VÝROČNÍ ZPRÁVA Obsah

VÝROČNÍ ZPRÁVA REGIONÁLNÍHO OPERAČNÍHO PROGRAMU REGIONU SOUDRŢNOSTI SEVEROZÁPAD ZA ROK 2012

Obsah Seznam pouţitých zkratek... 4 MANAŢERSKÉ SHRNUTÍ... 7 1. IDENTIFIKACE...10 1.1 Stručná charakteristika regionu soudrţnosti Severozápad...10 1.2 Stručná charakteristika programu...14 2. PŘEHLED PROVÁDĚNÍ OPERAČNÍHO PROGRAMU...22 2.1 Dosaţený pokrok a jeho analýza...22 2.1.1 Informace o fyzickém pokroku operačního programu...23 2.1.2 Finanční údaje...27 2.1.3 Informace o rozpisu vyuţití fondu...31 2.1.4 Pomoc podle cílových skupin...35 2.1.5 Vrácená nebo znovu pouţitá pomoc...39 2.1.6 Kvalitativní analýza...39 2.2 Informace o souladu s právními předpisy Společenství...45 2.3 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění...48 2.3.1 Shrnutí váţných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v čl. 62 odst. 1 písm. d) bodu i) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006...48 2.3.2 Personální zajištění...50 2.3.3 Ostatní problémy...51 2.4 Přijaté změny v souvislosti s prováděním operačního programu...61 2.4.1 Vnější změny s dopadem na provádění programu...61 2.4.2 Změny v provádění programu...61 2.5 Případná podstatná změna podle článku 57 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006...62 2.6 Doplňkovost s jinými nástroji...62 2.7 Opatření k monitorování...70 2.7.1 Monitorovací systém...70 2.7.2 Indikátorová soustava...72 2.7.3 Evaluační aktivity...73 2.8 Případná národní výkonnostní rezerva...77 3. PROVÁDĚNÍ PODLE PRIORITNÍCH OS...78 3.1 Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst...78 3.1.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku...78 3.1.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění...91 3.2 Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje...92 3.2.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku...92 3.2.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění...98 3.3 Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost...99 2

3.3.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku...99 3.3.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění... 107 3.4 Prioritní osa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu... 108 3.4.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku... 108 3.4.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění... 116 3.5 Prioritní osa 5 Technická asistence... 117 3.5.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku... 117 3.5.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění... 119 4. TECHNICKÁ POMOC... 120 4.1 Obecné informace... 120 4.2 Realizace projektů TA v roce 2012... 120 4.3 Příprava projektů TA na rok 2013... 128 5. INFORMOVÁNÍ A PROPAGACE... 129 5.1 Obecný popis komunikačních aktivit... 130 5.2 Konkrétní realizace... 131 3

Seznam pouţitých zkratek BENEFIT7 CR CRR CSÚIS CZK ČHMÚ ČR ČSOP ČSÚ DPH EK ERDF ES EU EUR HDP ICT IDS IOP IPRM IS ISŠ KČT KV LD MAS MF ČR MHD MITIS MMR webová ţádost cestovní ruch Centrum pro regionální rozvoj České republiky Centrální systém účetních informací státu česká koruna, měnová jednotka České republiky Český hydrometeorologický ústav Česká republika Český svaz ochránců přírody Český statistický úřad daň z přidané hodnoty Evropská komise European Regional Development Fund Evropský fond pro regionální rozvoj Evropské společenství Evropská unie euro, měnová jednotka Evropské unie hrubý domácí produkt Information and Communication Technology informační a komunikační technologie integrovaný dopravní systém Integrovaný operační program integrovaný plán rozvoje města informační systém(y) integrovaná střední škola Klub český turistů koordinační výbor linková doprava místní akční skupina Ministerstvo financí České republiky městská hromadná doprava informační systém Ministerstva pro místní rozvoj pro správu uţivatelských účtů, pro hlášení chyb aplikací a pro zadávání rozvojových poţadavků na aplikace Ministerstvo pro místní rozvoj 4

MONIT7+ informační systém Řídicího orgánu Regionálního operačního programu regionu soudrţnosti Severozápad MSC2007 monitorovací systém Central pro období 2007-2013 MV ROP SZ NČI NOK NP NPR NSRR NUTS OAP OMEŘ OP OPLZZ OPTP OPVK OR OVČ OZKO PAS PCO PO PP PPS PT REZZO ROP ROP SZ ROS RR SZ RÚIAN ŘKV Monitorovací výbor Regionálního operačního programu regionu soudrţnosti Severozápad Národní číselník indikátorů Národní orgán pro koordinaci navazující projekt Národní program reforem České republiky Národní strategický referenční rámec La Nomenclature des Unités Territoriales Statistiques územně statistická jednotka v rámci Evropského společenství Oddělení administrace projektů Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad Oddělení metodického řízení Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad operační program Operační program Lidské zdroje a zaměstnanost Operační program Technická pomoc Operační program Vzdělávání pro konkurenceschopnost obchodní rejstřík Odbor vnitřních činností Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad oblast se zhoršenou kvalitou ovzduší pověřený auditní subjekt Platební a certifikační orgán prioritní osa počáteční projekt Purchasing Power Standard standard kupní síly prioritní téma Registr emisí a zdrojů znečišťování ovzduší regionální operační program(y) Regionální operační program regionu soudrţnosti Severozápad Registr osob Regionální rada regionu soudrţnosti Severozápad Registr územní identifikace, adres a nemovitostí řídicí a koordinační výbor 5

ŘO ŘO ROP SZ SRN TA ÚOHS ÚORP ÚRR SZ VIOLA VRR ZUŠ ŢP řídicí orgán(y) Řídicí orgán Regionálního operačního programu regionu soudrţnosti Severozápad Spolková republika Německo technická asistence Úřad pro ochranu hospodářské soutěţe územní odbor realizace programu Úřadu Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad Úřad Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad informační systém Platebního a certifikačního orgánu Výbor Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad základní umělecká škola ţivotní prostředí 6

MANAŢERSKÉ SHRNUTÍ V roce 2012 byla vlastní realizace ROP SZ ovlivněna pozastavením činností ŘO ROP SZ v červnu 2012 na základě doporučení MMR a MF ČR přijal VRR dne 11. 6. 2012 usnesení č. 3/61/2012, kterým do odvolání pozastavil vyhlašování nových výzev, příjem ţádostí o dotaci, proces hodnocení a schvalování projektů a podepisování smluv o poskytnutí dotace 1. V roce 2012 bylo vyhlášeno celkem 10 výzev (resp. 12 výzev včetně těch, které byly vyhlášeny ještě v roce 2011), z nichţ 1 (výzva č. 40 ROP SZ) byla plně zadministrována od vyhlášení výzvy aţ po uzavření podmínek pro poskytnutí dotace 2. V rámci výzvy č. 31 ROP SZ nebyly předloţeny ţádné projekty. Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ nebyly u ostatních výzev příslušné procesy dokončeny, plánovaná výzva č. 39 ROP SZ nebyla nakonec ani vyhlášena. Manaţerské shrnutí tab. č. 1: Přehled výzev ROP SZ v roce 2012 (v EUR) Podávání projektových Podávání Projekty s vydaným ţádostí projektových Číslo Podané projektové Rozhodnutím / Alokace na výzvu Pořadové datum ţádostí Druh prioritní osy ţádosti podepsanou číslo výzvy zahájení datum výzvy / oblasti Smlouvou příjmu ukončení podpory projektových výzvy ţádostí EUR Kurz Počet EUR Počet EUR 28 15.11.2011 30.3.2012 kolová 3.2 11 627 906,00 21,50 5 15 301 180,43 0 0,00 29 15.11.2011 25.1.2012 průběţná 1.1 30 888 081,00-5 1 358 431,19 0 0,00 30 10.2.2012 15.3.2012 (27.4.2012) kolová 1.3, 3.1 64 807 302,00 21,50 3 6 700 114,28 0 0,00 31 10.2.2012 10.5.2012 průběţná 1.1 12 579 084,00-0 0,00 0 0,00 32 10.2.2012 10.5.2012 průběţná 1.1 20 092 766,00-5 11 473 785,20 0 0,00 33 15.3.2012 14.6.2012 (27.7.2012) kolová 1.3, 4.2 9 347 096,00 21,50 5 4 316 504,93 0 0,00 34 21.5.2012 27.6.2012 kolová 4.1 4 000 000,00 25,00 0 0,00 0 0,00 35 21.5.2012 27.7.2012 kolová 4.1 4 380 840,00 25,00 0 0,00 0 0,00 36 21.5.2012 24.8.2012 průběţná 1.1 12 579 084,00-0 0,00 0 0,00 37 21.5.2012 24.8.2012 průběţná 1.1 13 879 959,00-0 0,00 0 0,00 38 29.5.2012 27.7.2012 kolová 3.1 68 353 852,00 21,50 0 0,00 0 0,00 39 nevyhlášeno - - - - - - - - - 40 24.9.2012 14.8.2013 průběţná 5.1, 5.2 2 988 020,00 23,50 2 2 792 625,30 2 2 792 625,30 Celkem 255 523 990,00-25 41 942 641,33 2 2 792 625,30 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: ŘO ROP SZ vyhlašuje výzvy jen na evropské zdroje. Měnový kurz, který byl při přepočtu pouţit, je uveden v tabulce u jednotlivých výzev (oblast podpory 1.1 je vyhlašována v CZK, proto u výzev č. 29, 31, 32, 36 a 37 kurz CZK/EUR není uveden). U finančních částek Podané projektové ţádosti a Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou byl pouţit kurz 25,14 CZK/EUR. Ve sloupci Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou jsou uvedena data od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Podrobné vyhodnocení výsledků výzev u jednotlivých oblastí podpory je uvedeno v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. Zde jsou také uvedeny podrobnější specifikace projektů a informace o vztahu vybraných projektů v členění dle jednotlivých oblastí podpory k partnerství, horizontálním tématům, earmarkingu a k vazbě na NSRR. 1 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 2 Tato výzva byla vyhlášena koncem roku 2012 po vzájemné dohodě ŘO ROP SZ s MMR a MF ČR. 7

Prioritní osa / oblast podpory Pokrok v realizaci ROP SZ byl v roce 2012 ovlivněn také dočasným pozastavením poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu od června 2012 3. V roce 2012 bylo zasmluvněno cca 59,4 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), nejvíce v prioritní ose 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu, resp. v oblasti podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR přes 42 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tj. cca 40 % celkové alokace na tuto oblast podpory. V roce 2012 bylo proplaceno cca 51,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). Největší objem a zároveň nejvyšší podíl prostředků byl proplacen z prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst, kde došlo k proplacení téměř 30 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí přes 8 % celkové alokace na tuto prioritní osu. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 4, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo zatím úspěšně certifikováno celkem cca 219 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy přes 24 % alokace ROP SZ 5. Manaţerské shrnutí tab. č. 2: Reálný pokrok ROP SZ za rok 2012 (v EUR) Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Ukončené projekty v roce 2012 Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % EUR % Počet Počet a b b/a c c/a d d/a e e/a 1.1 150 234 115,00 1 2 208 391,93 1,47 3 10 494 966,81 6,99 12 992 329,99 8,65 0,00 0,00 1.2 90 979 962,00 0 0,00 0,00 7 7 662 816,24 8,42 9 290 419,45 10,21 0,00 0,00 1.3 113 799 136,00 2 1 749 418,85 1,54 1 16 213 670,36 14,25 7 614 600,09 6,69 0,00 0,00 Prioritní osa 1 355 013 213,00 3 3 957 810,77 1,11 11 34 371 453,41 9,68 29 897 349,54 8,42 0,00 0,00 2.1 3 826 084,00 0 0,00 0,00 2 150 787,59 3,94 212 258,06 5,55 0,00 0,00 2.2 34 434 765,00 0 0,00 0,00 3 2 381 985,86 6,92 1 528 140,68 4,44 0,00 0,00 Prioritní osa 2 38 260 849,00 0 0,00 0,00 5 2 532 773,45 6,62 1 740 398,74 4,55 0,00 0,00 3.1 218 892 630,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 6 369 446,38 2,91 0,00 0,00 3.2 93 725 212,00 3 8 431 236,96 9,00 2 7 143 249,13 7,62 2 769 150,49 2,95 0,00 0,00 Prioritní osa 3 312 617 842,00 3 8 431 236,96 2,70 2 7 143 249,13 2,28 9 138 596,86 2,92 0,00 0,00 4.1 104 883 093,00 24 42 110 243,58 40,15 0 0,00 0,00 4 253 584,92 4,06 0,00 0,00 4.2 51 157 985,00 0 0,00 0,00 1 2 306 886,89 4,51 5 559 891,27 10,87 0,00 0,00 4.3 11 745 026,00 11 1 612 356,14 13,73 4 1 359 173,96 11,57 757 544,11 6,45 0,00 0,00 Prioritní osa 4 167 786 104,00 35 43 722 599,72 26,06 5 3 666 060,85 2,18 10 571 020,29 6,30 0,00 0,00 5.1 21 591 630,00 1 3 094 311,85 14,33 1 3 473 687,35 16,09 0,00 0,00 0,00 0,00 5.2 2 102 013,00 1 191 129,67 9,09 1 266 149,56 12,66 0,00 0,00 0,00 0,00 Prioritní osa 5 23 693 643,00 2 3 285 441,53 13,87 2 3 739 836,91 15,78 0,00 0,00 0,00 0,00 Celkem 897 371 651,00 43 59 397 088,98 6,62 25 51 453 373,75 5,73 51 347 365,44 5,72 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. 3 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 4 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 5 Podrobnější informace k pokroku ROP SZ od počátku programového období jsou uvedeny v kapitole 2.1.6 Kvalitativní analýza. 8

Důleţitá informace vyplynula i z analýzy plnění pravidla n+3/n+2. Vlivem rychlého čerpání a následné certifikace v předchozích letech a vlivem vyuţití zálohových plateb však i přes nepříznivou skutečnost pozastavení certifikace došlo ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2008 a ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2009. V roce 2013 dochází k souběhu pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2010 a pravidla n+2 pro čerpání alokace 2011. Pravidlo n+3/n+2 pro čerpání alokací roku 2010 a 2011 tedy bude splněno v případě, ţe dojde ve 3. čtvrtletí roku 2013 k obnovení procesu certifikace výdajů ROP SZ a k obnovení poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu. Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. V následující tabulce jsou uvedeny prostředky vyplacené v rámci průběţných plateb. Manaţerské shrnutí tab. č. 3: Finanční údaje za všechny prioritní osy (v EUR) Základ Celková výše pro výpočet Finanční potvrzených Odpovídající příspěvku prostředky OP způsobilých příspěvek EU celkem (EU výdajů z veřejných (z veřejných a vnitrostátní) vynaloţených zdrojů zdrojů nebo příjemci celkem) Míra plnění v % Prioritní osa 1 355 013 213,00 Public 74 865 630,41 74 740 771,57 21,05 Prioritní osa 2 38 260 849,00 Public 16 043 508,29 16 043 508,29 41,93 Prioritní osa 3 312 617 842,00 Public 74 066 056,46 74 066 056,46 23,69 Prioritní osa 4 167 786 104,00 Public 60 978 734,38 47 924 319,36 28,56 Prioritní osa 5 23 693 643,00 Public 6 265 949,72 6 265 949,72 26,45 Celkový součet 897 371 651,00 Public 232 219 879,26 219 040 605,40 24,41 Výdaje typu ESF v celkovém součtu, je-li OP spolufinancován ERDF Výdaje typu ERDF v celkovém součtu, je-li OP spolufinancován ESF Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Tabulka obsahuje údaje za veřejné prostředky celkem (tj. údaje za ERDF + národní veřejné prostředky). Sloupec Celková výše potvrzených způsobilých výdajů vynaloţených příjemci obsahuje také soukromé prostředky. U celkových částek vyţádaných od EK nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci. Podrobné informace o projektech realizovaných v rámci technické asistence jsou uvedeny v kapitole 4 Technická pomoc a v kapitole 5 Informování a propagace. Řada aktivit realizovaných v roce 2012 se týkala obnovení ROP SZ (podrobné informace v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK ), komunikace se ţadateli a publicity (podrobné informace v kapitole 5 Informování a publicita ) a oblasti evaluací (podrobné informace v kapitole 2.7.3 Evaluační aktivity ). 9

1. IDENTIFIKACE OPERAČNÍ PROGRAM VÝROČNÍ ZPRÁVA O PROVÁDĚNÍ Dotčený cíl Konvergence Dotčená způsobilá oblast CZ04 Programové období 2007-2013 Číslo programu (CCI) 2007CZ161PO008 Regionální operační program Název programu regionu soudrţnosti Severozápad Rok, za nějţ se zpráva podává 2012 Datum schválení výroční zprávy Monitorovacím výborem 21. 6. 2013 1.1 Stručná charakteristika regionu soudrţnosti Severozápad Region soudrţnosti Severozápad je situován ve střední Evropě v České republice na hranici se Spolkovou republikou Německo. V rámci ČR sousedí s regiony Jihozápad, Střední Čechy a Severovýchod, na severu a západě potom se Svobodným státem Sasko a Svobodným státem Bavorsko (SRN). Obr. č. 1: Region soudrţnosti Severozápad na mapě ČR Liberecký Karlovarský Severozápad Ústecký Královehradecký Hl.m. Praha Plzeňský Středočeský Pardubický Olomoucký Moravskoslezský Vysočina Jihočeský Jihomoravský Zlínský Zdroj: Programový dokument ROP SZ Polohu regionu lze v kontextu střední Evropy hodnotit jako výhodnou. Region leţí svojí severovýchodní částí na spojnici významné transevropské rozvojové osy spojující Berlín, Prahu a Vídeň. Výhody plynoucí z polohy regionu jsou ale značně limitovány špatnou dopravní dostupností jak z vnitrozemí, tak vzhledem k nízké propustnosti hranic i ze zahraničí. Pouze malá část regionu podél labské rozvojové osy je propojena s hlavním městem Prahou a vnitrozemím odpovídajícím způsobem dálnicí D8 a I. národním tranzitním ţelezničním koridorem. Severozápad je regionem s vysokou mírou urbanizace. Ve městech ţije okolo 80 % celkové populace (oproti 70 % na celorepublikové úrovni) viz indikátory kontextu (tab. č. 9). Karlovarský kraj vykazuje po Praze největší podíl městského obyvatelstva. Struktura osídlení 10

je polycentrická, tzn. ţe na rozdíl od jiných regionů nemá region Severozápad dominující centrum. Funkci pólů rozvoje tak plní šest velkých měst s 50 000 aţ 100 000 obyvateli. Tab. č. 1: Póly rozvoje regionu Severozápad Počet obyvatel Město k 1. 1. 2006 k 1. 1. 2011 Ústí nad Labem 94 298 95 464 Most 67 805 67 466 Děčín 51 875 51 691 Teplice 51 010 51 146 Karlovy Vary 50 893 51 115 Chomutov 50 027 50 441 Zdroj: ČSÚ k 1. 1. 2011 Následující souhrnná tabulka uvádí základní charakteristiky regionu Severozápad, České republiky a rovněţ také srovnání uvedených ukazatelů se zeměmi EU. Tab. č. 2: Základní charakteristiky regionu Severozápad v porovnání s EU a ČR (v letech 2009-2011) EU (25) ČR* Region Severozápad* Ukazatel/území 2009 2010 2011 2009 2010 2011 2009 2010 2011 Počet obyvatel k 31. 12. (mil. obyv.) 470,6 472,1 473,6 10,5 10,5 10,5 1,14 1,14 1,13 Hustota obyvatelstva 2 na km 119 119 119 133 133 133 132 132 131 HDP v běţných cenách na obyvatele 24300 25300 25900 19406 19536 20230 15766 15366 15682 v PPS HDP v běţných cenách na obyvatele 100 100 100 79,9 77,2 78,1 64,9 60,7 60,5 v PPS (% z EU 25) HDP v běţných cenách na obyvatele 24600 25600 26300 13554 14288 14883 11011 11238 11537 v EUR HDP v běţných cenách na obyvatele 100 100 100 55,1 55,8 56,6 44,8 43,9 43,9 v EUR (% z EU 25) Meziroční nárůst HDP (v %) - 4,4 2,0 1,4-4,5 2,5 1,9-1,7-2,1-1,8 Míra zaměstnanosti (v %) Míra nezaměstnan. (v %) Struktura zaměstnanosti dle sektorů 69,0 68,6 68,6 54,8 54,2 54,4 53,0 53,0 53,3 9,0 9,7 9,7 6,7 7,3 6,7 10,5 11,0 9,2 - zemědělství 4,0 4,0 3,9 3,1 3,1 3,0 2,4 2,4 2,6 - průmysl 23,5 22,8 22,6 38,6 38,0 38,4 41,3 42,0 41,7 - sluţby 72,5 73,2 73,4 58,3 58,9 58,6 56,3 55,6 55,7 * Údaje pro ukazatele HDP v běţných cenách na obyvatele v PPS, HDP v běţných cenách na obyvatele v PPS (% z EU 25), HDP v běţných cenách na obyvatele v EUR a HDP v běţných cenách na obyvatele v EUR (% z EU 25) jsou k datu 30. 11. 2012. Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastí propočty k 31. 12. 2011 11

Graf č. 1: Vybrané statistické ukazatele porovnání EU, ČR a regionu Severozápad (rok 2011) Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastí propočty k 31. 12. 2011 (údaje pro ukazatel HDP v běţných cenách na obyvatele v PPS (% z EU 25) za ČR a region Severozápad jsou k datu 30. 11. 2012) Graf č. 2: Vybrané statistické ukazatele porovnání EU, ČR a regionu Severozápad (rok 2011) Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastí propočty k 31. 12. 2011 12

Graf č. 3: Vývoj HDP v běţných cenách na obyvatele v PPS (% z EU 25) porovnání EU, ČR a regionu Severozápad (období 2005-2011) Zdroj: Eurostat, ČSÚ, vlastí propočty k 31. 12. 2011 (údaje za ČR a region Severozápad jsou k datu 30. 11. 2012) Území regionu Severozápad se po správní stránce člení na 2 kraje (NUTS 3): Karlovarský a Ústecký. Region Severozápad se dále dělí na 10 okresů (NUTS 4) a 486 obcí (NUTS 5). V regionu Severozápad ţije asi 1,13 mil. obyvatel, coţ představuje přibliţně 1/10 populace ČR. Region Severozápad je co do počtu obyvatel nejmenším regionem v ČR. Průměrná hustota zalidnění cca 130 osob/km 2 se rovná celostátnímu průměru. Území regionu Severozápad se vyznačuje značnými vnitřními rozdíly v koncentraci obyvatel, kdy hustota obyvatelstva severovýchodní části (průmyslové) je téměř dvojnásobná oproti jihozápadu (lázeňské oblasti) regionu. Obr. č. 2: Přehled vybraných měst v regionu Severozápad dle počtu obyvatel Zdroj: Programový dokument ROP SZ 13

Polycentrický charakter osídlení pak zdůrazňuje význam dopravy mezi jednotlivými městy. Pro celý region Severozápad má zásadní význam doprava z rozptýleného zbytku malých sídel do velkých a středních měst, tedy do měst s více neţ 50 000 obyvateli, respektive s 10 000 aţ 30 000 obyvateli. Skutečnost, ţe s výjimkou Ústí nad Labem (95 464 obyvatel) jsou ostatní póly rozvoje relativně malé (50 441 aţ 67 466 obyvatel), vede k závěru, ţe význam městské dopravy ve srovnání s ţivotně důleţitou rolí meziměstské dopravy je relativně menší. V případě regionu Severozápad lze současnou mobilitu pracovní síly hodnotit jako nedostatečnou a označit ji za jednu z hlavních překáţek růstu konkurenceschopnosti regionu jako celku. Nízká mobilita pracovní síly dále negativně ovlivňuje efektivitu jiţ realizovaných investic. Transformace ekonomiky a restrukturalizace výroby po roce 1989 vedly mj. k rozsáhlým změnám odvětvové struktury a ke změnám v rozmístění hospodářských aktivit ekonomické základny regionu Severozápad. Ve stejném období došlo také k výraznému sníţení zaměstnanosti v priméru a částečně i sekundéru, vzrostla zaměstnanost ve sluţbách. Ekonomická váha regionu Severozápad byla v minulosti výrazně nadprůměrná. Tento region patřil k vysoce průmyslovým regionům s důrazem především na těţbu nerostných surovin, energetiku a další odvětví těţkého průmyslu (např. strojírenství a chemický průmysl) a na zemědělskou velkovýrobu. Tyto činnosti měly řadu negativních dopadů na kvalitu ţivotního a sociálního prostředí, na sídelní strukturu a vzdělanostní strukturu obyvatel velké části regionu Severozápad. Velkovýrobní způsob v průmyslu, zemědělství, těţbě a energetice vedl k postupnému zhoršování ţivotního prostředí a krajiny. Přechod od hlubinné těţby uhlí a kaolinu na těţbu povrchovou navíc vedl k devastaci rozsáhlých území, která v tomto regionu pokračuje i nadále. I přes postupnou rekultivaci a revitalizaci území po těţbě zaujímají prostory těţby stále významné plochy v centrálních částech regionu Severozápad. Převáţná část území se v současné době řadí mezi tzv. regiony se soustředěnou pomocí státu, které se dále dělí na 3 typy dle charakteru postiţení (strukturálně postiţené, hospodářsky slabé, s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností). Tyto regiony byly pro období 2007-2013 vymezeny na základě usnesení vlády ČR č. 141 ze dne 22. 2. 2010. 1.2 Stručná charakteristika programu ROP SZ je hlavním programovým dokumentem určujícím priority regionu Severozápad pro čerpání strukturálních fondů v programovém období 2007-2013. ROP SZ byl schválen EK dne 3. 12. 2007 usnesením C (2007) 6108/1 od 04/12/2007 CCI 2007CZ161PO008. Při definování navrhovaných intervencí program vychází ze strategie ROP SZ a z obecných principů směřování ke zvýšení vyuţití inovativních postupů, podpory progresivních technologií a posilování vnitřní soudrţnosti regionu Severozápad společně s jeho soudrţností ve vztahu k ostatním regionům v ČR a sousedním regionům v SRN, to vše při respektování zásad udrţitelného rozvoje. Strategie ROP SZ vznikla v diskusi všech zainteresovaných regionálních i národních aktérů, a je tedy společným konsensuálním výstupem. Strategie přímo vychází ze zpracované socioekonomické analýzy regionu Severozápad a reflektuje zjištěné problémy a potřeby regionu, které vyplývají jednak z historického vývoje v daném území, jednak z hospodářských trendů v globální ekonomice, která region Severozápad vystavuje vyšší konkurenci projevující se negativním dopadem jak na hospodářství regionu, respektive jednotlivá sektorová odvětví, tak na jeho konkurenceschopnost v oblasti atraktivity pro obyvatele, podnikatele a potenciální návštěvníky. 14

Strategie není navrhována jako izolovaný materiál, ale jako komplementární nástroj, který vychází z priorit a strategie NSRR a vyuţívá a doplňuje priority a intervence navrhované v rámci jednotlivých sektorových (tematických) i územních programů. Vazby jednotlivých oblastí podpory ROP SZ na konkrétní priority NSRR ukazuje následující tabulka. Tab. č. 3: Vazby oblastí podpory ROP SZ na priority NSRR Oblast podpory 1.1 1.2 1.3 2.1 2.2 3.1 3.2 4.1 4.2 4.3 5.1 5.2 I. Strategický cíl Konkurenceschopná česká ekonomika Konkurenceschopný podnikatelský sektor x x Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu a vyuţití potenciálu kulturního bohatství xx xx xx II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Vzdělávání xx xx Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti x x x x Posilování sociální soudrţnosti x xx Rozvoj informační společnosti xx x III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí x x x x x xx xx Zlepšení dostupnosti dopravou x xx xx IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x x x x x x x x x Vyváţený rozvoj městských oblastí xx xx xx xx xx x x x Rozvoj venkovských oblastí xx xx x x x x x Zdroj: Programový dokument ROP SZ Pozn.: x - slabá vazba, xx - střední vazba Strategie ROP SZ vychází rovněţ z obnovené Lisabonské strategie, respektive NPR, jehoţ prostřednictvím je Lisabonská strategie realizována. ROP SZ podporuje cíle obnovené Lisabonské strategie v oblastech zvyšování atraktivity území regionu Severozápad pro podnikání zejména zlepšením regionální dopravní infrastruktury a dostupnosti jednotlivých částí regionu Severozápad a zlepšením prostředí ve městech. Dále přispěje ke zlepšování podmínek pro vzdělávání, včetně celoţivotního vzdělávání a zlepšení zdravotní a sociální péče prostřednictvím budování infrastruktury těchto sluţeb. Zaměření ROP SZ je rovněţ významně propojeno s podoblastmi NPR: Modernizace a rozvoj dopravních a ICT sítí, zavádění inteligentních systémů pro řízení dopravy a dopravního provozu, zvyšování podílu ţelezniční dopravy na přepravním trhu a zvyšování územní mobility a Udrţitelné vyuţívání zdrojů. Tab. č. 4: Vazby oblastí podpory ROP SZ na priority Lisabonské strategie, resp. NPR Oblast podpory 1.1 1.2 1.3 2.1 2.2 3.1 3.2 4.1 4.2 4.3 5.1 5.2 Podnikatelské prostředí x x Výzkum a vývoj, inovace x x Udrţitelné vyuţívání zdrojů x x xx xxx Modernizace a rozvoj dopravních a ICT sítí xx xx xx x xxx xxx Flexibilita trhu práce xx xx Začleňování na trhu práce x x x x x x x Vzdělávání xxx x xx Zdroj: Programový dokument ROP SZ Pozn.: x - slabá vazba, xx - střední vazba, xxx - silná vazba 15

K dosaţení globálního cíle ROP SZ navrhuje strategie ROP SZ realizaci cílených investic, které pomohou nastartovat proces postupné adaptace a modernizace zejména urbanizovaných městských center regionu Severozápad jako základních oblastí s rozvojovým potenciálem, jejichţ rozvoj bude přínosem pro celý region Severozápad. Novým nástrojem umoţňujícím koncentraci prostředků k modernizaci a adaptaci největších měst jako rozvojových pólů regionu je integrovaný plán rozvoje města (IPRM). IPRM jako soubor vzájemně časově a obsahově provázaných akcí (projektů) se zaměřuje na podporu a řešení problémů: deprivovaného území s koncentrací negativních jevů, jako je vysoká nezaměstnanost, kriminalita, sociální vyloučení, atd.; území s vysokým potenciálem růstu, kde pákový efekt strukturálních fondů můţe být pouţit ke zvýšení konkurenceschopnosti zóny; tematicky vymezené oblasti města, zejména oblast veřejné dopravy. Současně s regenerací fyzického a sociálního prostředí jsou intervence zaměřeny na zlepšení vnější a vnitřní dostupnosti regionu a jeho dopravní obsluţnosti tak, aby z ní měli prospěch všichni obyvatelé regionu Severozápad i jeho návštěvníci. Podpora ROP SZ soustředěná na zlepšení dostupnosti a obsluţnosti vytvoří podmínky pro vyšší mobilitu obyvatelstva (včetně pracovní síly) i pro rozvoj podnikatelských aktivit v regionu Severozápad. Pro zajištění adekvátních podmínek pro rozvoj urbanizovaných center regionu Severozápad je potřeba zaměřit intervence rovněţ na restrukturalizaci a modernizaci jejich zázemí tvořeného především neurbanizovanými venkovskými oblastmi, s cílem vytvoření podmínek pro rozvoj občanské vybavenosti těchto oblastí spolu s podporou rozvoje místních komunit a občanských iniciativ. Strategie ROP SZ se zaměřuje rovněţ na cílené intervence směřující k vytvoření podmínek pro rozvoj cestovního ruchu a lázeňství. Rozvoj cestovního ruchu by přitom měl přispět jak k vytvoření pracovních příleţitostí ve venkovských oblastech regionu Severozápad, tak k vyšší diverzifikaci ekonomické základny, a tím i ke zvýšení celkové konkurenceschopnosti regionu Severozápad. V tomto kontextu byly definovány následující cíle ROP SZ. Globálním cílem ROP SZ je zvýšení kvality fyzického prostředí a přeměna ekonomických a sociálních struktur regionu Severozápad jako předpoklad pro zvýšení atraktivity regionu pro investice, podnikání a ţivot obyvatel. Prostřednictvím zvýšení atraktivity regionu Severozápad bude docházet k jeho konvergenci k průměrné úrovni socioekonomického rozvoje ČR/EU. Globální cíl bude naplněn prostřednictvím splnění tří specifických cílů ROP SZ: Specifický cíl I Moderní a atraktivní města představující hlavní hybnou sílu ekonomického rozvoje regionu; Specifický cíl II Venkovské oblasti vyuţívající místní i regionální potenciál pro zajištění plnohodnotného ţivota obyvatel; Specifický cíl III Dostupný region umoţňující efektivní mobilitu svých obyvatel. Pro dosaţení stanoveného globálního cíle a dílčích specifických cílů stanovuje ROP SZ 5 prioritních os, které se následně člení do 12 oblastí podpory. Celková alokace ROP 16

SZ z prostředků ERDF činí 762 765 901 EUR 6. Celkové zdroje ROP SZ, včetně národních zdrojů, činí 897 371 651 EUR. Celková finanční alokace ROP SZ je do jednotlivých prioritních os a oblastí podpory rozdělena dle poměrů, které jsou uvedeny v následující tabulce. Tab. č. 5: Procentní finanční alokace do úrovně jednotlivých oblastí podpory Podíl Podíl Podíl oblasti prioritní oblasti Prioritní osa Oblast podpory podpory osy na podpory na prioritní ROP SZ na ROP SZ ose 1.1 Podpora rozvojových pólů 42,32 % 16,74 % regionu Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost Prioritní osa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu Prioritní osa 5 Technická asistence Zdroj: Prováděcí dokument ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých 39,56 % měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti 4,26 % 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu 34,84 % 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu 5.1 Podpora implementace ROP Severozápad 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity 18,70 % 2,64 % 25,63 % 10,13 % 32,05 % 12,68 % 10,00 % 0,43 % 90,00 % 3,84 % 70,02 % 24,39 % 29,98 % 10,44 % 62,51 % 11,69 % 30,49 % 5,70 % 7,00 % 1,31 % 91,13 % 2,41 % 8,87 % 0,23 % Rozdělení prostředků plně reflektuje jak strategii ROP SZ samotného, tak postavení ROP SZ ve vztahu k ostatním operačním programům, včetně Programu rozvoje venkova. Hlavní a stěţejní prioritní osou celkové strategie ROP SZ je prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst. Tato skutečnost byla promítnuta i do návrhu finančního plánu, který na tuto oblast vyčleňuje významnou část finančních prostředků ROP SZ. Členění na úrovni jednotlivých veřejných zdrojů financování v členění do úrovně prioritních os shrnuje následující tabulka. 6 Původní alokace ROP SZ činila 745 911 021 EUR. V roce 2011 ROP SZ získal dodatečnou alokaci ve výši 12 413 783 EUR (do oblasti podpory 3.1) a realokaci z OPTP ve výši 4 441 097 EUR (do oblasti podpory 1.3). 17

Tab. č. 6: Finanční alokace podle druhů veřejných zdrojů na úrovni prioritních os (v EUR) Číslo prioritní osy Název prioritní osy Fond/míra spolufinancování vztahována k Příspěvek Společenství Národní zdroje Celkové zdroje Míra spolufinancování EU 1 Regenerace a rozvoj měst ERDF/veřejným výdajům 301 761 231 53 251 982 355 013 213 85 % 2 Integrovaná podpora místního rozvoje ERDF/veřejným výdajům 32 521 721 5 739 128 38 260 849 85 % 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost ERDF/veřejným výdajům 265 725 165 46 892 677 312 617 842 85 % 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu ERDF/veřejným výdajům 142 618 188 25 167 916 167 786 104 85 % 5 Technická asistence ERDF/veřejným výdajům 20 139 596 3 554 047 23 693 643 85 % Celkem 762 765 901 134 605 750 897 371 651 85 % Zdroj: Programový dokument ROP SZ Graf č. 4: Finanční alokace příspěvku Společenství pro jednotlivé prioritní osy ROP SZ (v EUR) Zdroj: Programový dokument ROP SZ Jednotlivé prioritní osy nestojí samostatně, ale tvoří vzájemně provázaný systém, jehoţ realizace jako celku přispěje k dosaţení poţadované změny v regionu Severozápad. Nejdůleţitějším aspektem ROP SZ je proto uplatnění principu koncentrace. Kromě geografické koncentrace však je nezbytné koncentrovat také pracovní úsilí (tj. zajistit i určitou úroveň integrace) tak, aby vynaloţené prostředky byly soustředěny vţdy na komplexní vyřešení identifikovaných problémů v určité části regionu Severozápad. 18

Obr č. 3: Vazby mezi cíli a prioritními osami ROP SZ Globální cíl ROP SZ Zvýšení kvality fyzického prostředí a přeměna ekonomických a sociálních struktur regionu, coţ povede ke zvýšení atraktivity regionu pro investice, podnikání a ţivot obyvatel. Prostřednictvím zvýšení atraktivity regionu bude docházet k jeho konvergenci k průměrné úrovni socioekonomického rozvoje EU/ČR. Specifický cíl I Moderní a atraktivní města představující hybnou sílu ekonomického rozvoje regionu Specifický cíl II Venkovské oblasti vyuţívající místní i regionální potenciál pro zajištění plnohodnotného ţivota svých obyvatel Specifický cíl III Dostupný region umoţňující efektivní mobilitu svých obyvatel Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst Hlavní cíl: Zvýšení kvality fizického prostředí urbanizovaných částí regionu Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Hlavní cíl: Oţivení a rozvoj venkovských oblastí realizací místních integrovaných projektů Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost Hlavní cíl: Zlepšení napojení regionu na okolní prostor, zajištění účinného vnitřního propojení a jeho efektivní dopravní dostupnosti Prioritní sa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu Hlavní cíl: Vyuţití přírodního a kulturního potenciálu pro udrţitelný rozvoj cestovního ruchu v regionu Prioritní osa 5 Technická asistence Zdroj: Programový dokument ROP SZ V rámci ROP SZ jsou příjemci podpory definováni zvlášť pro kaţdou oblast podpory. Kategorie příjemců zůstávají od roku 2008 beze změn. Bliţší legislativní vymezení jednotlivých příjemců je aktualizováno při změnách legislativy. Příjemce podpory ROP SZ definuje následující tabulka, přičemţ upřesnění způsobilosti jednotlivých kategorií příjemců podpory v rámci prioritních os, respektive oblastí podpory, obsahuje Prováděcí dokument ROP SZ 7. 7 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele/vyzvy-a-dokumentace/aktualni-vyzvy 19

