Pololetní zpráva za období I. VI. 2015 AXA investiční společnost a.s.
Pololetní zpráva - stav k 30. 6. 2015 Údaje o investiční společnosti, která podílové fondy obhospodařuje Obchodní firma: AXA investiční společnost a.s. IČ: 64579018 Sídlo: Praha 2, Lazarská 13/8 PSČ: 120 00 Společnost zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 7462. Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč splacen v plné výši. Datum zápisu do obchodního rejstříku: Společnost byla zapsána do obchodního rejstříku 18. 10. 1995. Na základě povolení České národní banky byla dne 25. 10. 2006 do obchodního rejstříku zapsána změna obchodní firmy a změna předmětu podnikání na kolektivní investování. Jediným akcionářem společnosti je AXA životní pojišťovna a.s. Uváděné podílové fondy jsou touto investiční společností obhospodařovány od založení. Údaje o základním kapitálu: Výše základního kapitálu: 25 487 000 Kč Orgány společnosti, akcionáři, auditor AXA investiční společnost a.s. podle stavu k 30. 6. 2015 Statutární orgán představenstvo: předseda představenstva: Martin Vogl člen představenstva: Sébastien Guidoni člen představenstva: Ing. Lubor Vrlák člen představenstva: Peter Socha Dozorčí rada: předseda dozorčí rady: člen dozorčí rady: člen dozorčí rady: Výbor pro audit: člen výboru pro audit: člen výboru pro audit: člen výboru pro audit: Jozef Van In Jean-Yves Le Berre Dominique Asse Jean-Yves Le Berre Dominique Asse Peter Wright Akcionáři společnosti: 100% AXA životní pojišťovna a.s. Společnost AXA životní pojišťovna, a.s. měla na investiční společnosti jakožto její jediný akcionář po celé rozhodné období kvalifikovanou účast ve výši 100% na hlasovacích právech. Auditor: Mazars Audit s.r.o. 2
Informace o depozitáři fondů: Depozitářem všech fondů obhospodařovaných investiční společností v rozhodném období byl: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. IČ: 64948242 Sídlo: Praha 4 - Michle, Želetavská 1525/1 PSČ: 140 92 Společnost je zapsána v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 3608. Depozitář též zajišťoval úschovu majetku fondů. Tutu činnost depozitář zajištoval po celé rozhodné období. Údaje o portfolio manažerech a stručný popis jejich zkušeností a kvalifikace Ing. František Vobořil licencovaný makléř kategorie BD, absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské, specializace peněžní ekonomie a finanční trhy dosavadní praxe: od r. 2006 portfolio manager (Winterthur Asset Management/AXA investiční společnosti) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2015. Jan Vinter Vysoká škola finanční a správní, obor Finance a finanční služby držitel makléřské licence: kategorie II dosavadní praxe: 1996 1997 účetní, asistent auditora a daňového poradce (McDowell CPA PC) 1998 2000 portfolio administrátor, účetní fondů (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2000 2002 asistent portfolia managera (Credit Suisse Asset Management investiční společnost) 2002 2004 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Investiční společnost) 2004 2005 portfolio manager (Credit Suisse Asset Management Praha) od r. 2005 portfolio manager Winterthur d.s.s,.a.s. od r. 2006 portfolio manager (AXA investiční společnost, a.s./do 12/2006 Winterthur Asset Management Praha, a.s) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2015. Mgr. Petr Holínský Karlova Univerzita, Praha, Fakulta sociálních věd držitel makléřské licence (včetně derivátů) Dosavadní praxe: 1995 1997 finanční analytik, vedoucí obchodu (Baader Bank Securities a.s.) 1997 1998 senior obchodník (Gutmann & Cie Praha, a.s.) 1998 2010 investiční ředitel (Credit Suisse Asset Management investiční společnost a.s.) 2010 2013 investiční manažer senior (J&T Banka a.s.) Činnost vykonával po celé rozhodné období 01-06/2015. Ing. Jan Kudláček Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, Fakulty národohospodářské obor hospodářská politika Dosavadní praxe Březen 2012 Květen 2015: Analytik (AXA investiční společnost)- makro, finanční trhy, analýza portfolií Od května 2015: Porfolio manažer junior (AXA investiční společnost) Činnost portfolio manažera vykonává od 1. 5. 2015. 3
Informace o obchodnících s cennými papíry Činnost obchodníka s cennými papíry pro obhospodařované podílové fondy vykonávali po celé rozhodné období tito obchodníci s cennými papíry: Všichni obchodníci vykonávali činnost obchodníka s cennými papíry pro fondy kolektivního investování obhospodařované investiční společností po celou dobu vykazovaného období. V rozhodném období AXA Investiční společnost a.s. samostatně, ani žádný jí obhospodařovaný podílový fond, nebyl účastníkem žádného soudního a rozhodčího sporu, kdy by hodnota předmětu sporu převyšovala 5 % hodnoty majetku investiční společnosti nebo kteréhokoli jí obhospodařovaného. 1. Československa obchodni banka a. s. IČ: 00001350, Praha 5, Radlicka 333/150, PSČ 150 57 2. Česka spořitelna, a. s. IČ: 45244782, Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ 140 00 3. ING Bank N. V. IČ: 49279866, Praha 5, Plzeňská 345/5, PSČ 150 00 4. ING SECURITIES SPOWKA AKCYJNA W WARSZAWIE PLAC TRZECH KRZYZY 10/14 00-49 WARSZAWA Polsko BIC: INURPLP1 5. Patria Finance, a.s. IČ: 60197226, Praha 1, Jungmannova 745/24, PSČ 110 00 6. WOOD & Company Financial Services, a.s. IČ: 26503808, Praha 1, Naměsti Republiky 1079/1a, PSČ 110 00 7. UniCredit Bank Czech Republic, a.s. IČ: 64948242, Praha 4 Želetavská 1525/1, PSČ 140 92 8. Komerčni banka, a.s. IČ: 45317054, Praha 1, Na Přikopě 33, PSČ 114 07 9. Citibank a.s. Bucharova 2641/14 158 02 Praha 5 PSČ 158 02 IČ: 16190891 10. State Street Fund Services Ltd. BIC: SBOSIE2D 78 SIR JOHN ROGERSON S QUAY Dublin Irsko 11. Tatra banka Hodžovo námestie 3 85005 Bratislava Slovensko BIC: TATRSKBX 12. State Street Bank Luxembourg S. A. BIC: SBOSLULX 47 BOULEVARD ROYAL FLOOR 3 Lucembursko PSČ: 2449 13. Wűstenrot hypotečni banka a.s. IČ: 26747154 Na Hřebenech II 1718/8 Praha 4 PSČ: 14023 14.VUB Banka a.s., Prague Branch Pobřežní 3, 186 00 Praha 8, Česká republika BIC: SUBAPP 15. Partners investiční společnost, a.s. Prague Gate, 4. patro, Türkova 2319/5b 140 00 Praha 4 Chodov IČ: 24716006 16. Slovenska spořitelna, a.s. Tomasikova 48 832 37 Bratislava Slovensko BIC: GIBASKBX 17. UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Vienna Rakousko BIC: BKAUATWW 18. UniCredit Bank Slovakia a.s. Šancová 1/A Bratislava Slovensko BIC: UNCRSKBX 19. ERSTE SECURITIES POLSKA SPOWKA AKCYJNA SASKI CRESCENT UL. KROLEWSKA 16 WARSZAWA 00-103 Polsko Bic: ERSPPLP1 20. J. P. MORGAN SECURITIES LIMITED 60 VICTORIA EMBANKMENT London, EC2Y 5AJ Velká Británie BIC: JPMSGB2L 21. KBC SECURITIES N. V. BRANCH IN POLAND WARTA TOWER UL. CHMIELNA 85/87 WARSZAWA, 00-805 Polsko BIC: KBSEPLP1 22. SOCIETE GENERALE 17 COURS VALMY PARIS PARIS Francie BIC: GSFHFRPP 23. Joh Berenberg Gossler Neuer Jungfernstieg 20 Hamburg 20354 Spolková republika Německo BIC: BEGODEHH 24. Raiffeisen Centrobank AG PL Piekna 20 WARSZAWA 00-549 Polská republika BIC: RCBWPLPW 25. Raiffeisenbank Hvězdova 1716/2b 140 78 Praha 4 ČR BIC: RZBCPP 4
