Zpráva o realizaci ROP Severovýchod pro Monitorovací výbor

Příloha č. 1, bod 17-4/2012 Zpráva o realizaci ROP Severovýchod pro Monitorovací výbor Sledované období: 1. 5. 2012 30. 9. 2012 17. zasedání Monitorovacího výboru Regionálního operačního programu regionu soudržnosti Severovýchod

~ 2 ~ Obsah 1 POKROK NA ÚROVNI PRIORIT A OBLASTÍ PODPORY... 4 1.1 SOUHRNNÉ TABULKY O POKROKU V REALIZACI ROP SEVEROVÝCHOD... 4 1.1.1 Kumulativní pokrok k datu konání monitorovacího výboru... 4 1.1.2 Pokrok od minulého monitorovacího výboru... 6 1.2 POKROK V PLNĚNÍ INDIKÁTORŮ NA ÚROVNI ROP SEVEROVÝCHOD... 8 1.3 HLAVNÍ AKTIVITY V OBDOBÍ OD MINULÉHO JEDNÁNÍ MONITOROVACÍHO VÝBORU... 9 1.4 ZMĚNY V DOKUMENTACI ROP SEVEROVÝCHOD... 13 1.5 HLAVNÍ PROBLÉMY, KTERÉ SE VYSKYTLY PŘI REALIZACI PROGRAMU, A PŘIJATÁ OPATŘENÍ ŘÍDÍCÍHO ORGÁNU... 14 1.6 OPATŘENÍ PŘIJATÁ K ZÁVĚRŮM MINULÉHO JEDNÁNÍ MV... 18 1.7 ANALÝZA RIZIK VE VZTAHU KE SPLNĚNÍ PRAVIDLA N+3/N+2... 19 1.8 STRUČNÁ ANALÝZA RIZIK VE VZTAHU K BUDOUCÍMU POKROKU IMPLEMENTACE PROGRAMU VČETNĚ KOMENTOVANÝCH PREDIKCÍ VÝVOJE ČERPÁNÍ ROP SEVEROVÝCHOD... 20 1.9 PŘEDPOKLÁDANÝ HARMONOGRAM VYHLAŠOVÁNÍ VÝZEV... 23 1.10 PŘEHLED SCHVÁLENÝCH PROJEKTŮ... 23 1.11 CELKOVÝ POKROK V REALIZACI VELKÝCH PROJEKTŮ... 24 1.12 POKROK V REALIZACI IPRM... 24 1.12.1 Základní informace... 24 1.12.2 Realizace IPRM v ROP Severovýchod... 25 1.12.3 Změny v IPRM... 27 1.12.4 Finanční plány IPRM... 27 2 POKROK NA ÚROVNI PRIORIT A OBLASTÍ PODPORY... 28 2.1 PRIORITNÍ OSA 1 ROZVOJ DOPRAVNÍ INFRASTRUKTURY... 28 2.1.1 Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory... 28 2.1.1.1 Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory... 28 2.1.1.2 Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory... 28 2.1.1.3 Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory... 29 2.1.2 Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory... 29 2.1.3 Pokrok v naplňování indikátorů... 33 2.1.4 Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory... 34 2.1.5 Příklady úspěšných / charakteristických projektů... 34 2.2 PRIORITNÍ OSA 2 ROZVOJ MĚSTSKÝCH A VENKOVSKÝCH OBLASTÍ... 36 2.2.1 Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory... 36 2.2.1.1 Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory... 36 2.2.1.2 Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory... 36 2.2.1.3 Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory... 37 2.2.2 Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory... 37 2.2.3 Pokrok v naplňování indikátorů... 41 2.2.4 Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory... 43 2.2.5 Příklady úspěšných / charakteristických projektů... 43 2.3 PRIORITNÍ OSA 3 CESTOVNÍ RUCH... 46 2.3.1 Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory... 46 2.3.1.1 Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory... 46 2.3.1.2 Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory... 46 2.3.1.3 Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory... 47 2.3.2 Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory... 47 2.3.3 Pokrok v naplňování indikátorů... 51 2.3.4 Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory... 52 2.3.5 Příklady úspěšných / charakteristických projektů... 52 2.4 PRIORITNÍ OSA 4 ROZVOJ PODNIKATELSKÉHO PROSTŘEDÍ... 54 2.4.1 Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory... 54

~ 3 ~ 2.4.1.1 Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory... 54 2.4.1.2 Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory... 54 2.4.1.3 Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory... 55 2.4.2 Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory... 55 2.4.3 Pokrok v naplňování indikátorů... 59 2.4.4 Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory... 60 2.4.5 Příklady úspěšných / charakteristických projektů... 60 2.5 PRIORITNÍ OSA 5 TECHNICKÁ POMOC... 62 2.5.1 Stručná informace o zaměření prioritní osy / oblasti podpory... 62 2.5.1.1 Uvedení specifického cíle prioritní osy / oblasti podpory... 62 2.5.1.2 Příklady typových projektů / aktivit podporovaných v rámci oblasti podpory... 62 2.5.1.3 Výčet typových oprávněných příjemců (skupin příjemců) v rámci prioritní osy / oblasti podpory... 63 2.5.2 Pokrok v realizaci prioritní osy / oblasti podpory... 63 2.5.3 Pokrok v naplňování indikátorů... 67 2.5.4 Specifické problémy a přijatá opatření k jejich odstranění; pozitivní charakteristiky oblastí podpory... 67 2.5.5 Příklady úspěšných / charakteristických projektů... 68 3 ADMINISTRATIVNÍ ZAJIŠTĚNÍ PROGRAMU... 71 3.1 INFORMACE O PROVÁDĚNÍ A VÝSLEDCÍCH AUDITŮ A FINANČNÍCH KONTROL... 71 3.1.1 Kontrola externími subjekty... 71 3.1.2 Interní audit... 73 3.1.3 Finanční kontrola... 75 3.1.4 Nesrovnalosti... 78 3.2 REALIZACE KOMUNIKAČNÍHO PLÁNU A AKTIVIT V OBLASTI PUBLICITY... 79 3.2.1 Uskutečněné aktivity za sledované období... 79 3.2.1.1 Webová prezentace... 79 3.2.1.2 Konference a semináře... 80 3.2.1.3 Tiskové zprávy, presstrip... 81 3.2.1.4 Inzerce a propagace... 81 3.2.1.5 Grafické služby a tisk... 84 3.2.1.6 Propagační předměty... 85 3.2.1.7 Ostatní nástroje... 85 3.3 PROVEDENÉ EVALUACE A STUDIE... 86 3.4 OSTATNÍ AKTIVITY MONITOROVACÍHO VÝBORU A ŘÍDÍCÍHO ORGÁNU... 87 3.5 ADMINISTRATIVNÍ KAPACITA SUBJEKTŮ IMPLEMENTAČNÍ STRUKTURY ROP SEVEROVÝCHOD (ŘÍDÍCÍ ORGÁN A ZPROSTŘEDKUJÍCÍ SUBJEKT)... 87 4 HLAVNÍ ZÁVĚRY A ÚKOLY... 91 5 SEZNAM POUŽITÝCH ZKRATEK... 92 6 SEZNAM PŘÍLOH... 94 7 VYMEZENÍ POJMŮ... 95