Tab. č. 7: Kategorie příjemců pomoci ROP SZ Hlavní příjemci Odkaz na legislativu Obce, města Zákon č. 128/2000 Sb., o obcích (obecní zřízení), ve znění pozdějších předpisů Kraje Zákon č. 129/2000 Sb., o krajích (krajské zřízení), ve znění pozdějších předpisů Organizace zřízené či zaloţené 23 a další zákona č. 250/2000 Sb., o rozpočtových městem, obcí nebo krajem pravidlech územních rozpočtů, ve znění pozdějších předpisů Dobrovolné svazky obcí 46 a další zákona č. 128/2000 Sb., o obcích, ve znění pozdějších přepisů Nestátní neziskové organizace Zákon č. 83/1990 Sb., o sdruţování občanů, ve znění pozdějších předpisů Školská a vzdělávací zařízení s právní subjektivitou zařazená do školského rejstříku Podnikatelské subjekty (právnické a fyzické osoby) Zájmová sdruţení právnických osob Hospodářská komora a její sloţky Organizační sloţky státu Regionální rada regionu soudrţnosti Severozápad (ŘO ROP SZ) Zdroj: Programový dokument ROP SZ Zákon č. 248/1995 Sb., o obecně prospěšných společnostech a o změně a doplnění některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 3/2002 Sb., o svobodě náboţenského vyznání a postavení církví a náboţenských společností a o změně některých zákonů (zákon o církvích a náboţenských společnostech), ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 227/1997 Sb., o nadacích a nadačních fondech a o změně a doplnění některých souvisejících zákonů (zákon o nadacích a nadačních fondech) Zákon č. 561/2004 Sb., o předškolním, základním, středním, vyšším odborném a jiném vzdělávání (školský zákon), ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů ( 2, odst. 2, písm. a) aţ c) zákona) Zákon č. 455/1991 Sb., o ţivnostenském podnikání, ve znění pozdějších předpisů 20f aţ 20i zákona č. 40/1964 Sb., občanský zákoník, ve znění pozdějších předpisů 3 zákona č. 301/1992 Sb., o Hospodářské komoře ČR a Agrární komoře ČR, ve znění pozdějších předpisů (působnost Hospodářské komory ČR a jejích sloţek vymezená v 4 výše zmíněného zákona umoţňuje podporovat cestovní ruch) 3, odst. 1 zákona č. 219/2000 Sb., o majetku České republiky a jejím vystupování v právních vztazích, ve znění pozdějších předpisů Zákon č. 248/2000 Sb., o podpoře regionálního rozvoje, ve znění pozdějších předpisů Základní cílovou skupinou pro ROP SZ jsou na základě schválené Strategie regionálního rozvoje ČR na období 2007-2013 a v souladu s usnesením vlády ČR č. 560 ze dne 17. 5. 2006 a jeho aktualizací usnesením vlády ČR č. 141 ze dne 22. 2. 2010 regiony se soustředěnou pomocí státu (více viz kapitola 2.1.4 Pomoc podle cílových skupin ). V programovém dokumentu ROP SZ jsou vymezeny i další cílové skupiny, na něţ se ROP SZ ve svých jednotlivých prioritních osách zaměřuje (viz následující tabulka). 20

Tab. č. 8: Cílové skupiny ROP SZ Cílová skupina PO 1 PO 2 PO 3 PO 4 PO 5 Obyvatelé měst Lidé pracující a podnikající ve městech, obcích x x Turisté, domácí a zahraniční návštěvníci, návštěvníci lokalit Obyvatelé neurbanizovaných oblastí x x x x x Místní obyvatelé x x Místní podnikatelé ve sluţbách Obyvatelé a návštěvníci regionu, jeho měst a obcí x x x x Podnikatelské subjekty x x Investoři Podnikatelé ve sluţbách cestovního ruchu a v doprovodných sluţbách Profesní sdruţení Obce a svazky obcí x x x ŘO ROP SZ a další subjekty podílející se na přímém zajištění technického zázemí přípravy a implementace ROP SZ Zdroj: Programový dokument ROP SZ x x x x x x 21

2. PŘEHLED PROVÁDĚNÍ OPERAČNÍHO PROGRAMU 2.1 Dosaţený pokrok a jeho analýza Tab. č. 9: Indikátory kontextu Název indikátoru Měrná jednotka Hodnota za rok 2005 Severozápad Tvorba hrubého fixního kapitálu na 1 obyvatele CZK 57 587 72 395 Podíl kvalifikačně náročných zaměstnání na celkové zaměstnanosti % 75,21 78,65 Index vzdělanosti 8 % 24,96 19,17 Měrné emise z mobilních zdrojů (REZZO 4) tuny/km 2 3,5 5,2 HDP na 1 obyvatele v PPS CZK 13 872 17 309 Podíl na HDP (ČR = 100) % 8,8 100 Počet registrovaných uchazečů o práci na 1 volné pracovní místo (registrované na pracovním úřadu) osoba 20 10 Naděje doţití při narození muţi rok 71 73 Naděje doţití při narození ţeny rok 78 79 Disponibilní důchod domácnosti na 1 obyvatele CZK 125 760 141 351 Délka silnic II. třídy km 1 465 14 668 Délka silnic III. třídy km 4 007 34 124 Počet lůţek v hromadných ubytovacích zařízeních cestovního ruchu ks 48 012 433 211 Průměrný evidenční počet zaměstnanců v hromadných ubytovacích zařízeních (fyzické osoba 4 568 48 482 osoby) Počet přenocování přenocování 5 058 067 40 320 000 Počet obyvatel na 1 lékaře osoba 294 273 Počet studentů (gymnázia, střední odborné školy, střední odborná učiliště, vyšší odborné školy, osoba 71 096 908 454 vysoké školy) Počet míst ve vybraných zařízeních sociální péče místo 16 120 78 931 9 Počet příjemců důchodu osoba 277 268 2 645 100 Počet obcí ks 486 6 248 Podíl městského obyvatelstva % 79,5 70,1 Zdroj: Statistická ročenka Ústeckého kraje, Karlovarského kraje, ČR 2006 Propočty ČSÚ v Ústí nad Labem Vlastní propočty ŘO ROP SZ Zaměstnanost a nezaměstnanost v ČR podle výsledků výběrového šetření pracovních sil za 4. čtvrtletí 2006 Indikátory kontextu jsou uváděny v hodnotách za rok 2005, stejně jako v Programovém dokumentu ROP SZ. Popisují pomocí statistických a makroekonomických veličin výchozí situaci v regionu Severozápad před zahájením realizace ROP SZ a zároveň nabízejí srovnání regionálních a celorepublikových údajů. Jak vyplývá z výše uvedeného přehledu i z analýzy zpracované v Programovém dokumentu ROP SZ, výchozí situace regionu Severozápad je v řadě oblastí sloţitější, neţ v ostatních regionech ČR, coţ se odráţí v méně příznivých hodnotách některých indikátorů kontextu v porovnání s celorepublikovým ČR 8 = (bez vzdělání + základní vzdělání) / obyvatelstvo ve věku 15+ 9 všechna zařízení 22

průměrem. Pro ilustraci lze např. uvést ekonomickou oblast (tvorba HDP na 1 obyvatele), strukturu vzdělanosti (index vzdělanosti), míru nezaměstnanosti (počet registrovaných uchazečů o práci na 1 volné pracovní místo registrovaných na pracovním úřadě). Niţší ekonomická výkonnost regionu Severozápad spojená s niţším podílem vysokoškolsky vzdělaného obyvatelstva a vysokou mírou nezaměstnanosti vede pak i k niţší míře disponibilního důchodu domácností v porovnání s celorepublikovým průměrem. Zajímavým údajem je podíl městského obyvatelstva, který je v regionu vyšší cca o 10 %, neţ je celorepublikový průměr. Je zřejmé, ţe indikátory kontextu mohou do jisté míry slouţit jako benchmarkingová základna k posouzení přínosu realizace ROP SZ pro region Severozápad. Avšak výraznější výkyvy nebo dokonce poruchy hospodářského cyklu globálního charakteru, coţ je i případ finanční krize, mohou výrazně tyto kontextové indikátory ovlivnit, a tak do jisté míry zkomplikovat jejich roli srovnávací základny. 2.1.1 Informace o fyzickém pokroku operačního programu Tab. č. 10: Indikátory programu 23

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2013, ČSÚ, ČHMÚ Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2013. U indikátorů 51/11/00, 51/12/00, 51/15/00 a 51/21/00 jsou hodnoty uváděny od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byly z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tyto indikátory uváděny jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci 2011. Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. U indikátoru 55/20/02 Regionální HDP na obyvatele, EU 25 = 100 byla upřesněna metodika výpočtu ze strany ČSÚ a historická data byla přepočítána. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2012 jsou k dispozici údaje za rok 2011. Indikátory ROP SZ lze rozdělit podle původu do dvou kategorií: Indikátory zjišťované agregací z úrovně jednotlivých projektů (zdrojem je tedy informační systém), jedná se o indikátory typu počet projektů a většina z nich je v kategorii CORE indikátorů; Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat mimo ROP SZ. Pouţití těchto indikátorů je důleţitým předpokladem pro moţnost posouzení, zda realizace ROP SZ ovlivnila tato statistická/makroekonomická data regionu Severozápad. ŘO ROP SZ si je vědom i určitých omezení vyuţití těchto indikátorů, která spočívají v tom, ţe se tyto indikátory mohou měnit i vlivem celé řady jiných a velmi proměnlivých faktorů, které jsou v současné době ještě umocněny poněkud nestandardním makroekonomickým prostředím a v řadě případů bude sloţité přímý vliv realizace ROP SZ na tyto veličiny zanalyzovat. Pokud by však tyto indikátory na úrovni programu nebyly vyuţity, nebylo by moţné posoudit, zda realizace ROP SZ nějak významně ovlivnila vývoj regionu Severozápad jako celku. Pro vlastní zjištění, nakolik realizace ROP SZ případně ovlivní tyto statistické/makroekonomické veličiny, plánuje ŘO ROP SZ vyuţít analyticko-evaluační studii v závěrečné fázi realizace ROP SZ. 24

Tab. č. 11: Přehled vyhlášených a realizovaných výzev v roce 2012 (v EUR) Podávání projektových Podávání Projekty s vydaným ţádostí projektových Číslo Podané projektové Rozhodnutím / Alokace na výzvu Pořadové datum ţádostí Druh prioritní osy ţádosti podepsanou číslo výzvy zahájení datum výzvy / oblasti Smlouvou příjmu ukončení podpory projektových výzvy ţádostí EUR Kurz Počet EUR Počet EUR 28 15.11.2011 30.3.2012 kolová 3.2 11 627 906,00 21,50 5 15 301 180,43 0 0,00 29 15.11.2011 25.1.2012 průběţná 1.1 30 888 081,00-5 1 358 431,19 0 0,00 30 10.2.2012 15.3.2012 (27.4.2012) kolová 1.3, 3.1 64 807 302,00 21,50 3 6 700 114,28 0 0,00 31 10.2.2012 10.5.2012 průběţná 1.1 12 579 084,00-0 0,00 0 0,00 32 10.2.2012 10.5.2012 průběţná 1.1 20 092 766,00-5 11 473 785,20 0 0,00 33 15.3.2012 14.6.2012 (27.7.2012) kolová 1.3, 4.2 9 347 096,00 21,50 5 4 316 504,93 0 0,00 34 21.5.2012 27.6.2012 kolová 4.1 4 000 000,00 25,00 0 0,00 0 0,00 35 21.5.2012 27.7.2012 kolová 4.1 4 380 840,00 25,00 0 0,00 0 0,00 36 21.5.2012 24.8.2012 průběţná 1.1 12 579 084,00-0 0,00 0 0,00 37 21.5.2012 24.8.2012 průběţná 1.1 13 879 959,00-0 0,00 0 0,00 38 29.5.2012 27.7.2012 kolová 3.1 68 353 852,00 21,50 0 0,00 0 0,00 39 nevyhlášeno - - - - - - - - - 40 24.9.2012 14.8.2013 průběţná 5.1, 5.2 2 988 020,00 23,50 2 2 792 625,30 2 2 792 625,30 Celkem 255 523 990,00-25 41 942 641,33 2 2 792 625,30 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: ŘO ROP SZ vyhlašuje výzvy jen na evropské zdroje. Měnový kurz, který byl při přepočtu pouţit, je uveden v tabulce u jednotlivých výzev (oblast podpory 1.1 je vyhlašována v CZK, proto u výzev č. 29, 31, 32, 36 a 37 kurz CZK/EUR není uveden). U finančních částek Podané projektové ţádosti a Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou byl pouţit kurz 25,14 CZK/EUR. Ve sloupci Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou jsou uvedena data od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Výše uvedená tabulka shrnuje přehled o vyhlášených (resp. realizovaných) výzvách ROP SZ v roce 2012. Celkem probíhalo 12 výzev, z toho 2 výzvy byly vyhlášeny koncem roku 2011 (tj. výzva č. 28 a 29 ROP SZ) a pouze 1 výzva prošla plným procesem administrace ještě do konce roku 2012 (tj. výzva č. 40 ROP SZ). V rámci výzvy č. 31 ROP SZ nebyly předloţeny ţádné projekty. V červnu 2012 byly pozastaveny činnosti ŘO ROP SZ 10. Z tohoto důvodu nebyla většina vyhlášených výzev dokončena a plánovaná výzva č. 39 ROP SZ nebyla nakonec ani vyhlášena. Po vzájemné dohodě ŘO ROP SZ s MMR a MF ČR byla koncem roku 2012 vyhlášena pouze výzva č. 40 ROP SZ na technickou asistenci. Podrobnější popis průběhu výzev a specifikace projektů je uvedena v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. Pro celkový přehled o věcném pokroku ROP SZ uvádí následující tabulka informace o realizovaných výzvách ROP SZ od počátku programového období. 10 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 25

Tab. č. 12: Přehled realizovaných výzev od počátku programového období (v EUR) Podávání projektových Podávání Projekty s vydaným ţádostí projektových Číslo Podané projektové Rozhodnutím / Alokace na výzvu Pořadové datum ţádostí Druh prioritní osy ţádosti podepsanou číslo výzvy zahájení datum výzvy / oblasti Smlouvou příjmu ukončení podpory projektových výzvy ţádostí EUR Kurz Počet EUR Počet EUR 1 19.12.2007 18.2.2008 kolová 3.1, 5.1 73 953 111,00 26,38 12 62 123 197,81 9 31 526 536,20 2 14.4.2008 20.6.2008 (31.12.2008) kolová (průběţná) 1.2, 1.3, 2.1, 2.2, 3.1, 4.1, 4.2, 4.3, (5.1, 5.2) 225 870 532,00 25,25 265 381 693 846,38 81 175 402 611,46 3 8.9.2008 31.8.2009 průběţná 5.1, 5.2 5 500 000,00 20,00 2 3 395 232,70 2 3 390 499,20 4 11.11.2008 22.1.2009 kolová 1.2, 3.2, (14.9.2009) (průběţná) (1.1) 133 330 245,00 21,00 59 132 805 474,03 23 63 789 576,01 5 25.11.2008 12.3.2009 kolová 1.3, 2.1, 2.2, 4.2, 4.3 73 064 231,00 21,00 192 161 627 902,27 66 57 137 570,45 6 8.4.2009 12.5.2009 kolová 3.1 20 000 000,00 22,50 1 15 041 328,84 1 14 848 008,19 7 10.6.2009 12.8.2009 kolová 1.2 16 191 894,00 23,50 53 37 714 685,16 22 15 008 943,91 8 15.7.2009 15.9.2009 kolová 1.3,3.1 42 968 000,00 23,50 5 41 285 878,28 3 34 126 507,72 9 8.9.2009 30.8.2010 průběţná 5.1, 5.2 3 779 820,00 23,50 2 3 293 530,23 2 3 293 530,23 10 15.9.2009 15.12.2009 průběţná 1.1 77 543 668,00-8 15 889 286,95 7 11 470 188,78 11 15.10.2009 15.12.2009 kolová 3.2 25 493 258,00 23,50 3 22 955 600,64 3 20 774 007,16 12 16.12.2009 16.3.2010 průběţná 1.1 43 983 312,00-5 17 654 032,86 3 10 445 424,98 13 16.12.2009 16.3.2010 kolová 3.2 11 150 000,00 23,50 3 9 365 552,90 3 8 931 985,20 14 17.3.2010 16.6.2010 průběţná 1.1 32 330 522,00-1 1 395 717,66 1 1 395 710,90 15 27.4.2010 30.6.2010 kolová 1.2, 1.3, 2.2 26 219 043,00 23,50 95 80 830 732,50 21 22 715 684,05 16 27.5.2010 26.8.2010 kolová 2.1, 4.2 20 051 491,00 23,50 74 50 939 484,45 24 15 229 518,34 17 24.6.2010 26.8.2010 kolová 4.1 2 127 660,00 23,50 1 1 827 601,43 1 1 827 601,43 18 24.6.2010 15.9.2010 průběţná 1.1 39 959 877,00-2 9 490 674,14 2 7 135 192,44 19 16.9.2010 4.3.2011 průběţná 5.1, 5.2 3 404 506,00 23,50 2 3 178 861,38 2 3 178 861,38 20 16.9.2010 15.12.2010 průběţná 1.1 32 044 180,00-3 20 123 702,55 3 20 111 416,03 21 6.1.2011 29.4.2011 kolová 3.2, 4.1, 4.3 59 748 266,00 25,50 175 140 974 954,46 37 39 958 127,72 22 6.1.2011 31.3.2011 průběţná 1.1 12 322 183,00-0 0,00 0 0,00 23 6.4.2011 14.7.2011 průběţná 1.1 12 322 183,00-0 0,00 0 0,00 24 7.7.2011 7.9.2011 kolová 3.2 2 444 444,00 22,50 2 3 151 596,06 1 1 896 993,08 25 15.7.2011 31.10.2011 kolová 1.3, (1.1) (průběţná) 20 282 374,00 22,50 5 8 513 673,59 2 3 128 127,57 26 15.7.2011 12.10.2011 průběţná 1.1 20 382 128,00-0 0,00 0 0,00 27 15.9.2011 23.8.2012 průběţná 5.1, 5.2 3 702 222,00 22,50 2 3 158 727,13 2 3 158 727,13 28 15.11.2011 30.3.2012 kolová 3.2 11 627 906,00 21,50 5 15 301 180,43 0 0,00 29 15.11.2011 25.1.2012 průběţná 1.1 30 888 081,00-5 1 358 431,19 0 0,00 30 10.2.2012 15.3.2012 (27.4.2012) kolová 1.3, 3.1 64 807 302,00 21,50 3 6 700 114,28 0 0,00 31 10.2.2012 10.5.2012 průběţná 1.1 12 579 084,00-0 0,00 0 0,00 32 10.2.2012 10.5.2012 průběţná 1.1 20 092 766,00-5 11 473 785,20 0 0,00 33 15.3.2012 14.6.2012 (27.7.2012) kolová 1.3, 4.2 9 347 096,00 21,50 5 4 316 504,93 0 0,00 34 21.5.2012 27.6.2012 kolová 4.1 4 000 000,00 25,00 0 0,00 0 0,00 35 21.5.2012 27.7.2012 kolová 4.1 4 380 840,00 25,00 0 0,00 0 0,00 36 21.5.2012 24.8.2012 průběţná 1.1 12 579 084,00-0 0,00 0 0,00 37 21.5.2012 24.8.2012 průběţná 1.1 13 879 959,00-0 0,00 0 0,00 38 29.5.2012 27.7.2012 kolová 3.1 68 353 852,00 21,50 0 0,00 0 0,00 39 nevyhlášeno - - - - - - - - - 40 24.9.2012 14.8.2013 průběţná 5.1, 5.2 2 988 020,00 23,50 2 2 792 625,30 2 2 792 625,30 Celkem 1 295 693 140,00-997 1 270 373 915,71 323 572 673 974,86 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: ŘO ROP SZ vyhlašuje výzvy jen na evropské zdroje. Měnový kurz, který byl při přepočtu pouţit, je uveden v tabulce u jednotlivých výzev (oblast podpory 1.1 je vyhlašována v CZK, proto u výzev č. 10, 12, 14, 18, 26

20, 22, 23, 26, 29, 31, 32, 36 a 37 kurz CZK/EUR není uveden). U finančních částek Podané ţádosti o podporu a Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou byl pouţit kurz 25,14 CZK/EUR. Ve sloupci Projekty s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou jsou uvedena data od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. 2.1.2 Finanční údaje Tab. č. 13: Finanční údaje za všechny prioritní osy (v EUR) Základ Celková výše pro výpočet Finanční potvrzených příspěvku prostředky OP způsobilých EU celkem (EU výdajů (z veřejných a vnitrostátní) vynaloţených zdrojů nebo příjemci celkem) Odpovídající příspěvek z veřejných zdrojů Míra plnění v % Prioritní osa 1 355 013 213,00 Public 74 865 630,41 74 740 771,57 21,05 Prioritní osa 2 38 260 849,00 Public 16 043 508,29 16 043 508,29 41,93 Prioritní osa 3 312 617 842,00 Public 74 066 056,46 74 066 056,46 23,69 Prioritní osa 4 167 786 104,00 Public 60 978 734,38 47 924 319,36 28,56 Prioritní osa 5 23 693 643,00 Public 6 265 949,72 6 265 949,72 26,45 Celkový součet 897 371 651,00 Public 232 219 879,26 219 040 605,40 24,41 Výdaje typu ESF v celkovém součtu, je-li OP spolufinancován ERDF Výdaje typu ERDF v celkovém součtu, je-li OP spolufinancován ESF Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Tabulka obsahuje údaje za veřejné prostředky celkem (tj. údaje za ERDF + národní veřejné prostředky). Sloupec Celková výše potvrzených způsobilých výdajů vynaloţených příjemci obsahuje také soukromé prostředky. U celkových částek vyţádaných od EK nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci. V roce 2012 byly standardně registrovány ţádosti o platbu ve všech prioritních osách. Celkem bylo proplaceno 63 ţádostí o platbu. Cca 1/4 byly jednoetapové projekty, zbývající část projektů po proplacení jednotlivých ţádostí o platbu pokračuje v realizaci. U 33 projektů byla proplacena závěrečná ţádost o platbu, a financování těchto projektů tak bylo ukončeno. Niţší počet proplacených ţádostí souvisí s pozastavením poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu (na základě policejního vyšetřování, finanční korekce příjemce Krajská zdravotní, a. s., zjištění z mimořádného auditu provedeného společností Deloitte Advisory, s. r. o. a podezření na netransparentnost hodnocení projektů) a s pozastavením činností ŘO ROP SZ v červnu 2012 na základě doporučení MMR a MF ČR přijal VRR dne 11. 6. 2012 usnesení č. 3/61/2012, kterým do odvolání pozastavil vyhlašování nových výzev, příjem ţádostí o dotaci proces hodnocení 27

a schvalování projektů a podepisování smluv o poskytnutí dotace 11. Z tohoto důvodu bylo do konce roku 2012 schváleno dalších 32 ţádostí o platbu (z toho 12 závěrečných ţádostí o platbu), avšak tyto platby nebyly vzhledem k vyčerpaným finančním prostředkům na účtu RR SZ proplaceny příjemcům. U prioritní osy 5 Technická asistence byly vyúčtovány zálohové platby za 2 projekty TA roku 2011 a projekty byly finančně ukončeny. Dva projekty TA roku 2012 byly do konce roku 2012 fyzicky ukončeny, jejich finanční ukončení proběhne v 1. čtvrtletí 2013. Dvěma projektům TA na rok 2013 byly vyplaceny první zálohové platby ve výši nevyčerpaných prostředků projektů TA roku 2012. Ve výše uvedené tabulce ve sloupci Celková výše potvrzených způsobilých výdajů vynaloţených příjemci jsou uvedeny částky odsouhlasené EK z 1. aţ 4. řádné certifikace a z 5. mimořádné certifikace. Tab. č. 14: Finanční plán ROP SZ na celé programové období (v EUR) Podíl Veřejné na celkové Prioritní osa / Příspěvek EU Fond prostředky alokaci oblast podpory v EUR celkem v EUR ROP SZ v % 1.1 ERDF 127 698 997,00 150 234 115,00 16,74 1.2 ERDF 77 332 967,00 90 979 962,00 10,14 1.3 ERDF 96 729 267,00 113 799 136,00 12,68 Prioritní osa 1 ERDF 301 761 231,00 355 013 213,00 39,56 2.1 ERDF 3 252 171,00 3 826 084,00 0,43 2.2 ERDF 29 269 550,00 34 434 765,00 3,84 Prioritní osa 2 ERDF 32 521 721,00 38 260 849,00 4,26 3.1 ERDF 186 058 735,00 218 892 630,00 24,39 3.2 ERDF 79 666 430,00 93 725 212,00 10,44 Prioritní osa 3 ERDF 265 725 165,00 312 617 842,00 34,84 4.1 ERDF 89 150 629,00 104 883 093,00 11,69 4.2 ERDF 43 484 286,00 51 157 985,00 5,70 4.3 ERDF 9 983 273,00 11 745 026,00 1,31 Prioritní osa 4 ERDF 142 618 188,00 167 786 104,00 18,70 5.1 ERDF 18 352 884,00 21 591 630,00 2,41 5.2 ERDF 1 786 712,00 2 102 013,00 0,23 Prioritní osa 5 ERDF 20 139 596,00 23 693 643,00 2,64 Celkem ROP SZ ERDF 762 765 901,00 897 371 651,00 100,00 Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR V následující tabulce je uveden seznam zálohových a průběţných plateb z EK tyto platby jsou rozpočítány poměrově do prioritních os dle % alokace prioritní osy na celkové alokaci ROP SZ. 11 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 28

Tab. č. 15: Zálohové a průběţné platby ROP SZ (v EUR) % z Částka zálohové/ alokace na Prioritní osa průběţné platby prioritní ERDF osu 1 Regenerace a rozvoj měst 39,56 100 212 009,64 2 Integrovaná podpora místního rozvoje 4,26 10 791 283,14 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost 34,84 88 255 470,57 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu 18,70 47 370 186,56 5 Technická asistence 2,64 6 687 555,75 Celkem ROP SZ 100,00 253 316 505,66 Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Tab. č. 16: Termíny zálohových a průběţných plateb ROP SZ (v EUR) Částka zálohové/ Datum průběţné platby ERDF 19.12.2007 14 918 220,42 14.4.2008 22 377 330,63 5.2.2009 14 918 220,42 20.4.2009 14 918 220,42 17.12.2009 12 494 558,20 27.5.2010 6 432 931,28 10.8.2010 21 885 488,41 9.12.2010 74 354 629,20 9.3.2011 71 016 906,68 Celkem ROP SZ 253 316 505,66 Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR K datu 25. 3. 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ. Důvodem tohoto kroku bylo zahájení vyšetřování bývalého ředitele ÚRR SZ Petra Kušnierze Útvarem pro odhalování organizovaného zločinu 12, které u PCO vyvolalo pochybnosti, zda ÚRR SZ jako ŘO ROP SZ plní řádně svou funkci tak, jak mu to ukládají přímo aplikovatelné předpisy EU. Dne 4. 6. 2012 bylo ze strany MMR dočasně pozastaveno poskytování prostředků určených k předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 13. Zálohové platby jsou finanční prostředky, které slouţí na počátku programu k urychlení čerpání a k menšímu zatíţení ekonomik daného státu. Jsou vyuţívány postupně prostřednictvím podaných souhrnných ţádostí o platbu. Předkládání souhrnných ţádostí nebylo ze strany PCO pozastaveno, ale tyto prostředky nejsou ze strany PCO refundovány. Vše, co bude schváleno v rámci souhrnné ţádosti, bude po uvolnění zařazeno do certifikace. ŘO ROP SZ v roce 2012 podal celkem 8 souhrnných ţádostí o platbu. Ve výše uvedené tabulce jsou vedle zálohových plateb započítány i průběţné platby, které byly připsány ŘO ROP SZ po schválení 1. aţ 4. řádné certifikace a 5. mimořádné certifikace. 12 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod E) Policejní vyšetřování. 13 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 29

Detailní rozpis zálohových a průběţných plateb je moţné vidět v následující tabulce ve sloupci b a c. Tab. č. 17: Naplňování pravidla n+2/n+3 (v EUR) Finanční plán rok Celková alokace EU prostředků 2007-2013 roční n+3/n+2 limity souhrnné Předběţné platby z EK roční Ţádosti o průběţnou/ závěrečnou platbu předloţené EK roční Předběţné platby z EK + ţádosti o platby z ČR roční Předběţné platby z EK + ţádosti o platby souhrnné Rozdíl mezi platbami a limity souhrnné a b c d=b+c e f=e-a 2007 92 547 536,00 14 918 220,42 0,00 14 918 220,42 14 918 220,42 2008 97 099 824,00 22 377 330,63 0,00 22 377 330,63 37 295 551,05 2009 101 672 012,00 29 836 440,84 12 494 558,20 42 330 999,04 79 626 550,09 2010 106 458 000,00-102 673 048,89 102 673 048,89 182 299 598,98 2011 119 825 197,00 112 524 413,33 71 016 906,68 71 016 906,68 253 316 505,66 140 792 092,33 2012 120 154 868,00 229 621 014,66 0,00 253 316 505,66 23 695 491,00 2013 125 008 464,00 486 753 390,33 0,00 253 316 505,66-233 436 884,67 2014 622 332 847,67 0,00 253 316 505,66-369 016 342,01 2015 762 765 901,00 0,00 253 316 505,66-509 449 395,34 Celkem 762 765 901,00 762 765 901,00 67 131 991,89 186 184 513,77 253 316 505,66 253 316 505,66-509 449 395,34 Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Pravidlo n+3 se uplatňuje pro roky 2008-2010, pravidlo n+2 pro roky 2011-2013. U certifikovaných prostředků předloţených EK nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci. Nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 539/2010 ze dne 16. 6. 2010 (novela Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006) došlo k určitému rozvolnění pravidla n+2/n+3 prodlouţení lhůty pro výpočet automatického zrušení ročního rozpočtového závazku v souvislosti s celkovým ročním příspěvkem na rok 2007 tak, aby se zvýšilo čerpání prostředků poskytnutých na některé operační programy. Alokace na rok 2007 je tak rozpočítána na alokace následujících let. Vlivem rychlého čerpání a následné certifikace v předchozích letech a vlivem vyuţití zálohových plateb došlo i přes pozastavení procesu certifikace výdajů ROP SZ ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2008 a ke splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2009. Termín obnovení certifikace zatím nebyl stanoven. V roce 2013 dochází k souběhu pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2010 a pravidla n+2 pro čerpání alokace 2011. Pravidlo n+3/n+2 pro čerpání alokací těchto roků bude splněno v případě, ţe dojde ve 3. čtvrtletí roku 2013 k obnovení procesu certifikace výdajů ROP SZ a k obnovení poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu. V případě, ţe nedojde k obnovení výše uvedených procesů, pravidlo n+3/n+2 splněno nebude. 30

Cíl K o n v e r g e n c e 2.1.3 Informace o rozpisu vyuţití fondu Tab. č. 18: Kumulativní rozdělení přídělů z příspěvku Společenství podle kategorií (v EUR) Kód Prioritní téma Kód Forma financování Kód Území Kód Hospodářská činnost Kód Poloha Částka v EUR 17 Veřejná správa CZ042 11 Informační a komunikační 19 Činnosti týkající CZ042 technologie (přístup, zabezpečení, se lidského zdraví interoperabilita, předcházení rizikům, 20 Sociální práce, výzkum, inovace, e-obsah atd.) veřejné, sociální a CZ042 osobní sluţby 18 Mobilní majetek ţeleznic 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 11 Přeprava CZ041, CZ042 24 852 593,70 23 Regionální/místní komunikace 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 00 Nevztahuje se CZ042 12 Výstavba CZ041, CZ042 105 319 242,42 24 Cyklistické stezky 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 12 Výstavba CZ041, CZ042 8 223 904,45 25 Městská doprava 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 11 Přeprava CZ042 12 Výstavba CZ041, CZ042 11 643 788,53 28 Inteligentní dopravní systémy 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 11 Přeprava CZ041, CZ042 3 398 742,05 29 Letiště 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 12 Výstavba CZ041 3 182 893,99 52 Podpora čisté městské dopravy 01 Nevratná pomoc 01 Město 11 Přeprava CZ041, CZ042 0,00 01 Město 22 Jiné nespecifikované sluţby CZ041, CZ042 55 Propagace přírodního bohatství 01 Nevratná pomoc 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, 22 Jiné 759 998,23 ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) nespecifikované sluţby CZ041, CZ042 56 Ochrana a rozvoj přírodního dědictví 57 Jiná podpora zlepšení sluţeb cestovního ruchu 58 Ochrana a zachování kulturního dědictví 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 12 Výstavba CZ041, CZ042 0,00 12 Výstavba CZ041, CZ042 14 Pohostinství a CZ041, CZ042 ubytovací sluţby 01 Město 22 Jiné nespecifikované CZ041, CZ042 sluţby 12 Výstavba CZ042 01 Nevratná pomoc 91 590 236,76 14 Pohostinství a 05 Venkovské CZ041, CZ042 ubytovací sluţby oblasti (jiné neţ hory, 19 - Činnosti týkající ostrovy a řídce nebo CZ041 se lidkého zdraví velmi řídce osídlené 22 Jiné oblasti) nespecifikované CZ041, CZ042 sluţby 12 Výstavba CZ042 01 Město 22 - Jiné nespecifikované sluţby 01 Nevratná pomoc 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, 19 483 273,46 ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ042 31

Cíl K o n v e r g e n c e Kód Prioritní téma 59 Rozvoj kulturní infrastruktury 60 Jiná podpora zlepšení kulturních sluţeb 61 Integrované projekty pro obnovu měst a venkova Kód Forma financování 01 Nevratná pomoc 75 Vzdělávací infrastruktura 01 Nevratná pomoc 76 Zdravotní infrastruktura 01 Nevratná pomoc 01 Nevratná pomoc 01 Nevratná pomoc 77 Infrastruktura péče o děti 01 Nevratná pomoc Kód Území 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) Kód Hospodářská činnost 22 Jiné nespecifikované sluţby CZ042 Kód Poloha 12 Výstavba CZ041, CZ042 17 - Veřejná správa CZ041 01 Město 22 - Jiné nespecifikované CZ042 sluţby 05 Venkovské 12 Výstavba CZ041, CZ042 oblasti (jiné neţ hory, 22 - Jiné ostrovy a řídce nebo nespecifikované CZ041 velmi řídce osídlené sluţby 01 Město 22 Jiné nespecifikované sluţby CZ041, CZ042 Částka v EUR 18 386 702,87 440 534,75 11 Přeprava CZ042 01 Město 12 Výstavba CZ041, CZ042 17 Veřejná správa CZ041, CZ042 18 - Vzdělávání CZ042 05 Venkovské 152 136 000,61 oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ041, CZ042 01 Město 12 Výstavba CZ042 18 Vzdělávání CZ041, CZ042 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, 52 657 783,02 ostrovy a řídce nebo 12 Výstavba CZ042 velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ041 17 Veřejná správa CZ042 19 Činnosti týkající CZ041, CZ042 01 Město se lidského zdraví 20 Sociální práce, veřejné, sociální a CZ042 osobní sluţby 25 618 805,75 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ042 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo 12 Výstavba CZ042 1 074 591,81 velmi řídce osídlené oblasti) 32

