Příloha: XX Příloha č. 1, bod 45-4/2014 Aktualizace Operačního manuálu ROP NUTS II Severovýchod (verze 25.0) 45. zasedání Výboru Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod
~ 1 ~ Příloha č. 1, bod 45-4/2014 Aktualizace Operačního manuálu ROP NUTS II Severovýchod Oproti verzi 24.0 Operačního manuálu ROP NUTS II Severovýchod došlo zejména k následujícím změnám. Verze: 25.0 Účinnost od: 2. 1. 2014 Kapitola 2 - Doplnění pojmu Vyhlášení výzvy pro předkládání žádostí (v této souvislosti upraven pojem v textu celého OM). Kapitola 5 - V kapitole 5.3.3.1 byla odstraněna pozice referenta pro komunikaci pod ředitelem úřadu. Kapitola 7 - Kap. 7 Administrativní postupy byla upravena v souvislosti s nabytím účinnosti zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), který nahrazuje a ruší zákon č. 552/1991 Sb., o státní kontrole. - V podkapitole 7.1.3 Administrativní kontrola přijatých projektů upřesněna odpovědnost vedoucím ÚORP určených administrátorů, resp. pověření dalšího pracovníka. - V podkapitole 7.1.3 doplněno odkaz na kapitolu 9.7 - v případě řešení PRK, mají kontroloři průběžně zakládat do složky kontroly i další výstupy z kontroly související s vymáháním odvodu. - V podkapitole 7.1.4 vyloučena možnost účasti předsedy RR a místopředsedů RR při zasedání expertní komise. - V podkapitole 7.1.4, v části Experti RR na technickou kvalitu aktualizován postup přidělování projektů expertům RR na technickou kvalitu v souladu s MI č. 31. - V podkapitole 7.1.4 aktualizován postup pro výběr členů expertní komise, vč. minimálních odborných požadavků pro výzvy vyhlášené od 1. 1. 2014. - V podkapitole 7.1.4 upřesněn postup přidělování projektů k hodnocení expertům RR na technickou kvalitu projektu bez účasti notáře. - V podkapitole 7.1.4 doplněn postup hodnocení pro výzvy vyhlášené od 1. 1. 2014. - V podkapitole 7.1.5 doplněno uvedení projektů, které nenaplnily 50% hranici vážených bodů v souhrnné hodnotící zprávě u výzev vyhlášených od 1. 1. 2014. - V podkapitole 7.1.9 Smlouvy o poskytnutí dotace upraveno prodloužení lhůty pro doložení příloh před podpisem smlouvy o poskytnutí dotace nejvíce souhrnně o půl roku od lhůty stanovené v prvotní výzvě ÚORP na doložení požadovaných příloh. - V podkapitole 7.1.9 Smlouvy o poskytnutí upřesněn postup rozpočtáře ve fázi provedení rozpočtového krytí návrhu Smlouvy o poskytnutí dotace. - V podkapitole 7.2 Realizace projektů doplněno přiřazení kontrolorů k administrovaným projektům nejpozději do data předpokládaného předložení první žádosti - V podkapitole 7.2.1 Změny v průběhu projektu a jejich oznamování popsána změna poměru kofinancování projektů. Kapitola 8 - V podkapitole 8.6.4.1 Čerpání dotace MMR, v části Vyúčtování dotace MMR roku 20XX, Výstupy uvedena zpřesňující informace ohledně vracení
~ 2 ~ Příloha č. 1, bod 45-4/2014 nevyužitých finančních prostředků dotace MMR poskytnuté na rok 20XX přímo z účtu ZBÚ MMR na účet státního rozpočtu. - V podkapitole 8.6.4.3 Finanční vypořádání dotace MMR, v části Odvody finančních prostředků byl upřesněn postup pro případ, že nebude možné odvod za podíl EU vrátit do 31. 12. 