jméno/firma: tel.: bydlišt /sídlo: .: koresp. adresa:. b. ú tu: zastoupená:. OP(pasu): vystaven kým: platný do:

Transkript

1 Investi ní dotazník spole nost: adresa: EFEKTA CONSULTING, a.s. K enová 478/72, Brno I : tel.: ; efekta@efekta.cz Vedená Krajským soudem v Brn oddíl B., vložka (dále jen Obchodník ): jméno/firma: tel.: bydlišt /sídlo: .: koresp. adresa:. b. ú tu: I /R : zastoupená:. OP(pasu): vystaven kým: platný do: (dále jen Zákazník ) Dotazník slouží Obchodníkovi s cennými papíry k tomu, aby získal od Zákazníka základní informace o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic, finan ním zázemí a investi ních cílech a mohl na základ získaných informací poskytovat Zákazníkovi své služby kvalifikovan a v jeho nejlepším zájmu. Požadovat od Zákazníka informace uvedené v tomto dotazníku ukládá Obchodníkovi 15h a 15i zákona. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. Pokud Zákazník odmítne vyplnit dotazník nebo odmítne na n kterou z otázek v dotazníku odpov d t, nebo n kterou z otázek zodpoví nepravdiv, vystavuje se nebezpe í, že Obchodník nebude moci správn vyhodnotit, zda poskytnutí p íslušné investi ní služby, rady ohledn investi ního nástroje nebo provedení obchodu s investi ním nástrojem odpovídá jeho investi ním cíl m, finan nímu zázemí nebo odborným znalostem a zkušenostem pot ebných pro pochopení souvisejících rizik. Poskytnutí služeb, s výjimkou n kterých obchodních p ípad je podmín no vypln ním dotazníku. Pro možné poskytnutí investi ní služby investi ní poradenství týkající se investi ních nástroj je nutné zodpov zení všech otázek dotazníku. Na sd lené informace se vztahuje povinnost ml enlivosti Obchodníka podle zákona o ochran osobních údaj a zákona o podnikání na kapitálovém trhu. A. Informace o investi ním horizontu a investi ních cílech 1. Na jak dlouhou dobu plánujete investovat vy len né finan ní prost edky? a) do 1 roku b) 1 až 3 roky c) 3 až 5 let d) déle než 5 let 2. Jak d ležitá je pro Vás možnost rychlé p em ny investice zp t na hotové peníze? a) disponuji dostate ným množstvím likvidních prost edk, proto plánovanou dobu investice s nejv tší pravd podobností dodržím b) disponuji dostate ným množstvím likvidních prost edk, nemohu však vylou it nenadálou událost, která mé rozhodnutí zm ní c) je velmi pravd podobné, že budu peníze pot ebovat p ed uplynutím uvedené doby d) je pravd podobné, že plánovanou dobu investice dodržím, mohlo by se však stát, že budu peníze pot ebovat d íve, jsem srozum n s tím, že rychlá p em na mi m že p inést finan ní ztráty 3. Jaké riziko v rámci své investice jste ochoten akceptovat? a) žádné b) jsem ochoten akceptovat riziko ztráty celé investice c) jsem ochoten akceptovat riziko ztráty celé investice i vznik dalších dodate ných finan ních závazk d) jsem ochoten akceptovat riziko áste né ztráty investovaných prost edk EC_13_2012 1

