyvážený rozvoj regionů Vyvážený rozvoj městských oblastí Rozvoj venkovských oblastí Pozn.: slabá vazba, silná vazba Zdroj: ÚORP Svým charakterem projekty předložené do PO 4 nejvíce naplňují dílčí strategický cíl popsaný jako udržitelný rozvoj cestovního ruchu. Již výše je zmíněno, že především projekty realizované v oblastech podpory 4.1 a 4.2 mají přímí přínos na zvyšování zaměstnanosti. Toto se týká projektů jejichž záměrem je vybudování infrastruktury cestovního ruchu welness provozy, ubytovací a stravovací zařízení. Předložené a následně schválené projekty jsou realizovány jak v městských oblastech, kde je určitá absence turistické infrastruktury znemožňující přilákání, případně udržení turistů po delší období (např. Chrám Chmele a Piva v Žatci), tak i ve venkovských oblastech, které sice nabízejí turisticky zajímavé a vyhledávané atraktivity, nicméně nedisponují potřebným infrastrukturním zázemím (např. Penzion Českého Švýcarska) Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V prioritní ose 4 nebyla v roce 28 zaznamenána žádná vážná pochybení zjištěná AO v souladu s auditní strategií ROP SZ. Rovněž personální obsazení na obou ÚORP v Ústí nad Labem a v Karlových Varech je dostatečné a plně zabezpečuje jak kvalitní hodnocení podaných žádostí, tak i jejich následnou kontrolu. Jak už bylo uvedeno, celkem bylo v prioritní ose 4 v rámci druhé výzvy podáno 1 žádostí o dotaci, z toho jich bylo doporučeno ke schválení 37, tj. uspělo 37 %. Jeden žadatel před podpisem Smlouvy o poskytnutí dotace odstoupil, a to z důvodu, že nedoložil všechny potřebné dokumenty (pravomocné stavební povolení). Nejvíce projektů bylo vyřazeno při kontrole přijatelnosti, kdy bylo vyřazeno 4 % všech podaných projektů v prioritní ose 4. Nejčastějším důvodem nesplnění přijatelnosti byla především následující kritéria: Projekt je v souladu s ROP SZ a pravidly vyplývajícími z Prováděcího dokumentu 116

117 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 ROP SZ, Příručky pro žadatele a pravidel zveřejňovaných ke konkrétní výzvě; Termín realizace akce a finanční rámec projektu je v souladu s podmínkami daného kola Výzvy. Nesplněné formální náležitosti bylo možné ve lhůtě 5 pracovních dnů doložit na Oddělení administrace projektů ÚORP, proto ve výsledku tato kriteria zůstala nesplněna jen velmi sporadicky šlo pouze o 3 projekty, tj. 3 % z předložených žádostí v prioritní ose 4. Dalším důvodem, proč projekt neuspěl je, že nedosáhl při hodnocení (bodování) projektů minimální procento vážených bodů za všechny tři fáze hodnocení (min. výše činí 65 % vážených bodů). Jednalo se o 2 % předložených žádostí. Žadatelé neměli kvalitně zpracované studie proveditelnosti, přestože si je ve většině případů nechávali vypracovat firmami, které se zabývají zpracováním žádostí o dotace z EU. Nedostatky byli jak v návaznosti harmonogramu, tak i v kvalitě rozpočtu, finanční analýze, apod. Aby se snížila chybovost žadatelů při zpracování projektů předkládaných v následující 5. Výzvě, proběhly v listopadu 28 dva semináře v Ústí nad Labem a jeden v Karlových Varech. Jedním z bodů programu bylo upozornění na nejčastější chyby, kterých se dopouštěli při zpracování žádostí, žadatelé byli seznámeni s podstatnými změnami v dokumentaci platné pro příslušnou výzvu a s webovou žádostí BENEFIT7. V prosinci 28 se uskutečnily dva pracovní semináře v Ústí nad Labem, které byly věnovány vyplňování webové žádosti BENEFIT7. Obdobné semináře byly naplánovány i v Karlových Varech, a to na leden a únor 29. Mimo jiné se v listopadu 28 na webových stránkách RR SZ zveřejnila analýza nejčastějších chyb, neúspěšní žadatelé mají možnost konzultovat své neúspěšné projekty na oddělení administrace projektů na obou územních pracovištích v Karlových Varech a v Ústí nad Labem. Cílem seminářů i osobních konzultací je snížit procento vyřazených projektů již ve fázi administrativní kontroly (kontroly přijatelnosti a formálních náležitostí). 117

118 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Obr. č. 9: Fotografie z projektu Zdroj: ÚORP, kontrola e-ante V rámci prioritní osy 4 byl největší zájem o oblast podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR a 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení. Přestože byl v této oblasti zaznamenán převis, v konečné fázi však došlo k nedočerpání alokace, protože vysoký počet projektů byl vyřazen již při administrativní kontrole nebo ve fázi hodnocení nedosáhl minimálního počtu bodů, a to zejména v oblasti podpory 4.2, kde žadateli byli pouze podnikatelské subjekty. Na základě interního evaluačního šetření bylo zjištěno, že důvodem neúspěšnosti projektů bylo podcenění přípravy projektů mnozí žadatelé vycházeli ze zkušeností, které získali v rámci SROP, neseznámili se s aktuální dokumentací platnou pro dané kolo výzvy v rámci ROP SZ. V neposlední řadě šlo i o špatný výběr zpracovatele žádosti, neúčast na seminářích a osobních konzultací na ÚRR SZ. Nejmenší zájem, což vedlo k nedočerpání alokace pro 2. Výzvu, byl o oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu. Jedná se o neinvestiční oblast podpory, což byl možná hlavní důvod sníženého zájmu o předkládání projektů. Dalším důvodem byl i fakt, že kvalita předložených projektů byla velmi nízká a jen malá část se dostala až do fáze schvalování VRR. Aby se zvýšilo povědomí žadatelů o možnosti čerpat z oblasti 4.3, jsou žadatelé, kteří konzultují projekty z oblasti podpory 4.1 a 4.2, zaměstnanci RR SZ upozorňováni při konzultacích projektů na možnost čerpání prostředků z oblasti podpory 4.3, která je zaměřena na propagaci a marketing v cestovním ruchu. 118

119 VÝROČNÍ ZPRÁVA Priorita 5 Oblast podpory 5.1 Podpora implementace ROP Severozápad Oblast podpory 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Dosažení cílů a analýza pokroku A) Informace o fyzickém a finančním pokroku priority Tab. č. 59: Indikátory prioritní osy 5 Kód NČI M ěrná jednotka Zdroj Počet podpořených projektů zaměřených na technickou pomoc Počet Monitorovací systém Realizace evaluačních studií a zpráv celkem Počet Počet vytvořených metodických a technicko-inf ormačních materiálů Počet Počet zapojených partnerů Počet Název indikátoru Kód EU/Lisabon Typ indikátoru 51/41/ Výstup 71/5/ Výstup 71/7/ Výstup 7/42/7 Výsledek 48/2/ Výsledek Celkové výdaje na realizaci projektů technické pomoci mil. Kč 71/19/ Počet proškolených osob Počet osob Výsledek 48/26/1 Dopad Poznámky: Ef ektivnost čerpání f inančních prostředků 1 Evaluační studie Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Monitorovací systém Region Hodnota 27 Cílová hodnota Celkem Dosažená 7 Výchozí 6 6 Dosažená 5 5 Výchozí 2 2 Dosažená Výchozí 3 3 Dosažená Výchozí 3 3 Dosažená 76,75 76,75 Výchozí Dosažená Výchozí 2 2 Dosažená Výchozí evaluace evaluace Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 Plánovaná1 7 Cíl stanoven na celé programové období. Zdroj: IS MONIT7+ stav k V souvislosti s optimalizací NČI, kterou provádí NOK, došlo ke změně kódů, měrných jednotek a k úpravě názvů některých indikátorů ROP SZ (tj. změna oproti indikátorům, které jsou uvedeny v Programovém dokumentu ROP SZ). V prioritní ose 5 se tyto změny týkají pouze drobných úprav v názvech indikátorů B) Kvalitativní analýza V rámci prioritní osy 5 Technická asistence byly vyhlášeny 3 výzvy pro předkládání projektů. Začátkem roku 28 byla ukončena první výzva, která byla vyhlášená (v rámci Výzvy č. 1 ROP SZ) a ukončena Tato výzva byla určena jen pro oblast podpory 5.1 Podpora implementace ROP Severozápad. Druhá výzva (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) probíhala od do na všechny oblasti podpory v rámci prioritní osy 5. Třetí výzva byla vyhlášená (v rámci Výzvy č. 3 ROP SZ), ukončena bude až a byla koncipována jako výzva pro projekty TA realizované v roce 29. Z celkového počtu 11 předložených projektů v rámci prioritní osy 5 Technická asistence bylo doporučeno k financování 7 projektů, Podmínky poskytnutí dotace byly podepsány u 7 projektů (5.1 5 projektů, projekty), což je přibližně 64% úspěšnost při podávání projektů. 119