~ 4 ~ 1 Pokrok na úrovni priorit a oblastí podpory 1.1 Souhrnné tabulky o pokroku v realizaci ROP Severovýchod 1.1.1 Kumulativní pokrok k datu konání monitorovacího výboru Tabulka č. 1: Pokrok čerpání k datu 30. 9. 2012 znázorňuje pokrok čerpání finančních prostředků z ROP Severovýchod ke dni zpracování Zprávy o realizaci ROP Severovýchod pro monitorovací výbor. Data jsou přebrána z IS MSC2007. Tabulka obsahuje údaje za jednotlivé oblasti podpory, prioritní osy a celý operační program. Finanční prostředky se skládají z příspěvku EU a národních veřejných zdrojů. Směnný kurz, který byl použit pro přepočet finančních prostředků, odpovídá měsíčnímu kurzu přebraného z IS MSC2007, tzn. 24,859 CZK / EUR. V případě prostředků v souhrnných žádostech zaúčtovaných PCO a certifikovaných výdajů předložených EK je vždy použit měsíční kurz EK ke dni zaúčtování těchto finančních prostředků v IS VIOLA. K 30. 9. 2012 bylo v rámci ROP Severovýchod zaregistrováno celkem 1 248 projektových žádostí s celkovým finančním požadavkem z EU a národních zdrojů ve výši 41 558,1 mil. Kč (1 671,8 mil. EUR), což představuje 211,7 % z alokace ROP Severovýchod na programové období 2007 2013. Aktuální počet projektů s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou o poskytnutí dotace (projekty v kladných stavech od stavu P4 a výše, včetně neutrálního stavu N6 1 ) činí 555 projektů. Finanční požadavek těchto projektů představuje částku ve výši 18 744,7 mil. Kč (745,1 mil. EUR). Ke konci sledovaného období bylo příjemcům ROP Severovýchod proplaceno 13 441,8 mil. Kč (531,8 mil. EUR). Finanční prostředky v souhrnných žádostech zaúčtovaných PCO činí 12 821,9 mil. Kč (506,8 mil. EUR). EK byly předloženy certifikované výdaje ve výši 9 397,1 mil. Kč (371,2 mil. EUR). 1 Stav projektu N6 Projekt pozastaven není konečným stavem projektu. Jedná se o dočasný stav, ze kterého může být projekt přepnut jak do pozitivního tak i negativního stavu.

~ 5 ~ Tabulka č. 1: Pokrok čerpání k datu 30. 9. 2012 Operační program Celková alokace podpory 2007-2013 Podané žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované výdaje předložené EK (včetně vratek) mil. CZK mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR a b c c/a d e e/a f f/a g g/a h h/a Operační program 19 632,5 789,8 1 248 41 558,1 211,7% 1 671,8 555 18 744,7 95,5% 745,1 13 441,8 68,5% 531,8 12 821,9 65,3% 506,8 9 397,1 47,9% 371,2 Prioritní osa 1 7 145,2 287,4 161 10 446,7 146,2% 420,2 105 7 241,4 101,3% 286,6 5 315,0 74,4% 209,2 4 887,0 68,4% 191,9 3 225,5 45,1% 126,3 Oblast podpory 1.1 4 401,4 177,1 97 5 225,4 118,7% 210,2 72 3 671,0 83,4% 144,6 3 232,7 73,4% 127,0 2 880,0 65,4% 112,8 2 452,6 55,7% 95,7 Oblast podpory 1.2 2 505,6 100,8 63 4 969,3 198,3% 199,9 32 3 334,3 133,1% 132,6 1 926,2 76,9% 75,9 1 850,9 73,9% 72,9 773,0 30,9% 30,5 Oblast podpory 1.3 238,2 9,6 1 252,0 105,8% 10,1 1 236,2 99,2% 9,5 156,1 65,5% 6,3 156,1 65,5% 6,3 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa 2 7 244,1 291,4 505 17 851,7 246,4% 718,1 195 6 369,2 87,9% 253,8 5 007,9 69,1% 199,1 4 942,6 68,2% 196,4 4 103,6 56,6% 163,2 Oblast podpory 2.1 2 545,9 102,4 43 2 687,9 105,6% 108,1 26 1 535,7 60,3% 61,6 532,7 20,9% 21,3 532,7 20,9% 21,3 202,6 8,0% 8,2 Oblast podpory 2.2 3 392,7 136,5 194 9 769,3 288,0% 393,0 68 3 224,1 95,0% 128,1 3 007,0 88,6% 119,3 2 957,0 87,2% 117,3 2 657,2 78,3% 105,5 Oblast podpory 2.3 1 305,5 52,5 268 5 394,5 413,2% 217,0 101 1 609,4 123,3% 64,1 1 468,3 112,5% 58,5 1 452,9 111,3% 57,9 1 243,8 95,3% 49,5 Prioritní osa 3 3 902,0 157,0 442 11 449,5 293,4% 460,6 165 4 013,5 102,9% 159,9 2 407,4 61,7% 95,3 2 337,7 59,9% 92,5 1 605,6 41,1% 63,5 Oblast podpory 3.1 3 581,7 144,1 376 10 994,3 307,0% 442,3 116 3 742,4 104,5% 149,1 2 256,6 63,0% 89,3 2 191,7 61,2% 86,7 1 510,6 42,2% 59,7 Oblast podpory 3.2 320,3 12,9 66 455,2 142,1% 18,3 49 271,1 84,6% 10,8 150,7 47,0% 6,0 146,0 45,6% 5,8 95,1 29,7% 3,8 Prioritní osa 4 765,3 30,8 100 1 211,1 158,3% 48,7 53 661,9 86,5% 26,5 369,1 48,2% 14,7 362,2 47,3% 14,4 241,9 31,6% 9,6 Oblast podpory 4.1 413,2 16,6 31 775,1 187,6% 31,2 17 426,6 103,2% 17,1 243,6 59,0% 9,7 238,3 57,7% 9,5 185,5 44,9% 7,4 Oblast podpory 4.2 352,1 14,2 69 436,0 123,8% 17,5 36 235,2 66,8% 9,4 125,6 35,7% 4,9 124,0 35,2% 4,9 56,4 16,0% 2,2 Prioritní osa 5 576,0 23,2 40 599,0 104,0% 24,1 37 458,7 79,6% 18,2 342,4 59,4% 13,5 292,3 50,7% 11,5 220,4 38,3% 8,7 Oblast podpory 5.1 522,0 21,0 39 542,8 104,0% 21,8 36 402,5 77,1% 16,0 312,2 59,8% 12,4 262,1 50,2% 10,3 196,4 37,6% 7,7 Oblast podpory 5.2 54,0 2,2 1 56,3 104,3% 2,3 1 56,2 104,1% 2,2 30,2 55,9% 1,2 30,2 55,9% 1,2 24,0 44,4% 0,9 Poznámka: - Směnný kurz: 24,859 CZK/EUR. - Finanční částky se skládají z EU a národních zdrojů. - Ve sloupci "Celková alokace podpory 2007-2013" jsou uvedeny alokace dle Programového dokumentu ROP Severovýchod 2007-2013 verze 3.0. - Ve sloupci "Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (dodatkem)" jsou uvedeny počty podepsaných Smluv (nikoliv dodatků) a částky v rámci podepsaných Smluv případně dodatků. Zdroj: IS MSC2007 - k datu 30. 9. 2012.

~ 6 ~ 1.1.2 Pokrok od minulého monitorovacího výboru Tabulka č. 2: Pokrok čerpání za období od 1. 5. 2012 do 30. 9. 2012 znázorňuje pokrok čerpání finančních prostředků z ROP Severovýchod od data zpracování Zprávy o realizaci ROP Severovýchod pro monitorovací výbor, která byla předložena na minulém zasedání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod. Data jsou přebrána z IS MSC2007. Tabulka obsahuje údaje za jednotlivé oblasti podpory, prioritní osy a celý operační program. Finanční prostředky se skládají z příspěvku EU a národních veřejných zdrojů. Směnný kurz, který byl použit pro přepočet finančních prostředků, odpovídá měsíčnímu kurzu přebraného z IS MSC2007, tzn. 24,859 CZK / EUR. V případě prostředků v souhrnných žádostech zaúčtovaných PCO a certifikovaných výdajů předložených EK je vždy použit měsíční kurz EK ke dni zaúčtování těchto finančních prostředků v IS VIOLA. V rámci sledovaného období bylo v rámci ROP Severovýchod zaregistrováno celkem 45 projektových žádostí s celkovým finančním požadavkem z EU a národních zdrojů ve výši 1 053,4 mil. Kč (42,4 mil. EUR), což představuje 5,4 % z alokace ROP Severovýchod na programové období 2007 2013. Aktuální počet projektů s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou o poskytnutí dotace (projekty v kladných stavech od stavu P4 a výše, včetně neutrálního stavu N6) činí 9 projektů. Příjemcům ROP Severovýchod bylo proplaceno 1 481,2 mil. Kč (58,2 mil. EUR). Finanční prostředky v souhrnných žádostech zaúčtovaných PCO činí 1 678,8 mil. Kč (66,1 mil. EUR). EK nebyly v rámci sledovaného období předloženy žádné certifikované výdaje.

