Spisový a skartační řád

Transkript

1 Spisový a skartační řád Obecního úřadu v Ratiboři Ratiboř 37, Jindřichův Hradec IČO , TEL: info@obecratibor.cz

2 Spisový a skartační řád Obecního úřadu v Ratiboři Úvodní ustanovení Tento spisový a skartační řád se vztahuje na činnost Obecního úřadu v Ratiboři. Spisový a skartační řád se vydává na základě: - zákona č. 499/2004 Sb., o archivnictví a spisové službě a změně některých zákonů ve znění zákona č. 250/2014 Sb., - vyhlášky č. 259/2012 Sb., o podrobnostech výkonu spisové služby ve znění vyhlášky 283/2014 Sb, - zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, v platném znění, - zákona č. 235/2004 Sb., o dani z přidané hodnoty, v platném znění, - zákona č. 148/1998 Sb., o ochraně utajovaných skutečností a o změně některých zákonů, a s ním spojenou legislativou. Spisový a skartační řád upravuje výkon spisové služby, který představuje zajištění odborné správy dokumentů došlých a vzešlých z činnosti Obecního úřadu v Ratiboři, zahrnující jejich řádný příjem, evidenci, rozdělování, oběh, vyřizování, vyhotovování, podepisování, odesílání, ukládání a vyřazování ve skartačním řízení. Za dokumenty pro účely tohoto spisového a skartačního řádu se považují veškeré písemné, obrazové, zvukové elektronické a jiné záznamy, ať již v podobě písemné či digitální, které vznikly z činnosti Obecního úřadu v Ratiboři. Součástí spisového a skartačního řádu je i spisový a skartační plán, který obsahuje seznam typů dokumentů roztříděných do věcných skupin s vyznačenými spisovými znaky, skartačnímu znaky a skartačními lhůtami. Tento spisový a skartační řád je platný pro všechny pracovníky. I. Příjem dokumentů 1) Veškeré dokumenty (došlé poštou, em, přijaté mimo úřad, telefonicky či ústní podání, o nichž byl učiněn záznam) se přijímají v podatelně obecního úřadu a přejímá je pověřená osoba. Pokud dokument příjme jiný pracovník úřadu, předá jej neprodleně k evidenci do podatelny. Dokumentem se rozumí každý záznam v písemné nebo digitální podobě. 2) Dokumenty přijaté v elektronické podobě se vytisknou a zaevidují se v tištěné podobě. 3) Za doručený dokument podle odstavce 1 se považuje také dokument přijatý mimo kancelář, například vzniklý při osobním jednání, na služební cestě nebo dokument vzniklý z podání učiněného ústně, pokud byl zaevidován. Evidence se provede bezodkladně po přijetí nebo vzniku takového dokumentu. 4) Dokumenty podléhající zvláštnímu způsobu příjmu a evidence se evidují odděleně v samostatné evidenci. Takovým druhem dokumentů jsou: a) Faktury jsou podle zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů přijímány odděleně a vede se pro ně samostatná evidence tj. kniha faktur. Vedením knihy faktur je pověřena účetní obecního úřadu. b) Stížnosti jsou evidovány samostatně. c) Dokumenty obsahujících utajované skutečnosti jsou evidovány samostatně dle ustanovení zákona č. 148/1998 Sb. a vyhlášky č. 137/2003 Sb. Příjem těchto dokumentů zajišťuje starosta obce. 5) Dokument, případně obálka dokumentu se opatří v den doručení otiskem podacího razítka a po jeho zaevidování se předá k vyřízení. Otisk podacího razítka se umístí na obálku tehdy, jestliže se obálka předá adresátovi neotevřená. 6) Podací razítko obsahuje vždy: název obecního úřadu, datum doručení, číslo jednací, počet listů, počet příloh, spisový znak, jméno zpracovatele. Vzor podacího razítka viz. příloha č. 5 tohoto spisového a skartačního řádu

