ARBES TA Moderní informační systém určený k distribuci podílových listů a komplexní správě podílových fondů. Přední české i evropské investiční společnosti pozitivně hodnotí především vysokou míru automatizace všech činností a možnost nastavení dle individuálních potřeb. www.arbes.com
ARBES TA je vyspělý informační systém pro distribuci podílových listů ARBES TA patří mezi mezi přední světová řešení pro oblast Transfer Agency, což dokazuje i skutečnost, že je uveden na čelních příčkách v mezinárodním katalogu Barrington Partners. Systém ARBES TA úspěšně využívají přední české i evropské investiční společnosti, které pozitivně hodnotí především jeho komplexnost, možnost nastavení dle individuálních potřeb a vysokou míru automatizace všech činností. S pomocí systému ARBES TA je možné řídit distribuci podílových listů vlastních fondů kolektivního investování, zprostředkovat prodej fondů třetích stran a vést samostatnou evidenci distribuovaných podílových listů. Systém také plně podporuje evidenci a odměňování strukturovaných distribučních sítí, včetně nástrojů pro flexibilní konfiguraci provizních schémat. PODPORA VEDENÍ FONDŮ Systém ARBES TA podporuje vedení reinvestičních, dividendových, výnosových i hedgeových fondů. Automatizuje všechny procesy při zpracování a vypořádání transakcí a závěrky dne, automaticky eviduje nejen peněžní toky a distribuované podíly, ale generuje také všechny účetní zápisy do ERP systému ARBES FEIS nebo do externího účetnictví a podporuje cash flow management včetně evidence neinvestovaných peněžních prostředků a pohledávek plynoucích ze správy podílníků. Systém taktéž automatizuje procesy a evidenci plynoucí z legislativních požadavků v oblasti AML (anti-money laundering, zákony proti praní peněz) a opatření v boji proti terorismu. ARBES TA dále umožňuje přes webové rozhraní uzavírat nové smlouvy a přijímat pokyny podílníků nebo distributorů, které jsou vždy ověřeny a poté automaticky zpracovány. Poté jsou dle definovaných pravidel vytvářeny instrukce k nákupu, prodeji či přestupu do registrů evidujících vydané podíly jednotlivých fondů a následně jsou i finančně vypořádány. VÝHODY SYSTÉMU ARBES TA Kompletní výčet modulů ARBES TA: Rozsáhlá modularita umožňující nastavení řešení dle potřeb konkrétního uživatele Vyzrálost řešení zaručující eliminaci rizik a nečekaných nákladů Vysoká míra automatizace jednotlivých pracovních postupů uživatelů Know-how produktových specialistů zajišťujících vysokou úroveň odbornosti při podpoře uživatelů Anglická a česká jazyková verze Web aplikace k dispozici v mnoha jazykových mutacích s možností přeložit dle potřeb klienta (nyní existuje v anglické, české, slovenské, bulharské a ruské verzi) Výkonná a spolehlivá databáze Oracle s otevřeným datovým modelem umožňujícím uživatelům plnou integraci s dalšími systémy Vysoká bezpečnost vycházející z přísných požadavků mezinárodní legislativy ve finančnictví Podpora rozhraní s řadou evropských registrů Možnost komunikace prostřednictvím systému ARBES FEIS více než stovkou předních světových bank Garance rozvoje systému jak v oblasti legislativy, tak i v oblasti stále se rozvíjejících technik investování Multiple Reports Report Generation and Distribution TA Internet Client Instruction Operation Instruction Price List Balance Statement Savings and Redemption Plans Sanctioned Persons Clients Check Certificates Instruction Approval Portfolio Freezing Current Holding End of Day AML Records Administration ARBES TA Core Lookups Shareholder Account AML (options) Setup Trades Operation Trading Book Transaction Trades Check Dealer Instrument & Product Client Behavior Monitoring TA Fees End of Month Dealer Fee TA Commissions Commission TA Accounting Payment Posting Management Fee Management Fee Calculationn Unit Link Periodical Units Calculation Reshaping Multiple Switch Operation Generating External Product Payment Allocation Data Interface TA - Communication Module TA - CDCP TA - Fund Settle Long Term Plan Virtual Account Output database view Orders Register Orders Savings Plans Receivable record keeping Redemption Plans Balance Calculation Input import Reallocation Investment Plan Model Portfolio Change Switch Plans Price List of Services
ARBES TA rozdělení modulů 1. ARBES TA Back Office Evidence je určen pro evidenci podílníků, jejich obchodů a držených portfolií a ke konfiguraci základních číselníků systému Poplatky a provize je určen pro definici a výpočet poplatků a provizí Účtování umožňuje účtování do hlavní knihy a správu peněžních toků 2. Rozšíření ARBES TA Virtuální účty slouží k evidenci zůstatků a pohledávek neinvestovaných peněžních prostředků podílníků Investiční plány a strategie slouží k evidenci a aktivní správě majetku podílníků Periodické plány slouží k evidenci a automatické správě periodických pokynů Ukázka pracovní plochy v ARBES TA WEB pohledy na majetek podílníka Ukázka formulářů v ARBES TA Back Office Restrukturalizace instrumentů slouží k automatizaci změn struktur jednotlivých fondů Poplatky za obhospodařování slouží k rozpouštění poplatků za obhospodařování fondů třetích stran Unit Link slouží k vedení evidence podílů v rámci účtu institucionálního investora Externí produkty slouží k prodeji externích produktů přidružených k periodickým plánům AML (anti-money laundering, opatření proti praní peněz) slouží pro kontrolu podílníků a operací Reporting slouží ke generování uživatelských sestav 3. ARBES TA rozhraní s klienty TA WEB webová aplikace umožňující přístup k datům jednotlivým podílníkům, distribučním sítím nebo pobočkám distribučních bank TA Mobile aplikace určená pro instalaci v mobilních telefonech. Umožňuje přístup k datům jednotlivým podílníkům a distribučním sítím TA SMS umožňuje pomocí GSM brány odesílat informace o realizovaných operacích, na žádost klienta vracet informaci o ceně drženého portfolia Hromadný reporting je serverová aplikace umožňující tvorbu hromadných reportů z vybraných přehledů systému a hromadné generování reportů z modulu Reporting Datový interface je sadou vestavěných databázových procedur a pohledů tvořících rozhraní (API) pro přístup do systému z externích systémů 4. ARBES TA rozhraní s registry Fund-Settle slouží ke komunikaci s registrem Fund-Settle CDCP (Centrální depozitář cenných papírů) slouží ke komunikaci s Centrálním depozitářem cenných papírů v ČR Komunikační modul TA je obecným rozhraním pro komunikaci formou tištěných objednávek a přijímaných konfirmací objednávek 5. Systém ARBES FEIS Účetnictví pro TA modul ERP systému ARBES FEIS integrovaný se systémem ARBES TA Import kurzů měn slouží k importu kurzů měn ze systémů ČNB, ECB nebo ze souboru Export do externího účetnictví slouží k exportu účetních zápisů do externího (konsolidovaného) účetního systému Banka samostatně vytvářené a licencované moduly pro každou banku a její formát předávaných zpráv, slouží k importu elektronických bankovních výpisů a k exportu platebních příkazů pro načtení do aplikace internetového bankovnictví
ARBES TA v praxi Použití systému Systém je určen pro všechny subjekty podnikající v oblasti kolektivního investování. Jeho uživateli jsou především: investiční společnosti, obchodníci s cennými papíry, distribuční sítě, fondy kolektivního investování. Ukázka pracovní plochy v ARBES TA WEB pohledy na vývoj a výkonnost majetku podílníka Způsoby řešení Systém ARBES TA přináší řešení pro všechny následující činnosti související s kolektivním investováním: Samostatná evidence umožňuje vedení lokálního registru evidujícího jednotlivé emise a zpětné odkupy koncových podílníků nebo i nominee účtů institucionálních investorů, součástí je i evidence zástav a pozastavení práva nakládat s aktivem Výnosové fondy systém umožňuje také evidenci výnosových fondů, kdy cena fondu je v delším období shodná a výnosy jsou pak vypláceny jednorázově, a to metodou reinvestic nebo výplatou jednorázových výnosů nebo i dividend Transfer Agent systém umožňuje vedle distribuce vlastních fondů distribuovat i fondy třetích stran, k dispozici jsou komunikační moduly pro vybrané registry (Fund-Settle, CD CP) nebo obecný komunikační modul TA pro registry ostatní Distribuční sítě systém vede agendy řady nezávislých distribučních sítí Životní cykly a strukturované produkty systém na bí zí k distribuci jednotlivé finanční instrumenty (fondy), může nabídnout i strukturované produkty složené z řady různých fondů v různých měnách od různých poskytovatelů Controlling vedle základního reportovacího modulu Reporting je v systému k dispozici modul AML, který vede evidenci všech rizikových podílníků a transakcí, které vyžadují explicitní odsouhlasení Technologie Systém je založen na technologii klient-server a využívá databázový server Oracle, který může být provozován na všech obvyklých operačních systémech. Vedle samotných dat je většina aplikační logiky přímo implementována formou uložených databázových procedur; tímto způsobem se dosahuje co největšího výkonu systému při zpracování rutinních agend. Vestavěné procedury pak mohou být volány z různých klientských prostředí. Klientské aplikace jsou s ohledem na svůj účel vyvíjeny na různých platformách vyžadujících OS MS Windows XP nebo novější: Delphi Developer pro ARBES TA, Evidence a rozšiřující moduly a rozhraní PHP pro ARBES TA WEB Proprietární vývojové prostředí daného zařízení pro ARBES TA Mobile Bezpečnost systému Bezpečnost systémů je jednou z hlavních priorit společnosti ARBES Technologies. Zabezpečení systémů proto vychází ze standardů bezpečnosti ISO 27 001. Systém ARBES TA dále zahrnuje: podporu víceuživatelského použití při spuštění sys tému se musí každý uživatel přihlásit pod svým jménem a heslem. přihlašování s využitím protokolu LDAP, které umožňuje napojení správy uživatelů na jiný zdroj (např. Active Directory). omezení přístupu uživatelů k jednotlivým agendám a operacím systému prostřednictvím nastavení přístupových práv jejich přidělování může být volitelně podmíněno schvalováním druhým administrátorem (tzv. principem čtyř očí). Všechny změny v přístupových právech jsou evidovány, takže lze zpětně vyhledat, kdy, komu a kým byla která práva přidělena nebo odebrána. evidenci změn, s jejíž pomocí je možné zaznamenávat veškeré modifikace dat. Zároveň lze definovat, které agendy jsou považovány za citlivé, a které údaje na nich budou sledovány.
Reference ARBES TA Pioneer Investment J & T Bank Investiční kapitálová společnost KB AkroCapital ARBES Technologies, s. r. o. Štefánikova 32, 150 00 Praha 5, Czech Republic Tel.: + 420 241 010 111 Fax: + 420 241 010 165 www.arbes.com