2 4. Která z následujících variant je pro Vás optimální? (nebo Která z následujících variant vyjad uje Váš vztah k jistot nebo výši výnosu?) a) dlouhodobá investice do jednoho investi ního nástroje (cenného papíru) s p edpokladem nízkého výnosu a nízkého rizika b) rozd lení portfolia do více konzervativních investi ních nástroj s p edpokladem nízkého výnosu a nižšího rizika c) rozd lení portfolia na konzervativní ást v kombinaci s využitím investi ních nástroj s vyšší volatilitou (tzn. kolísavostí kurz ) d) krátkodobá investice s využitím investi ních nástroj s vysokou volatilitou, nebráním se investi ním nástroj m s integrovaným pákovým efektem p ímo v investi ním nástroji (tzv. ETF = Exchange Traded Funds; fondy obchodované na burze) 5. Za jakým ú elem hodláte pen žní prost edky investovat? a) ú elem investice je do asné uložení pen žních prost edk, které mají charakter pen žní rezervy na p edem známý ú el b) ú elem investice je zhodnocení pen žních prost edk, které nemají p edem ur ený ú el, ale je vysoce pravd podobné, že je v budoucnu budu alespo z ásti pot ebovat c) ú elem investice je uložení pen žních prost edk do takových nástroj, které mohou generovat nadpr m rný výnos, ale se kterými je rovn ž spojeno riziko ztráty, pro tyto pen žní prost edky nemám do budoucna konkrétní využití d) ú elem investice je získat nadpr m rné výnosy i ve spojení s rizikem úplné ztráty investice, respektive vzniku dalších finan ních závazk B. Finan ní situace Zákazníka 6. Jakou výši p edstavuje Vámi zamýšlená investice ve vztahu k Vašemu majetku? a) jedná se o v tšinu (více než 70%) hodnoty mého majetku b) jedná se o významnou, ne však rozhodující ást (20-70%) mého majetku c) jedná se o nevýznamnou ást hodnoty mého celkového majetku ( mén než 20%) d) jedná se o nevýznamnou ást hodnoty mého likvidního majetku ( mén než 20%) 7. Jaké jsou zdroje Vašich p íjm (pro investování)? (vyberte jednu nebo více odpov dí) a) výživné, dávky, d chod b) mzda, plat c) p íjmy z podnikání, pronájmu nemovitostí apod. d) p íjmy z kapitálu (dividendy, podíly na zisku, d dictví, úspory apod.) i jiné p íjmy 8. Uve te výši Vašich pr m rných ro ních p íjm po ode tení pravidelných m sí ních závazk a) do ,- K b) od ,- K do ,- K c) od ,- K a výš 9. Pochází ástka, kterou hodláte investovat, z p j ky i jiného úv ru? Ne 10. Jaká ást Vašeho majetku je likvidní (tzn. peníze i jiný majetek okamžit p em nitelný na peníze) % EC_13_2012 2

3 C. Zákazníkovy znalosti 11. Z jakých zdroj získáváte informace o d ní na kapitálových trzích? (vyberte jednu nebo více odpov dí) a) dosud jsem se nezajímal o tuto problematiku b) z masmedií (denní tisk, televize) c) z voln dostupných informací (nap. na internetu) d) placené informace z kapitálového trhu, odborná literatura 12. Jaké druhy investi ních nástroj znáte? (vyberte jednu nebo více odpov dí) a) dluhopisy nebo obdobné cenné papíry p edstavující právo na splacení dlužné ástky b) cenné papíry kolektivního investování c) akcie d) ETF (Exchange Traded Funds) e) deriváty 13. Nakoupil jste ks akcií v cen 100,- K za akcii, poplatek obchodníka iní 1% z objemu obchodu. Za jakou minimální cenu za akcii musíte daný titul prodat, abyste dosáhl zisku? (Pozn. Poplatek za prodej je op t 1% z objemu obchodu) a) více než 100,- K za akcii b) více než 101,- K za akcii c) více než 102,- K za akcii d) více než 98,- K za akcii 14. Repooperace je: a) rozložení rizika spo ívající v rozložení investice do r zných investi ních nástroj nakoupených do portfolia b) poskytnutí úv ru na nákup cenného papíru Obchodníkem, Obchodník p evede nakoupený cenný papír na sebe jako zajišt ní poskytnutého úv ru, pro získání pen žních prost edk se m že cenný papír p evést na další osobu c) poskytnutí p j ky pen žních prost edk Obchodníkem na nákup cenného papíru, cenný papír z stává na ú tu zákazníka d) p j ka cenných papír klientovi k realizaci SHORT SALE (obchodu na krátko) 15. Obchodování s použitím tzv. pákového efektu: a) neznamená pro investora žádné riziko, vede k vysokým zisk m b) takový obchod p i p íznivém vývoji kurzu (o ekávání investora) m že znamenat pro investora n kolikanásobný zisk, naopak p i nep íznivém vývoji kurzu (oproti o ekávání investora) znamená pro investora n kolikanásobnou ztrátu. Tzn. že pákový obchod m že vést k vysokým zisk m, ale v p ípad opa ného vývoje kurzu m že vést i ke ztrát celé investice nebo ztrát p evyšující celý vklad (a to v p ípad obchodu na úv r). c) pákový obchod p ináší p i b žném akciovém riziku n kolikanásobné zisky, které jsou zatíženy vysokým úrokem z poskytnutého úv ru d) pákový obchod je založen na m novém riziku, kdy tzv. páku tvo í výkyv kurzu dané m ny, který zvýší nebo sníží výnos p i p epo tu na CZK 16. Pákové obchody: 17. SHORT SALE je: chci využívat nechci využívat a) zp sob spekulace na pokles ceny cenného papíru. Investor si cenný papír za úplatu zap j í a okamžit jej prodá t etí stran. Za n jaký as investor nakoupí cenný papír na trhu a vrátí to, co si p edtím vyp j il. V p ípad, že cena mezi prodejem a nákupem výrazn klesla, je spekulace výhodná, zatímco v opa ném p ípad znamená ztrátu pro investora. b) zp sob spekulace na vzestup ceny cenného papíru. Investor si cenný papír zakoupí a po n jaké dob jej prodá t etí stran. V p ípad, že cena mezi nákupem a prodejem výrazn vzrostla, je spekulace výhodná, zatímco v opa ném p ípad znamená ztrátu pro investora. EC_13_2012 3