~ 7 ~ Tabulka č. 2: Pokrok čerpání za období od 1. 5. 2012 do 30. 9. 2012 Operační program Celková alokace podpory 2007-2013 Podané žádosti Projekty s vydaným Rozhodnutím/ podepsanou Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Souhrnné žádosti zaúčtované PCO Certifikované výdaje předložené EK (včetně vratek) mil. CZK mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR počet mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR mil. CZK % mil. EUR a b c c/a d e e/a f f/a g g/a h h/a Operační program 19 632,5 789,8 45 1 053,4 5,4% 42,4 9 2 561,6 13,0% 102,9 1 481,2 7,5% 58,2 1 678,8 8,6% 66,1 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa 1 7 145,2 287,4 12 534,7 7,5% 21,5 2 765,6 10,7% 30,8 898,7 12,6% 35,1 1 057,9 14,8% 41,5 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 1.1 4 401,4 177,1 0 0,0 0,0% 0,0 2 222,7 5,1% 9,0 6,6 0,1% 0,2 165,0 3,7% 6,6 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 1.2 2 505,6 100,8 12 534,7 21,3% 21,5 0 306,7 12,2% 12,3 877,4 35,0% 34,3 811,1 32,4% 31,7 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 1.3 238,2 9,6 0 0,0 0,0% 0,0 0 236,2 99,2% 9,5 14,6 6,1% 0,6 81,8 34,3% 3,3 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa 2 7 244,1 291,4 9 330,8 4,6% 13,3 7 662,3 9,1% 26,6 246,5 3,4% 9,8 233,6 3,2% 9,3 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 2.1 2 545,9 102,4 9 330,8 13,0% 13,3 4 516,3 20,3% 20,7 139,0 5,5% 5,5 157,8 6,2% 6,3 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 2.2 3 392,7 136,5 0 0,0 0,0% 0,0 3 100,7 3,0% 4,1 58,3 1,7% 2,3 37,8 1,1% 1,5 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 2.3 1 305,5 52,5 0 0,0 0,0% 0,0 0 45,3 3,5% 1,8 49,2 3,8% 2,0 38,0 2,9% 1,5 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa 3 3 902,0 157,0 0 0,0 0,0% 0,0 0 916,2 23,5% 36,8 295,4 7,6% 11,7 302,8 7,8% 12,0 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 3.1 3 581,7 144,1 0 0,0 0,0% 0,0 0 891,6 24,9% 35,8 271,3 7,6% 10,8 278,4 7,8% 11,0 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 3.2 320,3 12,9 0 0,0 0,0% 0,0 0 24,6 7,7% 1,0 24,1 7,5% 1,0 24,3 7,6% 1,0 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa 4 765,3 30,8 22 123,1 16,1% 5,0 0 217,5 28,4% 8,7 38,0 5,0% 1,5 66,8 8,7% 2,7 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 4.1 413,2 16,6 0 0,0 0,0% 0,0 0 98,8 23,9% 4,0 16,7 4,0% 0,7 29,6 7,2% 1,2 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 4.2 352,1 14,2 22 123,1 35,0% 5,0 0 118,6 33,7% 4,8 21,3 6,0% 0,8 37,2 10,6% 1,5 0,0 0,0% 0,0 Prioritní osa 5 576,0 23,2 2 64,8 11,3% 2,6 0 0,0 0,0% 0,0 2,5 0,4% 0,1 17,8 3,1% 0,7 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 5.1 522,0 21,0 2 64,8 12,4% 2,6 0 0,0 0,0% 0,0 0,0 0,0% 0,0 15,3 2,9% 0,6 0,0 0,0% 0,0 Oblast podpory 5.2 54,0 2,2 0 0,0 0,0% 0,0 0 0,0 0,0% 0,0 2,5 4,6% 0,1 2,5 4,6% 0,1 0,0 0,0% 0,0 Poznámka: - Směnný kurz: 24,859 CZK/EUR. - Finanční částky se skládají z EU a národních zdrojů. - Ve sloupci "Celková alokace podpory 2007-2013" jsou uvedeny alokace dle Programového dokumentu ROP Severovýchod 2007-2013 verze 3.0. - Ve sloupci "Projekty s vydaným Rozhodnutím/podepsanou Smlouvou (dodatkem)" jsou uvedeny počty podepsaných Smluv (nikoliv dodatků) a částky v rámci podepsaných Smluv případně dodatků. Zdroj: IS MSC2007 - k datu 30. 9. 2012.

~ 8 ~ 1.2 Pokrok v plnění indikátorů na úrovni ROP Severovýchod Tabulka č. 3: Pokrok plnění indikátorů ROP Severovýchod uvádí naplňování indikátorů k datu 30. 9. 2012. Data jsou přebrána z IS MSC2007. Hodnoty ve sloupci Dosažená hodnota indikátoru odpovídají aktuálním dosaženým hodnotám indikátorů (projekty ve stavu P45 Projekt v realizaci se schválenou MZ/HoP a výše). Hodnoty ve sloupci Závazek příjemce odpovídají plánovaným cílovým hodnotám indikátorů (projekty ve stavu P4 Projekt vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou a výše). Tabulka č. 3: Pokrok plnění indikátorů ROP Severovýchod Kód indikátoru Úplný název indikátoru Měrná jednotka indikátoru Výchozí hodnota indikátoru Cílová hodnota indikátoru* Závazek příjemce Dosažená hodnota indikátoru 074270 Počet zapojených partnerů počet 0 180 313 304 514100 1 516113 2 220100 3 Počet projektů zaměřených na nakládání s odpady počet 0 0 0 0 Počet projektů zaměřených na 373300 environmentálně šetrné formy dopravy počet 0 10 14 6 510100 1 Počet podpořených projektů celkem počet 0 523 553 411 511100 1 rozvoj dopravy (dopravní počet 0 110 104 86 Počet podpořených projektů na dostupnost) 511200 1 Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu počet 0 120 165 81 511500 1 zaměřených na udržitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a počet 0 95 94 74 Počet podpořených projektů velkoměst - celkem 512100 1 Počet podpořených projektů na rozvoj venkovských oblastí počet 0 100 100 96 513100 1 zaměřených na rozvoj počet 0 58 53 40 Počet podpořených projektů podnikatelského prostředí zaměřených na technickou počet 0 40 37 34 Počet podpořených projektů pomoc výdaje na realizaci projektů v tis. tis. Kč 0 21 624 484,00 N/A 11 362 254,51 Celkové realizované způsobilé Kč 520100 Počet nově vytvořených pracovních míst celkem počet 0 481,00 720,50 365,49 610100 Délka nových a rekonstruovaných silnic II. a III. km 0 218,00 212,97 183,97 třídy celkem 610110 Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras km 0 120,00 200,48 100,25 630100 Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem počet 0 1 450 2 304 1 162 650100 Plocha regenerovaného a revitalizovaného území celkem ha 0 54,50 97,11 77,65 652000 Plocha revitalizovaných nevyužívaných nebo zanedbaných areálů (brownfields) celkem ha 0 12,30 15,47 6,80 Zdroj: IS MSC2007 - k datu 30. 9. 2012. * Cílová hodnota indikátoru je stanovena v Programovém dokumentu ROP Severovýchod. 1 Dosažená hodnota indikátoru je monitorována od stavu Realizace projektu ukončena. 2 Dosažená hodnota indikátoru je monitorována pouze od stavu Financování projektu ukončeno, z tohoto důvodu není sledován závazek příjemce. 3 Indikátor vykazuje nulové plnění vzhledem ke skutečnosti, že v rámci ROP Severovýchod nejsou podporovány relevantní aktivity, jejichž realizací by mohlo docházet k naplňování tohoto indikátoru. Tento indikátor byl pří zpracování Programového dokumentu zařazen do indikátorové soustavy ROP Severovýchod nesprávně. V rámci 1. revize ROP byla snížena cílová hodnota na hodnotu 0.

