Zaměstnanec se neseznámí s MP, nebo vědomě jedná v rozporu s ním. Zaměstnanec záměrně zajistí výhodu pro spřízněný subjekt.

Transkript

1 SEZNAM MOŽNÝCH KORUPČNÍCH RIZIK Oblast Riziko Scénář možného korupčního jednání P D V=P*D Přijaté opatření k eliminaci 1 Zadávání veřejných zakázek Porušení právních předpisů a nedodržení směrnic a metodických pokynů. Zaměstnanec se neseznámí s MP, nebo vědomě jedná v rozporu s ním V rámci vstupního vzdělávání jsou všichni nově přijatí zaměstnanci seznámeni s příslušnými pracovně-právními/služebními a vnitřními předpisy. 2 veřejné zakázky Rozhodování ve prospěch cenově nevýhodných nabídek. 3 Zveřejňování smluv či objednávek v Registru smluv Možnost korupčního jednání a porušení právních předpisů konkrétně zákona č. 340/2015 Sb., o registru smluv. 4 Evidence originálů dokumentů především závazkových smluvních vztahů Možnost korupčního jednání 5 fin. kontrola Špatné zadávání účetních dokladů v nesouladu se zákonem Zaměstnanec záměrně zajistí výhodu pro spřízněný subjekt. Nesplnění povinnosti zvěřejnění některých smluv či objednávek (přesný výčet je stanoven zákonem ) bude mít od za následek neúčinnost smlouvy (resp. její neúčinnost), bude-li z této smlouvy přesto plněno dojde k bezdůvodnému obohacení ve smyslu 2991 a následujících zákona č. 89/2012 Sb.., občanský zákoník, které je třeba vydat (vrátit). Nedodáním originálu dokumentů do systému, může dojít k záměrné změně těchto podkladů, čímž by mohl vzniknout prostor ke korupčnímu jednání. Transakce nebude dostatečně smluvně doložena, dojde k účtování na špatný účet nebo dojde k zaúčtování neoprávněných nákladů (často jsou smlouvy pouze v cizím jazyce a účetní oddělení není schopno správně identifikovat druh transakce nebo jeho oprávněnost) Zvýšit transparentnost a zajistit vnitřní kontrolu dalších (vyšších řídících) pracovníků a úseků Zavedení účinné kontroly postupů, které jsou nastaveny v MP RS, především před zahájením plnění ze smlouvy či objednávky Zavedení účinného a jednotného způsobu evidence spisů vést účetnictví transparentně, jako nástroj efektivního popírání korupce a podvodu, všechny transakce uvádět v souladu se zákonem v příslušném účetním systému a tím znemožnit existenci tajných účtů nebo netransparentních dokladů 6 fin. kontrola Porušení rozpočtové kázně Špatné zařazení nákladové položky k předepsanému čerpaní rozpočtu, neoprávněné čerpání rozpočtu provádět namátkové kontroly činností pomocí nastavených nových kontrolních procesů, v průběhu kontroly spolupracovat s věcně příslušnými úseky a přijímat adekvátní nápravná opatření 7 Finance a rozpočet Porušení rozpočtové kázně možné překročení závazného rozpočtu pravidelná měsíční kontrola rozpočtu a jeho čerpání

2 8 právní rizika Porušení autorských práv Nedostatečné uvádění autora, kopírování textů bez souhlasu autora stanovení interních pravidel, jejich promítnutí do redakčního systému ČC 9 právní rizika Porušení autorských práv Použití autorského díla bez souhlasu autora Vnitřní postupy - komunikace s odd. kulturní diplomacie ČC 10 rizika řízení Výběr partnerských organizací Spolupráce s nedůvěryhodným partnerem Ověření partnera, spolupráce s partnery z veřejného sektoru. 11 riziko provozní nedodržování schválených postupů a absence systému zpětné vazby pochybení v důsledku nedostatečné informovanosti nebo přetížení kapacity Bezpečnostní doporučení 12 Rizika informační a 13 Rizika informační a 14 Rizika informační a Ztráta dat na serverech v organizaci Fyzické poškození serverů v důsledku výpadku klimatizace Bezpečnostní riziko spojené s ukončením působení pracovníka/stážisty Využítí pouze základních softwarů pro zálohování veškerých serverů. V případě kolize hardwaru, smazání uživatelem či zavirování těchto dat hrozí vysoké riziko nemožnosti obnovy. V případě výpadku/poruchy klimatizace hrozí přehřátí a poškození serverů a jejich datových uložišť. Pokud pracovník/stážista ukončí svoje působení v organizaci, je nutné uzavřít a ukončit všechny jeho přístupy. Pokud toto nebude provedeno, uživatel může i nadále využívat zdroje Do rozpočtu byl zadán požadavek na nákup a instalaci enterprise zálohovacího řešení Instalace teploměru v místnosti serverů. Automatické ohlášení zvýšené teploty v místnosti pracovníkům ICT ICT oddělení dostává informace od personálního oddělení o délce působení stážistů nebo o ukončení pracovního poměru. V případě stážistů je přístup časově omezen. 15 Personální a mzdová Přijímání nových zaměstnanců bez výběrových řízení Klientelismus, nabídka úplatku nebo jiných výhod při sjednávání pracovního poměru s vybraným zaměstnancem, zvýhodňování příbuzných a známých Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména: - ze zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce, a - z vnitřních předpisů ČC (Pravidla personální práce) - z nastaveného procesu schvalování a přijímání nových zaměstnanců 16 Personální a mzdová Vzdělávání zaměstnanců Zvýhodňování vybraných zaměstnanců - umožnění zvýšení kvalifikace na náklady zaměstnavatele, ačkoliv lze obtížně zdůvodnit soulad se zájmy ČC 17 Personální a mzdová Ochrana osobních údajů Nabídka úplatku či jiné výhody za: - únik informací a osobních údajů - porušení mlčenlivosti 18 Lidské zdroje Nedostatek školení a vzdělávání Pochybení v důsledku nedostatečné informovanosti Dodržování legislativy a vnitřních předpisů Dodržování postupů a povinností vyplývajících zejména ze zákona: č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů školení (ÚČC)

