Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb za 1. čtvrtletí 27 HVB Bank Czech Republic a.s. Vydáno dne 3. dubna 27 HVB Bank Czech Republic a.s. nám. Republiky 3a/29 11 Praha 1
Hlášení o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Zákazníci celkem 1 116 4 289 97 583 443 Banka 2 76 2 996 73 726 843 Pojišťovna 3 6 3 797 1 75 69 Investiční společnost 4 76 33 518 659 Investiční společnost vlastní 5 33 481 Investiční společnost podílové fondy 6 672 849 518 659 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 14 57 914 4 655 687 Družstevní záložna 9 Obchodník ( nebankovní ) 1 9 617 418 9 482 913 Ostatní zákazník 11 8 787 835 7 448 651 část 1/1
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) POPIS CR Zákazníci celkem 1 Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost vlastní 5 Investiční společnost podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník ( nebankovní ) 1 Ostatní zákazník 11 Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) 1 65 242 997 65 242 997 část 2/1
OBJEM OBCHODŮ S CP OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Zákazníci celkem 1 18 928 64 83 Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost vlastní 5 Investiční společnost podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník (nebankovní) 1 Ostatní zákazník 11 18 928 64 83 část 3/1
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) POPIS CR Zákazníci celkem 1 Banka 2 Pojišťovna 3 Investiční společnost 4 Investiční společnost vlastní 5 Investiční společnost podílové fondy 6 Investiční fond 7 Penzijní fond 8 Družstevní záložna 9 Obchodník (nebankovní) 1 Ostatní zákazník 11 Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) 1 část 4/1
OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Investiční CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 1 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 3 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 5 Ostatní 6 Obchody s CP 7 Tuzemské Spotové operace 8 investiční Custody převody 9 Repo operace 1 Buy/sell back, Sell/buy back 11 Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 Obchody s CP 19 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 21 investiční Repo operace 22 Buy/sell back, Sell/buy back 23 Ostatní 24 Obchody s CP 25 Tuzemské Spotové operace 26 investiční Custody převody 27 Repo operace 28 Buy/sell back, Sell/buy back 29 Ostatní 3 Obchody s CP 31 Zahraniční Spotové operace 32 investiční Custody převody 33 Repo operace 34 Buy/sell back, Sell/buy back 35 Ostatní 36 1 337 347 94 255 538 55 78 555 54 123 692 41 52 471 43 2 979 4 567 315 5 212 269 36 953 156 37 88 71 14 26 84 11 12 713 1 829 725 1 213 518 12 43 359 9 889 195 část 5/1
OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 37 Tuzemské Spotové operace 38 a zahraniční Custody převody 39 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 41 Ostatní 42 Obchody s CP 43 Tuzemské Spotové operace 44 investiční Custody převody 45 Repo operace 46 Buy/sell back, Sell/buy back 47 Ostatní 48 Obchody s CP 49 Zahraniční Spotové operace 5 investiční Custody převody 51 Repo operace 52 Buy/sell back, Sell/buy back 53 Ostatní 54 Obchody s CP 55 Tuzemské Spotové operace 56 a