Údaje o podílových fondech obhospodařovaných AXA investiční společností v rozhodném období Podílové fondy pod správou Název fondu č.j. povolení Právní moc ISIN NID/KIČ AXA K Konto 41/N/173/2006/6 19.2.2007 0008472602 90077694 AXA EUR Konto 41/N/175/2006/6 19.2.2007 0008472586 90077678 AXA CEE Dluhopisový fond 41/N/172/2006/6 19.2.2007 0008472578 90077716 AXA CEE Akciový fond 41/N/171/2006/6 19.2.2007 0008472594 90077708 AXA Realitní fond 2007/12943/540 27.8.2007 0008472776 90081152 AXA Selection Global Equity 2008/771/570 22.1.2008 0008472883 90083619 AXA Selection Emerging Equity 2008/772/570 22.1.2008 0008472891 90083597 AXA Selection Opportunities 2008/774/570 22.1.2008 0008472917 90083589 AXA Ron Fund 2 2012/4317/570 10.5.2012 0008473717 8080233571 AXA Eurobond 2012/1135/570 3.2.2012 0008473675 8080232149 AXA Small Cap Portfolio 2014/050851/CNB/570 11. 11. 2014 0008474665 8085325950 AXA investiční společnost obhospodařovala k 30. 6. 2015 jedenáct podílových fondů. Dne 11. 11. 2014 nabylo právní moci rozhodnutí o vytvoření nového standardního fondu AXA Small Cap Portfolio, který investuje převážně prostřednictvím fondů kolektivního investování do akcií společností s nízkou a střední tržní kapitalizací. Primární emise podílových listů fondu se uskutečnila 20. 1. 2015. Fond je určen dynamickým a zkušeným investorům a doporučený investiční horizont by měl přesáhnout 7 let. Fondy jsou rozlišeny mírou rizika i očekávaného výnosu tak, aby celková nabídka vyhověla preferencím různých typů investorů, uspokojila jejich různorodé potřeby, a také umožnila sestavení vhodně diversifikovaného a zároveň atraktivního portfolia osobních financí. Vlastní kapitál obhospodařovaných fondů ke dni 30. 6. 2015 Název fondu Vlastní kapitál v tis. Kč AXA K Konto 865 325 AXA EUR Konto 1 540 534 AXA CEE Dluhopisový fond 672 295 AXA CEE Akciový fond 1 357 432 AXA Realitní fond 835 777 AXA Selection Global Equity 2 028 025 AXA Selection Emerging Equity 785 753 AXA Selection Opportunities 626 828 AXA Ron Fund 2 48 038 AXA Eurobond 178 956 AXA Small Cap Portfolio 35 076 5
Počet podílových listů vydaných a odkoupených k 30. 6. 2015 (v Kč) Název fondu ISIN Počet vydaných PL Počet odkoupených PL Hodnota vydaných PL (v tis. Kč) Hodnota odkoupených PL (v tis. Kč) AXA K Konto 0008472602 414 317 694 427 058 730 464 919 479 218 AXA EUR Konto 0008472586 545 394 339 522 772 774 685 512 657 088 AXA CEE Dluhopisový fond 0008472578 73 225 296 10 192 139 101 333 14 075 AXA CEE Akciový fond 0008472594 142 235 587 44 276 296 118 947 37 076 AXA Realitní fond 0008472776 49 596 629 46 639 996 43 398 40 173 AXA Selection Global Equity 0008472883 105 862 369 46 357 264 159 901 69 585 AXA Selection Emerging Equity 0008472891 88 694 492 10 486 013 101 862 12 098 AXA Selection Opportunities 0008472917 81 886 884 12 607 620 88 097 13 559 AXA Ron Fund 2 0008473717 0 0 0 0 AXA Eurobond 0008473675 4 939 208 54 089 757 4 343 47 606 AXA Small Cap Portfolio 0008474665 32 355 505 62 897 35 468 70 6
Rozvaha AXA investiční společnosti k 30. 6. 2015 AKTIVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Aktiva celkem 120 684 R002 Pokladní hotovost R003 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami 17 230 R004 Pohledávky za bankami a DZ - splatné na požádání 17 230 R005 R006 R007 R008 R009 R010 R011 R012 R013 R014 R015 R016 Pohledávky za bankami a DZ - ostatní pohledávky Pohledávky za nebankovními subjekty Pohledávky za nebankovními subjekty - splatné na požádání Pohledávky za nebankovními subjekty - ostatní pohledávky Dluhové cenné papíry Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami Akcie, podílové listy a ostatní podíly Akcie Podílové listy Ostatní podíly Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem R017 Dlouhodobý nehmotný majetek 1 614 R018 R019 Zřizovací výdaje Goodwill R020 Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek 1 614 R021 Dlouhodobý hmotný majetek 69 R022 Pozemky a budovy pro provozní činnost R023 Ostatní dlouhodobý hmotný majetek 69 R024 Ostatní aktiva 44 454 R025 Pohledávky z upsaného základního kapitálu R026 Náklady a příjmy příštích období 57 317 7