3 7) Pokud je na obálce dokumentu uvedeno na prvním místě jméno a příjmení fyzické osoby, předá se adresátovi, případně jim určené osobě, neotevřená. Zjisti-li adresát po otevření zásilky, která mu byla takto doručena, že obsahuje dokument úředního charakteru, zabezpečí jeho dodatečné zaevidování a dále postupuje podle spisového a skartačního řádu. Pokud je dokument úředního charakteru doručen v digitální nebo ové podobě, musí být rovněž zaevidován. 8) Obálka dokumentu se ponechává jako jeho součást: a) je-li v souladu se zvláštními předpisy doručována do vlastních rukou, b) je-li to nezbytné pro určení, kdy byla zásilka podána k poštovní přepravě nebo kdy byla doručena, c) je-li to rozhodné pro zjištění adresy odesílatele, v ostatních případech se vyřazuje bez skartačního řízení ihned po otevření. II. Evidence dokumentů 1) Doručené dokumenty a dokumenty vzniklé z vlastní činnosti Obecního úřadu v Ratiboři se evidují v podacím deníku. Podací deník vede pověřená osoba. Vyřízení doručeného dokumentu se neeviduje samostatně, ale připojí se k doručenému dokumentu se stejným číslem jednacím. 2) Dokumenty obsahující utajované skutečnosti jsou evidovány ve zvláštním podacím deníku, stížnosti v evidenci stížností a faktury v knize faktury. Do podacího deníku nebudou zapisovány pozvánky, nabídkové letáky, propagační materiály, sbírky zákonů, vyhlášky, noviny, časopisy a knihy. 3) Podací deník je kniha vytvořena ze svázaných a očíslovaných tiskopisů, označená názvem organizace Obecní úřad Ratiboř a rokem. 4) Dokumenty jsou do podacího deníku zapisovány v číselném a časovém pořadí, v němž byly obecnímu úřadu doručeny nebo vznikly z jeho činnosti. 5) O dokumentu se vedou v podacím deníku tyto údaje: a) pořadové číslo dokumentu, pod nímž je v podacím deníku evidován b) datum doručení dokumentu nebo, jedná-li se o dokument vzniklý z vlastní činnosti, datum jeho vzniku c) identifikace odesílatele a jde-li o dokument vzniklý z vlastní činnosti, zapíše se jako vlastní d) číslo jednací odesílatele, počet listů došlého nebo vlastního dokumentu a počet listů příloh nebo počet svazků příloh, u příloh v nelistinné podobě jejich počet a druh e) stručný obsah dokumentu f) jméno zaměstnance, kterému byl dokument přidělen k vyřízení g) způsob vyřízení h) komu byla odpověď zaslána, případně na vědomí i) den odeslání, počet listů odeslaného dokumentu a počet listů příloh nebo počet svazků příloh, u příloh v nelistinné podobě jejich počet a druh j) spisový a skartační znak a skartační lhůta dokumentu nebo rok, v němž bude dokument zařazen do skartačního řízení, počet listů nebo jiný údaj o rozsahu uloženého dokumentu k) záznam o vyřazení ve skartačním řízení. Pověřená osoba je povinna zaznamenat v podacím deníku o evidovaném dokumentu vždy minimálně výše uvedené údaje. Současně má právo vést o dokumentu ještě další údaje, které slouží k jeho podrobnějšímu zaevidování, tyto údaje však vede dle vlastního rozhodnutí. Při zápisu do podacího deníku se vyplní údaje pod a) až f), ostatní údaje se doplňují postupně podle stádia života dokumentu. 6) Číselná řada v podacím deníku začíná dnem 1. ledna pořadovým číslem 1 a končí 31. prosince téhož roku. Zbývající kolonky se pod posledním zápisem proškrtnou do konce stránky a označí se slovy Ukončeno 31.