120 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 6: Souhrnný přehled za prioritní osu 5 v CZK Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Proplacené žádosti o platbu Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , ,52, , ,97 Celkové způsobilé výdaje , , , ,8,, , , , , 125 6, Dotace RR ,48 2,7 37,32 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Tab. č. 61: Souhrnný přehled za prioritní osu 5 v EUR Stav projektu Předložené projekty Vyřazené projekty Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k financování Projekty se smlouvou Proplacené žádosti o platbu Výše alokace ERDF na prioritní osu (v EUR) Podíl alokace ERDF na prioritní osu (v %) Zasmluvněno (v %) Počet projektů Příspěvek EU , ,43, , ,13 Celkové způsobilé výdaje , , , ,3,, , , , , ,29 Dotace RR , 2,7 37,32 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 12

121 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Graf č. 13: Souhrnný přehled za prioritní osu 5 Vyhodnocení projektů v prioritní ose 5 12 Předložené projekty Vy řazené projekty 1 Projekty stažené žadatelem Projekty doporučené k f inancov ání 8 Projekty se smlouv ou Počet projektů Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Pozn.: Pro zpracování finančních přehledů za prioritní osy/oblasti podpory byl použit kurz EUR/ CZK 26,63. Avšak při vyhlašování jednotlivých výzev byl v souladu s aplikací opatření na řízení finanční alokace ROP SZ použit pro každou výzvu jiný kurz. Údaje v EUR zjištěné přímým přepočtem za použití kurzu EUR/CZK konkrétní výzvy jsou k dispozici v komentářích k jednotlivým oblastem podpory. V první výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 1 ROP SZ) byly předloženy celkem 4 projekty (do oblasti podpory 5.1). Pro oblast podpory 5.1 byla v rámci této výzvy stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 5.1 byly předloženy projekty ve výši příspěvku EU , Kč (tj ,57 EUR). Všechny 4 předložené projekty byly schváleny. Ve druhé výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 2 ROP SZ) bylo předloženo celkem 5 projektů (do oblasti podpory 5.2). Pro oblast podpory 5.2 byla v rámci druhého kola výzvy stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši , Kč (tj , EUR použit kurz výzvy). V tomto kole výzvy oblasti podpory 5.2 byly předloženy projekty ve výši příspěvku EU ,52 Kč (tj ,99 EUR). Doporučen k financování a následně realizován byl pouze 1 projekt ve výši , Kč (tj ,42 EUR). Ve třetí výzvě (tj. v rámci Výzvy č. 3 ROP SZ) byly předloženy celkem 2 projekty (5.1 1 projekt, projekt). Pro oblast podpory 5.1 byla v rámci této výzvy stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši 1, Kč (tj. 5, EUR použit kurz výzvy). Pro oblast podpory 5.2 byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši 1, Kč (tj. 5, EUR použit kurz výzvy). Oba 2 předložené projekty byly schváleny. 121

122 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 62: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v CZK Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU ,, , , , ,52, , , Celkem , ,52, , ,97 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k Tab. č. 63: Přehled za jednotlivé oblasti podpory v EUR Oblast podpory Předložené projekty Příspěvek EU Vyřazené projekty Příspěvek EU Projekty stažené žadatelem Příspěvek EU Projekty doporučené k financování Příspěvek EU Projekty se smlouvou Příspěvek EU ,57,, , ,57 Celkem , ,43, , , , ,43, , ,13 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Na realizaci projektů TA byla v roce 28 schválena dotace v celkové výši , Kč. Podíl jednotlivých zdrojů financování a počet projektů předložených v rámci jednotlivých oblastí podpory je uveden v následující tabulce. Všechny projekty TA byly v roce 28 financovány formou e-ante plateb. Tab. č. 64: Přehled čerpání finančních prostředků TA v roce 28 Oblast podpory Celkem Počet Celkové zasmluvněných způsobilé výdaje projektů (v EUR) , , ,62 Proplacené Příspěvek Dotace RR (v celkové zdroje EU (v EUR) EUR) (v EUR) , , , , , , , , ,29 Zdroj: IS MONIT7+, MSC27 stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Pozn. Jedná se o celkovou výši všech proplacených zálohových plateb, vyúčtované prostředky představují částku EUR. U projektů předložených v rámci 1. a 2. Výzvy došlo v roce 28 k vypořádání 1 žádostí o platbu. Projektům podaným v rámci 3. Výzvy byly v roce 28 zaslány první zálohové platby ve výši 26 mil. Kč. U všech 5 realizovaných projektů byla ukončena fyzická realizace 122

123 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 k Finanční ukončení těchto projektů se předpokládá v první polovině roku 29 (popis realizovaných aktivit projektů je dále uveden v kapitole 4 Technická pomoc) Závažné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V souvislosti s realizací projektů Technické asistence v roce 28 byla zjištěna potenciální rizika naplnění některých indikátorů. Podrobná analýza je k dispozici v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. 123

124 VÝROČNÍ ZPRÁVA TECHNICKÁ POMOC 4.1 Obecné informace Poskytování technické pomoci (dále jako technická asistence, TA ) je zakotveno v Nařízení Rady (ES) č. 183/26 ze dne 11. července 26 o obecných ustanoveních o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálním fondu a Fondu soudržnosti a o zrušení Nařízení (ES) č. 126/1999, článku 46, podle kterého může ČR financovat v rámci operačních programů činnosti v oblasti přípravy, monitorování, hodnocení, informování a kontroly implementace operačních programů a rovněž činnosti zaměřené na zajištění administrativní a absorpční kapacity pro efektivní čerpání pomoci ze Strukturálních fondů EU. Cílem technické asistence je zajistit řádné, plynulé, efektivní a účinné řízení, implementaci, kontrolu, monitoring a evaluaci programu. Oblast technické asistence souvisí s potřebou realizovat vhodné aktivity a posilovat nástroje umožňující tuto realizaci ve vztahu ke zvyšování účinnosti a efektivnosti ROP SZ, jakožto jednoho z programů spolufinancovaného ze strukturálních fondů EU. Aktivity technické asistence jsou v rámci ROP SZ zastřešovány prioritní osou 5 Technická asistence a realizovány jsou prostřednictvím dvou oblastí podpory, které zahrnují zejména podporu řídících a implementačních struktur ŘO ROP SZ a podporu rozvoje absorpční kapacity, informovanosti a publicity. Popis prioritní osy, oblastí podpory, cílů a zaměření je uveden ve schváleném Programovém dokumentu ROP SZ a jeho prováděcím dokumentu. Při provádění jednotlivých oblastí podpory postupuje ŘO ROP SZ v souladu s Operačním manuálem ROP SZ. Realizované aktivity technické asistence byly financovány v roce 28 z alokace ROP SZ na prioritní osu 5 Technická asistence. V rámci čerpání finančních prostředků na aktivity technické asistence nebyly v roce 28 využívány prostředky Operačního programu Technická pomoc, jehož řídícím orgánem je MMR. 4.2 Příprava projektů TA realizovaných v roce 28 Realizace technické asistence v roce 28 vycházela z Plánu čerpání technické asistence ROP SZ pro rok 28 (dále jako Plán čerpání TA 28 ). Tento plán byl schválen VRR dne jako usnesení č. 8/15/27. Plán čerpání TA pro daný rok specifikoval rozsah čerpání finančních prostředků a realizovaných aktivit. Roční plány čerpání vycházejí z Plánu čerpání technické asistence ROP SZ pro období a jsou naplňovány prostřednictvím realizace projektů TA. Na základě Plánu čerpání TA 28 předložila RR SZ ke schválení 5 projektů technické asistence. Projekty technické asistence byly koncipovány jako roční projekty s datem zahájení fyzické realizace projektu Na přípravě podkladů pro projekty TA se podílely všechny odbory ÚRR SZ, a to prostřednictvím předkládaných projektových záměrů. Zpracování projektových žádostí a koordinaci celého procesu zabezpečoval OTAP. 124