zahraniční Custody převody 57 investiční Repo operace 58 Buy/sell back, Sell/buy back 59 Ostatní 6 Obchody s CP 61 Tuzemské Spotové operace 62 investiční Custody převody 63 Repo operace 64 Buy/sell back, Sell/buy back 65 Ostatní 66 Obchody s CP 67 Zahraniční Spotové operace 68 investiční Custody převody 69 Repo operace 7 Buy/sell back, Sell/buy back 71 Ostatní 72 44 556 792 4 131 846 42 498 364 39 578 811 79 419 347 429 41 788 945 39 231 382 2 58 429 553 34 14 569 11 17 2 43 86 541 927 část 5/2
OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Cenné papíry kolektivního investování Nástroje peněžního trhu POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 73 42 527 523 38 Tuzemské Spotové operace 74 a zahraniční Custody převody 75 investiční Repo operace 76 Buy/sell back, Sell/buy back 77 Ostatní 78 Obchody s CP 79 123 161 3 85 Tuzemské Spotové operace 8 123 161 3 85 investiční Custody převody 81 Repo operace 82 Buy/sell back, Sell/buy back 83 Ostatní 84 Obchody s CP 85 297 366 519 53 Zahraniční Spotové operace 86 66 51 386 816 investiční Custody převody 87 23 865 132 714 Repo operace 88 Buy/sell back, Sell/buy back 89 Ostatní 9 Obchody s CP 91 15 246 415 2 84 525 Tuzemské Spotové operace 92 a zahraniční Custody převody 93 investiční Repo operace 94 Buy/sell back, Sell/buy back 95 Ostatní 96 Obchody s CP 97 15 246 415 2 84 525 Tuzemské Spotové operace 98 28 469 1 269 11 investiční Custody převody 99 14 51 946 228 415 Repo operace 1 716 Buy/sell back, Sell/buy back 11 1 37 Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 část 5/3
OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 aktiva 1 Akciové 2 na regulovaném trhu 3 Ostatní akciové 4 Úrokové 5 na regulovaném trhu 6 Ostatní úrokové 7 Měnové 8 Komoditní 9 Úvěrové 1 Ostatní 11 aktiva 12 Akciové 13 na regulovaném trhu 14 Ostatní akciové 15 Úrokové 16 na regulovaném trhu 17 Ostatní úrokové 18 Měnové 19 Komoditní 2 Úvěrové 21 Ostatní 22 aktiva 23 Akciové 24 na regulovaném trhu 25 Ostatní akciové 26 Úrokové 27 na regulovaném trhu 28 Ostatní úrokové 29 Měnové 3 Komoditní 31 Úvěrové 32 Ostatní 33 aktiva 34 Akciové 35 na regulovaném trhu 36 8 851 482 7 477 945 1 373 537 5 324 55 4 132 71 1 191 84 4 483 762 4 132 71 351 52 4 483 762 4 132 71 351 52 84 788 84 788 část 6/1
OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 Ostatní akciové 37 Úrokové 38 84 788 84 788 na regulovaném trhu 39 Ostatní úrokové 4 84 788 84 788 Měnové 41 Komoditní 42 Úvěrové 43 Ostatní 44 aktiva 45 3 526 932 3 345 235 181 697 Akciové 46 na regulovaném trhu 47 Ostatní akciové 48 Úrokové 49 na regulovaném trhu 5 Ostatní úrokové 51 Měnové 52 Komoditní 53 Úvěrové 54 Ostatní 55 aktiva 56 1 99 291 1 98 537 754 Akciové 57 754 754 na regulovaném trhu 58 754 754 Ostatní akciové 59 Úrokové 6 na regulovaném trhu 61 Ostatní úrokové 62 Měnové 63 1 98 537 1 98 537 Komoditní 64 Úvěrové 65 Ostatní 66 aktiva 67 1 617 642 1 436 698 18 944 Akciové 68 755 755 na regulovaném trhu 69 755 755 Ostatní akciové 7 Úrokové 71 na regulovaném trhu 72 část 6/2
OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Prodané prodejní opce Pevné termínové operace Forwardy Futures Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 Ostatní úrokové 73 Měnové 74 1 616 887 1 436 698 18 189 Komoditní 75 Úvěrové 76 Ostatní 77 aktiva 78 56 391 515 51 397 676 3 877 337 1 116 52 Akciové 79 na regulovaném trhu 8 Ostatní akciové 81 Úrokové 82 na regulovaném trhu 83 Ostatní úrokové 84 Měnové 85 Komoditní 86 Úvěrové 87 Ostatní 88 aktiva 89 54 73 833 51 386 626 3 317 27 Akciové 9 na regulovaném trhu 91 Ostatní akciové 92 Úrokové 93 4 446 727 4 446 727 na regulovaném trhu 94 Ostatní úrokové 95 4 446 727 4 446 727 Měnové 96 14 257 16 1 939 899 3 317 27 Komoditní 97 Úvěrové 98 Ostatní 99 aktiva 1 Akciové 11 na regulovaném trhu 12 Ostatní akciové 13 Úrokové 14 na regulovaném trhu 15 Ostatní úrokové 16 Měnové 17 Komoditní 18 část 6/3
OBJEM OBCHODŮ S CP JINÝ NEŽ OBHOSP. VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Futures Swapy Jiné proměnné termínové kontrakty Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 Úvěrové 19 Ostatní 11 aktiva 111 1 687 682 11 5 56 13 1 116 52 Akciové 112 na regulovaném trhu 113 Ostatní akciové 114 Úrokové 115 1 676 632 56 13 1 116 52 na regulovaném trhu 116 Ostatní úrokové 117 1 676 632 56 13 1 116 52 Měnové 118 Komoditní 119 11 5 11 5 Úvěrové 12 Ostatní 121 aktiva 122 Akciové 123 na regulovaném trhu 124 Ostatní akciové 125 Úrokové 126 na regulovaném trhu 127 Ostatní úrokové 128 Měnové 129 Komoditní 13 Úvěrové 131 Ostatní 132 část 6/4
OBJEM OBCHODŮ S CP OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Investiční CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 1 89 471 52 859 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 3 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 5 Ostatní 6 Obchody s CP 7 Tuzemské Spotové operace 8 investiční Custody převody 9 Repo operace 1 Buy/sell back, Sell/buy back 11 Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 Obchody s CP 19 1 715 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 21 investiční Repo operace 22 Buy/sell back, Sell/buy back 23 Ostatní 24 Obchody s CP 25 Tuzemské Spotové operace 26 investiční Custody převody 27 Repo operace 28 Buy/sell back, Sell/buy back 29 Ostatní 3 Obchody s CP 31 1 715 Zahraniční Spotové operace 32 1 715 investiční Custody převody 33 Repo operace 34 Buy/sell back, Sell/buy back 35 Ostatní 36 část 7/1
OBJEM OBCHODŮ S CP OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 37 Tuzemské Spotové operace 38 a zahraniční Custody převody 39 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 41 Ostatní 42 Obchody s CP 43 Tuzemské Spotové operace 44 investiční Custody převody 45 Repo operace 46 Buy/sell back, Sell/buy back 47 Ostatní 48 Obchody s CP 49 Zahraniční Spotové operace 5 investiční Custody převody 51 Repo operace 52 Buy/sell back, Sell/buy back 53 Ostatní 54 Obchody s CP 55 Tuzemské Spotové operace 56 a zahraniční Custody převody 57 investiční Repo operace 58 Buy/sell back, Sell/buy back 59 Ostatní 6 Obchody s CP 61 Tuzemské Spotové operace 62 investiční Custody převody 63 Repo operace 64 Buy/sell back, Sell/buy back 65 Ostatní 66 Obchody s CP 67 Zahraniční Spotové operace 68 investiční Custody převody 69 Repo operace 7 Buy/sell back, Sell/buy back 71 Ostatní 72 89 471 51 144 21 123 21 123 89 471 3 21 89 471 3 21 část 7/2