4 D. Zákazníkovy zkušenosti 18. Jaké máte zkušenosti s investováním? (vyberte jednu nebo více odpov dí) a) žádné b) mám zkušenosti s podílovými fondy i kuponovou privatizací c) mám zkušenosti s akciemi i akciovými podílovými fondy d) mám zkušenosti s burzovními nebo OTC deriváty e) jiné, uve te jaké 19. Jakou investi ní službu jste využíval i využíváte? (vyberte jednu nebo více odpov dí) a) žádnou b) nákup a prodej investi ních nástroj prost ednictvím banky nebo obchodníka s cennými papíry c) investi ní poradenství d) správa portfolia e) služby investi ního zprost edkovatele f) jiné služby v oblasti kapitálového trhu, uve te jaké. 20. Kolikaleté máte zkušenosti s investováním a) minimální b) do 1 roku c) do 3 let d) 3 a více let 21. Jak byste vyhodnotil frekvenci pohyb v rámci svých p edchozích investi ních zkušeností? a) nemám žádné zkušenosti s investicemi b) nízká frekvence c) astá frekvence d) dá se íci, že investuji soustavn 22. Jaká byla povaha Vaší p edchozí investice ve vztahu k riziku? a) zajišt ná investice (nap. zajišt né podílové fondy aj.) b) s b žným rizikem c) s vysokým rizikem, p íp. s násobným rizikem 23. V jakém rozsahu (tzn. objemu) jste d íve investoval? a) do K b) do K c) do K d) více než K 24. Pracoval jste nebo byl jinak inný v oblasti kapitálového trhu nebo máte vzd lání ve vztahu k obchod m s investi ními nástroji na kapitálovém trhu? Ne Ano, napište jaké. EC_13_2012 4