125 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 65: Přehled předložených projektů TA na rok 28 v CZK Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.9/5.1./2.1 CZ.1.9/5.1./2.2 CZ.1.9/5.1./2.3 CZ.1.9/5.1./2.4 Oblast podpory 5.2 CZ.1.9/5.2./12.13 Název projektu Podpora implementace ROP Severozápad Monitoring a evaluace v roce 28 Rozvoj lidských zdrojů ÚRR v roce 28 Zajištění činnosti odborných útvarů Úřadu Regionální rady Úřad 28 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 28 Celkové způsobilé výdaje projektu (v CZK) Příspěvek Společenství (85 %) Dotace RR (15 %) Zdroj: IS MONIT7+ stav k Tab. č. 66: Přehled předložených projektů TA na rok 28 v EUR Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.9/5.1./2.1 CZ.1.9/5.1./2.2 CZ.1.9/5.1./2.3 CZ.1.9/5.1./2.4 Oblast podpory 5.2 CZ.1.9/5.2./12.13 Název projektu Podpora implementace ROP Severozápad Monitoring a evaluace v roce 28 Rozvoj lidských zdrojů ÚRR v roce 28 Zajištění činnosti odborných útvarů Úřadu Regionální rady Úřad 28 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 28 Celkové způsobilé výdaje projektu (v EUR) Příspěvek Společenství (85 %) Dotace RR (15 %) Zdroj: IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26, Realizace projektů TA v roce 28 Projekty technické asistence realizované v průběhu roku 28 přispěly svým zaměřením ke zefektivnění celého procesu implementace ROP SZ. Zabezpečeny byly provozní aktivity spojené s činností a provozem ÚRR SZ. Průběžně byla posilována administrativní kapacita ROP SZ, a to prostřednictvím naplňování schválené organizační struktury a zvyšováním odborných dovedností a znalostí zaměstnanců RR SZ, a to včetně sdílení odborného know-how s dalšími řídícími orgány či odbornými konzultanty. Ke zefektivnění procesu implementace přispělo také dovybavení jednotlivých pracovišť po technické stránce. Jedná se zejména o nákupy pracovních stanic, kopírovacích strojů, ICT prvků, pracovních pomůcek potřebných k provádění fyzické kontroly na místě u žadatelů a příjemců, aj. Nemalou měrou se na posílení celého procesu podílely také zpracované odborné posudky, metodické pokyny, studie a analýzy. Zatímco metodické pokyny a manuály vznikaly zpravidla na základě aktuální potřeby řešit danou problematiku, evaluační studie a analýzy byly realizovány na základě schváleného Evaluačního plánu ROP SZ na rok

126 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 V rámci jednotlivých projektů byly alokované prostředky využity na realizaci následujících aktivit. 1. Název projektu: Monitoring a evaluace v roce 28 Uskutečněné výdaje: ,3 Kč ( ,9 EUR) Realizované aktivity: Evaluační studie Hodnocení systému monitoringu. Podrobné informace jsou k dispozici v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. Zasedání pracovní skupiny pro evaluace. Pracovní skupina zasedala průběžně v rámci realizace projektu. Předmětem jednotlivých jednání byla zejména příprava zadávacích dokumentací pro zadávací řízení týkající se oblasti evaluací, strategické rozhodování na základě realizovaných evaluačních aktivit a výsledků evaluačních studií, tvorba a schválení Evaluačního plánu ROP SZ na rok 28. Jednání MV ROP SZ. V rámci realizace projektu byla zabezpečena tři zasedání MV ROP SZ. Jednání se uskutečnila v následujících termínech: zasedání (korespondenční), zasedání (řádné), zasedání (řádné). Podpora administrativní kapacity pro evaluaci programu. Podrobné informace jsou k dispozici v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. Evaluační studie Hodnocení systému implementace ROP SZ. Podrobné informace jsou k dispozici v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. Evaluace k absorpční kapacitě regionu. Podrobné informace jsou k dispozici v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. 126

127 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Obr. č. 1: Fotografie z 5. zasedání MV ROP SZ ze dne Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ 2. Název projektu: Rozvoj lidských zdrojů ÚRR v roce 28 Uskutečněné výdaje: ,91 Kč ( ,49 EUR) Realizované aktivity: Zajištění proplácení mzdových prostředků, včetně zákonného pojištění pro zaměstnance RR SZ (k datu činil stav zaměstnanců RR SZ 76 osob) a mzdových náhrad pro eterní eperty. Zvyšování odborné kvalifikace stávajících i nově přijatých zaměstnanců RR SZ tak, aby bylo zajištěno efektivní řízení a implementace ROP SZ. Vzdělávání zaměstnanců bylo uskutečňováno dle odborné specializace jednotlivých zaměstnanců, a to prostřednictvím účasti na eterních seminářích či kurzech. Zaměstnanci se účastnili vzdělávacích akcí především v následujících oblastech: účetnictví a daňová problematika, aktuální legislativa na úrovni EU i ČR v oblasti stavebního zákona, veřejných zakázek, veřejné podpory, finanční řízení a kontrola prostředků Strukturálních fondů EU, řízení a analýzy rizik v podmínkách ROP, public relations a další. 127

128 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Nastavení systému celoživotního vzdělávání v oblasti rozvoje osobnostních a manažerských znalostí a jazykových dovedností pro zaměstnance RR SZ. Plné využití systému celoživotního vzdělávání se předpokládá především v následujících letech, v roce 28 probíhalo zejména mapování potřeb pracovníků ÚRR SZ a požadavků na tento systém. Zajištění relevantních aktivit bezprostředně souvisejících s personální činností a vzděláváním. Jednalo se především o vytvoření metodického manuálu Manuál k personální práci a o nákup odborné literatury. 3. Název projektu: Zajištění činnosti odborných útvarů Úřadu regionální rady Uskutečněné výdaje: ,6 Kč (42 211,87 EUR) Realizované aktivity: Realizace aktivit, které podporovaly činnosti v oblasti administrace projektů a následné kontroly příjemců podpory. Jednalo se především o zajištění konzultačních služeb a poradenství, např. v oblasti veřejné podpory, právních služeb v oblasti veřejných zakázek, účetní a daňové problematiky, aj. Zajištění technického zázemí pro výkon řádné kontroly žadatelů a příjemců podpory. Jednalo se o pořízení pracovních a ochranných pomůcek (pracovní oděvy a obuv, měřící pásma apod.) či technického vybavení (např. o koupi specifického SW v podobě tzv. Systému Sledování Vazeb, který slouží k posouzení finančního zdraví žadatelů a umožňuje rychlý přístup k aktualizovaným datům o ekonomických subjektech). Využití služeb eterních hodnotitelů při posuzování kvality předložených projektů k financování z ROP SZ. Zajištění veškerých ekonomicko-finančních aktivit v rámci řízení ROP SZ, a to zejména ve vztahu k příjemcům (proces certifikace finančních prostředků), státním institucím (místní poplatky, přihláška ochranné známky) či finančním institucím (služby bankovních ústavů, pojištění majetku a vozidel či další finanční služby). Zajištění technické podpory a upgrade IS GINIS dle aktuálního technologického vývoje. Na zabezpečení této aktivity byly čerpány finanční prostředky v celkové výši 6,6 mil. Kč. Produkt GINIS představuje komplení řešení IS organizace. Tvorba potřebné dokumentace a metodických pokynů pro efektivní řízení ROP SZ. Vytvořen byl např. Manuál pro výkon interního auditu, Metodická příručka pro administraci EX-ANTE plateb či EX-POST plateb, Příručka pro hodnotitele, aj. 128