OBJEM OBCHODŮ S CP OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Cenné papíry kolektivního investování Nástroje peněžního trhu POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 73 19 456 11 223 Tuzemské Spotové operace 74 a zahraniční Custody převody 75 investiční Repo operace 76 Buy/sell back, Sell/buy back 77 Ostatní 78 Obchody s CP 79 Tuzemské Spotové operace 8 investiční Custody převody 81 Repo operace 82 Buy/sell back, Sell/buy back 83 Ostatní 84 Obchody s CP 85 19 456 11 223 Zahraniční Spotové operace 86 19 456 11 223 investiční Custody převody 87 Repo operace 88 Buy/sell back, Sell/buy back 89 Ostatní 9 Obchody s CP 91 Tuzemské Spotové operace 92 a zahraniční Custody převody 93 investiční Repo operace 94 Buy/sell back, Sell/buy back 95 Ostatní 96 Obchody s CP 97 Tuzemské Spotové operace 98 investiční Custody převody 99 Repo operace 1 Buy/sell back, Sell/buy back 11 Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 část 7/3
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 aktiva 1 Akciové 2 na regulovaném trhu 3 Ostatní akciové 4 Úrokové 5 na regulovaném trhu 6 Ostatní úrokové 7 Měnové 8 Komoditní 9 Úvěrové 1 Ostatní 11 aktiva 12 Akciové 13 na regulovaném trhu 14 Ostatní akciové 15 Úrokové 16 na regulovaném trhu 17 Ostatní úrokové 18 Měnové 19 Komoditní 2 Úvěrové 21 Ostatní 22 aktiva 23 Akciové 24 na regulovaném trhu 25 Ostatní akciové 26 Úrokové 27 na regulovaném trhu 28 Ostatní úrokové 29 Měnové 3 Komoditní 31 Úvěrové 32 Ostatní 33 aktiva 34 Akciové 35 na regulovaném trhu 36 část 8/1
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 Ostatní akciové 37 Úrokové 38 na regulovaném trhu 39 Ostatní úrokové 4 Měnové 41 Komoditní 42 Úvěrové 43 Ostatní 44 aktiva 45 Akciové 46 na regulovaném trhu 47 Ostatní akciové 48 Úrokové 49 na regulovaném trhu 5 Ostatní úrokové 51 Měnové 52 Komoditní 53 Úvěrové 54 Ostatní 55 aktiva 56 Akciové 57 na regulovaném trhu 58 Ostatní akciové 59 Úrokové 6 na regulovaném trhu 61 Ostatní úrokové 62 Měnové 63 Komoditní 64 Úvěrové 65 Ostatní 66 aktiva 67 Akciové 68 na regulovaném trhu 69 Ostatní akciové 7 Úrokové 71 na regulovaném trhu 72 část 8/2
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Prodané prodejní opce Pevné termínové operace Forwardy Futures Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 Ostatní úrokové 73 Měnové 74 Komoditní 75 Úvěrové 76 Ostatní 77 aktiva 78 Akciové 79 na regulovaném trhu 8 Ostatní akciové 81 Úrokové 82 na regulovaném trhu 83 Ostatní úrokové 84 Měnové 85 Komoditní 86 Úvěrové 87 Ostatní 88 aktiva 89 Akciové 9 na regulovaném trhu 91 Ostatní akciové 92 Úrokové 93 na regulovaném trhu 94 Ostatní úrokové 95 Měnové 96 Komoditní 97 Úvěrové 98 Ostatní 99 aktiva 1 Akciové 11 na regulovaném trhu 12 Ostatní akciové 13 Úrokové 14 na regulovaném trhu 15 Ostatní úrokové 16 Měnové 17 Komoditní 18 část 8/3
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY OBHOSPODAŘOVATELSKÝ VZTAH (V CELYCH TIS. KČ) Futures Swapy Jiné proměnné termínové kontrakty Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 Úvěrové 19 Ostatní 11 aktiva 111 Akciové 112 na regulovaném trhu 113 Ostatní akciové 114 Úrokové 115 na regulovaném trhu 116 Ostatní úrokové 117 Měnové 118 Komoditní 119 Úvěrové 12 Ostatní 121 aktiva 122 Akciové 123 na regulovaném trhu 124 Ostatní akciové 125 Úrokové 126 na regulovaném trhu 127 Ostatní úrokové 128 Měnové 129 Komoditní 13 Úvěrové 131 Ostatní 132 část 8/4
OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH CENNÝCH PAPÍRŮ (V CELYCH TIS. KČ) za sledované období Reál. hodnota inv. k posl. dni sledovaného období POPIS Investiční CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů Cenné papíry kolektivního investování Nástroje peněžního trhu CR Tuzemské a zahraniční investiční 1 Tuzemské investiční 2 Zahraniční investiční 3 Tuzemské a zahraniční investiční 4 Tuzemské investiční 5 Zahraniční investiční 6 Tuzemské a zahraniční investiční 7 Tuzemské investiční 8 Zahraniční investiční 9 Tuzemské a zahraniční investiční 1 Tuzemské investiční 11 Zahraniční investiční 12 Tuzemské a zahraniční investiční 13 Tuzemské investiční 14 Zahraniční investiční 15 Tuzemské a zahraniční investiční 16 Tuzemské investiční 17 Zahraniční investiční 18 1 797 298 82 381 82 381 714 918 318 238 396 679 92 828 92 828 část 9/1
OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH DERIVÁTŮ (V CELYCH TIS. KČ) Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Reál. hodnota Hodnota podkl. derivátu k posl. aktiva k posl. dni sledovaného dni sledovaného POPIS CR období období 1 2 aktiva 1 Akciové 2 na regulovaném trhu 3 Ostatní akciové 4 Úrokové 5 na regulovaném trhu 6 Ostatní úrokové 7 Měnové 8 Komoditní 9 Úvěrové 1 Ostatní 11 aktiva 12 Akciové 13 na regulovaném trhu 14 Ostatní akciové 15 Úrokové 16 na regulovaném trhu 17 Ostatní úrokové 18 Měnové 19 Komoditní 2 Úvěrové 21 Ostatní 22 aktiva 23 Akciové 24 na regulovaném trhu 25 Ostatní akciové 26 Úrokové 27 na regulovaném trhu 28 Ostatní úrokové 29 Měnové 3 Komoditní 31 Úvěrové 32 Ostatní 33 aktiva 34 Akciové 35 na regulovaném trhu 36 část 1/1
OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH DERIVÁTŮ (V CELYCH TIS. KČ) Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce Reál. hodnota Hodnota podkl. derivátu k posl. aktiva k posl. dni sledovaného dni sledovaného POPIS CR období období 1 2 Ostatní akciové 37 Úrokové 38 na regulovaném trhu 39 Ostatní úrokové 4 Měnové 41 Komoditní 42 Úvěrové 43 Ostatní 44 aktiva 45 Akciové 46 na regulovaném trhu 47 Ostatní akciové 48 Úrokové 49 na regulovaném trhu 5 Ostatní úrokové 51 Měnové 52 Komoditní 53 Úvěrové 54 Ostatní 55 aktiva 56 Akciové 57 na regulovaném trhu 58 Ostatní akciové 59 Úrokové 6 na regulovaném trhu 61 Ostatní úrokové 62 Měnové 63 Komoditní 64 Úvěrové 65 Ostatní 66 aktiva 67 Akciové 68 na regulovaném trhu 69 Ostatní akciové 7 Úrokové 71 na regulovaném trhu 72 část 1/2
OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH DERIVÁTŮ (V CELYCH TIS. KČ) Prodané prodejní opce Pevné termínové operace Forwardy Futures Reál. hodnota Hodnota podkl. derivátu k posl. aktiva k posl. dni sledovaného dni sledovaného POPIS CR období období 1 2 Ostatní úrokové 73 Měnové 74 Komoditní 75 Úvěrové 76 Ostatní 77 aktiva 78 Akciové 79 na regulovaném trhu 8 Ostatní akciové 81 Úrokové 82 na regulovaném trhu 83 Ostatní úrokové 84 Měnové 85 Komoditní 86 Úvěrové 87 Ostatní 88 aktiva 89 Akciové 9 na regulovaném trhu 91 Ostatní akciové 92 Úrokové 93 na regulovaném trhu 94 Ostatní úrokové 95 Měnové 96 Komoditní 97 Úvěrové 98 Ostatní 99 aktiva 1 Akciové 11 na regulovaném trhu 12 Ostatní akciové 13 Úrokové 14 na regulovaném trhu 15 Ostatní úrokové 16 Měnové 17 Komoditní 18 část 1/3
OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH DERIVÁTŮ (V CELYCH TIS. KČ) Futures Swapy Jiné proměnné termínové kontrakty Reál. hodnota Hodnota podkl. derivátu k posl. aktiva k posl. dni sledovaného dni sledovaného POPIS CR období období 1 2 Úvěrové 19 Ostatní 11 aktiva 111 Akciové 112 na regulovaném trhu 113 Ostatní akciové 114 Úrokové 115 na regulovaném trhu 116 Ostatní úrokové 117 Měnové 118 Komoditní 119 Úvěrové 12 Ostatní 121 aktiva 122 Akciové 123 na regulovaném trhu 124 Ostatní akciové 125 Úrokové 126 na regulovaném trhu 127 Ostatní úrokové 128 Měnové 129 Komoditní 13 Úvěrové 131 Ostatní 132 část 1/4
OBJEM OBHOSPODAŘOVANÝCH FINANČNÍCH PROSTŘEDKŮ (V CELYCH TIS. KČ) POPIS CR Finanční prostředky celkem 1 Finanční prostředky na bankovních účtech 2 Finanční prostředky v hotovosti 3 Finanční prostředky u třetích osob 4 1 234 356 234 356 část 11/1
OBJEM OBCHODŮ S CP NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Investiční CP Akcie nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 1 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 3 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 5 Ostatní 6 Obchody s CP 7 Tuzemské Spotové operace 8 investiční Custody převody 9 Repo operace 1 Buy/sell back, Sell/buy back 11 Ostatní 12 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 Obchody s CP 19 Tuzemské Spotové operace 2 a zahraniční Custody převody 21 investiční Repo operace 22 Buy/sell back, Sell/buy back 23 Ostatní 24 Obchody s CP 25 Tuzemské Spotové operace 26 investiční Custody převody 27 Repo operace 28 Buy/sell back, Sell/buy back 29 Ostatní 3 Obchody s CP 31 Zahraniční Spotové operace 32 investiční Custody převody 33 Repo operace 34 Buy/sell back, Sell/buy back 35 Ostatní 36 28 391 657 28 925 384 15 42 623 11 774 386 9 871 32 7 364 368 7 369 951 7 357 328 2 51 81 7 4 5 549 592 4 41 19 4 418 589 4 41 19 1 131 3 část 12/1
OBJEM OBCHODŮ S CP NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Dluhopisy nebo obdobné CP (obchodovatelné na KT) Cenné papíry opravňující k nabytí akcií nebo dluhopisů POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 37 Tuzemské Spotové operace 38 a zahraniční Custody převody 39 investiční Repo operace 4 Buy/sell back, Sell/buy back 41 Ostatní 42 Obchody s CP 43 Tuzemské Spotové operace 44 investiční Custody převody 45 Repo operace 46 Buy/sell back, Sell/buy back 47 Ostatní 48 Obchody s CP 49 Zahraniční Spotové operace 5 investiční Custody převody 51 Repo operace 52 Buy/sell back, Sell/buy back 53 Ostatní 54 Obchody s CP 55 Tuzemské Spotové operace 56 a zahraniční Custody převody 57 investiční Repo operace 58 Buy/sell back, Sell/buy back 59 Ostatní 6 Obchody s CP 61 Tuzemské Spotové operace 62 investiční Custody převody 63 Repo operace 64 Buy/sell back, Sell/buy back 65 Ostatní 66 Obchody s CP 67 Zahraniční Spotové operace 68 investiční Custody převody 69 Repo operace 7 Buy/sell back, Sell/buy back 71 Ostatní 72 12 971 34 17 15 998 12 439 632 11 139 331 8 798 938 9 53 998 3 64 694 1 68 333 531 42 6 11 667 531 42 455 753 5 555 914 část 12/2