20XX na univerzální účet PCO. - V podkapitole 8.6.4.4.5 byla doplněna informace ohledně zapojení přeplatků ex-ante plateb na úhradu odvodů za porušení rozpočtové kázně - V podkapitole 8.7.1 Systém a zahájení certifikace doplněna informace o výzvě PCO směrem k AO k předložení podkladů pro zaúčtování finančních oprav v souvislosti s identifikovanými finálními a vyčíslenými zjištěními ze strany AO a to před vlastním procesem certifikace. Po vyčíslení finančních oprav AO následně PCO zajistí zaúčtování v IS Viola tak, aby došlo k úpravě nejbližšího výkazu výdajů. - V podkapitole 8.7.2 Certifikační formuláře byla navrácena lhůta pro vypracování certifikačního formuláře B1 do původního stavu, tj. z 6 pracovních dní na 8 pracovních dní. - V podkapitole 8.7.4 Certifikační postupy PCO spojené s finančními opravami aktualizovány informace ohledně finančních oprav v souladu s nově platnou Metodikou certifikace výdajů a Metodikou finančních toků. - V podkapitole 8.8.3 upřesněn postup zpracování podkladů pro sestavení návrhu rozpočtu, odhady žádostí o průběžné platby a predikce žádostí o platbu včetně jejich evidence v tištěné i elektronické podobě. Kapitola 9 - Kap. 9 Finanční kontrola byla upravena v souvislosti s nabytím účinnosti zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), který nahrazuje a ruší zákon č. 552/1991 Sb., o státní kontrole. - V podkapitole 9.2.1.2 upřesněno konzultování výstupů manažerských kontrol ředitelem ÚRR s vedoucími odborů a byl upřesněn postup sledování plnění termínů opatření stanovených manažerem kontroly. - V podkapitole 9.2.1.2 byl dále upraven text popisující systém metodických kontrol. - V podkapitole 9.2.1.17 byl upraven způsob použití standardizovaných kontrolních listů EK. - V podkapitole 9.2.1.18 a 9.2.1.9 byl upřesněn postup kontroly principů 3 E v případě použití smluvní pokuty v rámci dílčího hodnotícího kritéria, které má za následek výběr ekonomicky nevýhodné nabídky. - Do podkapitoly 9.7.2 doplněno, že v případě řešení PRK, mají kontroloři průběžně zakládat do složky kontroly i další výstupy z kontroly související s vymáháním odvodu. - Přidána nová kapitola 9.11 Postup při navracení neoprávněně poskytnuté veřejné podpory. Kapitola 11 - V podkapitole 11.4.2 doplněn postup pro zadávání údajů do SFC2007 v MSC2007. - V podkapitole 11.4.7.2 doplněna podmínka pro získání uživatelských práv v IS MONIT7+, a to evidence v JIP (Jednotný identitní prostor), kterou provádí lokální administrátor JIP (sekretariát ÚRR SV). - V podkapitole 11.4.7.2 odstranění referenta pro komunikaci z osob, kterým ředitel podepisuje přístupová práva do IS MONIT7+ (souvisí se začleněním referenta pro komunikaci do OTP).
~ 3 ~ Příloha č. 1, bod 45-4/2014 - V podkapitole 11.4.7.3 IS MSC2007 byla doplněna informace, že žádosti o zřízení či změnu uživatelských přístupů do MSC2007 podává pracovník monitoringu prostřednictvím aplikace MITIS SL. Kapitola 13 - V kapitole byla nahrazena funkce Tiskové mluvčí pověřeným referentem Úseku publicity a absorpční kapacity. - Příloha 13.10 Garance webu byla aktualizována s ohledem na personální změny. Kapitola 15-15.3.2.5.1 doplnění označení projektů TP ROP 2014. Přílohy - Příloha 3.2 Evidence změn byla rozšířena o část Informace o publicitě změn, kde bude uvedeno, jaký způsob předání informace o změnách směrem k žadateli/příjemci a pracovníkům úřadu bude zvolen. - Příloha 4.1 Pokyny pro zadávání veřejných zakázek upravena v souladu s Metodickým pokynem 53. - Příloha 6.2 Aktuální katalog upraven pouze do obecné roviny. Katalog rizik je pravidelně aktualizován a jeho verze jsou umisťovány do příslušného adresáře na sdílený disk P:/Dokumenty ROP/Rizika. - V souvislosti s nabytím účinnosti zákona č. 255/2012 Sb., o kontrole (kontrolní řád), který nahrazuje a ruší zákon č. 552/1991 Sb., o státní kontrole byly upraveny, popř. vytvořeny následující formuláře příloh OM: - Příloha 7.05 Protokol o posouzení přijatelnosti projektu. - Příloha 7.07 Protokol o kontrole formálních náležitostí projektu. - Příloha 7.08 Kontrolní list k povinným