Pololetní zpráva investiční společnosti za období I. VI. 2007 1
OBSAH Profil společnosti... 3 Základní údaje o investiční společnosti... 3 Statutární a dozorčí orgány společnosti... 5 Průměrný počet zaměstnanců... 6 Údaje o skutečnostech s významným vlivem na výkon činnosti investiční společnosti... 7 Další skutečnosti... 8 ROFOS15 Rozvaha investiční společnosti... 9 VYFOS25 Náklady, výnosy a zisky nebo ztráty investiční společnosti... 12 2
PROFIL SPOLEČNOSTI Na českém trhu aktivní správy peněz působí společnost ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s. od roku 1995. V letech 1999-2005 jsme byli součástí bankovní skupiny holandské banky ABN AMRO. Na základě získaného zahraničního know-how nabízíme klientům v České a Slovenské republice službu aktivní správy finančních prostředků. Dále nabízíme našim klientům možnost investování prostřednictvím několika desítek otevřených podílových fondů skupiny ABN AMRO Funds SICAV, zaměřených jak na vyspělé světové trhy, tak i na řadu velmi zajímavých a perspektivních rozvíjejících se trhů. Od roku 2000 společnost přivádí na český kapitálový trh možnost investovat do podílových fondů ABN AMRO. Bankovní skupina ABN AMRO, do níž fondy patří, byla založena v roce 1824 a dnes patří mezi největší na světě se zastoupením ve více než 60 zemích. Banka disponuje investičním ratingem AA- od Standard & Poor s, který je nejvyšší mezi bankami působícími na českém trhu. ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s. byla licencovaným obchodníkem s cennými papíry a vlastníkem derivátové licence. V březnu 2007 jí byla na základě rozhodnutí ČNB udělena licence pro investiční společnost. ZÁKLADNÍ ÚDAJE O INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Název společnosti: Atlantik Asset Management investiční společnost, a.s. Sídlo společnosti: Hilleho 1843/6, 602 00 Brno Datum vzniku společnosti: 25. Července 1995 IČ: 63470411 3
DIČ: CZ63470411 Základní kapitál: 73 093 000 Kč Akcionář: KKCG Finance B.V. 100% Předmět podnikání: činnosti podle ust. 14 odst. 1 písm. a) a písm. b) zák.č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování - kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových fondů a obhospodařování investičních fondů na základě smlouvy o obhospodařování, - činnost podle ust. 15 odst. 3 zákona o kolektivním investovaní - obhospodařování majetku zákazníka na základě smlouvy se zákazníkem, je-li součástí majetku investiční nástroj, - činnosti podle ust. 15 odst. 4 písm. a) a písm. b) zákona o kolektivním investování - poskytovaní služeb spočívajících v úschově a správě cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování a v investičním poradenství týkajícím se investičního nástroje, - všechny vykonávané na základě rozhodnutí České národní banky č.j. 41/N/77/2006/11 ze dne 15.03.2007, které nabylo právní moci 30.03.2007. 4
STATUTÁRNÍ A DOZORČÍ ORGÁNY SPOLEČNOSTI Představenstvo Společnosti (vznik funkce 1.května 2007) Ing. Vratislav Svoboda předseda představenstva a generální ředitel Vratislav Svoboda získal titul MBA (Master of Business Administration) v oboru mezinárodních financí a bankovnictví na birminghamské univerzitě ve Velké Británii. Absolvoval postgraduální studium financí a managementu organizované universitou v Pittsburgu při Českém manažerském centru. Pracoval pro významnou investiční banku CS First Boston v Praze a rovněž pro mezinárodní účetní, auditorskou a konsultační společnost KPMG.. Další zkušenosti získal účastí na projektech Světové banky a při zakládání penzijních fondů v České republice. Pracoval rovněž jako analytik se specializací na telekomunikační sektor. Vratislav Svoboda byl a je činný v mnoha neformálních skupinách na podporu českého kapitálového trhu. V letech 1997-1998 byl členem skupiny poradců ministra financí pro kapitálový trh. V roce 2000 inicioval založení Asociace pro kapitálový trh. Od roku 2000 pracoval jako obchodní a marketingový ředitel a od roku 2004 pracuje jako generální ředitel společnosti. Ing. Dalibor Mátl člen představenstva a obchodní ředitel Dalibor Mátl je držitelem makléřské licence ministerstva financí ČR a je kandidátem CFA. Je absolventem VUT Brno v oboru Ekonomika a řízení. Po absolvování praxe v oblasti firemních financí začal pracovat v oblasti bankovnictví, kde působil jako makléř a bankovní specialista se zaměřením na správu kapitálových účastí. Investiční činností se zabývá od roku 1992. Ve společnosti působí od roku 1996. Jako investiční ředitel spravoval aktiva penzijních fondů a ostatních institucionálních klientů a byl odpovědný za navrhování a realizace investičních strategií, včetně globálních, zaměřených na Fixed Income instrumenty. Ing. Petr Posker člen představenstva a investiční ředitel Petr Posker získal ekonomické vzdělání na VUT v Praze. Je členem mezinárodní asociace investičních manažerů a držitelem titulu CFA - Chartered Finance Analyst. Pracovní zkušenosti nabyl v bankovním sektoru a několik let pracoval jako finanční analytik a vedoucí analytického 5