OBJEM OBCHODŮ S CP NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Objem obchodů s inv. nástroji za sledované období Cenné papíry kolektivního investování Nástroje peněžního trhu POPIS CR Nákup Prodej 1 2 Obchody s CP 73 227 585 834 Tuzemské Spotové operace 74 a zahraniční Custody převody 75 investiční Repo operace 76 Buy/sell back, Sell/buy back 77 Ostatní 78 Obchody s CP 79 227 585 Tuzemské Spotové operace 8 227 585 investiční Custody převody 81 Repo operace 82 Buy/sell back, Sell/buy back 83 Ostatní 84 Obchody s CP 85 834 Zahraniční Spotové operace 86 834 investiční Custody převody 87 Repo operace 88 Buy/sell back, Sell/buy back 89 Ostatní 9 Obchody s CP 91 266 79 787 22 559 54 Tuzemské Spotové operace 92 a zahraniční Custody převody 93 investiční Repo operace 94 Buy/sell back, Sell/buy back 95 Ostatní 96 Obchody s CP 97 266 79 787 22 559 54 Tuzemské Spotové operace 98 6 44 227 4 58 54 investiční Custody převody 99 Repo operace 1 139 165 1 695 Buy/sell back, Sell/buy back 11 7 86 Ostatní 12 121 581 56 Obchody s CP 13 Zahraniční Spotové operace 14 investiční Custody převody 15 Repo operace 16 Buy/sell back, Sell/buy back 17 Ostatní 18 část 12/3
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Opce Nákupní opce (call options) Nakoupené nákupní opce Prodané kupní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 aktiva 1 Akciové 2 na regulovaném trhu 3 Ostatní akciové 4 Úrokové 5 na regulovaném trhu 6 Ostatní úrokové 7 Měnové 8 Komoditní 9 Úvěrové 1 Ostatní 11 aktiva 12 Akciové 13 na regulovaném trhu 14 Ostatní akciové 15 Úrokové 16 na regulovaném trhu 17 Ostatní úrokové 18 Měnové 19 Komoditní 2 Úvěrové 21 Ostatní 22 aktiva 23 Akciové 24 na regulovaném trhu 25 Ostatní akciové 26 Úrokové 27 na regulovaném trhu 28 Ostatní úrokové 29 Měnové 3 Komoditní 31 Úvěrové 32 Ostatní 33 aktiva 34 Akciové 35 na regulovaném trhu 36 1 68 217 7 494 776 3 185 441 7 154 793 4 149 541 3 5 252 1 82 494 1 82 494 961 76 961 76 961 76 961 76 84 788 84 788 84 788 84 788 5 352 299 4 149 541 1 22 758 851 76 851 76 část 13/1
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Prodané kupní opce Prodejní opce (put options) Nakoupené prodejní opce Prodané prodejní opce Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 Ostatní akciové 37 851 76 851 76 Úrokové 38 na regulovaném trhu 39 Ostatní úrokové 4 Měnové 41 4 5 593 4 149 541 351 52 Komoditní 42 Úvěrové 43 Ostatní 44 aktiva 45 3 525 424 3 345 235 18 189 Akciové 46 na regulovaném trhu 47 Ostatní akciové 48 Úrokové 49 na regulovaném trhu 5 Ostatní úrokové 51 Měnové 52 Komoditní 53 Úvěrové 54 Ostatní 55 aktiva 56 1 616 887 1 436 698 18 189 Akciové 57 na regulovaném trhu 58 Ostatní akciové 59 Úrokové 6 na regulovaném trhu 61 Ostatní úrokové 62 Měnové 63 1 616 887 1 436 698 18 189 Komoditní 64 Úvěrové 65 Ostatní 66 aktiva 67 1 98 537 1 98 537 Akciové 68 na regulovaném trhu 69 Ostatní akciové 7 Úrokové 71 na regulovaném trhu 72 část 13/2
