NA PŘÍKOPĚ PRAHA 1. Sekce licenčních a sankčních řízení

Transkript

1 NA PŘÍKOPĚ PRAHA 1 Sekce licenčních a sankčních řízení V Praze dne 18. září 2017 Č.j.: 2017 / / 570 Ke sp.zn. Sp/2017/255/573 Počet stran: 7 SLYTRADERS s.r.o. IČO Sarajevská 1016/ Praha 2 -Vinohrady P Ř Í K A Z Česká národní banka (dále též jen správní orgán ) jako správní orgán příslušný k dohledu nad finančním trhem podle zákona č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákon o České národní bance ), orgán dohledu nad kapitálovým trhem podle zákona č. 15/1998 Sb., o dohledu v oblasti kapitálového trhu a o změně a doplnění dalších zákonů, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákon o dohledu v oblasti kapitálového trhu ) a orgán dohledu podle zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen zákon o investičních společnostech a investičních fondech nebo ZISIF ) dále provedeném vyhláškou č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem investičního fondu a zahraničního investičního fondu v České národní bance ve spojení s nařízením č. 231/2013, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU, pokud jde o výjimky, obecné podmínky provozování činnosti, depozitáře, pákový efekt, transparentnost a dohled (dále jen nařízení EU č. 231/2013 ), rozhodla dle 90 odst. 1 zákona č. 250/2016 Sb., o odpovědnosti za přestupky a řízení o nich (dále jen přestupkový zákon ) ve spojení s 150 zákona č. 500/2004 Sb., správní řád, ve znění pozdějších předpisů (dále jen správní řád ) v řízení vedeném se společností SLYTRADERS s.r.o., IČO , se sídlem Sarajevská 1016/8, Praha 2 Vinohrady takto: I. Společnost SLYTRADERS s.r.o., IČO , se sídlem Sarajevská 1016/8, Praha 2 - Vinohrady, zapsaná ode dne v seznamu osob vykonávajících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním podle 15 odst. 1 ZISIF vedeném Českou národní bankou podle ustanovení 596 písm. f) ZISIF, se uznává vinnou, že neposkytla České národní bance: (i) výkaz OFZ (ČNB) Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AMFID, který měl být předložen České národní bance za období roku 2016, a to nejpozději do ; (ii) výkaz OFZ (ČNB) Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AMFID, který měl být předložen České národní bance za období roku 2016, a to nejpozději do ; (iii) výkaz OFZ (ČNB) Čtvrtletní rozvaha obhospodařovatele / hlavního administrátora / obhospodařovaného fondu ve smyslu ustanovení 3 odst. 3 písm. a) vyhlášky č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem

2 investičního fondu a zahraničního investičního fondu České národní bance, a to do konce měsíce dubna 2017; (iv) výkaz OFZ (ČNB) Hlášení fondu kvalifikovaných investorů ve smyslu ustanovení 2 odst. 3 písm. c) vyhlášky č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem investičního fondu a zahraničního investičního fondu České národní bance, a to do konce měsíce dubna 2017; t e d y p o r u š i la ad (i) až (iv) zákonnou informační povinnost v souladu s 110 (1) nařízení EU č. 231/2013, 462, 463 odst. 2 písm. b) a 475 ZISIF a 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem investičního fondu a zahraničního investičního fondu České národní bance, č í m ž s e d o p u s t i la ad (i) až (iv) přestupku podle 616 odst. 4 písm. b) zákona o investičních společnostech a investičních fondech, z a c o ž s e jí u k l á d á podle 616 odst. 5 písm. a) zákona o investičních společnostech a investičních fondech pokuta ve výši Kč (slovy padesát tisíc korun českých). Pokuta je splatná do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto příkazu na účet Celního úřadu pro hlavní město Prahu vedený u České národní banky, č /0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce. Identifikace účastníka řízení O D Ů V O D N Ě N Í 1. Společnost SLYTRADERS s.r.o., IČO , se sídlem Sarajevská 1016/8, Praha 2 - Vinohrady (dále jen účastník řízení ) byla dne zapsána do obchodního rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl C, vložka s předmětem podnikání výroba, obchod a služby neuvedené v přílohách 1 až 3 živnostenského zákona, a pronájem nemovitostí, bytů a nebytových prostor. Jednatelem účastníka řízení je pan Jaroslav Kubíček, datum narození , bytem Lipovská 438/13, Praha 5 Zličín (spis č.l. 1 až 2). 2. Česká národní banka vede v souladu s ustanovením 596 písm. f) zákona o investičních společnostech a investičních fondech seznam osob uvedených v ustanovení 15 odst. 1 tohoto zákona. Česká národní banka nevykonává dohled nad osobami zapsanými v tomto seznamu a dohledu České národní banky nepodléhá ani jejich činnost. Předmětem dohledu České národní banky je pouze splnění povinnosti zápisu do seznamu a plnění informační povinnosti. Česká národní banka před zápisem osoby uvedené v 15 odst. 1 zákona o investičních společnostech a investičních fondech do seznamu nezkoumá žádost o zápis z hlediska pravdivosti a přesnosti informací a nepřezkoumává ani splnění předpokladů pro zápis do seznamu. Zápis do seznamu není podnikatelským oprávněním a rovněž není oprávněním k veřejnému nabízení investic a ke shromažďování peněžních prostředků od veřejnosti za účelem jejich společného investování jinak než za podmínek, které stanoví, popř. připouští zákon o investičních společnostech a investičních fondech. 2

3 Dle ustanovení 637 odst. 2 zákona o investičních společnostech a investičních fondech osoba zapsaná v 15 odst. 1 tohoto zákona je povinna na všech objednávkách, obchodních dopisech, fakturách, smlouvách a na svých internetových stránkách uvádět údaj, ze kterého vyplývá, že nepodléhají dohledu České národní banky. 3. Účastník řízení je osobou uvedenou v 15 odst. 1 zákona o investičních společnostech a investičních fondech, které vznikla povinnost podat žádost o zápis do seznamu vedeného Českou národní bankou. V tomto seznamu je zapsán ode dne Dotčená právní úprava 4. Osoba zapsaná do seznamu vedeného Českou národní bankou podle 596 písm. f) zákona o investičních společnostech a investičních fondech je povinna krom jiného plnit informační povinnost v souladu s čl. 110 (1) nařízení EU, 462, 463 odst. 2 písm. b), 475 zákona o investičních společnostech a investičních fondech a 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013 Sb., o oznamování údajů obhospodařovatelem a administrátorem investičního fondu a zahraničního investičního fondu České národní bance (dále jen vyhláška č. 249/2013 ). 5. V souladu s 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013, osoba podle 596 písm. f) zákona o investičních společnostech a investičních fondech předkládá České národní bance tyto výkazy: 1. výkaz OFZ (ČNB) 36-01, tj. výkaz Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AMFID, a to nejpozději jeden měsíc po skončení roku, k němuž se vztahuje; 2. výkaz OFZ (ČNB) 37-01, tj. výkaz Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AMFID, za jednotlivé obhospodařované svěřenecké fondy nebo obdobné zařízení uvedené v 15 odst. 2 písm. c) zákona o investičních společnostech a investičních fondech; 3. výkaz OFZ (ČNB) 10-04, tj. výkaz Čtvrtletní rozvaha obhospodařovatele / hlavního administrátora / obhospodařovaného fondu podle ustanovení 3 odst. 3 písm. a) vyhlášky č. 249/2013, a to do konce čtvrtého měsíce po skončení roku, k němuž se vztahuje; 4. výkaz OFZ (ČNB) 34-01, tj. výkaz Hlášení fondu kvalifikovaných investorů, podle ustanovení 3 odst. 3 písm. c) vyhlášky č. 249/2013, a to do konce čtvrtého měsíce po skončení roku, k němuž se vztahuje. 