4 prosince číslem jednacím a jménem, příjmením a podpisem zaměstnance pověřeného vedením spisové služby. 7) Zjisti-li se při zápisu nového dokumentu do podacího deníku, že v téže záležitosti byl již zaevidován jiný dokument, připojí se předchozí dokument k novému dokumentu. Kromě podacího razítka se na novém dokumentu poznamená i číslo jednací předchozího dokumentu. V podacím deníku se u předchozího dokumentu, který se připojuje k novému dokumentu, poznamená v kolonce Uloženo číslo jednací nového dokumentu, k němuž se předchozí dokument připojuje vzniká spis. 8) Zápisy se do podacího deníku provádí čitelně a trvalým způsobem. Chybný zápis se škrtne tak, aby zůstal čitelný i po opravě. Oprava se opatří datem, jménem a podpisem toho, kdo ji provedl. Podací deník musí zachytit průběh vyřizování dokumentu včetně všech změn. 9) Dokument se označuje číslem jednacím. Číslo jednací obsahuje vždy zkratku označení obecního úřadu, pořadové číslo zápisu dokumentu v podacím deníku a označení kalendářního roku, v němž je dokument evidován (vzor - Č.J.: OURA/číslo z podacího deníku/rok). 10) Jestliže k jedné věci bude doručen nebo vytvořen větší počet dokumentů, lze pro jejich evidenci použít sběrného archu, který obsahuje údaje jako podací deník. Sběrný arch se vede k jednacímu číslu prvního dokumentu, který je v něm evidován. Ostatní dokumenty evidované ve sběrném archu mají číslo totožné, pro odlišení doplněné pořadovým číslem dokumentu ze sběrného archu. Sběrný arch se stává součásti spisu, jehož dokumenty jsou v tomto sběrném archu evidovány. V kolonce Vyřízeno se do podacího deníku zapíše sběrný arch. III. Rozdělování a oběh dokumentů 1) Při oběhu dokumentu musí být zabezpečeno sledování jeho předávání a přebírání a zaručena průkaznost předávání a přebírání zachycující jmenovitě i časově veškerou manipulaci s dokumentem. 2) Zaevidovaný dokument se předává k vyřízení příslušné organizační jednotce, případně zaměstnanci určenému k vyřízení. 3) Pověřený zaměstnanec potvrdí převzetí dokumentu zkratkou podpisu v podacím deníku, případně v pomocné evidenci. IV. Vyřizování dokumentů 1) Dokument vyřizuje pověřený zaměstnanec. Vyřídí-li dokument jinak než v listinné podobě, například osobně nebo telefonicky, učiní o tom dokumentu záznam. 2) Po vyřízení se dokument založí. Vyřízení se vyhotovuje ve dvou exemplářích. Jeden se odesílá žadateli, druhý se připojuje k došlému dokumentu a spolu s ním se ukládá ve spisovně obecního úřadu. Opatří se datem a podpisem zaměstnance, který ho vyřídil. Bere-li dokument na vědomí, uvede se o tom pod podacím razítkem záznam. 3) Vzniká-li dokument z vlastního podnětu úřadu, zapíše se do podacího deníku pod samostatným číslem jednacím a do rubriky podacího deníku Došlo od se poznamená Vlastní. 4) Zaměstnanec pověřený vedením deníku v něm zaznamená, jak byl dokument vyřízen, kdy a komu bylo odesláno písemné vyhotovení vyřízení dokumentu. U dokumentu, který byl vyřízen spolu s jiným dokumentem, se tato skutečnost uvede v kolonce Vyřízeno podacího deníku.

5 5) Všechny věci týkající se téže věci se spojují ve spis. Spis musí obsahovat soupis všech čísel jednacího dokumentu, jež jsou jeho součástí. Návaznost připojovaných dokumentů se vyznačí v podacím deníku. 6) Součástí vyřízeného spisu je vždy písemné vyhotovení vyřízení dokumentu nebo jeho stejnopis označený datem předání a odeslání. Písemné vyhotovení vyřízení dokumentu může být v digitální podobě na technických nosičích dat. Tyto jsou součásti spisu. 7) Zaměstnanec, který dokument vyřídil, jej označí spisovým znakem, skartačním znakem, skartační lhůtou, případně rokem zařazení dokumentu do skartačního řízení podle spisového a skartačního plánu obecního úřadu. 8) Spisové znaky označují jednotlivé skupiny dokumentů podle jejich obsahu. 9) Skartační znak vyjadřuje hodnotu dokumentu podle jeho obsahu a označuje způsob, jakým s dokumentem naloží ve skartačním řízení. Spis se označí skartačním znakem dokumentu, kterým byl vyřízen. 