Cíl K o n v e r g e n c e Kód Prioritní téma 81 Mechanismy lepšího vytváření, monitorování a hodnocení dobrých politik a programů na vnitrostátní, regionální a místní úrovni, budování kapacit pro provádění politik a programů. 85 Příprava, provádění, monitorování a kontrola 86 Hodnocení a studie; informace a komunikace Celkem Kód Forma financování 79 Jiná sociální infrastruktura 01 Nevratná pomoc 01 Nevratná pomoc Kód Území Zdroj: MSC2007, MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Kód Hospodářská činnost Kód Poloha 12 Výstavba CZ041, CZ042 17 Veřejná správa CZ042 01 Město 20 Sociální práce, veřejné, sociální a CZ042 osobní sluţby 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 12 Výstavba CZ042 05 Venkovské oblasti (jiné neţ hory, ostrovy a řídce nebo velmi řídce osídlené oblasti) 22 Jiné nespecifikované sluţby Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Po analýze finančních částek přiřazených k jednotlivým prioritním tématům lze konstatovat, ţe v roce 2012 došlo ke zřetelnému nárůstu celkové hodnoty vyčerpaných prostředků (celkem na téměř 74 %). Přírůstek vyčerpaných prostředků oproti minulému roku 2011 byl registrován u všech sledovaných prioritních témat kromě tří (podrobněji viz níţe). Tento pozitivní trend se projevil i přesto, ţe od června 2012 došlo k pozastavení činností ŘO ROP SZ (vyhlašování nových výzev, příjem ţádostí o dotaci, proces hodnocení a schvalování projektů a podepisování smluv o poskytnutí dotace) a ŘO ROP SZ měl omezené finanční prostředky k proplácení ţádostí o platbu z důvodu pozastavení předfinancování ze státního rozpočtu 14. Navýšení vyčerpaných prostředků tak lze připisovat vyššímu počtu projektů/etap ukončovaných během roku 2012, případně přiřazení dalšího prioritního tématu k jednotlivým projektům na základě provedeného vyhodnocení. Prioritní téma 24 Cyklistické stezky je zatím plněno z asi 22 %. Toto prioritní téma zahrnuje pouze oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu. V roce 2011 byly pro tuto oblast podpory vyhlášeny celkem 3 výzvy (tj. výzva č. 21, 24 a 28 ROP SZ), přičemţ podpora cyklostezek byla obsaţena ve dvou z nich (tj. ve výzvě č. 21 a 28 ROP SZ); v roce 2012 z důvodu pozastavení činností ŘO ROP SZ jiţ příslušné výzvy vyhlášeny nebyly. Přestoţe ve výzvách z roku 2011 procesem hodnocení úspěšně prošly projekty zaměřené na cyklostezky za cca 638 mil. CZK (tj. cca 25 mil. EUR, podíl ERDF), vlivem časově náročnějšího řešení majetkoprávních vztahů a vlivem pozastavených činností ŘO ROP SZ k uzavření smluv o poskytnutí dotace u většiny těchto projektů zatím nedošlo. Prioritní téma 52 Podpora čisté městské dopravy zatím není plněno vůbec. V roce 2012 byly na tyto aktivity vyhlášeny celkem 2 výzvy v rámci oblasti podpory 1.1 Podpora Částka v EUR 17 243 691,32 CZ041, CZ042 2 635 871,56 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 17 Veřejná správa CZ041, CZ042 16 023 938,33 01 Nevratná pomoc 00 Nevztahuje se 17 Veřejná správa CZ041, CZ042 2 140 774,39 562 589 785,92 14 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 33

rozvojových pólů regionu (IPRM III. doprava, tj. výzva č. 32 a 37 ROP SZ). Procesem hodnocení úspěšně prošly projekty v hodnotě téměř 126 mil. CZK (tj. cca 5 mil. EUR, podíl ERDF). Avšak vzhledem k pozastavení činností ŘO ROP SZ nebyl zatím ţádný z těchto projektů zasmluvněn. U prioritních témat 55 Propagace přírodního bohatství (plněno cca z 25 %) a 56 Ochrana a rozvoj přírodního dědictví (zatím neplněno) je nízké čerpání alokace způsobeno nízkým zájmem ţadatelů, případně zařazením projektu k jinému prioritnímu tématu. Obě prioritní témata jsou zahrnuta v prioritní ose 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu, a sice prioritní téma 55 v oblasti podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu, prioritní téma 56 v oblasti podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury cestovního ruchu. V roce 2012 byly vyhlášeny 2 výzvy v rámci oblasti podpory 4.1 (tj. výzva č. 34 a 35 ROP SZ, z toho výzva č. 34 ROP SZ byla řízená s IOP). Avšak vzhledem k pozastavení činností ŘO ROP SZ tyto výzvy nebyly dokončeny. Prioritní téma 57 Jiná podpora zlepšení sluţeb cestovního ruchu dosáhlo v roce 2012 dokonce přeplnění (132 %). Toto téma je obsaţeno ve všech třech oblastech podpory prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu, přičemţ u oblasti 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení se jedná o jediné prioritní téma. Vysoká míra přeplnění tohoto tématu je způsobena jak poměrně vysokým zájmem ţadatelů o příslušné oblasti podpory, tak ukončováním řady projektů v roce 2012 a pak také obecnějším charakterem tohoto prioritního tématu. U prioritního tématu 60 Jiná podpora zlepšování kulturních sluţeb došlo k navýšení plnění na téměř 13 %. Důvodem pro nízké plnění je zřejmě to, ţe ţadatelé vybírají spíše obecnější prioritní témata (např. 57 Jiná podpora zlepšení sluţeb cestovního ruchu ), a také fakt, ţe toto téma obsahuje pouze oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu, která byla naposledy vyhlášena v 1. polovině roku 2011. V případě prioritního tématu 61 Integrované projekty pro obnovu měst a venkova došlo naopak k mírnému přeplnění (plněno z cca 112 %). Toto téma je obsaţeno celkem u tří oblastí podpory, a to 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu, 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst a 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury. Ţadatelé/příjemci z řad měst a obcí (pro které jsou zmíněné oblasti podpory převáţně určeny) toto prioritní téma volili poměrně často zřejmě proto, ţe výrazná část úspěšných projektů byla součástí či navazovala na další projekty/aktivity příslušných měst a obcí. V roce 2012 byly vyhlášeny další kontinuální výzvy pro oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu, která je na integrované projekty přímo zaměřená (prostřednictvím dílčích projektů IPRM). Avšak vzhledem k pozastavení činností ŘO ROP SZ nebyla zatím uzavřena ţádná nová smlouva o poskytnutí dotace. V případě znovuobnovení všech činností ŘO ROP SZ lze předpokládat další přeplňování tohoto tématu. V případě prioritních témat 76 Zdravotní infrastruktura, 81 Mechanismy lepšího vytváření, monitorování a hodnocení dobrých politik a programů na vnitrostátní, regionální a místní úrovni, budování kapacit pro provádění politik a programů a 86 Hodnocení a studie; informace a komunikace došlo v průběhu roku 2012 k mírnému poklesu. Důvodem je uplatnění sankcí (odvodů) za porušení rozpočtové kázně či několik odstoupení od smluv o poskytnutí dotace (jak ze strany příjemce, tak ze strany ŘO ROP SZ). Prioritní téma 77 Infrastruktura péče o děti není naplňováno podle původních předpokladů (zatím plněno na cca 28 %). Toto prioritní téma je zařazeno pouze v rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje, konkrétně v oblasti podpory 2.2 Investice 34

pro zlepšení fyzické infrastruktury. Vzhledem k nízkému zůstatku alokace a k pozastaveným činnostem ŘO ROP SZ nebyly pro tuto prioritní osu ani v roce 2012 vyhlášeny ţádné výzvy. 2.1.4 Pomoc podle cílových skupin Cílové skupiny, na něţ se ROP SZ ve svých jednotlivých prioritních osách zaměřuje 15 jsou vymezeny v Programovém dokumentu ROP SZ 16. V následující tabulce je uveden přehled typů ţadatelů/příjemců a jejich právních forem v rámci ROP SZ. Nejčastějšími typy ţadatelů/příjemců byly, podobně jako v předchozích letech, obec a kraj. Obce jako ţadatelé mohou podávat ţádosti o poskytnutí dotace ve třech z pěti prioritních os ROP SZ v prioritní ose 1 Regenerace a rozvoj měst, 2 Integrovaná podpora místního rozvoje a 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu. Kraje realizují největší podíl ze svých projektů v prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost a v rámci oblasti podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti lidských zdrojů. Dalšími častými ţadateli/příjemci jsou organizace zaloţené/zřízené obcí či krajem. Nejčastější právní formou podnikatelských subjektů (u projektů v realizaci a u dokončených projektů) je také společnost s ručením omezeným. Tab. č. 19: Přehled typů ţadatelů/příjemců a právních forem ROP SZ za rok 2012 Stav projektu Typ ţadatele Právní forma P1 Projektová ţádost zaregistrována P13 Projekt ohodnocen, dosáhl minimální bodové hranice P21 Projektová ţádost splnila podmínky přijatelnosti a formálních náleţitostí P3 Projekt doporučen/ schválen P45 Projekt v realizaci Počet projektů celkem Kraj Kraj 4 Organizace zřízena krajem Příspěvková organizace 1 Organizace zaloţená krajem Akciová společnost 1 Kraj Kraj 2 Obec Obec nebo m. část hl. m. 2 Organizace zaloţená obcí Akciová společnost 2 Soukromá firma ostatní Akciová společnost 1 Kraj Kraj 2 Obec Obec nebo m. část hl. m. 2 Kraj Kraj 5 Obec Obec nebo m. část hl. m. 29 Organizace zaloţená krajem Akciová společnost 2 Regionální rada RR SZ 4 Neveřejná nestátní nezisková organizace Sdruţ.(svaz, spolek, spol) 1 Organizace zřízená krajem Příspěvková organizace 1 Organizace zřízená obcí Příspěvková organizace 1 Provozovatel dráţní dopravy veřejný subjekt Akciová společnost 4 15 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 1.2 Stručná charakteristika programu, tab. č. 7 Kategorie příjemců pomoci ROP SZ a tab. č. 8 Cílové skupiny ROP SZ. 16 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/111025_rop_sz_cista_public.pdf 35

Stav projektu Typ ţadatele Právní forma Počet projektů celkem Sdruţení obcí Svazek obcí 4 P5 Realizace projektu ukončena P6 Financování projektu ukončeno P7 Výdaje projektu certifikovány Veřejná nestátní nezisková organizace Soukromá firma ostatní Obecně prospěšná spol. 3 Akciová společnost 5 Společnost s r.o. 15 Ţivnostník nezaps. v OR 1 Zájmové sdruţení právnických osob Zájm. sdruţení práv. osob 1 Kraj Kraj 8 Obec Obec nebo m. část hl. m. 22 Neveřejná nestátní nezisková organizace Obecně prospěšná spol. 1 Sdruţ.(svaz, spolek, spol) 1 Organizace zaloţená krajem Akciová společnost 1 Organizace zřízená krajem Příspěvková organizace 1 Sdruţení obcí Svazek obcí 2 Soukromá firma ostatní Akciová společnost 1 Společnost s r.o. 10 Ţivnostník nezaps. v OR 1 Veřejná nestátní nezisková organizace Obecně prospěšná spol. 1 Kraj Kraj 10 Veřejná nestátní nezisková organizace Obecně prospěšná spol. 2 Sdruţ.(svaz, spolek, spol) 1 Obec Obec nebo m. část hl. m. 71 Organizace zřízená krajem Příspěvková organizace 4 Organizace zaloţená krajem Akciová společnost 8 Organizace zřízená obcí Příspěvková organizace 2 Organizace zaloţená obcí Akciová společnost 1 Regionální rada RR SZ 4 Sdruţení obcí Svazek obcí 5 Soukromá firma ostatní Akciová společnost 2 Společnost s r.o. 7 Ţivnostník zaps. v OR 1 Kraj Kraj 19 Neveřejná nestátní nezisková organizace Obecně prospěšná spol. 1 Obec Obec nebo m. část hl. m. 32 Organizace zřízená krajem Příspěvková organizace 2 Regionální rada RR SZ 7 Sdruţení obcí Svazek obcí 1 Soukromá firma ostatní Akciová společnost 4 Společnost s r.o. 5 Ţivnostník nezaps. v OR 1 Celkový součet 332 Zdroj: IS MONIT7+, stav k 4. 1. 2013 36

V roce 2012 byly zasmluvněny projekty, které mají dopad na následující cílové skupiny: obyvatelé/lidé ţijící, pracující a podnikající ve venkovských oblastech, městech či velkých městech; domácí a zahraniční návštěvníci a turisté přijíţdějící do regionu, měst či velkých měst; místní podnikatelé a subjekty zajišťující sluţby; subjekty působící v neziskovém sektoru. Na základě Strategie regionálního rozvoje ČR na období 2007-2013 a v souladu s usnesením vlády ČR č. 141 ze dne 22. 2. 2010 jsou jednou z hlavních cílových skupin ROP SZ také regiony se soustředěnou podporou státu. V rámci regionu Severozápad se jedná o území níţe uvedených okresů, resp. v jednom případě území obce s rozšířenou působností. Strukturálně postiţené regiony: Chomutov Most Sokolov Teplice Ústí nad Labem Hospodářsky slabé regiony: Děčín Regiony s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností: Louny Ostrov (okres Karlovy Vary) obvod obce s rozšířenou působností Z celkem 10 okresů regionu Severozápad zaujímá území se soustředěnou podporou státu 7 celých okresů a část okresu Karlovy Vary. Pouze na 2 okresy v rámci regionu Severozápad (okres Cheb a Litoměřice) se v současné době soustředěná podpora státu nevztahuje (pro období roku 2010 byl okres Litoměřice zařazen do zvláštní kategorie regionů pro přechodnou podporu státu). Tab. č. 20: Přehled o schválených projektech ve strukturálně postiţených regionech (v EUR) Od počátku programového Za rok 2012 Strukturálně období postiţené Počet Počet Příspěvek EU Příspěvek EU regiony schválených schválených v EUR v EUR projektů projektů Chomutov 6 9 295 640,45 49 124 135 139,26 Most 0 0,00 11 14 176 515,19 Sokolov 6 2 325 893,20 46 57 850 766,95 Teplice 2 855 295,03 15 20 065 037,35 Ústí nad Labem 5 6 592 355,69 40 82 370 656,17 Celkem 19 19 069 184,37 161 298 598 114,92 Zdroj: IS MONIT7+, stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. 37

Tab. č. 21: Přehled o schválených projektech v hospodářsky slabých regionech (v EUR) Od počátku programového Za rok 2012 období Hospodářsky slabé regiony Počet schválených projektů Příspěvek EU v EUR Počet schválených projektů Příspěvek EU v EUR Děčín 1 236 674,62 34 55 058 850,80 Celkem 1 236 674,62 34 55 058 850,80 Zdroj: IS MONIT7+, stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 22: Přehled o schválených projektech v regionech s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností (v EUR) Od počátku programového Regiony Za rok 2012 období s vysoce Počet Počet nadprůměrnou Příspěvek EU Příspěvek EU schválených schválených nezaměstnaností v EUR v EUR projektů projektů Louny 0 0,00 11 49 174 670,56 Ostrov* 5 12 060 704,69 19 37 476 698,41 Celkem 5 12 060 704,69 30 86 651 368,97 * Údaj podle základní územní jednotky převaţujícího místa realizace projektu. Zdroj: IS MONIT7+, stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 23: Přehled o schválených projektech v regionech se soustředěnou pomocí státu (v EUR) Od počátku programového Za rok 2012 Regiony období se soustředěnou podporou státu Strukturálně postiţené regiony Počet schválených projektů Příspěvek EU v EUR Počet schválených projektů Příspěvek EU v EUR 19 19 069 184,37 161 298 598 114,92 Hospodářsky slabé regiony 1 236 674,62 34 55 058 850,80 Regiony s vysoce nadprůměrnou 5 12 060 704,69 30 86 651 368,97 nezaměstnaností Celkem 25 31 366 563,68 225 440 308 334,69 Celkem ROP SZ 42 47 775 873,67 323 572 673 974,86 Zdroj: IS MONIT7+, stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Z výše uvedených tabulek vyplývá, ţe v roce 2012 bylo schváleno celkem 25 nových projektů v regionech se soustředěnou podporou státu ve výši cca 31,4 mil. EUR (tj. cca 788,6 mil. CZK), tj. cca 66 % z celkového objemu nových projektů podpořených z ROP SZ. Nejvíce projektů bylo schváleno v kategorii strukturálně postiţených regionů. Jednalo se o 19 nových projektů ve výši cca 19 mil. EUR (tj. cca 480 mil. CZK). V hospodářsky slabých regionech byl za rok 2012 schválen 1 nový projekt ve výši cca 237 tis. EUR (tj. cca 38

6 mil. CZK) a 5 projektů ve výši cca 12 mil. EUR (tj. cca 303 mil. CZK) bylo schváleno v regionech s vysoce nadprůměrnou nezaměstnaností. Od začátku implementace ROP SZ bylo v regionech se soustředěnou podporou státu schváleno celkem 225 projektů ve výši cca 440 mil. EUR (tj. cca 11 mld. CZK), tj. cca 77 % z celkového objemu schválených projektů v rámci ROP SZ. Převáţně se jedná o projekty zaměřené na: modernizaci, obnovu a rozvoj městských center i obcí, náměstí, veřejných prostranství a zeleně, včetně doplňkové infrastruktury; modernizaci infrastruktury pro rozvoj lidských zdrojů; přípravu projektů a potřebných podkladových dokumentací, související projektovou přípravu, projektovou dokumentaci, architektonickou soutěţ, aktivity související s řízením IPRM; rekonstrukci, modernizaci a budování komunikací II. a III. třídy, včetně odstraňování lokálních slabých míst zajišťujících efektivní propojení uvnitř regionu; rozvoj a budování páteřních regionálních cyklostezek, včetně jejich napojení na páteřní síť; rekonstrukci a modernizaci ubytovacích zařízení hotelového typu (včetně případné restaurační části) na úroveň nejméně středního standardu (***), včetně doprovodné infrastruktury a nezbytného zázemí; výstavbu, rekonstrukci a modernizaci vhodných objektů na celoroční ubytovací zařízení, včetně doprovodné infrastruktury a nezbytného zázemí; vytváření systémů informování turistů o přírodních a kulturních zajímavostech regionu Severozápad, rozvoj informačních a rezervačních systémů a vytvoření regionální sítě informačních center; podporu marketingu a propagace akcí regionálního významu. 2.1.5 Vrácená nebo znovu pouţitá pomoc Ve sledovaném období nedošlo k vrácení finančních prostředků po zrušení podpory, jak je uvedeno v článku 57 Udrţitelnost operací a v článku 98 Finanční opravy prováděné členskými státy odst. 2 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. 2.1.6 Kvalitativní analýza Pokrok v realizaci ROP SZ byl v roce 2012 ovlivněn pozastavením činností ŘO ROP SZ v červnu 2012 a dočasným pozastavením poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 17. V roce 2012 bylo zasmluvněno cca 59,4 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), nejvíce v prioritní ose 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu, resp. v oblasti podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR přes 42 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tj. cca 40 % celkové alokace na tuto oblast podpory. 17 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 39

Prioritní osa / oblast podpory V roce 2012 bylo proplaceno cca 51,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). Největší objem a zároveň nejvyšší podíl prostředků byl proplacen z prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst, kde došlo k proplacení téměř 30 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ činí přes 8 % celkové alokace na tuto prioritní osu. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 18, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo zatím úspěšně certifikováno celkem cca 219 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy přes 24 % alokace ROP SZ. Nejméně ukončených projektů a proplacených a certifikovaných prostředků je v oblasti podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu, kde jsou realizovány větší jednoetapové projekty s termínem ukončení v letech 2011-2013. Reálný pokrok ROP SZ v jednotlivých prioritních osách a oblastech podpory uvádějí následující 2 tabulky. Tab. č. 24: Reálný pokrok ROP SZ za rok 2012 (v EUR) Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Ukončené projekty v roce 2012 Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % EUR % Počet Počet a b b/a c c/a d d/a e e/a 1.1 150 234 115,00 1 2 208 391,93 1,47 3 10 494 966,81 6,99 12 992 329,99 8,65 0,00 0,00 1.2 90 979 962,00 0 0,00 0,00 7 7 662 816,24 8,42 9 290 419,45 10,21 0,00 0,00 1.3 113 799 136,00 2 1 749 418,85 1,54 1 16 213 670,36 14,25 7 614 600,09 6,69 0,00 0,00 Prioritní osa 1 355 013 213,00 3 3 957 810,77 1,11 11 34 371 453,41 9,68 29 897 349,54 8,42 0,00 0,00 2.1 3 826 084,00 0 0,00 0,00 2 150 787,59 3,94 212 258,06 5,55 0,00 0,00 2.2 34 434 765,00 0 0,00 0,00 3 2 381 985,86 6,92 1 528 140,68 4,44 0,00 0,00 Prioritní osa 2 38 260 849,00 0 0,00 0,00 5 2 532 773,45 6,62 1 740 398,74 4,55 0,00 0,00 3.1 218 892 630,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 6 369 446,38 2,91 0,00 0,00 3.2 93 725 212,00 3 8 431 236,96 9,00 2 7 143 249,13 7,62 2 769 150,49 2,95 0,00 0,00 Prioritní osa 3 312 617 842,00 3 8 431 236,96 2,70 2 7 143 249,13 2,28 9 138 596,86 2,92 0,00 0,00 4.1 104 883 093,00 24 42 110 243,58 40,15 0 0,00 0,00 4 253 584,92 4,06 0,00 0,00 4.2 51 157 985,00 0 0,00 0,00 1 2 306 886,89 4,51 5 559 891,27 10,87 0,00 0,00 4.3 11 745 026,00 11 1 612 356,14 13,73 4 1 359 173,96 11,57 757 544,11 6,45 0,00 0,00 Prioritní osa 4 167 786 104,00 35 43 722 599,72 26,06 5 3 666 060,85 2,18 10 571 020,29 6,30 0,00 0,00 5.1 21 591 630,00 1 3 094 311,85 14,33 1 3 473 687,35 16,09 0,00 0,00 0,00 0,00 5.2 2 102 013,00 1 191 129,67 9,09 1 266 149,56 12,66 0,00 0,00 0,00 0,00 Prioritní osa 5 23 693 643,00 2 3 285 441,53 13,87 2 3 739 836,91 15,78 0,00 0,00 0,00 0,00 Celkem 897 371 651,00 43 59 397 088,98 6,62 25 51 453 373,75 5,73 51 347 365,44 5,72 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. 18 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 40

Prioritní osa / oblast podpory Tab. č. 25: Reálný pokrok ROP SZ od počátku programového období (v EUR) Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Ukončené projekty od počátku programového období Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % EUR % Počet Počet a b b/a c c/a d d/a e e/a 1.1 150 234 115,00 30 130 147 377,83 86,63 14 68 296 249,34 45,46 93 332 108,36 62,12 28 929 547,98 19,26 1.2 90 979 962,00 51 91 156 346,45 100,19 40 71 822 330,90 78,94 73 154 344,02 80,41 39 511 493,18 43,43 1.3 113 799 136,00 24 94 636 702,49 83,16 13 47 187 055,75 41,47 63 504 917,67 55,80 6 299 730,41 5,54 Prioritní osa 1 355 013 213,00 105 315 940 426,77 88,99 67 187 305 635,99 52,76 229 991 370,05 64,78 74 740 771,57 21,05 2.1 3 826 084,00 26 3 220 542,71 84,17 14 1 395 410,44 36,47 1 366 714,88 35,72 321 589,21 8,41 2.2 34 434 765,00 32 31 355 711,72 91,06 27 27 354 306,46 79,44 28 328 014,02 82,27 15 721 919,08 45,66 Prioritní osa 2 38 260 849,00 58 34 576 254,43 90,37 41 28 749 716,89 75,14 29 694 728,90 77,61 16 043 508,29 41,93 3.1 218 892 630,00 12 129 401 284,33 59,12 10 92 338 237,23 42,18 102 337 562,07 46,75 74 066 056,46 33,84 3.2 93 725 212,00 13 88 858 473,05 94,81 4 13 961 748,85 14,90 12 882 412,36 13,74 0,00 0,00 Prioritní osa 3 312 617 842,00 25 218 259 757,38 69,82 14 106 299 986,08 34,00 115 219 974,43 36,86 74 066 056,46 23,69 4.1 104 883 093,00 37 89 548 278,46 85,38 9 17 942 284,38 17,11 46 558 136,44 44,39 33 546 773,00 31,98 4.2 51 157 985,00 34 42 689 578,72 83,45 16 15 290 873,17 29,89 29 324 585,59 57,32 12 692 000,90 24,81 4.3 11 745 026,00 49 7 473 222,40 63,63 32 4 406 428,32 37,52 4 364 215,22 37,16 1 685 545,46 14,35 Prioritní osa 4 167 786 104,00 120 139 711 079,58 83,27 57 37 639 585,87 22,43 80 246 937,25 47,83 47 924 319,36 28,56 5.1 21 591 630,00 9 21 949 294,50 101,66 7 15 424 323,79 71,44 15 314 855,25 70,93 5 751 898,63 26,64 5.2 2 102 013,00 6 2 030 136,31 96,58 4 1 551 789,98 73,82 1 362 128,98 64,80 514 051,09 24,46 Prioritní osa 5 23 693 643,00 15 23 979 430,81 101,21 11 16 976 113,76 71,65 16 676 984,23 70,39 6 265 949,72 26,45 Celkem 897 371 651,00 323 732 466 948,97 81,62 190 376 971 038,60 42,01 471 829 994,86 52,58 219 040 605,40 24,41 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. ŘO ROP SZ si je vědom, ţe pro úspěšnou realizaci ROP SZ je třeba věnovat dostatečnou pozornost struktuře a skladbě přijatých projektů, stejně jako vyhodnocení jednotlivých výzev. Proto ŘO ROP SZ přistoupil k pravidelnému detailnímu vyhodnocení výsledků jednotlivých výzev (zvlášť pro jednotlivé oblasti podpory). V rámci kvantitativní analýzy výsledků výzev je zjišťován: počet předloţených projektů, včetně jejich finančního objemu a % podílu finanční alokace výzvy pro danou oblast podpory; počet vyřazených projektů, včetně členění dle důvodu vyřazení, jejich finančního objemu, % podílu z finančního objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory a % podílu z celkového počtu předloţených projektů; počet schválených projektů, vč. jejich finančního objemu, % podílu z finančního objemu alokace výzvy pro danou oblast podpory a % podílu z celkového počtu předloţených projektů. K nejčastější chybovosti při předkládání projektů docházelo především u ţadatelů, kteří své projekty nekonzultovali na příslušných pracovištích ÚORP a neúčastnili se pořádaných seminářů. V případě, ţe projekt nesplnil formální náleţitosti, bylo moţné ve lhůtě 5 pracovních dnů tyto náleţitosti na příslušné OAP doloţit. Toto kritérium tedy v konečném výsledku nebylo splněno jen ojediněle. ŘO ROP SZ zveřejnil pro ţadatele na internetových stránkách RR SZ analýzu nejčastějších chyb včetně doporučení, jak se těchto chyb vyvarovat 19. Neúspěšným ţadatelům o dotaci podávají pracovníci OAP písemné informace prostřednictvím oficiálního dopisu, ve kterém je uvedeno, proč nebyl daný projekt úspěšný 19 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/04/analyza_chyb.pdf 41

či proč nemohl být uspokojen a doporučení, aby ţadatel přišel osobně na ÚRR SZ pro podrobnější informace či konzultaci (aby mohl ţadatel daný projekt podat do dalšího kola výzvy ROP SZ a byl případně úspěšnější). Tab. č. 26: Podíl vyřazených projektů na celkovém počtu předloţených ţádostí podle prioritních os (v EUR) Příspěvek EU Podíl Prioritní Počet Stav projektu z projektové vyřazených osa projektů ţádosti v EUR (v %) Projektová ţádost nesplnila formální 9 16 249 537 3,37 % náleţitosti 1 2 3 4 5 Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti 33 62 090 485 12,36 % Vyřazené projekty celkem 42 78 340 021 15,73 % Předloţené projekty celkem 267 534 520 047 Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti 7 4 963 605 2,59 % Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti 45 26 904 831 16,67 % Vyřazené projekty celkem 52 31 868 435 19,26 % Předloţené projekty celkem 270 174 924 718 Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti 1 6 318 794 2,56 % 4 27 652 853 10,26 % Vyřazené projekty celkem 5 33 971 647 12,82 % Předloţené projekty celkem 39 227 219 117 Projektová ţádost nesplnila formální náleţitosti Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti 20 16 847 887 4,98 % 107 77 165 376 26,62 % Vyřazené projekty celkem 127 94 013 262 31,59 % Předloţené projekty celkem 402 312 890 672 Projektová ţádost nesplnila podmínky přijatelnosti 1 85 334 5,26 % Vyřazené projekty celkem 1 85 334 5,26 % Předloţené projekty celkem 19 20 819 362 Vyřazené projekty celkem 227 238 278 700 22,77 % ROP SZ Předloţené projekty celkem 997 1 270 373 916 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR V rámci výzev vyhlášených v roce 2012 nebyl zaznamenán vysoký zájem ţadatelů (nad 200 %). V červnu 2012 byly pozastaveny činnosti ŘO ROP SZ 20 a z tohoto důvodu nebyla většina vyhlášených výzev ani dokončena. Podrobnější informace o výzvách roku 2012 jsou uvedeny v kapitole 2.1.1 Informace o fyzickém pokroku operačního programu. 20 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 42

Tab. č. 27: Nízký/vysoký zájem ţadatelů o podporu z ROP SZ (v EUR) Počet Nárokované % Oblast Alokace Výzva předloţených prostředky - poptávky podpory ERDF projektů podíl ERDF k alokaci vysoký zájem (nad 300 %) - - - - - - nadprůměrný zájem (200-300 %) - - - - - - nízký zájem (pod 50 %) 29 1.1 5 1 358 431,19 30 888 081,00 4 % 30 3.1 0 0,00 56 353 862,00 0 % 31 1.1 0 0,00 12 579 084,00 0 % Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství. U alokace je pouţit příslušný kurz výzvy ROP SZ. Nízký zájem pod 50 % byl v roce 2012 zaznamenán jen u výzev na individuální projekty IPRM v oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu (kolem 4 %); vyhlášená alokace byla mnohem vyšší neţ přijaté projekty, popř. nebyly předloţeny ţádné projekty zde se však jedná o specifickou oblast podpory. Přestoţe byl termín výzvy č. 30 ROP SZ pro oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu konzultován se zástupci Karlovarského a Ústeckého kraje jako hlavními potenciálními ţadateli této oblasti podpory, nakonec v této výzvě nebyly předloţeny ţádné projekty. Podrobnější informace o pokroku v jednotlivých prioritních osách a oblastech podpory, jak projekty ROP SZ přispívají k naplnění cílů NSRR a jaký mají přínos k horizontálním cílům EU jsou uvedeny v kapitole 3 Provádění podle prioritních os. Příspěvek intervencí ROP SZ k cílům Lisabonské strategie Přehled o podílu priorit Lisabonské strategie na prioritách ROP SZ (tzv. earmarking) poskytují následující dvě tabulky (jak v %, tak ve finančních částkách). Tab. č. 28: Earmarking schváleno (v EUR) Prioritní téma (PT) 11 Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) Alokace v EUR 2007-2013 Dosaţená hodnota PT za rok 2012 Schváleno 2012 v % vzhledem k alokaci 2007-2013 13 628 788,00 5 776 417,93 42,38 % 28 Inteligentní dopravní systémy 3 903 230,00 3 398 742,05 87,08 % 29 Letiště 5 209 349,00 3 182 893,99 61,10 % 52 Podpora čisté městské dopravy 20 241 234,00 0,00 0,00 % Celkem 42 982 601,00 12 358 053,97 28,75 % Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou. 43

Tab. č. 29: Earmarking vyčerpáno (v EUR) Prioritní téma (PT) 11 Informační a komunikační technologie (přístup, zabezpečení, interoperabilita, předcházení rizikům, výzkum, inovace, e-obsah atd.) Alokace v EUR 2007-2013 Dosaţená hodnota PT za rok 2012 Vyčerpáno 2012 v % vzhledem k alokaci 2007-2013 13 628 788,00 2 520 276,68 18,49% 28 Inteligentní dopravní systémy 3 903 230,00 524 835,93 13,45% 29 Letiště 5 209 349,00 3 182 893,99 61,10% 52 Podpora čisté městské dopravy 20 241 234,00 0,00 0,00% Celkem 42 982 601,00 6 228 006,60 14,49% Zdroj: MSC2007 stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Pozn.: Jedná se o prostředky Společenství od stavu P6 Financování projektu ukončeno. Prioritní téma 52 Podpora čisté městské dopravy zatím není plněno. V roce 2012 byly na tyto aktivity vyhlášeny celkem 2 výzvy v rámci oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu (IPRM III. doprava, tj. výzva č. 32 a 37 ROP SZ). Procesem hodnocení úspěšně prošly projekty v hodnotě téměř 126 mil. CZK (tj. cca 5 mil. EUR, podíl ERDF). Avšak vzhledem k pozastavení činností ŘO ROP SZ nebyl zatím ţádný z těchto projektů zasmluvněn. Další tabulka uvádí pokrok naplňování lisabonských indikátorů v ROP SZ. Tab. č. 30: Lisabonské indikátory v ROP SZ Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2013, ČSÚ, ČHMÚ Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2013. Příprava na programové období po roce 2013 S přibliţujícím se koncem současného programového období 2007-2013 se do popředí zájmu dostává problematika nového programového období 2014-2020. Určité přípravné kroky na nové programové období byly jiţ zahájeny v roce 2010, a to jak na úrovni EU, tak na úrovni ČR. Do procesu přípravy budoucího programového období se aktivně zapojil i ŘO ROP SZ. V této souvislosti VRR schválil svým usnesením č. 13/44/2010 ze dne 1. 10. 2010 vytvoření struktur pro přípravu nového programového období po roce 2013. V rámci tohoto usnesení byly vytvořeny následující nové pracovní skupiny s příslušnými kompetencemi a odpovědnostmi: 44

Komise VRR pro přípravu programového období 2014-2020 (politické zastoupení + ÚRR SZ) předkládání návrhů strategických rozhodnutí členům VRR; Koordinační skupina (zastoupení relevantních odborů krajských úřadů + ÚRR SZ) koordinace procesu přípravy nového programového období, stanovení harmonogramu a postupných kroků; Interní pracovní skupina ÚRR SZ (zastoupení odborů/oddělení ÚRR SZ) organizace jednání, příprava podkladů, zpracování výstupů, tvorba dokumentů; Externí pracovní skupina (zastoupení měst, vysoké školy, podnikatelského sektoru, neziskového sektoru, úřadu práce, statistického úřadu apod. + ÚRR SZ) diskuse nad jednotlivými návrhy v členění dle jednotlivých prioritních témat. V roce 2012 se dne 2. 5. 2012 uskutečnilo 6. zasedání interní pracovní skupiny ÚRR SZ a následně 17. 5. 2012 se konalo 5. zasedání koordinační skupiny. Hlavním tématem jednání obou skupin bylo předání aktuálních informací o přípravě programového období 2014-2020, seznámení s novými dokumenty vydanými na úrovni EU, ČR a regionu Severozápad s tématikou přípravy programového období 2014-2020 a předloţení výsledků dotazníkového šetření k přípravě programového období 2014-2020 (které probíhalo v termínu 26. 9. - 31. 12. 2011 21 ). Vzhledem k tomu, ţe se ŘO ROP SZ snaţí přistupovat k přípravě nového programového období 2014-2020 transparentně, rozhodl se, ţe tuto problematiku přiblíţí široké veřejnosti. Za tímto účelem byla na internetových stránkách RR SZ spuštěna zcela nová sekce 22, která je věnována pouze přípravě nového programového období 2014-2020. Návštěvníci si zde mohou prohlédnout nejenom organizační strukturu, harmonogram či prezentace, ale k dispozici jsou jim i potřebné dokumenty či odkazy na zajímavé články. Tato sekce je pravidelně aktualizována tak, aby byly návštěvníkům přinášeny aktuální informace. 2.2 Informace o souladu s právními předpisy Společenství ŘO ROP SZ řeší všechny případy nesrovnalostí standardním způsobem (podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy v bodu C) Nesrovnalosti ). ŘO ROP SZ vydává systém řízené dokumentace zahrnující celý systém implementace ROP SZ, který je v souladu s legislativou ČR i EU. Systém řízené dokumentace po obsahové i formální stránce klade důraz na soulad s pravidly: hospodářské soutěţe, veřejných zakázek, ochrany ţivotního prostředí, podpory rovných příleţitostí. 21 Podrobnější informace k dotazníkovému šetření jsou k dispozici na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/vysledky-setreni-k-priprave-programoveho-obdobi-2014-2020. 22 http://www.nuts2severozapad.cz/regionalni-rada/2014-2 45

A) Hospodářská soutěţ Prostředky na realizaci ROP SZ jsou povaţovány za veřejné prostředky, na jejichţ poskytnutí se vztahují příslušná pravidla EU týkající se veřejné podpory a národní předpisy. Základní normou vymezující veřejnou podporu jsou články 107-109 Smlouvy o fungování EU (bývalé články 87-89 Smlouvy o zaloţení ES). V souladu s těmito články jsou podpory poskytované v jakékoli formě státem nebo ze státních prostředků, které narušují nebo mohou narušit hospodářskou soutěţ tím, ţe zvýhodňují určité podniky nebo určitá odvětví výroby, neslučitelné se společným trhem, pokud ovlivňují obchod mezi členskými státy. Výjimky z tohoto základního pravidla jsou zakotveny v ustanoveních článku 107 odst. 2 a 3 Smlouvy o fungování EU a dále v sekundární legislativě EU. V ČR je ochrana hospodářské soutěţe realizována na základě zákona č. 143/2001 Sb., o ochraně hospodářské soutěţe a o změně některých dalších zákonů, ve znění pozdějších předpisů. Ústředním orgánem státní správy, který zabezpečuje dohled nad dodrţováním pravidel hospodářské soutěţe je, dle zákona č. 272/1996 Sb., Úřad pro ochranu hospodářské soutěţe. Řádné dodrţování pravidel hospodářské soutěţe je zakomponováno v nastavení jednotlivých operačních programů. V rámci procesu posuzování ţádostí o poskytnutí dotace je také zohledněn princip kontroly projektů z pohledu správné aplikace pravidel veřejné podpory. Dne 1. 7. 2012 nabyl účinnosti zákon č. 236/2012 Sb., kterým se mění zákon č. 215/2004 Sb., o úpravě některých vztahů v oblasti veřejné podpory a o změně zákona o podpoře výzkumu a vývoje, ve znění zákona č. 109/2009 Sb. V roce 2012 vstoupilo v platnost několik nových předpisů EU upravujících pravidla pro poskytování sluţeb obecného hospodářského zájmu: Rozhodnutí Komise ze dne 20. 12. 2011 o pouţití článku 106 odst. 2 Smlouvy o fungování EU na státní podporu ve formě vyrovnávací platby za závazek veřejné sluţby udělené určitým podnikům pověřeným poskytováním sluţeb obecného hospodářského zájmu (platné od 31. 1. 2012); Rámec EU pro státní podporu ve formě vyrovnávací platby za závazek veřejné sluţby (platný od 31. 1. 2012); Sdělení Komise o pouţití pravidel EU v oblasti státní podpory na vyrovnávací platbu udělenou za poskytování sluţeb obecného hospodářského zájmu (vydané 11. 1. 2012); Nařízení Komise (EU) č. 360/2012 ze dne 25. 4. 2012 o pouţití článků 107 a 108 Smlouvy o fungování EU na podporu de minimis udílenou podnikům poskytujícím sluţby obecného hospodářského zájmu (platné od 28. 4. 2012). B) Veřejné zakázky V případě zadávání veřejných zakázek vyplývá z programové dokumentace ROP SZ pro všechny příjemce pomoci povinnost postupovat v souladu se zákonem č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, který reflektuje evropské zadávací směrnice 2004/17/ES a 2004/18/ES, a současně také postupovat podle doplňujících pravidel ROP SZ. Zadávání veřejných zakázek podléhá kontrole ze strany ŘO ROP SZ. Na základě provedených auditů a zkušeností z období 2004-2006 přistoupilo MMR (NOK) ve spolupráci s MF ČR (PCO) k vytvoření základního minima v oblasti zadávání zakázek, které nejsou upraveny zákonem. Cílem dokumentu Závazné postupy pro zadávání zakázek spolufinancovaných ze zdrojů EU, nespadajících pod aplikaci zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, v programovém období 2007-2013 (dále Závazné postupy ) je 46

proto stanovit pro všechny subjekty zapojené do procesu implementace kohezní politiky jednotný postup v oblasti zadávání zakázek nespadajících pod zákonnou úpravu. Tento dokument byl schválen usnesením vlády ČR č. 48 dne 12. 1. 2009. Závazné postupy slouţí také jako podklad při tvorbě metodického pokynu pro řídicí orgány operačních programů při výkonu kontroly zadávání zakázek. V roce 2012 proběhla aktualizace Závazných postupů, která zejména reflektovala změny provedené novelami zákona o veřejných zakázkách. Transparentní zadávání veřejných zakázek je jedním z hlavních principů implementace operačních programů spolufinancovaných z rozpočtu EU, který dle legislativy EU musí být striktně dodrţován, kontrolován a při jehoţ porušení mají být stanoveny adekvátní sankce v podobě odvodu odpovídající části dotačně poskytnutých prostředků. Proto bylo nutné danou problematiku sjednotit, k zadávání zakázek a postihu nerespektování stanovených principů přistupovat jednotně a transparentně bez ohledu na to, jedná-li se o zakázky ne/spadající pod zákonnou úpravu. V roce 2012 byly přijaty celkem 3 zákony, jejichţ prostřednictvím byl mimo jiné změněn i zákon č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách (nejvýznamnější změny přinesl zákon č. 55/2012 Sb., který nabyl účinnosti (s výjimkou vybraných ustanovení) dne 1. 4. 2012): Zákon č. 1/2012 Sb., kterým se mění zákon č. 435/2004 Sb., o zaměstnanosti, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony; Zákon č. 55/2012 Sb., kterým se mění zákon č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů; Zákon č. 167/2012 Sb., kterým se mění zákon č. 499/2004 Sb., o archivnictví a spisové sluţbě a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 227/2000 Sb., o elektronickém podpisu a o změně některých dalších zákonů (zákon o elektronickém podpisu), ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony. C) Ochrana ţivotního prostředí Směrnice Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 42/2001 ze dne 27. 6. 2001 o posuzování vlivů některých plánů a programů na ţivotní prostředí je do právního řádu ČR promítnuta zákonem č. 100/2001 Sb., o posuzování vlivů na ţivotní prostředí a o změně některých souvisejících zákonů (zákon o posuzování vlivů na ţivotní prostředí), ve znění pozdějších předpisů. D) Podpora rovných příleţitostí Princip podpory rovných příleţitostí je uplatňován v souladu s Nařízením Rady (ES) č. 1083/2006, článek 16 Rovnost ţen a muţů a zákaz diskriminace. Na národní úrovni je tato problematika reglementována zákonem č. 198/2009 Sb., o rovném zacházení a o právních prostředcích ochrany před diskriminací a o změně některých zákonů (antidiskriminační zákon). 47