6. Česká národní banka na svých webových stránkách uvádí podrobné odborné vyjádření k problematice správy majetku srovnatelné s obhospodařováním dle 15 zákona o investičních společnostech a investičních fondech Ustanovení 616 odst. 4 písm. b) zákona o investičních společnostech a investičních fondech stanoví, že: Právnická nebo podnikající fyzická osoba se jako osoba uvedená v 15 odst. 1 dopustí přestupku tím, že neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle 462, 463 odst. 2 písm. b) nebo 475. Údaji dle 1 hospodarovanim_par_15_zisif.pdf 3

4 tohoto ustanovení jsou shora uvedené výkazy, specifikované v bodě 5 v souladu s ustanovením 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/2013. Změna právní úpravy 8. Dne nabyl účinnosti nový přestupkový zákon. V posuzovaném případě se jedná o trvající přestupek ve smyslu ustanovení 8 přestupkového zákona, tedy takový přestupek, jehož znakem je jednání pachatele spočívající ve vyvolání a následném udržování protiprávního stavu, který se posuzuje jako jediné jednání, které trvá až do zahájení správního řízení, v tomto případě tedy vydání příkazu. Jednání účastníka řízení se tak v souladu s ustanovením 2 odst. 4 písm. c) přestupkového zákona, které stanoví, že jestliže se zákon změní během páchání trvajícího přestupku, použije se zákon účinný v době, kdy došlo k odstranění protiprávního stavu, posoudí podle přestupkového zákona. Popis skutkového stavu 9. Správní orgán v rámci dohledové činnosti zjistil, že účastník řízení, který je osobou zapsanou do seznamu vedeného Českou národní bankou podle 596 písm. f) zákona o investičních společnostech a investičních fondech, nesplnil svoji informační povinnost a nepředložil výkazy OFZ (ČNB) Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AMFID a OFZ (ČNB) Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AMFID, které měly být předloženy České národní bance za období roku 2016, a to nejpozději do V obou případech předložení shora uvedených výkazů zůstává účastník řízení nečinný. 10. Účastník řízení dále nesplnil svoji informační povinnost, kdy nepředložil ani další výkazy ve smyslu vyhlášky č. 249/2013. Výkaz OFZ (ČNB) 10-04, tj. výkaz Čtvrtletní rozvaha obhospodařovatele / hlavního administrátora / obhospodařovaného fondu podle ustanovení 3 odst. 3 písm. a) vyhlášky č. 249/2013 a výkaz OFZ (ČNB) 34-01, tj. výkaz Hlášení fondu kvalifikovaných investorů, podle ustanovení 3 odst. 3 písm. c) vyhlášky č. 249/2013 měl účastník řízení za povinnost předložit do konce měsíce dubna 2017, přičemž i v případě předložení těchto výkazů zůstává nečinný. 11. Správní orgán vyzval dne účastníka řízení ke splnění informační povinnosti podle vyhlášky č. 249/2013, č.j. 2017/113163/570 (dále jen výzva ze dne ) (spis č.l. 3 až 27), a to k předložení následujících výkazů: (i) výkaz OFZ (ČNB) 36-01, tj. výkaz Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AMFID, a to nejpozději jeden měsíc po skončení roku, k němuž se vztahuje, (ii) výkaz OFZ (ČNB) 37-01, tj. výkaz Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AMFID, za jednotlivé obhospodařované svěřenecké fondy nebo obdobné zařízení uvedené v 15 odst. 2 písm. c) zákona o investičních společnostech a investičních fondech. 12. Výzva ze dne byla účastníku řízení odeslána prostřednictvím u. Účastníku řízení nebyla ze strany správního orgánu stanovena lhůta, do kdy mají být požadované informace, výkazy dle bodu 11 (i) a (ii), poskytnuty. 13. S ohledem na skutečnost, že účastník řízení na zaslanou výzvu nijak nereagoval a požadované výkazy nepředložil, byla účastníku řízení zaslána dne obsahově 4