oddělení významné makléřské společnosti. Ve společnosti AAM pracuje jako investiční ředitel a specialista se zaměřením na zahraniční akciové trhy. Dozorčí rada Společnosti Ing. Miroslav Dvořák předseda dozorčí rady Miroslav Dvořák je absolventem Vysoké školy báňské v Ostravě. V současnosti pracuje pro společnost KKCG a.s., kde zastává post ředitele úseku asset managementu. Před tím působil jako finanční ředitel SPP Bohemia a.s. Ing. Jan Schiesser člen dozorčí rady Jan Schiesser vystudoval Central European University, obor ekonomie a Ekonomicko-správní fakultu Masarykovy univerzity v Brně, obor finance. V rámci různých pozic se podílel na realizaci a řízení řady projektů z oblasti podnikových financí, obchodování s cennými papíry, na prezentacích pro zahraniční investory a správě aktiv. V ATLANTIKU FT je zodpovědný za řízení společnosti a personální politiku. JUDr. Tomáš Lebeda člen dozorčí rady Tomáš Lebeda vystudoval právnickou fakultu Univerzity Karlovy. Do roku 2005 působil jako jednatel a výkonný ředitel společnosti Prague Institute, s.r.o. Poté nastoupil do Advokátní kanceláře Císař, Češka, Smutný a spol. jako advokátní koncipient a od roku 2007 takto pracuje v Advokátní kanceláři JUDr. Petr Hála, MBA. PRŮMĚRNÝ POČET ZAMĚSTNANCŮ V rozhodném období činil průměrný počet zaměstnanců 32,3. Tento byl vypočítán jako součet konečného počtu zaměstnanců v každém měsíci dělený počtem měsíců v rozhodném období. 6
ÚDAJE O SKUTEČNOSTECH S VÝZNAMNÝM VLIVEM NA VÝKON ČINNOSTI INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Nárůst objemu aktiv ve správě Společnost ATLANTIK Asset Management investiční společnost a.s. zvýšila za první pololetí letošního roku o 31 % objem aktiv svých klientu, kterým radí či přímo spravuje portfolia investičních instrumentů. U privátních investorů došlo k navýšení objemu o 18 %, u institucionálních investoru pak o 145 %. Objem těchto prostředku dosáhl ke konci měsíce června hodnoty 3,4 miliardy Kč. Ve stejném období společnost učinila významné kroky vedoucí k založení několika fondů pro kvalifikované investory, jejichž činnost bude zahájena v druhé polovině roku. Velmi slibně se rovněž rozvíjí obchodní aktivity společnosti na Slovensku, kde otevřela novou kancelář. Založení vlastních fondů kolektivního investování V tuto chvíli společnost pracuje na založení otevřeného podílového fondu, který ponese název ATLANTIK Flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond. Tento fond bude investovat převážně do státních dluhopisů s fixním kupónem denominovaných v CZK a nástrojů peněžního trhu v CZK. Rovněž do dluhopisů a nástrojů peněžního trhu jiných zemí s rozvinutým dluhopisovým trhem, dále také do firemních dluhopisů a bankovních depozit.v omezené míře (maximálně 10% hodnoty majetku ve Fondu) do akcií společností zemí Evropské unie. Depozitářem podílového fondu bude Česká spořitelna, a. s., se sídlem Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140, IČ: 45244782, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 1171. Na výkon funkce depozitáře otevřeného podílového fondu ATLANTIK Flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond byla mezi 7
investiční společností a depozitářem uzavřena depozitářská smlouva ve smyslu zákona o kolektivním investování. Vedoucí osoby odpovědné za činnost depozitáře mají dostatečné zkušenosti s kolektivním investováním a s investováním do majetku, na který je zaměřena investiční politika podílového fondu ATLANTIK Flexibilní dluhopisový fond, ATLANTIK Asset Management investiční společnost, a.s., otevřený podílový fond. DALŠÍ SKUTEČNOSTI V období od 1.4.2007 do 30.6.2007 nebyly vedeny žádné soudní či rozhodčí spory, jejichž účastníkem byla nebo je investiční společnost. V daném období nebyli žádní obchodníci s cennými papíry, kteří by vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností. 8
ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Bilanční aktiva společnosti Poslední den rozhodného období Poslední den minulého rozhodného období Aktiva celkem 51 343 25 280 Pokladní hotovost 35 26 Pohledávky za bankami 10 464 1 832 a) splatné na požádání 10 464 1 832 b) jiné než splatné na požádání 3. Pohledávky za nebankovními subjekty 4 50 a) splatné na požádání b) jiné než splatné na požádání 4 50 Dluhové cenné papíry a) vydané vládními institucemi b) vydané ostatními osobami Akcie, podílové listy a ostatní podíly 16 7 845 a) akcie 16 7 845 b) podílové listy c) ostatní podíly Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem Dlouhodobý nehmotný majetek 948 900 a) zřizovací výdaje b) goodwill c) ostatní dlouhodobý nehmotný majetek 948 900 Dlouhodobý hmotný majetek 2 505 843 a) pozemky a budovy pro provozní činnost a) ostatní dlouhodobý hmotný majetek 2 505 843 Ostatní aktiva 16 951 13 120 Pohledávky za upsaný základní kapitál 15 00 Náklady a příjmy příštích období 924 714 9
ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Pasiva společnosti Poslední den rozhodného období Poslední den minulého rozhodného období Pasiva celkem 51 343 25 280 Závazky vůči bankám a) splatné na požádání b) jiné než splatné na požádání Závazky vůči nebankovním subjektům a) splatné na požádání b) jiné než splatné na požádání Ostatní pasiva 26 171 4 991 Výnosy a výdaje příštích období Rezervy 6 2 a) na důchody a podobné závazky b) na daně c) ostatní rezervy 6 2 Podřízené závazky Základní kapitál 58 093 43 093 a) splacený základní kapitál 58 093 43 093 b) vlastní akcie Emisní ážio Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku 3 905 3 905 a) povinné rezervní fondy a rizikové fondy 3 905 3 905 b) ostatní rezervní fondy c) ostatní fondy ze zisku Rezervní fond na nové ocenění Kapitálové fondy Oceňovací rozdíly a) z majetku a závazků 10
b) ze zajišťovacích derivátů c) z přepočtu účastí d) ostatní oceňovací rozdíly Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období -31 206-21 391 Zisk nebo ztráta za účetní období -5 626-5 320 ROFOS15 - ROZVAHA INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Podrozvaha Poslední den rozhodného období Poslední den minulého rozhodného období Poskytnuté přísliby a záruky Poskytnuté zástavy Pohledávky ze spotových operací Pohledávky z pevných termínových operací Pohledávky z opcí Odepsané pohledávky Hodnoty předané do úschovy, do správy a k uložení Hodnoty předané k obhospodařování Přijaté přísliby a záruky 5 00 Přijaté zástavy a zajištění Závazky ze spotových operací Závazky z pevných termínových operací Závazky z opcí Hodnoty převzaté do úschovy, do správy a k uložení 636 974 399 873 Hodnoty převzaté k obhospodařování 1 415 109 1 260 658 11
VYFOS25 - NÁKLADY, VÝNOSY A ZISKY NEBO ZTRÁTY INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI Výsledovka Od začátku do konce rozhodného období Od začátku do konce minulého rozhodného období Výnosy z úroků a podobné výnosy 26 13 Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů Výnosy z úroků z ostatních aktiv 41 0 Náklady na úroky a podobné náklady -56 0 Výnosy z akcií a podílů Výnosy z akcií a podílů z účastí s podstatným a rozhod. vlivem Ostatní výnosy z akcií a podílů Výnosy z poplatků a provizí 17 705 14 423 Náklady na poplatky a provize -2 185-1 808 Zisk nebo ztráta z finančních operací 39-187 Ostatní provozní výnosy 376 109 Ostatní provozní náklady -1 133-743 Správní náklady -291-16 838 Náklady na pracovníky -13 423-10 521 mzdy a platy -10 382-8 113 sociální a zdravotní pojištění -3 041-2 408 ostatní náklady Ostatní správní náklady -6 668-6 317 Rozpuštění rezerv a OP k DHNM 12
Odpisy, tvorba a použití rezerv a OP k DHNM -395-289 Odpisy dlouhodobého hmotného majetku -274-187 Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zárukám, výnosy z dříve od.pohl. Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem Ztráty z přev. účastí s rozh. a podst. vlivem, tvorba a použ. OP 47 0 Rozpuštění ostatních rezerv Tvorba a použití ostatních rezerv Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. nebo podst.vlivem Zisk nebo ztráta za úč. období z běžné činnosti před zdaněním Mimořádné výnosy Mimořádné náklady Zisk nebo ztráta za účetní období z mimoř. činnosti před zdaněním -5 626-5 320 Daň z příjmů Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění -5 626-5 320 13