129 VÝROČNÍ ZPRÁVA Název projektu: Úřad v roce 28 Uskutečněné výdaje: ,27 Kč ( ,77 EUR) Realizované aktivity: Jednání VRR v rámci realizace projektu bylo zabezpečeno sedm zasedání. Jednání se uskutečnila v Klášterci nad Ohří v následujících termínech: , , , , , , Průběžně byly realizovány aktivity vedoucí k zajištění materiálně-technického zabezpečení činnosti ÚRR SZ, autoprovozu a nákladů na služební cesty, včetně nákupu pohonných hmot, telekomunikační služby, služby pošt, pořízení kancelářských potřeb, pořízení vybavení kanceláří, aj. Nákupy výpočetní techniky a instalace počítačových systémů na realizaci této aktivity byly vynaloženy finanční prostředky cca ve výši 5,8 mil. Kč. Pořízeno bylo např. zařízení na zálohování dat a datové úložiště. Dále byly pořízeny pracovní stanice pro zaměstnance, kopírovací stroje, switche a další drobný IT materiál. Nákupy služebních automobilů. Obr. č. 11: Fotografie ze zasedání VRR ze dne Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ 129

130 VÝROČNÍ ZPRÁVA Název projektu: Publicita a absorpční kapacita v roce 28 Uskutečněné výdaje: ,54 Kč ( ,64 EUR) Realizované aktivity: Komunikační aktivity tohoto projektu vycházejí z dlouhodobé koncepce komunikace dané Komunikačním plánem pro období a Akčním komunikačním plánem pro rok 28. Tyto dokumenty schválené VRR a vzaté na vědomí MV ROP SZ definovaly jak základní komunikační cíle a priority, tak i prostředky komunikace. Realizovány byly zejména níže uvedené aktivity: Plošná inzerce, PR články, prezentace na internetových portálech, komunikace s médii; Newsletter s názvem AeROPlán; Informační a vzdělávací semináře pro žadatele a příjemce podpory z ROP SZ; Pořízení a distribuce propagačních předmětů a materiálů; Pořízení pamětních desek umístěných v prostorách ÚRR SZ informujících o skutečnosti, že veškeré materiálně-technické vybavení ÚRR SZ je financováno z prostředků ERDF v rámci ROP SZ; Uspořádání Výroční konference ROP SZ s podtitulem ROP SZ: Vize přestane být snem. 13

131 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Obr. č. 12: Fotografie z vyhlášení výsledků výtvarné soutěže Změň svou obec či své město, které proběhlo v rámci výroční konference ROP SZ dne Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ Konkrétní popis aktivit realizovaných v oblasti publicity a absorpční kapacity je podrobně popsán v kapitole 5 Informování a propagace. Seznam písemných výstupů za rok 28 Analýza plánovaných indikátorů ROP SZ (OMA), Evaluace systému monitoringu (OMA), Evaluační šetření v rámci absorpční kapacity (OMA), Eterní metodický pokyn č. 1 pro používání Metodického pokynu pro publicitu schváleného dne (OMEŘ), Eterní metodický pokyn č. 2 Smlouva o poskytnutí dotace (OMEŘ), Eterní metodický pokyn č. 3 Předkládání monitorovacího hlášení v rámci 1., 2., 3., 4. a 5. Výzvy (OMEŘ), Hodnocení systému implementace ROP SZ část I. (OMA), 131

132 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Interní metodický pokyn č. 1 pro používání Metodického pokynu pro publicitu schváleného dne (OMEŘ), Interní metodický pokyn č. 2 Smlouva o poskytnutí dotace (OMEŘ), Interní metodický pokyn č. 3 Předkládání monitorovacího hlášení v rámci 1., 2. a 3. Výzvy (OMEŘ), Komunikační plán ROP SZ 29 (OTAP), Manuál k personální práci (OKŘ), Manuál pověřeného auditního subjektu (OA), Manuál pro výkon interního auditu (OA), Manuál veřejných zakázek Zjednodušené podlimitní řízení (OTAP), Metodická informace ke zpracování studie proveditelnosti, CBA a k podkladům pro posouzení finančního zdraví žadatele (OMEŘ), Metodická příručka pro administraci EX-ANTE plateb (EKO), Metodická příručka pro administraci EX-POST plateb (EKO), Plán čerpání technické asistence ROP SZ pro rok 29 (OTAP), Projekt GINIS EKO (EKO), Příručka pro hodnotitele (OMEŘ), Příručka pro příjemce (OMEŘ), Příručka pro žadatele (OMEŘ), Roční evaluační plán ROP SZ na rok 29 (OMA), Vyhodnocení 2. kola Výzvy ROP SZ (OMA), Směrnice ředitele úřadu o etickém chování zaměstnanců S-1/28 (OKŘ), Směrnice ředitele úřadu o zadávání veřejných zakázek S-2/28 (OKŘ), Směrnice ředitele úřadu o přijímání, evidování a vyřizování stížností S-3/28 (OKŘ), Směrnice ředitele úřadu o používání informačních a komunikačních technologií S-4/28 (OKŘ), Směrnice ředitele úřadu o fondu zaměstnavatele S-5/28 (OKŘ), 132

133 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Směrnice ředitele úřadu o pracovních cestách S-6/28 (OKŘ), Směrnice ředitele úřadu o odměňování S-7/28 (OKŘ), Směrnice ředitele úřadu o poskytování informací S-8/28 (OKŘ), Směrnice ředitele úřadu o škodách S-9/28 (OKŘ), Směrnice ředitele úřadu o nakládání s nepotřebným a nepoužitelných majetkem S-1/28 (EKO), Pracovní řád R-2/28 (OKŘ), Spisový a skartační řád R-3/28 (OKŘ), Newsletter Aeroplán 1/28, 2/28 (OTAP), Publikace o ROP SZ pro období (OTAP), Informační letáky k jednotlivým prioritním osám ROP SZ (OTAP). 4.4 Příprava projektů TA na rok 29 V průběhu roku 28 byla v rámci realizovaných aktivit technické asistence zahájena také příprava na realizaci projektů TA roku 29. Jednalo se zejména o zpracování projektových záměrů a následně Plánu čerpání TA pro rok 29. Tento plán byl schválen VRR dne jako usnesení č. 9/22/28. Následně byly OTAP zpracovány projekty TA, a to v souladu se schváleným plánem TA a na základě zkušeností s realizací projektů TA v roce 28. Na základě těchto podkladů předložila RR SZ dva projekty TA určené k realizaci v roce 29, které byly usnesením č. 6/23/28 ze dne doporučeny k financování. 133

