Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb za 1. čtvrtletí 2007

Transkript

1 Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb za 1. čtvrtletí 27 HVB Bank Czech Republic a.s. Vydáno dne 3. dubna 27 HVB Bank Czech Republic a.s. nám. Republiky 3a/29 11 Praha 1

2 Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Zákazníci celkem Banka Pojišťovna Investiční společnost Investiční společnost vlastní Investiční společnost podílové fondy Investiční fond 7 Penzijní fond Družstevní záložna 9 Obchodník ( nebankovní ) Ostatní zákazník část 1/1

3 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) POPIS CR Zákazníci celkem 1 Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost vlastní 5 Investiční společnost podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník ( nebankovní ) 1 Ostatní zákazník 11 Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) část 2/1

4 OBJEM OBCHODŮ S CP OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Zákazníci celkem Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost vlastní 5 Investiční společnost podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník (nebankovní) 1 Ostatní zákazník část 3/1

5 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) POPIS CR Zákazníci celkem 1 Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost vlastní 5 Investiční společnost podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník (nebankovní) 1 Ostatní zákazník 11 Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) 1 část 4/1

6 OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Investiční CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 1 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 3 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 5 Ostatní 6 Obchody s CP 7 Tuzemské Spotové operace 8 investiční Custody převody 9 Repo operace 1 Buy/sell back, Sell/buy back 11 Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 Obchody s CP 19 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 21 investiční Repo operace 22 Buy/sell back, Sell/buy back 23 Ostatní 24 Obchody s CP 25 Tuzemské Spotové operace 26 investiční Custody převody 27 Repo operace 28 Buy/sell back, Sell/buy back 29 Ostatní 3 Obchody s CP 31 Zahraniční Spotové operace 32 investiční Custody převody 33 Repo operace 34 Buy/sell back, Sell/buy back 35 Ostatní část 5/1

7 OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 37 Tuzemské Spotové operace 38 a zahraniční Custody převody 39 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 41 Ostatní 42 Obchody s CP 43 Tuzemské Spotové operace 44 investiční Custody převody 45 Repo operace 46 Buy/sell back, Sell/buy back 47 Ostatní 48 Obchody s CP 49 Zahraniční Spotové operace 5 investiční Custody převody 51 Repo operace 52 Buy/sell back, Sell/buy back 53 Ostatní 54 Obchody s CP 55 Tuzemské Spotové operace 56 a zahraniční Custody převody 57 investiční Repo operace 58 Buy/sell back, Sell/buy back 59 Ostatní 6 Obchody s CP 61 Tuzemské Spotové operace 62 investiční Custody převody 63 Repo operace 64 Buy/sell back, Sell/buy back 65 Ostatní 66 Obchody s CP 67 Zahraniční Spotové operace 68 investiční Custody převody 69 Repo operace 7 Buy/sell back, Sell/buy back 71 Ostatní část 5/2

8 OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Cenné papíry kolektivního investování Nástroje peněžního trhu POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace 74 a zahraniční Custody převody 75 investiční Repo operace 76 Buy/sell back, Sell/buy back 77 Ostatní 78 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace investiční Custody převody 81 Repo operace 82 Buy/sell back, Sell/buy back 83 Ostatní 84 Obchody s CP Zahraniční Spotové operace investiční Custody převody Repo operace 88 Buy/sell back, Sell/buy back 89 Ostatní 9 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace 92 a zahraniční Custody převody 93 investiční Repo operace 94 Buy/sell back, Sell/buy back 95 Ostatní 96 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace investiční Custody převody Repo operace Buy/sell back, Sell/buy back Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 část 5/3

9 OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně aktiva 1 Akciové 2 na regulovaném trhu 3 Ostatní akciové 4 Úrokové 5 na regulovaném trhu 6 Ostatní úrokové 7 Měnové 8 Komoditní 9 Úvěrové 1 Ostatní 11 aktiva 12 Akciové 13 na regulovaném trhu 14 Ostatní akciové 15 Úrokové 16 na regulovaném trhu 17 Ostatní úrokové 18 Měnové 19 Komoditní 2 Úvěrové 21 Ostatní 22 aktiva 23 Akciové 24 na regulovaném trhu 25 Ostatní akciové 26 Úrokové 27 na regulovaném trhu 28 Ostatní úrokové 29 Měnové 3 Komoditní 31 Úvěrové 32 Ostatní 33 aktiva 34 Akciové 35 na regulovaném trhu část 6/1