2.3 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění 2.3.1 Shrnutí váţných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v čl. 62 odst. 1 písm. d) bodu i) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 Odbor auditu ÚRR SZ zajišťuje činnost interního auditu a na základě smlouvy o výkonu auditu uzavřené mezi MF ČR a předsedou RR SZ také činnost pověřeného auditního subjektu (PAS). Audity PAS jsou součástí auditního systému ROP SZ, jehoţ základním cílem je ověřovat správnost nastavení a fungování řídicích a kontrolních systémů ROP SZ. Zjištění vyplývající z provedených auditů PAS jsou podkladem pro celkové hodnocení přiměřenosti a účinnosti řídicích a kontrolních systémů ŘO ROP SZ. V roce 2012 Odbor auditu ÚRR SZ u ŘO ROP SZ provedl: 12 auditů operací dle článku 16 Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006, 3 audity systému ve funkci PAS, 4 interní audity. Audity byly zaměřeny na ověření funkčnosti nastaveného řídicího a kontrolního systému ŘO ROP SZ. Tab. č. 31: Přehled vykonaných auditů v roce 2012 Evidenční Název auditu číslo auditu OP/01/ 2012 OP/02/2012 OP/03/2012 OP/04/2012 OP/05/2012 OP/06/2012 OP/07/2012 OP/08/2012 OP/09/2012 OP/10/2012 OP/11/2012 OP/12/2012 S/01/2012 S/02/2012 S/03/2012 01/2012/IA 02/2012/IA 03/2012/IA CZ.1.09/4.2.00/18.00489 Úpravy interiéru, zkvalitnění sluţeb a zvýšení standardu v hotelu Alice CZ.1.09/4.1.00/04.00047 Svatostánek českého vinařství CZ.1.09/1.2.00/09.00258 Rekonstrukce a dostavba I. Základní Školy v Roudnici nad Labem, ulice Karla Jeřábka 941 CZ.1.09/1.2.00/09.00140 Přestavba části objektu Citadela v Litvínově pro potřeby ZUŠ CZ.1.09/1.2.00/09.00241 Historický Ostrov II CZ.1.09/4.2.00/05.00051 Penzion Českého Švýcarska CZ.1.09/1.3.00/10.00037 Gymnázium, Rumburk REKO hlavní budovy CZ.1.09/1.3.00/10.00062 Evropská obchodní akademie Děčín rekonstrukce budovy CZ.1.09/3.1.00/01.00005 Modernizace letiště Karlovy Vary III. etapa, 2. část CZ.1.09/2.2.00/18.00333 Multifunkční kulturní centrum a regenerace centra obce Kostomlaty pod Milešovkou CZ.1.09/2.1.00/11.00059 Budování kapacity pro místní rozvoj Mariánskolázeňska CZ.1.09/4.3.00/18.00347 AUDIOVIZUÁLNÍ PRŮVODCE MĚSTEM CHEB Rovné příleţitosti a zákaz diskriminace horizontální téma Udrţitelný rozvoj a ochrana ţivotního prostředí horizontální téma Audit systému implementace ROP Severozápad Pouţívání sluţebních vozidel a vykazování sluţebních cest konzultační zakázka Audit zaměřený na aplikaci nového účetnictví státu CSÚIS Audit nakládání s majetkem Regionální rady Rekonstrukce Muzea města Ústí n. L. s cílem zřízení centra česko-německých M/03/2011/IA studií Collegium Bohemicum Zdroj: Odbor auditu ÚRR SZ 48

Z auditů operací provedených v roce 2012 vyplynulo celkem 50 zjištění 9 zjištění s vysokou mírou závaţnosti, 10 se střední mírou, 19 s nízkou mírou a 12 s malou mírou závaţnosti (ve 3 auditech nebyla identifikována ţádná zjištění). Z těchto auditů vyplynulo 22 zjištění s finančním vyčíslením, která byla nahlášena jako opodstatněná podezření na nesrovnalost interní pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ (ostatních 28 zjištění bylo bez finančního vyčíslení). Hlavní pochybení byla identifikována v oblasti zadávání veřejných zakázek. V několika případech byly rovněţ identifikovány nedostatky z hlediska prokazování způsobilosti výdajů. Kontrola plnění k těmto zjištěním bude probíhat formou ověření ze strany ŘO ROP SZ, zda auditovaný subjekt zaujal adekvátní stanovisko, které je povinen uvést v nejbliţší monitorovací zprávě či hlášení. Audity PAS byly v roce 2012 zaměřeny na všechny klíčové prvky řídicího a kontrolního systému ŘO ROP SZ a na horizontální témata. V rámci těchto systémových auditů bylo identifikováno celkem 25 zjištění, z toho 1 zjištění s vysokou mírou závaţnosti, 15 se střední mírou, 6 s nízkou mírou a 3 s malou mírou závaţnosti. Na základě zpráv z auditů, formou akčních plánů, byla ze strany ŘO ROP SZ přijata adekvátní opatření k nápravě či řešení zjištěných nedostatků. Z těchto akceptovaných 25 zjištění byla do konce roku 2012 splněna 4 opatření k nápravě. U ostatních dosud probíhají termíny pro jejich splnění. V roce 2012 bylo také ověřeno plnění nápravných opatření z auditu systému provedeného ve 2. polovině roku 2011. Bylo zjištěno, ţe z celkového počtu 11 zjištění bylo ŘO ROP SZ splněno 6 opatření, 2 byla splněna částečně a 3 nebyla splněna. Opatření k nápravě, která byla splněna částečně nebo nebyla splněna, byla zohledněna ve zjištěních v rámci tohoto auditu systému. V rámci interních auditů byl v roce 2012 proveden audit zaměřený na aplikaci nového účetnictví státu (CSÚIS), audit nakládání s majetkem RR SZ, auditní zakázka na pouţívání sluţebních vozidel a vykazování sluţebních cest a byl dokončen 1 mimořádný audit operace Rekonstrukce Muzea města Ústí n. L. s cílem zřízení centra česko-německých studií. Z těchto interních auditů bylo identifikováno celkem 22 zjištění, ţádná nebyla s vysokou mírou významnosti. U mimořádného auditu operace bylo identifikováno celkem 8 zjištění, z toho 5 zjištění s finančním vyčíslením. Zjištění finančního charakteru byla nahlášena interní pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ jako opodstatněná podezření na nesrovnalost. Kontrola plnění k těmto zjištěním bude probíhat formou ověření ze strany ŘO ROP SZ, zda auditovaný subjekt zaujal adekvátní stanovisko, které je povinen uvést v nejbliţší monitorovací zprávě či hlášení. V gesci interního auditu bylo v roce 2012 provedeno také ověření plnění uloţených opatření z auditů vykonaných v roce 2011, u kterých lhůty probíhaly. Jednalo se především o Audit řídicích aktů, kde byla akceptována 2 zjištění, ke kterým ŘO ROP SZ přijal opatření a tato byla splněna. Další kontroly ŘO ROP SZ v roce 2012 V období 30. 11. 2011-15. 4. 2012 byl proveden mimořádný audit operace s názvem Publicita a absorpční kapacita v roce 2008, mimořádný audit systému s názvem Prověření činnosti Regionální rady regionu soudrţnosti Severozápad při výběru projektů a dále audity operací u jednotlivých příjemců na 35 projektech podpořených z ROP SZ. Tyto mimořádné audity byly zahájeny na základě vytýkacího dopisu EK ze dne 28. 6. 2011, byly zajišťovány společností Deloitte Advisory, s. r. o., na základě pověření MF ČR. Provedené kontroly identifikovaly zjištění s vysokou, střední a malou mírou závaţnosti, většina se týkala pochybení v souvislosti s veřejnými zakázkami. ŘO ROP SZ na základě těchto zjištění postoupil příslušné veřejné zakázky (u nichţ bylo konstatováno pochybení, které mohlo mít vliv na výběr nejvhodnější nabídky) z auditovaných projektů ÚOHS (dosud ÚOHS ve věci nerozhodl). Závěrečná zpráva z tohoto auditu, včetně připomínek auditovaných osob (příjemců a ŘO ROP SZ) a analýzy Auditního orgánu, byla následně předána EK. 49

V souvislosti s výše uvedenými mimořádnými audity společnosti Deloitte Advisory, s. r. o., proběhla na ŘO ROP SZ ve dnech 4. - 8. 6. 2012 auditní mise EK za účelem tzv. re-auditu, který spočíval v kontrole vzorku 10 projektů z jiţ auditovaných 35 projektů podpořených z ROP SZ. EK na základě tohoto re-auditu poţaduje uplatnit finanční opravu ROP SZ a provedení dalších opatření (úprava postupů výběru projektů, zveřejnění informací z hodnocení projektů, opatření proti moţným střetům zájmů, zlepšení procesů kontrol). Konečná auditní zpráva ze strany EK nebyla do konce roku 2012 zaslána. Na základě předběţných výsledků tohoto re-auditu EK bylo ze strany ŘO ROP SZ jiţ v roce 2012 provedeno několik opatření podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. V období 13. 2. - 7. 6. 2012 byla na ŘO ROP SZ provedena kontrola ze strany finančního úřadu, která byla zahájena z podnětu MMR (na základě kontroly MMR provedené v období 15. 8. - 19. 10. 2011 23 ). Předmětem této kontroly bylo ověření splnění podmínek vyplývající z Rozhodnutí o poskytnutí dotace na rok 2010 č. 1/RS_SZ_2010 stanovených v bodě 6 Povinnosti příjemce. Závěrem z této kontroly bylo zjištění porušení rozpočtové kázně ke dni 15. 9. 2010 v celkové výši 4.492,73 CZK (tj. cca 179 EUR). ŘO ROP SZ podal proti tomuto odvolání. Dne 7. 11. 2012 ŘO ROP SZ obdrţel rozhodnutí z Generálního finančního ředitelství o prominutí. Ve dnech 2. 4. - 17. 5. 2012 proběhla na ŘO ROP SZ veřejnosprávní kontrola ze strany MMR ve smyslu zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole ve veřejné správě, ve znění pozdějších předpisů. Předmětem byla kontrola hospodaření s veřejnými prostředky poskytnutými z rozpočtové kapitoly MMR na předfinancování výdajů, které mají být kryty prostředky z rozpočtu EU, a s prostředky státního rozpočtu určenými na spolufinancování ROP SZ. Kontrolní zjištění (celkem 2, která byla napravena v průběhu kontroly) neměla vliv na hospodárnost, efektivnost a účelnost čerpání veřejných prostředků. V období 16. - 20. 4. 2012 bylo na ŘO ROP SZ provedeno ze strany MF ČR (odbor kontroly) dílčí přezkoumání hospodaření. V rámci této kontroly nebyly za přezkoumané období 1. 10. - 31. 12. 2012 zjištěny ţádné chyby a nedostatky. V období 3. - 14. 12. 2012 proběhlo na ŘO ROP SZ další dílčí přezkoumání hospodaření ze strany MF ČR. V rámci této kontroly byly zjištěny 3 nedostatky méně závaţného charakteru, ke kterým ŘO ROP SZ přijal nápravná opatření. Přijatá opatření Tato oblast je plně v kompetenci MMR a MF ČR (Auditní orgán Centrální harmonizační jednotka), jako orgánu, který vydává konečné stanovisko o souladu podle článku 71 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. 2.3.2 Personální zajištění Fluktuace je pro ŘO ROP SZ klíčovou záleţitostí, neboť zvyšuje finanční náklady potřebné k nahrazení odchozích zaměstnanců (nábor, adaptace, zaškolení), přispívá k dočasnému sníţení produktivity práce a ke zhoršení klimatu firemní atmosféry a image ÚRR SZ. Fluktuace v kontextu se zeštíhlováním organizace ztrácí vypovídací hodnotu, neboť se jedná o tzv. řízenou fluktuaci. Jde tedy o řízený proces sniţování počtu zaměstnanců. I přes tyto změny je nutné nadále motivovat a udrţet kvalitní zaměstnance v organizační struktuře. 23 Informace o této kontrole MMR jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. 50

Tab. č. 32: Fluktuace ÚRR SZ v letech 2007-2012 Průměrný Počet Rok počet ukončených zaměstnanců pracovních % fluktuace v roce poměrů 2007 37,83 3 7,93 2008 66,33 7 10,55 2009 79,50 9 11,32 2010 80,47 16 19,89 2011 79,18 13 16,42 2012 69,54 16 23,01 Zdroj: OVČ, stav k 31. 12. 2012 Hlavním důvodem tohoto nárůstu je nejistota, která pracovníky ÚRR SZ podněcuje k hledání jiného pracovního místa. Tato nejistota plyne i ze stávající situace pozastavení činností ŘO ROP SZ od června 2012 24. Přijatá opatření ŘO ROP SZ věnuje velkou pozornost budování administrativní kapacity, a to zejména s ohledem na další vzdělávání pracovníků a na zamezení hrozby fluktuace zejména vysoce kvalifikovaných pracovníků. Odborné vzdělávání je zajišťováno dle plánu a dle aktuálních potřeb zaměstnanců (změna legislativy, metodické úpravy atp.). V roce 2012 na ÚRR SZ pokračovala výuka anglického jazyka. V roce 2010 bylo zahájeno vzdělávání, jehoţ realizace je uskutečňována prostřednictvím OPTP. V roce 2011 navíc ÚRR SZ zahájil program Kariéra, který umoţňuje vyuţívání tzv. knowledge managementu, coţ v praxi znamená předávání informací uvnitř organizační struktury. Zaměstnanci zapojení do tohoto programu, tzv. senior specialisté, pracují na ÚRR SZ minimálně 2 roky, dlouhodobě vykazují pozitivní hodnocení jejich nadřízenými, kolegy i případnými podřízenými a jsou odborníky minimálně v jedné odborné klíčové kompetenci. Tito senior specialisté v roce 2012 prováděli interní lektorskou činnost či mentoring vybraných pracovníků ÚRR SZ. Ze strany pracovníků ÚRR SZ je o tyto interní semináře značný zájem. 2.3.3 Ostatní problémy A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace Pouţívání dvou měn (CZK, EUR) při implementaci ROP SZ s sebou přináší komplikace při zajištění optimálního vyuţití přidělené alokace. Zatímco alokace je stanovena v EUR a čerpání programu se také sleduje v EUR, veškeré realizace a proplácení jednotlivých projektů jsou prováděny v CZK. Vzhledem k aţ několikaleté prodlevě mezi vyhlášením výzvy spolu s výběrem projektů na straně jedné a jejich konečným proplacením na straně druhé existuje do budoucna riziko (vzhledem k nestálému kurzu CZK/EUR) pro určování disponibilní alokace k rozdělení ve výzvách. Při neuváţeně zvoleném kurzu pro vyhlášení výzvy můţe dojít aţ k přezávazkování programu. V rámci řízené alokace ROP SZ a při vyhlašování výzev má ŘO ROP SZ povinnost dle platné metodiky finančních toků a kontroly, kterou vydalo MF ČR, ponechat dle svého 24 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 51

uváţení nutnou rezervu v alokaci programu, nebo při stanovování výše prostředků v rámci vyhlašování výzev zohlednit předpokládané posilování směnného kurzu CZK/EUR. Přijatá opatření ŘO ROP SZ má v rámci řízené alokace nastaven podrobný systém sledování čerpání alokace v souladu s výše uvedenou Metodikou finančních toků a kontroly. Před vyhlášením kaţdé výzvy je vţdy přepočtena aktuální disponibilní alokace pro danou oblast podpory, přičemţ pro přepočet je většinou pouţíván uměle podhodnocený směnný kurz CZK/EUR. Avšak i při pouţívání uměle podhodnoceného směnného kurzu CZK/EUR můţe nastat situace, kdy bude pro přepočet prostředků pro danou výzvu stanoven kurz o něco vyšší, neţ kterým jsou zpětně přepočteny proplacené prostředky při certifikaci. V tomto případě dochází ke kurzovým ztrátám, které mohou vést v konečném důsledku aţ k přezávazkování programu. Přezávazkování programu lze řešit v rámci ročních alokací na úkor alokací z následujících let. Ke skutečnému přezávazkování programu tak můţe dojít aţ na konci programového období, tj. v roce 2013, kdy jiţ nebude moţné pokrýt zvýšený závazek alokací následujícího roku. Dne 7. 11. 2011 VRR schválil usnesením č. 17/55/2011 sadu opatření proti přezávazkování ROP SZ 25 : vytvoření rezervy ve výši 10 % alokace roku 2013 na kaţdé oblasti podpory (prioritní ose); úpravu znění smlouvy o poskytnutí dotace s příjemci (při poklesu směnného kurzu v době proplacení ţádosti o platbu pod kurz, jímţ byla vyhlášena daná výzva, bude příjemci poskytnuta dotace pouze v maximální výši přepočtené kurzem vyhlášeným pro měsíc, ve kterém ŘO ROP SZ schválil příslušnou ţádost o platbu); přípravu smlouvy s Karlovarským a Ústeckým krajem o krytí případného přezávazkování (tato smlouva byla odloţena na polovinu roku 2013, neboť oba kraje vznesly k návrhu smlouvy mnoho připomínek; zároveň v polovině roku 2013 budou známa konkrétnější čísla; oba kraje počítají v budoucích rozpočtech s částkou na krytí případného přezávazkování). B) Plnění pravidla n+3/n+2 Plnění pravidla n+3/n+2 představuje pro ŘO ROP SZ vzhledem k nastavení harmonogramů projektů v realizaci potenciální riziko, a to především s ohledem na pozastavenou certifikaci výdajů ROP SZ (certifikace byla pozastavena dne 25. 3. 2011 z důvodu zahájení policejního vyšetřování bývalého ředitele ÚRR SZ Petra Kušnierze 26 ). Přijatá opatření Nejdůleţitějším regulačním mechanismem, který vyuţívá ŘO ROP SZ pro plnění pravidla n+3/n+2, je stanovování maximální délky realizace projektů v jednotlivých výzvách k předkládání projektů. Výzva vţdy obsahuje nejzazší datum pro předloţení poslední ţádosti o platbu. Toto datum je stanoveno v závislosti na roční alokaci, která je ve výzvě pouţita (např. ve výzvách pouţívajících alokaci roku 2007 bylo toto datum stanoveno na polovinu roku 2010, aby do konce roku 2010 mohly být prostředky alokace 2007 proplaceny a certifikovány). V případě víceetapových projektů je navíc ve výzvě stanoveno i datum, 25 Vyhlašování budoucích výzev s kurzem max. 21,50 CZK/EUR VRR zrušil usnesením č. 7/65/2012 dne 21. 9. 2012 vzhledem k dosavadnímu a předpokládanému vývoji kurzu CZK/EUR se obava z přezávazkování ROP SZ v tuto chvíli jeví jako neadekvátní. 26 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod E) Policejní vyšetřování. 52

k němuţ musí být ukončena etapa (etapy) zahrnující minimálně 50 % celkových způsobilých výdajů. Toto datum obvykle zhruba o jeden kalendářní rok předchází datu pro podání poslední ţádosti o platbu. Nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 539/2010 ze dne 16. 6. 2010 (novela Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006) došlo k určitému rozvolnění pravidla n+3/n+2 prodlouţení lhůty pro výpočet automatického zrušení ročního rozpočtového závazku v souvislosti s celkovým ročním příspěvkem na rok 2007 tak, aby se zvýšilo čerpání prostředků poskytnutých na některé operační programy. Alokace na rok 2007 je tak rozpočítána na alokace následujících let. Pravidlo n+3 pro čerpání alokace roku 2008 (tj. alokace 2008 a 1/6 alokace 2007) splnil ŘO ROP SZ jiţ v roce 2010. Přestoţe MF ČR v březnu 2011 pozastavilo certifikaci výdajů ROP SZ, nebylo tím ohroţeno ani splnění pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2009, a to díky započtení zálohových plateb ze začátku programového období. Termín obnovení certifikace výdajů ROP SZ zatím není stanoven. Za předpokladu obnovení certifikace do konce 3. čtvrtletí roku 2013, by se ŘO ROP SZ neměl dostat do potíţí s plněním pravidla n+3/n+2 ani v roce 2013, kdy dochází k souběhu pravidla n+3 pro čerpání alokace roku 2010 a n+2 pro čerpání alokace roku 2011. Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. C) Nesrovnalosti Za oblast nesrovnalostí v rámci ROP SZ je odpovědný ÚRR SZ, který při nahlašování a evidenci jednotlivých případů postupuje v souladu s legislativními předpisy EU a ČR, centrálními metodikami, metodickými příručkami vydanými ministerstvy ČR a interní dokumentací ROP SZ. Řešení nesrovnalostí zahrnuje evidenci, šetření a hlášení podezření na nesrovnalosti a potvrzených nesrovnalostí a jejich prevenci, jejich další monitoring a ve stanovených případech také vymáhání prostředků dotčených potvrzenou nesrovnalostí. Nesrovnalostí se rozumí porušení právních předpisů EU nebo ČR v důsledku jednání nebo opomenutí hospodářského subjektu, které vede nebo by mohlo vést ke ztrátě v souhrnném rozpočtu EU nebo ve veřejném rozpočtu ČR, a to započtením neoprávněného výdaje do souhrnného rozpočtu EU nebo do veřejného rozpočtu ČR. Odhalení nesrovnalosti v projektu můţe vést ke komplikacím v jeho realizaci. Nejčastější z nich je pozastavení administrace ţádosti o platbu a proplácení výdajů. Zjištěná a potvrzená nesrovnalost pak s sebou zpravidla přináší krácení způsobilých výdajů projektu, ale v některých případech můţe dokonce vést aţ k odejmutí celé částky dotace. Tab. č. 33: Přehled nesrovnalostí Období Nahlášené případy Uzavřené případy Případy v šetření rok 2007 0 0 0 rok 2008 3 3 0 rok 2009 21 21 0 rok 2010 18 13 5 rok 2011 66 50 16 rok 2012 47 18 29 Celkem 155 105 50 Zdroj: Úsek pro řešení nesrovnalostí ÚRR SZ, stav k 31. 12. 2012 Hlášené případy v roce 2012 se nejčastěji vztahovaly k porušení pravidel pro zadávání veřejných zakázek, k nezpůsobilosti výdajů a k nerespektování ostatních podmínek uvedených ve smlouvě o poskytnutí dotace. Přehled typů porušení v roce 2012 v souvislosti s nahlášenými případy zachycuje níţe uvedená tabulka. 53

Tab. č. 34: Přehled nahlášených nesrovnalostí v roce 2012 Počet Typ porušení nahlášených případů Porušení pravidel pro zadávání veřejných zakázek 15 Nezpůsobilý výdaj 15 Nerespektování ostatních podmínek ve smlouvě 16 Podezření na podvod 1 Celkem 47 Zdroj: Úsek pro řešení nesrovnalostí ÚRR SZ, stav k 31. 12. 2012 Přijatá opatření Řešení nesrovnalostí je od září 2009 v kompetenci Úseku pro řešení nesrovnalostí, který spadá pod Odbor řízení programu ÚRR SZ. Jeho povinností je evidovat vzniklé nesrovnalosti, provádět pravidelná hlášení, ve stanovených případech také vymáhat prostředky dotčené potvrzenou nesrovnalostí a zajišťovat zasedání interní pracovní skupiny pro nesrovnalosti ROP SZ. Prostřednictvím napojení na síť AFCOS zodpovídá jmenovaný pracovník sítě AFCOS za sledování a hlášení nesrovnalostí Evropskému úřadu pro boj proti podvodům (OLAF). V roce 2012 bylo na OLAF nahlášeno celkem 25 nesrovnalostí týkající se porušení zákona č. 250/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech územních rozpočtů, dále porušení pravidel způsobilých výdajů, porušení zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, a nesplnění indikátorů. Tab. č. 35: Přehled nesrovnalostí nahlášených na OLAF Období Nahlášené případy Uzavřené případy Případy v šetření rok 2007 0 0 0 rok 2008 0 0 0 rok 2009 0 0 0 rok 2010 7 2 5 rok 2011 14 4 10 rok 2012 25 3 22 Celkem 46 9 37 Zdroj: Odbor řízení programu ÚRR SZ, stav k 31. 12. 2012 Kaţdý případ nesrovnalosti je projednán na interní Pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ, kde členové jednají a rozhodují o dalším postupu šetření dané nesrovnalosti. Vzhledem k aktuálnímu vývoji a zkušenostem z řešení konkrétních případů hlášených nesrovnalostí je rovněţ průběţně aktualizována Příručka řešení nesrovnalostí ROP SZ. Tato příručka je součástí interních postupů ŘO ROP SZ. V závislosti na tom, kdy k porušení podmínek poskytnutí dotace a odhalení nesrovnalosti dojde, mluvíme o korekci (finanční opravě) způsobilých výdajů (před proplacením výdajů) nebo o odvodu za porušení rozpočtové kázně (po proplacení), kdy ÚRR SZ přistoupí k vymáhání prostředků dotčených nesrovnalostí po příjemci zpět. V roce 2012 bylo vydáno celkem 46 platebních výměrů na odvod za porušení rozpočtové kázně v celkové výši 515 946 523 CZK (tj. cca 20 522 932 EUR částka není zohledněna o případná prominutí), vymoţeno bylo prozatím 5 817 355 CZK (tj. cca 231 398 EUR) 27. Příjemci vyuţívají moţnosti 27 ŘO ROP SZ uplatňuje institut sníţených odvodů u smluv uzavřených po datu 1. 5. 2012. Platební výměry v roce 2012 byly vyměřeny na celkovou výši nesrovnalosti, neboť se jedná o výdaje zasmluvněné před tímto datem. 54

promíjení odvodů, které ŘO ROP SZ aplikuje dle vlastních metodik vycházejících z doporučení COCOF 07/0037-03. U dosud nevymoţených peněţních prostředků probíhá odvolací řízení na MF ČR nebo dosud neuplynula lhůta splatnosti odvodu. ÚRR SZ se snaţí nesrovnalostem předcházet. O problematice nesrovnalostí jsou informováni ţadatelé/příjemci na seminářích a na internetových stránkách RR SZ byla vytvořena sekce Nesrovnalosti 28, kde jsou uvedeny definice a příklady nesrovnalostí, moţné následky nesrovnalostí a doporučení k jejich předcházení. Na internetových stránkách RR SZ jsou také zveřejněny informace o základních chybách v projektech 29 a o nejčastějších pochybeních při realizaci veřejných zakázek 30. Zaměstnanci RR SZ provádějí kontrolu dokumentace k veřejným zakázkám před vyhlášením výzvy a před uzavřením smlouvy příjemce s vítězným dodavatelem, nikoliv aţ k datu podání ţádosti o platbu, coţ umoţňuje příjemci případná pochybení včas napravit. ŘO ROP SZ zároveň provedl na konci roku 2011 evaluaci procesu nesrovnalostí, která byla zaměřena na zhodnocení správnosti nastavených metodických postupů v oblasti nesrovnalostí a na posouzení souladu realizovaných postupů s dokumentací a stanovenou metodikou. Výsledná doporučení z této evaluace jsou průběţně realizována. Manaţerské shrnutí této evaluace je k dispozici na internetových stránkách RR SZ 31. D) Indikátory V rámci indikátorové soustavy ROP SZ existují indikátory, jejichţ plánované hodnoty nejsou plněny v dostatečné míře. Přijatá opatření ŘO ROP SZ jiţ od počátečních fází realizace programu věnuje problematice plnění indikátorové soustavy zvýšenou pozornost, a to nejen dosaţeným hodnotám indikátorů z realizovaných projektů, ale ŘO ROP SZ zároveň na základě principu prevence rizik zpracovává také průběţné analýzy plánovaných hodnot indikátorů ve schválených projektech a informuje o těchto výstupech management ÚRR SZ, VRR i MV ROP SZ. V souvislosti s naplňováním cílových hodnot indikátorů (jejich přeplňováním či naopak nedostatečným plněním) provedl ŘO ROP SZ v roce 2011 jejich revizi v Programovém dokumentu ROP SZ, která byla dne 22. 12. 2011 schválena ze strany EK. O indikátorech, které mají nízké plnění, jsou informováni ţadatelé na seminářích, pro oblast dopravy byla vyhlášena řízená výzva a ŘO ROP SZ také mapuje absorpční kapacitu u vybraných oblastí podpory (např. oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu, kde je pouze specifický okruh příjemců). Podrobnější informace o indikátorech s nízkou mírou plnění jsou uvedeny v kapitole 2.7.2 Indikátorová soustava. E) Policejní vyšetřování Dne 22. 3. 2011 bylo Útvarem pro odhalování organizovaného zločinu zahájeno vyšetřování, které se týká fyzických osob, z nichţ pouze jedna byla zaměstnancem RR SZ (ředitel Petr Kušnierz). 28 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-prijemce/nesrovnalosti 29 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2011/04/analyza_chyb.pdf 30 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-prijemce/pochybeni-pri-realizaci-vz 31 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/nesrovnalosti_shrnuti.pdf 55

Dne 3. 7. 2012 bylo Útvarem pro odhalování organizovaného zločinu zahájeno vyšetřování proti dalším zaměstnancům RR SZ vedoucí Územního odboru realizace programu Ústí nad Labem ÚRR SZ Ireně Kotlanové a vedoucímu Oddělení vnitřních věcí ÚRR SZ Janu Martinovskému. Spolu s nimi byl obviněn také bývalý ředitel ÚRR SZ Petr Kušnierz. Dne 4. 9. 2012 bylo zahájeno policejní vyšetřování proti dalšímu zaměstnanci RR SZ řediteli ÚRR SZ a vedoucímu Odboru vnitřních činností ÚRR SZ Pavlu Markvartovi. Spolu s ním byl obviněn také bývalý ředitel ÚRR SZ Petr Kušnierz, bývalý ředitel ÚRR SZ Petr Vráblík, bývalá vedoucí Územního odboru realizace programu Ústí nad Labem ÚRR SZ Irena Kotlanová, vedoucí Oddělení vnitřních věcí ÚRR SZ Jan Martinovský, bývalá vedoucí Oddělení administrace projektů ÚRR SZ Klára Odvárková a člen VRR Pavel Kouda. Přijatá opatření VRR dne 5. 9. 2011 odvolal Petra Kušnierze z funkce ředitele ÚRR SZ (usnesení č. 27/54/2011). K 30. 10. 2011 byl s Petrem Kušnierzem rozvázán pracovní poměr. V prosinci 2011 bylo s Petrem Kušnierzem zahájeno soudní řízení, dne 6. 3. 2012 byl propuštěn z vazební věznice. Dne 12. 7. 2012 Krajský soud v Ústí nad Labem rozhodl, ţe je Petr Kušnierz vinen tím, ţe spáchal zločin přijetí úplatku a přečin zneuţití pravomoci úřední osoby, odsoudil ho k úhrnnému trestu odnětí svobody na 7,5 roku a uloţil mu peněţitý trest ve výši 750 000 CZK (tj. cca 30 170 EUR) a trest zákazu činnosti (zákaz výkonu, ve které je předmětem činnosti rozhodování o nakládání s finančními prostředky z fondů EU) na dobu 5,5 roku. Pracovní poměr s Irenou Kotlanovou, vedoucí Územního odboru realizace programu Ústí nad Labem, byl rozvázán k 23. 7. 2012. Řízením odboru byla pověřena vedoucí příslušného Oddělení realizace a kontroly projektů ÚRR SZ. Jan Martinovský po zatčení dne 3. 7. 2012 skončil ve vazební věznici, ze které byl propuštěn začátkem října 2012 a následně podal výpověď. Pracovní poměr s ním byl ukončen k 9. 10. 2012. Řízením oddělení byla pověřena pracovnice daného oddělení. Dne 5. 9. 2012 Pavel Kouda rezignoval na všechny své funkce (včetně funkce člena VRR). Po propuštění z vazební věznice dne 26. 10. 2012 je vyšetřován Policií ČR na svobodě. VRR dne 21. 9. 2012 odvolal Pavla Markvarta z funkce ředitele ÚRR SZ (usnesení č. 3/65/2012). Po propuštění z vazební věznice dne 26. 10. 2012 byl s Pavlem Markvartem ukončen pracovní poměr dohodou k 31. 10. 2012. Pavel Markvart je nadále vyšetřován Policií ČR na svobodě. VRR dne 21. 9. 2012 dále schválil vyhlášení výběrového řízení na nového ředitele ÚRR SZ (usnesení č. 4/65/2012), řízením ÚRR SZ pověřil Janu Havlicovou, vedoucí Finančního oddělení ÚRR SZ, s platností od 1. 10. 2012 do doby jmenování nového ředitele ÚRR SZ. Výběrové řízení bylo vyhlášeno od 25. 9. 2012 do 30. 11. 2012. Vyhodnocení výběrového řízení proběhne na začátku roku 2013. Zástupcům ŘO ROP SZ dosud nebylo umoţněno nahlíţení do příslušných vyšetřovacích spisů, k dispozici má převáţně informace dostupné široké veřejnosti z médií. Policie ČR k tomuto případu poskytuje zatím minimum informací. Proto budou další kroky ze strany ŘO ROP SZ činěny v návaznosti na průběh vyšetřování. O vývoji situace ŘO ROP SZ průběţně informuje zástupce EK, jak bylo poţadováno v dopise EK ze dne 28. 6. 2011. F) Vytýkací dopis od EK Dne 28. 6. 2011 obdrţel ŘO ROP SZ dopis, jímţ EK sdělila, ţe identifikovala moţné nedostatky v řídicích a kontrolních systémech ROP SZ. EK uloţila orgánům ČR zlepšit postupy v oblasti kontroly veřejných zakázek a v oblasti výběru projektů a dále mj. poţádala 56

o kontrolu všech smluv u certifikovaných projektů. Z výše uvedených důvodů zároveň EK informovala o tom, ţe nebudou certifikovány výdaje, které byly ovlivněny chybami zjištěnými auditem, konkrétně u projektů příjemce Krajská zdravotní, a. s. Mimo to EK poţádala o informace o výsledcích policejního vyšetřování vedeného proti bývalému řediteli ÚRR SZ Petru Kušnierzovi. Dne 29. 8. 2011 obdrţela ČR odpověď z EK na průběţný dopis, který byl odeslán 18. 7. 2011, jímţ ČR poţadovala bliţší vysvětlení poţadavku opětovného posouzení projektů. Ve zmíněném dopise EK souhlasila s návrhem provést kontrolu pouze na vzorku projektů. Vzorek vybrala EK ve spolupráci s Auditním orgánem. Metodika provádění auditů byla schválena EK dne 29. 11. 2011. V období 30. 11. 2011-15. 4. 2012 proběhl mimořádný audit systému na ŘO ROP SZ a mimořádné audity operací u jednotlivých příjemců na vzorku projektů podpořených z ROP SZ, které zajišťovala společnost Deloitte Advisory, s. r. o. Přijatá opatření Dne 4. 1. 2012 zpracoval ÚRR SZ návrh odpovědi na druhý dopis EK. Do 13. 1. 2012 probíhaly vzájemné konzultace a připomínkové řízení s NOK, PCO a Auditním orgánem. Dne 16. 1. 2012 ÚRR SZ předal finální verzi NOK, který zajistil její odeslání na Stálé zastoupení ČR. Vzhledem k tomu, ţe EK ve svém dopisu vyţadovala do 18. 1. 2012 ujištění o tom, ţe audity byly provedeny (a chybovost ve vzorku se pohybovala pod 2% úrovní), byla EK v dopisu ČR poţádána o akceptaci prodlouţení termínu auditní činnosti do poloviny dubna 2012. Dne 16. 2. 2012 proběhlo jednání zástupců ŘO ROP SZ, PCO a Auditního orgánu ohledně řešených nesrovnalostí Krajské zdravotní, a. s. Znalecký posudek American Appraisal byl na tomto jednání projednán bez výsledku. PCO jasně deklaroval, ţe dle názoru MF ČR je cena obvyklá dodávky souboru zdravotnických přístrojů a zařízení niţší neţ cenové rozmezí 347,7-424,5 mil. CZK (tj. cca 13,8-16,9 mil. EUR) stanovené znaleckým ústavem pro nákup prostřednictvím kompletátora. Zástupci ŘO ROP SZ si nebyli jisti výpočtem PCO ohledně výše marţe kompletátora, a proto poţádali Policii ČR o doplnění znaleckého posudku American Appraisal. PCO navrhlo, ţe své připomínky zpracuje písemně a zástupci ŘO ROP SZ tyto budou moci písemně rozporovat a doloţit argumenty. Dne 21. 2. 2012 se uskutečnilo jednání ředitele ÚRR SZ a zástupců MMR. Účastníci jednání došli ke společnému závěru, ţe je moţné ještě před ukončením auditu Deloitte Advisory, s. r. o., zahájit jednání s EK o moţnosti spustit certifikaci prostředků u nerizikových oblastí podpory (tedy u těch, které nesouvisejí s problematikou Krajské zdravotní, a. s.). Dne 14. 3. 2012 byl na ÚRR SZ doručen dopis PCO ohledně problematiky řešení nesrovnalostí Krajské zdravotní, a. s. Ze strany PCO bylo poţadováno provedení 25% finanční opravy ze způsobilých výdajů. PCO poţadovalo provedení 2 finančních oprav. První ve výši 95,9 mil. CZK (tj. cca 3,8 mil. EUR) odpovídá výdajům, které nebyly vynaloţeny v souladu se zásadou řádného finančního řízení dle čl. 60 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 a čl. 27 nařízení Rady (ES, Euratom) č. 1605/2002. Druhá ve výši 80,3 mil. CZK (tj. cca 3,2 mil. EUR) byla poţadována na základě pravomocného rozhodnutí Úřadu pro ochranu hospodářské soutěţe. Dne 30. 3. 2012 proběhlo jednání zástupců ÚRR SZ, Auditního orgánu a společnosti Deloitte Advisory, s. r. o., k auditu 35 projektů ROP SZ. Zástupci ÚRR SZ byli seznámeni s dílčími výsledky auditu a byl dohodnut způsob sdělování dalších výsledků a připomínkování nálezů. Zástupci ÚRR SZ vyjádřili nespokojenost s některými částmi auditní zprávy. Dne 30. 3. 2012 byl řediteli ÚRR SZ elektronicky doručen dopis EK s poţadavkem na doplnění některých údajů z dopisu ÚRR SZ z ledna 2012. Jednalo se zejména o informace ohledně kvalifikace jednoho z externích expertů a o moţném střetu zájmu právní 57