134 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 67: Přehled předložených projektů TA na rok 29 v CZK Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.9/5.1./ Oblast podpory 5.2 CZ.1.9/5.2./ Název projektu Podpora implementace ROP Severozápad Zajištění činnosti úřadu Regionální rady 29 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 29 Celkové Příspěvek způsobilé Společenství výdaje (85 %) projektu (Kč) Dotace RR (15 %) Zdroj:IS MONIT7+ stav k Tab. č. 68: Přehled předložených projektů TA na rok 29 v EUR Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.9/5.1./ Oblast podpory 5.2 CZ.1.9/5.2./ Název projektu Podpora implementace ROP Severozápad Zajištění činnosti úřadu Regionální rady 29 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 29 Celkové způsobilé výdaje projektu (EUR) Příspěvek Společenství (85 %) Dotace RR (15 %) Zdroj: IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 S ohledem na skutečnost, že projekty technické asistence předkládané RR SZ jsou koncipovány jako roční rámcové projekty, jsou i aktivity zahrnuté v těchto projektech definovány rámcově, a to na základě požadavků jednotlivých organizačních jednotek (odborů). Obsah a harmonogram jednotlivých aktivit je v průběhu realizace projektů dle aktuálního vývoje a potřeb sledován, průběžně vyhodnocován a specifikován. Na základě aktuálního vývoje byla realizace některých aktivit přehodnocena a realizována v nižším rozsahu, než byla plánována, či byla její realizace přesunuta do dalších let. Vzhledem k této skutečnosti nebyly aktivity projektů technické asistence v roce 28 realizovány v plánovaném rozsahu, a tudíž ani finanční prostředky nebyly čerpány v plné výši. Jedná se zejména o aktivity spojené se stěhováním sídla ÚRR SZ do nových prostor, které nebylo dosud realizováno a vývoj IS MONIT7+ a pořízení IS GINIS, které nebude realizováno jako jednorázová akce, ale bude rozloženo do několika let. K úsporám čerpání finančních prostředků došlo rovněž při pořizování odborných studií, posudků a dále služeb v oblasti vzdělávání. 4.5 Čerpání finančních prostředků alokovaných na prioritní osu 5 Technická asistence V rámci prioritní osy 5 Technická asistence jsou alokovány pro období finanční prostředky ve výši Kč, tj EUR (podíl ERDF). Procentní podíl částky, která je vyčleněna z celkové alokace ROP SZ na prioritní osu 5, tj. na zabezpečení aktivit technické asistence, je 2,7 %. Na základě předložených projektů byla schválena dotace na způsobilé výdaje pro jednotlivé oblasti podpory v následující výši: 134

135 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tab. č. 69: Schválená dotace na projekty TA pro rok 28 v CZK Oblast podpory 5.1 Oblast podpory 5.2 Celkem Příspěvek Společenství (85 %) Dotace RR (15 %) Celkem Zdroj: IS MONIT7+ stav k Tab. č. 7: Schválená dotace na projekty TA pro rok 28 v EUR Příspěvek Dotace RR (15 %) Společenství (85 %) Oblast podpory 5.1 Oblast podpory Celkem Zdroj: IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Celkem V rámci realizace projektů byly vyčerpány finanční prostředky pro jednotlivé oblasti podpory v následující výši. Čerpání finančních prostředků je podloženo soupiskami účetních dokladů pro každý projekt. Tab. č. 71: Skutečné vyčerpané prostředky na realizaci projektů TA pro rok 28 v CZK Oblast podpory 5.1 Oblast podpory 5.2 Celkem Zdroje EU (85 %) , , ,41 Dotace RR (15 %) , , ,67 Celkem , , ,8 Zdroj: Vyúčtování projektů TA v rámci závěrečných žádostí o platbu k Tab. č. 72: Skutečné vyčerpané prostředky na realizaci projektů TA pro rok 28 v EUR Oblast podpory 5.1 Oblast podpory 5.2 Celkem Zdroje EU (85 %) Dotace RR (15 %) , , , , , ,22 Celkem , , ,86 Zdroj: Vyúčtování projektů TA v rámci závěrečných žádostí o platbu k , použit kurz EUR/CZK 26, Zkušenosti s realizací aktivit technické asistence V roce 28 byl realizován první plán čerpání TA v rozsahu uvedeném výše. Na základě této skutečnosti a získaných zkušeností lze vymezit některá doporučení pro úspěšnou realizaci dalších plánů TA. S ohledem na charakter projektů TA, které jsou z velké části provozního charakteru, dospěl ŘO ROP SZ ke zjištění, že je efektivnější realizovat aktivity plánu TA prostřednictvím velkých rámcových projektů dle jednotlivých oblastí podpory prioritní osy 5 Technická asistence, aby nedocházelo k situaci, že při větším množství projektů jsou aktivity podobného charakteru roztříštěné, což vyžaduje větší nároky na administraci projektů. Rovněž členění projektů TA na etapy nelze s ohledem na charakter projektu považovat za zcela 135

136 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 vyhovující řešení. Tuto skutečnost jsme ověřili v rámci realizace projektů roku 28, kdy projekty předložené v rámci oblasti podpory 5.1 byly předloženy jako víceetapové a projekt oblasti podpory 5.2 jako jednoetapový. Doporučení týkající se počtu projektů a jejich členění na etapy jsme zohlednili při přípravě projektů tak, že projekty TA roku 29 byly již předloženy jako jednoetapové. 136

137 VÝROČNÍ ZPRÁVA INFORMOVÁNÍ A PROPAGACE Publicitu ROP SZ zajišťoval OTAP v rámci projektu Publicita a absorpční kapacita v roce 28 financovaného z prioritní osy 5 Technická asistence, oblasti podpory 5.2. Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity (reg. č. CZ.1.9/5.2./12.13) v celkové výši dotace , Kč (tj ,9 EUR). Tab. č. 73: Publicita a absorpční kapacita v roce 28 v CZK Publicita a absorpční kapacita v roce 28 CZ.1.9/5.2./12.13 Celková výše dotace v Kč Uskutečněné výdaje projektu Nevyčerpané prostředky projektu Zdroj:IS MONIT7+ stav k Kč , , ,46 Tab. č. 74: Publicita a absorpční kapacita v roce 28 v EUR Publicita a absorpční kapacita v EUR roce 28 CZ.1.9/5.2./12.13 Celková výše dotace v Kč ,9 Uskutečněné výdaje projektu ,64 Nevyčerpané prostředky projektu ,44 Zdroj: IS MONIT7+ stav k , použit kurz EUR/CZK 26,63 Graf č. 14: Publicita a absorpční kapacita v roce 28 Publicita a absorpční kapacita v roce 28 Způsobilé výdaje projektu Nevyčerpané prostředky projektu Zdroj:IS MONIT7+ stav k Základním cílem komunikačních aktivit realizovaných v roce 28 bylo zajištění informovanosti cílové skupiny příjemců a žadatelů v Ústeckém a Karlovarském kraji o poskytování pomoci prostřednictvím ROP SZ v programovém období a o možnostech využití finančních prostředků ze Strukturálních fondů EU určených pro rozvoj regionů. Souběžně s tím byla při realizaci komunikačních aktivit prezentována role EU při podpoře regionálního rozvoje ve smyslu Nařízení Komise (ES) č. 1828/26 ze dne 8. prosince 26, kterým se stanoví prováděcí pravidla k nařízení Rady (ES) č. 183/26 o obecných ustanoveních týkajících se Evropského fondu pro regionální rozvoj, Evropského sociálního 137