10 OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně Ostatní akciové 37 Úrokové na regulovaném trhu 39 Ostatní úrokové Měnové 41 Komoditní 42 Úvěrové 43 Ostatní 44 aktiva Akciové 46 na regulovaném trhu 47 Ostatní akciové 48 Úrokové 49 na regulovaném trhu 5 Ostatní úrokové 51 Měnové 52 Komoditní 53 Úvěrové 54 Ostatní 55 aktiva Akciové na regulovaném trhu Ostatní akciové 59 Úrokové 6 na regulovaném trhu 61 Ostatní úrokové 62 Měnové Komoditní 64 Úvěrové 65 Ostatní 66 aktiva Akciové na regulovaném trhu Ostatní akciové 7 Úrokové 71 na regulovaném trhu 72 část 6/2

11 OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Prodané prodejní opce Pevné termínové operace Forwardy Futures Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně Ostatní úrokové 73 Měnové Komoditní 75 Úvěrové 76 Ostatní 77 aktiva Akciové 79 na regulovaném trhu 8 Ostatní akciové 81 Úrokové 82 na regulovaném trhu 83 Ostatní úrokové 84 Měnové 85 Komoditní 86 Úvěrové 87 Ostatní 88 aktiva Akciové 9 na regulovaném trhu 91 Ostatní akciové 92 Úrokové na regulovaném trhu 94 Ostatní úrokové Měnové Komoditní 97 Úvěrové 98 Ostatní 99 aktiva 1 Akciové 11 na regulovaném trhu 12 Ostatní akciové 13 Úrokové 14 na regulovaném trhu 15 Ostatní úrokové 16 Měnové 17 Komoditní 18 část 6/3

12 OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Futures Swapy Jiné proměnné termínové kontrakty Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně Úvěrové 19 Ostatní 11 aktiva Akciové 112 na regulovaném trhu 113 Ostatní akciové 114 Úrokové na regulovaném trhu 116 Ostatní úrokové Měnové 118 Komoditní Úvěrové 12 Ostatní 121 aktiva 122 Akciové 123 na regulovaném trhu 124 Ostatní akciové 125 Úrokové 126 na regulovaném trhu 127 Ostatní úrokové 128 Měnové 129 Komoditní 13 Úvěrové 131 Ostatní 132 část 6/4

13 OBJEM OBCHODŮ S CP OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Investiční CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 3 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 5 Ostatní 6 Obchody s CP 7 Tuzemské Spotové operace 8 investiční Custody převody 9 Repo operace 1 Buy/sell back, Sell/buy back 11 Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 21 investiční Repo operace 22 Buy/sell back, Sell/buy back 23 Ostatní 24 Obchody s CP 25 Tuzemské Spotové operace 26 investiční Custody převody 27 Repo operace 28 Buy/sell back, Sell/buy back 29 Ostatní 3 Obchody s CP Zahraniční Spotové operace investiční Custody převody 33 Repo operace 34 Buy/sell back, Sell/buy back 35 Ostatní 36 část 7/1

14 OBJEM OBCHODŮ S CP OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 37 Tuzemské Spotové operace 38 a zahraniční Custody převody 39 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 41 Ostatní 42 Obchody s CP 43 Tuzemské Spotové operace 44 investiční Custody převody 45 Repo operace 46 Buy/sell back, Sell/buy back 47 Ostatní 48 Obchody s CP 49 Zahraniční Spotové operace 5 investiční Custody převody 51 Repo operace 52 Buy/sell back, Sell/buy back 53 Ostatní 54 Obchody s CP 55 Tuzemské Spotové operace 56 a zahraniční Custody převody 57 investiční Repo operace 58 Buy/sell back, Sell/buy back 59 Ostatní 6 Obchody s CP 61 Tuzemské Spotové operace 62 investiční Custody převody 63 Repo operace 64 Buy/sell back, Sell/buy back 65 Ostatní 66 Obchody s CP 67 Zahraniční Spotové operace 68 investiční Custody převody 69 Repo operace 7 Buy/sell back, Sell/buy back 71 Ostatní část 7/2