~ 9 ~ Naplňování indikátorů: Vzhledem k postupu čerpání z ROP Severovýchod, respektive vzhledem k alokaci schválených projektů a faktu, že většina výzev již byla vyhlášena, lze tvrdit, že monitorovací indikátory programu jsou naplňovány adekvátním způsobem, jelikož jejich cílová hodnota, uvedená v Programovém dokumentu ROP Severovýchod, byla závazkem příjemců povětšinou naplněna. Závazkem příjemců dosud zůstávají nenaplněny indikátory vycházející zejména z počtu podpořených projektů. Jedná se o indikátory 511100 Počet podpořených projektů na rozvoj dopravy (dopravní dostupnost) a 513100 Počet podpořených projektů zaměřených na rozvoj podnikatelského prostředí. I u těchto indikátorů lze očekávat, že budou naplněny, jelikož ve sledovaném období byly ukončeny výzvy pro předkládání žádostí (31. a 32. kolo viz kapitola 1.3). Za předpokladu, že Výbor Regionální rady schválí předložené žádosti, lze předpokládat, že oba indikátory budou závazkem příjemců naplněny. Vzhledem k tomu, že 27. kolo výzvy pro předkládání žádostí v rámci oblasti podpory 2.1, bude ukončeno až 13. 12. 2013, lze také předpokládat, že bude naplněn indikátor 511500 Počet podpořených projektů zaměřených na udržitelný rozvoj a zvyšující atraktivitu měst a velkoměst celkem. Jediným indikátorem, který by se mohl zdát, že nebude závazkem příjemců naplněn, je indikátor 610100 Délka nových a rekonstruovaných silnic II. a III. třídy celkem, vycházející z oblasti podpory 1.1. Avšak na projektech, se kterými dosud nebyla podepsána Smlouva, jsou vázány dostatečné výstupy pro naplnění tohoto indikátoru. V rámci 2. revize ROP byly schváleny úpravy cílových hodnot některých indikátorů, které se v průběhu realizace ukázaly jako nadhodnocené (např. indikátory 610110 Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras, 630100 Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem). Přeplnění dalších indikátorů, jako např. 511200 Počet podpořených projektů na rozvoj cestovního ruchu svědčí o podpoře menších projektů v oblasti cestovního ruchu a v případě indikátorů 610110 Délka nově vybudovaných cyklostezek a cyklotras 630100 Počet nově vybudovaných nebo zrekonstruovaných lůžek celkem o vysoké poptávce po projektech budování doplňkové infrastruktury cestovného ruchu. Vysokých hodnot dosahuje také indikátor 520100 Počet nově vytvořených pracovních míst celkem, a to zejména právě v oblasti cestovního ruchu. 1.3 Hlavní aktivity v období od minulého jednání monitorovacího výboru V rámci sledovaného období, tzn. od 1. 5. 2012 do 30. 9. 2012, nebyly vyhlášeny žádné výzvy pro předkládání projektových žádostí o podporu z ROP Severovýchod.

~ 10 ~ Tabulka č. 4: Zaregistrované a schválené projekty ROP Severovýchod NUTS II Severovýchod Oblast podpory Číslo kola výzvy Zaregistrované projekty Schválené projekty Aktuální stav schválených projektů Počet Příspěvek EU (CZK) Příspěvek EU (EUR) Počet Příspěvek EU (CZK) Příspěvek EU (EUR) Počet Příspěvek EU (CZK) Příspěvek EU (EUR) 1. 24 1 118 549 801 44 995 768 23 1 064 835 535 42 835 011 23 1 008 781 965 40 580 151 1.1. 7. 27 1 427 567 393 57 426 582 25 1 276 880 577 51 364 921 25 1 103 155 495 44 376 503 19. 22 875 278 068 35 209 705 22 873 335 045 35 131 544 22 687 767 620 27 666 745 29. 24 1 020 205 343 41 039 678 21 877 571 772 35 301 974 21 862 373 658 34 690 601 6. 23 766 560 962 30 836 356 19 629 402 319 25 318 891 18 502 173 031 20 200 854 16. A 3 613 084 000 24 662 456 3 613 084 000 24 662 456 3 610 361 040 24 552 920 1.2. 17. B 6 446 855 283 17 975 594 4 429 836 153 17 290 967 3 277 977 790 11 182 179 18. C 19 752 830 496 30 284 022 10 467 959 249 18 824 540 8 356 807 345 14 353 246 31. 12 445 042 169 17 902 658 0 0 0 0 0 0 1.3. 23. 1 214 197 700 8 616 505 1 214 197 700 8 616 505 1 200 785 575 8 076 977 Celkem PO1 161 7 680 171 215 308 949 323 128 6 447 102 349 259 346 810 124 5 610 183 518 225 680 177 8. D 3 1 498 270 189 60 270 735 3 1 498 270 189 60 270 735 3 1 498 270 189 60 270 735 11. E 18 656 228 987 26 398 044 17 601 123 677 24 181 330 16 439 617 205 17 684 428 2.1. 22. D 1 540 000 000 21 722 515 1 540 000 000 21 722 515 1 540 000 000 21 722 515 25. E 1 55 997 598 2 252 609 1 55 997 598 2 252 609 1 55 052 816 2 214 603 27. E 24 1 209 640 451 48 660 061 15 857 214 173 34 483 051 15 813 296 738 32 716 390 2. 78 3 146 974 746 126 592 974 27 1 119 490 041 45 033 591 27 1 066 987 020 42 921 558 2.2. 9. 91 2 875 100 401 115 656 318 38 1 171 867 021 47 140 554 38 1 074 435 765 43 221 198 28. * 25 1 173 839 880 47 219 916 11 637 000 000 25 624 522 11 637 000 000 25 624 522 2.3. 2. 95 1 662 822 732 66 890 170 35 475 292 658 19 119 541 35 460 150 244 18 510 408 10. 173 2 823 933 633 113 598 038 66 908 280 337 36 537 284 66 828 121 726 33 312 753 Celkem PO2 509 15 642 808 616 629 261 379 214 7 864 535 695 316 365 731 213 7 412 931 703 298 199 111

~ 11 ~ 2. 135 3 684 216 972 148 204 553 50 1 341 833 218 53 977 763 42 1 123 179 641 45 182 012 3.1. 14. 231 5 031 820 521 202 414 438 78 2 223 292 590 89 436 123 70 1 732 003 771 69 673 107 15. F 3 131 011 922 5 270 201 1 73 930 626 2 973 998 1 73 012 689 2 937 073 24. G 7 123 221 928 4 956 834 4 99 166 008 3 989 139 4 85 877 624 3 454 589 3.2. 2. 28 225 654 459 9 077 375 15 96 970 292 3 900 812 15 77 128 825 3 102 652 14. 38 160 603 623 6 460 583 34 147 609 797 5 937 882 34 143 028 508 5 753 591 Celkem PO3 442 9 356 529 425 376 383 983 182 3 982 802 530 160 215 718 166 3 234 231 059 130 103 023 4.1. 5. 6 147 137 758 5 918 893 5 129 779 679 5 220 632 4 92 225 167 3 709 931 12. 25 511 702 911 20 584 211 13 273 116 392 10 986 620 13 260 544 373 10 480 887 5. 16 73 727 356 2 965 821 13 53 383 927 2 147 469 13 48 094 188 1 934 679 4.2. 21. 31 192 229 940 7 732 811 23 157 057 076 6 317 916 23 146 856 484 5 907 578 32. 22 104 657 579 4 210 048 0 0 0 0 0 0 Celkem PO4 100 1 029 455 544 41 411 784 54 613 337 073 24 672 637 53 547 720 212 22 033 075 1. 8 28 774 385 1 157 504 8 28 774 385 1 157 504 8 28 774 385 1 157 504 3. 18 134 236 531 5 399 917 18 134 236 531 5 399 917 18 102 643 246 4 129 017 5.1. 13. 5 59 745 973 2 403 394 5 59 745 973 2 403 394 5 59 745 973 2 403 394 20. 4 129 124 350 5 194 270 4 37 443 190 1 506 223 3 36 339 040 1 461 806 26. 2 64 030 000 2 575 727 2 59 547 900 2 395 426 2 59 547 900 2 395 426 30. 2 64 764 000 2 605 254 0 0 0 0 0 0 5.2. 4. 1 47 812 500 1 923 348 1 47 812 500 1 923 348 1 47 779 494 1 922 020 Celkem PO5 40 528 487 740 21 259 413 38 367 560 480 14 785 811 37 334 830 039 13 469 168 Celkem vyjma 5.1. a 5.2. H 1208 31 670 694 611 1 274 013 219 574 16 869 507 458 678 607 645 552 14 766 796 302 594 022 137 Celkem H 1248 32 199 182 351 1 295 272 632 612 17 237 067 938 693 393 457 589 15 101 626 341 607 491 305 A Železniční kolejová vozidla B MHD (města nad 50 tis. obyvatel) C Ostatní D IPRM E Dílčí projekty F Řízená PK G Řízená KHK H Bez 8. a 22. kola výzvy * V rámci 28. kola výzvy, oblasti podpory 2.2, je zahrnut 1 hraniční projekt a 1 projekt ve zvláštním režimu ve výši garantovaného požadavku ze SF. 1 projekt ve zvláštním režimu zde není zahrnut. Zdroj: Řídící orgán k 30. 9. 2012.