138 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 fondu a Fondu soudržnosti a k nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 18/26 o Evropském fondu pro regionální rozvoj. Čerpání finančních prostředků bylo prováděno, monitorováno a vyhodnocováno s pravidly a postupy popsanými v dokumentaci ROP SZ platnými pro čerpání technické pomoci. Díky realizaci zadávacích řízení na dodavatele a snaze o efektivnost realizovaných publicitních aktivit nebyly plně vyčerpány prostředky v rozpočtu projektu. v souladu prostředků maimální alokované V souladu s Nařízením Komise (ES) č. 1828/26 ze dne 8. prosince 26, Kapitola II, Oddíl 1 Informace a propagace, Článek 4 Provádění a monitorování komunikačního plánu, odst. 2, písm. b), uvádíme internetový odkaz na aktuální seznam příjemců: Obecný popis komunikačních aktivit V první fázi byly komunikační aktivity zaměřeny na efektivní informování subjektů implementační struktury programu a dalších zainteresovaných subjektů, to znamená zaměstnanců RR SZ, partnerských organizací (rozvojová centra a rozvojové agentury) a zpracovatelů projektů (odborné subjekty, jež jsou také zprostředkovateli informací o ROP SZ). Tyto cílové skupiny obdržely komplení informace začátkem roku 28 a v průběhu programovacího období je kontinuálně prohlubovaly prostřednictvím seminářů a webových stránek potřebovaly co nejrozsáhlejší informace dříve než ostatní cílové skupiny, mimo jiné proto, že sekundárně sami sloužily jako zdroj informací pro ostatní cílové skupiny. Ve druhé fázi procesu komunikace ROP SZ byli informovány subjekty spadající do cílových skupin, jež jsou potenciálními žadateli o podporu z ROP SZ. Cílem bylo těmto skupinám v průběhu celého roku zprostředkovávat dostatečné množství informací pro rozhodnutí, zda se stát žadatelem o podporu a motivovat potenciální žadatele ke skutečnému podání žádosti, a to především prostřednictvím seminářů nebo osobních konzultací na Oddělení administrace projektů ÚORP. Neméně potřebné je poté úspěšným žadatelům, tedy příjemcům dotací, poskytovat kvalitní informační servis pro zdárnou realizaci projektů (konzultace, semináře pro příjemce, newsletter AeROPlán, atd.). Ve třetí fázi bylo důležité informovat o ROP SZ vnější cílové skupiny, především veřejnost, obyvatele regionu soudržnosti Severozápad. U této cílové skupiny už nebylo potřeba podrobných odborných informací, naopak bylo třeba klást důraz na maimální jednoduchost a názornost poskytovaných informací. Při informování bylo nutné minimalizovat dotační terminologii a naopak klást důraz na uvádění pozitivních příkladů z prae a skutečných dopadů realizovaných projektů na zlepšení života v regionu. V informování veřejnosti měla nezastupitelnou roli média, proto bylo nutné efektivně realizovat aktivity media relations, tj. aktivně a systematicky se věnovat budování vztahů s novináři. V této oblasti využíval ŘO ROP SZ především PR článků a tiskových zpráv. 138

139 VÝROČNÍ ZPRÁVA Obsah nástrojů informovanosti a publicity Obsahová náplň nástrojů informovanosti a publicity, tedy komunikační sdělení a charakter obsahu komunikace, vycházela z předem stanovených specifických cílů komunikačního plánu, reflektovala aktuální informovanost cílových skupin a zohledňovala komunikační potřeby ve vztahu k realizaci samotného ROP SZ (např. informací o vyhlášených výzvách). Klíčová sdělení byla stanovena krátkodobě s ohledem na konkrétní komunikační cíle, neboť je bylo nutno přizpůsobovat aktuální situaci. Při realizaci komunikace byly zohledněny povinnosti vyplývající z Nařízení Komise (ES) č. 1828/26 ze dne 8. prosince 26. Na základě příslušných článků Nařízení byl zpracován roční plán komunikačních aktivit, který zahrnoval mimo jiné i hlavní informační opatření a plánované aktivity ŘO ROP SZ (zveřejnění zahájení operačního programu, minimálně jedna větší informační aktivita ročně, která představí průběžné výsledky ROP SZ, vyvěšení vlajky EU na jeden týden ode dne 9. května před budovou ŘO ROP SZ a zveřejnění seznamu příjemců za použití vhodného a odpovídajícího nástroje). V rámci strategických aktivit komunikace se ŘO ROP SZ v roce 28 soustředil zejména na edukativní sdělení pro potencionální žadatele a příjemce dotací. Byly připraveny metodické příručky, vzdělávací semináře, školení a osobní konzultace pro zpracovatele projektů a žadatele pomoci. Metodické příručky, zejména pak ty, u kterých se předpokládala jejich častější aktualizace, byly distribuovány elektronicky prostřednictvím internetu. Sdělení na seminářích a školeních bylo nutné přizpůsobit stavu informovanosti cílových skupin, pro které byly uspořádané semináře a školení určeny. Tím byl naplněn záměr efektivního vzdělávání a prohlubování znalostí jednotlivých cílových skupin. Konkrétně to znamená, že semináře uspořádané např. pro žadatele bez jakýchkoliv předcházejících znalostí a zkušeností byly pojímány jako kurz pro začátečníky, ovšem neomezovaly se jen na základní teoretické informace, které lze nastudovat na dostupných informačních zdrojích (např. internet), ale uváděly srozumitelné příklady, např. z minulého programovacího období. 5.3 Konkrétní realizace Komunikační aktivity ROP SZ v roce 28 vycházely z dlouhodobé koncepce komunikace dané KOP a z Akčního plánu komunikace pro rok 28. Tyto dokumenty schválené VRR a vzaté na vědomí MV ROP SZ definovaly jak základní komunikační cíle a priority, tak i prostředky komunikace. Základní cíle komunikačních aktivit ROP SZ pro rok 28: zajištění informovanosti o možnostech čerpání finanční pomoci ROP SZ; zajištění informovanosti o realizaci projektů provedených na základě pomoci ze Strukturálních fondů EU určených pro rozvoj regionů a jejich výsledcích; efektivní komunikace a přenos informací pro příjemce a žadatele o dotace z ROP SZ; zajištění informovanosti o podpoře účelného využití ze Strukturálních fondů EU určených pro rozvoj regionů. finančních prostředků 139

140 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Za účelem naplnění výše popsaných komunikačních cílů byla připravena a realizována Iniciační mediální kampaň (dále jen Kampaň ). Jejím primárním cílem bylo v souladu s koncepčními dokumenty zajistit informovanost o poskytování pomoci prostřednictvím ROP SZ v období let a o možnostech využití finančních prostředků ze Strukturálních fondů EU určených pro rozvoj regionů. Kampaň byla realizována převážně dodavatelsky (firma RING group a. s., smlouva s dodavatelem byla uzavřena na základě podlimitní veřejné zakázky Iniciační mediální kampaň ). Kampaň byla realizována na základě tzv. Mediaplánu zpracovaného dodavatelem dle požadavků ÚRR SZ. 5.4 Aplikace jednotné vizuální identity Hlavním komunikačním aktivitám předcházela aplikace jednotné vizuální identity tak, aby veškerá komunikace ROP SZ probíhala za použití jednotného stylu. Vytvoření a definici tohoto stylu podává samostatný dokument Metodický pokyn pro publicitu OTAP. Metodický pokyn stanovuje především podobu loga ROP SZ, pravidla jeho využití a další složky grafické stránky komunikace související s ROP SZ. Jednotná vizuální identita vytváří předpoklad jednotného vnímání ROP SZ od úvodních informací až po prezentaci výsledných projektů, je důležitá pro dosažení synergického efektu komunikačních aktivit. Veškeré materiály (tisková prezentace a inzerce, internetové bannery a odkazy, billboardy, letáky, brožury, propagační předměty, atp.) mají jednotný grafický styl zaručující propojenost jednotlivých forem kampaně a jejich nezaměnitelnost a obsahují veškeré povinné znaky publicity. Načasování kampaně se vztahovalo k vyhlášeným výzvám k předkládání projektů do ROP SZ. Tab. č. 75: Vyhlášené výzvy vlna vlna vlna vlna vlna Výzva č. Výzva č. Výzva č. Výzva č. Výzva č. 1 IPRM ( ) ( ) ( ( ) ( ) Zdroj: MSC27 stav k Vlny mediální kampaně byly průběžně po celé období doplněny a podpořeny realizací tiskových konferencí a PR aktivit a dále distribucí propagačních a informačních tiskovin. 14