5 E: Ostatní informace (AML) 25. Jaký ú et si p ejete u spole nosti EFEKTA CONSULTING, a.s. otev ít? TYP Ú TU P EDPOKLÁDANÁ VÝŠE INVESTICE (uve te m nu) Ú et vedený v CZK pákové i nepákové obchody Ú et vedený v USD nepákové obchody na sb rném ú tu 26. Jste politicky exponovanou osobou Ne Ano Pozn.: Politicky exponovanou osobou se podle zákona. 253/2008 Sb., o n kterých opat eních proti legalizaci výnos z trestné innosti a financování terorismu, ve zn ní pozd jších p edpis rozumí: a) fyzická osoba, která je ve významné ve ejné funkci s celostátní p sobností (nap. ministr, poslanec, senátor, len nevyššího soudu, ústavního soudu, len vrcholného orgánu ú adu ve ejné správy s celostátní p sobností) b) fyzická osoba, která: i) je k osob uvedené v písmenu a) ve vztahu manželském, partnerském anebo v jiném obdobném vztahu nebo ve vztahu rodi ovském, ii) je k osob uvedené v písmenu a) ve vztahu syna nebo dcery nebo je k synovi nebo dce i osoby uvedené v písmenu a) osobou ve vztahu manželském (ze ové, snachy), partnerském nebo v jiném obdobném vztahu, iii) je spole níkem nebo skute ným majitelem stejné právnické osoby, pop ípad sv enectví nebo jiného obdobného právního uspo ádání podle cizího právního ádu, jako osoba uvedená v písmenu a), nebo je o ní povinné osob známo, že je v jakémkoli jiném blízkém podnikatelském vztahu s osobou uvedenou v písmenu a), nebo iv) je skute ným majitelem právnické osoby, pop ípad sv enectví nebo jiného obdobného právního uspo ádání podle cizího právního ádu, o kterém je známo, že bylo vytvo eno ve prosp ch osoby uvedené v písmenu a). 27. Informace o skute ném majiteli Zákazníka jen u právnické osoby Pokud jste právnickou osobou, uve te skute ného majitele pop ípad v tšinového spole níka firmy: Jméno a p íjmení: Adresa (trvalé bydlišt ): R : Uvedenou skute nost prosím doložte originálem nebo ú edn ov enou kopií ve ejné listiny (nap. notá ským zápisem z valné hromady, aj.). Skute ným majitelem se podle zákona. 253/2008 Sb., o n kterých opat eních proti legalizaci výnos z trestné innosti a financování terorismu rozumí: U podnikatele (právnická osoba): 1. fyzická osoba, která fakticky nebo právn vykonává p ímo nebo nep ímo rozhodující vliv na ízení nebo provozování podniku tohoto podnikatele; nep ímým vlivem se rozumí vliv vykonávaný prost ednictvím jiné osoby nebo jiných osob, 2. fyzická osoba, která sama nebo na základ dohody s jiným spole níkem nebo spole níky disponuje více než 25 % hlasovacích práv tohoto podnikatele; disponováním s hlasovacími právy se rozumí možnost vykonávat hlasovací práva na základ vlastního uvážení bez ohledu na to, zda a na základ jakého právního d vodu jsou vykonávána, pop ípad možnost ovliv ovat výkon hlasovacích práv jinou osobou, 3. fyzické osoby jednající ve shod, které disponují více než 25 % hlasovacích práv tohoto podnikatele, nebo 4. fyzická osoba, která je na základ jiné skute nosti p íjemcem výnos z innosti tohoto podnikatele. 28. Profesionální zákazník: Profesionálním zákazníkem se rozumí: 1. a) banka a instituce elektronických pen z, b) spo itelní a úv rní družstvo, c) obchodník s cennými papíry, d) pojiš ovna, e) zajiš ovna, f) investi ní spole nost, g) investi ní fond, h) penzijní fond, i) osoba, která jako svou rozhodující innost provádí sekuritizaci, j) osoba, která obchoduje na vlastní ú et s investi ními nástroji za ú elem snížení rizika (hedging) z obchod s investi ními nástroji uvedenými v 3 odst. 1 písm. d) až k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu (ZKPT) a tato innost pat í mezi její rozhodující innosti, k) osoba, která obchoduje na vlastní ú et s investi ními nástroji uvedenými v 3 odst. 1 písm. g) až i) ZKPT nebo komoditami a tato innost pat í mezi její rozhodující innosti, l) právnická osoba, která je p íslušná hospoda it s majetkem státu p i zajiš ování nákupu, prodeje nebo správy jeho pohledávek nebo jiných aktiv, anebo p i restrukturalizaci obchodních spole ností nebo jiných právnických osob s majetkovou ú astí státu, m) zahrani ní osoba s obdobnou inností jako n která z osob uvedených v písmenech a) až l), n) EC_13_2012 5

6 2. Právnická osoba založená za ú elem podnikání, která podle poslední ú etní záv rky spl uje alespo 2 z následujících 3 kritérií a) celková výše aktiv odpovídající ástce alespo EUR, b) istý ro ní obrat odpovídající ástce alespo EUR, c) vlastní kapitál odpovídající ástce alespo EUR. 3. Fyzická nebo právnická osoba, která spl uje alespo 2 z následujících 3 kritérií a) provedla za každé z posledních 4 po sob jdoucích tvrtletí na p íslušném regulovaném trhu se sídlem v lenském stát Evropské unie nebo v p íslušném mnohostranném obchodním systému provozovaném osobou se sídlem v lenském stát Evropské unie obchody s investi ním nástrojem, jehož se žádost týká, ve významném objemu a v pr m rném po tu alespo 10 obchod za tvrtletí, b) objem jejího majetku tvo eného pen žními prost edky a investi ními nástroji odpovídá ástce alespo EUR, c) vykonávala po dobu nejmén jednoho roku nebo vykonává v souvislosti s výkonem svého zam stnání, povolání nebo funkce innost v oblasti finan ního trhu, která vyžaduje znalost obchod nebo služeb, jichž se žádost týká. Pokud byste ke své osob p i adil jednu ze t í výše uvedených variant, ozna te pole pro odpov k ížkem. Zákazník podpisem dotazníku potvrzuje, že byl v pot ebném rozsahu informován o všech rizicích spojených s investi ními nástroji a investi ními službami poskytovaných Obchodníkem. Zákazník dále prohlašuje, že investi ní dotazník vyplnil samostatn jako projev své skute né v le a že má k dispozici finan ní prost edky (p ípadn investi ní nástroje) k zamýšlené investici, které pocházejí z legálních zdroj a byly získány v souladu s právními p edpisy R, reps. Evropské unie. V dne Zákazník EC_13_2012 6