15 OBJEM OBCHODŮ S CP OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Cenné papíry kolektivního investování Nástroje peněžního trhu POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace 74 a zahraniční Custody převody 75 investiční Repo operace 76 Buy/sell back, Sell/buy back 77 Ostatní 78 Obchody s CP 79 Tuzemské Spotové operace 8 investiční Custody převody 81 Repo operace 82 Buy/sell back, Sell/buy back 83 Ostatní 84 Obchody s CP Zahraniční Spotové operace investiční Custody převody 87 Repo operace 88 Buy/sell back, Sell/buy back 89 Ostatní 9 Obchody s CP 91 Tuzemské Spotové operace 92 a zahraniční Custody převody 93 investiční Repo operace 94 Buy/sell back, Sell/buy back 95 Ostatní 96 Obchody s CP 97 Tuzemské Spotové operace 98 investiční Custody převody 99 Repo operace 1 Buy/sell back, Sell/buy back 11 Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 část 7/3

16 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně aktiva 1 Akciové 2 na regulovaném trhu 3 Ostatní akciové 4 Úrokové 5 na regulovaném trhu 6 Ostatní úrokové 7 Měnové 8 Komoditní 9 Úvěrové 1 Ostatní 11 aktiva 12 Akciové 13 na regulovaném trhu 14 Ostatní akciové 15 Úrokové 16 na regulovaném trhu 17 Ostatní úrokové 18 Měnové 19 Komoditní 2 Úvěrové 21 Ostatní 22 aktiva 23 Akciové 24 na regulovaném trhu 25 Ostatní akciové 26 Úrokové 27 na regulovaném trhu 28 Ostatní úrokové 29 Měnové 3 Komoditní 31 Úvěrové 32 Ostatní 33 aktiva 34 Akciové 35 na regulovaném trhu 36 část 8/1

17 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně Ostatní akciové 37 Úrokové 38 na regulovaném trhu 39 Ostatní úrokové 4 Měnové 41 Komoditní 42 Úvěrové 43 Ostatní 44 aktiva 45 Akciové 46 na regulovaném trhu 47 Ostatní akciové 48 Úrokové 49 na regulovaném trhu 5 Ostatní úrokové 51 Měnové 52 Komoditní 53 Úvěrové 54 Ostatní 55 aktiva 56 Akciové 57 na regulovaném trhu 58 Ostatní akciové 59 Úrokové 6 na regulovaném trhu 61 Ostatní úrokové 62 Měnové 63 Komoditní 64 Úvěrové 65 Ostatní 66 aktiva 67 Akciové 68 na regulovaném trhu 69 Ostatní akciové 7 Úrokové 71 na regulovaném trhu 72 část 8/2

18 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Prodané prodejní opce Pevné termínové operace Forwardy Futures Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně Ostatní úrokové 73 Měnové 74 Komoditní 75 Úvěrové 76 Ostatní 77 aktiva 78 Akciové 79 na regulovaném trhu 8 Ostatní akciové 81 Úrokové 82 na regulovaném trhu 83 Ostatní úrokové 84 Měnové 85 Komoditní 86 Úvěrové 87 Ostatní 88 aktiva 89 Akciové 9 na regulovaném trhu 91 Ostatní akciové 92 Úrokové 93 na regulovaném trhu 94 Ostatní úrokové 95 Měnové 96 Komoditní 97 Úvěrové 98 Ostatní 99 aktiva 1 Akciové 11 na regulovaném trhu 12 Ostatní akciové 13 Úrokové 14 na regulovaném trhu 15 Ostatní úrokové 16 Měnové 17 Komoditní 18 část 8/3

19 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Futures Swapy Jiné proměnné termínové kontrakty Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně Úvěrové 19 Ostatní 11 aktiva 111 Akciové 112 na regulovaném trhu 113 Ostatní akciové 114 Úrokové 115 na regulovaném trhu 116 Ostatní úrokové 117 Měnové 118 Komoditní 119 Úvěrové 12 Ostatní 121 aktiva 122 Akciové 123 na regulovaném trhu 124 Ostatní akciové 125 Úrokové 126 na regulovaném trhu 127 Ostatní úrokové 128 Měnové 129 Komoditní 13 Úvěrové 131 Ostatní 132 část 8/4