5 totožná opakovaná výzva, č.j. 2017/113164/570 (dále jen výzva ze dne ) (spis č.l. 28). K předložení požadovaných informací prostřednictvím aplikace SDNS ( Sběr dat nebankovních subjektů ) byla účastníku řízení stanovena lhůta do Jelikož účastník řízení nereagoval ani na opakovanou výzvu ze dne , správní orgán zaslal dne další obsahově totožnou opakovanou výzvu pod č.j. 2017/113166/570 (dále jen výzva ze dne ) (spis č.l. 29 až 31), ve které opětovně vyzval ke splnění informační povinnosti účastníka řízení, v rámci které má účastník řízení za povinnost předložit kromě výkazů uvedených v bodě 11 (i) a (ii) tyto další výkazy: (iii) výkaz OFZ (ČNB) 10-04, tj. výkaz Čtvrtletní rozvaha obhospodařovatele / hlavního administrátora / obhospodařovaného fondu podle ustanovení 3 odst. 3 písm. a) vyhlášky č. 249/2013, a to do konce čtvrtého měsíce po skončení roku, k němuž se vztahuje, (iv) výkaz OFZ (ČNB) 37-01, tj. výkaz Hlášení obhospodařovatele ve smyslu čl. 3 (3) AMFID, za jednotlivé obhospodařované svěřenecké fondy nebo obdobné zařízení uvedené v 15 odst. 2 písm. c) zákona o investičních společnostech a investičních fondech. 15. Účastník řízení na výzvu ze dne reagoval zasláním odpovědi, rovněž prostřednictvím u, dne , kdy správnímu orgánu potvrdil, že si je vědom své informační povinnosti stanovené zákonem, ale ze zdravotních důvodů nebyl schopen svoji povinnost v zákonné lhůtě splnit. Účastník řízení správnímu orgánu přislíbil splnění informační povinnosti do 10 pracovních dnů. 16. Do dne vydání tohoto příkazu však účastník řízení žádný ze shora uvedených výkazů správnímu orgánu nepředložil, a svoji zákonnou informační povinnost nesplnil. Právní kvalifikace 17. Vzhledem k výše uvedeným skutečnostem má správní orgán za zjištěné a prokázané, že účastník řízení porušil svoji zákonnou informační povinnost stanovenou v ustanovení 110 (1) nařízení EU č. 231/2013, 462, 463 odst. 2 písm. b) a 475 ZISIF a 4 odst. 2 vyhlášky č. 249/ Správní orgán se také zabýval skutečností, zda nedošlo k zániku odpovědnosti za přestupek. S ohledem na skutečnost, jak již bylo konstatováno výše, že vytýkané jednání účastníka řízení je trvajícím přestupkem, k zániku odpovědnosti podle ustanovení 30 přestupkového zákona ve spojení se speciálním ustanovením 46e zákona o České národní bance, nedošlo. Odůvodnění pokuty 19. Ustanovení 90 odst. 1 přestupkového zákona zmocňuje správní orgán, aby o přestupku rozhodnul příkazem, přičemž uložil trest v podobě napomenutí, pokuty, zákazu činnosti, nebo propadnutí věci nebo náhradní hodnoty. Speciální úprava v ustanovení 46e odst. 2 zákona o České národní bance dále zmocňuje Českou národní banku, že může uložit rovněž opatření k nápravě nebo odejmout oprávnění k činnosti podle příslušného právního předpisu. Správní orgán přistoupil k vydání příkazu, neboť v tomto případě 5

6 považuje skutková zjištění za dostatečná, a ze všech výše uvedených důvodů rozhodl tak, jak je uvedeno ve výroku tohoto příkazu. 20. K možné liberaci účastníka řízení dle 21 odst. 1 a 2 přestupkového zákona správní orgán uvádí, že účastník řízení neprokázal, že by vynaložil veškeré úsilí, které po něm bylo možné požadovat, aby přestupku zabránil. 21. V popsaném případě je nástrojem, který zajistí splnění individuálně a generálně preventivního i represivního účelu sankce, uložení pokuty dle 616 odst. 5 písm. a) zákona o investičních společnostech a investičních fondech. 