10) Skartační znak A (archiv) označuje dokument trvalé hodnoty, který bude ve skartačním řízení vybrán jako archiválie k trvalému uložení do archivu. Skartační znak S (stoupa) označuje dokument bez trvalé hodnoty, jenž bude ve skartačním řízení navržen ke zničení. Skartační znak V (výběr) označuje dokument, který bude ve skartačním řízení posouzen a přeřazen mezi dokumenty se skartačním znakem A nebo mezi dokumenty se skartačním znakem S. V. Vyhotovování dokumentů 1) Dokument, jemuž podle spisového a skartačního plánu bude přidělen skartační znak A, vyhotovuje určený původce na trvanlivém papíře určeném pro dokumenty. 2) Dokumenty vzniklé z úřední činnosti obecního úřadu se označují záhlavím s jeho názvem a sídlem a číslem jednacím. V odpovědích na doručené dokumenty se uvádí i číslo jednací došlého dokumentu, pokud jej obsahuje. Takto lze označovat i obálku dokumentů. 3) Dalšími náležitostmi dokumentů vzniklých z úřední činnosti obecního úřadu vedle náležitostí uvedených v oddílu 4 jsou datum, počet dokumentu, počet listů příloh nebo svazků příloh, jméno, příjmení a funkce zaměstnance pověřeného jeho podpisem. Datem se rozumí den podpisu dokumentu. VI. Podepisování dokumentů a užívání razítek 1) Dokument podepisuje pověřená osoba. Podepsaný dokument se opatří otiskem úředního razítka. 2) Razítka se shodným textem se rozlišují pořadovým číslem. 3) Obecní úřad v Ratiboři vede evidenci razítek, obsahující otisk razítka s uvedením jména, příjmení a funkce zaměstnance, který razítko užívá, datum vyřazení razítka z evidence a podpis přebírajícího zaměstnance. 4) Razítko se vyřadí z evidence v případě jeho ztráty platnosti, jeho ztráty nebo jeho opotřebování. VII. Odesílání dokumentů Odesílání dokumentů zajišťuje pověřený pracovník, který dbá, aby byl odesílaný dokument vybaven všemi náležitostmi a učiní záznam o odeslání v podacím deníku. VIII. Ukládání dokumentů 1) Vyřízené dokumenty jsou ukládány v příruční spisovně v kanceláři a koncem roku se předávají do spisovny. Dokumenty jsou předávány do spisovny roztříděné a podepsané. Podpis obsahuje druh písemnosti, rok

6 vzniku nebo rok vyřízení nebo rok ztráty právní platnosti, dále pak spisový znak, skartační znak a skartační lhůtu. 2) Do podacího deníku se poznamená, jaký spisový znak, skartační znak a jaká skartační lhůta byla dokumentu přidělena. 3) Pověřená osoba přezkoumá, zda ukládaný dokument je úplný a uloží ho. Ve spisovně se dokument ukládá podle spisového plánu obecního úřadu. 4) O zapůjčených dokumentech vede spisovna zvláštní evidenci, tj. sešit, kde jsou tyto údaje: pořadové číslo, datum výpůjčky, název dokumentu, podpis osoby, které byl spis zapůjčen, datum vrácení a podpis pověřeného pracovníka. 6) Dojde-li ke ztrátě dokumentu, do kolonky o vyřazení dokumentu v podacím deníku se zapíše Ztráta a číslo jednací, kterým byla ztráta řešena. 7) Dokument v digitální podobě se skartačními znaky A a V vzniklý z činnosti obecního úřadu v Ratiboři musí být zapsán do formátu, který zaručí jeho neměnnost a umožní jeho následné čtení. Pro splnění této podmínky je vytištění dokumentu ihned po jeho převzetí nebo vyřízení. IX. Podrobnosti skartačního řízení a postup při vyřazování dokumentů Tento skartační řád upravuje postup obecního úřadu při vyřazování písemných, obrazových, zvukových a jiných záznamů nepotřebných nadále pro činnost obecního úřadu a při posuzování jejich dokumentární hodnoty. Předpokladem skartačního řízení je předchozí řádná evidence a uložení písemnosti ve spisovně. Bez skartačního řízení nelze ničit žádné písemnosti. Předmětem skartačního řízení jsou veškeré dokumenty vzniklé z činnosti obecního úřadu, a to včetně došlých dokumentů, u nichž uplynula skartační lhůta a které nejsou již potřebné pro další činnost obecního úřadu. 