firmy (v obou případech se jednalo o expertní posudky týkající se studií proveditelnosti u projektů Krajské zdravotní, a. s., které byly přílohou lednového dopisu ÚRR SZ) a dále o informace k auditu 35 projektů. Veškeré informace, které měl ÚRR SZ k dispozici, byly EK elektronicky odeslány ve stanovené lhůtě dne 13. 4. 2012. Dne 4. 4. 2012 proběhlo v Praze jednání zástupců ŘO ROP SZ s ředitelem Odboru evropských projektů Ministerstva zdravotnictví Janem Bodnárem ohledně systému hodnocení cen a marţí u projektů na dodání zdravotnické techniky. Bylo konstatováno, ţe v ČR neexistuje nic podobného, jako je obvyklá marţe a ţe je nutno rozlišovat ceny výrobce ceny prvododavatelů ceny kompletátora. Dne 15. 4. 2012 byly ukončeny mimořádné audity systému a operací u jednotlivých příjemců na 35 projektech podpořených z ROP SZ. Tyto mimořádné audity byly zahájeny na základě vytýkacího dopisu EK ze dne 28. 6. 2011, byly zajišťovány společností Deloitte Advisory, s. r. o., na základě pověření MF ČR. Provedené kontroly identifikovaly zjištění s vysokou, střední a malou mírou závaţnosti, většina se týkala pochybení v souvislosti s veřejnými zakázkami. ŘO ROP SZ na základě těchto zjištění postoupil příslušné veřejné zakázky (u nichţ bylo konstatováno pochybení, které mohlo mít vliv na výběr nejvhodnější nabídky) z auditovaných projektů ÚOHS (dosud ÚOHS ve věci nerozhodl). Závěrečná zpráva z těchto auditů, včetně připomínek auditovaných osob (příjemců a ŘO ROP SZ) a analýzy Auditního orgánu, byla následně předána EK. Dne 2. 5. 2012 odeslal předseda RR SZ dopis náměstkovi ministra financí Miroslavu Matejovi a řediteli Auditního orgánu Václavu Štraserovi, kterým informoval, ţe se RR SZ neztotoţňuje a nesouhlasí se závěry zpráv z auditu operací. V souvislosti s výše uvedenými mimořádnými audity společnosti Deloitte Advisory, s. r. o., proběhla na ŘO ROP SZ ve dnech 4. - 8. 6. 2012 auditní mise EK za účelem tzv. re-auditu, který spočíval v kontrole vzorku 10 projektů z jiţ auditovaných 35 projektů podpořených z ROP SZ. EK na základě tohoto re-auditu poţadoval varovným dopisem ze dne 31. 7. 2012 uplatnit finanční opravu ROP SZ a provedení dalších opatření (úprava postupů výběru projektů, zveřejnění informací z hodnocení projektů, opatření proti moţným střetům zájmů, zlepšení procesů kontrol). Předběţné materiály EK ohledně re-auditu EK (varovný dopis k budoucím ţádostem o platbu a návrh zprávy o auditu) obdrţel ředitel ÚRR SZ od Auditního orgánu dne 2. 8. 2012, oficiální dopis EK odeslala dne 10. 9. 2012. Konečná auditní zpráva ze strany EK nebyla do konce roku 2012 zaslána. Termíny pro odeslání odpovědi na výše uvedené varovné dopisy EK byly sloučeny a stanoveny do 10. 11. 2012. Během září a října 2012 tedy probíhala intenzivní komunikace a jednání mezi zástupci ŘO ROP SZ a národních orgánů (NOK, PCO a Auditní orgán). Odpověď na varovné dopisy EK byla odeslána Českou republikou ve stanovené lhůtě dne 6. 11. 2012. Na základě předběţných výsledků výše uvedeného re-auditu EK byla ze strany ŘO ROP SZ přepracována dokumentace ROP SZ v oblasti výběru a hodnocení projektů. V této oblasti byly provedeny zásadní úpravy, které vzešly z doporučení auditorů EK, společnosti Deloitte Advisory, s. r. o. a z poţadavků národních orgánů. Mezi hlavní úpravy patří zejména zrušení III. fáze hodnocení projektů (hodnocení potřeby a relevance projektu a jeho přínosu pro rozvoj regionu), kterou prováděla Hodnotící komise VRR. Hodnotící kritéria z této fáze hodnocení projektů byla upravena a přesunuta do I. a II. fáze hodnocení projektů (hodnocení způsobilosti ţadatele a hodnocení technické a finanční kvality projektu). Zároveň došlo k úpravě vah u jednotlivých hodnotících kritérií v rámci I. a II. fáze hodnocení projektů (nově jsou váhy pro obě fáze hodnocení i jejich části stejné). V rámci kaţdé nové výzvy budou hodnotící kritéria pro danou oblast podpory zveřejněna, včetně bodů v absolutních i relativních hodnotách pro kaţdé jednotlivé kritérium. Tímto opatřením byly potenciální střety zájmů eliminovány na minimální moţnou úroveň. Další eliminace potenciálních střetů zájmů 58

je zajištěna úpravou pravidel pro externí hodnotitele 32. Tento proces úprav dokumentace ROP SZ byl plně koordinován s národními orgány a v průběhu úprav byly postupně zapracovány veškeré připomínky všech zapojených subjektů. Tyto změny systému výběru a hodnocení projektů ROP SZ byly dne 20. 8. 2012 projednány a schváleny VRR (usnesení č. 3a/63/2012) a následně také MV ROP SZ dne 10. 9. 2012 (usnesení č. 002/MV16/12). Zároveň byly v Operačním manuálu ROP SZ provedeny úpravy vedoucí ke zvýšení kvality a kvantity kontrolních procesů. Kontrola způsobilých výdajů prostřednictvím průběţných (interim) fyzických kontrol na místě bude vykonávána s kaţdou předkládanou ţádostí o platbu. Nově budou prováděny fyzické kontroly ex-ante vţdy také u projektů, jejichţ rizika byla v rámci analýzy rizik ex-ante kvantifikována jako závaţná. Dne 4. 6. 2012 obdrţel předseda RR SZ dopis MMR a MF ČR, ve kterém byl v souvislosti s nedávnými událostmi (informace z policejního vyšetřování, finanční korekce příjemce Krajská zdravotní, a. s., zjištění mimořádného auditu provedeného společnosti Deloitte Advisory, s. r. o., podezření na netransparentnost hodnocení projektů) informován o dočasném pozastavení poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu. Dále byl poţádán, aby VRR přijal opatření, která by v případě nepříznivého vývoje měla minimalizovat negativní finanční dopad na ROP SZ. Mezi navrhovaná opatření MMR a MF ČR bylo zahrnuto pozastavení vyhlašování nových výzev, schvalování projektů VRR, podepisování smluv o poskytnutí dotace. Následně VRR dne 11. 6. 2012 usnesením č. 3/61/2012 pozastavil vyhlašování nových výzev, příjem ţádostí o dotaci pro výzvu č. 33-38 ROP SZ (s výjimkou výzvy č. 33 ROP SZ pro oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů vzhledem k datu ukončení této výzvy 14. 6. 2012), proces hodnocení a schvalování projektů přijatých v rámci výzev č. 28-38 ROP SZ a podepisování smluv o poskytnutí dotace. Výjimka byla dodatečně udělena nové výzvě č. 40 ROP SZ pro oblasti podpory 5.1 Podpora implementace ROP Severozápad a 5.2 Podpora rozvoje a absorpční kapacity a publicity (usnesení VRR č. 8/65/2012 ze dne 21. 9. 2012) po vzájemné dohodě ŘO ROP SZ s MMR a MF ČR. S ohledem na pozastavení předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu byly propláceny pouze některé ţádosti o platbu. Jednalo se o jiţ zaregistrované a zkontrolované ţádosti. Jejich výše odpovídala zůstatkům na účtech RR SZ. Veškeré ostatní proplácení projektů bylo pozastaveno a příjemci byli o tomto písemně vyrozuměni. Dne 11. 6. 2011 odeslal předseda RR SZ odpověď na dopis MMR a MF ČR ze dne 4. 6. 2012, ve kterém informoval o policejním vyšetřování bývalého ředitele ÚRR SZ Petra Kušnierze, o finanční korekci příjemce Krajská zdravotní, a. s., o mimořádném auditu operací 35 projektů ROP SZ, o podezření na netransparentnost hodnocení projektů ROP SZ a o schváleném usnesení VRR k pozastavení procesu schvalování projektů a podepisování smluv o poskytnutí dotace. Dne 12. 6. 2012 proběhlo jednání zástupců ŘO ROP SZ s ředitelkou PCO Veronikou Ondráčkovou, které se týkalo současných problémů ROP SZ (mj. i problematiky příjemce Krajská zdravotní, a. s., a návrhů změn v procesu hodnocení projektů ROP SZ). Dne 18. 6. 2012 na 15. zasedání MV ROP SZ navrhl člen MV ROP SZ Radan Večerka zřízení pracovních skupin za účelem zvýšení veřejné kontroly (zpřísnění vnitřního kontrolního systému bylo i jedním z poţadavků EK). Dne 10. 9. 2012 na 16. zasedání MV ROP SZ bylo ŘO ROP SZ a p. Radanu Večerkovi uloţeno zpracovat konkrétní návrh na podobu těchto stálých pracovních skupin MV ROP SZ strukturovaných dle jednotlivých prioritních os (včetně kontrolní pracovní skupiny MV ROP SZ s názvem Sníţení administrativní zátěţe ), včetně statutů těchto pracovních skupin. Dne 21. 9. 2012 bylo zřízení těchto stálých pracovních skupin schváleno na 65. zasedání VRR (usnesení 32 ŘO ROP SZ v období listopad 2012 - leden 2013 vyhlásil nové výběrové řízení na externí hodnotitele, vyhodnocení výběrového řízení proběhne na začátku roku 2013. 59

č. 25/65/2012) a zároveň bylo uloţeno ÚRR SZ personálně zajistit tyto jednotlivé pracovní skupiny, organizovat jejich zasedání a pravidelně informovat VRR o jejich činnosti a výsledcích. Dne 16. 11. 2012 byl rozeslán e-mail partnerům, ţadatelům a příjemcům ROP SZ s výzvou k účasti v těchto pracovních skupinách (termín k nahlášení účasti byl stanoven do konce listopadu 2012). Ustavující zasedání těchto pracovních skupin se konala ve dnech 4. - 7. 12. 2012 v Městském divadle v Chomutově, kde byly prezentovány problémy ROP SZ a popsána nápravná opatření. Tyto pracovní skupiny mají doporučující charakter a měly by mít význam i pro nové programové období 2014-2020. Dne 9. 7. 2012 proběhlo jednání mezi zástupci ŘO ROP SZ a PCO. Toto jednání bylo zaměřeno především na technické detaily provedení odvodu u příjemce Krajská zdravotní, a. s., který byl vyměřen ve výši 100 % poskytnuté dotace. Současně bylo dohodnuto, jakým způsobem a v jakých termínech bude připomínkován návrh ŘO ROP SZ na změnu systému hodnocení projektů ROP SZ. Dne 10. 7. 2012 ÚRR SZ příjemci Krajská zdravotní, a. s., odeslal platební výměry v celkové výši 352 239 074 CZK (tj. cca 14 011 101 EUR). Příjemce se prostřednictvím ÚRR SZ dne 2. 8. 2012 proti tomuto rozhodnutí odvolal k MF ČR. Dne 16. 1. 2013 nabylo právní moci rozhodnutí MF ČR, které toto odvolání zamítlo a napadené původní rozhodnutí ÚRR SZ potvrdilo. Dne 3. 12. 2012 příjemce tedy poţádal ÚRR SZ o prominutí vyměřeného odvodu. Tato ţádost bude projednána začátkem roku 2013 na interní pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ. Zároveň příjemce dne 1. 8. 2012 poţádal ÚRR SZ o posečkání úhrady odvodu. Rozhodnutím ředitelky ÚRR SZ bylo této ţádosti vyhověno a bude posečkáno s úhradou odvodu do 31. 12. 2013. Dne 26. 7. 2012 proběhlo jednání zástupců ŘO ROP SZ, MMR a MF ČR. Zástupci ministerstev byli informováni o aktuální situaci na RR SZ, o vydání příkazu ředitele ÚRR SZ ohledně provádění interních kontrol, o policejním vyšetřování a o chystané plošné korekci jakoţto důsledku auditu EK. Dne 17. 8. 2012 byl předseda RR SZ poţádán dopisem MMR o ujištění, ţe ŘO ROP SZ bude schopen zajistit úhradu plošné korekce ROP SZ, coţ bylo označeno za jednu z podmínek pro obnovení předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu (ze strany MMR) a také pro obnovení certifikace výdajů ROP SZ ze strany MF ČR, a dále ţe ŘO ROP SZ bude schopen vyčerpat prostředky uvolněné touto korekcí včas, včetně zajištění jejich spolufinancování (vzhledem k tomu, ţe korekce ROP SZ bude navrţena ze strany členského státu, nedojde k poníţení celkové alokace ROP SZ, tzn. ţe prostředky zasaţené korekcí je moţné vyuţít v rámci ROP SZ na financování dalších projektů). Dne 21. 8. 2012 a následně dne 21. 9. 2012 odpověděl předseda RR SZ kladně na body týkající se absorpční kapacity a spolufinancování. Otázka úhrady plošné korekce je však v kompetenci jednotlivých krajů. V souvislosti s krajskými volbami, které se konaly v termínu 12.-13. 10. 2012, tedy VRR svým usnesením č. 6/65/2012 ze dne 21. 9. 2012 uloţil budoucím členům VRR, aby v době po krajských volbách spolupracovali s MMR a MF ČR na zajištění provedení plošné korekce ROP SZ a apelovali na nová krajská zastupitelstva, aby rozhodla o závazku kraje uhradit plošnou korekci ROP SZ. Dne 18. 12. 2012 se uskutečnilo jednání s vrchním ředitelem Sekce rozpočtu MMR Stanislavem Cysařem, kterého se zúčastnil předseda RR SZ Petr Navrátil a Jana Havlicová, pověřená řízením ÚRR SZ. Tématem jednání byly výsledky auditu EK a problematika korekcí ROP SZ. Téhoţ dne se také konala schůzka s prvním náměstkem ministra MMR Danielem Braunem a následně dne 19. 12. 2012 schůzka s ředitelkou PCO Veronikou Ondráčkovou. Tématem těchto jednání byla opět problematika korekcí ROP SZ, způsob řešení úhrady korekcí a podíl obou krajů na úhradě korekcí. 60

2.4 Přijaté změny v souvislosti s prováděním operačního programu 2.4.1 Vnější změny s dopadem na provádění programu Tato kapitola popisuje změny způsobené vnějšími faktory, které měly přímý vliv na ROP SZ a jeho implementaci. Na tyto změny ŘO ROP SZ reaguje přijetím patřičných opatření, která mají zabránit nepříznivému vývoji. Za nejzávaţnější vnější změnu, která má či můţe mít dopad na provádění ROP SZ, lze povaţovat vývoj kurzu CZK vůči EUR. Podrobnější informace k této problematice včetně přijatých opatření k eliminaci jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace. 2.4.2 Změny v provádění programu Programový dokument ROP SZ Programový dokument ROP SZ představuje hlavní programový dokument určující priority regionu Severozápad pro čerpání strukturálních fondů v programovém období 2007-2013. V roce 2011 byla provedena a schválena revize Programového dokumentu ROP SZ, podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. V souvislosti s revizí Programového dokumentu ROP SZ byly v roce 2012 následně provedeny také příslušné úpravy souvisejících dokumentů, např. Prováděcího dokumentu ROP SZ či Operačního manuálu ROP SZ (podrobněji viz níţe). V roce 2012 nebyly provedeny ţádné revize Programového dokumentu ROP SZ. V červnu 2012 došlo k pozastavení činností ŘO ROP SZ 33. V souvislosti s touto situací a v souvislosti s řešením případné korekce ROP SZ a následnou snahou o znovuobnovení ROP SZ bylo koncem roku 2012 provedeno pilotní externí dotazníkové šetření ke zjištění zájmu o dotace ROP SZ 34, na které následně začátkem roku 2013 naváţe externí analýza absorpční kapacity ROP SZ 35. Na základě výsledků z těchto šetření a na základě dalších jednání, která se k této problematice budou konat v roce 2013, ŘO ROP SZ uvaţuje v roce 2013 o případném provedení realokací finančních prostředků v rámci prioritních os ROP SZ. Prováděcí dokument ROP SZ Prováděcí dokument ROP SZ detailněji rozvádí Programový dokument ROP SZ. V roce 2012 prošel Prováděcí dokument ROP SZ úpravami byly vypracovány verze 22.0 aţ 25.0. Úpravy se týkaly zejména definic pojmů, podporovaných aktivit dodatečné alokace, finančního plánu dodatečné alokace, specifikace příjemců v prioritních osách 2 Integrovaná podpora místního rozvoje a 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu, cílových hodnot indikátorů, hodnocení projektů podle tzv. hodnotících kritérií a organizačního schématu implementace ROP SZ v souvislosti s organizačními změnami ÚRR SZ. 33 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 34 Podrobnější informace k tomuto šetření jsou uvedeny na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2013/04/dotaznikove-setreni_zajem-odotace_shrnuti.pdf 35 Podrobnější informace k této analýze jsou uvedeny na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2013/03/analyza-absorpcni-kapacity_shrnuti.pdf 61

Tab. č. 36: Přehled revizí Prováděcího dokumentu ROP SZ v roce 2012 Číslo verze Datum schválení VRR Platnost od 22.0 30. 1. 2012 30. 1. 2012 23.0 12. 3. 2012 12. 3. 2012 24.0 20. 8. 2012 20. 8. 2012 25.0 21. 9. 2012 21. 9. 2012 Zdroj: OMEŘ Operační manuál ROP SZ Operační manuál ROP SZ popisuje vnitřní administrativní uspořádání a postupy pro výkon činností ŘO ROP SZ. Součástí Operačního manuálu ROP SZ je rovněţ Příručka pro ţadatele ROP SZ, Příručka pro příjemce ROP SZ a Příručka pro řešení nesrovnalostí ROP SZ (všechny včetně příloh). Operační manuál ROP SZ je schvalován vţdy před vyhlášením výzvy jako součást dokumentace pro vyhlašovanou výzvu, je tak závazný jak pro vnitřní implementační strukturu ROP SZ, tak jeho veřejné části (tj. Příručka pro ţadatele ROP SZ a Příručka pro příjemce ROP SZ, včetně příloh) pro ţadatele a příjemce. Operační manuál ROP SZ byl v roce 2012 průběţně upravován s ohledem na poţadavky auditů, připomínek PCO, změn legislativy a centrálních metodik vztahujících se k implementaci strukturálních fondů a také především na základě zkušeností z administrace projektů a implementace ROP SZ v průběhu programového období. Tab. č. 37: Přehled revizí Operačního manuálu ROP SZ v roce 2012 Datum schválení Číslo verze Platnost od VRR 2.21 12. 3. 2012 12. 3. 2012 2.22 23. 4. 2012 23. 4. 2012 2.23 21. 5. 2012 21. 5. 2012 2.24 11. 6. 2012 11. 6. 2012 2.25 20. 8. 2012 20. 8. 2012 2.26 21. 9. 2012 21. 9. 2012 Zdroj: OMEŘ 2.5 Případná podstatná změna podle článku 57 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 Ve sledovaném období nebyla zjištěna podstatná změna podle článku 57 Udrţitelnost operací Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. 2.6 Doplňkovost s jinými nástroji Současný systém vyuţívání strukturálních fondů v období 2007-2013 se vyznačuje velkou mírou provázanosti mezi jednotlivými operačními programy. Z hlediska zajištění co nejefektivnějšího vyuţití finančních prostředků je důleţité, aby řídicí orgány při realizaci svých operačních programů v jednotlivých navazujících oblastech podpory postupovaly koordinovaně. Koordinačním orgánem pro operační programy ČR financované ze strukturálních fondů a Fondu soudrţnosti bylo pověřeno MMR (NOK). 62

Z důvodu sladění problematiky synergií mezi jednotlivými řídicími orgány a stanovení jednotných pravidel pro naplňování a sledování synergických vazeb mezi operačními programy v programovém období 2007-2013 vydal NOK dne 20. 1. 2010 Metodické doporučení k zajištění synergických vazeb mezi operačními programy v programovém období 2007-2013 (dále jen Metodika ). Metodika navazuje na závěry studie Zajištění synergických vazeb mezi operačními programy v programovém období 2007-2013 a byla projednána se zástupci dotčených řídicích orgánů, kteří byli nominováni jako odpovědní pracovníci pro oblast synergií. Na základě zkušeností s implementací prošla Metodika v průběhu roku 2010 několika revizemi, v rámci kterých byly provedeny dílčí úpravy v nastavení pravidel pro řízení a sledování synergických vazeb. Poslední aktualizované vydání Metodiky, dle kterého se jednotlivé řídicí orgány řídily i v roce 2012, pochází ze srpna 2010. Dle Metodiky vznikají synergické vazby mezi dvěma projekty předloţenými ve dvou operačních programech stejným nebo dvěma ţadateli v ten moment, kdy jejich současné, resp. bezprostředně návazné působení, má potenciál přinést vyšší efekt ve srovnání se součtem efektů kaţdého z projektů realizovaného odděleně. V rámci ROP SZ byly proto vytipovány oblasti podpory, ve kterých mohou být předkládány projekty vytvářející prostor pro vznik synergických vazeb. Přehled konkrétních oblastí podpory s potenciální synergickou vazbou v rámci jednotlivých operačních programů představuje následující tabulka. Tab. č. 38: Oblasti podpory vytvářející synergické vazby mezi ROP SZ a ostatními operačními programy vymezené Metodikou NOK Počáteční projekt (program, oblast Navazující projekt (program, oblast Zaměření podpory) podpory) ROP SZ 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst ROP SZ 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů ROP SZ 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury ROP SZ 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst ROP SZ 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů ROP SZ 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury ROP SZ 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst ROP SZ 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů ROP SZ 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury OPVK 1.1 Zvyšování kvality ve vzdělávání OPVK 1.2 Rovné příleţitosti dětí a ţáků, včetně dětí a ţáků se speciálními potřebami OPVK 1.3 Další vzdělávání pracovníků škol a školských zařízení OPVK 3.2 Podpora nabídky dalšího vzdělávání OPVK 2.1 Vyšší odborné vzdělávání Vzdělávání Vzdělávání Vzdělávání 63

Počáteční projekt (program, oblast podpory) ROP SZ 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu ROP SZ 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst ROP SZ 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů ROP SZ 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury IOP 4.1a Národní podpora cestovního ruchu IOP 5.1a,b Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví Zdroj: OMEŘ Navazující projekt (program, oblast podpory) OPLZZ 3.1 Podpora sociální integrace a sociálních sluţeb OPLZZ 3.2 Podpora sociální integrace příslušníků romských lokalit ROP SZ 4.3 Podpora marketingu a tvorby rozvoje produktů rozvoje cestovního ruchu ROP SZ 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury cestovního ruchu Zaměření Sociální integrace Cestovní ruch, propagace, marketing Cestovní ruch Nezbytným krokem pro efektivní zajištění synergických vazeb mezi operačními programy je zapracování příslušné problematiky do relevantních programových dokumentů. V rámci ROP SZ je této problematice věnována samostatná kapitola Příručky pro ţadatele ROP SZ, rovněţ v Prováděcím dokumentu ROP SZ je u kaţdé relevantní oblasti podpory uvedena informace s přehledem operačních programů a oblastí podpory, kde mohou vznikat synergické vazby. Informace o dalších moţných zdrojích financování k zajištění co nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům/příjemcům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ 36. 36 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele/dalsi-zdroje-financovani 64

Zpracovatel formuláře: Tematická oblast: Synergické oblasti podpory ROP SZ: Návaznost na oblasti podpory IOP: ŘO ROP SZ Rozvoj cestovního ruchu 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury cestovního ruchu 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu 4.1a Národní podpora rozvoje cestovního ruchu 5.1a,b Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví Je uzavřena dohoda o spolupráci mezi ŘO (PP) a ŘO ANO (NP) Zhodnocení fungování koordinačních mechanismů mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) nastavených v dohodách mezi ŘO / v programové dokumentaci / dalších koordinačních mechanismů, vč. popisu formy (např. zasílání plánu výzev, zasílání zpráv o realizaci / výročních zpráv; účast na ŘKV / na tematických mikrotýmech* svolaných pod KV / na monitorovacích výborech / na pracovních skupinách / na výročních konferencích; informace na seminářích pro žadatele/příjemce, informace v příručce pro žadatele / příručce pro příjemce, aj.): Mezi ROP SZ a IOP je navázána dle dohody vzájemná spolupráce, která zajišťuje fungování řady koordinačních mechanismů (výměna informací ohledně plánovaných výzev a schválených projektů, poskytování informací na seminářích pro ţadatele). Do programové dokumentace ROP SZ (příručka pro ţadatele, prováděcí dokument) byly rovněţ zapracovány informace o moţnosti zvýšení efektivnosti projektů mezi ROP SZ a IOP. Informace o IOP jako dalším moţném zdroji financování k zajištění co nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ 37. Na základě vzájemné spolupráce mezi ŘO ROP SZ a ŘO IOP (MMR) došlo jiţ v roce 2010 k vyhlášení řízené výzvy č. 17 ROP SZ určené pro projekty spadající do oblasti podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR. V této výzvě mohly být podpořeny výhradně projekty prokazatelně navazující na hlavní projekt realizovaný v IOP, oblasti intervence 5.1a,b Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví. Příjem ţádostí o dotaci byl zahájen dne 24. 6. 2010 a ukončen dne 26. 8. 2010. Alokovaná částka (podíl ERDF) byla stanovena na 50 mil. CZK (tj. cca 2 mil. EUR, kurz výzvy 23,50 CZK/EUR). V rámci této výzvy byl schválen projekt města Terezína Revitalizace přístupů k rekonstruovaným budovám v Terezíně. Tento projekt navazoval na hlavní projekt Terezín projekt oţivení historických památek", který byl realizován z IOP, v podporované aktivitě 5.1b Realizace vzorových projektů obnovy a vyuţití nejvýznamnějších součástí nemovitého památkového fondu ČR. Vznik synergických vazeb mezi ROP SZ a IOP byl předpokládán i v roce 2011 u výzvy č. 21 ROP SZ určené pro projekty spadající do oblasti podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu. V této výzvě, která byla vyhlášená v termínu 6. 1. 2011-29. 4. 2011, mohly být podpořeny projekty navazující na projekty realizované v IOP, oblasti intervence 4.1a Národní podpora cestovního ruchu. Alokovaná částka (podíl ERDF) dosáhla výše cca 90,3 mil. CZK (tj. cca 3,5 mil. EUR, kurz výzvy 25,50 CZK/EUR). Z 59 předloţených projektů však ani jeden nevykazoval synergickou vazbu. V roce 2012 byla v termínu 21. 5. 2012-27. 6. 2012 vyhlášena řízená výzva č. 34 ROP SZ. Tato výzva byla opět určena pro projekty, které spadají do oblasti podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR a které prokazatelně navazují na hlavní projekt realizovaný v IOP, oblasti intervence 5.1a,b Národní podpora vyuţití potenciálu kulturního dědictví. Alokovaná částka (podíl ERDF) dosáhla výše 100 mil. CZK (tj. cca 4 mil. EUR, kurz výzvy 25,00 CZK/EUR). V červnu 2012 však byly pozastaveny činnosti ŘO ROP SZ 38 a tato výzva nebyla dokončena. 37 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele/dalsi-zdroje-financovani 38 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 65

Přehled synergických projektů naplňujících danou vazbu sestava MSC221; v případě, ţe ŘO nevyuţívá ke sledování všech synergických vazeb systém MSC2007, uvede vlastní evidenci synergických projektů: Č. 1 Číslo synerg. projektu OP 1 (PP, NP) CZ.1.09/4.1.00 /31.00770 Název projektu OP 1 Revitalizace přístupů k rekonstruovaným budovám v Terezíně Popis synergie Přiřazený kód synergie Číslo synerg. projektu OP 2 Název projektu OP 2 Komentář k tabulce a další informace o synergických projektech (celkový počet synergických projektů, nejčetnější synergická oblast, počet nevykazovaných vazeb v sestavě z důvodu přejití NP/PP do negativního stavu, ): Projekt Revitalizace přístupů k rekonstruovaným budovám v Terezíně reaguje na v současné době nevyhovující stav doprovodné infrastruktury pro turistiku a cestovní ruch, který odrazuje mnoho turistů k opakované návštěvě města Terezína, a tím město zbytečně přichází o svou atraktivitu. Hlavním cílem tohoto projektu se tedy stala výstavba, obnova a rozvoj doprovodné infrastruktury pro turistiku a cestovní ruch, přičemţ investicí do rekonstrukce a úpravy přístupových komunikací, chodníků, parkoviště, cest, veřejného osvětlení, zbudování přístaviště, vybudování části navigačního a informačního systému a ostatní turistické infrastruktury by měla být celkově zlepšena dostupnost a zajištěn kvalitní přístup k místním kulturním, technickým a průmyslovým památkám, kulturnímu dědictví a ostatním turisticky významným objektům. Celkové způsobilé výdaje tohoto projektu byly vyčísleny na 54 mil. CZK (tj. cca 2 mil. EUR, kurz 25,14 CZK/EUR). Dotace projektu byla po výpadku podílu státního rozpočtu stanovena ve výši cca 46 mil. CZK (tj. cca 1,8 mil. EUR, kurz 25,14 CZK/EUR). Problémy a identifikovaná rizika při zajištění vazby řídicími orgány, přijatá opatření: Ţádné závaţné problémy nebyly identifikovány. Náměty na jednání koordinačního výboru / tematického mikrotýmu: - Další poznámky: - * viz Příloha k rozhodnutí č. 235/2009 ministra pro místní rozvoj 66

Zpracovatel formuláře: Tematická oblast: Synergické oblasti podpory ROP SZ: Návaznost na oblasti podpory OPLZZ: ŘO ROP SZ Regenerace a rozvoj měst 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.1 Podpora sociální integrace a sociálních sluţeb 3.2 Podpora sociální integrace příslušníků rómských lokalit Je uzavřena dohoda o spolupráci mezi ŘO (PP) a ŘO NE (NP) Zhodnocení fungování koordinačních mechanismů mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) nastavených v dohodách mezi ŘO / v programové dokumentaci / dalších koordinačních mechanismů, vč. popisu formy (např. zasílání plánu výzev, zasílání zpráv o realizaci / výročních zpráv; účast na ŘKV / na tematických mikrotýmech* svolaných pod KV / na monitorovacích výborech / na pracovních skupinách / na výročních konferencích; informace na seminářích pro žadatele/příjemce, informace v příručce pro žadatele / příručce pro příjemce, aj.): Karlovarský a Ústecký kraj působí v rámci OPLZZ v roli zprostředkujícího subjektu. S příslušnými odbory krajských úřadů v Karlovarském a Ústeckém kraji je navázána vzájemná spolupráce, která zajišťuje fungování řady koordinačních mechanismů (výměna informací ohledně plánovaných výzev a schválených projektů, poskytování informací na seminářích pro ţadatele/příjemce). Do programové dokumentace ROP SZ (příručka pro ţadatele, prováděcí dokument) byly rovněţ zapracovány informace o moţnosti zvýšení efektivnosti projektů mezi ROP SZ a OPLZZ. Informace o OPLZZ jako dalším moţném zdroji financování k zajištění co nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům/příjemcům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ 39. Přehled synergických projektů naplňujících danou vazbu sestava MSC221; v případě, ţe ŘO nevyuţívá ke sledování všech synergických vazeb systém MSC2007, uvede vlastní evidenci synergických projektů: Č. Číslo synerg. projektu OP 1 (PP, NP) Název projektu OP 1 Popis synergie Přiřazený kód synergie Číslo synerg. projektu OP 2 Název projektu OP 2 Komentář k tabulce a další informace o synergických projektech (celkový počet synergických projektů, nejčetnější synergická oblast, počet nevykazovaných vazeb v sestavě z důvodu přejití NP/PP do negativního stavu, ): - Problémy a identifikovaná rizika při zajištění vazby řídicími orgány, přijatá opatření: Ţádné závaţné problémy nebyly identifikovány. Náměty na jednání koordinačního výboru / tematického mikrotýmu: - Další poznámky: - * viz Příloha k rozhodnutí č. 235/2009 ministra pro místní rozvoj 39 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele/dalsi-zdroje-financovani 67

Zpracovatel formuláře: Tematická oblast: Synergické oblasti podpory ROP SZ: Návaznost na oblasti podpory OPVK: Je uzavřena dohoda o spolupráci mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) ŘO ROP SZ Integrovaná podpora místního rozvoje 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 1.1 Zvyšování kvality ve vzdělávání 1.2 Rovné příleţitosti dětí a ţáků, včetně dětí a ţáků se speciálními potřebami 1.3 Další vzdělávání pracovníků škol 2.1 Vyšší odborné vzdělávání 3.2 Podpora nabídky dalšího vzdělávání NE Zhodnocení fungování koordinačních mechanismů mezi ŘO (PP) a ŘO (NP) nastavených v dohodách mezi ŘO / v programové dokumentaci / dalších koordinačních mechanismů, vč. popisu formy (např. zasílání plánu výzev, zasílání zpráv o realizaci / výročních zpráv; účast na ŘKV / na tematických mikrotýmech* svolaných pod KV / na monitorovacích výborech / na pracovních skupinách / na výročních konferencích; informace na seminářích pro žadatele/příjemce, informace v příručce pro žadatele / příručce pro příjemce, aj.): Karlovarský a Ústecký kraj působí v rámci OPVK v roli zprostředkujícího subjektu. S příslušnými odbory krajských úřadů v Karlovarském a Ústeckém kraji je navázána vzájemná spolupráce, která zajišťuje fungování řady koordinačních mechanismů (výměna informací ohledně plánovaných výzev a schválených projektech, poskytování informací na seminářích pro ţadatele/příjemce). Do programové dokumentace ROP SZ (příručka pro ţadatele, prováděcí dokument) byly rovněţ zapracovány informace o moţnosti zvýšení efektivnosti projektů mezi ROP SZ a OPVK. Informace o OPVK jako dalším moţném zdroji financování k zajištění co nejvyššího synergického efektu jsou ţadatelům/příjemcům taktéţ k dispozici na internetových stránkách RR SZ 40. Přehled synergických projektů naplňujících danou vazbu sestava MSC221; v případě, ţe ŘO nevyuţívá ke sledování všech synergických vazeb systém MSC2007, uvede vlastní evidenci synergických projektů: Č. Číslo synerg. projektu OP 1 (PP, NP) Název projektu OP 1 Popis synergie Přiřazený kód synergie Číslo synerg. projektu OP 2 Název projektu OP 2 Komentář k tabulce a další informace o synergických projektech (celkový počet synergických projektů, nejčetnější synergická oblast, počet nevykazovaných vazeb v sestavě z důvodu přejití NP/PP do negativního stavu, ): - Problémy a identifikovaná rizika při zajištění vazby řídicími orgány, přijatá opatření: Ţádné závaţné problémy nebyly identifikovány. Náměty na jednání koordinačního výboru / tematického mikrotýmu: - 40 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele/dalsi-zdroje-financovani 68

Další poznámky: - * viz Příloha k rozhodnutí č. 235/2009 ministra pro místní rozvoj ROP SZ a Operační program Doprava Synergické vazby, přestoţe nejsou explicitně v Metodice vymezeny, mohou v rámci ROP SZ vznikat i mezi projekty, které jsou řazeny k prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost. Násobení účinku intervencí ze strukturálních fondů EU se pak vztahuje k Operačnímu programu Doprava. V roce 2012 byly vyhlášeny 2 výzvy pro oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu výzva č. 30 a 38 ROP SZ. Alokovaná částka (podíl ERDF) pro výzvu č. 30 činila 1,2 mld. CZK (tj. cca 56 mil. EUR, kurz výzvy 21,50 CZK/EUR); pro výzvu č. 38 činila 1,5 mld. CZK (tj. cca 68 mil. EUR, kurz výzvy 21,50 CZK/EUR). V červnu 2012 však byly pozastaveny činnosti ŘO ROP SZ 41, tzn. ţe u výzvy č. 30 ROP SZ byl pozastaven proces hodnocení a schvalování projektů, výzva č. 38 ROP SZ nebyla dokončena. V případě znovuobnovení ROP SZ zařadil ŘO ROP SZ do plánu výzev na rok 2013 vyhlášení další výzvy v obou oblastech podpory prioritní osy 3, a to v srpnu 2013. Dle tohoto předběţného plánu výzev se předpokládá, ţe alokovaná částka (podíl ERDF) dosáhne v případě oblasti podpory 3.1 výše 1,8 mld. CZK (tj. cca 72 mil. EUR, kurz 25,14 CZK/EUR), v případě oblasti podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu výše 455 mil. CZK (tj. cca 18 mil. EUR, kurz 25,14 CZK/EUR). IPRM Synergické vazby v rámci ROP SZ lze v neposlední řadě vysledovat i mezi projekty v oblasti podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu (IPRM) a projekty tematických operačních programů. Na základě potvrzení města o tom, ţe projekt je součástí IPRM, poskytuje daný ŘO tematického operačního programu v procesu hodnocení a výběru projektů bonifikaci ve výši 10 % (dle usnesení vlády ČR č. 883 ze dne 13. 8. 2007 k hlavním zásadám pro přípravu, schvalování a hodnocení IPRM). Tím je umocněn synergický efekt příslušného IPRM. Doplňkové intervence z tematických operačních programů lze v rámci ROP SZ vysledovat u 2 měst, která předloţila IPRM. Jedním z nich je město Ústí nad Labem, které v průběhu roku 2012 vydalo celkem 28 potvrzení o souladu projektu s jeho IPRM, a to pro projekty předkládané do OPVK, OPLZZ a Operačního programu Výzkum a vývoj pro inovace. Druhým je město Děčín, které v průběhu roku 2012 vydalo 1 potvrzení o souladu projektu s jeho IPRM, a to pro projekt předloţený do Operačního programu Ţivotní prostředí. Finanční nástroj JESSICA Při vyjednávání konečné podoby Programového dokumentu ROP SZ byl na základě poţadavku EK začleněn do textu také odkaz na moţné vyuţití nového nástroje finančního inţenýrství JESSICA, který je iniciativou EK a Evropské investiční banky. Prostředky z nástroje JESSICA mohou být poskytovány formou úvěrů, záruk či kapitálového podílu. JESSICA podporuje projekty, které nejsou z hlediska času a míry návratnosti investice a socioekonomického přínosu zařaditelné mezi projekty realizované s dotací, a dále projekty, které jsou v rozumném časovém horizontu ekonomicky návratné. 41 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 69