22. Podle ustanovení 37 přestupkového zákona se při určení druhu a výměry správního trestu přihlédne u trvajícího přestupku také k tomu, zda k části jednání, jímž byl přestupek spáchán, došlo za účinnosti zákona, který za přestupek stanovil správní trest mírnější než zákon, který byl účinný při dokončení tohoto jednání. Správní orgán konstatuje, že druh správního trestu ani jeho výměra, tak jak byly a jsou nastaveny zákonem o investičních společnostech a investičních fondech, nedoznal v průběhu vytýkaného jednání žádných změn. 23. Objektem přestupku účastníka řízení, za který správní orgán ukládá sankci tímto příkazem, je primárně zájem na řádném výkonu kontroly České národní banky nad plněním informační povinnosti osob uvedených v 15 odst. 1 zákona o investičních společnostech a investičních fondech a zapsaných v seznamu vedeném Českou národní bankou v souladu s ustanovením 596 písm. f) téhož zákona, jelikož informace předložené na základě plnění informační povinnosti účastníka řízení jsou pro Českou národní banku podstatným zdrojem informací sloužícím k ověření, zda účastník řízení nepřekročil rozhodný limit dle 16 zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a z toho důvodu zda jeho další činnost nevyžaduje povolení k obhospodařování investičních fondů. 24. Účastník řízení svoji nečinností znemožňuje plnění dohledových úkolů České národní banky. 25. Z hlediska způsobu, jakým se účastník řízení dopustil protiprávního jednání, správní orgán konstatuje, že jde o jednání omisivní povahy, tedy nekonání tam, kde měl účastník řízení konat. K tíži účastníka řízení správní orgán přičítá skutečnost, že ačkoli byl na neplnění své informační povinnosti správním orgánem upozorněn, výše popsané (omisivní) jednání účastníka řízení nadále trvá, neboť ke dni vydání tohoto příkazu správní orgán neobdržel žádné z požadovaných výkazů. 26. Správní orgán má za to, že uložená pokuta bude na účastníka řízení působit preventivně, tedy, že jej přiměje v budoucnu plnit své zákonné informační povinnosti, a České národní bance bude předkládat zákonem stanovené informace a ve stanovených lhůtách. 27. Správní orgán se ve správním řízení rovněž zaobíral majetkovými poměry účastníka řízení 2, přičemž zjistil, že k datu činila výše vlastního kapitálu účastníka řízení mínus Kč a výsledek hospodaření k témuž dni činil podle účetní závěrky ztrátu Kč. Správní orgán je i přes negativní stav hospodaření účastníka řízení přesvědčen, že pokud by účastník řízení nebyl schopen unést náklad na uloženou pokutu 2 6

7 ve výši Kč, je od základů ohrožena jeho ekonomická schopnost poskytovat platební služby v souladu s právními předpisy. 28. Vzhledem ke skutečnostem, že účastník řízení do dne vydání tohoto příkazu nesplnil svoji informační zákonnou povinnost, rozhodl správní orgán uložit účastníku řízení pokutu ve výši Kč (slovy padesát tisíc korun českých), a to podle 616 odst. 5 písm. a) zákona o investičních společnostech a investičních fondech. Vzhledem ke skutečnosti, že účastník řízení nesplnil svoji informační zákonnou povinnost, považuje správní orgán výši pokuty, i s ohledem na maximálně přípustnou výši pokuty uvedenou v 616 odst. 5 písm. a) zákona o investičních společnostech a investičních fondech, za přiměřenou a adekvátní zjištění. Uložení pokuty nezbavuje účastníka řízení povinnosti poskytnout správnímu orgánu požadované podklady a informace. P O U Č E N Í Proti tomuto příkazu lze podat odpor dle ustanovení 150 odst. 3 správního řádu u sekce licenčních a sankčních řízení České národní banky, se sídlem Na Příkopě 28, Praha 1, a to do 8 dnů ode dne doručení tohoto příkazu. Podáním odporu se příkaz ruší a v řízení se pokračuje. Zpětvzetí odporu není přípustné. Příkaz, proti němuž nebyl podán odpor, se stává pravomocným a vykonatelným rozhodnutím. podepsáno elektronicky podepsáno elektronicky 7