Pololetní zpráva za období I. VI. 2017 Transformovaný fond AXA penzijní společnosti a.s.
Pololetní zpráva transformovaného fondu AXA penzijní společnosti k 30. 6. 2017 Název fondu a jeho identifikace: Název fondu: Transformovaný fond AXA penzijní společnosti a.s. NID/KIČ: 8080237839 Měna: K Druh fondu: Transformovaný fond podle zákona č. 427/2011 Sb., o doplňkovém penzijním spoření, ve znění pozdějších předpisů Údaje o penzijní společnosti, která fond obhospodařuje: Obchodní firma: AXA penzijní společnost a.s. IČ: 61859818 Sídlo: Brno, Úzká 488/8 PSČ: 602 00 zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Krajským soudem v Brně, oddíl B, vložka 1692 Výše základního kapitálu: 398 500 832 Kč splacen v plné výši. AXA penzijní společnost a.s. obhospodařovala fond po celé rozhodné období a také od jeho založení. Investiční cíl Fondu Dlouhodobě stabilní výnos je hlavním cílem investiční strategie Transformovaného fondu AXA penzijní společnosti. Při tvorbě investiční strategie bere fond kromě výkonnosti v úvahu i nutnost zajištění garance 100% návratnosti vložených prostředků klienta. Portfolio fondu tak vyžaduje konzervativní přístup, aby i v období zvýšené nejistoty na finančních trzích mohla společnost tuto garanci zajistit. Informace o depozitáři fondů Depozitářem všech fondů obhospodařovaných společností v rozhodném období byl: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s., se sídlem v Praze 4 - Michle, Želetavská 1525/1, PSČ 140 92, zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608, IČ 64948242. Depozitář též zajišťoval úschovu majetku fondů. Údaje o osobě, která zajišťuje úschovu nebo jiné opatrování majetku fondu, pokud je u této osoby uloženo nebo touto osobou jinak opatrováno více než 1 % majetku fondu Obchodní firma: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242. Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 IČ 64948242 Společnost je zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608. 2
Údaje o portfolio manažerech a stručný popis jejich zkušeností a kvalifikace Ing. František Vobořil vzdělání: licencovaný makléř kategorie BD Vysoká škola ekonomická v Praze, Fakulta národohospodářská, specializace peněžní ekonomie a finanční trhy CFA Institute, Charlottesville, Virginia, USA dosavadní praxe: od r. 2006 portfolio manager (Winterthur Asset Management/AXA investiční společnosti) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2017. Jan Vinter vzdělání: Vysoká škola finanční a správní, obor Finance a finanční služby držitel makléřské licence dosavadní praxe: 1996 1997 účetní, asistent auditora a daňového poradce (McDowell CPA PC) 1998 2000 portfolio administrátor, účetní fondů (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000 2002 asistent portfolia managera (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002 2004 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Investiční společnost) 2004 2005 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005 portfolio manager Winterthur d.s.s,.a.s. od r. 2006 portfolio manager (AXA investiční společnost, a.s./do 12/2006 Winterthur Asset Management Praha, a.s) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2017. Mgr. Petr Holínský vzdělání: Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálních věd držitel makléřské licence (včetně derivátů) dosavadní praxe: 1995 1997 finanční analytik, vedoucí obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investiční ředitel (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investiční manažer senior (J&T Banka a.s.) od r. 2014 portfolio manažer (AXA investiční společnost a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2017. Ing. Jan Kudláček Vzdělání: Vysoká škola ekonomická v Praze Fakulta národohospodářská dosavadní praxe Březen 2012 Květen 2015: Analytik (AXA investiční společnost) - makro, finanční trhy, analýza portfolií Od května 2015: Portfolio manažer junior (AXA investiční společnost) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2017. 3