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Prodané prodejní opce Pevné termínové operace Forwardy Futures Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 Ostatní úrokové 73 Měnové 74 1 98 537 1 98 537 Komoditní 75 Úvěrové 76 Ostatní 77 aktiva 78 235 935 951 223 67 13 1 464 319 1 81 52 Akciové 79 na regulovaném trhu 8 Ostatní akciové 81 Úrokové 82 na regulovaném trhu 83 Ostatní úrokové 84 Měnové 85 Komoditní 86 Úvěrové 87 Ostatní 88 aktiva 89 212 47 51 212 47 51 Akciové 9 na regulovaném trhu 91 Ostatní akciové 92 Úrokové 93 211 544 455 211 544 455 na regulovaném trhu 94 Ostatní úrokové 95 211 544 455 211 544 455 Měnové 96 926 55 926 55 Komoditní 97 Úvěrové 98 Ostatní 99 aktiva 1 11 188 715 11 188 715 Akciové 11 na regulovaném trhu 12 Ostatní akciové 13 Úrokové 14 11 188 715 11 188 715 na regulovaném trhu 15 11 188 715 11 188 715 Ostatní úrokové 16 Měnové 17 Komoditní 18 část 13/3
OBJEM OBCHODŮ S DERIVÁTY NA VLASTNÍ ÚČET (V CELYCH TIS. KČ) Futures Swapy Jiné proměnné termínové kontrakty Objem obchodů s deriváty za sled. obd. (hodnota podkl. akt.) Souhrn za všechny časové intervaly Netermínováno Do 1 roku Nad 1 rok Nad 5 let POPIS CR a netermínováno včetně do 5 let včetně 1 2 3 4 5 Úvěrové 19 Ostatní 11 aktiva 111 12 276 726 1 95 1 464 319 1 81 52 Akciové 112 na regulovaném trhu 113 Ostatní akciové 114 Úrokové 115 1 778 873 8 977 371 1 81 52 na regulovaném trhu 116 Ostatní úrokové 117 1 778 873 8 977 371 1 81 52 Měnové 118 1 486 948 1 486 948 Komoditní 119 1 95 1 95 Úvěrové 12 Ostatní 121 aktiva 122 Akciové 123 na regulovaném trhu 124 Ostatní akciové 125 Úrokové 126 na regulovaném trhu 127 Ostatní úrokové 128 Měnové 129 Komoditní 13 Úvěrové 131 Ostatní 132 část 13/4
STRUKTURA ZÁKAZNÍKŮ (V CELYCH TIS. KČ) Aktivní a neaktivní zákazníci celkem Zákazníci podle vztahu Zákazník s nárokem Zákazník bez nároku ke Garančnímu fondu celkem na náhradu z GF na náhradu z GF Rezidenti a Rezidenti Nerezidenti Rezidenti a Rezidenti a POPIS CR nerezidenti celkem nerezidenti celkem nerezidenti celkem 1 2 3 4 7 Počet zákazníků celkem 1 Počet zákazníků v mandát. nebo komis. vztahu 2 Počet zákazníků v obhospodařovatelském vztahu 3 Počet zákazníků v jiném smluvním vztahu 4 Počet nových zákazníků za sled. období 5 1411 153 358 9896 515 1119 9769 35 9626 493 114 113 1 114 176 169 7 154 22 2 2 2 část 14/1
STRUKTURA ZÁKAZNÍKŮ (V CELYCH TIS. KČ) Aktivní zákazník Zákazníci podle Zákazník s nárokem na náhradu z GF Zákazník bez nároku na náhradu z GF vztahu ke Rezidenti a Rezidenti Nerezidenti Rezidenti Nerezidenti POPIS CR nerezidenti celkem 1 14 15 17 18 Počet zákazníků celkem 1 Počet zákazníků v mandát. nebo komis. vztahu 2 Počet zákazníků v obhospodařovatelském vztahu 3 Počet zákazníků v jiném smluvním vztahu 4 Počet nových zákazníků za sled. období 5 1979 1678 14 156 5 17 1411 138 147 4 114 113 1 164 153 1 9 1 1 1 část 14/2
STRUKTURA ZÁKAZNÍKŮ (V CELYCH TIS. KČ) Neaktivní zákazník Zákazníci podle Zákazník s nárokem na náhradu z GF Zákazník bez nároku na náhradu z GF vztahu ke Rezidenti a Rezidenti Nerezidenti Rezidenti Nerezidenti POPIS CR nerezidenti celkem 19 23 24 26 27 Počet zákazníků celkem 1 Počet zákazníků v mandát. nebo komis. vztahu 2 Počet zákazníků v obhospodařovatelském vztahu 3 Počet zákazníků v jiném smluvním vztahu 4 Počet nových zákazníků za sled. období 5 8432 7876 22 343 11 8419 7875 22 336 6 12 7 5 1 1 část 14/3