~ 12 ~ Tabulka č. 4 uvádí přehled všech zaregistrovaných a schválených projektů v rámci ROP Severovýchod od začátku programovacího období do konce sledovaného období, tzn. do 30. 9. 2012. K naplnění tabulky byly využity údaje z IS ŘO (IS MONIT7+). Sloupec Schválené projekty představuje počty a požadavky všech projektů schválených Výborem Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod (dále jen Výbor Regionální rady ). Na základě ponížení celkových způsobilých výdajů u již schválených projektů Výborem Regionální rady, které jsou ve fázi realizace, a v důsledku dalších okolností (např. odstoupení žadatele z realizace, nepodepsání smlouvy z důvodu nesplnění podmínek, atd.), došlo ke snížení aktuálního počtu projektů schválených Výborem Regionální rady. Tento aktuální stav počtů a finančních požadavků schválených projektů je uveden ve sloupci Aktuální stav schválených projektů. Během sledovaného období, tzn. od 1. 5. 2012 do 30. 9. 2012 byla ukončena 2 kola výzev: 31. kolo výzvy (oblast podpory 1.2 Podpora projektů zlepšujících dopravní obslužnost území), 32. kolo výzvy (oblast podpory 4.2 Podpora rozvoje spolupráce firem se středními školami a učilišti, dalšími regionálními vzdělávacími institucemi a úřady práce, rozvoj inovačních aktivit v regionu). V rámci těchto kol výzev a 27. kola výzvy (průběžná výzva do oblasti podpory 2.1) a 30. kola výzvy (průběžná roční výzva do oblasti podpory 5.1) bylo na Úřad Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod (dále jen Úřad Regionální rady ) podáno 45 projektových žádostí s celkovým požadavkem z EU ve výši 870 675 102 Kč (35,02 mil. EUR). V rámci 27. kola výzvy bylo předloženo 9 projektových žádostí s celkovým požadavkem z EU ve výši 256,2 mil. Kč (10,3 mil. EUR). V rámci 30. kola výzvy byly předloženy 2 žádosti s celkovým požadavkem z EU ve výši 64,8 mil. Kč (2,6 mil. EUR), v rámci 31. kola výzvy bylo předloženo 12 žádostí s celkovým požadavkem z EU ve výši 445,0 mil. Kč (17,9 mil. EUR) a v rámci 32. kola výzvy bylo předloženo 22 žádostí s celkovým požadavkem z EU ve výši 104,7 mil. Kč (4,2 mil. EUR). Výbor Regionální rady schválil v průběhu sledovaného období k podpoře z ROP Severovýchod 36 projektů s celkovým požadavkem z EU ve výši 1 600,1 mil. Kč (64,4 mil. EUR). V rámci 28. kola výzvy, oblasti podpory 2.2, schválil Výbor Regionální rady ještě jeden hraniční projekt s garantovanou částkou ze SF ve výši 124,4 Kč (5,0 mil. EUR) a dva projekty ve zvláštním režimu. K dofinancování těchto projektů může dojít za předpokladu, že bude zajištěno finanční krytí z rozpočtu Regionální rady. Přehled hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu je uveden v následující tabulce. Tabulka č. 5: Přehled hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu Oblast podpory Reg. číslo projektu Pořadí dle dosažených bodů Celková aktuální požadovaná částka ze SF za projekt - Kč Garantovaná částka ze SF k proplacení, resp. proplaceno příjemci - Kč Částka ze SF zbývající k dofinancování projektu ve výši celkového akt. požadavku - Kč Hraniční projekt 2.2. CZ.1.13/2.2.00/28.01164-414 233 270,88 124 433 944,41 289 799 326,47 Projekty ve zvláštním režimu 2.2. CZ.1.13/2.2.00/28.01166 1. 23 858 039,36 0,00 23 858 039,36 2.2. CZ.1.13/2.2.00/28.01148 2. 5 329 472,80 0,00 5 329 472,80 Celkem za oblast podpory 2.2. (hraniční projekt a projekty ve zvláštním režimu) Zdroj: Řídící orgán k 30. 9. 2012. 443 420 783,04 124 433 944,41 318 986 838,63

~ 13 ~ Výbor Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod V rámci sledovaného období proběhlo jedno zasedání Výboru Regionální rady. V pořadí 34. zasedání Výboru Regionální rady se uskutečnilo dne 27. 6. 2012 v Hradci Králové. Hlavní body zasedání: Schválení dílčích projektů z 27. kola výzvy oblast podpory 2.1. Metodický pokyn ke specifickým postupům u hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu. Schválení projektů z 28. kola výzvy oblast podpory 2.2. Schválení projektů z 29. kola výzvy oblast podpory 1.1. Změny v IPRM. Informace o přípravě na příští programovací období. Výběr pilotních projektů v rámci realizace projektu PAAK. Schválení aktualizace postupu při promíjení odvodu za porušení rozpočtové kázně. Schválení aktualizace Evaluačního plánu ROP SV pro rok 2012 a aktualizace Evaluačního plánu ROP SV 2007 2013. Čtvrtá změna rozpočtu na rok 2012. Závěrečný účet Regionální rady za rok 2011. Schválená usnesení včetně příloh ze zasedání Výboru Regionální rady jsou k dispozici na internetových stránkách Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod www.rada-severovychod.cz. 1.4 Změny v dokumentaci ROP Severovýchod Hlavní Programový dokument ROP Severovýchod Programový dokument ROP Severovýchod představuje hlavní programový dokument, určující priority regionu pro čerpání strukturálních fondů v programovém období 2007 2013. Během sledovaného období nedošlo v rámci Programového dokumentu ROP Severovýchod (verze 3.0) k žádným změnám. Ostatní programové dokumenty Prováděcí dokument ROP Severovýchod Prováděcí dokument k ROP Severovýchod detailněji rozvádí Programový dokument ROP Severovýchod. Ve sledovaném období nebyla Výborem Regionální rady schválena žádná nová verze Prováděcího dokumentu ROP Severovýchod.