Úplata penzijní společnosti za období 1-6/2017 Bilanční suma v transformovaném fondu k 30. 6. 2017: 46 172,21 mil. K Hospodářský výsledek vykázaný k 30. 6. 2017: 228,73 mil. K Hospodářský výsledek vykázaný v účetnictví transformovaného fondu za kalendářní období 1 6/2017 je zisk ve výši 228,73 mil. K, přičemž hospodářský výsledek je již uveden po odečtení úplaty. Transformovaný fond Poplatky v tis. Kč Úplata za obhospodařování (management fee) 161 162 Úplata za zhodnocení (performance fee) 25 415 Úplata penzijní společnosti se hradí z majetku transformovaného fondu. Výše úplaty za obhospodařování majetku činila v 1. pololetí 2017 0,8 % průměrné roční hodnoty bilanční sumy v transformovaném fondu (úplata byla snížena o náklady na nákup, prodej a držení cenných papírů vydávaných investičním fondem nebo zahraničním investičním fondem). Výše úplaty za zhodnocení majetku činila 10 % z hospodářského výsledku transformovaného fondu. Tato úplata byla zaúčtována jako náklad transformovaného fondu, tedy hospodářský výsledek uvedený ve výkaze zisků a ztrát představuje částku již po odečtení úplaty. Identifikace hodnoty majetku, jehož hodnota přesahuje 1 % majetku hodnoty fondu k 30. 6. 2017 Dluhopisy v tis. Kč ISIN Název cenného papíru Struktura sledovaných měn Země (ekonomické teritorium) Počet jednotek Jmenovitá hodnota celkem Pořizovací cena celkem Účetní hodnota celkem Podíl na majetku fondu 0000700539 GBS 0 08/18/18 K 100 000 1 000 000 701 600 954 822 2,07 0001000822 GB 4.6 08/18/18 K 82 000 820 000 857 925 857 541 1,86 0001001317 GB 3.75 09/12/20 K 257 000 2 570 000 2 393 085 2 593 779 5,62 0001001796 GB 4.2 12/04/36 K 119 800 1 198 000 1 326 420 1 337 084 2,90 0001001945 GB 4.7 09/12/22 K 109 000 1 090 000 1 009 722 1 098 419 2,38 0001002471 GB 5 04/11/19 K 97 700 977 000 998 320 991 867 2,15 0001002547 GB 5.7 05/25/24 K 82 000 820 000 840 863 834 670 1,81 0001003859 GB 2.5 08/25/28 K 110 000 1 100 000 1 234 882 1 232 589 2,67 0001004469 GB 1 06/26/26 Corp K 75 000 750 000 803 923 799 191 1,73 0001004477 GB 0.95 05/30 K 112 000 1 120 000 1 123 323 1 124 836 2,44 0001005037 GB 0.25 02/10/27 Corp K 85 000 850 000 801 575 803 035 1,74 0001000822 GB 4.6 08/18/18 K 91 000 910 000 1 032 891 996 320 2,16 0001002471 GB 5 04/11/19 K 239 600 2 396 000 2 805 277 2 642 398 5,72 0001003123 GB 0 04/18/23 K 326 362 3 263 620 3 423 765 3 523 308 7,63 0001003438 GB 0 07/23/17 K 106 000 1 060 000 1 074 180 1 060 915 2,30 0001003834 GB 1,5 10/29/19 K 94 000 940 000 943 115 986 452 2,14 0001004105 GB 0 11/19/27 K 579 700 5 797 000 5 903 334 6 021 895 13,04 0001004113 GB 0 12/09/20 K 77 500 775 000 774 309 787 563 1,71 0001004253 GB 2,4 09/17/25 K 41 500 415 000 497 567 479 051 1,04 FR0012534824 CDC 0,625 02/24/30 K FR 320 960 000 960 000 941 143 2,04 4
Podílové listy v tis. Kč ISIN Název cenného papíru Struktura sledovaných měn Země (ekonomické teritorium) Počet jednotek Pořizovací cena celkem Účetní hodnota celkem Podíl na majetku fondu LU0224433721 AXA IM FIIS-US SH DR USD LU 654 070 1 218 433 1 324 228 2,87 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami v tis. Kč Celková pořizovací cena Reálná hodnota Běžné účty 756 615 756 615 Pohledávky za bankami plynoucí z repo operací 5 201 006 5 201 006 Skladba a změny v portfoliu Absolutní a relativní změna ve složení portfolia (06/2016 vs. 06/2017) Transformovaný fond (v tis. K) 06/2016 06/2017 absolutní změna relativní změna Dluhopisy 35 568 658 36 951 152 1 382 494 3,89 % Běžné účty + termínované vklady (*) 1 875 456 756 615-1 118 841-59,66 % Podílové listy (vč. private equity) 1 243 538 1 544 744 301 206 24,22 % Nemovitosti 1 640 939 1 682 735 41 796 2,55 % (*) vč. kolaterálových účtů Stav portfolia k 30. 6. 2017: 5