3 19 Financování Nehospodárné využívání veřejných zdrojů Rozhodování ve prospěch subjektů /cenově nevýhodných nabídek. 20 Lidské zdroje Nepotismus Zaměstnanec ovlivní rozhodnutí o přijetí pracovníka na obsazení volného pracovního místa ve prospěch příbuzné či spřízněné osoby. 21 Práce s informacemi Zneužívání propagačních materiálů Zaměstnanec poskytuje propagační prostor (internetové stránky, tiskové zprávy či další formy komunikátů ke skryté reklamě) Vytváření a posilování protikorupčního klimatu, transparentnost, řízení korupčních rizik, monitoring kontrol Interní školení představených a vedoucích zaměstnanců v oblasti boje s korupcí na pracovišti Propagovat obsah etického kodexu podřízeným zaměstnancům a aktivně prosazovat a kontrolovat jeho dodržování. 22 Práce s informacemi Únik informací nebo jejich neoprávněné poskytnutí Zaměstnanec neoprávněně poskytne informace osobě poskytující úplatek (např. poskytnutím neveřejných informací, informací zvýhodňujících některé subjekty styku apod.) Důkladné prošetření každého podezření z porušení nastavených pravidel a postupů v rámci řádného provádění vnitřní činnosti. 23 Lidský faktor Střet zájmů Zaměstnanec ČC prosazuje financování či jinou podporu projektu, v němž je osobně zaangažován, aniž by o této skutečnosti informoval ŘČC. 24 Lidský faktor Užití prostor ČC pro soukromé účely. Jde zároveň o poskytnutí těchto prostor třetím osobám bez vědomí ŘČC. Řeč je o kancelářích, ale především galerii, učebnách. 25 Informace a technologie Získání a šíření interních informací k provozu ČC a jeho pracovníkům V Českém centru pracují na stážích pravidelně praktikanti. Jejich vysoká fluktuace (cca 8-10 lidí ročně) vyžaduje zvýšenou pozornost k přístupu těchto externistů k dokumentům a informačnímu systému ČC Posuzování projektů dle objektivních kritérií. Stanovení povinnosti hlásit střet zájmů Stanovení jasných kompetencí, pravidel pro užívání prostor a průběžná kontrola Průběžná kontrola stavu, kdy se na sdíleném disku neobjevují žádné citlivé či osobní informace. V druhé řadě pak kontrola aktivit praktikantů. Důvěrné informace, u nichž hrozí zneužití, jsou skladovány v písemné podobě v trezoru ČC. 26 Informace a technologie Využívání informačních technologií ČC k soukromým účelům 27 Lidské zdroje Neplnění mise ČC a záměrné poškozování dobrého jména Používání informačního vybavení ČC k osobnímu prospěchu bez návaznosti na práci ČC. Za výjimečných možností např. výpůjčka fotoaparátu možno po dohodě. Záměrné či neúmyslné neplnění strategických cílů ČC a jeho snahy prosazovat dobré jméno v zahraničí, případně jeho záměrné poškozování z pocitu křivdy Jasná pravidla oddělující pracovní a soukromou pracovní sféru, nutnost souhlasu ŘČC při nestandardním užití vybavení ČC Pravidelný dohled ŘČC nad aktivitami zaměstnanců a komunikace s nimi, eliminace rizika v počátku (nespokojenost). 28 Finance a rozpočet správa financí možné překročení závazného rozpočtu pravidelná měsíční kontrola rozpočtu a jeho čerpání