~ 14 ~ Příručka pro žadatele a příjemce ROP Severovýchod Příručka pro žadatele a příjemce ROP Severovýchod je hlavním metodickým dokumentem pro žadatele a příjemce a je nedílnou součástí každé vyhlašované výzvy. Ve sledovaném období nebyla schválena žádná nová verze Příručky pro žadatele a příjemce ROP Severovýchod. Pokyny pro přípravu a realizaci IPRM Pokyny pro přípravu a realizaci IPRM ROP Severovýchod je hlavním metodickým dokumentem pro předkladatele IPRM v rámci regionu soudržnosti Severovýchod a navazují na Metodický pokyn Ministerstva pro místní rozvoj, který byl vydán na základě Usnesení vlády ČR ze dne 13. 8. 2007 č. 833. Ve sledovaném období nebyla zpracována nová verze Pokynů pro přípravu a realizaci IPRM ROP Severovýchod. Operační manuál ROP Severovýchod Operační manuál k ROP Severovýchod popisuje vnitřní administrativní uspořádání a postupy pro výkon činností ŘO ROP. Ve sledovaném období byla zpracována verze 20.0 a 21.0 Operačního manuálu ROP Severovýchod. K aktualizaci tohoto dokumentu ve sledovaném období došlo zejména na základě poznatků z dosavadní administrace projektů v předešlých kolech výzev a v souvislosti s metodickým pokynem č. 45 ke změně pokynů pro zadávání veřejných zakázek dle novely zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, a v souvislosti s doplněním postupů u projektů ve zvláštním režimu a hraničního projektu. Další aktualizace byly provedeny v souvislosti s aktualizacemi Metodiky finančních toků a kontroly programů spolufinancovaných ze strukturálních fondů, Fondu soudržnosti a Evropského rybářského fondu na programové období 2007 2013 platné od 1. 7. 2012 a Metodiky certifikace výdajů pro programové období 2007-2013 platné od 8. 8. 2012 a v souvislosti s požadavky EK k úpravě kontrolních listů pro výkon řídící kontroly dle čl. 13. Operační manuál ROP Severovýchod také odráží změny provedené na základě vnitřního připomínkování v rámci Úřadu Regionální rady (společný seminář pracovníků Odboru metodického řízení programu a monitoringu s pracovníky územních odborů). 1.5 Hlavní problémy, které se vyskytly při realizaci programu, a přijatá opatření řídícího orgánu V rámci sledovaného období identifikoval ŘO ROP Severovýchod následující problematické oblasti: A. kurzové rozdíly ŘO ROP Severovýchod průběžně sleduje a vyhodnocuje vývoj kurzu a v případě identifikovaného rizika zajistí realizaci relevantních opatření. O vývoji kurzu a zbývající alokaci je také pravidelně informován Výbor Regionální rady. Výbor Regionální rady v půlročních intervalech schvaluje kurz přepočtu měn, kterým jsou následně přepočítávány výdaje ROP SV.

~ 15 ~ B. veřejné zakázky V průběhu sledovaného období byla opětovně identifikována pochybení ze strany příjemců v případě veřejných zakázek. Nejčastější pochybení v rámci veřejných zakázek jsou pravidelně zveřejňována na webových stránkách ŘO. ŘO ROP Severovýchod toto riziko průběžně sleduje a pro příjemce opakovaně organizuje semináře, které jsou zaměřeny na problematiku veřejných zakázek. ŘO ROP Severovýchod také na svých webových stránkách zveřejnil brožuru Nejčastější pochybení při zadávání veřejných zakázek, která byla následně vydána také tiskem a byla distribuována příjemcům. Problematika veřejných zakázek se stále analyzuje a hledá se cesta ke zefektivnění v rámci ROP Severovýchod. C. IPRM Ve sledovaném období bylo potvrzeno zpoždění v čerpání alokovaných prostředků na úrovni jednotlivých IPRM a předkladatelé IPRM předložili ke schválení žádosti o změnu harmonogramu a finančních plánů jednotlivých IPRM. Hlavním důvodem je časová náročnost administrativních postupů na straně předkladatele/nositele IPRM. Problémy vznikající při realizaci IPRM jsou průběžně komunikovány mezi manažery IPRM a pracovníky Úřadu Regionální rady. Finanční čerpání je průběžně sledováno v rámci měsíční analýzy a detailně jednou za čtyři měsíce jsou v rámci rozšířené analýzy aktualizovány Tabulky zjednodušeného sledování N+3/N+2. Bude-li plnění ohroženo, ŘO ROP Severovýchod přijme příslušná opatření (např. realokaci prostředků mezi IPRM). Detailní informace o IPRM jsou součástí kapitoly 1.12 Pokrok v realizaci IPRM. D. nesrovnalosti V rámci sledovaného období byly identifikovány nesrovnalosti, které jsou řešeny v kapitole 3.1.4. této zprávy. E. požadavek EK na využití kontrolních listů EK pro kontrolu realizovanou řídícími orgány operačních programů V návaznosti na jednání o plnění akčního plánu připomínek EK, kde byl jedním z bodů i požadavek EK na zlepšení kvality řídící kontroly, vyzval N0K MMR na jednání pracovní skupiny Kontrola, audit, nesrovnalosti všechny ŘO k převzetí kontrolních listů používaných ze strany EK pro kontrolu veřejných zakázek, veřejné podpory a pro průběh kontroly dle článku 13 nařízení komise (ES) 1828/2006, a to s účinností od 1.9.2012. ŘO ROP SV vznesl k používání kontrolních listů EK řadu připomínek, založených především na skutečnosti, že kontrolní listy EK jsou svým charakterem koncipovány pro kontrolu 2. stupně (audit) a jsou tak pro potřeby kontrol prvního stupně zajišťované řídícím orgánem ROP SV obtížně využitelné. Další připomínky ŘO ROP SV se týkaly požadavku na převzetí kontrolních listů v původní podobě a v úplném znění, protože řada otázek je pro ROP SV nerelevantních a prakticky všechny relevantní otázky jsou již řešeny ve vlastních kontrolních listech, které má ŘO ROP SV již zpracované. Požadavek na využívání nových kontrolních listů navíc přišel v závěrečné fázi programového období a jeho naplňování v požadované formě tak přináší do systému určité komplikace a další časovou i administrativní náročnost. Přesto však ŘO ROP SV naplnil požadavek EK, při svých kontrolách využívá kromě svých kontrolních listů i výše uvedené kontrolní listy EK a postupy související s využíváním kontrolních listů EK byly zapracovány do Operačního manuálu, do verze účinné od 1.9. 2012. ŘO ROP SV zastává názor, že ačkoliv bylo hlavním cílem zapracování kontrolních listů EK zlepšení kvality řídící kontroly prostřednictvím sjednocení, aktualizace a zlepšení kontrolních postupů na úrovni všech ŘO, jeho konečný efekt se může vzhledem k výše uvedenému pravděpodobně minout účinkem. O požadované formě využívání kontrolních listů EK tak ŘO ROP SV plánuje aktivně vést další jednání. F. změny vyplývající z novely zákona č. 248/2000 Sb. V souvislosti s novelou zákona č. 248/2000 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, která nabyla účinnosti dne 1. 10. 2011, došlo ke změně 16d tohoto zákona, který upravuje postavení a funkce výboru regionální rady a předsedy regionální rady. Zatímco podle předchozího znění zákona vykonával výbor (včetně předsedy) své