20 OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ (V CELYCH TIS. KČ) za sledované období Reál. hodnota inv. k posl. dni sledovaného období POPIS Investiční CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Cenné papíry kolektivního investování Nástroje peněžního trhu CR Tuzemské a zahraniční investiční 1 Tuzemské investiční 2 Zahraniční investiční 3 Tuzemské a zahraniční investiční 4 Tuzemské investiční 5 Zahraniční investiční 6 Tuzemské a zahraniční investiční 7 Tuzemské investiční 8 Zahraniční investiční 9 Tuzemské a zahraniční investiční 1 Tuzemské investiční 11 Zahraniční investiční 12 Tuzemské a zahraniční investiční 13 Tuzemské investiční 14 Zahraniční investiční 15 Tuzemské a zahraniční investiční 16 Tuzemské investiční 17 Zahraniční investiční část 9/1

21 OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH DERIVÁTŮ (V CELYCH TIS. KČ) Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Reál. hodnota Hodnota podkl. derivátu k posl. aktiva k posl. dni sledovaného dni sledovaného POPIS CR období období 1 2 aktiva 1 Akciové 2 na regulovaném trhu 3 Ostatní akciové 4 Úrokové 5 na regulovaném trhu 6 Ostatní úrokové 7 Měnové 8 Komoditní 9 Úvěrové 1 Ostatní 11 aktiva 12 Akciové 13 na regulovaném trhu 14 Ostatní akciové 15 Úrokové 16 na regulovaném trhu 17 Ostatní úrokové 18 Měnové 19 Komoditní 2 Úvěrové 21 Ostatní 22 aktiva 23 Akciové 24 na regulovaném trhu 25 Ostatní akciové 26 Úrokové 27 na regulovaném trhu 28 Ostatní úrokové 29 Měnové 3 Komoditní 31 Úvěrové 32 Ostatní 33 aktiva 34 Akciové 35 na regulovaném trhu 36 část 1/1

22 OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH DERIVÁTŮ (V CELYCH TIS. KČ) Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce Reál. hodnota Hodnota podkl. derivátu k posl. aktiva k posl. dni sledovaného dni sledovaného POPIS CR období období 1 2 Ostatní akciové 37 Úrokové 38 na regulovaném trhu 39 Ostatní úrokové 4 Měnové 41 Komoditní 42 Úvěrové 43 Ostatní 44 aktiva 45 Akciové 46 na regulovaném trhu 47 Ostatní akciové 48 Úrokové 49 na regulovaném trhu 5 Ostatní úrokové 51 Měnové 52 Komoditní 53 Úvěrové 54 Ostatní 55 aktiva 56 Akciové 57 na regulovaném trhu 58 Ostatní akciové 59 Úrokové 6 na regulovaném trhu 61 Ostatní úrokové 62 Měnové 63 Komoditní 64 Úvěrové 65 Ostatní 66 aktiva 67 Akciové 68 na regulovaném trhu 69 Ostatní akciové 7 Úrokové 71 na regulovaném trhu 72 část 1/2

23 OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH DERIVÁTŮ (V CELYCH TIS. KČ) Prodané prodejní opce Pevné termínové operace Forwardy Futures Reál. hodnota Hodnota podkl. derivátu k posl. aktiva k posl. dni sledovaného dni sledovaného POPIS CR období období 1 2 Ostatní úrokové 73 Měnové 74 Komoditní 75 Úvěrové 76 Ostatní 77 aktiva 78 Akciové 79 na regulovaném trhu 8 Ostatní akciové 81 Úrokové 82 na regulovaném trhu 83 Ostatní úrokové 84 Měnové 85 Komoditní 86 Úvěrové 87 Ostatní 88 aktiva 89 Akciové 9 na regulovaném trhu 91 Ostatní akciové 92 Úrokové 93 na regulovaném trhu 94 Ostatní úrokové 95 Měnové 96 Komoditní 97 Úvěrové 98 Ostatní 99 aktiva 1 Akciové 11 na regulovaném trhu 12 Ostatní akciové 13 Úrokové 14 na regulovaném trhu 15 Ostatní úrokové 16 Měnové 17 Komoditní 18 část 1/3