141 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Tisková kampaň Tab. č. 76: Plošná inzerce Datum Tisk MF DNES MD Dnes Metropol Metropol Název Částka celkem v CZK Částka celkem v EUR Pozvánka na semináře ROP 5 598, 21,21 Severozápad Pozvánka na semináře ROP 6 717,5 252,25 Severozápad Připravte si projekty!budeme 8 389,5 315,4 rozdělovat 8 mld. Kč Připravte si projekty!budeme 8 389,5 315,4 rozdělovat 8 mld. Kč Výzva č. 1 IPRM , 861, Ústecký Deník MF DNES Výzva č. 1 IPRM 11 2, MF DNES Výzva č. 1 IPRM , 551, Deníky Bohemia Výzva č , 113, MF DNES Výzva č , 735,71 MF DNES Výzva č. 2 Krušnohorský a Výzva pro podání projektů Labský zpravodaj Ústecký Deník Výzva pro podání projektů , 551, ,5 674, ,5 184, MF DNES , 965, Dotace , 75, Ústecký Deník 3 934,5 1161, Ústecký Deník Výzva pro podání projektů Semináře k 2. výzvě ROP Severozápad měly úspěch Integrované plány šance pro města Využijte své šance na rozvoj 3 934,5 1161, Ústecký Deník Naše finance vaše plány 3 934,5 1161, Ústecký Deník Měníme tvář našich měst 3 934,5 1161, Ústecký Deník 3 934,5 1161, MF DNES UL ,6 651, MF DNES KV 13 14,79 488, MF DNES KV Šance pro Severozápad Integrované plány šance pro města Integrované plány šance pro města Využijte své šance na rozvoj 13 14,79 488, MF DNES UL Využijte své šance na rozvoj ,6 651, MF DNES KV Naše finance vaše plány 13 14,79 488, MF DNES UL Naše finance vaše plány ,6 651, MF DNES UL Šance pro Severozápad ,6 651, MF DNES KV Šance pro Severozápad 13 14,79 488, , Metropol Investujeme do Vašich plánů 47 6, 1787, MF DNES UL Investujeme do Vašich plánů ,6 651, MF DNES KV Investujeme do Vašich plánů 13 14,79 488, MF DNES KV IPRM 13 14,79 488, MF DNES UL IPRM ,6 651, Ústecký Deník ROP SZ 3 934,5 1161, MF DNES UL Seznam příjemců dotace , ,96 Deník Právo Seznam příjemců dotace Ústecký a Seznam příjemců dotace Karlovarský deník Moderní obec Inzerce v Moderní obci , , , , , 239, Inzerce upozornění na výzvu , ,72 Zveřejnění výzev , , MF DNES Deníky Bohemia Zdroj: OTAP, použit kurz EUR/CZK 26,63 141

142 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Plošná inzerce byla v rámci Kampaně realizována v regionálních mutacích Deníku, MF Dnes, Práva, dále v týdeníku Metropol, Labský a Krušnohorský zpravodaj, Žurnál a Dotace. Celkem bylo za rok 28 v rámci kampaně zveřejněno 42 inzerátů v celkovém finančním objemu ,46 Kč (tj ,12 EUR). Prvotním kritériem pro výběr jednotlivých titulů určených k propagaci ROP SZ a efektů pomoci ze Strukturálních fondů, byla distribuce tisku odpovídající dané regionální působnosti kampaně. Vzhledem ke struktuře kampaně byl hlavní důraz kladen na tituly s denní periodicitou. U části kampaně byla užita metoda odpočítávání s cílem zdůraznit blížící se termín ukončení přijímání projektů. Dalším ukazatelem výběru byla čtenost, která představuje počet příslušníků cílové skupiny, kteří v určitém časovém období (tím rozumíme poslední měsíc u deníků a poslední 3 měsíce u týdeníků) alespoň jednou četli uvedený titul. V hodnocení čtenosti regionálních deníků jsou na předním místě tituly Deník a Mladá Fronta. Jejich lokální mutace pro Ústecký a Karlovarský kraj zaručují přesné zaměření na cílovou skupinu specifikovanou zadavatelem. Inzerce byla graficky řešena v souladu s jednotnou vizuální identitou propagace. Oslovení potenciálních žadatelů prostřednictvím tiskové inzerce se jeví jako efektivní forma a vychází z předpokladů Komunikačního plánu ROP SZ, který považuje tuto aktivitu v rámci informovanosti a publicity za jeden ze základních prostředků iniciace zájmu žadatelů o ROP SZ a budování povědomí o ROP SZ u veřejnosti. Inzerce v tisku byla v některých případech doplněna fotografiemi předsedy RR SZ Ing. Jiřího Šulce v Ústeckém kraji a místopředsedy RR SZ JUDr. Josefa Pavla v Karlovarském kraji, coby zvolených zástupců ÚRR SZ z důvodu užší vazby ROP SZ k regionu. Tiskové zprávy (aktuální informace, propagace významných projektů, zkušenosti subjektů čerpajících pomoc ze strukturálních fondů EU) Cílem této aktivity byla tzv. spontánní publicita, nebo-li stav, kdy se ve vybraných médiích objevovaly požadované informace nikoliv proto, že by si je ŘO ROP SZ, resp. ÚRR SZ, platil jako inzerci, ale z vlastní vůle novinářů, pro které budou podávané informace představovat atraktivní témata z hlediska jejich čtenářů, posluchačů. Nutnou podmínkou byl rozvoj kvalitních vztahů s médii (media relations) cílená aktivní práce s vybranými tituly nebo ještě lépe konkrétními novináři. Podávání informací mělo různou formu (tisková zpráva, tisková konference, osobní rozhovor, apod.) Výhodou této formy je větší důvěryhodnost redakčního materiálu ve srovnání s inzercí v očích čtenářů (diváků, posluchačů) a nižší finanční náklady. V rámci této části komunikačních aktivit byly tedy publikovány a médiím distribuovány tiskové zprávy a informace s cílem seznámit žadatele a veřejnost o eistenci a funkci ROP SZ, činnosti RR SZ a další souvisejících tématech (podmínky operačního programu, odborné semináře pro žadatele, publicita, atp.). Distribuce informací mediím v Ústeckém a Karlovarském kraji byla prováděna prostřednictvím elektronické pošty. Celkem bylo publikováno 26 tiskových zpráv, další související informace byly souběžně zveřejňovány na internetových stránkách RR SZ ( Zveřejňované informace byly médii poměrně dobře přejímány a publikovány v tištěných regionálních mediích bylo za rok 28 publikováno 148 článků s tématikou ROP SZ nebo do něj podaných projektů. Zveřejňované informace byly přejímány také internetovými portály a dalšími médii. 142

143 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Prezentace na internetových portálech Oddělení komunikace a publicity OTAP v rámci inzerce a šíření povědomí o ROP SZ zapojilo do své prezentace také internetové portály informující o čerpání finančních prostředků z EU. Zveřejňování aktualit a tiskových zpráv na těchto webových stránkách je zcela bezplatné jsou to např Rozhlasová kampaň Na základě koncepce dané KOP a Akčním plánem komunikace pro rok 28 byly v rámci Iniciační mediální kampaně využity také rozhlasové spoty. Podle hledisek nejvyšší poslechovosti a nejnižšího CPT (ceny za zasažení 1 posluchačů cílové skupiny) byly pro vysílání vybrány celoplošné stanice Impuls, Frekvence 1 a Evropa 2 (jejich lokální vysílání Trio Sever Ústecký kraj, Trio Západ Karlovarský kraj). Rozhlasová kampaň byla realizována koordinovaně s tiskovou kampaní v červnu 28 v délce přibližně dva týdny. Byly využity 3-ti sekundové rozhlasové spoty se základním sdělením o výzvách k předkládání projektů, doprovázené hudebním motivem. Tet spotu: Chcete změnit tvář vašeho města či obce, modernizovat dopravu, rekonstruovat silnice nebo přilákat do vašeho regionu turisty? K realizaci těchto záměrů můžete využít finanční prostředky z Regionálního operačního programu Severozápad. Vaše projekty předkládejte nejpozději do 2. června. Podrobné informace o podmínkách naleznete na Využijte Regionálního operačního programu Severozápad a vize přestane být snem. Počet odvysílaných spotů na Rádiích Trio Sever: 222 Počet odvysílaných spotů na Rádiích Trio Západ: 176 Cena za odvysílání kampaně , Kč (tj ,76 EUR) Outdoor reklama Součástí Iniciační mediální kampaně bylo také oslovení cílových skupin (veřejnosti a potenciálních žadatelů) prostřednictvím billboardů. Tyto aktivity vychází z Komunikačního plánu ROP SZ, který předpokládá tuto aktivitu v rámci informovanosti a publicity jako jeden z prvků iniciace zájmu o ROP SZ a budování povědomí o ROP SZ u veřejnosti. Grafická podoba vycházela z Nařízení Komise (ES) č.1828/26. Billboardová kampaň byla koncipovaná jako jedna z velkých ročních akcí na podporu ROP SZ, byla zaměřena na jednotlivé prioritní osy. Kampaň byla vzhledem k úsporám prostředků za výrobu polepů a opětovnou instalaci realizována kontinuálně po dobu pěti měsíců, a to za měsíce červenec, srpen, září, říjen, listopad, čímž zároveň pokrývala první a druhou vlnu iniciační mediální kampaně. Vybrané plochy byly situované zejména v centru jednotlivých měst vzhledem ke snaze zasáhnout sdělením co nejširší cílovou skupinu. Celkem bylo pronajato 43 ks billboardových nosičů v uvedených městech po dobu pěti měsíců v celkovém finančním objemu 1 548, Kč (tj ,93 EUR). 143