1) Do skartačního řízení se zařazují všechny dokumenty, kterým uplynula skartační lhůta a razítka vyřazená z evidence. Pověřený pracovník připravuje ke skartaci ucelené celky dokumentů. Skartační řízení se provádí nejméně jedenkrát za čtyři roky. 2) Skartační lhůta se určuje počtem let od 1. roku následujícího po vyřazení dokumentu nebo po jeho uzavření. Během skartační lhůty je vyřízený dokument uložen na obecním úřadě a po jeho uplynutí se zařadí do skartačního řízení. Skartační lhůta se označuje číslicí za skartačním znakem. 3) Skartační lhůty nelze zkracovat. Skartační lhůta může být výjimečně prodloužena, pokud obec potřebuje dokument pro další činnost. Tato skutečnost se oznámí Státnímu okresnímu archivu Jindřichův Hradec. 4) Členem skartační komise zřízené k provedení skartačního řízení je vždy zaměstnanec pověřený vedením spisovny. Komise je jmenována starostou obce. Skartační komise má minimálně tři členy. 5) Dokumenty ke skartačnímu řízení připravuje zaměstnanec pověřený vedením spisovny. V seznamu dokumentů navrhovaných ke skartačnímu řízení uvede zvlášť dokumenty se skartačním znakem A, zvlášť dokumenty se skartačním znakem S. Dokumenty se skartačním znakem V skartační komise posoudí a zařadí je buď k dokumentům se skartačním znakem A nebo S. V seznamu bude uvedeno pořadové číslo dokumentu, ukládací (spisový) znak, typ dokumentu, rok jeho vzniku, skartační lhůta a počet evidenčních jednotek (balíků, krabic, složek, svazků, knih). 6) Dokumenty se skartačním znakem S mohou být ke skartačnímu řízení předloženy v jakékoliv podobě, pokud není pro jejich autenticitu požadovaná listinná podoba s náležitostmi originálu.

7 7) Pověřená osoba zašle skartační návrh na vyřazení dokumentů a razítek Státnímu okresnímu archivu Jindřichův Hradec v listinné podobě ve dvojím vyhotovení. 8) Na základě skartačního návrhu provede příslušný archiv odbornou archivní dohlídku dokumentů navrhovaných k archivaci. Při odborné dohlídce archivář posoudí, zda dokumenty se skartačním znakem A odpovídají kritériím stanoveným zákonem k prohlášení za archiválie a zda dokumenty se skartačním znakem S nemají trvalou hodnotu. Pokud zjistí, že trvalou hodnotu mají, předají se mezi dokumenty se skartačním znakem A. Dále pak posoudí zařazení dokumentů se skartačním znakem V mezi dokumenty určené k prohlášení za archiválie, nebo mezi dokumenty určené ke zničení. Uloží skartační komisi sepsat seznam dokumentů určených k uložení do archivu, seznam dokumentů určených k vyřazení a ke zničení a tyto seznamy přiloží k protokolu o skartačním řízení. 9) Po odborné prohlídce se sepíše skartační protokol, který obsahuje soupis všech dokumentů určených jako archiválie s jejich zařazením do kategorie příslušné archivní evidence. Dohodne se skartační komisí dobu a způsob předání archiválií k uložení do příslušného archivu. Dokumenty skupiny A pak budou předány na základě protokolu a o předání se sepíše záznam. 10) Na základě souhlasu ke zničení dokumentů označených skartačním znakem S zabezpečí obecní úřad jejich zničení. Zničením dokumentů se rozumí jeho znehodnocení tak, aby byla znemožněna jeho rekonstrukce a identifikace obsahu. 11) Skartační návrh, protokol o skartačním řízení, protokol o předání archiválií a potvrzení archivu o jejich převzetí se ukládají na obecním úřadě a v archivu, ve kterém jsou archiválie uloženy. 12) Evidenční pomůcky (podací deník, kniha faktur aj.) se zařadí do skartačního řízení až po vyřazení všech dokumentů v nich evidovaných. X. Závěrečné ustanovení Tento spisový a skartační řád a plán byl schválen Zastupitelstvem obce Ratiboř dne usnesením č. 34 a nabývá platnosti od Od tohoto data pozbývá současně platnosti předchozí spisový a skartační řád a plán obce.. Václav Trepka starosta Ing. Marta Voldánová místostarosta Seznam příloh: Příloha č. 1: Rejstřík znaků spisového a skartačního plánu podle hlavních skupin Příloha č. 2: Vzor skartačního návrhu na vyřazení dokumentů Příloha č. 2a: Seznam dokumentů obecního úřadu se skartačním znakem A, S navržených k vyřazení ze spisovny Příloha č. 3: Vzor protokolu o skartačním řízení Příloha č. 4: Vzor podacího deníku Příloha č. 5: Vzor podacího razítka Příloha č. 6: Vzor výpůjčního lístku ze spisovny Příloha č. 7: Vysvětlivky pojmů