4 29 Finanční a rozpočtová inventarizace Chyba při inventarizaci a správě majetku Průběžná kontrola 30 informační a Nákup a správa výpočetní techniky Nedodržení interních pravidel nákupu Konzultace s UCC pred nakupem 31 Právní Smlouvy s partnery v zahraničí Nesrovnalosti mezi místním a českým právem při Konzultace s právníky uzavírání smluv 32 Program klientelistické jednání v případě umělecké prezentace organizace akcí, jejichž umělecká kvalita není dostatečná konzultace programu s programovým odd. ÚČC 33 Jaz. kurzy protěžování frekventantů jaz. kurzů realizace tohoto jednání při jaz. zkouškách využívání externích, certifikovaných zkušebních institucí 34 Informační a Nesprávné nebo neefektivní použití informačních systémů Selhání ochrany dat, informací a osobních dat Správné dodržování pravidel ochrany dat a informačních systémů 35 Majetková Způsobení majetkových škod Možná vnitřní a vnější kriminalita Dodržování bezpečnostních pravidel 36 Lidský faktor Nedodržování etického kodexu zaměstnedodržování termínů vyřizování korespondence; Nedodržování závazků vůči partnerům; Nevhodné chování Důsledná kontrola plnění závazků a příslušných termínů, nápravná opatření včetně postihu při jejich nedodržování. 37 Majetek Nevhodné uložení majetku a jeho zabepoškození nebo odcizení majetku v důsledku nevhodného uložení/uskladnění Kontrola dodržování pravidel Hospodářského řádu, Směrnice o hospodaření s movitým majetkem a Směrnice o uzavírání hmotné zodpovědnosti a vyvozování důsledků v případě jejich neplnění. 38 Provoz Selhání systému zpětné vazby Nedodržení procesních postupů Kontrola plnění činnosti příslušných faktorů. 39 Právní Chybná právní rozhodnutí Uzavření nevýhodných či nedostatečně právně ošetřených smluv, neučinění právních úkonů z důvodů neznalosti Konzultace všech právních úkonů s právníkem 40 Finance správa financí nečinnost při vymáhání pohledávek transparentnost vymáhání při prodlevě ze strany klienta 41 Lidský faktor zneužití úředního razítka použití razítka pro účel, k němuž není určeno evidence razítek, podepisování všech dokumentů ředitelem

5 42 Rizika lidského faktoru Zveřejňování některých smluv či objednávek v Registru smluv Možnost korupčního jednání a porušení právních předpisů konkrétně zákona č. 340/2015 Sb., o registru smluv. Nesplnění povinnosti zveřejnění některých smluv či objednávek (přesný výčet je stanoven zákonem ) bude mít od za následek neúčinnost smlouvy (resp. její neúčinnost), bude-li z této smlouvy přesto plněno dojde k bezdůvodnému obohacení ve smyslu 2991 a následujících zákona č. 89/2012 Sb., občanský zákoník, které je třeba vydat (vrátit) Zavedení účinné kontroly postupů, které jsou nastaveny v MP RS, především před zahájením plnění ze smlouvy či objednávky. 43 Rizika z oblasti nájemních smluv Možnost korupčního jednání při přidělování nájemních prostor Preference nájemce bez ohledu na pořadník vedený na ČDM 44 Správa dat a dokumentů Vědomé soukromé obohacování Zaměstnanec manipuluje s dokumenty pro úplatu nebo pro jiné vlastní zvýhodnění. Může se jednat o manipulaci s dokumenty tak, aby zaměstnanec vyhověl osobě poskytující úplatek (ztráta dokumentu, změna termínů, změna v dokumentaci ve prospěch osoby poskytující úplatek, ) 45 Řízení lidských zdrojů Zamlčování informací, nejednoznačné zadání úkolů Nepřesná či mnohoznačná zadání s možností několika druhů výkladu. Vedoucí pracovníci neposkytnou relevantní informace svým podřízeným. Zaměstnanci v takovém případě mohou jednat nekompetentně, resp. mohou být snadněji ovlivnitelní a manipulováni subjekty disponujícími lepšími informacemi Dodržování pořadníku při přidělování nájemních prostor, pravidelná kontrola v rámci controllingových porad Vedoucí pracovníci budou průběžně upozorňovat své podřízené na možná rizika a na etický kodex tak, aby zaměstnanci plně chápali závažnost svého případně nepřijatelného chování Na vedoucí pozice budou přijímáni kompetentní a manažersky zdatní zaměstnanci, kteří dokáží zadávat jednoznačné úkoly a zajistit průkazné informování podřízených.