Z důvodu nedostatečného zájmu ze strany příjemců o vyuţití tohoto nástroje a z důvodu nedostatečné alokace i časové tísně VRR rozhodl na svém 50. zasedání dne 28. 3. 2011 (usnesení č. 10/50/2011), ţe v současném programovém období nebude ŘO ROP SZ dále pokračovat v přípravě zapojení tohoto finančního nástroje do ROP SZ a o této skutečnosti byla informována i Evropská investiční banka. Nicméně ŘO ROP SZ v roce 2012 situaci v této oblasti nadále sledoval, aby byla zajištěna dostatečná informovanost a připravenost ŘO ROP SZ pro tento nástroj v programovém období po roce 2013. 2.7 Opatření k monitorování 2.7.1 Monitorovací systém Nezbytným předpokladem pro zajištění efektivní a úspěšné implementace a realizace ROP SZ je existence a bezchybné provozování monitorovacího systému, který je v obecné rovině definován v Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. ŘO ROP SZ vyuţíval v roce 2012 informační systémy na základě smlouvy s CRR (objednatel) a TESCO SW, a. s. (zhotovitel) uzavřené dne 5. 2. 2010 (Smlouva o zajištění řádného fungování softwarového produktu MONIT7+ a formuláře webové ţádosti BENEFIT7 pro uţití řídicích orgánů číslo 22/2010). Rozhodnutím ministra pro místní rozvoj č. 281/2010 ze dne 28. 12. 2010 došlo s účinností od 1. 1. 2011 k převodu části práv a povinností vyplývajících z výše uvedené smlouvy z CRR na MMR. CRR jako státní příspěvková organizace bylo na základě uzavřeného dodatku ze dne 31. 10. 2011 k výše uvedené smlouvě pověřeno zajištěním systémové infrastruktury pro provoz a rozvoj jednotného monitorovacího systému. Kompletní servisní sluţby jsou zajišťovány společností TESCO SW, a. s. Za celkový rozvoj monitorovacích systémů a zajištění všech poţadovaných funkčností v rámci celého projektového cyklu v návaznosti na navrhovaná, schvalovaná a zhotovitelem realizovaná tzv. centrální zadání odpovídá MMR. Dlouhodobou snahou řídicích orgánů všech operačních programů je zajistit průběţnou optimalizaci funkčnosti a jednotný rozvoj monitorovacího systému ve spolupráci s provozovateli, správci a dodavateli. Naplňování těchto aktivit bylo i v roce 2012 zajišťováno formou individuálních, společných nebo centrálních poţadavků, které byly řešeny v rámci pracovních skupin. Jednalo se zejména o Pracovní skupinu pro jednotný monitorovací systém. Na úrovni regionálních operačních programů byly pak zásadní problémové okruhy spojené s fungováním monitorovacích systémů řešeny v rámci pravidelných jednání Pracovní skupiny monitorování ROP. V roce 2012 nebyly v oblasti monitorovacích systémů zaznamenány významnější problémy systémového charakteru ani zásadní výpadky funkčnosti monitorovacích systémů (s výjimkou předem známých měsíčních termínů instalace nových funkčností). Stav informačních systémů, které vyuţívá ŘO ROP SZ, je tedy moţno celkově hodnotit jako vyhovující a stabilní na všech úrovních (IS BENEFIT7, IS MONIT7+, IS MSC2007). ŘO ROP SZ v roce 2012 aktivně vyuţíval v oblasti monitoringu a monitorovacích systémů IS MITIS, zejména pak modul Release Management (určený k zadávání a sledování průběhu implementace poţadavků na rozvoj IS BENEFIT7 a IS MONIT7+ ) a modul Incident Management (zajišťující evidenci a průběh řešení poţadavků na opravy a odstranění nefunkčnosti IS BENEFIT7 a IS MONIT7+). 70

V roce 2012 byly řešeny následující důleţité okruhy funkčností monitorovacích systémů: analýza a řešení implementace vratek do IS MONIT7+; analýza a zapracování nového věcného (bodového) hodnocení ŘO ROP SZ v IS MONIT7+; přechod na nové základní registry pro provádění validace subjektů a jejich adres v IS BENEFIT7 a IS MONIT7+ (ROS, RÚIAN); analýza a návrh implementace úprav v IS MONIT7+ ve vazbě na poţadavky IS pro sledování výdajů státní pokladny; dopracování a optimalizace výstupních sestav v IS MONIT7+ a IS MSC2007; získávání a předávání informací k zajištění nového monitorovacího systému pro programové období 2014+. V průběhu roku 2012 došlo také k dalšímu dopracování funkčností Interaktivního modulu ŘO ROP SZ. Jedná se o externě pořízený softwarový nástroj určený pro sledování a optimalizaci procesů a umoţňující analýzu plnění cílů ROP SZ a tvorbu reportů na základě definovaného okruhu dat. Základní implementace tohoto manaţerského softwaru byla realizována ve druhé polovině roku 2009 na základě doporučení z evaluace Hodnocení systému monitoringu provedené v roce 2008 a v době, kdy bylo ze strany MMR rozhodnuto, ţe nástroj tohoto typu na centrální úrovni (jako nadstavba IS MSC2007) bude uveden do ostrého provozu aţ v prvním čtvrtletí roku 2011 42. Vstupními daty jsou především údaje z IS MONIT7+ (sestavy na sledování věcného a finančního monitoringu apod.) a další vybraná data (alokace, měnové kurzy atd.). V roce 2012 došlo k četnému vyuţití tohoto nástroje pro zajištění nejrůznějších podkladů (výroční zpráva, materiály pro VRR a MV ROP SZ, ad-hoc reporty atd.). Kvalita dat v IS MONIT7+ ROP SZ včetně zajištění souladu s centrálně sledovanými daty v IS MSC2007 je v pravidelných periodách vyhodnocována ze strany MMR. U ŘO ROP SZ nebyly v průběhu roku 2012 zjištěny zásadní nedostatky v oblasti věcného a finančního monitoringu. Rozsah realizovaných poţadavků ze strany ŘO ROP SZ na opravy a konverze dat ve všech úrovních monitorovacích systémů (IS BENEFIT7, IS MONIT7+, IS MSC2007) je dlouhodobě (tedy i průběhu roku 2012) velmi nízký, coţ je zapříčiněno maximální snahou ŘO ROP SZ zajistit včasné zadávání korektních dat do monitorovacích systémů. Průměrná měsíční pracnost dodavatelů IS BENEFIT7 a IS MONIT7+ na opravy chyb způsobených pracovníky ŘO ROP SZ byla v roce 2012 0,45 člověkodní, přičemţ smluvní měsíční limit je pro ŘO ROP SZ ve výši 1 člověkoden. Koncem roku 2012 byl také proveden audit ze strany PAS č. S/03/2012 Audit systému implementace ROP Severozápad. Za oblast monitoringu a monitorovacích systémů nebyly zjištěny ţádné závaţné nedostatky, bylo nutno zajistit pouze aktualizaci procesní analýzy. Celkově je moţno hodnotit stav monitorovacího systému v roce 2012 jako stabilizovaný a funkční. V tomto sledovaném období nebyly zjištěny a evidovány problémy při jednorázovém načítání projektů do IS MONIT7+ při ukončení výzvy, nedošlo k zásadním problémům hardwarového charakteru a ani nebyly řešeny problémy se zajištěním stability monitorovacího systému. 42 Manaţerský informační systém na úrovni MSC2007 byl ze strany MMR implementován aţ koncem roku 2012. Ze strany ŘO ROP SZ bude tuto aplikaci vyuţívat několik uţivatelů, kteří prošli povinným školením. Rutinní provoz tohoto nástroje by měl být zahájen v průběhu roku 2013. 71

2.7.2 Indikátorová soustava Plnění indikátorové soustavy ROP SZ umoţňuje kvantifikované posouzení průběţného naplňování cílů ROP SZ. Z tohoto důvodu je této problematice ze strany ÚRR SZ (resp. Oddělení evaluací ÚRR SZ) věnována velká pozornost jiţ od počátečních fází realizace programu, a to nejen dosaţeným hodnotám indikátorů z realizovaných projektů, ale na základě principu prevence rizik zpracovává Oddělení evaluací ÚRR SZ systematicky i průběţné analýzy plánovaných cílových hodnot indikátorů ve schválených projektech a informuje o těchto výstupech management ÚRR SZ, VRR i MV ROP SZ. Účelem těchto aktivit je včasná identifikace případných rizik a přijetí včasných adekvátních opatření. Oddělení evaluací ÚRR SZ vypracovává podrobné analýzy, v rámci kterých je pro kaţdý indikátor začleněný v indikátorové soustavě ROP SZ stanovena aktuální plánovaná cílová hodnota (závazek příjemce), a to po realizaci jednotlivých výzev ROP SZ. Plánované cílové hodnoty indikátorů, ke kterým se zavázali příjemci ve svých projektech (resp. jejich míra plnění vůči plánovaným cílovým hodnotám stanoveným za celé programové období ROP SZ), byly posuzovány v souvislosti s % mírou zasmluvněné finanční alokace ROP SZ 2007-2013. Pro Výroční zprávu ROP SZ za rok 2012 byla tato analýza provedena k datu 28. 2. 2013, a to po realizaci výzev č. 1 aţ 27 a 40 ROP SZ. Podobná analýza byla provedena také k datu 31. 3. 2012 (s jejími výsledky byl seznámen MV ROP SZ dne 22. 5. 2012) a k datu 15. 10. 2012 (s jejími výsledky byl seznámen MV ROP SZ dne 10. 12. 2012). Tato analýza indikátorů je průběţně aktualizována a následně byla rozšířena také o sledování plnění cílových hodnot indikátorů na úrovni programu z dosaţených hodnot indikátorů od příjemců (tyto hodnoty jsou však naplňovány postupně a s určitým zpoţděním, tj. po ukončení etapy či celého projektu). Smyslem analýzy je zejména včasné postiţení těch indikátorů, u kterých nedochází k naplnění plánovaných cílových hodnot z předloţených projektů ROP SZ. Na základě těchto pravidelných analýz ŘO ROP SZ v roce 2011 provedl revizi indikátorové soustavy v Programovém dokumentu ROP SZ, která byla ze strany EK schválena v prosinci 2011. Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2011 naplňována v dostatečné míře. U 5 indikátorů s niţší či nulovou mírou plnění ŘO ROP SZ předpokládá jejich naplnění v rámci dalších vyhlášených výzev (v případě znovuobnovení ROP SZ): 61/02/47 Počet nově pořízených nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě plánovaná hodnota 30 plněno 2 Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu 2011. Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota tohoto indikátoru naplněna. 61/02/30 Délka nové nebo modernizované tramvajové a trolejbusové trati celkem plánovaná hodnota 6 km plněno 0 km Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu 2011. Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota tohoto indikátoru naplněna. 72

61/02/50 Počet nových elektronických (řídících, informačních, odbavovacích) systémů ve veřejné dopravě plánovaná hodnota 2 plněno 0 Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu 2011. Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota tohoto indikátoru naplněna. 61/02/52 Počet nově vybudovaných a rekonstruovaných zastávek ve veřejné dopravě plánovaná hodnota 60 plněno 0 Tento indikátor je spojen s dílčími projekty IPRM na oblast dopravy. První výzva byla vyhlášená v listopadu 2011. Lze předpokládat, ţe jednotlivými dílčími projekty bude hodnota tohoto indikátoru naplněna. 61/01/09 Délka nově vybudovaných nebo rekonstruovaných silničních obchvatů měst a obcí plánovaná hodnota 2,7 km plněno 0 km ŘO ROP SZ velmi detailně sleduje vývoj plnění tohoto indikátoru a úzce komunikuje se zástupci Karlovarského a Ústeckého kraje jako potenciálními ţadateli. Podle předpokladu by hodnota tohoto indikátoru měla být naplněna. 2.7.3 Evaluační aktivity Evaluační aktivity ROP SZ doplňují standardní monitoring, který je zároveň zdrojem vstupních dat realizovaných evaluačních aktivit. Evaluační aktivity ROP SZ byly v roce 2012 realizovány v souladu s rámcovým evaluačním plánem ROP SZ na období 2007-2013, který byl v srpnu 2007 schválen VRR a projednán MV ROP SZ (naposledy aktualizován VRR v říjnu 2012 a MV ROP SZ v prosinci 2012) a v souladu s Evaluačním plánem ROP SZ pro rok 2012, který byl v listopadu 2011 schválen VRR a projednán MV ROP SZ. Pro kaţdý rok je na základě rámcového evaluačního plánu ROP SZ pro období 2007-2013 vypracován aktualizovaný roční plán evaluací a následně podrobné vyhodnocení jeho realizace všechny tyto dokumenty jsou pro informaci kaţdoročně předloţeny MV ROP SZ. Součástí evaluačních aktivit ROP SZ je i evaluační vzdělávání, neboť vysoká profesionalita v této oblasti je nezbytným předpokladem pro zajištění kvalitních evaluací, které mohou být velmi cenným zdrojem informací pro řízení a publicitu ROP SZ. Evaluační pracoviště (Oddělení evaluací ÚRR SZ) je doplněno interní pracovní skupinou pro evaluace a odbornou oponentní skupinou pro evaluace, kde jsou do sloţitějších a více finančně náročnějších evaluačních aktivit ROP SZ zapojeni partneři a externí experti. V roce 2012 byly realizovány následující evaluační aktivity: Evaluace procesu kontroly veřejných zakázek ROP SZ, Zhodnocení přínosů projektů ROP SZ, Dotazníkové šetření zájem o dotace ROP SZ, Podpora kapacit pro evaluaci programu. 73

Evaluace procesu kontroly veřejných zakázek ROP SZ Na konci roku 2011 vzešla aktuální potřeba ze strany vedení ÚRR SZ zhodnotit prostřednictvím evaluace problematiku kontrol veřejných zakázek (v této oblasti došlo několikrát k personálním změnám především na územním pracovišti v Ústí nad Labem). Z tohoto důvodu byla do Evaluačního plánu ROP SZ na rok 2012 dodatečně zařazena ad-hoc evaluace procesu kontroly veřejných zakázek, která byla zaměřena na zhodnocení správnosti nastavených metodických postupů v oblasti kontroly veřejných zakázek a prověření nastavených postupů v praxi. Jednalo se navíc o tzv. facilitovanou evaluaci, v rámci které byly do jejího průběhu zapojeny formou školení i samotné pracovnice Oddělení evaluací ÚRR SZ (tato aktivita byla jedním z doporučení, které vzešly z evaluace absorpční kapacity pro evaluace ROP SZ realizované v roce 2011). Externími evaluátory bylo sdruţení společností RegioPartner, s. r. o., a AQE advisors, a. s. Tato evaluační aktivita byla realizována v období březen-červen 2012. V rámci této evaluace byly provedeny následující aktivity: analýza procesních postupů prováděných ze strany specialisty/projektového manaţera/finančního manaţera při kontrole veřejných zakázek; personální analýza a odborný profil pracovníků zodpovědných za kontrolu veřejných zakázek od začátku programového období k současné situaci; analýza počtu předloţených veřejných zakázek (jiţ zkontrolované, v procesu kontroly, plánované ke kontrole v členění dle druhu zadávacího řízení); porovnání časové náročnosti na kontrolu veřejné zakázky podobného finančního rozsahu, druhu a typu specialistou/projektovým manaţerem/finančním manaţerem z Karlových Varů a specialistou z Ústí nad Labem, s přihlédnutím k plnění součinnosti ze strany příjemce a k počtu nalezených chyb provedených ze strany příjemce; analýza plnění termínů v rámci procesu kontroly veřejných zakázek s ohledem na stanovené termíny v Operačním manuálu ROP SZ; porovnání procesu kontroly veřejných zakázek RR SZ s ostatními regionálními radami; navrţení efektivního systému kontroly veřejných zakázek při zohlednění časové náročnosti, finanční náročnosti a personální kapacity. Výsledná doporučení se týkala především kontroly veřejných zakázek na územním pracovišti v Ústí nad Labem (např. uţší spolupráce mezi specialisty na veřejné zakázky a projektovými/finančními manaţery, větší součinnost projektových/finančních manaţerů, personální posílení v oblasti kontroly veřejných zakázek, vytvoření přehledu kontrolovaných veřejných zakázek). Dále se doporučení týkala i zajištění kvalifikované osoby/firmy (interní právník specializovaný na veřejné zakázky / specializovaná externí právní kancelář), která by byla k dispozici pro kontroly sloţitějších a finančně náročnějších veřejných zakázek. S těmito výstupy je nadále aktivně pracováno kontrolu veřejných zakázek malého rozsahu (VZMR) I. kategorie převzali finanční manaţeři, projektoví manaţeři spolupracují se specialisty na kontrole veřejných zakázek v reţimu jednacího řízení bez uveřejnění, byl vytvořen přehled kontrolovaných veřejných zakázek (a průběţně se aktualizuje), personální problematika bude dořešena novým vedením ÚRR SZ v roce 2013. Manaţerské shrnutí této evaluace je k dispozici na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/08/evaluace-kontroly- VZ_shrnuti.pdf. 74

Zhodnocení přínosů projektů ROP SZ Předmětem tohoto projektu bylo komplexní zhodnocení projektů ROP SZ s podrobnějším zaměřením na území projektů měst Cheb a Chomutov. Tato evaluace byla realizována v období červen-září 2012. V rámci tohoto projektu byly provedeny následující aktivity: Část I. Míra příspěvku ROP SZ k plnění cílů ROP SZ a NSRR o analýza finančního pokroku ROP SZ, o analýza věcného pokroku ROP SZ, o naplňování cílů ROP SZ a NSRR, Část II. Analýza přínosů projektů měst Cheb a Chomutov o vyhodnocení socioekonomického kontextu podpořeného území, o vyhodnocení projektů podpořeného území. Část I. byla zpracována interními evaluátorkami (pracovnicemi Oddělení evaluací ÚRR SZ), část II. externím sdruţením společností RegioPartner, s. r. o., a AQE advisors, a. s. Výsledná doporučení se týkala např. sledování rizikových indikátorů, partnerství a udrţitelnosti. Doporučení také směřovala k příštímu programovému období 2014-2020 (např. věnovat zvýšenou pozornost propagačním projektům v oblasti partnerství, publicity a udrţitelnosti). S těmito výstupy je nadále aktivně pracováno např. od roku 2013 se pracovníci ÚRR SZ více zaměří na kontrolu udrţitelnosti projektů ROP SZ. Manaţerské shrnutí této evaluace je k dispozici na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/11/zhodnoceni-prinosuprojektu_shrnuti.pdf. Dotazníkové šetření zájem o dotace ROP SZ V červnu 2012 došlo k pozastavení činností ŘO ROP SZ 43. V souvislosti s pozastavením činností ŘO ROP SZ v červnu 2012 a v souvislosti s řešením případné korekce ROP SZ a následnou snahou o znovuobnovení ROP SZ bylo na základě rozhodnutí vedení ÚRR SZ provedeno koncem roku 2012 pilotní externí dotazníkové šetření ke zjištění zájmu o dotace ROP SZ. Cílem tohoto projektu bylo realizovat takové dotazníkové šetření, které umoţní v krátkém časovém období a s minimálním zatíţením respondentů dát dostačující odpovědi na to, zda příjemci mají zájem podávat projekty do ROP SZ, v jakém stádiu připravenosti se jejich projekty nacházejí a do jakých oblastí podpory by tyto projekty chtěli podávat, a to včetně informace o výši jejich způsobilých výdajů. Tento projekt byl zpracován externí společností RegioPartner, s. r. o., v období prosinec 2012 - leden 2013. Výsledky tohoto šetření ukázaly, ţe 51 % z oslovených respondentů má zájem o dotace ROP SZ a je připraveno podat projekt(y) do některé z oblastí podpory ROPSZ. Avšak z důvodu niţší vypovídající míry získaných informací (omezený čas pro realizaci šetření, omezený okruh respondentů a omezené metody sběru dat) bylo zpracovatelem doporučeno navázat na toto pilotní šetření dalším (hlubším) výzkumem. Na základě rozhodnutí vedení ÚRR SZ bude tedy na začátku roku 2013 realizována externí analýza absorpční kapacity ROP SZ. Manaţerské shrnutí z dotazníkového šetření je k dispozici na internetových stránkách RR SZ http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2013/04/dotaznikove-setreni_zajem-odotace_shrnuti.pdf. 43 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 75

Podpora kapacit pro evaluaci programu V roce 2011 vedení ÚRR SZ připravilo nový interní program Kariéra, který má slouţit k posílení motivace a k zajištění stabilizace zaměstnanců, kteří vytvářejí pracovní kulturu a dobré jméno ÚRR SZ. Zaměstnanci zapojení do tohoto programu, tzv. senior specialisté, pracují na ÚRR SZ minimálně 2 roky, dlouhodobě vykazují pozitivní hodnocení jejich nadřízenými, kolegy i případnými podřízenými a jsou zejména odborníky minimálně v jedné odborné klíčové kompetenci. Tito senior specialisté od roku 2012 provádějí interní lektorskou činnost či mentoring vybraných pracovníků ÚRR SZ. Do programu Kariéra vstoupily i obě pracovnice Oddělení evaluací ÚRR SZ, které se staly senior specialistkami v oblasti evaluací a indikátorů. První semináře zaměřené na základy evaluací se uskutečnily v únoru 2012 na pracovišti v Ústí nad Labem a v říjnu 2012 na pracovišti v Karlových Varech. Dne 18. 1. 2012 se někteří pracovníci ŘO ROP SZ zúčastnili semináře MMR Role evaluace při přípravě a realizaci programového období 2014+, na kterém vystoupila i zástupkyně EK Veronica Gaffey. Dne 22. 2. 2012 se konal workshop ŘO OPLZZ k jeho prvním výsledkům z counterfactual dopadové evaluace. Dále se pracovníci ŘO ROP SZ zúčastnili dne 15. 3. 2012 semináře Statistika v evaluacích, na jehoţ organizaci se také podílel ŘO OPLZZ předmětem byl úvod do problematiky statistických metod v evaluacích, způsoby získávání statistických dat a proces zpracování statistických dat ve speciálním IS. Dne 30. 5. 2012 se někteří pracovníci ŘO ROP SZ zúčastnili konference Evaluace pro budoucnost, kterou pořádala Česká evaluační společnost ve spolupráci s Fakultou sociálních věd Univerzity Karlovy v Praze. Předmětem této konference bylo zejména předání vzájemných zkušeností z provedených evaluací jak v ČR, tak v zahraničí, a to v souvislosti s tvorbou programových a rozvojových dokumentů pro budoucí období po roce 2013. Dále se zástupci ŘO ROP SZ zúčastnili dne 21. 6. 2012 semináře Statistika v evaluacích, na jehoţ organizaci se podílel ŘO OPLZZ předmětem byly základní statistické metody v evaluacích, způsoby získávání statistických dat a proces zpracování statistických dat ve speciálním IS. V září 2012 také proběhlo 3denní školení Evaluace II v rámci OPTP, kterého se někteří pracovníci ŘO ROP SZ také zúčastnili. Toto školení probíhá v rámci projektu Systém vzdělávání zaměstnanců realizujících NSRR v období 2007-2013. Předmětem byly zejména evaluační metody a předání vzájemných zkušeností s řízením a koordinací evaluačních projektů. V průběhu roku 2012 ŘO ROP SZ aktivně pracoval s evaluačními doporučeními v rámci evaluačních aktivit realizovaných v předchozích letech. Jednotlivá doporučení byla předávána příslušným pracovníkům odpovědným za danou oblast a byla zapracována do dokumentace ŘO ROP SZ. Na rok 2013 jsou naplánovány následující evaluační aktivity: Evaluace na horizontální témata, Evaluace pro zjištění některých dopadů realizace ROP SZ, ad-hoc evaluace (např. analýza absorpční kapacity). V roce 2012 se také uskutečnila 3 zasedání interní pracovní skupiny pro evaluace ROP SZ, jejichţ předmětem byla práce s doporučeními z jiţ realizovaných evaluací, projednání zadání plánovaných evaluací či příprava evaluačního plánu ROP SZ na rok 2013. 76

V roce 2012 se také konalo 1 zasedání Pracovní skupiny pro evaluace regionálních operačních programů, jejímţ garantem je ŘO ROP SZ. Předmětem tohoto zasedání byla výměna zkušeností z realizovaných evaluací v roce 2011, informace o evaluacích plánovaných na rok 2012 či výměna zkušeností v oblasti evaluačního vzdělávání. ŘO ROP SZ se také účastní pracovní skupiny pro evaluace na úrovni NOK. V roce 2012 se uskutečnila 2 zasedání, kde byla projednána např. následující témata: aktualizace evaluačního plánu NSRR, informace o připravovaných a realizovaných evaluacích (včetně strategické zprávy 2012 pro EK), informace o průběhu příprav budoucího programového období 2014-2020, informace ze setkání s evaluační jednotkou DG Regio či prezentace evaluačních výstupů vybraných řídicích orgánů. 2.8 Případná národní výkonnostní rezerva Pro ROP SZ není relevantní. 77

3. PROVÁDĚNÍ PODLE PRIORITNÍCH OS 3.1 Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu Oblast podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů 3.1.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.1.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 39: Indikátory prioritní osy 1 78

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2013, ČSÚ Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2013. U indikátorů 51/15/00, 51/15/31, 51/15/41 a 51/15/43 jsou hodnoty uváděny od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byly z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tyto indikátory uváděny jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci 2011. Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2012 jsou k dispozici údaje za rok 2011. ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2011 naplňována v dostatečné míře. V prioritní ose 1 Regenerace a rozvoj měst existuje pouze několik indikátorů s niţší či nulovou mírou plnění, u kterých však ŘO ROP SZ předpokládá jejich naplnění v rámci dalších vyhlášených výzev: 61/02/47 Počet nově pořízených nízkopodlaţních vozidel ve veřejné dopravě ; 61/02/30 Délka nové nebo modernizované tramvajové a trolejbusové trati celkem ; 61/02/50 Počet nových elektronických (řídících, informačních, odbavovacích) systémů ve veřejné dopravě ; 79

61/02/52 Počet nově vybudovaných a rekonstruovaných zastávek ve veřejné dopravě. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 Indikátorová soustava. 3.1.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2012 byly v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst otevřeny následující výzvy. Tab. č. 40: Přehled vyhlášených výzev v prioritní ose 1 Podávání projektových Podávání ţádostí projektových Pořadové datum ţádostí číslo Druh výzvy zahájení datum výzvy příjmu ukončení projektových výzvy ţádostí Číslo prioritní osy / oblasti podpory 29 15.11.2011 25.1.2012 průběţná 1.1 (pro IPRM I. a III.) 30 10.2.2012 15.3.2012 kolová 1.3 31 10.2.2012 10.5.2012 průběţná 1.1 (pro IPRM I.) 32 10.2.2012 10.5.2012 průběţná 1.1 (pro IPRM III.) 33 15.3.2012 14.6.2012 kolová 1.3 36 21.5.2012 24.8.2012 průběţná 1.1 (pro IPRM I.) 37 21.5.2012 24.8.2012 průběţná 1.1 (pro IPRM III.) Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 V červnu 2012 byly pozastaveny činnosti ŘO ROP SZ 44 i na výsledcích výzev. tato situace se projevila Tab. č. 41: Přehled výsledků výzev za prioritní osu 1 Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno Počet z důvodu v rámci k financování + Výzva přijatých nízkého admin. staţeno projektů bodového kontroly ţadatelem hodnocení Doporučeno k financování Úspěšnost v % Výzva č. 29 (1.1) 5 1 2 0 2 40 % Výzva č. 30 (1.3) 3 1 1 0 nedokončeno Výzva č. 31 (1.1) 0 0 0 0 0 0 % Výzva č. 32 (1.1) 5 2 nedokončeno Výzva č. 33 (1.3) 5 nedokončeno Výzva č. 36 (1.1) 0 nedokončeno Výzva č. 37 (1.1) 0 nedokončeno Celkem 18 4 3 0 2 11 % Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 44 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 80

Tab. č. 42: Celkový přehled za prioritní osu 1 (v EUR) Veřejné Celkové Počet Stav projektu Příspěvek EU prostředky způsobilé projektů celkem výdaje Předloţené projekty 18 23 848 835,60 45 250 029,58 45 558 198,74 Vyřazené projekty 7 7 739 206,56 17 752 990,45 17 957 652,41 Projekty staţené ţadatelem 0 0,00 0,00 0,00 Projekty doporučené k financování 2 608 591,89 715 990,45 715 990,45 Projekty se smlouvou 0 0,00 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Z celkového počtu 18 předloţených projektů ve výši cca 45,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem) v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst byly vyřazeny 4 projekty v rámci administrativní kontroly, 3 projekty byly vyřazeny z důvodu nedosaţení minimální výše bodového hodnocení, k financování byly zatím doporučeny pouze 2 projekty ve výši cca 716 tis. EUR (veřejné prostředky celkem). Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ nebyl u 4 projektů dokončen proces hodnocení projektů a u 5 projektů nebyl zahájen proces administrativní kontroly. Zároveň byly v roce 2012 uzavřeny 3 smlouvy na projekty, které byly podány a doporučeny k financování v roce 2011, a pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. Tab. č. 43: Reálný pokrok prioritní osy 1 za rok 2012 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 1.1 150 234 115,00 1 2 208 391,93 1,47 12 992 329,99 8,65 0,00 0,00 1.2 90 979 962,00 0 0,00 0,00 9 290 419,45 10,21 0,00 0,00 1.3 113 799 136,00 2 1 749 418,85 1,54 7 614 600,09 6,69 0,00 0,00 Prioritní osa 1 355 013 213,00 3 3 957 810,77 1,11 29 897 349,54 8,42 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 44: Reálný pokrok prioritní osy 1 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 1.1 150 234 115,00 30 130 147 377,83 86,63 93 332 108,36 62,12 28 929 547,98 19,26 1.2 90 979 962,00 51 91 156 346,45 100,19 73 154 344,02 80,41 39 511 493,18 43,43 1.3 113 799 136,00 24 94 636 702,49 83,16 63 504 917,67 55,80 6 299 730,41 5,54 Prioritní osa 1 355 013 213,00 105 315 940 426,77 88,99 229 991 370,05 64,78 74 740 771,57 21,05 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) 81

Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. V červnu 2012 bylo ze strany MMR také dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 45. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky u úspěšně realizovaných projektů pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V prioritní ose 1 tato částka činila téměř 30 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je přes 8 % alokace na tuto prioritní osu. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 46, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v prioritní ose 1 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 74,7 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy cca 21 % alokace. Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu V regionu Severozápad je prostřednictvím ROP SZ realizováno celkem 6 IPRM. Jedná se o 4 zónové IPRM schválené v roce 2008 v rámci výzvy č. 1 IPRM (označováno jako IPRM I.) měst: o Děčín, o Chomutov, o Karlovy Vary, o Ústí nad Labem. Zaměření jednotlivých zónových IPRM bylo popsáno ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2008. V roce 2011 byly schválené 2 tematické IPRM na oblast dopravy v rámci výzvy č. 3 IPRM 47 (označováno jako IPRM III.) měst: o Most, o Ústí nad Labem. Zaměření jednotlivých tematických IPRM bylo popsáno ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. Následující 4 tabulky ukazují, o jaký objem finančních prostředků jiţ bylo v rámci jednotlivých IPRM zaţádáno (rozděleno na zónové a tematické IPRM v CZK a v EUR). Statutární město Chomutov jiţ předloţilo všechny plánované projekty. 45 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 46 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 47 Výzva č. 2 IPRM vyhlášená v roce 2010 byla nakonec zrušena z důvodu právní jistoty (podrobnější informace jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2010 v kapitole 2.3.4 Ostatní problémy, bod I) Výzva pro předloţení IPRM zaměřených na modernizaci veřejné hromadné dopravy problematika veřejné podpory ). 82

Tab. č. 45: Přehled zónových IPRM (v CZK) IPRM Schválené IPRM Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF Dotace RR SZ ERDF Poţadavek dotace RR SZ (%) Děčín 540 947 451 516 432 432 473 670 377 449 299 157 87,6 Chomutov 1 035 178 500 951 245 108 990 227 413 951 245 108 95,7 Karlovy Vary 410 000 000 385 945 945 289 850 045 266 348 690 70,7 Ústí n. Labem 899 898 197 842 993 243 757 365 615 700 473 089 84,2 Celkem 2 886 024 148 2 696 616 728 2 511 113 450 2 367 366 044 87,0 Alokace 2 701 904 479 Zdroj: ÚORP, stav k 4. 1. 2013 Pozn.: Ve sloupci Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech, vč. stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 46: Přehled zónových IPRM (v EUR) IPRM Schválené IPRM Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF Dotace RR SZ ERDF Poţadavek dotace RR SZ (%) Děčín 21 517 401 20 542 261 18 841 304 17 871 884 87,6 Chomutov 41 176 551 37 837 912 39 388 521 37 837 912 95,7 Karlovy Vary 16 308 672 15 351 867 11 529 437 10 594 618 70,7 Ústí n. Labem 35 795 473 33 531 951 30 125 919 27 862 891 84,2 Celkem 114 798 097 107 263 991 99 885 181 94 167 305 87,0 Alokace 107 006 118 Zdroj: ÚORP, stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR; u alokace pouţit kurz výzvy 25,25 CZK/EUR Pozn.: Ve sloupci Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech, vč. stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 47: Přehled tematických IPRM doprava (v CZK) Předloţené a proplacené Schválené IPRM IPRM ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF Dotace RR SZ ERDF Poţadavek dotace RR SZ (%) Most 223 250 000 205 280 000 21 864 280 20 200 960 9,8 Ústí n. Labem 296 950 000 273 700 000 143 400 000 132 600 000 48,3 Celkem 520 200 000 478 980 000 165 264 280 152 800 960 31,8 Alokace 486 282 656 Zdroj: MSC2007, ÚORP, stav k 4. 1. 2013 Pozn.: Ve sloupci Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech, vč. stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 48: Přehled tematických IPRM doprava (v EUR) Předloţené a proplacené Schválené IPRM IPRM ţádosti o dotaci celkem Dotace RR SZ ERDF Dotace RR SZ ERDF Poţadavek dotace RR SZ (%) Most 8 880 270 8 165 473 869 701 803 539 9,8 Ústí n. Labem 11 811 854 10 887 033 5 704 057 5 274 463 48,3 Celkem 20 692 124 19 052 506 6 573 758 6 078 002 31,8 Alokace 20 692 879 Zdroj: MSC2007, ÚORP, stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR; u alokace pouţit kurz výzvy 23,50 CZK/EUR 83

Pozn.: Ve sloupci Předloţené a proplacené ţádosti o dotaci celkem jsou uvedena data v tzv. pozitivních stavech, vč. stavu N6 Projekt pozastaven. V roce 2012 bylo pro oblast podpory 1.1 otevřeno celkem 5 výzev (výzva č. 29, 31, 32, 36 a 37 ROP SZ) z nich 2 byly pouze v rámci IPRM I. (tj. výzva č. 31 a 36 ROP SZ), 2 pouze v rámci IPRM III. (tj. výzva č. 32 a 37 ROP SZ) a 1 výzva byla zaměřena na dílčí projekty jak v rámci IPRM I., tak v rámci IPRM III. (tj. výzva č. 29 ROP SZ). Tab. č. 49: Přehled výsledků výzev za oblast podpory 1.1 Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno Počet z důvodu v rámci k financování + Výzva přijatých nízkého admin. staţeno projektů bodového kontroly ţadatelem hodnocení Doporučeno k financování Úspěšnost v % Výzva č. 29 (1.1) 5 1 2 0 2 40 % Výzva č. 31 (1.1 - I.) 0 0 0 0 0 0 % Výzva č. 32 (1.1 - III.) 5 2 nedokončeno Výzva č. 36 (1.1 - I.) 0 nedokončeno Výzva č. 37 (1.1 - III.) 0 nedokončeno Celkem 10 3 2 0 2 20 % Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 Z celkového předloţeného počtu 10 dílčích projektů byly 3 dílčí projekty vyřazeny na základě administrativní kontroly, 2 projekty byly vyřazeny z důvodu nedosaţení minimální výše bodového hodnocení, k financování byly zatím doporučeny pouze 2 dílčí projekty. Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ 48 nebyl u 3 projektů dokončen proces hodnocení projektů a u výzvy č. 36 a 37 ROP SZ byl přerušen proces podávání projektových ţádostí. V červnu 2012 bylo ze strany MMR také dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 48. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 1.1 tato částka činila téměř 13 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je téměř 9 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 49, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v oblasti podpory 1.1 zatím úspěšně certifikováno celkem téměř 29 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy cca 19 % alokace. Nejčastějšími typy realizovaných projektů v oblasti podpory 1.1 jsou projekty zaměřené na rekonstrukci a modernizaci zařízení a objektů pro volný čas, sportovní a kulturní aktivity, regeneraci a revitalizaci veřejných prostranství, náměstí a parků apod. Veškeré realizované projekty jsou svým zaměřením a svými realizovanými aktivitami v souladu s cíli dané oblasti podpory, kterými jsou např. regenerace, revitalizace a zatraktivnění městských částí, areálů a objektů vedoucí k jejich oţivení a znovuvyuţití (naplňováno např. prostřednictvím projektů Revitalizace objektu Atlantik (knihovna / multimediální centrum ) v Děčíně, Letní stadion s tréninkovým zázemím v Chomutově nebo Výstavba krytého plaveckého bazénu, lávky a parkoviště v Karlových Varech). 48 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 49 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 84

Obr. č. 4: Fotografie z projektu Výstavba krytého plaveckého bazénu, lávky a parkoviště (IPRM Karlovy Vary) Zdroj: ŘO ROP SZ Oblast podpory 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst V roce 2012 nebyla pro oblast podpory 1.2, vzhledem k téměř celkovému vyčerpání alokovaných prostředků pro tuto oblast podpory, otevřena ţádná výzva. V souvislosti s přijatými nástroji proti přezávazkování ROP SZ 50 byla ponechána na kaţdé prioritní ose (oblasti podpory) rezerva ve výši cca 10 % alokace roku 2013. Tato zbytková alokace bude případně vyhlášena aţ v roce 2013 v případě příznivého kurzu CZK vůči EUR. V roce 2012 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V červnu 2012 bylo ze strany MMR dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 51. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 1.2 tato částka činila cca 9,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je cca 10 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 52, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v oblasti podpory 1.2 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 39,5 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy přes 43 % alokace. Nejčastějšími typy realizovaných projektů v oblasti podpory 1.2 jsou projekty zaměřené na rekonstrukci a modernizaci zařízení a objektů určených pro volný čas, sportovní a kulturní aktivity, na regeneraci a revitalizaci veřejných prostranství, náměstí a parků apod. Veškeré realizované projekty jsou svým zaměřením a svými realizovanými aktivitami v souladu s cíli 50 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace. 51 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 52 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 85

dané oblasti podpory, kterými jsou např. regenerace, revitalizace a zatraktivnění městských částí, areálů a objektů vedoucí k jejich oţivení a znovuvyuţití nebo zvýšení kvality ţivota obyvatel středních a malých měst prostřednictvím modernizace infrastruktury pro rozvoj občanské infrastruktury (naplňováno např. prostřednictvím projektu Modernizace městského koupaliště Štětí - I. část ). Obr. č. 5: Fotografie z projektu Revitalizace volnočasového a sportovního areálu Baţantnice v Duchcově - I. fáze Zdroj: ŘO ROP SZ Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů V roce 2012 byly pro oblast podpory 1.3 otevřeny celkem 2 výzvy (výzva č. 30 a 33 ROP SZ), v rámci kterých bylo předloţeno celkem 8 projektů. Tab. č. 50: Přehled výsledků výzev za oblast podpory 1.3 Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno Počet z důvodu v rámci k financování + Výzva přijatých nízkého admin. staţeno projektů bodového kontroly ţadatelem hodnocení Doporučeno k financování Výzva č. 30 (1.3) 3 1 1 0 nedokončeno Výzva č. 33 (1.3) 5 nedokončeno Úspěšnost v % Celkem 8 1 1 0 nedokončeno Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 V rámci výzvy č. 30 ROP SZ byla pro oblast podpory 1.3 stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 8 453 440 EUR (pouţit kurz výzvy 21,50 CZK/EUR). V tomto kole výzvy byly předloţeny 3 projekty, 1 projekt byl vyřazen v rámci administrativní kontroly, 86