Rozvaha fondu AKTIVA Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2017 R001 Aktiva celkem 46 172 205 R002 Pokladní hotovost R003 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami 5 957 621 R004 Pohledávky za bankami a družst.záložnami splatné na požádání 756 615 R005 Ostatní pohledávky za bankami a družstevními záložnami 5 201 006 R006 R007 R008 Pohledávky za nebankovními subjekty Pohledávky za nebankovními subjekty splatné na požádání Ostatní pohledávky za nebankovními subjekty R009 Dluhové cenné papíry 36 951 152 R010 Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi 35 615 373 R011 Dluhové cenné papíry vydané ostatními subjekty 1 335 779 R012 Akcie, podílové listy a ostatní podíly 1 544 744 R013 Akcie R014 Podílové listy 1 544 744 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 Ostatní podíly Účasti s podstatným vlivem Účasti s rozhodujícím vlivem Dlouhodobý nehmotný majetek Zřizovací výdaje Goodwill Dlouhodobý nehmotný majetek ostatní R022 Dlouhodobý hmotný majetek 1 682 735 R023 Provozní nemovitosti včetně příslušenství R024 Neprovozní nemovitosti - finanční investice 1 682 735 R025 Dlouhodobý hmotný majetek ostatní R026 Ostatní aktiva 35 953 R027 Kladná reálná hodnota derivátů 313 R028 R029 R030 R031 Pohledávky z upsaného základního kapitálu Náklady a příjmy příštích období Náklady příštích období Příjmy příštích období 6
PASIVA Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2017 R001 Pasiva celkem 46 172 205 R002 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám 4 451 512 R003 R004 R005 Závazky vůči nebankovním subjektům Závazky vůči nebankovním subjektům splatné na požádání Ostatní závazky vůči nebankovním subjektům R006 Ostatní pasiva 40 855 845 R007 R008 Záporná reálná hodnota derivátů Výnosy a výdaje příštích období R009 Rezervy 36 775 R010 Rezervy na důchody a podobné závazky 36 775 R011 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervy na daně Rezervy ostatní Podřízené závazky Základní kapitál Splacený základní kapitál Vlastní akcie Emisní ážio Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku Povinné rezervní fondy a rizikové fondy Ostatní rezervní fondy Ostatní fondy ze zisku Fond rezerv penzí Rezervní fond na nové ocenění R024 Kapitálové fondy 36 949 R025 Oceňovací rozdíly 562 390 R026 Oceňovací rozdíly z majetku a závazků 562 390 R027 R028 R029 R030 Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí Oceňovací rozdíly ostatní Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období R031 Zisk nebo ztráta za účetní období 228 734 7
Výsledovka Údaje v tis. Kč *** 30. 6. 2017 R001 Výnosy z úroků a podobné výnosy 328 646 R002 Úroky z dluhových cenných papírů 328 628 R003 Výnosy z ostatních aktiv 18 R004 Náklady na úroky a podobné náklady -2 R005 Výnosy z akcií a podílů 71 272 R006 Výnosy z akcií a podílů z účastí s podstatným a rozh. vlivem R007 Ostatní výnosy z akcií a podílů 71 272 R008 Výnosy z poplatků a provizí R009 Náklady na poplatky a provize -186 576 R010 Zisk nebo ztráta z finančních operací -26 820 R011 Ostatní provozní výnosy 41 288 R012 R013 R014 R015 R016 R017 R018 R019 R020 R021 R022 R023 R024 R025 R026 Ostatní provozní náklady Správní náklady Náklady na zaměstnance Ostatní správní náklady Rozpuštění rezerv a oprav.položek k dlouh.hm.a nehm.majetku Odpisy, tvorba a použití rezerv a OP k dlouh.hm.a nehm.maj. Odpisy hmotného majetku Tvorba a použití rezerv a opr.položek k hmotnému majetku Odpisy nehmotného majetku Tvorba a použití rezerv a opr.položek k nehmotnému majetku Rozpuštění OP a rez.k pohl.a zárukám,výnosy z již odep.pohl. Odpisy,tvorba a použití OP a rezerv k pohledávkám a zárukám Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podst.vlivem Ztráty z převodu účastí s roz.a podst.vlivem, tvorba+použ.op Rozpuštění ostatních rezerv včetně rezerv na penze R027 Tvorba a použití ostatních rezerv včetně rezerv na penze 926 R028 Podíl na ziscích nebo ztrátách s rozh.nebo podst.vlivem R029 Zisk nebo ztráta za účetní období z běžné čin.před zdaněním 228 734 R030 R031 R032 R033 Mimořádné výnosy Mimořádné náklady Zisk nebo ztráta za účetní období z mimoř.čin.před zdaněním Daň z příjmů R034 Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění 228 734 8