Mezinárodn rodní sankce legislativa a praxe Jiří Tvrdý Ministerstvo financí Finanční analytický útvar 3. března b 2011
Účel mezinárodn rodních sankcí udržen ení mezinárodn rodního míru m a bezpečnosti ochrana lidských práv boj proti terorismu
Rozdělen lení kompetencí v ČR MZV - podílí se na sjednávání mezinárodn rodních sankcí a koordinuje postoje České republiky k nim MPO - řídí a vykonává činnosti spojené s uplatňov ováním m licenčního režimu v oblasti hospodářsk ských styků se zahraničím MF - vnitrostátn tní koordinace při p i uplatňov ování mezinárodn rodních sankcí
Hlavní úkoly FAÚ centrální státní orgán pro sběr a analýzu oznámení o podezřelých obchodech podává trestní oznámení v případě podezření ze spáchání trestného činu kontroluje uplatňování AML zákona povinnými osobami spolupracuje se zahraničními finančními zpravodajskými jednotkami (FIUs) koordinátor pro mezinárodní sankce
Legislativa mezinárodn rodních sankcí dokumenty OSN právo Evropské unie vnitrostátn tní právo ČR
Mezinárodn rodní sankce - závazky ČR čl. 25 Charty OSN: Mezi členy Spojených národn rodů je shoda o tom, že e přijmou p ijmou a splní rozhodnutí Rady bezpečnosti podle této t to charty.
Mezinárodn rodní sankce - závazky ČR Akt o podmínk nkách přistoupenp istoupení k EU, čl. 2: Ode dne přistoupenp istoupení se ustanovení původních smluv a aktů přijatých orgány Společenstv enství.. stávaj vají závaznými pro nové členské státy ty a uplatňuj ují se v těchto chto státech tech za podmínek stanovených v uvedených smlouvách a v tomto aktu.
Sankční opatřen ení v EU společné postoje nebo společné akce Rady EU/rozhodnutí podle čl. 29 SEU nařízení/rozhodnutí orgánů EU k zákazu z uspokojení nároků z následkn sledků sankcí stanovení konkrétn tních omezujících ch opatřen ení
Sankční opatřen ení v EU Nejčast astější typy sankčních opatřen ení embargo na zbraně embargo na zboží a technologie dvojího užitu ití omezení vstupu hospodářsk ské a finanční sankce
Sankční opatřen ení v EU Platná sankční legislativa EU pro oblast společné zahraniční bezpečnostn nostní politiky: http://ec ec.europa.eu/external_relationsrelations /cfsp/sanctions/index_en.htm
Aktuáln lní sankční opatřen ení v EU Al Kajdá, Usáma Bin Ládin, Taliban Bělorusko Bosna a Hercegovina Maynmar/Barma Konžsk ská DR Pobřeží slonoviny Srbsko a Černá Hora Eritrea Guinea Írán KLDR Libanon Libérie Moldávie Somálsko Súdán Sýrie Tunisko Zimbabwe
Sankce na zbraně a zboží dvojího užitu ití zákaz prodeje, dodávek, převodu p evodu nebo vývozu vozu zákaz poskytování finančních prostředk edků finanční a technické pomoci, zprostředkovatelsk edkovatelských a jiných služeb
Výkon sankcí v ČR LS MPO zákon č.. 38/1994 Sb.,, o zahraničním obchodu s vojenským m materiálem vyhláš áška č.. 332/2009 Sb. zákon č.. 594/2004 Sb., jímžj se provádí režim Evropských společenstv enství pro kontrolu vývozu vozu zboží a technologií dvojího užitu ití
Hospodářsk ské sankce zákaz vývozu v vozu nebo dovozu konkrétn tních druhů zboží zákaz poskytování související finanční a technické pomoci zmrazení finančních prostředk edků a hospodářsk ských zdrojů určen ených subjektů zákaz poskytovat finanční prostředky nebo hospodářsk ské zdroje těmto t subjektům
Nařízen zení Rady (ES) č.. 2580/2001 o zvláštních omezujících opatřeních namířených proti určitým osobám a subjektům s cílem bojovat proti terorismu Vyjmenovaným subjektům se: zmrazují všechny finanční prostředky, jiný finanční majetek a ekonomické zdroje zakazuje zpřístupnit finanční prostředky, jiný finanční majetek a ekonomické zdroje zakazuje poskytovat finanční služby
Sankční seznam EU zahrnuje všechny v aktuáln lně uplatňovan ované sankce zveřej ejňuje jej Komise na adrese: http://ec ec.europa.eu/external_relations/cfsp/ sanctions/consol consol-list_ list_en.htm
Výkon sankcí v ČR FAÚ MF zákon č. 69/200 /2006 Sb.,, o provádění mezinárodn rodních sankcí nařízen zení vlády č.. 210/2008 Sb., k provedení zvláš áštních opatřen ení k boji proti terorismu