24 OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH DERIVÁTŮ (V CELYCH TIS. KČ) Futures Swapy Jiné proměnné termínové kontrakty Reál. hodnota Hodnota podkl. derivátu k posl. aktiva k posl. dni sledovaného dni sledovaného POPIS CR období období 1 2 Úvěrové 19 Ostatní 11 aktiva 111 Akciové 112 na regulovaném trhu 113 Ostatní akciové 114 Úrokové 115 na regulovaném trhu 116 Ostatní úrokové 117 Měnové 118 Komoditní 119 Úvěrové 12 Ostatní 121 aktiva 122 Akciové 123 na regulovaném trhu 124 Ostatní akciové 125 Úrokové 126 na regulovaném trhu 127 Ostatní úrokové 128 Měnové 129 Komoditní 13 Úvěrové 131 Ostatní 132 část 1/4

25 OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH FINANČNÍCH PROSTŘEDKŮ (V CELYCH TIS. KČ) POPIS CR Finanční prostředky celkem 1 Finanční prostředky na bankovních účtech 2 Finanční prostředky v hotovosti 3 Finanční prostředky u třetích osob část 11/1

26 OBJEM OBCHODŮ S CP NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Investiční CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 1 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 3 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 5 Ostatní 6 Obchody s CP 7 Tuzemské Spotové operace 8 investiční Custody převody 9 Repo operace 1 Buy/sell back, Sell/buy back 11 Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 Obchody s CP 19 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 21 investiční Repo operace 22 Buy/sell back, Sell/buy back 23 Ostatní 24 Obchody s CP 25 Tuzemské Spotové operace 26 investiční Custody převody 27 Repo operace 28 Buy/sell back, Sell/buy back 29 Ostatní 3 Obchody s CP 31 Zahraniční Spotové operace 32 investiční Custody převody 33 Repo operace 34 Buy/sell back, Sell/buy back 35 Ostatní část 12/1

27 OBJEM OBCHODŮ S CP NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 37 Tuzemské Spotové operace 38 a zahraniční Custody převody 39 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 41 Ostatní 42 Obchody s CP 43 Tuzemské Spotové operace 44 investiční Custody převody 45 Repo operace 46 Buy/sell back, Sell/buy back 47 Ostatní 48 Obchody s CP 49 Zahraniční Spotové operace 5 investiční Custody převody 51 Repo operace 52 Buy/sell back, Sell/buy back 53 Ostatní 54 Obchody s CP 55 Tuzemské Spotové operace 56 a zahraniční Custody převody 57 investiční Repo operace 58 Buy/sell back, Sell/buy back 59 Ostatní 6 Obchody s CP 61 Tuzemské Spotové operace 62 investiční Custody převody 63 Repo operace 64 Buy/sell back, Sell/buy back 65 Ostatní 66 Obchody s CP 67 Zahraniční Spotové operace 68 investiční Custody převody 69 Repo operace 7 Buy/sell back, Sell/buy back 71 Ostatní část 12/2

28 OBJEM OBCHODŮ S CP NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Cenné papíry kolektivního investování Nástroje peněžního trhu POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace 74 a zahraniční Custody převody 75 investiční Repo operace 76 Buy/sell back, Sell/buy back 77 Ostatní 78 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace investiční Custody převody 81 Repo operace 82 Buy/sell back, Sell/buy back 83 Ostatní 84 Obchody s CP Zahraniční Spotové operace investiční Custody převody 87 Repo operace 88 Buy/sell back, Sell/buy back 89 Ostatní 9 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace 92 a zahraniční Custody převody 93 investiční Repo operace 94 Buy/sell back, Sell/buy back 95 Ostatní 96 Obchody s CP Tuzemské Spotové operace investiční Custody převody 99 Repo operace Buy/sell back, Sell/buy back Ostatní Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 část 12/3

29 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně aktiva 1 Akciové 2 na regulovaném trhu 3 Ostatní akciové 4 Úrokové 5 na regulovaném trhu 6 Ostatní úrokové 7 Měnové 8 Komoditní 9 Úvěrové 1 Ostatní 11 aktiva 12 Akciové 13 na regulovaném trhu 14 Ostatní akciové 15 Úrokové 16 na regulovaném trhu 17 Ostatní úrokové 18 Měnové 19 Komoditní 2 Úvěrové 21 Ostatní 22 aktiva 23 Akciové 24 na regulovaném trhu 25 Ostatní akciové 26 Úrokové 27 na regulovaném trhu 28 Ostatní úrokové 29 Měnové 3 Komoditní 31 Úvěrové 32 Ostatní 33 aktiva 34 Akciové 35 na regulovaném trhu část 13/1