PASIVA Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Pasiva celkem 120 684 R002 R003 R004 R005 R006 R007 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám Závazky vůči bankám a DZ - splatné na požádání Závazky vůči bankám a DZ - ostatní závazky Závazky vůči nebankovním subjektům Závazky vůči nebankovním subjektům - splatné na požádání Závazky vůči nebankovním subjektům - ostatní závazky R008 Ostatní pasiva 37 329 R009 Výnosy a výdaje příštích období R010 Rezervy 6 865 R011 Rezervy na důchody a podobné závazky R012 Rezervy na daně 2 829 R013 Ostatní rezervy 4 036 R014 Podřízené závazky R015 Základní kapitál 25 487 R016 Splacený základní kapitál 25 487 R017 Vlastní akcie R018 Emisní ážio 20 077 R019 R020 R021 R022 R023 Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku Povinné rezervní fondy a rizikové fondy Ostatní rezervní fondy Ostatní fondy ze zisku Rezervní fond na nové ocenění R024 Kapitálové fondy 22 920 R025 Oceňovací rozdíly -890 R026 R027 R028 Oceňovací rozdíly z majetku a závazků Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí R029 Ostatní oceňovací rozdíly -890 R030 Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období -1 061 R031 Zisk nebo ztráta za účetní období 9 957 8
Výkaz zisku a ztráty Údaje v tis. Kč *** 30.6.2015 R001 Výnosy z úroků a podobné výnosy 5 R002 Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů R003 Výnosy z úroků z ostatních aktiv 5 R004 R005 R006 R007 Náklady na úroky a podobné náklady Výnosy z akcií a podílů Výnosy z akcií a podílů z účastí s podst. a rozhod. vlivem Ostatní výnosy z akcií a podílů R008 Výnosy z poplatků a provizí 127 969 R009 Náklady na poplatky a provize -73 057 R010 Zisk nebo ztráta z finančních operací -29 R011 Ostatní provozní výnosy R012 Ostatní provozní náklady -980 R013 Správní náklady -43 866 R014 Náklady na zaměstnance -14 435 R015 Mzdy a platy zaměstnanců -10 268 R016 Sociální a zdravotní pojištění zaměstnanců -3 532 R017 Ostatní náklady na zaměstnance -635 R018 Ostatní správní náklady -29 431 R019 Rozpuštění rezerv a opravných položek k DHNM R020 Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k DHNM -853 R021 Odpisy dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku -853 R022 R023 R024 R025 R026 Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zár.,výnosy z dříve od. pohl. Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem Ztráty z přev.účastí.s rozh.a podst.vlivem, tvorba a použ.op Rozpuštění ostatních rezerv R027 Tvorba a použítí ostatních rezerv 3 360 R028 Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozh. n. podst. vlivem R029 Zisk n. ztráta za účetní obd. z běžné činnosti před zdaněním 12 549 R030 R031 R032 Mimořádné výnosy Mimořádné náklady Zisk n. ztráta za účet. obd. z mimoř. činnosti před zdaněním R033 Daň z příjmů -2 592 R034 Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění 9 957 9
Pololetní a výroční zpráva je investorům k dispozici na webových stránkách, případně v sídle společnosti. AXA investiční společnost a.s. Lazarská 13/8 120 00 Praha 2 Infolinka: 292 292 292 www.axa.cz 10