přílohám. - Příloha 7.28 Z1 - Protokol o provedení změny v IS MONIT7+. - Příloha 7.29 Z2 Protokol o provedení závažné změny v IS MONIT7+. - V příloze 7.06 Oznámení o nesplnění podmínek přijatelnosti doplněno poučení o opravném prostředku. - V příloze 7.10 Oznámení o nesplnění formálních náležitostí doplněno poučení o opravném prostředku. - V příloze 7.21 Dopis žadateli o zamítnutí kofinancování doplněno poučení o opravném prostředku. - Příloha 7.45 Postup využívání a odměňování expertů a členů expertní komise aktualizovány vzory Dohody o provedení práce, první vzor na hodnocení technické kvality projektu, druhý vzor na kontrolní činnost. - Příloha 7.84 Přihláška člen expertní komise příloha vytvořena v souvislosti s aktualizací postupu pro výběr členů expertní komise. - Příloha 8.3 Formulář B1 včetně Pokynů pro vyplnění formuláře B1 aktualizován dle vzoru formuláře B1 nově platné Metodiky certifikace výdajů. - Příloha 8.4 Formulář B2 včetně Pokynů pro vyplnění formuláře B2 aktualizován dle vzoru formuláře B2 nově platné Metodiky certifikace výdajů. - Příloha 8.5 Formulář A aktualizován dle vzoru formuláře A nově platné Metodiky certifikace výdajů. - Příloha 8.12 Kontrolní list ověření správnosti údajů ve formuláři B1 aktualizován dle nově platné Metodiky certifikace výdajů. - Příloha 8.13 Kontrolní list ověření správnosti údajů ve formuláři B2
~ 4 ~ Příloha č. 1, bod 45-4/2014 aktualizován dle nově platné Metodiky certifikace výdajů. - Příloha 8.20 Příloha V k výkazu výdajů aktualizován dle vzoru formuláře Přílohy V k výkazu výdajů nově platné Metodiky certifikace výdajů. - Příloha 9.1_Pověření ke kontrole. - Příloha 9.2_Vzor dopisu s oznámením o kontrole. - Příloha 9.4 Kontrolní list ke kontrole dokladů vyžadovaných k podpisu smlouvy. - Příloha 9.5_Vzor protokolu o kontrole_fyzická ex-ante. - Příloha 9.6_Vzor protokolu o kontrole_fyzická interim či ex-post. - Příloha 9.8_Vzor protokolu o kontrole_administrativní interim,ex-post bez žádosti - Příloha 9.12_Záznam o úkonech předcházejících kontrole,_kontrolní seznam o převzetí. - Příloha 9.13_Vzor protokolu o kontrole_administrativní interim se žádostí - Příloha 9.14 Kontrolní list k administrativní kontrole interim se žádostí - Příloha 9.23_Vyřízení námitek. - Příloha 9.24 Zápis z kontroly dokladů požadovaných k podpisu Smlouvy. - Příloha 9.25_Záznam o úkonech předcházejících kontrole_kl pro posouzení monitorovacích zpráv bez žádosti - Příloha 9.40_Záznam o úkonech předcházejících kontrole,_monitorovací návštěva. - Příloha 9.49_Protokol o kontrole realizace IPRM. - Příloha 9.55_Vzor dopisu s oznámením o výsledku kontroly VZ. - Příloha 9.56 Usnesení k vyloučení kontrolujícího pro podjatost. - Příloha 9.57 Oznámení o zahájení řízení o správním deliktu. - Příloha 9.58 Rozhodnutí o správním deliktu. - V souvislosti s optimalizací postupu řídící kontroly byly do níže uvedených KL zapracovány relevantní otázky ze standardizovaných kontrolních listů EK: - Příloha 9.14 Kontrolní list k administrativní kontrole interim se žádostí - Příloha 9.19 Kontrolní list kontrola postupu zadávání VZ. - Příloha 9.21 Kontrolní list-průběh fyzické kontroly interim s žádostí - Příloha 9.22 Kontrolní list-průběh fyzické kontroly ex-post. - Příloha 9.25_Záznam o úkonech předcházejících kontrole_kl pro posouzení monitorovacích zpráv bez žádosti - Příloze 9.47 OM byla doplněna o informaci ke sledování plnění termínů opatření stanovených manažerem kontroly. - Příloha 9.50 Předkládací návrh k rozhodnutí o posečkání/povolení splátek doplněna kolonka pro vyjádření vedoucího ÚORP k povolení posečkání/splátek.