1 projekt nedosáhl minimální výše bodového hodnocení. Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ 53 nebyl u zbývajících 2 projektů proces hodnocení projektů dokončen. V rámci výzvy č. 33 ROP SZ byla pro oblast podpory 1.3 stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 4 441 096 EUR (pouţit kurz výzvy 21,50 CZK/EUR). Tato výzva byla zaměřena na oblast školství v souvislosti s dodatečnou realokací z OPTP schválenou v rámci revize na konci roku 2011. V tomto kole výzvy bylo předloţeno 5 projektů. Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ 53 nebyl u těchto projektů zahájen ani proces administrativní kontroly. V roce 2012 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V červnu 2012 bylo ze strany MMR také dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 53. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 1.3 tato částka činila cca 7,6 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je téměř 7 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 54, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v oblasti podpory 1.3 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 6,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy přes 5 % alokace. Nejčastějšími typy realizovaných projektů v rámci oblasti podpory 1.3 byly v roce 2012 projekty zaměřené na rozvoj sluţeb poskytovaných v sociální oblasti nestátními neziskovými organizacemi, a to především v oblasti chráněného bydlení pro zdravotně postiţené a s tím spojené poskytování souvisejících sluţeb. Jedná se např. o projekt společnosti Fokus Labe Výstavba chráněného bydlení pro duševně nemocné v Ústí nad Labem. Obr. č. 6: Fotografie z projektu Modernizace vybavení a zařízení Karlovarské krajské nemocnice a. s. Zdroj: ŘO ROP SZ 53 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 54 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 87

A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií v rámci celého procesu hodnocení projektů. Ţadatelé v rámci projektového partnerství spolupracují se svými partnery ve všech fázích projektu (v přípravné, realizační i provozní fázi). Forma partnerství je převáţně doloţena smlouvou nebo dohodou o partnerství (dle právní formy ţadatele). Partnerem však v ţádném případě nesmí být dodavatel participující na konkrétním projektu. Zapojení partnerů v jednotlivých fázích je prověřováno a bodově zvýhodňováno na základě předem stanovených hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 1.1 Název projektu: Oddychové a relaxační centrum Ţadatel: statutární město Chomutov Partneři: KULTURA A SPORT CHOMUTOV s.r.o., TJ SLAVIE CHOMUTOV, Mateřská škola Chomutov (Šafaříkova) Příklad aktivit partnera v projektu: Partner TJ SLAVIE CHOMUTOV se podílel na konzultaci projektového záměru s ţadatelem a účastnil se konzultací základních projektových parametrů v kontextu udrţitelnosti výsledků a výstupů projektu (přípravná fáze), účastní se jednání projektového týmu při realizaci projektu (realizační fáze) a dále spolupracuje při prezentaci výsledků, výstupů projektu a zabezpečí spolupráci s cílovými skupinami (provozní fáze). Oblast podpory 1.2 Název projektu: Rekonstrukce bazénu 6. ZŠ a sadové úpravy Ţadatel: město Sokolov Partneři: Plavecký klub Sokolov, Základní škola Sokolov (Švabinského), Domov pro osoby se zdravotním postiţením "SOKOLÍK" v Sokolově, Fotbalový klub Baník Sokolov, Kateřina Filipovicsová Příklad aktivit partnera v projektu: Plavecký klub Sokolov spolupracuje na přípravě projektu ve formě odborných konzultací v rámci projektové přípravy (přípravná fáze), účastní se kontrolních dnů stavby (realizační fáze), je zapojen do publicity projektu a vyuţívání prostor bazénu (provozní fáze). Oblast podpory 1.3 Název projektu: Výstavba chráněného bydlení pro duševně nemocné v Ústí nad Labem Ţadatel: Fokus Ústí nad Labem Partner: PSYCHIATRICKÁ LÉČEBNA Horní Beřkovice Příklad aktivit partnera v projektu: Předmětem spolupráce je dlouhodobá sociální rehabilitace klientů, kteří jsou dlouhodobě hospitalizováni v Psychiatrické léčebně Horní Beřkovice, a to primárně z důvodu sociálních hospitalizací. Obě strany společně plánují přípravu klientů na chráněné bydlení. Psychiatrická léčebna Horní Beřkovice průběţně vybírá vhodné klienty pro nově vzniklou sluţbu. Obě strany si vzájemně předávají informace o vývoji a stavu klienta umístěného v chráněném bydlení. Po dobu realizace a udrţitelnosti projektu se uskuteční 4 vzájemné stáţe pracovníků v chráněném bydlení Fokus Ústí nad Labem a Psychiatrické léčebně Horní Beřkovice; obě strany zrealizují 2 semináře vztahující se k problematice chráněného bydlení. 88

B) Horizontální témata V rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst sleduje ŘO ROP SZ vlivy na 2 průřezové oblasti (horizontální témata) udrţitelný rozvoj a rovné příleţitosti. EU povaţuje tato dvě témata za své zásadní politiky a principy a také ŘO ROP SZ povaţuje tato témata za strategická. Ţadatelé jsou povinni při realizaci svých projektů zajistit minimálně neutrální vliv na ţivotní prostředí a rovné příleţitosti. Hlavním cílem začlenění horizontálních témat do projektové činnosti je přispět jednak ke zlepšení stavu ţivotního prostředí, resp. ke zlepšení situace v oblasti rovných příleţitostí, a zároveň k vyšší kvalitě projektů. Problematice horizontálních kritérií se podrobněji věnuje příloha č. 12 Příručky pro ţadatele ROP SZ Průvodce horizontálními tématy. V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příleţitosti i udrţitelný rozvoj byly v uplynulých výzvách bodově zvýhodněny ty projekty, které naplňují alespoň 2 kritéria obou horizontálních témat. Nejčastěji volenými kritérii pro udrţitelný rozvoj jsou: zvýšení rozlohy zelených ploch v sídlech, regenerace brownfields, ochrany přírodních prvků v území, úspor energie, sníţení emisí skleníkových plynů. Veškeré podpořené projekty vykazují pozitivní vliv na rovné příleţitosti, a to prostřednictvím realizace aktivit vedoucích ke zlepšení zejména: pohybu osob s omezenou schopností pohybu a orientace jedná se zejména o osoby na vozíku, invalidy, zrakově postiţené, osoby pokročilého věku, těhotné ţeny a děti (bezbariérové nájezdy na silnice, vyuţití slepecké dlaţby na upravených chodnících); začlenění osob ohroţených sociálních vyloučením jedná se zejména o dlouhodobě nezaměstnané, osoby s nedostatečnou kvalifikací, drogově závislé, propuštěné vězně, absolventy škol, národnostní menšiny (domy s pečovatelskou sluţbou, centrum volnočasových aktivit); sluţeb pro rodiče s dětmi (centrum pro matky s dětmi). C) Earmarking ŘO ROP SZ v rámci své implementace upřednostňuje ty projekty, které svým zaměřením spadají do intervencí v rámci earmarkingu. Aktivity spadající do earmarkingu jsou bodově zvýhodněné v případě, ţe přispívají k naplnění tzv. Lisabonské strategie. V ROP SZ byly definovány kategorie výdajů (tzv. kódy intervencí) č. 11, 28, 29 a 52 pro earmarking v celkové výši 42 982 601 EUR, coţ představuje cca 5,64 % z celkové ERDF alokace ROP SZ ve výši 762 765 901 EUR. 89

Tab. č. 51: Earmarking (v EUR) Projekt Kód intervence Oblast podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu Stav Příspěvek EU (v EUR) Efektivní řízení IPRM I 11 v realizaci 270 485 Efektivní řízení IPRM II 11 v realizaci 574 777 Oblast podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti rozvoje lidských zdrojů Modernizace informační a telekomunikační infrastruktury Krajské zdravotní Optimalizace logistických a obsluţných procesů Doplnění zdravotnického zařízení a přístrojů Masarykova nemocnice v Ústí nad Labem Doplnění zdravotnického zařízení a přístrojů Nemocnice Děčín o. z. 11 v realizaci 2 410 879 11 11 11 financování projektu ukončeno financování projektu ukončeno financování projektu ukončeno Doplnění zdravotnického zařízení a přístrojů financování 11 Nemocnice Chomutov o. z. projektu ukončeno Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR 1 839 863 216 913 226 607 236 893 D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 52: Vazba na NSRR Oblast podpory 1.1 1.2 1.3 II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Vzdělávání Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti Posilování sociální soudrţnosti III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí x x x IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x x Vyváţený rozvoj městských oblastí xx xx xx Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba Prioritní osa 1 Regenerace a rozvoj měst má přímou vazbu na prioritu Vzdělávání, která je součástí druhého strategického cíle NSRR. Přímá vazba je také mezi prioritou Vyváţený rozvoj městských oblastí čtvrtého strategického cíle NSRR a prioritní osy 1 ROP SZ, a to v oblasti zaměřené na posilování role měst jako akcelerátorů růstu a rozvoje regionu Severozápad. Prioritní osa 1 má dále sekundární vazbu na priority Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti a Posilování sociální soudrţnosti druhého strategického cíle NSRR, na prioritu Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí třetího strategického cíle NSRR a na prioritu Vyváţený rozvoj regionů čtvrtého strategického cíle NSRR. Naplňování čtvrtého strategického cíle vychází z podstaty ROP SZ a zaměření prioritní osy 1. xx x x 90

V roce 2012 byly realizovány projekty, které mají svým zaměřením přímou vazbu na priority NSRR, resp. projekty zaměřené na vzdělávání a posilování soudrţnosti jako např. projekt města Ostrov Dům kultury Ostrov - Centrum pro kulturu, vzdělávání a volný čas nebo projekt Integrované střední školy Cheb Centrum odborného a praktického vzdělávání ISŠ Cheb. Na třetí strategický cíl NSRR pak navazuje např. dílčí projekt v rámci IPRM Chomutov Oddychové a relaxační centrum nebo projekt Nábřeţí Maxipsa Fíka - Celek III. Podhradí, který je realizován městem Kadaň. 3.1.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V oblastech podpory 1.1 Podpora rozvojových pólů regionu a 1.2 Podpora revitalizace a regenerace středních a malých měst nebyly identifikovány výraznější problémy. V oblastech podpory spadajících do prioritní osy 1 nebyl identifikován problém s absorpční kapacitou. V oblasti podpory 1.3 Infrastruktura v oblasti lidských zdrojů byly příjemci Krajská zdravotní, a. s., dne 10. 7. 2012 odeslány ze strany ÚRR SZ platební výměry v celkové výši 352 239 074 CZK (tj. cca 14 011 101 EUR). Příjemce se prostřednictvím ÚRR SZ dne 2. 8. 2012 proti tomuto rozhodnutí odvolal k MF ČR. Dne 16. 1. 2013 nabylo právní moci rozhodnutí MF ČR, které toto odvolání zamítlo a napadené původní rozhodnutí ÚRR SZ potvrdilo. Dne 3. 12. 2012 příjemce tedy poţádal ÚRR SZ o prominutí vyměřeného odvodu. Tato ţádost bude projednána začátkem roku 2013 na interní pracovní skupině pro nesrovnalosti ROP SZ. Zároveň příjemce dne 1. 8. 2012 poţádal ÚRR SZ o posečkání úhrady odvodu. Rozhodnutím ředitelky ÚRR SZ bylo této ţádosti vyhověno a bude posečkáno s úhradou odvodu do 31. 12. 2013. 91

3.2 Prioritní osa 2 Integrovaná podpora místního rozvoje Oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti Oblast podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury 3.2.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.2.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 53: Indikátory prioritní osy 2 Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2013, ČSÚ Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2013. U indikátoru 51/21/00 je hodnota uváděna od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci 2011. Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2012 jsou k dispozici údaje za rok 2011. ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2011 naplňována 92

v dostatečné míře. V prioritní ose 2 Integrovaná podpora místního rozvoje dochází k velmi dobrému věcnému pokroku. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 Indikátorová soustava. 3.2.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2012 nebyly v rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje vyhlášeny ţádné výzvy pro předkládání projektů (vzhledem k téměř celkovému vyčerpání alokovaných prostředků na tuto prioritní osu). V souvislosti s přijatými nástroji proti přezávazkování ROP SZ 55 byla ponechána na kaţdé prioritní ose (oblasti podpory) rezerva ve výši cca 10 % alokace roku 2013. Tato zbytková alokace bude případně vyhlášena aţ v roce 2013 v případě příznivého kurzu CZK vůči EUR. Tab. č. 54: Reálný pokrok prioritní osy 2 za rok 2012 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 2.1 3 826 084,00 0 0,00 0,00 212 258,06 5,55 0,00 0,00 2.2 34 434 765,00 0 0,00 0,00 1 528 140,68 4,44 0,00 0,00 Prioritní osa 2 38 260 849,00 0 0,00 0,00 1 740 398,74 4,55 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně záloh) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 55: Reálný pokrok prioritní osy 2 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 2.1 3 826 084,00 26 3 220 542,71 84,17 1 366 714,88 35,72 321 589,21 8,41 2.2 34 434 765,00 32 31 355 711,72 91,06 28 328 014,02 82,27 15 721 919,08 45,66 Prioritní osa 2 38 260 849,00 58 34 576 254,43 90,37 29 694 728,90 77,61 16 043 508,29 41,93 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně záloh) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. V roce 2012 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V červnu 2012 bylo ze strany MMR dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ 55 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod A) Kurzové rozdíly a čerpání alokace. 93

ze státního rozpočtu 56. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky u úspěšně realizovaných projektů pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V prioritní ose 2 tato částka činila cca 1,7 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je přes 4 % alokace na tuto prioritní osu. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 57, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v prioritní ose 2 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 16 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 42 % alokace. Oblast podpory 2.1 Budování kapacity pro místní rozvoj, informovanost a osvěta veřejnosti V roce 2012 nebyla pro oblast podpory 2.1, vzhledem k téměř celkovému vyčerpání alokovaných prostředků pro tuto oblast podpory, otevřena ţádná výzva. Pouze dále probíhala realizace jiţ dříve schválených projektů. V červnu 2012 bylo ze strany MMR dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 56. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 2.1 tato částka činila cca 212 tis. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je přes 5 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 57, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v oblasti podpory 2.1 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 322 tis. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy přes 8 % alokace. Nejčastěji podporovaným typem projektů v ukončených výzvách oblasti podpory 2.1 jsou především projekty zaměřené na zpracování územní rozvojové dokumentace pro obce či svazky obcí nebo zaměřené na zpracování kompletní projektové dokumentace pro jednotlivé projekty obcí či měst, které pak následně jsou předkládány k realizaci do oblasti podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury. Podpořené projekty jsou plně v souladu s cíli dané oblasti podpory. Jejich realizace přispěje k posílení místní rozvojové kapacity pro přípravu a realizaci integrovaných projektů (např. projekt Příprava rozvojových projektů obce Vědomice ) a k rozvoji a zkvalitnění infrastruktury a fyzického a kulturního prostředí (např. projekt Realizace rozvojových aktivit v obcích regionu České Švýcarsko ). Oblast podpory 2.2 Investice pro zlepšení fyzické infrastruktury V roce 2012 nebyla pro oblast podpory 2.2, vzhledem k téměř celkovému vyčerpání alokovaných prostředků pro tuto oblast podpory, otevřena ţádná výzva. Realizace všech projektů z předchozích výzev jiţ byla ukončena. V červnu 2012 bylo ze strany MMR dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 56. V roce 2012 tedy byly proplaceny 56 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 57 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 94

finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 2.2 tato částka činila cca 1,5 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je přes 4 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 58, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v oblasti podpory 2.2 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 15,7 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 46 % alokace. V rámci oblasti podpory 2.2 získávaly v předchozích výzvách dotaci nejčastěji projekty zaměřené na revitalizaci a regeneraci veřejných prostranství a center obcí či měst. Podporovány byly také projekty zaměřené na modernizaci objektů v majetku obcí a projekty na budování víceúčelových sportovišť a objektů pro kulturní či komunitní vyuţití. Podpořené projekty jsou plně v souladu s cíli dané oblasti podpory, mezi které patří např. regenerace a revitalizace částí obcí (např. projekt Realizace rozvojové strategie obce Hřivice, I. etapa ) nebo modernizace a rekonstrukce veřejné infrastruktury, včetně sportovní (např. projekt Rozvoj obce Povrly ). Obr. č. 7: Fotografie z projektu Revitalizace centra obce Údlice Zdroj: ŘO ROP SZ A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií v rámci celého procesu hodnocení projektů. Ţadatelé v rámci projektového partnerství spolupracují se svými partnery ve všech fázích projektu (v přípravné, realizační i provozní fázi). Forma partnerství je převáţně doloţena smlouvou nebo dohodou o partnerství (dle právní formy ţadatele). Partnerem však v ţádném případě nesmí být dodavatel participující na konkrétním projektu. Zapojení partnerů v jednotlivých 58 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 95

fázích je prověřováno a bodově zvýhodňováno na základě předem stanovených hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Detailněji je partnerství a rozdělení jednotlivých aktivit partnerství do fáze přípravné, realizační a provozní popsáno v tzv. dohodách o partnerství, které jsou vţdy přílohou ţádosti o dotaci. Respektování principu partnerství je v rámci ROP SZ hodnoceno na základě uvedení jasného výčtu partnerů podílejících se na předkládaném projektu, včetně základních informací o organizaci a jejich pracovnících, vymezení zapojení partnerů v jednotlivých fázích projektu a doloţení smlouvy (dohody) o partnerství (průhlednost a jasné vymezení partnerství). Ţadatelé jsou na základě zkušeností z minulého období průběţně upozorňováni na nedostatky, které se vyskytly (za účelem zkvalitnění forem principu partnerství). Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 2.1 Název projektu: Obnova reliktů zaniklých obcí Slavkovského lesa Ţadatel: MAS Sokolovsko o.p.s. Partneři: Klub českých turistů, Krušné hory se sídlem v Sokolově, občanské sdruţení Natura 99, Mikroregion Sokolov východ, město Březová Příklad aktivit partnera v projektu: V rámci přípravné fáze se občanské sdruţení NATURA 99 podílelo zejména na vzájemném napomáhání s plánováním obsahu záměrů, s vyhledáváním a výběrem vhodného realizačního týmu pro tuto fázi. V realizační fázi probíhalo organizační řízení projektu, konzultace, vzájemné výměny zkušeností ohledně průběhu realizace projektu a vzájemná poradenství k managementu. V provozní fázi projektu se občanské sdruţení NATURA 99 podílelo na propagaci daného projektu na svých informačních kanálech. Oblast podpory 2.2 Název projektu: Sportovně volnočasový areál - Brozany nad Ohří Ţadatel: obec Brozany nad Ohří Partneři: Sportovní klub Sokol Brozany nad Ohří, TJ SOKOL BROZANY, Základní škola a Mateřská škola Brozany nad Ohří, Okresní sdruţení českého svazu tělesné výchovy Litoměřice, Sbor dobrovolných hasičů Příklad aktivit partnera v projektu: Partner Sportovní klub Sokol Brozany nad Ohří s ţadatelem konzultoval a připomínkoval výsledné podoby projektu z hlediska vyuţitelnosti a přínosů pro sportovní klub a propagace výstupů projektu (sluţeb) na webových stránkách sportovního klubu (přípravná fáze), spolupracuje při vyuţití výstupů projektu, podílí se na péči o sociální zázemí a údrţbě okolí sportovního areálu, jako opatření pro posílení vztahu mládeţe k odpovědnosti v rámci vybudovaného sportoviště (provozní fáze). B) Horizontální témata Vzhledem ke stejně zaměřeným aktivitám v projektech jako u prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst jsou v této prioritní ose 2 Integrovaná podpora místního rozvoje sledována stejná kritéria pro udrţitelný rozvoj a rovné příleţitosti. V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příleţitosti i udrţitelný rozvoj byly v uplynulých výzvách bodově zvýhodněny ty projekty, které naplňují alespoň 2 kritéria obou horizontálních témat. Problematice horizontálních kritérií se podrobněji věnuje příloha č. 12 Příručky pro ţadatele ROP SZ Průvodce horizontálními tématy. 96

Nejčastěji volenými kritérii pro udrţitelný rozvoj jsou: obnova zelených ploch v sídlech, příspěvek projektu k ochraně přírodních prvků v zastavěném území. Veškeré podpořené projekty vykazují pozitivní vliv na rovné příleţitosti (toto jiţ bylo popsáno u prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst ). C) Earmarking V rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje nepřispíval ţádný projekt k naplnění cílů Lisabonské strategie. Prioritní osa 2 nezahrnuje činnosti, které jsou v rámci eamarkingu sledovány. Jedná se o informační a komunikační technologie, inteligentní dopravní systémy, letiště a podporu čisté městské dopravy, které jsou sledovány v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst a 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost. D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 56: Vazba na NSRR Oblast podpory 2.1 2.2 II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Vzdělávání Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti Posilování sociální soudrţnosti Rozvoj informační společnosti xx x III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí x x Zlepšení dostupnosti dopravou IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x Rozvoj venkovských oblastí xx xx Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba Prioritní osa 2 ROP SZ má přímou vazbu na priority Vzdělávání a Posilování sociální soudrţnosti, které jsou součástí druhého strategického cíle NSRR. Přímá vazba je i na prioritu Rozvoj venkovských oblastí čtvrtého strategického cíle NSRR podporující udrţitelný rozvoj venkovských oblastí. Mezi prioritní osou 2 ROP SZ a prioritou NSRR Rozvoj informační společnosti je sekundární vazba, a to především v souvislosti s rovným přístupem k poptávce a nabídce informační a komunikační technologie. Další vedlejší vazba s druhým strategickým cílem NSRR je v prioritní ose 2 ROP SZ a prioritou NSRR Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti zaměřující se především na zlepšení přístupu k zaměstnání a prevenci nezaměstnanosti prostřednictvím efektivně zacílených a modernizovaných nástrojů aktivní politiky trhu práce a na podporu intervence zaměřené na zvýšení kvality informačních, xx xx x x 97

poradenských, vzdělávacích, zprostředkovatelských a ostatních sluţeb poskytovaných institucemi na trhu práce, a to především v souvislosti s modernizací, dostavbou a úpravou potřebné infrastruktury. Sekundární vazba je také s prioritami NSRR Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí a Zlepšení dostupnosti dopravou třetího strategického cíle NSRR a s prioritou Vyváţený rozvoj regionů čtvrtého strategického cíle NSRR. Příklady projektů v prioritní ose 2 jsou např. Revitalizace centra obce Údlice nebo Realizace rozvojové strategie obce Hřivice, I. etapa. 3.2.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Vzhledem k tomu, ţe v roce 2012 nebyla v rámci prioritní osy 2 Integrovaná podpora místního rozvoje vyhlášená ţádná výzva, nebyly zde identifikovány ani ţádné výraznější problémy (ty se neobjevovaly ani v minulosti). Absorpční kapacita v této prioritní ose byla vţdy dostatečná. 98

3.3 Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu 3.3.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.3.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 57: Indikátory prioritní osy 3 99

Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2013, ČHMÚ, Policie ČR Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. 3 Oficiální statistické výsledky budou dostupné v prosinci 2013. 4 Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2006. U indikátoru 51/11/00 je hodnota uváděna od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci 2011. Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. U indikátoru 61/02/48 Podíl vozidel ve veřejné dopravě na ekologický pohon byla upřesněna metodika výpočtu a historická data byla přepočítána. Indikátory zjišťované z úrovně statistických dat jsou většinou dostupné s ročním zpoţděním, tzn. ţe k datu zpracování výroční zprávy za rok 2012 jsou k dispozici údaje za rok 2011. ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2011 naplňována v dostatečné míře. V prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost je pouze 1 indikátor (61/01/09 Délka nově vybudovaných nebo rekonstruovaných silničních obchvatů měst a obcí ) s niţší, resp. nulovou mírou plnění, u kterého však ŘO ROP SZ předpokládá jeho naplnění v rámci dalších vyhlášených výzev. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 Indikátorová soustava. 100

3.3.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2012 byly v rámci prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost vyhlášeny následující výzvy pro předkládání projektů. Tab. č. 58: Přehled vyhlášených výzev v prioritní ose 3 Podávání projektových Podávání ţádostí projektových Pořadové datum ţádostí číslo Druh výzvy zahájení datum výzvy příjmu ukončení projektových výzvy ţádostí Číslo prioritní osy/oblasti podpory 28 15.11.2011 30.3.2012 kolová 3.2 30 10.2.2012 27.4.2012 kolová 3.1 38 29.5.2012 27.7.2012 kolová 3.1 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 V červnu 2012 byly pozastaveny činnosti ŘO ROP SZ 59 tato situace se projevila i na výsledcích výzev. Tab. č. 59: Přehled výsledků výzev za prioritní osu 3 Vyřazeno Vyřazeno Počet z důvodu v rámci Výzva přijatých nízkého admin. projektů bodového kontroly hodnocení Nedoporučeno k financování + staţeno ţadatelem Doporučeno k financování Výzva č. 28 (3.2) 5 1 0 0 nedokončeno Úspěšnost v % Výzva č. 30 (3.1) 0 0 0 0 0 0 % Výzva č. 38 (3.1) 0 nedokončeno Celkem 5 1 0 0 0 0 % Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 Tab. č. 60: Celkový přehled za prioritní osu 3 (v EUR) Veřejné Celkové Počet Stav projektu Příspěvek EU prostředky způsobilé projektů celkem výdaje Předloţené projekty 5 15 301 180,41 18 001 388,72 18 299 690,45 Vyřazené projekty 1 1 998 629,34 2 351 328,64 2 351 328,64 Projekty staţené ţadatelem 0 0,00 0,00 0,00 Projekty doporučené k financování 0 0,00 0,00 0,00 Projekty se smlouvou 0 0,00 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Z celkového počtu 5 předloţených projektů ve výši cca 18 mil. EUR (veřejné prostředky celkem) v rámci prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost byl 1 projekt vyřazen v rámci administrativní kontroly. Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ nebyl u 4 projektů dokončen proces hodnocení projektů a u výzvy č. 38 ROP SZ byl přerušen proces podávání projektových ţádostí. 59 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 101

Zároveň byly v roce 2012 uzavřeny 3 smlouvy na projekty, které byly podány a doporučeny k financování v roce 2011, a pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. Tab. č. 61: Reálný pokrok prioritní osy 3 za rok 2012 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 3.1 218 892 630,00 0 0,00 0,00 6 369 446,38 2,91 0,00 0,00 3.2 93 725 212,00 3 8 431 236,96 9,00 2 769 150,49 2,95 0,00 0,00 Prioritní osa 3 312 617 842,00 3 8 431 236,96 2,70 9 138 596,86 2,92 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 62: Reálný pokrok prioritní osy 3 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 3.1 218 892 630,00 12 129 401 284,33 59,12 102 337 562,07 46,75 74 066 056,46 33,84 3.2 93 725 212,00 13 88 858 473,05 94,81 12 882 412,36 13,74 0,00 0,00 Prioritní osa 3 312 617 842,00 25 218 259 757,38 69,82 115 219 974,43 36,86 74 066 056,46 23,69 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. V červnu 2012 bylo ze strany MMR také dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 60. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky u úspěšně realizovaných projektů pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V prioritní ose 3 tato částka činila cca 9 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je téměř 3 % alokace na tuto prioritní osu. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 61, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v prioritní ose 3 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 74 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 24 % alokace. 60 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 61 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 102

Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu V roce 2012 byly pro oblast podpory 3.1 otevřeny celkem 2 výzvy (výzva č. 30 a 38 ROP SZ), v rámci kterých nebyly předloţeny ţádné projekty. Tab. č. 63: Přehled výsledků výzev za oblast podpory 3.1 Vyřazeno Vyřazeno Počet z důvodu v rámci Výzva přijatých nízkého admin. projektů bodového kontroly hodnocení Nedoporučeno k financování + staţeno ţadatelem Doporučeno k financování Úspěšnost v % Výzva č. 30 (3.1) 0 0 0 0 0 0 % Výzva č. 38 (3.1) 0 nedokončeno Celkem 0 0 0 0 0 0 % Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 V rámci výzvy č. 30 ROP SZ byla pro oblast podpory 3.1 stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 56 353 862 EUR (pouţit kurz výzvy 21,50 CZK/EUR). Přestoţe termín výzvy byl konzultován se zástupci Karlovarského a Ústeckého kraje jako hlavními potenciálními ţadateli této oblasti podpory, nakonec v tomto kole výzvy nebyly předloţeny ţádné projekty. Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ 62 nebyly ţádné projekty předloţeny ani do výzvy č. 38 ROP SZ, u které byl přerušen proces podávání projektových ţádostí. V roce 2012 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V červnu 2012 bylo ze strany MMR také dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 62. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 3.1 tato částka činila cca 6,4 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je téměř 3 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 63, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v oblasti podpory 3.1 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 74 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 34 % alokace. Všechny realizované i dokončené projekty jsou zaměřené na rekonstrukci a modernizaci silniční sítě s cílem lepšího napojení regionu Severozápad na páteřní síť. Největším přínosem bude zlepšení dopravní dostupnosti především prostředky veřejné dopravy s cílem dosáhnout významného zvýšení vnitřní mobility obyvatel regionu Severozápad, a tím sníţení lokální nezaměstnanosti. 62 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 63 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 103

Obr. č. 8: Fotografie z projektu Ústecký kraj, Chomutov, Most, rekonstrukce v úseku I/13 - Jirkov-Otvice-Havraň - silnice II/251 Zdroj: ŘO ROP SZ Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu V roce 2012 byla pro oblast podpory 3.2 otevřena pouze 1 výzva (výzva č. 28 ROP SZ). Pro tuto výzvu byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 11 627 906 EUR (pouţit kurz výzvy 21,50 CZK/EUR). V rámci této výzvy bylo podáno celkem 5 projektů, z nichţ 1 projekt byl vyřazen v rámci administrativní kontroly. Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ 64 nebyl u zbývajících 4 projektů dokončen proces hodnocení. V roce 2012 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V červnu 2012 bylo ze strany MMR také dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 64. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 3.2 tato částka činila cca 2,8 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je téměř 3 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 65. První projekty z oblasti podpory 3.2 byly dokončeny a proplaceny v průběhu roku 2011, z tohoto důvodu nebyly v této oblasti podpory zatím ţádné prostředky certifikovány. Schválené a realizované projekty mají za cíl zlepšit kvalitu dopravní obsluţnosti regionu Severozápad, a to jak hromadné přepravy osob, tak i z pohledu volnočasových aktivit, především z oblast cykloturistiky. Projekty jsou zaměřeny na nákup vozidel regionální ţelezniční dopravy, čímţ dojde ke zvýšení kvality cestování jak na hlavních regionálních 64 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 65 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 104

tratích, tak na tratích na ně napojené. Další projekty jsou obecně zaměřené na dvě oblasti první si klade za cíl zvýšení standardu a zkvalitnění odbavovacích systémů, druhá oblast se zaměřuje na zlepšení dostupnosti a zvýšení komfortu z pohledu cykloturistiky. Ta se stává především díky intervencím regionálních operačních programů velmi dynamicky se rozvíjející aktivitou, u které se po dlouhé době začíná vyrovnávat značně velký rozdíl mezi poptávkou po tomto volnočasovém vyţití a nabídkou, kterou regiony v ČR byly schopny nabídnout. Obr. č. 9: Fotografie z projektu Cyklostezka Ohře Zdroj: ŘO ROP SZ A) Partnerství ŘO ROP SZ se i v prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost významně snaţí podporovat vznik partnerství na úrovni přípravy a realizace projektů. V případě, ţe ţadatelé deklarují vytvoření funkčního partnerského vztahu, který zvyšuje kvalitu předkládaného projektu, je za tuto skutečnost bodově zvýhodněn. Z pohledu hodnotitelů projektu se sleduje míra zapojení partnera do všech fází projektu, a to jak prostřednictvím informací v ţádosti, tak i v partnerských smlouvách. Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 3.1 Název projektu: Ústecký kraj, Chomutov, Louny, rekonstrukce úseku I/13 - Podbořany- Petrohrad, silnice II/224 (I. etapa) Ţadatel: Ústecký kraj Partner: Správa a údrţba silnic Ústeckého kraje Příklad aktivit partnera v projektu: Partner s ţadatelem spolupracoval při přípravě projektového záměru, konzultoval zpracování stavební projektové dokumentace (přípravná fáze), poskytuje odborné konzultace v průběhu realizace stavby, účastní se kontrolních dnů (realizační fáze), bude zajišťovat trvalý provoz a údrţbu rekonstruované komunikace, značení a pamětní desky, bude spolupracovat při zpracování monitorovacích zpráv o zajištění udrţitelnosti projektu (provozní fáze). 105

Oblast podpory 3.2 Název projektu: Cyklostezka Ohře II Ţadatel: Karlovarský kraj Partneři: město Cheb, město Sokolov, Agentura projekčního a dotačního managementu Karlovarského kraje Příklad aktivit partnera v projektu: Spolupráce partnera při zajišťování kompletní projektové dokumentace pro územní řízení a stavební povolení (přípravná fáze), aktivní účast na kontrolních dnech stavby (realizační fáze), spolupráce na zajištění provozu a údrţbě cyklostezky a poskytování součinnosti a spolupráce při zpracování monitorovacích hlášení o udrţitelnosti projektu (provozní fáze). B) Horizontální témata V rámci prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost je kladen velký důraz na sledování horizontálních kritérií. Ţadatelé musejí prokázat, ţe projekt nemá negativní vliv a dále mohou uvést přímo do ţádosti, zda jejich projekt naplňuje cíle pro udrţitelný rozvoj a kritéria rovných příleţitostí pro znevýhodněné skupiny. Kaţdá prioritní osa má v elektronické ţádosti nadefinovaný číselník kritérií, ze kterých si ţadatel vybírá. Této problematice se věnuje i příloha č. 12 Příručky pro ţadatele ROP SZ Průvodce horizontálními tématy. V případě, ţe se ţadatel v ţádosti zaváţe k plnění některých kritérií pro udrţitelný rozvoj či rovné příleţitosti, je bodově zvýhodněn v rámci hodnocení projektu. Po skončení realizace projektu musí příjemce dotace uvedená kritéria garantovat minimálně po dobu udrţitelnosti projektu. C) Earmarking V rámci ROP SZ byly definovány aktivity v návaznosti na Lisabonskou strategii, tzv. earmarking. Prioritní osy 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost se týkají dvě aktivity, neboli prioritní témata, a to s kódem 29 Letiště a 28 Inteligentní dopravní systémy. V případě, ţe ţadatel předloţí projekt, který svými prostředky naplňuje cíle Lisabonské strategie, je tento projekt bodově zvýhodněn. V následující tabulce jsou uvedeny příklady projektů, které se hlásí k některému z témat earmarkingu. Tab. č. 64: Earmarking (v EUR) Projekt Kód intervence Stav Příspěvek EU (v EUR) Oblast podpory 3.1 Rozvoj dopravní infrastruktury regionálního a nadregionálního významu Modernizace letiště Karlovy Vary III. etapa, 2. část Oblast podpory 3.2 Rozvoj dopravní obsluţnosti regionu 29 výdaje projektu certifikovány 3 182 894 Karlovarská karta 28 v realizaci 2 873 906 Integrovaný odbavovací systém MHD a LD financování 28 propojitelný s IDS Ústeckého kraje projektu ukončeno Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR 524 836 106

D) Vazba na NSRR Jedno z hledisek, jehoţ prostřednictvím jsou hodnoceny operační programy, je i návaznost na NSRR. Proto i v prioritní ose 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost je tomuto věnována pozornost, a to především při výběru a hodnocení předloţených projektů. Jiţ v době, kdy se ROP SZ tvořil, bylo nutností navázat jednotlivé prioritní osy na cíle uvedené v NSRR. Ve chvíli, kdy dochází k výběru podaných projektů, jsou tyto vyhodnocovány i z pohledu naplňování dané prioritní osy, ale i celého ROP SZ. Tab. č. 65: Vazba na NSRR Oblast podpory 3.1 3.2 III. Strategický cíl Atraktivní prostředí Ochrana a zlepšení kvality ţivotního prostředí xx xx Zlepšení dostupnosti dopravou xx xx IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x Vyváţený rozvoj městských oblastí xx xx Rozvoj venkovských oblastí x x Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba Prostřednictvím výše uvedené tabulky je moţné konkrétně posoudit návaznost předloţených projektů ROP SZ na NSRR. Předloţené projekty na rekonstrukci a modernizaci komunikací svým charakterem přispívají k naplňování jednotlivých dílčích strategických cílů. Prostřednictvím zkvalitnění komunikací jiţ dochází ke zlepšení dostupnosti a do určité míry i ke zlepšení ţivotního prostředí. Jako velký přínos je moţno označit i očekávané benefity pro zpřístupnění venkovských oblastí, a to nejen ve smyslu zlepšení dostupnosti, ale díky zkrácení dojezdových časů zvyšují venkovské oblasti svůj potenciál ve vztahu k dalším ekonomickým a společenským aktivitám. Pořízení nových ţelezničních souprav, budování dopravních terminálů a modernizace odbavovacích systémů je téţ úzce spojeno s cíli NSRR. Dochází ke zlepšení dostupnosti, vyrovnávání rozdílů městských oblastí a k rozvoji venkovských oblastí. Podobný efekt přináší i budování páteřních cyklostezek či rekonstrukce silniční sítě. 3.3.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění Prioritní osa 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost je určena pro středně velké infrastrukturní projekty řešící dopravní infrastrukturu s cílem zlepšit dostupnost regionu Severozápad. To přináší poměrně malé mnoţství finančně náročnějších projektů předkládaných stejnými ţadateli. Tato skutečnost přináší pozitivní efekt v podobě dobré kvality zpracovaných ţádostí o dotaci. Jiţ od roku 2008 zaznamenává tato prioritní osa vysokou úspěšnost předloţených ţádostí. Absorpční kapacita této prioritní osy je dostatečná. 107

3.4 Prioritní osa 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu Oblast podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR Oblast podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení Oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu 3.4.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.4.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 66: Indikátory prioritní osy 4 Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2013, ČSÚ Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. 2 Výchozí hodnota dle statistiky z roku 2005. U indikátoru 51/12/00 je hodnota uváděna od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci 2011. Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. 108

U indikátoru 63/11/03 Vyuţití kapacity ubytovacích zařízení vyuţití pokojů byly na základě údajů z ČSÚ upřesněny historické hodnoty. ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2011 naplňována v dostatečné míře. V prioritní ose 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu dochází k dobrému věcnému pokroku. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 Indikátorová soustava. 3.4.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2012 byly v rámci prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu vyhlášeny následující výzvy pro předkládání projektů. Tab. č. 67: Přehled vyhlášených výzev v prioritní ose 4 Podávání projektových Podávání ţádostí projektových Pořadové datum ţádostí číslo Druh výzvy zahájení datum výzvy příjmu ukončení projektových výzvy ţádostí Číslo prioritní osy/oblasti podpory 33 15.3.2012 27.7.2012 kolová 4.2 34 21.5.2012 27.6.2012 kolová 4.1 35 21.5.2012 27.7.2012 kolová 4.1 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 V červnu 2012 byly pozastaveny činnosti ŘO ROP SZ 66 tato situace se projevila i na výsledcích výzev. Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ byl u všech vyhlášených výzev přerušen proces podávání projektových ţádostí. Tab. č. 68: Přehled výsledků výzev za prioritní osu 4 Vyřazeno Vyřazeno Nedoporučeno Počet z důvodu v rámci k financování + Výzva přijatých nízkého admin. staţeno projektů bodového kontroly ţadatelem hodnocení Výzva č. 33 (4.2) 0 nedokončeno Výzva č. 34 (4.1) 0 nedokončeno Výzva č. 35 (4.1) 0 nedokončeno Celkem 0 nedokončeno Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 Doporučeno k financování Úspěšnost v % Zároveň bylo v roce 2012 uzavřeno 35 smluv na projekty, které byly podány a doporučeny k financování v roce 2011, a pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. 66 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 109