Zákon č.. 69/2006 Sb. o provádění mezinárodn rodních sankcí OZNAMOVACÍ POVINNOST každý, u koho se nachází sankcionovaný majetek KONTROLA všechny státní orgány, do jejichž působnosti patří výkon kontroly ČNB u bank
Zákon č.. 69/2006 Sb. o provádění mezinárodn rodních sankcí SPRÁVA ZAJIŠTĚNÉHO MAJETKU zajišťuje MF (FAÚ) VÝJIMKY povoluje MF (FAÚ) v rozsahu přípustném podle příslušeného mezinárodního aktu zejména humanitární důvody
Aktuáln lní sankce proti Íránu rozhodnutí Rady 2010/413/SZBP ze dne 26. července 2010 o omezujících opatřeních vůči Íránu a o zrušení společného postoje 2007/140/SZBP nařízení Rady (EU) č. 961/2010 ze dne 25. října 2010 o omezujících opatřeních vůči Íránu a o zrušení nařízení (ES) č. 423/2007 zákon č. 99/2000 Sb., o zákazu dodávek pro jadernou elektrárnu Búšehr
Nařízen zení Rady (EU) č.. 961/2010 omezení dovozu a vývozu zboží a technologií u nichž je předpoklad zneužití zejména k výrobě zbraní hromadného ničení nebo jejich nosičů, včetně technické a finanční pomoci omezení dodávek klíčového zařízení a technologií, určených pro nejvýznamnější obory íránského odvětví ropy a zemního plynu, včetně zákazu technické či finanční pomoci
Nařízen zení Rady (EU) č.. 961/2010 omezení financování podniků, spojených s ropným, plynárenským nebo uranovým průmyslem včetně průzkumu zmrazení finančních prostředků ahosp. zdrojů fyzických a právnických osob omezení převodu finančních prostředků a omezení finančních služeb íránským osobám omezení letecké a námořní dopravy
Nařízen zení Rady (EU) č.. 961/2010 Účastník obchodu: příjemce, zprostředkovatel, konečný příjemce, financující a zprostředkující banky Nepřímý účastník obchodu: osoby, které jsou k účastníkovi obchodu ve vztahu skutečného majitele ve smyslu 4 odst. 4 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů ztrestné činnosti a financování terorismu
Výjimky z nařízen zení č.. 961/2010 Možné výjimky např. podle čl. 18 (dokončení započatého obchodu): obchod zahájen před zařazením subjektu: - Výborem pro sankce RB OSN č. 1737 - Radou EU (rozh. 2010/413/SZBP) - případně jiným dřívějším či pozdějším aktem EU (datum zařazení viz příloha)
Výjimky podle čl. 18 Povoluje FAÚ na základě písemné žádosti: datum vzniku kontraktu identifikační údaje účastníků obchodu vč. konečného uživatele určení sankcionovaného subjektu a jeho vztahu k obchodu nebo jeho účastníkům obchod nepřispěje k výrobě, prodeji, koupi, převodu, vývozu, dovozu, přepravě nebo použití zboží a technologií uvedených v přílohách I, II, III a IV nařízení konečným příjemcem platby není subjekt uvedený v příloze VII nebo VIII nařízení
Platby do a z Íránu čl. 21 od 10.000 do 40.000 pouze oznámení nad 40.000 rozhodnutí nebo konkludentní souhlas (4 týdny) výjimka pro potraviny, zdrav. vybavení a humanitární účely (pouze oznámení) oprávněným orgánem je FAÚ
Platby do a z Íránu čl. 21 Oznámení a žádosti o povolení podává: při převodu finančních prostředků íránským subjektům zúčastněný český subjekt příslušným orgánům členského státu, v němž byl podán převodní příkaz při převodu finančních prostředků od íránských subjektů zúčastněný český subjekt příslušným orgánům členského státu, v němž má příjemce sídlo nebo v němž je usazen poskytovatel platebních služeb
Platby do a z Íránu čl. 21 Informace v oznámení (žádosti) identifikace příslušného kontraktu vpřípadě rozdělení do několika plateb (dodávek) předpokládaný počet, frekvence, objem identifikační údaje účastníků obchodu včetně nepřímých účastníků informace o účelu a zamýšlené povaze obchodu (podrobný popis zboží, účel užití, apod., pokud již nevyplývá z předchozího) podpis oprávněné osoby
Finanční analytický útvar Ministerstva financí poštovn tovní přihrádka 675, Jindřišsk ská 14 111 21 Praha 1 telefon: 257 044 501 fax: 257 044 502 e-mail: fau@mfcr mfcr.czcz informační stránky: www.mfcr mfcr.cz/mezinarodnisankce
KONTAKTY telefon: +420 257 044 533 fax: +420 257 044 502 e-mail: jiri.tvrdy@mfcr.cz