~ 16 ~ pravomoci až do zvolení nového výboru, podle stávajícího znění zákona zaniká funkce člena výboru (tj. i předsedy) zánikem mandátu člena zastupitelstva kraje, tj. ukončením hlasování druhý den voleb do zastupitelstev krajů (v návaznosti na volby do krajských zastupitelstev, které proběhy ve dnech 12. 13. 10. 2012 zaniká mandát členů zastupitelstev 13. října 2012 ve 14:00 hodin). Po tomto datu Regionální rada regionu soudržnosti Severovýchod nemá ani výbor, ani předsedu, a to až do doby zvolení nových členů výboru zastupitelstvy všech třech krajů, tvořících region soudržnosti Severovýchod, a do zasedání tohoto nového výboru, který zvolí předsedu. V mezičase, než bude zvolen nový Výbor Regionální rady, resp. předseda, vykonává na základě usnesení Výboru Regionální rady ze dne 1. 10. 2012 některé základní úkony jinak svěřené předsedovi ředitel Úřadu Regionální rady. V tomto přechodném období je tedy funkčnost Regionální rady značně omezena (není například možné podepisovat Smlouvy o poskytnutí dotace se žadateli, dodatky, apod.). G. celková míra chybovosti nad 2 % Dle závěrů z Výroční kontrolní zprávy za rok 2011 vyplynula z auditu operací celková chybovost ROP SV nad 2 % (2,83 %). Tato chybovost se významným způsobem nezměnila ani po přezkumu míry chybovosti provedené AO, dle kterého činí po upraveném přepočtu celková chybovost 2,64 % a předpokládaná chybovost 3,41 % (dle vyjádření ředitele AO ze dne 25. 7. 2012). Ve sledovaném období ŘO ROP SV neobdržel od AO finální vyjádření k celkové míře chybovosti vyčíslené ve Výroční kontrolní zprávě za rok 2011. Jakmile ŘO ROP SV obdrží konečné vyjádření AO, zahájí potřebné kroky k vymožení odvodů za porušení rozpočtové kázně a k vydání rozhodnutí o provedení korekce ze strany PCO, které je podmínkou pro obnovení certifikace výdajů. Na základě uvedeného přistoupil ŘO ROP SV k následujícím opatřením, která mají za cíl minimalizovat riziko možných dalších pochybení či zjištění a zefektivnit systém implementace ROP SV. 1. Personální a organizační změny a) Audit systému identifikoval, že systém funguje dobře, avšak zvýšená chybovost je způsobena zjištěnými chybami při auditu vzorku operací. Z tohoto konstatování vyplývá, že se jedná o chybu lidského faktoru. V této souvislosti již byla učiněna určitá personální opatření, která se dotýkají pracovníků, u kterých byla identifikována pochybení a nedostatečná kontrola. U konkrétních pracovníků bylo přistoupeno ke snížení osobního ohodnocení, v jednom případě došlo k dohodě mezi zaměstnancem a zaměstnavatelem o rozvázání pracovního poměru. b) Dále v této souvislosti došlo k úpravě organizační struktury Úřadu, kdy v rámci Odboru metodického řízení programu a monitoringu byl vyčleněn nový úsek Úsek kontroly a nesrovnalostí. Pracovníci tohoto úseku se kromě jiného intenzivně zaměří na provádění metodických kontrol, které budou mít za cíl průběžné ověřování, zda kontrola na Územních odborech realizace programu probíhá po formální i obsahové stránce správně a zda je při identifikaci a následném řešení kontrolních zjištění zachováván jednotný přístup. Řídící orgán doplnil v Operačním manuálu konkrétní postupy týkající se metodické kontroly, která je plánována zpravidla čtyřikrát ročně. Zaměření metodických kontrol vychází z aktuální skladby rizik definovaných jak na základě zjištění kontrolních orgánů provádějících vnější finanční kontrolu, tak na základě vlastní činnosti úseku při řešení agendy nesrovnalostí. V této souvislosti dojde i k personálnímu posílení tohoto úseku o jednoho pracovníka, na jehož pozici bylo vyhlášeno výběrové řízení. Metodická kontrola by se systémově měla zaměřit zejména na zodpovězení otázky, proč kontrolními orgány identifikovaná chyba nebyla pracovníky územních odborů odhalena, a na základě takto provedené analýzy budou navržena příslušná nápravná opatření resp. jejich posílení. První dvě metodické kontroly již proběhly v prvním a druhém čtvrtletí 2012 a ve sledovaném období proběhla další metodická kontrola zaměřená na ověření formální a obsahové

~ 17 ~ kontroly veřejných zakázek a na posuzování způsobilosti výdajů ze strany Územních odborů realizace programu. c) ŘO zavedl pravidelné metodické workshopy, v rámci kterých jsou pracovníkům územních odborů realizace programu představována zjištění z auditů a kontrol (včetně metodických kontrol) a dále jsou diskutovány rizikové oblasti prováděných kontrol. Tyto workshopy jsou realizovány pravidelně s měsíční frekvencí. d) ŘO zabezpečuje informování příjemců o nejčastějších chybách v zadávání veřejných zakázek, ale i v dalších problémových oblastech, a to prostřednictvím školení a zveřejňování informací na svých webových stránkách. V každém z krajů regionu Severovýchod proběhl v březnu 2012 seminář pro příjemce k novele zákona o veřejných zakázkách, na webových stránkách Regionální rady regionu soudržnosti Severovýchod v sekci Rady a tipy jsou příjemcům podávány aktualizované informace o nejčastějších pochybeních společně s doporučeními, jak se daných chyb vyvarovat. O aktualizaci jsou příjemci informování prostřednictvím komunikačního modulu. e) ŘO dále zabezpečuje proškolování vlastních zaměstnanců. Systém vzdělávání je hrazen z projektu Operačního programu Technická pomoc "Systém vzdělávání zaměstnanců realizujících NSRR v období 2007-2013", registrační číslo CZ.1.08/3.1.00/08.00028 (jde o školení zaměřená například na primární kontrolní systém, veřejné zakázky, veřejnou podporu apod.). 2. Úprava kontrolních postupů a) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu, že žadatel nejspíše nebyl v době podání žádosti o dotaci malým nebo středním podnikem, zapracoval do Příručky pro žadatele a příjemce rozšířenou podobu čestného prohlášení pro případ malého a středního podniku, v rámci kterého žadatel uvede veškeré údaje relevantní pro posouzení velikosti podniku (vlastnická struktura, počty zaměstnanců, roční obraty). ŘO před podpisem Smlouvy o poskytnutí dotace ověří správnost údajů například náhledem do aplikace ARES. Lze využít i nově zakoupený SW pro sledování vazeb mezi podniky a členy jejich statutárních orgánů. b) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu, že člen hodnotící komise podepsal čestné prohlášení o nepodjatosti, přičemž auditem bylo prokázáno, že podjatý byl, upravil postupy v rámci Operačního manuálu a při kontrole veřejných zakázek je prohloubena kontrola relevantnosti prohlášení o nepodjatosti u všech členů hodnotící komise (ověření z výpisů Obchodního rejstříku s historií např. www.justice.cz do 1. úrovně vlastnických vztahů jednotlivých uchazečů). Dále byl nakoupen software na sledování vazeb mezi podniky a členy jejich statutárních orgánů. c) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu, že u technických kvalifikačních předpokladů nastavil zadavatel doložení seznamu stavebních prací za poslední 3 roky, doplnil do kontrolních listů pro kontrolu veřejných zakázek konkrétní otázku: "V případě, že je od uchazečů u stavební zakázky vyžadován v rámci technických kvalifikačních předpokladů seznam referenčních zakázek dle 56, byla splněna podmínka pro jejich prokázání za posledních 5 let?", dále došlo k průkaznému informování všech zaměstnanců na interních školeních i k informování příjemců prostřednictvím školení a brožury o nejčastějších chybách v zadávání veřejných zakázek. d) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu spočívajícím v podezření na nastavení diskriminačních předpokladů v rámci technických kvalifikačních předpokladů (například výše obratu) doplnil text stávající kontrolní otázky v kontrolních listech pro kontrolu veřejných zakázek o specifikaci uvedenou v závorce: "Byla splněna podmínka, že zadávací dokumentace neobsahuje takové požadavky, které by byly v rozporu s principem transparentnosti, zákazu diskriminace a rovného zacházení? (nedůvodné překážky účasti -