Tab. č. 69: Reálný pokrok prioritní osy 4 za rok 2012 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 4.1 104 883 093,00 24 42 110 243,58 40,15 4 253 584,92 4,06 0,00 0,00 4.2 51 157 985,00 0 0,00 0,00 5 559 891,27 10,87 0,00 0,00 4.3 11 745 026,00 11 1 612 356,14 13,73 757 544,11 6,45 0,00 0,00 Prioritní osa 4 167 786 104,00 35 43 722 599,72 26,06 10 571 020,29 6,30 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. Tab. č. 70: Reálný pokrok prioritní osy 4 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 4.1 104 883 093,00 37 89 548 278,46 85,38 46 558 136,44 44,39 33 546 773,00 31,98 4.2 51 157 985,00 34 42 689 578,72 83,45 29 324 585,59 57,32 12 692 000,90 24,81 4.3 11 745 026,00 49 7 473 222,40 63,63 4 364 215,22 37,16 1 685 545,46 14,35 Prioritní osa 4 167 786 104,00 120 139 711 079,58 83,27 80 246 937,25 47,83 47 924 319,36 28,56 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. V červnu 2012 bylo ze strany MMR také dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 67. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky u úspěšně realizovaných projektů pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V prioritní ose 4 tato částka činila cca 10,6 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je přes 6 % alokace na tuto prioritní osu. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 68, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v prioritní ose 4 zatím úspěšně certifikováno celkem téměř 48 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 29 % alokace. 67 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 68 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 110

Oblast podpory 4.1 Budování a rozvoj atraktivit a infrastruktury CR V roce 2012 byly pro oblast podpory 4.1 otevřeny celkem 2 výzvy (výzva č. 34 a 35 ROP SZ). V rámci výzvy č. 34 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 4 000 000 EUR (pouţit kurz výzvy 25,00 CZK/EUR). Jednalo se o řízenou výzvu s IOP. Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ 69 však v rámci této výzvy nebyly předloţeny ţádné projekty. V rámci výzvy č. 35 ROP SZ byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 4 380 840 EUR (pouţit kurz výzvy 25,00 CZK/EUR). Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ však ani v rámci této výzvy nebyly předloţeny ţádné projekty. V roce 2012 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V červnu 2012 bylo ze strany MMR také dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 69. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 4.1 tato částka činila cca 4,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je cca 4 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 70, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v oblasti podpory 4.1 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 33,5 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 32 % alokace. V roce 2012 byly také dokončeny projekty z předchozích výzev, např. projekt Chrám chmele a piva nebo Modernizace parku Ostrov či Výstavba technického zázemí pro celoroční golfové aktivity. Charakteristickými projekty, které byly podávány do oblasti podpory 4.1, jsou dále např. sportovní a rekreační areály, lyţařské areály, welness, muzea apod. Obr. č. 10: Fotografie z projektu Modernizace parku Ostrov Zdroj: ŘO ROP SZ 69 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 70 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 111

Oblast podpory 4.2 Zlepšování kvality a nabídky ubytovacích a stravovacích zařízení V roce 2012 byla pro oblast podpory 4.2 otevřena pouze 1 výzva (výzva č. 33 ROP SZ). Pro tuto výzvu byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 4 906 000 EUR (pouţit kurz výzvy 21,50 CZK/EUR). Z důvodu pozastavených činností ŘO ROP SZ 71 však v rámci této výzvy nebyly předloţeny ţádné projekty. V roce 2012 pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V červnu 2012 bylo ze strany MMR také dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 71. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 4.2 tato částka činila cca 5,6 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 11 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 72, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v oblasti podpory 4.2 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 12,7 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy téměř 25 % alokace. V roce 2012 byly také dokončeny projekty z předchozích výzev, např. Dostavba lázeňského domu Čajkovskij v Karlových Varech či projekt Rozšíření Hotelu Lev v Lovosicích. Obr. č. 11: Fotografie z projektu Dostavba lázeňského domu Čajkovskij Zdroj: ŘO ROP SZ 71 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 72 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 112

Oblast podpory 4.3 Podpora marketingu a tvorby a rozvoje produktů cestovního ruchu V roce 2012 nebyla pro oblast podpory 4.3 otevřena ţádná výzva, pokračovala realizace jiţ dříve schválených projektů. V červnu 2012 bylo ze strany MMR dočasně pozastaveno poskytování prostředků na předfinancování ROP SZ ze státního rozpočtu 73. V roce 2012 tedy byly proplaceny finanční prostředky konečným příjemcům pouze do výše zůstatku na účtu RR SZ. V oblasti podpory 4.3 tato částka činila cca 758 tis. EUR (veřejné prostředky celkem), coţ je přes 6 % alokace na tuto oblast podpory. V březnu 2011 byla ze strany PCO dočasně pozastavena certifikace výdajů všech projektů ROP SZ 74, z tohoto důvodu nebyly v roce 2012 certifikovány ţádné prostředky. Do té doby bylo v oblasti podpory 4.3 zatím úspěšně certifikováno celkem cca 1,7 mil. EUR (veřejné prostředky celkem), tedy cca 14 % alokace. Charakteristickými projekty, které jsou podávány do oblasti podpory 4.3, je pořízení propagačních materiálů pro obce/města či zřízení turistického rezervačního či informačního systému. Cílem podaných projektů je zvýšit nejen povědomí návštěvníků o atraktivitách cestovního ruchu v regionu Severozápad, ale podat jim komplexní informace o moţnosti, jak strávit volný čas, ale i kde se ubytovat a stravovat. Zároveň si projekty kladou za cíl vytvořit nové produkty cestovního ruchu. Jako příklad lze uvést projekt Vytvoření propagačních materiálů a oţivení komplexní nabídky sluţeb ve městě Jáchymov nebo projekt Marketingový balíček pro infocentrum města Kadaně. Obr. č. 12: Fotografie z projektu Vytvoření propagačních materiálů a oţivení komplexní nabídky sluţeb Zdroj: ŘO ROP SZ 73 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 74 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.1.2 Finanční údaje. 113

A) Partnerství Principy partnerství v jednotlivých projektech podávaných v rámci ROP SZ jsou jedním ze sledovaných a bodovaných kritérií. Ţadatelé spolupracují se svými partnery ve všech fázích projektu (v přípravné, realizační i provozní). Způsoby jejich zapojení jsou rozličné finanční, materiální, formou odborných sluţeb nebo nejčastěji kombinací více způsobů. Forma partnerství je převáţně doloţena smlouvou o partnerství. Partnerem v ţádném případě však nesmí být dodavatel. Zapojení partnerů v jednotlivých fázích je prověřováno a bodově zvýhodněno na základě hodnotících kritérií uvedených v příloze č. 4 Příručky pro ţadatele ROP SZ. Častými partnery ţadatelů v prioritní ose 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu bývají spolupracující města a obce, tělovýchovné jednoty, nestátní neziskové organizace, informační centra, knihovny, muzea a také firmy, které uţ realizovaly projekty s dotací EU. Příklady aktivit partnerů na základě znění smluv o partnerství: Oblast podpory 4.1 Název projektu: Modernizace parku Ostrov Ţadatel: OSTROV ZDRAVÍ o. p. s. Partneři: město Ostrov, Dům kultury Ostrov, 23/02 ZO ČSOP Berkut, KČT Karlovarský kraj Příklad aktivit partnera v projektu: Spolupráce s Domem Kultury Ostrov při definování aktivit projektu (přípravná fáze), předávání zkušeností s řízením projektu obdobného charakteru (realizační fáze), zajištění dostupnosti výstupů projektu pro cílové skupiny prostřednictvím svých infocenter (provozní fáze). Oblast podpory 4.2 Název projektu: Dostavba lázeňského domu Čajkovskij Ţadatel: VESK, s. r. o. Partneři: Atelier LT s. r. o., Čedok a. s., Destination Group, a. s., Golf & Racing Club Karlovy Vary, Imperial KV a. s., Střední odborná škola obchodu, provozu hotelů a střední odborné učiliště s. r. o. Příklad aktivit partnera v projektu: Spolupráce s Atelier LT s. r. o. při vytváření projektu (přípravná fáze), dohled při výstavbě objektu na zachování architektonického řešení stavby (v realizační fázi), spolupráce v propagaci hotelu (v provozní fázi s ostatními partnery). Oblast podpory 4.3 Název projektu: Vytvoření propagačních materiálů a oţivení komplexní nabídky sluţeb Ţadatel: Léčebné lázně Jáchymov a. s. Partneři: město Jáchymov, Krajská knihovna Karlovy Vary, Sdruţení Krušné hory západ, MEDISPA s. r. o., Krajské muzeum Karlovarského kraje Příklad aktivit partnera v projektu: Předmětem partnerství se společností MEDISPA s. r. o. je zabezpečení odborné konzultace při přípravě projektu (přípravná fáze), spolupráce při tvorbě odborných publikací (realizační fáze) a zajištění distribuce odborných publikací vytvořených v rámci projektu na vlastních prezentačních akcích (provozní fáze). B) Horizontální témata Naplňování horizontálních cílů v rámci ROP SZ je věnována velká pozornost. Hodnocení přínosů projektů k rovným příleţitostem a udrţitelnému rozvoji je zohledněno v hodnotících kritérií, která má ţadatel k dispozici při zpracování projektu, a to v příloze č. 4 Příručky 114

pro ţadatele ROP SZ. Projekty předkládané v rámci prioritní osy 4 nesmí mít negativní vliv na udrţitelný rozvoj a rovné příleţitosti. Doporučeny ke schválení jsou pouze projekty, které mají minimálně neutrální vliv na horizontální témata. V rámci hodnocení vlivu projektu na udrţitelný rozvoj jsou bodově zvýhodněny ty projekty, které mají pozitivní vliv na zlepšení stavu ŢP, přičemţ se zaváţí k naplňování alespoň jednoho environmentálního kritéria. Nejvyšší bodové ohodnocení získají projekty naplňující alespoň 2 kritéria vlivu na udrţitelný rozvoj a zároveň je smysluplně popsán přínos projektu ke zlepšení situace v oblasti ŢP. V souvislosti s hodnocením vlivu projektu na rovné příleţitosti jsou bodově zvýhodněny ty projekty, které přispějí ke zlepšení situace v oblasti rovných příleţitostí, přičemţ se zaváţí k naplňování alespoň jednoho kritéria rovných příleţitostí. Nejvyšší bodové ohodnocení získají projekty naplňující alespoň 2 kritéria, přičemţ je smysluplně popsán přínos projektu ke zlepšení situace v oblasti rovných příleţitostí. Naplnění kritérií vlivu projektu na udrţitelný rozvoj a na rovné příleţitosti je ve fázi realizace projektu kontrolováno pracovníky Oddělení realizace a kontroly projektů ÚRR SZ v rámci prováděných kontrol. Příjemce musí naplnění environmentálních kritérií a kritérií rovných příleţitostí prokázat také v předkládané závěrečné monitorovací zprávě a následně musí tato naplněná kritéria udrţet po celou dobu udrţitelnosti projektu. C) Earmarking V rámci prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu nepřispíval ţádný projekt k naplnění cílů Lisabonské strategie. Prioritní osa 4 nezahrnuje činnosti, které jsou v rámci earmarkingu sledovány. Jedná se o informační a komunikační technologie, inteligentní dopravní systémy, letiště a podpora čisté městské dopravy, které jsou sledovány v rámci prioritní osy 1 Regenerace a rozvoj měst a 3 Dostupnost a dopravní obsluţnost. D) Vazba na NSRR ROP SZ v rámci prioritní osy 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu svým zaměřením přímo navazuje a naplňuje priority definované v rámci NSRR. Tab. č. 71: Vazba na NSRR Oblast podpory 4.1 4.2 4.3 I. Strategický cíl Konkurenceschopná česká ekonomika Konkurenceschopný podnikatelský sektor x x Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu a vyuţití xx xx xx potenciálu kulturního bohatství II. Strategický cíl Otevřená, flexibilní a soudrţná společnost Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti x x IV. Strategický cíl Vyváţený rozvoj území Vyváţený rozvoj regionů x x x Vyváţený rozvoj městských oblastí x x x Rozvoj venkovských oblastí x x x Zdroj: ÚORP Pozn.: x - slabá vazba, xx - silná vazba 115

Cíle priority 4 přímo navazují na prioritu Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu a vyuţití potenciálu kulturního bohatství prvního strategického cíle NSRR. Jedná se o silnou vazbu, neboť přímo souvisí se zaměřením prioritní osy na podporu udrţitelného rozvoje stávajících atraktivit cestovního ruchu, tvorbu a nabídku produktů, programů a aktivit regionálního a nadregionálního významu, které budou atraktivní pro domácí i zahraniční turisty. Slabší vazba je pak na prioritu Konkurenceschopný podnikatelský sektor v rámci prvního strategického cíle NSRR, na prioritu Zvyšování zaměstnanosti a zaměstnatelnosti v rámci druhého strategického cíle NSRR a na všechny priority v rámci čtvrtého strategického cíle NSRR, neboť v rámci oblastí podpory prioritní osy 4 jsou vytvářeny podmínky pro vznik nových pracovních míst (především v oblastech podpory 4.1 a 4.2) a udrţení zaměstnanosti (zejména v oblasti podpory 4.2). V souvislosti s modernizací a revitalizací infrastruktury cestovního ruchu dochází ke zlepšení prostředí v městských i venkovských oblastech (oblasti podpory 4.1 a 4.2). Předloţené a následně schválené projekty jsou realizovány jak v městských oblastech, kde je určitá absence turistické infrastruktury znemoţňující přilákání, případně udrţení turistů po delší období (např. projekt na revitalizaci nevyuţívaného areálu v Sokolově na odpočinkovou zónu s naučnou stezkou), tak i ve venkovských oblastech, které sice nabízejí turisticky zajímavé a vyhledávané atraktivity, nicméně nedisponují potřebným infrastrukturním zázemím (např. projekt na splavnění ramene řeky Ohře v Kynšperku nad Ohří nebo projektu na vybudování muzea Expozice Běh času - hrad Libá v obci Libá). 3.4.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V prioritní ose 4 Udrţitelný rozvoj cestovního ruchu nebyly zaznamenány výraznější problémy. Absorpční kapacita v této prioritní ose je dostatečná. 116

3.5 Prioritní osa 5 Technická asistence Oblast podpory 5.1 Podpora implementace ROP Severozápad Oblast podpory 5.2 Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity 3.5.1 Dosaţení cílů a analýza pokroku 3.5.1.A) Informace o fyzickém a finančním pokroku prioritní osy Tab. č. 72: Indikátory prioritní osy 5 Zdroj: MSC2007, stav k 28. 2. 2013, ČSÚ Pozn.: 1 Cíl stanoven na celé programové období. U indikátoru 51/41/00 je hodnota uváděna od stavu P5 Realizace projektu ukončena, u ostatních indikátorů od stavu P45 Projekt v realizaci. Ve výročních zprávách za rok 2007 a 2008 byl z důvodu nutnosti vykázání věcného pokroku tento indikátor počítán jiţ od stavu P45; tato skutečnost je od roku 2009 změněna a historická data byla přepočítána. V roce 2011 ŘO ROP SZ provedl revizi Programového dokumentu ROP SZ, která se týkala i změn v indikátorové soustavě ROP SZ. Tato revize byla ze strany EK schválena v prosinci 2011. Podrobnější informace k této revizi jsou uvedeny ve Výroční zprávě ROP SZ za rok 2011. U indikátorů 71/11/05 Počet účastníků školení a seminářů a 71/19/00 Počet proškolených osob byly upřesněny historické hodnoty. 117

ŘO ROP SZ sleduje hodnoty projektových indikátorů prostřednictvím podrobné analýzy agregovaného závazku indikátorů ze strany příjemců. Obecně lze konstatovat, ţe indikátorová soustava ROP SZ je po schválení revize na konci roku 2011 naplňována v dostatečné míře. V prioritní ose 5 Technická asistence dochází k dobrému věcnému pokroku. Podrobný popis této analýzy je uveden v kapitole 2.7.2 Indikátorová soustava. 3.5.1.B) Kvalitativní analýza V roce 2012 byla v rámci prioritní osy 5 Technická asistence otevřena pouze 1 výzva pro předkládání projektů (výzva č. 40 ROP SZ). Tato výzva byla vyhlášena v období 24. 9. 2012-14. 8. 2013 jako kontinuální a pro obě oblasti podpory. Tab. č. 73: Celkový přehled za prioritní osu 5 (v EUR) Veřejné Celkové Počet Příspěvek Stav projektu prostředky způsobilé projektů EU celkem výdaje Předloţené projekty 2 2 792 625,30 3 285 441,53 3 285 441,53 Vyřazené projekty 0 0,00 0,00 0,00 Projekty staţené ţadatelem 0 0,00 0,00 0,00 Projekty doporučené k financování 2 2 792 625,30 3 285 441,53 3 285 441,53 Projekty se smlouvou 2 2 792 625,30 3 285 441,53 3 285 441,53 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Přestoţe od června 2012 byly pozastaveny činnosti ŘO ROP SZ 75, po vzájemné dohodě ŘO ROP SZ s MMR a MF ČR byla koncem roku 2012 vyhlášena pouze výzva č. 40 ROP SZ na technickou asistenci. V rámci této výzvy byla pro oblast podpory 5.1 stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 2 814 042 EUR (pouţit kurz výzvy 23,50 CZK/EUR). Pro oblast podpory 5.2 byla stanovena předpokládaná finanční alokace ve výši příspěvku EU 173 978 EUR (pouţit kurz výzvy 23,50 CZK/EUR). Celkem byly předloţeny 2 projekty (5.1-1 projekt, 5.2-1 projekt) ve výši cca 3,3 mil. EUR (veřejné prostředky celkem). Oba 2 projekty byly doporučeny k financování a následně byly podepsány podmínky poskytnutí dotace. Tab. č. 74: Reálný pokrok prioritní osy 5 za rok 2012 (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 5.1 21 591 630,00 1 3 094 311,85 14,33 0,00 0,00 0,00 0,00 5.2 2 102 013,00 1 191 129,67 9,09 0,00 0,00 0,00 0,00 Prioritní osa 5 23 693 643,00 2 3 285 441,53 13,87 0,00 0,00 0,00 0,00 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. 75 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.3 Ostatní problémy, bod F) Vytýkací dopis od EK. 118

Tab. č. 75: Reálný pokrok prioritní osy 5 od počátku programového období (v EUR) Prioritní osa / oblast podpory Alokace 2007-2013 Prostředky kryté Rozhodnutím / Smlouvou (dodatkem) Proplacené prostředky příjemcům (včetně záloh) EUR EUR % EUR % EUR % Počet a b b/a c c/a d d/a 5.1 21 591 630,00 9 21 949 294,50 101,66 15 314 855,25 70,93 5 751 898,63 26,64 5.2 2 102 013,00 6 2 030 136,31 96,58 1 362 128,98 64,80 514 051,09 24,46 Prioritní osa 5 23 693 643,00 15 23 979 430,81 101,21 16 676 984,23 70,39 6 265 949,72 26,45 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR (u částek ve sloupci e) Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) nelze pouţít jeden kurz výdaje předkládané prostřednictvím souhrnných ţádostí mají při zaúčtování v IS VIOLA přiřazen odpovídající směnný kurz platný k danému měsíci) Pozn.: Údaje v tabulce jsou uvedeny za zdroj financování veřejné prostředky celkem od stavu P4 Projekt s vydaným Rozhodnutím / podepsanou Smlouvou (tzv. pozitivní stavy), včetně stavu N6 Projekt pozastaven. U obou 2 projektů realizovaných v roce 2012 byla ukončena fyzická realizace k 31. 12. 2012. Finanční ukončení těchto projektů se předpokládá v prvním čtvrtletí 2013 (podrobnější informace týkající se realizace projektů TA v roce 2012 jsou uvedeny v kapitole 4 Technická pomoc ). Projektům podaným v rámci výzvy č. 40 ROP SZ byly vyplaceny první zálohové platby ve výši nevyčerpaných prostředků projektů TA roku 2012. Obr. č. 13: Zasedání VRR dne 3. 12. 2012 v Karlových Varech Certifikované prostředky předloţené EK (včetně vratek) Zdroj: ŘO ROP SZ 3.5.2 Závaţné problémy, které se objevily, a přijatá opatření k jejich odstranění V prioritní ose 5 Technická asistence nebyly zaznamenány výraznější problémy. 119

4. TECHNICKÁ POMOC 4.1 Obecné informace Poskytování technické pomoci (dále také jako technická asistence ) je zakotveno v Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006, článku 46, podle kterého můţe ČR financovat v rámci operačních programů činnosti v oblasti přípravy, monitorování, hodnocení, informování a kontroly implementace operačních programů a rovněţ činnosti zaměřené na zajištění administrativní a absorpční kapacity pro efektivní čerpání pomoci ze strukturálních fondů EU. Cílem technické asistence je zajistit řádné, plynulé, efektivní a účinné řízení, implementaci, kontrolu, monitoring a evaluaci programu. Oblast technické asistence souvisí s potřebou realizovat vhodné aktivity a posilovat nástroje umoţňující tuto realizaci ve vztahu ke zvyšování účinnosti a efektivnosti ROP SZ, jakoţto jednoho z programů spolufinancovaného ze strukturálních fondů EU. Aktivity technické asistence jsou v rámci ROP SZ zastřešovány prioritní osou 5 Technická asistence a realizovány jsou prostřednictvím dvou oblastí podpory, které zahrnují zejména podporu řídicích a implementačních struktur ŘO ROP SZ a podporu rozvoje absorpční kapacity, informovanosti a publicity. Popis prioritní osy, oblastí podpory, cílů a zaměření je uveden ve schváleném programovém dokumentu ROP SZ 76 a jeho prováděcím dokumentu. Při provádění jednotlivých oblastí podpory postupuje ŘO ROP SZ v souladu s Operačním manuálem ROP SZ. Procentní podíl částky, která je vyčleněna z celkové alokace ROP SZ na prioritní osu 5 Technická asistence, tj. na zabezpečení aktivit technické asistence, je 2,64 %. Tento podíl představuje částku 23 693 643 EUR. 4.2 Realizace projektů TA v roce 2012 Realizace technické asistence v roce 2012 vycházela z Plánu čerpání technické asistence ROP SZ pro rok 2012 (dále jako Plán čerpání TA 2012 ). Tento plán byl schválen VRR dne 5. 9. 2011 usnesením č. 13/54/2011. Roční plány čerpání TA vycházejí z Plánu čerpání technické asistence ROP SZ pro období 2007-2013 a jsou naplňovány prostřednictvím realizace projektů TA. Na základě Plánu čerpání TA 2012 předloţila RR SZ ke schválení 2 projekty technické asistence. Projekty byly koncipovány na 1 rok s datem zahájení fyzické realizace dne 1. 1. 2012. Na přípravě podkladů pro projekty TA se podílely všechny odbory ÚRR SZ, a to prostřednictvím předkládaných projektových záměrů. Zpracování projektových ţádostí a koordinaci celého procesu zabezpečoval OVČ. 76 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/01/111025_rop_sz_cista_public.pdf 120

Tab. č. 76: Přehled předloţených projektů TA na rok 2012 (v CZK) Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.09/5.1.00/44.00968 Oblast podpory 5.2 CZ.1.09/5.2.00/44.00969 Název projektu Podpora implementace ROP SZ Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2012 Celkové způsobilé výdaje projektu Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 2012 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013 Příspěvek Společenství (85 %) Národní veřejné zdroje (15 %) 86 129 000,00 73 209 650,00 12 919 350,00 Tab. č. 77: Přehled předloţených projektů TA na rok 2012 (v EUR) Registrační číslo projektu Oblast podpory 5.1 CZ.1.09/5.1.00/44.00968 Oblast podpory 5.2 CZ.1.09/5.2.00/44.00969 Název projektu Podpora implementace ROP SZ Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2012 7 295 000,00 6 200 750,00 1 094 250,00 Celkové způsobilé výdaje projektu Podpora rozvoje absorpční kapacity a publicity Publicita a absorpční kapacita v roce 2012 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR Příspěvek Společenství (85 %) Národní veřejné zdroje (15 %) 3 425 974,54 2 912 078,36 513 896,18 290 175,02 246 648,77 43 526,25 Projekty TA realizované v průběhu roku 2012 přispěly svým zaměřením ke zefektivnění celého procesu implementace ROP SZ. Zabezpečeny byly provozní aktivity spojené s činností a provozem ÚRR SZ. Průběţně byla posilována administrativní kapacita ROP SZ prostřednictvím naplňování schválené organizační struktury a zvyšováním odborných dovedností a znalostí zaměstnanců RR SZ. Dále byla posilována také absorpční kapacita a publicita regionu Severozápad, a to prostřednictvím realizovaných PR aktivit. V rámci realizace projektů byly v roce 2012 vyčerpány finanční prostředky pro jednotlivé oblasti podpory v následující výši (čerpání finančních prostředků je podloţeno soupiskami účetních dokladů). Tab. č. 78: Vyčerpané finanční prostředky na realizaci projektů TA v roce 2012 Oblast podpory Celkem Příspěvek Společenství (85 %) Národní veřejné zdroje (15 %) CZK EUR CZK EUR CZK EUR 5.1 65 996 628,78 2 625 164,23 56 097 134,46 2 231 389,60 9 899 494,32 393 774,63 5.2 4 218 286,64 167 791,83 3 585 543,64 142 623,06 632 743,00 25 168,77 Celkem 70 214 915,42 2 792 956,06 59 682 678,10 2 374 012,66 10 532 237,32 418 943,40 Zdroj: MSC2007, IS MONIT7+ stav k 4. 1. 2013, pouţit kurz 25,14 CZK/EUR V rámci jednotlivých projektů byly finanční prostředky vyuţity na realizaci následujících aktivit. 121

1. Název projektu: Zajištění činnosti Úřadu Regionální rady 2012 Uskutečněné výdaje: 65 996 628,78 CZK (tj. 2 625 164,23 EUR) Realizované aktivity: Aktivity vedoucí k zabezpečení provozních náleţitostí ÚRR SZ. Jednalo se zejména o pronájem kancelářských prostor a související výdaje na sluţby a energie, telekomunikační a poštovní sluţby, zabezpečení autoprovozu, nákupy drobného hmotného majetku a materiálu apod. Rozvoj a správa informačních systémů. Jednalo se o zajištění odborných sluţeb ICT prostředí a sluţeb provozu ICT prostředí. Zabezpečována byla funkčnost a technická podpora IS GINIS, IS MONIT7+, IS BENEFIT7 a dalších softwarových produktů (KS personalistika, OKbase, ASPI, Interaktivní modul aj.). Rovněţ byly realizovány nákupy drobného ICT materiálu. Na zabezpečení aktivit souvisejících s pořízením a instalací počítačových systémů a informačních technologií byly čerpány finanční prostředky ve výši cca 6,7 mil. CZK (tj. cca 267 tis. EUR). Proplácení mzdových prostředků zaměstnancům RR SZ včetně výdajů na sociální pojištění, zdravotní pojištění, zákonné pojištění či náhrad mezd v době nemoci a mzdových náhrad pro externí experty. Stav zaměstnanců placených z prostředků technické asistence ROP SZ činil k datu 31. 12. 2012 celkem 74 (přepočteno na plné úvazky; z toho 4 pracovníci PAS byli placeni z OPTP). Profesní vzdělávání zaměstnanců RR SZ, a to prostřednictvím zvyšování odborné kvalifikace stávajících a nově přijatých zaměstnanců a rozvoje manaţerských dovedností tak, aby bylo zajištěno efektivní řízení ROP SZ. Vzdělávání zaměstnanců bylo uskutečňováno prostřednictvím účasti na externích seminářích a kurzech dle aktuální potřeby a nabídky. Zaměstnanci se účastnili vzdělávacích akcí především v následujících oblastech: veřejná podpora, veřejné zakázky, daňová a účetní problematika, anglický jazyk, kontrola a finanční řízení prostředků strukturálních fondů EU, nesrovnalosti, soft skills. V roce 2012 bylo realizováno celkem 158 vzdělávacích akcí. 77 Zabezpečení zasedání VRR, MV ROP SZ, odborných pracovních skupin, pracovních schůzek a jednání. Uskutečnění jednotlivých auditů za účelem ověřování účinného fungování řídicího a kontrolního systému ROP SZ. 78 Zajištění veškerých ekonomicko-finančních aktivit v rámci řízení ROP SZ, a to zejména ve vztahu ke státním či finančním institucím (sluţby bankovních ústavů, pojištění vozidel). Součástí zajištění ekonomicko-finančních aktivit bylo i zabezpečení aktivit souvisejících s proplácením ţádostí o platbu příjemcům dotace z ROP SZ. Vyuţití externích konzultačních a poradenských sluţeb, a to zejména v ekonomické, daňové a účetní oblasti, oblasti veřejných zakázek, veřejné podpory a personálního poradenství. Aktualizace dokumentace a postupů implementace ROP SZ vztahujících se k efektivnímu řízení ROP SZ, metodické zajištění dílčích problematických oblastí či sledování a řízení rizik ROP SZ. 79 77 Podrobnější informace k personální oblasti jsou uvedeny v kapitole 2.3.2 Personální zajištění. 78 Podrobnější informace k oblasti auditů jsou uvedeny v kapitole 2.3.1 Shrnutí váţných problémů zjištěných v rámci postupu uvedeného v čl. 62 odst. 1 písm. d) bodu i) Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006. 79 Podrobnější informace k oblasti metodiky jsou uvedeny v kapitole 2.4 Přijaté změny v souvislosti s prováděním operačního programu. 122

Zabezpečení aktivit spojených s monitoringem a evaluacemi ROP SZ. Jednalo se zejména o pravidelné testování IS BENEFIT7 a IS MONIT7+ a jejich přípravu na vyhlášení nových výzev a o realizaci evaluačních studií. 80 Realizace aktivit, které podporují činnosti v oblasti administrace předkládaných projektů a realizace a kontroly schválených projektů. Jednalo se především o hodnocení projektů a zabezpečení kontrol realizovaných projektů. Obr. č. 14: Fotografie ze 14. zasedání MV ROP SZ dne 22. 5. 2012 v Ústí nad Labem Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ 2. Název projektu: Publicita a absorpční kapacita v roce 2012 Uskutečněné výdaje: 4 218 286,64 CZK (tj. 167 791,83 EUR) Realizované aktivity: Aktivity tohoto projektu vycházejí z dlouhodobé koncepce komunikace dané Komunikačním plánem ROP SZ pro období 2007-2013 a Komunikačním plánem ROP SZ 2012. Tyto dokumenty schválené VRR a projednané MV ROP SZ definovaly jak základní komunikační cíle a priority, tak i prostředky komunikace. Realizovány byly zejména následující aktivity: tiskové zprávy, PR články, inzerce, komunikace s médii, reportáţe, presstripy, distribuce tiskových informací a odpovědí na dotazy; zajištění aktualizace internetových stránek RR SZ zveřejňování aktualit; uspořádání informačního meetingu ROP SZ v Ústí nad Labem a v Karlových Varech s cílem informovat širokou veřejnost i příjemce dotací o aktuální situaci ROP SZ; spolupráce s partnery uzavřené partnerské smlouvy; informační broţury a publikace, výroba a distribuce propagačních předmětů; konzultace s příjemci podpory z ROP SZ s cílem podpořit zajištění publicity projektů, informační a vzdělávací semináře pro ţadatele a příjemce dotací z ROP SZ; příprava a distribuce newsletteru ROP SZ AeROPlán; 80 Podrobnější informace k oblasti monitoringu a evaluací jsou uvedeny v kapitole 2.7 Opatření k monitorování. 123

internetová kampaň zaměřená na prezentaci publikace průvodce po projektech ROP SZ z oblasti cestovního ruchu a volného času. Podrobnější informace týkající se realizace aktivit v oblasti publicity za rok 2012 jsou uvedeny v kapitole 5 Informování a propagace. Obr. č. 15: Fotografie z informačního meetingu ROP SZ dne 24. 10. 2012 v Ústí nad Labem Zdroj: Archiv ŘO ROP SZ Seznam písemných výstupů za rok 2012 informační materiál ROP Severozápad: Projekty mluví samy za sebe 81 ; informační materiál Průvodce podpořenými projekty z oblasti cestovního ruchu a volného času 82 ; Newsletter AeROPlán (2 čísla) 83 ; Příručka pro ţadatele ROP SZ (aktualizace) 84 ; Příručka pro příjemce ROP SZ (aktualizace) 84 ; externí metodický pokyn č. 49 Limity veřejných zakázek 85 ; externí metodický pokyn č. 50 Přenesení daňové povinnosti a změna sazby DPH 85 ; externí metodický pokyn č. 51 Pokyny pro zadávání zakázek 85 ; externí metodický pokyn č. 52 Metodika pro výpočet finanční mezery u projektů vytvářejících příjem ROP SZ 85 ; externí metodický pokyn č. 53 Úprava smlouvy o poskytnutí dotace v souvislosti s aplikací sníţených odvodů 85 ; externí metodický pokyn č. 54 Porušení rozpočtové kázně 85 ; 81 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2013/01/rop_projekty_mluvi_samy_za_sebe.pdf 82 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2013/01/rop_pruvodce.pdf 83 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-media-a-verejnost/newsletter/2012-2 84 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-zadatele/vyzvy-a-dokumentace/aktualni-vyzvy 85 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-prijemce/metodicke-pokyny-2 124

externí metodický pokyn č. 55 Přepočtený stav zaměstnanců 86 ; interní metodický pokyn č. 28 Interní databáze cen; interní metodický pokyn č. 29 Nové kontrolní listy; interní metodický pokyn č. 30 Příjmy mimo čl. 55 Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 v projektech technické asistence; metodické listy k indikátorům ROP SZ (aktualizace); Řád R-2/2008 pracovní řád (aktualizace); Směrnice S-2/2010 o oceňování a evidenci majetku a zásob (aktualizace); Směrnice S-1/2011 o ICT (aktualizace); Směrnice S-9/2011 o pracovních cestách (aktualizace); Směrnice S-1/2012 o externích kontrolách; zaměstnanecký časopis (1 číslo); Zpráva o realizaci technické asistence v roce 2011; Vyhodnocení komunikačního plánu ROP SZ za rok 2011; Vyhodnocení evaluačního plánu ROP Severozápad na rok 2011; Plán čerpání technické asistence ROP SZ pro rok 2013 87 ; Komunikační plán ROP SZ 2013; Roční evaluační plán ROP SZ na rok 2013 88 ; Evaluace procesu kontroly veřejných zakázek ROP SZ 89 ; Zhodnocení přínosů projektů ROP SZ 90. Personální zajištění v roce 2012 Rok 2012 byl v personálních činnostech zaměřen na stabilizaci kvalitních zaměstnanců a podporu jejich klíčových kompetencí. Dalším úkolem ÚRR SZ v personálních činnostech, který vyplývá z blíţícího se konce programového období, je motivace kvalifikovaných zaměstnanců v dalších letech. Na druhou stranu ÚRR SZ od konce roku 2011 provádí v jasně dané koncepci změny v počtu zaměstnanců za účelem zefektivnění činností a úspor, které jsou směřovány na sníţení mzdových a provozních nákladů, které však zásadním způsobem ovlivňují faktor jistoty u zaměstnanců. VRR po projednání dne 20. 8. 2012 (usnesení č. 28/63/2012), resp. dne 10. 10. 2012 (usnesení č. 6/66/2012) schválil změnu organizační struktury ÚRR SZ s účinností od 1. 9. 2012, resp. od 1. 1. 2013, kdy dojde ke sníţení počtu zaměstnanců ze 79 na 72 (zrušením neobsazených a nevyuţívaných pracovních pozic). Lze předpokládat, vzhledem k povaze činností, ţe i nadále bude docházet ke kumulaci na pracovních pozicích a k rušení některých pracovních míst směrem ke konci programového období 2007-2013 (viz následující tabulka). 86 http://www.nuts2severozapad.cz/pro-prijemce/metodicke-pokyny-2 87 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/09/usn_18_p1.pdf 88 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/10/usn_04_p1.pdf 89 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/08/evaluace-kontroly-vz_shrnuti.pdf 90 http://www.nuts2severozapad.cz/wp-content/uploads/2012/11/zhodnoceni-prinosu-projektu_shrnuti.pdf 125

Tab. č. 79: Systematizace a počty pracovních míst v letech 2012-2014 Název odboru k 31.12.2012 k 31.12.2013 k 31.12.2014 ředitel ÚRR SZ 1 1 1 územní odbor realizace programu v Ústí nad Labem 17 18 18 územní odbor realizace programu v Karlových Varech 14,5 14,5 14 odbor řízení programu 13 12 12 odbor vnitřních činností 19,5 18,5 16 finanční oddělení 3 3 3 odbor auditu 6 2 2 úsek udrţitelnosti projektů 0 3 3 Celkem 74 72 69 Zdroj: OVČ, stav k 31. 12. 2012 Obr. č. 16: Organizační struktura od 1. 4. 2011 Zdroj: ŘO ROP SZ 126

Obr. č. 17: Organizační struktura od 1. 1. 2013 Zdroj: ŘO ROP SZ ŘO ROP SZ věnuje velkou pozornost budování administrativní kapacity, a to zejména s ohledem na další vzdělávání pracovníků a na zamezení hrozby fluktuace zejména vysoce kvalifikovaných pracovníků. Odborné vzdělávání je zajišťováno dle plánu a dle aktuálních potřeb zaměstnanců (změna legislativy, metodické úpravy atp.). V roce 2012 na ÚRR SZ pokračovala výuka anglického jazyka. V roce 2010 bylo zahájeno vzdělávání, jehoţ realizace je uskutečňována prostřednictvím OPTP. V roce 2011 navíc ÚRR SZ zahájil program Kariéra, který umoţňuje vyuţívání tzv. knowledge managementu, coţ v praxi znamená předávání informací uvnitř organizační struktury 91. Ze strany pracovníků ÚRR SZ je o tyto interní semináře značný zájem. Tab. č. 80: Vzdělávání pracovníků ÚRR SZ v letech 2009-2012 Celkový počet Počet účastníků Rok vzdělávacích vzdělávacích akcí akcí 2009 676 133 2010 661 119 2011 1 024 182 2012 965 155 Celkem 3 326 589 Zdroj: OVČ, stav k 31. 12. 2012 91 Podrobnější informace jsou uvedeny v kapitole 2.3.2 Personální zajištění. 127