30 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně Ostatní akciové Úrokové 38 na regulovaném trhu 39 Ostatní úrokové 4 Měnové Komoditní 42 Úvěrové 43 Ostatní 44 aktiva Akciové 46 na regulovaném trhu 47 Ostatní akciové 48 Úrokové 49 na regulovaném trhu 5 Ostatní úrokové 51 Měnové 52 Komoditní 53 Úvěrové 54 Ostatní 55 aktiva Akciové 57 na regulovaném trhu 58 Ostatní akciové 59 Úrokové 6 na regulovaném trhu 61 Ostatní úrokové 62 Měnové Komoditní 64 Úvěrové 65 Ostatní 66 aktiva Akciové 68 na regulovaném trhu 69 Ostatní akciové 7 Úrokové 71 na regulovaném trhu 72 část 13/2

31 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Prodané prodejní opce Pevné termínové operace Forwardy Futures Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně Ostatní úrokové 73 Měnové Komoditní 75 Úvěrové 76 Ostatní 77 aktiva Akciové 79 na regulovaném trhu 8 Ostatní akciové 81 Úrokové 82 na regulovaném trhu 83 Ostatní úrokové 84 Měnové 85 Komoditní 86 Úvěrové 87 Ostatní 88 aktiva Akciové 9 na regulovaném trhu 91 Ostatní akciové 92 Úrokové na regulovaném trhu 94 Ostatní úrokové Měnové Komoditní 97 Úvěrové 98 Ostatní 99 aktiva Akciové 11 na regulovaném trhu 12 Ostatní akciové 13 Úrokové na regulovaném trhu Ostatní úrokové 16 Měnové 17 Komoditní 18 část 13/3

32 OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Futures Swapy Jiné proměnné termínové kontrakty Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně Úvěrové 19 Ostatní 11 aktiva Akciové 112 na regulovaném trhu 113 Ostatní akciové 114 Úrokové na regulovaném trhu 116 Ostatní úrokové Měnové Komoditní Úvěrové 12 Ostatní 121 aktiva 122 Akciové 123 na regulovaném trhu 124 Ostatní akciové 125 Úrokové 126 na regulovaném trhu 127 Ostatní úrokové 128 Měnové 129 Komoditní 13 Úvěrové 131 Ostatní 132 část 13/4

33 STRUKTURA ZÁKAZNÍKŮ (V CELYCH TIS. KČ) Aktivní a neaktivní zákazníci celkem Zákazníci podle vztahu Zákazník s nárokem Zákazník bez nároku ke Garančnímu fondu celkem na náhradu z GF na náhradu z GF Rezidenti a Rezidenti Nerezidenti Rezidenti a Rezidenti a POPIS CR nerezidenti celkem nerezidenti celkem nerezidenti celkem Počet zákazníků celkem 1 Počet zákazníků v mandát. nebo komis. vztahu 2 Počet zákazníků v obhospodařovatelském vztahu 3 Počet zákazníků v jiném smluvním vztahu 4 Počet nových zákazníků za sled. období část 14/1

34 STRUKTURA ZÁKAZNÍKŮ (V CELYCH TIS. KČ) Aktivní zákazník Zákazníci podle Zákazník s nárokem na náhradu z GF Zákazník bez nároku na náhradu z GF vztahu ke Rezidenti a Rezidenti Nerezidenti Rezidenti Nerezidenti POPIS CR nerezidenti celkem Počet zákazníků celkem 1 Počet zákazníků v mandát. nebo komis. vztahu 2 Počet zákazníků v obhospodařovatelském vztahu 3 Počet zákazníků v jiném smluvním vztahu 4 Počet nových zákazníků za sled. období část 14/2

35 STRUKTURA ZÁKAZNÍKŮ (V CELYCH TIS. KČ) Neaktivní zákazník Zákazníci podle Zákazník s nárokem na náhradu z GF Zákazník bez nároku na náhradu z GF vztahu ke Rezidenti a Rezidenti Nerezidenti Rezidenti Nerezidenti POPIS CR nerezidenti celkem Počet zákazníků celkem 1 Počet zákazníků v mandát. nebo komis. vztahu 2 Počet zákazníků v obhospodařovatelském vztahu 3 Počet zákazníků v jiném smluvním vztahu 4 Počet nových zákazníků za sled. období část 14/3