~ 18 ~ obchodní názvy, pokud není odůvodněno předmětem zakázky viz čl. 5 odst. 5 Pokynů; technické požadavky, nepřiměřené limity u referencí, obratů, pojištění, vazba na jednoho dodavatele, aj.)". e) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu spočívajícím v uzavření dodatku, kterým byla měněna některá dílčí kritéria použitá pro výběr dodavatele v rámci VZ doplnil text stávající kontrolní otázky v kontrolním listu k administrativní kontrole interim s žádostí o platbu a dále v kontrolních listech pro posouzení monitorovacích zpráv bez žádosti o platbu o specifikaci uvedenou v rámci poznámky pod čarou: Smlouva, resp. dodatky byly uzavřeny ve shodě s podmínkami zadávacího řízení a vybranou nabídkou 1-1) Např. nedošlo ke změně hodnotících kritérií (doba plnění, záruka, sankce,..), která by vedla k ovlivnění výběru nejvhodnější nabídky, resp. bylo u zadavatelů dle ZVZ postupováno v souladu s 82 odst. 7 ZVZ?. f) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu spočívajícím v zařazení vícenákladů do způsobilých výdajů resp. nesprávného použití JŘBU v případě víceprací doplnil do kontrolního listu k administrativní kontrole interim s žádostí o platbu otázku řešící rozbor, zda se uplatňované výdaje opravdu týkají víceprací (prověření splnění všech znaků) či záměny výrobků/materiálů (dle metodické informace č. 14) a zda bylo v případě použití JŘBU u víceprací postupováno v souladu se ZVZ: šířeji pojatá otázka podrobně řešící změny v průběhu realizace projektu nárokované v rámci ŽoP jako ZV. g) Řídící orgán v souvislosti se zjištěním auditu spočívajícím v proplacení položek, které ve skutečnosti nebyly provedeny, nastavil systém fyzických kontrol tak, že tyto již nebudou prováděny pouze u vzorku projektů, ale u všech realizovaných projektů nejpozději se závěrečnou žádostí o platbu. H. pozastavení certifikace Na počátku roku 2012 byl ze strany PCO pozastaven proces certifikace všem operačním programům spolufinancovaným z ERDF a FS a to z důvodu nedostatečného fungování kontrolních a řídicích systémů. V červnu 2012 byly splněny všechny požadavky, které stanovila Evropská komise v tzv. akčním plánu a proces certifikace byl ze strany EK obnoven. Avšak z důvodu vysoké chybovosti vyplývající z Výroční kontrolní zprávy za rok 2011 byl ROP SV z tohoto znovuobnoveného procesu vyňat. To znamená, že certifikace nebyla obnovena, a ani nebyla vyčíslena. I přesto je pravidlo N+3, N+2 pro rok 2012 již naplněno. V současné době činí řídící orgán patřičné kroky k tomu, aby byl proces certifikace znovu zahájen. 1.6 Opatření přijatá k závěrům minulého jednání MV V průběhu 16. zasedání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod byl ze strany zástupkyně Evropské komise, paní Alice Sovy, vznesen požadavek na předložení seznamu hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu na dalším zasedání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod. Seznam hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu je vždy po zasedání Výboru Regionální rady, na kterém jsou tyto projekty schváleny, zveřejněn na webu Regionální rady www.rada-severovychod.cz. Přehled hraničních projektů a projektů ve zvláštním režimu k 30. 9. 2012 je rovněž uveden v rámci této zprávy, a to v kapitole 1.3 Hlavní aktivity v období od minulého jednání monitorovacího výboru. Další připomínky a dotazy vznesené na 16. zasedání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod nebyly závažného charakteru a byly zodpovězeny během samotného jednání. Dle závěrů z minulého jednání Monitorovacího výboru ROP Severovýchod tak nebylo nutné přijmout žádná další opatření.

~ 19 ~ 1.7 Analýza rizik ve vztahu ke splnění pravidla N+3/N+2 Tabulka č. 6: Plnění pravidla N+3/N+2 OP: ROP Severovýchod Zdroj: IS MSC2007 Fond: ERDF Měna: EUR Datum: 30. 9. 2012 Finanční plán - rok Celková alokace EU prostředků 2007-2013 N+3 / N+2 limity Zálohy z EK Žádosti o průběžnou/ závěrečnou platbu předložené EK Zálohy z EK + žádosti o platby z ČR Zálohy z EK + žádosti o platby z ČR Rozdíl mezi limity a platbami - roční - souhrnné - roční - roční - roční - souhrnné - souhrnné a b c d=b+c e f=e-a 2007 81 448 769,00 13 129 152,12 0,00 13 129 152,12 13 129 152,12 2008 85 455 123,00 19 693 728,18 0,00 19 693 728,18 32 822 880,30 2009 89 478 991,00 26 258 304,24 23 122 797,98 49 381 102,22 82 203 982,52 2010 93 691 019,00-176 755 781,43 176 755 781,43 258 959 763,95 2011 105 455 153,00 99 029 917,83 115 652 138,83 115 652 138,83 374 611 902,78 275 581 984,95 2012 105 745 289,00 202 083 703,67 0,00 0,00 374 611 902,78 172 528 199,11 2013 110 016 819,00 428 379 465,33 374 611 902,78-53 767 562,55 2014 547 699 549,17 374 611 902,78 2015 671 291 163,00 374 611 902,78 Celkem 671 291 163,00 671 291 163,00 59 081 184,54 315 530 718,24 374 611 902,78 374 611 902,78

~ 20 ~ Komentář k tabulce č. 6 V souladu se změnou nařízení Rady ES č. 1083/2006, spočívající ve zrušení pravidla N+3 pro rok 2007, byl rozpočtový závazek roku 2007 ve výši 81,45 mil. EUR rovnoměrně rozdělen do let 2008-2013. K datu 31. 12. 2011 měly být do EK pro splnění pravidla N+3 zaslány žádosti o platbu ve výši 99,03 mil. EUR. Za ROP Severovýchod bylo proplaceno v rámci průběžných plateb ke konci sledovaného období z EK 315,53 mil. EUR. Po zohlednění zálohových plateb roku 2007 a 2008 v celkové výši 32,82 mil. EUR je pravidlo N+3 pro alokaci roku 2008 naplněno na 351,76 % 2. K datu 31. 12. 2012 mají být do EK zaslány žádosti o platbu ve výši 202,08 mil. EUR. Za ROP Severovýchod bylo proplaceno v rámci průběžných plateb ke konci sledovaného období z EK 315,53 mil. EUR. Po zohlednění zálohových plateb let 2007, 2008 a 2009 v celkové výši 59,08 mil. EUR je pravidlo N+3 pro alokaci let 2008 a 2009 ke konci sledovaného období naplněno na 184,71 %. K datu 31. 12. 2013 mají být do EK zaslány žádosti o platbu ve výši 428,38 mil. EUR. Za ROP Severovýchod bylo proplaceno v rámci průběžných plateb ke konci sledovaného období z EK 315,53 mil. EUR. Po zohlednění zálohových plateb let 2007, 2008 a 2009 v celkové výši 59,08 mil. EUR je pravidlo N+3 pro alokaci let 2008, 2009 a 2010 a pravidlo N+2 pro alokaci roku 2011 ke konci sledovaného období plněno na 87,44 %. 1.8 Stručná analýza rizik ve vztahu k budoucímu pokroku implementace programu včetně komentovaných predikcí vývoje čerpání ROP Severovýchod Tabulka č. 7: Predikce plnění pravidla N+3/N+2 Předpoklad certifikovaných výdajů Kumulace certifikovaných výdajů Kumulace alokace Předpoklad čerpání alokace v % 31.12.2009 23 122 797,98 23 122 797,98 31.12.2010 176 755 781,43 199 878 579,41 31.12.2011 115 652 138,83 315 530 718,24 99 029 917,83 318,62 31.12.2012 0,00 315 530 718,24 202 083 703,67 156,14 31.12.2013 221 023 588,37 536 554 306,61 428 379 465,33 125,25 31.12.2014 96 328 935,18 632 883 241,80 547 699 549,17 115,55 31.12.2015 38 407 921,20 671 291 163,00 671 291 163,00 100 Pozn.: V tabulce jsou uvedeny fin. prostředky z EU v EUR. Pro přepočet byl použit kurz 24,859 CZK / EUR. Jako zdroj dat byla využita data z výstupní sestavy R17 z IS MONIT7+. Odhad výdajů ROP Severovýchod na období do 31. 12. 2015 vychází z aktuálních informací o požadavku příjemců na platby z ROP Severovýchod v rámci výzev pro předkládání žádostí do ROP Severovýchod, které byly ukončeny a na základě navrženého plánu čerpání finančních prostředků v rámci IPRM. V odhadech výdajů ROP Severovýchod je zohledněn i plán čerpání zbývající alokace. 2 Pro stanovení procenta plnění pravidla N+3/N+2 byl použit následující výpočet: podíl součtu žádostí o průběžné platby a záloh z EK vůči limitu N+3/N+2.