144 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Newsletter ROP SZ se prezentoval také prostřednictvím vlastního zpravodaje AeROPlán. Cílem bylo informování široké i odborné veřejnosti o průběhu implementace ROP SZ, novinkách, podpořených projektech, apod. První číslo bylo vydáno v září 28 a druhé v listopadu 28, obě v nákladu 55 výtisků. Distribuce byla zajištěna prostřednictvím institucí veřejné správy zainteresovaných na problematice využívání pomoci ze Strukturálních fondů prostřednictvím ROP SZ. Souběžně byl zpravodaj distribuován elektronicky ( , internetové stránky). Tiskové konference V rámci prezentace ROP SZ a pro podporu komunikace s médii byly realizovány dvě tiskové konference. V souladu se záměrem prezentovat veřejnosti prostřednictvím medií konkrétní projekty a výsledky operačního programu, byly konference vázány na podpisy smluv o poskytnutí dotace pro významné podpořené projekty (projekt Modernizace letiště Karlovy Vary a projekty rekonstrukcí silnic v Ústeckém kraji). Konference měly u médií pozitivní odezvu a na jejich základě bylo publikováno několik článků a TV spotů (včetně spotu v celostátním vysílání ČT1). Výroční konference Dne se uskutečnila Výroční konference ROP SZ s podtitulem ROP SZ: Vize přestává být snem. Hlavní část programu byla věnována zhodnocení dosavadní činnosti ROP SZ. V rámci svých prezentací ji shrnuli předseda RR SZ Ing. Jiří Šulc, ředitel ÚRR SZ Ing. Petr Vráblík, Ph.D., jeho zástupkyně Ing. Jana Michková a Ing. Jana Šubrtová, vedoucí OMA. V rámci konference s příspěvky vystoupili například pan Petr Zahradník, manažer EU Office České spořitelny a. s. nebo pan Tomáš Kuchtík, zástupce ředitele české jednotky Generálního ředitelství pro regionální politiku Evropské komise, který ve svém příspěvku zhodnotil regionální operační programy z perspektivy EK. Výtvarná soutěž V rámci podpory komunikace se širokou veřejností v září 28 ÚRR SZ vyhlásil dětskou výtvarnou soutěž na téma: Změň svou obec či své město. Soutěže se zúčastnili žáci několika desítek základních škol z Ústeckého i Karlovarského kraje, kteří mohli zasílat svá výtvarná díla do Celkem bylo do výtvarné soutěže zasláno 455 obrázků, hodnotící komise následně vybrala celkem 12 obrázků, ze kterých vznikl kalendář RR SZ na rok 29. Všichni účastníci výtvarné soutěže byli po jejím skončení odměněni drobnými dárky z propagačních 144

145 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 předmětů ROP SZ. Další komunikace s médii Nedílnou součástí realizovaných komunikačních aktivit byla komunikace s médii na základě jejich zájmu o ROP SZ. Probíhala koncepčně, na základě předem stanovených pravidel, její hlavní část a koordinace byla zajišťována Oddělením komunikace a publicity OTAP. Významná část komunikace spočívala především v přípravě odpovědí na dotazy novinářů směřující především k ROP SZ, činnosti RR SZ, podpořeným projektům a způsobu hodnocení a jejich výběru. Celkem bylo zodpovězeno (prostřednictvím elektronické pošty či telefonicky) přibližně 1 dotazů především ze strany regionálních médií. Semináře pro žadatele Realizované akce byly zaměřeny na konkrétní oblasti informací, obsah byl připraven dle potřeb jednotlivých cílových skupin a termíny konání korespondovaly s vyhlášením jednotlivých výzev. Semináře pro žadatele a příjemce dotace z ROP SZ zajišťuje ÚORP, a to na svých dvou územních pracovištích v Ústí nad Labem pro Ústecký kraj a v Karlových Varech pro Karlovarský kraj. V roce 28 bylo proškoleno celkem 1 23 účastníků seminářů, z toho 776 účastníků v Ústí nad Labem a 427 účastníků v Karlových Varech. Tab. č. 77: Semináře konané na území regionu soudržnosti Severozápad Semináře konané na území NUTS II Severozápad Ústí nad Labem Karlovy Vary Celkem Počet Počet % podíl seminářů Počet účastníků seminářů na jednotlivý kraj účastníků v % 21 75% % 7 25% % 28 1% 1% 1 23 Účastníci Počet Účastníci Počet seminářů žadatelů seminářů příjemců žadatelé v % příjemci v % 67 64% 16 64% % 59 36% 1% 165 1% 1 38 Zdroj: OTAP, stav k Konzultační aktivity Komunikační aktivity se žadateli a příjemci dotace z ROP SZ zajišťuje ÚORP, a to na svých dvou územních pracovištích v Ústí nad Labem pro Ústecký kraj a v Karlových Varech pro Karlovarský kraj. Tab. č. 78: Konzultační aktivity Typ konzultace Osobní Telefon Celkem Zdroj:OTAP, stav k OAP OAP Celkem Ústí nad Labem Karlovy Vary

146 VÝROČNÍ ZPRÁVA 28 Reklamní materiály Tento komunikační nástroj byl využit v souvislosti s vytvářením povědomí o ROP SZ. Při využití reklamních materiálů bylo cílem ROP SZ především podpořit a doplnit nástroje přímé komunikace. V rámci komunikačních aktivit byly proto vyrobeny reklamní a propagační materiály s tématikou ROP SZ. Tyto materiály byly využity při komunikaci s potenciálními žadateli (semináře), příjemci dotací (semináře pro příjemce), účastníky konference ROP SZ, veřejností (soutěž) a médii (tiskové konference a prezentace). Web ÚRR SZ na jaře roku 28 spustil novou podobu internetových stránek Nová podoba webových stránek přinesla nejen moderní grafiku, ale především přehledné uspořádání jednotlivých sekcí. Publicitě ROP SZ bylo v rámci webu věnováno hned několik položek v menu jako např. Pro média, Tiskové zprávy, Fotogalerie, dále byly ve složkách Pro Příjemce umístěny aktuální verze Metodického pokynu pro publicitu, a propagační bannery informující o podpoře z ROP SZ a loga operačního programu. Nové internetové stránky ( byly v roce 28 páteřním nástrojem on-line komunikace ve vztahu k ROP SZ. Tyto stránky umožnily oslovit široké spektrum cílových skupin ve značné hloubce a rozsahu sdělení, přitom s nízkými náklady. Návštěvníky stránek byli především potenciální a skuteční žadatelé o dotace a příjemci dotace. Prostřednictvím webových stránek byly publikovány například: detailní informace o ROP SZ, legislativní rámec ve vztahu k ROP SZ, informace o implementaci ROP SZ, programové dokumentaci, pokyny a metodiky, podrobné informace o postupu při podávání žádosti, zveřejňování aktuálních výzev ROP SZ, výběrová kritéria, zveřejnění seznamu příjemců pomoci dle Prováděcího nařízení, zprávy o provádění ROP SZ, výsledky evaluací ROP SZ, odpovědi na často kladené otázky, kalendář vzdělávacích a informačních akcí, vydané publikace v elektronické podobě, elektronický zpravodaj nebo odkazy na další stránky týkající se Strukturálních fondů. 146